農(nóng)林種植業(yè)領(lǐng)域科技成果轉(zhuǎn)化態(tài)勢(shì)分析

金軼偉 朱碧純 鄭 堅(jiān) 陳秋夏

（1.浙江省亞熱帶作物研究所/浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院甌?？苿?chuàng)中心 浙江溫州 325005；2.溫州醫(yī)科大學(xué)圖書(shū)館 浙江溫州 325035）

黨的二十大報(bào)告擎畫(huà)了全面推進(jìn)鄉(xiāng)村振興、加快建設(shè)農(nóng)業(yè)強(qiáng)國(guó)的新藍(lán)圖。 農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化是實(shí)現(xiàn)共同富裕不可或缺的重要環(huán)節(jié)， 更是實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村振興與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的關(guān)鍵路徑， 促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是國(guó)家實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要內(nèi)容， 也是實(shí)現(xiàn)面向2035 年躋身創(chuàng)新型國(guó)家前列目標(biāo)的重要抓手[1]。

圍繞農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化， 學(xué)術(shù)界展開(kāi)了不同層面的積極探索。 賈雯晴等對(duì)區(qū)域農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新能力進(jìn)行了分析[2]，王寧等對(duì)農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化模式進(jìn)行了探討[3]。 此外，農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的重要體現(xiàn)，是提升綜合競(jìng)爭(zhēng)力的核心資源，而專(zhuān)利是農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要載體。 專(zhuān)利信息計(jì)量分析已經(jīng)廣泛應(yīng)用于無(wú)土栽培、農(nóng)業(yè)機(jī)械[4-5]等農(nóng)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域， 有助于了解和掌握研發(fā)領(lǐng)域的發(fā)展態(tài)勢(shì)和研究熱點(diǎn)等，是當(dāng)前信息情報(bào)研究的一種重要手段。

本文作者系統(tǒng)梳理了國(guó)內(nèi)外農(nóng)林種植業(yè)領(lǐng)域?qū)＠晒D(zhuǎn)讓許可的整體情況、類(lèi)型、研發(fā)主體和技術(shù)領(lǐng)域分布等，從多維度分析農(nóng)林種植業(yè)領(lǐng)域科技的創(chuàng)新能力，并提出了關(guān)鍵問(wèn)題和對(duì)策與建議，為提高農(nóng)林種植業(yè)領(lǐng)域科技創(chuàng)新能力和現(xiàn)代化水平提供借鑒。

1 研究?jī)?nèi)容和方法

本研究以農(nóng)林種植業(yè)領(lǐng)域的科技成果轉(zhuǎn)化作為研究對(duì)象。 由于國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)（IPC）號(hào)中沒(méi)有特定的專(zhuān)利范圍，也沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，本研究按農(nóng)林種植業(yè)所屬的學(xué)科范圍， 同時(shí)在咨詢(xún)專(zhuān)家的基礎(chǔ)上， 選取IPC 分類(lèi)號(hào)為A01C 種植、A01G 園藝、A01H 新植物等農(nóng)林種植業(yè)領(lǐng)域作為研究對(duì)象， 以專(zhuān)利的轉(zhuǎn)讓和許可數(shù)據(jù)來(lái)反映該領(lǐng)域科技成果的轉(zhuǎn)化， 采用定量分析與定性相結(jié)合的方法開(kāi)展研究。

本次專(zhuān)利檢索分析基于PatSnap 智慧芽全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫(kù)作為數(shù)據(jù)源。 在PatSnap 數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索2013-2022 年間全球農(nóng)林種植業(yè)領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)據(jù)。檢索條件: IPC:（A01C OR A01G OR A01H）發(fā)生轉(zhuǎn)讓或許可的專(zhuān)利， 檢索后按簡(jiǎn)單同族專(zhuān)利進(jìn)行去重。 利用PatSnap 數(shù)據(jù)庫(kù)的專(zhuān)利分析平臺(tái)和Excel 分析軟件對(duì)農(nóng)林種植業(yè)領(lǐng)域相關(guān)專(zhuān)利數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和可視化分析。 對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)量、轉(zhuǎn)化量、轉(zhuǎn)化專(zhuān)利類(lèi)型、轉(zhuǎn)化主體等指標(biāo)進(jìn)行分析， 揭示農(nóng)林種植業(yè)領(lǐng)域的專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀、發(fā)展態(tài)勢(shì)等。

2 數(shù)據(jù)處理和分析

2.1 專(zhuān)利申請(qǐng)量和轉(zhuǎn)化量分析

專(zhuān)利申請(qǐng)總量能夠體現(xiàn)科技創(chuàng)新能力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識(shí)強(qiáng)弱。2013-2018 年農(nóng)林種植業(yè)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)量呈逐年增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)， 尤其是2015-2017 年增幅較大，處于快速發(fā)展期，可能受?chē)?guó)家頒布的《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》影響，專(zhuān)利作為科技創(chuàng)新能力的主要體現(xiàn)方式， 受到各大科研機(jī)構(gòu)高度重視；2018-2019 年專(zhuān)利在空前增長(zhǎng)后受宏觀(guān)調(diào)控，申請(qǐng)?jiān)龇鶞p小，而后在國(guó)家高?！半p一流”建設(shè)背景下，專(zhuān)利申請(qǐng)迅速拉升并于2020 年達(dá)到峰值。2021 年以來(lái)顯示申請(qǐng)數(shù)量下降， 可能由于專(zhuān)利申請(qǐng)到公開(kāi)最長(zhǎng)有18 個(gè)月遲滯，截至檢索日尚有部分專(zhuān)利申請(qǐng)未公開(kāi)，不表示申請(qǐng)量驟減。

進(jìn)一步對(duì)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化量進(jìn)行分析， 最終農(nóng)林種植業(yè)領(lǐng)域滿(mǎn)足科技成果轉(zhuǎn)化條件的專(zhuān)利有28 233 項(xiàng)，其中轉(zhuǎn)讓26 536 項(xiàng)， 許可1 994 項(xiàng)， 最大轉(zhuǎn)化量為8.83%。 專(zhuān)利轉(zhuǎn)化趨勢(shì)與專(zhuān)利申請(qǐng)量趨勢(shì)軌跡基本一致，可見(jiàn)農(nóng)林種植業(yè)領(lǐng)域?qū)＠D(zhuǎn)化整體上存在“多而不優(yōu)”的局面，轉(zhuǎn)化量較低，大量的專(zhuān)利申請(qǐng)帶動(dòng)著專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。 各地需加強(qiáng)宏觀(guān)政策調(diào)控降低“無(wú)效”專(zhuān)利比例，促動(dòng)專(zhuān)利整體質(zhì)量提升（圖1）。

圖1 2013-2022 年農(nóng)林種植業(yè)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)轉(zhuǎn)化趨勢(shì)

2.2 專(zhuān)利轉(zhuǎn)化類(lèi)型分析

農(nóng)林種植業(yè)領(lǐng)域近10 年的轉(zhuǎn)化專(zhuān)利以發(fā)明專(zhuān)利居多，占比59.44%。 數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表明，2013-2018 年發(fā)明專(zhuān)利轉(zhuǎn)化數(shù)量基本持平， 近兩年有明顯下降趨勢(shì)（圖2），而實(shí)用新型專(zhuān)利轉(zhuǎn)化數(shù)量快速增長(zhǎng)。 可能因?qū)嵱眯滦蛯?zhuān)利申請(qǐng)周期短，一般8～12 個(gè)月就能授權(quán)，而發(fā)明專(zhuān)利需要實(shí)質(zhì)性審查，一般要2～3 年才能授權(quán)有關(guān)。 實(shí)用新型專(zhuān)利轉(zhuǎn)化成為農(nóng)林種植業(yè)領(lǐng)域近年來(lái)轉(zhuǎn)化成功的主要類(lèi)型。

圖2 2013-2022 年種植領(lǐng)域發(fā)生轉(zhuǎn)化的專(zhuān)利類(lèi)型分布情況

2.3 專(zhuān)利轉(zhuǎn)化活躍地區(qū)分析

專(zhuān)利申請(qǐng)總量能夠體現(xiàn)科技創(chuàng)新主體創(chuàng)新能力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識(shí)強(qiáng)弱。 對(duì)國(guó)內(nèi)種植領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)總量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)， 江蘇省是國(guó)內(nèi)種植領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)數(shù)量最多的省份，累計(jì)申請(qǐng)量為54 720 項(xiàng)，其對(duì)農(nóng)林種植業(yè)領(lǐng)域的發(fā)展比較重視且具備一定的技術(shù)實(shí)力，創(chuàng)新能力處于全國(guó)領(lǐng)先地位，這與江蘇是農(nóng)業(yè)大省和重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略部署的精神相符合。 其次是浙江省， 在農(nóng)林種植業(yè)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)總量在全國(guó)排第3 名，轉(zhuǎn)化率在全國(guó)排名第二（表1）。 強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)有利于自身創(chuàng)新能力的培養(yǎng)和提升。

表1 種植業(yè)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)數(shù)量及轉(zhuǎn)化量活躍地區(qū)TOP10

2.4 專(zhuān)利轉(zhuǎn)化主體分析

對(duì)農(nóng)林種植業(yè)領(lǐng)域?qū)＠D(zhuǎn)化申請(qǐng)人按專(zhuān)利總數(shù)進(jìn)行排序，排名前10 位的申請(qǐng)人見(jiàn)表2。從表2 可以看出，南京林業(yè)大學(xué)的專(zhuān)利研發(fā)能力排名第一，科研實(shí)力較強(qiáng)，是農(nóng)林種植業(yè)領(lǐng)域創(chuàng)新的主力。 國(guó)內(nèi)以高校和科研院所為主，占據(jù)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化主體的1/2，而國(guó)際申請(qǐng)主體均為企業(yè)。 進(jìn)一步分析農(nóng)林種植業(yè)領(lǐng)域科技創(chuàng)新實(shí)力，前4 位的申請(qǐng)人中，僅南京林業(yè)大學(xué)為中國(guó)機(jī)構(gòu)，其余均為國(guó)外企業(yè)。 說(shuō)明國(guó)外企業(yè)的科研實(shí)力較強(qiáng)且重視技術(shù)應(yīng)用， 國(guó)內(nèi)僅1 家企業(yè)入圍且排名相對(duì)靠后， 國(guó)內(nèi)農(nóng)林種植業(yè)領(lǐng)域相關(guān)企業(yè)的科技創(chuàng)新能力相對(duì)較弱。 我國(guó)涉及農(nóng)林種植業(yè)的企業(yè)專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化的比例很低， 科技創(chuàng)新能力整體上亟需提升。

表2 農(nóng)林種植業(yè)領(lǐng)域?qū)＠D(zhuǎn)化主體TOP10

2.5 專(zhuān)利轉(zhuǎn)化技術(shù)領(lǐng)域分析

近十年來(lái)農(nóng)林種植業(yè)領(lǐng)域轉(zhuǎn)化專(zhuān)利約30%都集中在A01G9、A01G31（容器、促成溫床或溫室栽培；無(wú)土栽培）領(lǐng)域，表明該領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)激烈，是研究的重點(diǎn)領(lǐng)域。 其次是灌溉施液肥等專(zhuān)用設(shè)備，涉及A01G25（施液肥的專(zhuān)用設(shè)備或裝置；噴嘴或排水管、噴灑設(shè)備）（表3）。 由此可以看出，在溫室或無(wú)土栽培、澆水設(shè)備或裝置等方面市場(chǎng)需求廣闊。

表3 種植業(yè)領(lǐng)域?qū)＠D(zhuǎn)化技術(shù)領(lǐng)域TOP10

農(nóng)林種植業(yè)成果轉(zhuǎn)化前十大熱門(mén)技術(shù)詞包括園林綠化、 灌溉裝置、 支撐架、 支撐桿、 支撐板、 施肥裝置、農(nóng)作物、播種機(jī)、固定板、農(nóng)業(yè)機(jī)械等（圖3）。當(dāng)前， 上述領(lǐng)域市場(chǎng)需求量大， 相關(guān)專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化率高。

圖3 2013-2022 年農(nóng)林種植業(yè)領(lǐng)域轉(zhuǎn)化專(zhuān)利技術(shù)熱詞

3 農(nóng)林種植業(yè)領(lǐng)域科技成果轉(zhuǎn)化中存在的問(wèn)題

3.1 科技創(chuàng)新主體錯(cuò)位，科研成果成熟度不夠

通過(guò)調(diào)查發(fā)現(xiàn)， 國(guó)內(nèi)僅南京林業(yè)大學(xué)在農(nóng)林種植業(yè)領(lǐng)域的科技創(chuàng)新能力較強(qiáng)，占主導(dǎo)地位；在全球范圍內(nèi)具有較強(qiáng)影響力的是阿瑪松農(nóng)業(yè)機(jī)械公司等國(guó)際龍頭企業(yè)，是農(nóng)林種植業(yè)領(lǐng)域的主力軍。

進(jìn)一步分析顯示， 國(guó)內(nèi)的創(chuàng)新主體以高校和科研院所為主， 與生產(chǎn)實(shí)際密切掛鉤的國(guó)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新能力明顯不足， 而國(guó)際上農(nóng)林種植業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)新主體以企業(yè)為主，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)存在創(chuàng)新主體錯(cuò)位、產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合不緊密等情況。

高校和科研院所的科技成果大多是實(shí)驗(yàn)室成果，偏前沿、偏基礎(chǔ)、偏理論，難以直接形成成套技術(shù)、成型裝備、成熟產(chǎn)品、成熟工藝路線(xiàn)（工藝包）等，與市場(chǎng)所需的產(chǎn)品化、商品化和產(chǎn)業(yè)化有較大距離[6]。特別是綜合性院校，如果缺乏特定行業(yè)背景、具體領(lǐng)域企業(yè)的需求引領(lǐng)，研究方向和內(nèi)容廣泛，研究成果距離直接應(yīng)用有很長(zhǎng)的路要走。

3.2 科技創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化支持力度不夠， 資金投入結(jié)構(gòu)不合理

縱觀(guān)農(nóng)林種植業(yè)領(lǐng)域，江蘇省在專(zhuān)利申請(qǐng)量、轉(zhuǎn)化率等方面居于全國(guó)范圍整體相對(duì)超前水平。 江蘇是農(nóng)業(yè)大省，且重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的部署，相繼出臺(tái)《關(guān)于江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要任務(wù)分解落實(shí)方案的通知》等政策，有力地促進(jìn)了江蘇省農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)事業(yè)的發(fā)展。

政策的扶持及充足的科技資金投入是保障科技創(chuàng)新能力提升的重要驅(qū)動(dòng)因素。 但當(dāng)前，大部分地區(qū)在農(nóng)業(yè)科技發(fā)展經(jīng)費(fèi)保障方面存在投入總量不足、投入強(qiáng)度不高、科研經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)速度緩慢等突出問(wèn)題。并且絕大多數(shù)的資金投入都集中在農(nóng)業(yè)科技的研發(fā)階段，而中試、成果應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)移等階段的資金投入則遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足， 造成不少科技創(chuàng)新成果在研發(fā)階段停滯不前，成果轉(zhuǎn)化效率較低。 政府扶持資金仍然是當(dāng)前農(nóng)林種植業(yè)領(lǐng)域科技創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化的主要資金來(lái)源， 對(duì)于社會(huì)資本參與科技創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化的支持力度不夠。

3.3 科技創(chuàng)新技術(shù)優(yōu)勢(shì)不夠明顯， 與市場(chǎng)需求缺乏有效銜接

專(zhuān)利的研發(fā)應(yīng)該以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向， 國(guó)家專(zhuān)利局《專(zhuān)利質(zhì)量提升工程實(shí)施方案》中明確提出要消除不以保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、 提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力為目的的低質(zhì)量專(zhuān)利研發(fā)。 從當(dāng)前申請(qǐng)情況和轉(zhuǎn)化率來(lái)看，農(nóng)林種植業(yè)領(lǐng)域成果轉(zhuǎn)化專(zhuān)利主要集中在園林綠化、 灌溉裝置方面，而無(wú)土栽培、植物保護(hù)等方面的技術(shù)創(chuàng)新尚不能滿(mǎn)足快速迭代升級(jí)的市場(chǎng)需求， 技術(shù)領(lǐng)域布局狹窄，成果轉(zhuǎn)化率較低。

4 提高農(nóng)林種植業(yè)領(lǐng)域成果轉(zhuǎn)化的策略

4.1 產(chǎn)學(xué)研用緊密結(jié)合， 加強(qiáng)農(nóng)林種植業(yè)科技協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制建設(shè)

建立新型農(nóng)業(yè)科技管理部門(mén)會(huì)商機(jī)制， 強(qiáng)化科技、產(chǎn)業(yè)部門(mén)協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，探索“產(chǎn)業(yè)部門(mén)出題、科技部門(mén)接題、創(chuàng)新主體解題、市場(chǎng)主體驗(yàn)題”的項(xiàng)目閉環(huán)管理方式，暢通農(nóng)業(yè)科技項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)和成果遞交途徑，加快破解農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制障礙。 完善農(nóng)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)機(jī)制，加速推廣“揭榜掛帥”“賽馬制”等攻關(guān)模式，提升科研攻關(guān)的精準(zhǔn)性和高效性。優(yōu)化農(nóng)業(yè)科技項(xiàng)目管理方式， 深入推進(jìn)農(nóng)業(yè)科技項(xiàng)目“放管服”改革，進(jìn)一步明晰職責(zé)分工，規(guī)范資金使用，激發(fā)創(chuàng)新動(dòng)能。

4.2 加大農(nóng)林種植業(yè)科研資金保障， 確保成果有效供給

政府適當(dāng)增加對(duì)農(nóng)業(yè)科研的資金投入， 包括設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)資金、科技項(xiàng)目招標(biāo)和資助計(jì)劃等。 同時(shí)激勵(lì)企業(yè)加大農(nóng)業(yè)科技研發(fā)投入的主動(dòng)性， 引導(dǎo)金融資本、社會(huì)資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新領(lǐng)域，加快農(nóng)業(yè)企業(yè)直接補(bǔ)貼和免稅政策向科技創(chuàng)新補(bǔ)貼激勵(lì)政策轉(zhuǎn)變，吸引企業(yè)和投資機(jī)構(gòu)增加對(duì)農(nóng)業(yè)科研的投入，推動(dòng)各類(lèi)科技計(jì)劃、平臺(tái)、人才項(xiàng)目進(jìn)一步向農(nóng)業(yè)領(lǐng)域傾斜。

4.3 搭建農(nóng)林種植業(yè)信息平臺(tái)， 規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化模式

建設(shè)農(nóng)林種植業(yè)信息的供需平臺(tái)， 在平臺(tái)發(fā)布栽培、肥水、植物保護(hù)等權(quán)威信息，用信息平臺(tái)來(lái)打破行業(yè)信息壁壘。 通過(guò)平臺(tái)來(lái)將農(nóng)業(yè)科技成果的轉(zhuǎn)化流程、轉(zhuǎn)化思路、轉(zhuǎn)化方向進(jìn)行宣傳，并且規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中每一個(gè)細(xì)節(jié)。 將規(guī)范化的農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化模式全面普及與應(yīng)用， 更能夠在整體上提升技術(shù)的成熟度， 以此來(lái)全面提升農(nóng)業(yè)科技成果的轉(zhuǎn)化率[7]。

4.4 量化成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)指標(biāo)，兼顧社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益

在農(nóng)林種植業(yè)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的過(guò)程中，需要量化的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[8]。 首先要對(duì)技術(shù)成果的成熟度來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)，如農(nóng)產(chǎn)品的投入比重、投入成本、技術(shù)應(yīng)用成本等， 通過(guò)量化的數(shù)據(jù)從轉(zhuǎn)化的供給層面來(lái)進(jìn)行考核； 其次要對(duì)成果轉(zhuǎn)化的多元價(jià)值進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，特別是科技成果對(duì)市場(chǎng)、對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)、對(duì)社會(huì)大眾等方面的價(jià)值與意義進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)， 同時(shí)農(nóng)業(yè)農(nóng)村管理部門(mén)也能夠選擇更有價(jià)值的科技成果進(jìn)行市場(chǎng)投入； 最后要對(duì)轉(zhuǎn)化成果的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益進(jìn)行評(píng)價(jià)， 基于應(yīng)用效果考評(píng)的視角對(duì)科技成果的市場(chǎng)應(yīng)用程度進(jìn)行全面的評(píng)析， 提高農(nóng)林種植業(yè)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程中的社會(huì)效益與經(jīng)濟(jì)效益。