國(guó)企集團(tuán)推進(jìn)子企業(yè)董事會(huì)建設(shè)實(shí)踐

創(chuàng)造單位：北京北燃實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司

主創(chuàng)人：李 曉 馮 軍

創(chuàng)造人：蔡德強(qiáng) 張 欣 夏艷紅

一、實(shí)施背景

（一）深化改革，健全法人治理體系提出新要求

在全國(guó)國(guó)有企業(yè)黨的建設(shè)工作會(huì)議上，習(xí)近平總書記關(guān)于“堅(jiān)持黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)是重大政治原則，必須一以貫之；建立現(xiàn)代企業(yè)制度是國(guó)有企業(yè)改革的方向，也必須一以貫之。要把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來(lái)，建設(shè)中國(guó)特色現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)制度”的重要論述，為建設(shè)中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度指明了方向。

隨著以《黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》為統(tǒng)領(lǐng)的“1+N”政策體系的陸續(xù)出臺(tái)，對(duì)形成更加成熟定型的中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度，形成更加科學(xué)有效的國(guó)資監(jiān)管體制，進(jìn)一步健全各司其職、各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，提出了具體要求。

北京市國(guó)資委在《北京市國(guó)企改革三年行動(dòng)實(shí)施方案（2020-2022年）》中提出，為推動(dòng)形成以管資本為主的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制，要完善出資人監(jiān)督手段，將委派外部董事、總會(huì)計(jì)師和建立總法律顧問制度作為國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行出資人職責(zé)重要抓手。

國(guó)企改革三年行動(dòng)實(shí)施以來(lái)，北京北燃實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱“北燃實(shí)業(yè)集團(tuán)”）及所屬公司按照市國(guó)資委決策部署和北控集團(tuán)公司工作要求，把加強(qiáng)法人治理建設(shè)，提升治理效能納入重要日程，進(jìn)一步健全體系（股權(quán)管理體系、出資人派出代表體系）、強(qiáng)化隊(duì)伍、規(guī)范治理。

（二）規(guī)范運(yùn)行，強(qiáng)化董事會(huì)建設(shè)面臨新挑戰(zhàn)

董事會(huì)建設(shè)是國(guó)企改革和中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)的核心任務(wù)。

2017年，北燃實(shí)業(yè)集團(tuán)與北京燃?xì)饧瘓F(tuán)分立，進(jìn)入獨(dú)立運(yùn)行的新發(fā)展階段。趕上深化國(guó)企改革的好形勢(shì)，公司總部層級(jí)很快適應(yīng)新的體制機(jī)制，董事會(huì)建設(shè)取得明顯成效。但子企業(yè)在公司治理方面還不同程度存在一定的困難和問題。

北燃實(shí)業(yè)集團(tuán)所屬二級(jí)單位有23家公司制企業(yè)和1家事業(yè)單位，股權(quán)結(jié)構(gòu)多樣，涵蓋全資、控股、參股多種類型；歷史發(fā)展階段不一，既有60余年歷史的老國(guó)企，也有成立不到10年的新企業(yè)，還有現(xiàn)代企業(yè)治理基礎(chǔ)都比較薄弱的剛剛從全民所有制企業(yè)改制而來(lái)的企業(yè)；業(yè)務(wù)類型多元，24家單位涉及液化氣、供熱、設(shè)計(jì)、工程、科研、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等多個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域；合作股東多樣，包括事業(yè)單位、國(guó)企、民企、外資、自然人、職工持股會(huì)等多種形式。

面對(duì)企業(yè)實(shí)際，再加上事業(yè)單位轉(zhuǎn)企、全民所有制改公司制、混合所有制改革等多項(xiàng)改革改制任務(wù)的并行推進(jìn)，集團(tuán)對(duì)所屬公司的治理管控難度和復(fù)雜度日益加大，所屬企業(yè)尤其新改制企業(yè)在進(jìn)一步完善現(xiàn)代企業(yè)制度，規(guī)范運(yùn)行，強(qiáng)化董事會(huì)建設(shè)方面面臨新挑戰(zhàn)。

北京市國(guó)資委印發(fā)的《關(guān)于市管企業(yè)加強(qiáng)子企業(yè)董事會(huì)建設(shè)有關(guān)事項(xiàng)的通知》，對(duì)推動(dòng)市管企業(yè)及各級(jí)子企業(yè)深化董事會(huì)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)應(yīng)建盡建、規(guī)范運(yùn)行，提升董事會(huì)決策質(zhì)量和效率，更好發(fā)揮董事會(huì)“定戰(zhàn)略、做決策、防風(fēng)險(xiǎn)”的職能作用進(jìn)行了具體部署。

按照通知要求和北控集團(tuán)公司相關(guān)工作方案，北燃實(shí)業(yè)集團(tuán)將“實(shí)現(xiàn)董事會(huì)應(yīng)建盡建、實(shí)現(xiàn)外部董事占多數(shù)”列入國(guó)企改革三年行動(dòng)工作重點(diǎn)，深入推進(jìn)。

（三）落實(shí)管控，規(guī)范董事履職提出高標(biāo)準(zhǔn)

黨的十八大以來(lái)，以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視國(guó)資國(guó)企改革，深刻指出要以管資本為主加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管，加快實(shí)現(xiàn)從管企業(yè)向管資本轉(zhuǎn)變。

為適應(yīng)改革新要求，北燃實(shí)業(yè)集團(tuán)對(duì)所屬企業(yè)從以行政職能管理為主向“戰(zhàn)略管控+”模式轉(zhuǎn)變，通過派出董事參與所屬公司治理，在加強(qiáng)子企業(yè)董事會(huì)建設(shè)方面做了許多基礎(chǔ)工作。

但同時(shí)，集團(tuán)在派出董事履職規(guī)范管理、履職能力建設(shè)、履職作用發(fā)揮等方面還不夠到位，所屬企業(yè)董事會(huì)職權(quán)落實(shí)、治理機(jī)制建設(shè)方面還存在一些現(xiàn)實(shí)問題。這些問題不解決，將會(huì)制約集團(tuán)對(duì)所屬公司治理管控效果。

派出董事作為所屬公司董事會(huì)決策機(jī)構(gòu)成員，承擔(dān)著推動(dòng)董事會(huì)“定戰(zhàn)略、做決策、防風(fēng)險(xiǎn)”職能落實(shí)的“主體”作用。集團(tuán)通過派出董事參會(huì)表決的方式推行集團(tuán)的戰(zhàn)略決策、管理要求，將集團(tuán)確定的重大決策部署轉(zhuǎn)化為所屬公司董事會(huì)及管理層的工作安排，維護(hù)集團(tuán)股東合法權(quán)益。

為此，集團(tuán)以強(qiáng)化派出董事履職管理為抓手，充分發(fā)揮派出董事在公司治理中的重要作用，以此來(lái)提升集團(tuán)治理管控效能，規(guī)范所屬公司治理。

二、主要做法

近年來(lái)，北燃實(shí)業(yè)集團(tuán)按照深化國(guó)企改革的總體要求，以提升集團(tuán)治理管控效能為導(dǎo)向，以有效發(fā)揮子企業(yè)董事會(huì)定戰(zhàn)略、做決策、防風(fēng)險(xiǎn)基本功能為目標(biāo)，打造派出董事管理專業(yè)化組織體系、以章程為核心的治理制度體系、派出董事規(guī)范履職的工作體系、分類分級(jí)授權(quán)的議題管理體系、所屬企業(yè)董事會(huì)運(yùn)行監(jiān)督體系等五大體系，賦能集團(tuán)派出董事規(guī)范高效履職，努力建設(shè)“形神兼?zhèn)洹币?guī)范高效的子企業(yè)董事會(huì)。

目前，北燃實(shí)業(yè)集團(tuán)基本實(shí)現(xiàn)了子企業(yè)董事會(huì)應(yīng)建盡建，外部董事占多數(shù)等董事會(huì)“形式”結(jié)構(gòu)上的健全。同時(shí)，在提升董事會(huì)運(yùn)行質(zhì)量、提高科學(xué)決策能力、提升經(jīng)營(yíng)效率、有效防范風(fēng)險(xiǎn)等“精神”內(nèi)核方面取得進(jìn)步。

（一）完善派出董事管理專業(yè)化組織體系

為進(jìn)一步規(guī)范公司治理，更好地履行國(guó)有企業(yè)出資人職責(zé)，2021年北燃實(shí)業(yè)集團(tuán)專門成立了派出董事監(jiān)事辦公室，集團(tuán)層面形成了“管人”“管會(huì)”“管事”協(xié)同配合的專業(yè)化組織體系。

黨委組織部從“管人”的角度，負(fù)責(zé)派出董事的選派、推薦或任免程序。截至目前，集團(tuán)向所屬23家子企業(yè)共派出董事46人（67人次）。

董事會(huì)辦公室從“管會(huì)”的角度，負(fù)責(zé)集團(tuán)本級(jí)董事會(huì)建設(shè)及子企業(yè)董事會(huì)工作指導(dǎo)和監(jiān)督。

派出董事監(jiān)事辦公室從“管事”的角度，負(fù)責(zé)對(duì)派出董事進(jìn)行日常管理和工作協(xié)調(diào)，包括其工作報(bào)告、履職評(píng)價(jià)、業(yè)務(wù)管理、履職培訓(xùn)以及董事定期溝通交流組織等工作，并負(fù)責(zé)所屬企業(yè)董事會(huì)議題管理。

集團(tuán)“管人”“管會(huì)”“管事”協(xié)同的組織體系提升了對(duì)派出董事專職化、專業(yè)化、規(guī)范化管理水平，通過有效發(fā)揮派出董事在所屬公司治理中參與決策和信息溝通作用，推動(dòng)子企業(yè)治理規(guī)范水平不斷提升。二級(jí)子企業(yè)“四會(huì)一層”治理結(jié)構(gòu)初見成效，三級(jí)子企業(yè)及代管子企業(yè)治理規(guī)范延伸，實(shí)現(xiàn)了“集團(tuán)-二級(jí)子公司-三級(jí)子公司/代管公司”三級(jí)股權(quán)管理體系和兩級(jí)出資人代表派出體系的全覆蓋。（詳見圖1）

圖1 北燃實(shí)業(yè)集團(tuán)治理架構(gòu)示意圖

（二）健全以章程為核心的治理制度體系

北燃實(shí)業(yè)集團(tuán)以所屬企業(yè)公司章程為基礎(chǔ)，議事規(guī)則、決策清單為支撐，初步建立了集團(tuán)“所屬企業(yè)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)建設(shè)/派出董事監(jiān)事管理/派出董事監(jiān)事工作報(bào)告、履職評(píng)價(jià)、議題管理”三級(jí)（會(huì)/人/事）制度體系（詳見圖2），為規(guī)范派出董事履職、規(guī)范所屬企業(yè)治理提供了全方位制度保障。

圖2 北燃實(shí)業(yè)集團(tuán)治理管控三級(jí)制度體系

加強(qiáng)子企業(yè)董事“會(huì)”建設(shè)方面，制訂《關(guān)于加強(qiáng)所屬企業(yè)董事會(huì)建設(shè)的意見》《加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)工作方案》，對(duì)董事會(huì)的組成、職責(zé)、會(huì)議、運(yùn)行等內(nèi)容進(jìn)行了規(guī)定；

規(guī)范派出董事“人”員管理方面，制訂《派出董事管理規(guī)定》，對(duì)派出董事的任職條件、聘任、權(quán)利義務(wù)和責(zé)任等進(jìn)行了要求.

細(xì)化履職工作“事”項(xiàng)方面，制訂《派出董事工作報(bào)告管理辦法》《派出董事履職評(píng)價(jià)管理辦法》，細(xì)化派出董事工作報(bào)告、履職評(píng)價(jià)等日常管理工作措施；制訂《所屬公司股東會(huì)、董事會(huì)議題管理辦法》，對(duì)派出董事就所屬公司董事會(huì)議題表決程序、要求、發(fā)表個(gè)人意見等進(jìn)行了規(guī)定。（詳見圖3）

圖3 北燃實(shí)業(yè)集團(tuán)子企業(yè)董事會(huì)、派出董事、議題管理相關(guān)制度

（三）優(yōu)化派出董事規(guī)范履職的工作體系

按照市國(guó)資委及北控集團(tuán)要求，在實(shí)現(xiàn)董事會(huì)應(yīng)建盡建、外部董事占多數(shù)、董事長(zhǎng)和總經(jīng)理分設(shè)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步優(yōu)化派出董事工作機(jī)制，加強(qiáng)董事干部隊(duì)伍建設(shè)，提升派出董事履職能力水平。

一是建立工作報(bào)告機(jī)制。制定《派出董事工作報(bào)告管理辦法》，落實(shí)派出董事年度履職報(bào)告和專項(xiàng)工作報(bào)告職責(zé)（詳見圖4），引導(dǎo)派出董事關(guān)注企業(yè)重大決策、經(jīng)營(yíng)過程中涉及的重要事項(xiàng)、重大風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)報(bào)告。充分發(fā)揮派出董事在公司治理中的參與決策、風(fēng)險(xiǎn)把控和信息溝通作用，確保集團(tuán)有效防范所屬企業(yè)發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)，為集團(tuán)落實(shí)管控和科學(xué)決策提供支持。

圖4 派出董事年度履職報(bào)告與專項(xiàng)報(bào)告模板

二是完善履職評(píng)價(jià)管理。制定《派出董事履職評(píng)價(jià)管理辦法》，配套建立《派出董事履職評(píng)價(jià)表》（詳見圖5），從派出董事的自我評(píng)價(jià)（10%）、派駐子公司測(cè)評(píng)（20%）、監(jiān)事會(huì)評(píng)價(jià)（35%）、集團(tuán)評(píng)價(jià)（35%）四個(gè)維度，對(duì)派出董事年度履職情況作出評(píng)價(jià)；評(píng)價(jià)結(jié)果納入中層領(lǐng)導(dǎo)人員綜合考核評(píng)價(jià)，作為調(diào)整交流、培養(yǎng)使用、薪酬激勵(lì)的重要依據(jù)，與中長(zhǎng)期激勵(lì)掛鉤。

圖5 派出董事履職評(píng)價(jià)表

三是建立履職檔案。建立《派出董事履職檔案》（詳見圖6），對(duì)派出董事參會(huì)次數(shù)、發(fā)表意見情況、列席重要會(huì)議、調(diào)研工作等情況進(jìn)行記錄和整理，形成一人一檔案。

圖6 派出董事履職檔案

四是定期開展履職培訓(xùn)。每年定期開展包括國(guó)有企業(yè)董監(jiān)事會(huì)建設(shè)、公司治理、法律、風(fēng)控、黨建、資產(chǎn)監(jiān)管、投資、財(cái)務(wù)、違規(guī)追責(zé)等方面的培訓(xùn)（詳見圖7），不斷強(qiáng)化派出董事盡職意識(shí)和履職能力，提升財(cái)務(wù)、法務(wù)、黨務(wù)方面的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)。努力培養(yǎng)一支講政治、懂經(jīng)濟(jì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)高、忠實(shí)勤勉的派出董事干部隊(duì)伍，使之成為集團(tuán)加強(qiáng)子企業(yè)治理管控的重要抓手。

圖7 北燃實(shí)業(yè)集團(tuán)2021年度派出董事履職培訓(xùn)

（四）創(chuàng)新分類分級(jí)授權(quán)的議題管理體系

針對(duì)北燃實(shí)業(yè)集團(tuán)管控模式從運(yùn)營(yíng)管控向戰(zhàn)略管控、再向“戰(zhàn)略管控+”模式的調(diào)整，集團(tuán)采取了所屬公司股東會(huì)、董事會(huì)議題報(bào)集團(tuán)審核后再召開公司本級(jí)會(huì)議進(jìn)行決策的模式，這是北燃實(shí)業(yè)集團(tuán)加強(qiáng)對(duì)所屬企業(yè)重要決策事項(xiàng)管控，有效防范治理風(fēng)險(xiǎn)和決策風(fēng)險(xiǎn)的特色做法。2022年，為了更好發(fā)揮派出董事履職作用、提高管控效率、體現(xiàn)子企業(yè)董事會(huì)獨(dú)立決策效果，北燃實(shí)業(yè)集團(tuán)修訂“議題管理辦法”，進(jìn)一步優(yōu)化議題管理體系。（詳見圖8）

圖8 北燃實(shí)業(yè)集團(tuán)子企業(yè)股東會(huì)、董事會(huì)議題管理流程示意圖

一是對(duì)議題實(shí)施分類授權(quán)。按照議題審議事項(xiàng)對(duì)北燃實(shí)業(yè)集團(tuán)作為出資人權(quán)益的影響程度和風(fēng)險(xiǎn)狀況，分為兩類：重要事項(xiàng)議題和一般性議題。重要事項(xiàng)議題經(jīng)集團(tuán)審核后向派出董事反饋意見，派出董事嚴(yán)格按照集團(tuán)審議意見進(jìn)行表決；一般性議題授權(quán)派出董事根據(jù)個(gè)人判斷進(jìn)行表決或進(jìn)行相關(guān)決策。通過對(duì)議題分類管理，一方面可以避免集團(tuán)事事審議的繁瑣；另一方面也授予派出董事部分獨(dú)立判斷的權(quán)利，提高表決的主觀能動(dòng)性。

二是對(duì)議題審批分級(jí)授權(quán)。集團(tuán)對(duì)議題的審議機(jī)構(gòu)在原來(lái)只有總辦會(huì)和董事會(huì)的基礎(chǔ)上，授權(quán)部分議題由部室審核，進(jìn)一步提高決策效率。

三是更加強(qiáng)調(diào)發(fā)揮派出董事決策價(jià)值。一般性議題授權(quán)派出董事根據(jù)個(gè)人判斷表決，這就要求派出董事加強(qiáng)對(duì)議題的審核，通過調(diào)研、調(diào)閱資料、與公司管理層及其他董事溝通、征求集團(tuán)相關(guān)業(yè)務(wù)部室專業(yè)意見等方式深入研究議題，深入分析議題的可行性和對(duì)所屬公司戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的綜合影響，規(guī)范科學(xué)履行決策主體責(zé)任。另外，在議題報(bào)送環(huán)節(jié)要求派出董事須發(fā)表個(gè)人對(duì)全部議題初步意見，派出董事應(yīng)當(dāng)明確提出個(gè)人的審議意見及主要理由，并對(duì)議題相關(guān)事項(xiàng)的合規(guī)性及可能存在的風(fēng)險(xiǎn)作重點(diǎn)說明；派出董事要嚴(yán)格審核報(bào)送的議題材料，對(duì)議題材料的準(zhǔn)確性、專業(yè)性負(fù)責(zé)，為集團(tuán)進(jìn)行判斷決策提供支持。

四是實(shí)現(xiàn)議題規(guī)范化信息化管理。利用集團(tuán)現(xiàn)有信息化系統(tǒng)，搭建議題管理模塊，實(shí)現(xiàn)議題從報(bào)送、審批、反饋、備案全過程線上管理，議題管理流程更加規(guī)范高效。2021年，全年審核子企業(yè)股東會(huì)（股東）議題54項(xiàng)、董事會(huì)（執(zhí)行董事）議題203項(xiàng)。

五是建立議案指引。為進(jìn)一步規(guī)范所屬公司股東會(huì)、董事會(huì)會(huì)議管理，提高所屬公司決策質(zhì)量和效率，強(qiáng)化議案管理的合法性、規(guī)范性和實(shí)用性，提升所屬公司治理規(guī)范化運(yùn)作水平，集團(tuán)制定了《所屬公司股東會(huì)、董事會(huì)議案指引》，進(jìn)一步規(guī)范所屬企業(yè)會(huì)議組織管理、議案材料編制，建立各類議案、會(huì)議通知、決議等模板共計(jì)32個(gè)（詳見圖9），進(jìn)一步指導(dǎo)子企業(yè)“開好會(huì)”。

圖9 《所屬公司股東會(huì)、董事會(huì)議案指引》配套32個(gè)模板

（五）構(gòu)建所屬企業(yè)董事會(huì)運(yùn)行監(jiān)督體系

為加強(qiáng)對(duì)子企業(yè)董事會(huì)運(yùn)行、董事規(guī)范履職的監(jiān)督，北燃實(shí)業(yè)集團(tuán)2021年新設(shè)立4名專職監(jiān)事崗位，成立兩個(gè)派出監(jiān)事會(huì)，改變了過去全部為兼職監(jiān)事的局面，強(qiáng)化了專職監(jiān)督力量。集團(tuán)派出監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事），既對(duì)規(guī)范治理、確保國(guó)有資產(chǎn)保值增值肩負(fù)責(zé)任，同時(shí)也對(duì)規(guī)范管理、跟蹤各項(xiàng)整改和決策事項(xiàng)落實(shí)進(jìn)行監(jiān)督，是適合集團(tuán)管控需要的、具有北燃實(shí)業(yè)特色的監(jiān)事會(huì)。通過派出監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事）發(fā)揮“有形監(jiān)督、無(wú)形約束、成果隱性、影響深遠(yuǎn)”的重要作用，以及集團(tuán)董事會(huì)辦公室加強(qiáng)對(duì)子企業(yè)董事會(huì)運(yùn)行的考核、派出董事監(jiān)事辦公室加強(qiáng)對(duì)子企業(yè)董事會(huì)議題管理，初步構(gòu)建了監(jiān)督子企業(yè)董事會(huì)規(guī)范運(yùn)行的全方位監(jiān)督體系，推動(dòng)子企業(yè)董事會(huì)運(yùn)行質(zhì)量持續(xù)提升。

派出監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事）通過年初制定《年度監(jiān)督檢查要點(diǎn)》，將子企業(yè)董事會(huì)運(yùn)行合規(guī)性、董事履職的規(guī)范性作為監(jiān)督重點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)投資融資、改制重組、對(duì)外擔(dān)保、產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)、招標(biāo)投標(biāo)、合同管理等重點(diǎn)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控；年底形成《年度監(jiān)督檢查報(bào)告》，向集團(tuán)董事會(huì)專題匯報(bào)后下發(fā)整改任務(wù)，形成了監(jiān)督檢查、發(fā)現(xiàn)問題、報(bào)告問題、督促整改的閉環(huán)管理。（詳見圖10）

圖10 北燃實(shí)業(yè)集團(tuán)派出監(jiān)事會(huì)年度監(jiān)督檢查閉環(huán)管理

三、實(shí)施效果

（一）管理效益

1.集團(tuán)治理管控運(yùn)行更加規(guī)范

提升集團(tuán)治理管控水平是集團(tuán)強(qiáng)化派出董事履職管理的最初目的，通過派出董事參會(huì)表決的方式推行集團(tuán)的管理要求，將集團(tuán)確定的重大決策部署轉(zhuǎn)化為所屬公司董事會(huì)及管理層的工作安排，維護(hù)集團(tuán)股東合法權(quán)益。通過一系列建制度、搭架構(gòu)、夯基礎(chǔ)工作，集團(tuán)治理管控水平和所屬公司治理規(guī)范運(yùn)行都取得了一定成效。

一是健全了體系。集團(tuán)層面形成了由黨委組織部“派人”、董事會(huì)辦公室“管會(huì)”、董監(jiān)辦“管事”協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)的出資人代表派出管理組織體系和制度體系。

二是派出了隊(duì)伍。截至目前，集團(tuán)向所屬23家企業(yè)共派出董事46人（67人次），為集團(tuán)打造了一支素質(zhì)高、能力強(qiáng)、經(jīng)驗(yàn)豐富的派出董事人才隊(duì)伍，也為集團(tuán)治理工作發(fā)展充實(shí)了人才儲(chǔ)備。

三是規(guī)范了治理。所屬企業(yè)實(shí)現(xiàn)黨建進(jìn)章程全覆蓋，“雙向進(jìn)入、交叉任職”領(lǐng)導(dǎo)體制和“四會(huì)一層”治理結(jié)構(gòu)初見成效；實(shí)現(xiàn)董事會(huì)應(yīng)建盡建，外部董事占多數(shù)；落實(shí)經(jīng)理層契約化工作，促進(jìn)了公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展持續(xù)穩(wěn)定向好；全部成立了董辦或相應(yīng)機(jī)構(gòu)，部分設(shè)置了董事會(huì)秘書，為公司治理規(guī)范運(yùn)行提供了保障。

2.派出董事履職作用發(fā)揮更加到位

集團(tuán)從管理機(jī)構(gòu)、制度規(guī)范、履職指導(dǎo)、信息化建設(shè)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等多方面細(xì)化工作措施，也為派出董事提升履職能力和履職效果提供了保障，提高了其履職積極性。從實(shí)踐效果來(lái)看，派出董事相關(guān)制度機(jī)制出臺(tái)后，派出董事履職盡責(zé)意識(shí)、參加企業(yè)董事會(huì)會(huì)議次數(shù)、發(fā)表議案意見的積極性和質(zhì)量都有明顯提升。

3.所屬企業(yè)董事會(huì)運(yùn)行更加高效

通過派出董事規(guī)范履職，所屬企業(yè)董事會(huì)決策質(zhì)量和效率得到有效提升，董事會(huì)“定戰(zhàn)略、做決策、防風(fēng)險(xiǎn)”的職能作用發(fā)揮更加高效。

定戰(zhàn)略方面，集團(tuán)和所屬各單位董事會(huì)發(fā)揮核心作用，統(tǒng)一部署、積極謀劃，高質(zhì)量完成“十四五”規(guī)劃編制，為集團(tuán)和所屬各單位的發(fā)展指明了方向。在公司治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化、業(yè)務(wù)板塊資源整合路徑、市場(chǎng)拓展等方面做好戰(zhàn)略研究，進(jìn)一步強(qiáng)化了集團(tuán)“四資”（資金、資產(chǎn)、資源、資本）管控能力，充分激發(fā)所屬企業(yè)經(jīng)營(yíng)活力，為集團(tuán)高質(zhì)量發(fā)展做好謀劃、定好戰(zhàn)略。

科學(xué)決策方面，通過完善所屬企業(yè)議題管理，在規(guī)范所屬企業(yè)董事會(huì)議題審批流程，督促相關(guān)部室及時(shí)反饋?zhàn)h題審核意見，監(jiān)督派出董事事前審核議題、會(huì)上根據(jù)集團(tuán)決策發(fā)表意見等方面做了大量的基礎(chǔ)工作。在指導(dǎo)所屬企業(yè)“開好會(huì)”上，通過制訂議案指引、加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，為所屬企業(yè)規(guī)范治理提供指導(dǎo)，為派出董事規(guī)范履職提供支持，所屬企業(yè)董事會(huì)科學(xué)決策水平不斷提升。

控風(fēng)險(xiǎn)方面，發(fā)揮派出董事“主體”作用，提高派出董事專業(yè)履職能力，重要事項(xiàng)議題嚴(yán)格按照集團(tuán)審核意見表決，有效防范治理風(fēng)險(xiǎn)和決策風(fēng)險(xiǎn)；一般性議題授權(quán)派出董事根據(jù)個(gè)人判斷表決，要求派出董事加強(qiáng)對(duì)議題的審核，深入分析決策事項(xiàng)的可行性、合規(guī)性和存在的風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范科學(xué)履行決策主體責(zé)任。發(fā)揮派出監(jiān)事會(huì)（派出監(jiān)事）和集團(tuán)總部服務(wù)、指導(dǎo)、監(jiān)督、控制作用，圍繞企業(yè)重大決策、運(yùn)營(yíng)過程中涉及的重要事項(xiàng)、重大風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，強(qiáng)化過程監(jiān)督，增強(qiáng)監(jiān)督工作實(shí)效，助力企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力不斷提升。

（二）經(jīng)濟(jì)效益

通過加強(qiáng)派出董事管理，提升子企業(yè)董事會(huì)運(yùn)行質(zhì)量，最明顯的效果就是進(jìn)一步激發(fā)了企業(yè)發(fā)展活力，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)穩(wěn)步增長(zhǎng)。

2021年是“十四五”開局之年，集團(tuán)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展取得新的歷史性成就，營(yíng)收規(guī)模、利潤(rùn)總額、資產(chǎn)規(guī)模和盈利能力躍上新臺(tái)階。

2021年，集團(tuán)實(shí)現(xiàn)合并營(yíng)業(yè)收入48億元，同比增長(zhǎng)14%；實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額6788萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)11.5%。集團(tuán)“調(diào)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)模式”取得明顯成效，盈利能力顯著增強(qiáng)，經(jīng)營(yíng)發(fā)展質(zhì)量進(jìn)一步提升。

（三）社會(huì)效益

在構(gòu)建適合企業(yè)發(fā)展治理模式，明確企業(yè)功能定位方面，北燃實(shí)業(yè)集團(tuán)作為國(guó)有全資企業(yè)，堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的“雙豐收”。

通過強(qiáng)化派出董事履職作用發(fā)揮，推進(jìn)子企業(yè)董事會(huì)規(guī)范運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)對(duì)所屬公司治理管控目標(biāo)，形成目標(biāo)統(tǒng)一、權(quán)責(zé)明晰、各司其職、高效協(xié)同的治理體系，覆蓋組織架構(gòu)、制度基礎(chǔ)、履職機(jī)制、決策體系、運(yùn)行監(jiān)督等全方位，最大限度發(fā)揮治理效能，不斷增強(qiáng)企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和長(zhǎng)期成長(zhǎng)性，為股東、客戶與合作伙伴創(chuàng)造更大價(jià)值。

同時(shí)，北燃實(shí)業(yè)集團(tuán)關(guān)于加強(qiáng)派出董事管理的各項(xiàng)措施，關(guān)于規(guī)范履職的制度、履職評(píng)價(jià)指標(biāo)、工作報(bào)告模板以及子企業(yè)董事會(huì)議題管理模式等，都是符合集團(tuán)發(fā)展實(shí)際需要、經(jīng)過長(zhǎng)時(shí)間實(shí)踐積累總結(jié)出來(lái)的經(jīng)驗(yàn)，能夠?yàn)槠渌髽I(yè)特別是國(guó)企集團(tuán)規(guī)范派出代表管理，加強(qiáng)子企業(yè)董事會(huì)建設(shè)，提高公司治理運(yùn)行質(zhì)量，提供新的管理思路。