舊金山灣區(qū)開放發(fā)展經(jīng)驗及對粵港澳大灣區(qū)的啟示*
——基于主成分分析和聚類分析的實證研究

蔡 達

（國家發(fā)展和改革委員會一帶一路建設促進中心，北京 100037）

一、引論

黨的二十大報告提出，未來五年要推動更高水平開放型經(jīng)濟新體制基本形成。灣區(qū)經(jīng)濟是當今國際經(jīng)濟版圖的突出亮點，具有開放的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和強大的資源外溢功能，已經(jīng)成為帶動世界經(jīng)濟發(fā)展的重要增長極。自2015年3月《推動共建絲綢之路經(jīng)濟帶和21世紀海上絲綢之路的愿景與行動》首次提出“打造粵港澳大灣區(qū)”以來，灣區(qū)經(jīng)濟也逐漸成為全國關注的熱點話題。習近平總書記高度重視粵港澳大灣區(qū)建設，曾指出“實施粵港澳大灣區(qū)建設，是我們立足全局和長遠作出的重大謀劃，也是保持香港、澳門長期繁榮穩(wěn)定的重大決策”。[1]當今世界面臨百年未有之大變局，我國面臨的國際環(huán)境日趨復雜。在國內(nèi)改革開放進入新時代和構(gòu)建新發(fā)展格局的要求下，繼續(xù)擴大開放是我國新時期發(fā)展的必由之路，而粵港澳大灣區(qū)正是我國開放發(fā)展的重要推動力。

開放也是全球的共同話題。以舊金山灣區(qū)為代表的灣區(qū)經(jīng)濟發(fā)展基礎好、開放動能強，是全球開放發(fā)展的重要“棋子”。其中，舊金山灣區(qū)是世界上最早的灣區(qū)經(jīng)濟形態(tài)，1945年在全球首次提出打造“灣區(qū)”（Bay Area）的概念，并成立舊金山灣區(qū)委員會開展相關活動。目前灣區(qū)是全美居民收入水平最高、經(jīng)濟最繁榮的區(qū)域之一。2021年，灣區(qū)中舊金山都市區(qū)（San Francisco-Oakland-Berkeley, CA）國民生產(chǎn)總值達到5.77千億美元，占全美的2.5%，人均收入12.38萬美元，居全美第四；圣何塞都市區(qū)（San Jose-Sunnyvale-Santa Clara, CA）國民生產(chǎn)總值為3.85千億美元，占全美的1.7%，人均收入13.63萬美元，排名全美第一。綜合來看，灣區(qū)以舊金山港和奧克蘭港為樞紐，舊金山通過薩克拉門托河、圣華金河、太平洋鐵路等多種運輸方式聯(lián)通美國與全球。經(jīng)濟的高外向度也帶來了文化的繁榮，世界各地的文化在此共生，進一步吸引了全球人才的不斷積聚。在開放文化帶動下，灣區(qū)也成為美國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展的策源地和制高點，集聚了斯坦福大學、谷歌、蘋果、惠普等眾多世界一流的大學、研發(fā)機構(gòu)和創(chuàng)新型企業(yè)，硅谷更是高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“掌上明珠”，不斷引領全球創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的新浪潮。作為灣區(qū)經(jīng)濟發(fā)展成功案例，借鑒舊金山灣區(qū)開放經(jīng)驗，對打造更加強大的粵港澳大灣區(qū)意義重大。

二、舊金山灣區(qū)開放發(fā)展歷史

開發(fā)舊金山灣區(qū)已有近200年歷史，這也是當前灣區(qū)蓬勃發(fā)展的歷史根源。按階段看，灣區(qū)發(fā)展歷史可分為萌芽、啟動、轉(zhuǎn)型和蓬勃發(fā)展階段。

（一）開放萌芽階段

1846年美墨戰(zhàn)爭前，灣區(qū)先后被西班牙人和墨西哥人占領，區(qū)域內(nèi)呈現(xiàn)出點狀開發(fā)形態(tài)，生產(chǎn)主體主要是教區(qū)，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)以農(nóng)牧業(yè)為主，主要種植大麥、玉米、豌豆。舊金山、奧克蘭、圣荷西三大城市建立并得到初步發(fā)展，但對外貿(mào)易十分少見，開放發(fā)展處于萌芽階段。美墨戰(zhàn)爭改變了舊金山灣區(qū)的發(fā)展歷史，根據(jù)1848年《瓜達盧佩伊達爾戈條約》，美國獲得了包括舊金山灣區(qū)在內(nèi)的52.9萬平方英里土地，灣區(qū)正式成為美國領土。19世紀后半期，以“淘金熱”為契機，灣區(qū)呈現(xiàn)出以主要城市為先導、城鎮(zhèn)為主體的以點帶面的全面開發(fā)模式，并迎來發(fā)展黃金期，舊金山、奧克蘭、圣荷西三大城市實現(xiàn)了快速城市化，舊金山在半個世紀內(nèi)從一個漁村一躍成為美國西海岸首屈一指的綜合性中心城市，奧克蘭從一個牧場發(fā)展成加州重要的交通樞紐和制造業(yè)城市，圣荷西從小村莊成長為灣區(qū)南部重要的農(nóng)產(chǎn)品加工中心和商業(yè)中心。到19世紀末，舊金山灣區(qū)對外貿(mào)易發(fā)展迅速，灣區(qū)發(fā)展初具規(guī)模。

（二）啟動開放階段

19世紀末到二戰(zhàn)結(jié)束，灣區(qū)工業(yè)化蓬勃開展，催生對外開放正式啟動。這一時期，舊金山、奧克蘭、圣荷西三座中心城市率先進入制造業(yè)發(fā)展和調(diào)整階段，本地基礎產(chǎn)業(yè)得到長足發(fā)展，一些傳統(tǒng)工業(yè)部門也開始逐步向外轉(zhuǎn)移。二戰(zhàn)極大地促進了灣區(qū)的發(fā)展。依靠戰(zhàn)時經(jīng)濟，灣區(qū)完全擺脫了一個落后的殖民地區(qū)域形象，轉(zhuǎn)變?yōu)槿澜?jīng)濟的先行者。二戰(zhàn)期間，作為太平洋戰(zhàn)爭的大后方，灣區(qū)獲得了聯(lián)邦政府大量的國防合同，造船業(yè)、金融業(yè)持續(xù)發(fā)展，以軍事設施為主的基礎設施建設持續(xù)展開。舊金山港成為當時最繁忙的軍港，戰(zhàn)爭期間從舊金山軍港向太平洋戰(zhàn)場輸送了近165萬士兵和2360萬噸貨物。與此同時，經(jīng)濟的發(fā)展帶來了人口的持續(xù)增長，有超過50萬的平民在戰(zhàn)爭期間移民到灣區(qū)，給灣區(qū)帶來了新的社會經(jīng)濟因素，促進了灣區(qū)的開放發(fā)展。這一時期，舊金山成為灣區(qū)商業(yè)貿(mào)易、金融和旅游業(yè)中心，奧克蘭成為重工業(yè)城市，港口和鐵路成為其發(fā)展特色，圣荷西發(fā)展則較為緩慢，農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)一枝獨秀，制造業(yè)基礎薄弱，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一。

（三）開放轉(zhuǎn)型階段

二戰(zhàn)后到20世紀80年代中期，舊金山灣區(qū)進入了后工業(yè)化和城市功能調(diào)整階段，對外開放的結(jié)構(gòu)也隨之轉(zhuǎn)變。二戰(zhàn)后，西部城市群形成，灣區(qū)內(nèi)各城市也先后完成工業(yè)化，20世紀80年代又先后進入后工業(yè)化階段。以舊金山市為例，零售業(yè)和金融業(yè)在這一時期上升到了中心產(chǎn)業(yè)地位，旅游業(yè)快速發(fā)展。而一些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)部門，如制造業(yè)、化工業(yè)等則趨于衰落。如表1所示，在1960～1970年間，舊金山市制造業(yè)就業(yè)比例不斷下降，減少了15.7%，而金融保險房地產(chǎn)、服務業(yè)等領域的就業(yè)人數(shù)卻不斷上升，增長均在30%左右，表明舊金山在這十年間后工業(yè)化階段產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的趨勢。[2]

表1 1960—1970年舊金山市各部門就業(yè)人數(shù)及增長情況

除城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整外，灣區(qū)城市功能也在不斷調(diào)整。城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級帶動城市間形成新的分工布局，工業(yè)基地調(diào)整到東部和南部。圣荷西依托斯坦福大學、圣克拉拉國家實驗室等機構(gòu)，形成“國防-工業(yè)-智力綜合體”發(fā)展模式，從一個以農(nóng)林漁業(yè)為主的小城鎮(zhèn)快速成長為一個以高科技產(chǎn)業(yè)為主的大城市，集成電路、處理器等產(chǎn)業(yè)領先全球。奧克蘭依賴奧克蘭港的快速發(fā)展，不僅超越舊金山港成為灣區(qū)內(nèi)主要交通樞紐，還一度成為整個西海岸的集散中心和僅次于紐約港的全美集裝箱貨運第二大港。舊金山則轉(zhuǎn)變?yōu)橐月糜?、零售、金融等服務業(yè)為主要產(chǎn)業(yè)的城市。

（四）蓬勃發(fā)展階段

20世紀80年代，美國開始由工業(yè)經(jīng)濟向知識經(jīng)濟過渡，并形成以信息業(yè)為龍頭的新型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。舊金山灣區(qū)引領了全美的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整，并在發(fā)展中不斷獲益，逐漸成為全球的技術和創(chuàng)新高地，顯露出當代“科技灣區(qū)”的雛形。

這一階段，灣區(qū)三大城市在發(fā)展過程中各具特色。舊金山市經(jīng)濟呈現(xiàn)出高度的服務業(yè)化，如圖1所示，以金融、科技等為代表的第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人口比例顯著增加。[3]一方面風投資金大量涌入，推動金融業(yè)成為舊金山市主導產(chǎn)業(yè)，2000年金融、保險、房地產(chǎn)部門就業(yè)人口比例占全市的四分之一，風投資金超過了500億美元。另一方面多媒體產(chǎn)業(yè)等新興服務業(yè)得到了爆發(fā)式增長，借助于人才、政策、技術優(yōu)勢，舊金山成為互聯(lián)網(wǎng)初創(chuàng)公司和新興社交媒體的重要集聚地。不過，舊金山港徹底失去了灣區(qū)集散中心地位，轉(zhuǎn)而成為散裝貨物、船舶維修和旅游業(yè)為主的港口。奧克蘭市則受益于硅谷的技術外溢效應和交通區(qū)位優(yōu)勢具有成本優(yōu)勢，形成了大規(guī)模新興產(chǎn)業(yè)集群。傳統(tǒng)制造業(yè)與服務業(yè)規(guī)模此消彼長，1980～1990年奧克蘭制造業(yè)和批發(fā)業(yè)就業(yè)下降15.7%，而服務業(yè)則增長了20.2%。奧克蘭港的崛起對奧克蘭產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整影響較大，1993年僅奧克蘭港就為灣區(qū)提供了將近7000個直接就業(yè)崗位和超過18萬個間接就業(yè)崗位。在港口發(fā)展的帶動下，奧克蘭的貿(mào)易、配送、維修等配套產(chǎn)業(yè)得到了快速的發(fā)展。圣荷西市繼續(xù)發(fā)揮技術優(yōu)勢，抓住硅谷重心南移的發(fā)展機遇，集聚了眾多高科技公司。80年代后期，硅谷北部地區(qū)人口數(shù)量飽和，人口增長速度放慢，可用土地減少，人地關系緊張。而南部的圣荷西市和其周圍小城鎮(zhèn)土地資源較為豐富，北部人口和產(chǎn)業(yè)開始南移，越來越多的初創(chuàng)公司將工廠設在硅谷南部，人口規(guī)模也不斷增長，進而帶動高科技企業(yè)研發(fā)中心布局南部。

圖1 1970～2000年舊金山灣區(qū)三大主要城市第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)變化

三、舊金山灣區(qū)開放水平及特點

（一）舊金山灣區(qū)對外開放水平測算

本文以美國行政管理和預算局公布的圣荷西-舊金山-奧克蘭聯(lián)合統(tǒng)計區(qū)（San Jose-San Francisco-Oakland, CA Combined statistical area）為標準，確定舊金山灣區(qū)的范圍。灣區(qū)有特倫頓、納帕、舊金山-奧克蘭-海伍德、圣荷西-桑尼維爾-圣克拉拉、圣克魯斯-沃森維爾、圣羅莎、斯托克頓-洛迪、瓦萊喬-費爾菲爾德8個大都市區(qū)，包含舊金山縣、馬林縣、索諾馬縣、納帕縣、索拉諾縣、阿拉梅達縣、康特拉斯科塔縣、圣克拉拉縣、圣馬特奧縣、圣貝尼托縣、圣克魯斯縣、圣華金縣12個縣。[4]

構(gòu)筑2 個一級指標，4 個二級指標，8 個三級指標綜合評價舊金山灣區(qū)經(jīng)濟開放度，如表2所示。其中聯(lián)合統(tǒng)計區(qū)國內(nèi)生產(chǎn)總值（GMP）來源于美國經(jīng)濟分析局（U.S. Bureau of Economic Analysis），進出口總額來源于美國商務部國際貿(mào)易署（U.S. International Trade Administration），外商直接投資創(chuàng)造就業(yè)數(shù)、每千人留學生數(shù)來源于美國布魯金斯學會（Brookings），人口密度、網(wǎng)民人口比例、非英語常用語居民比例和國外出生人口比例來源于美國人口普查局（U.S. Census Bureau）。測算方法為主成分分析法，比較方法為系統(tǒng)聚類法，使用軟件為SPSS25。

表2 指標選取

模型構(gòu)建如下：假定有N個樣本，每個樣本有P個指標，構(gòu)成一個N*P階的數(shù)據(jù)矩陣，，X1,X2,…,Xp為為原始樣本的指標，F(xiàn)1,F2,…,Fm (m≤p)為為進行主成分分析之后的新指標，F(xiàn)i與Fj（i≠j，i, j=1,2,…,m）相互無關；Fm是與F1,F2,…,Fm-1都不相關的X1,X2,…,Xp的所有線性組合中方差最大的因子，則新的主成分F1,F2,…,Fm分分別稱為舊指標X1,X2,…,Xp的的第一主成分，第二主成分，……，第m主成分，用矩陣表示為：

則主成分載荷為：

綜合得分值為：

根據(jù)數(shù)據(jù)可得性、完整性和必要性，首先篩選出符合測算條件的60個美國聯(lián)合統(tǒng)計區(qū)，即紐約-紐瓦克、洛杉磯-長灘、圣何西-舊金山-奧克蘭、休斯敦-伍德蘭茲、邁阿密-勞德代爾堡-圣露西港、芝加哥-內(nèi)珀維爾、波士頓-伍斯特-普羅維登斯、華盛頓-巴爾的摩-阿靈頓、西雅圖-塔科馬、達拉斯-沃思堡、費城-雷丁-卡姆登、底特律-沃倫-安娜堡、亞特蘭大-雅典-克拉克等，包含了美國最主要城市所在的區(qū)域。由于數(shù)據(jù)存在數(shù)量級的差異，為了統(tǒng)一比較的標準，保證結(jié)果的可靠性，本文首先使用Z-score法對數(shù)據(jù)進行標準化處理；其次，用主成分法對數(shù)據(jù)進行因子分析，計算出各因子所對應的特征值、貢獻率、累計貢獻率和各指標變量正交旋轉(zhuǎn)之后的因子載荷矩陣，并明確各個主成分的含義；第三，根據(jù)主成分得分繪制兩個主成分的散點圖，并根據(jù)旋轉(zhuǎn)后的特征值權(quán)重，使用加權(quán)法得出開放度的總分；最后，使用系統(tǒng)聚類法對開放度得分進行聚類分析，明確地區(qū)開放度所處的類別。具體測算過程為：

首先考察原有變量間是否存在線性關系，如表3和表4所示。表4是原有指標的相關矩陣，可以看出大部分的相關系數(shù)都較高，各變量之間存在一定的線性關系。表4中，KMO檢驗為0.826，根據(jù)Kaiser給出的常用KMO度量標準，KMO越接近1，意味著變量間的相關性越強，越適合進行主成分分析。

表3 原有指標的相關矩陣

表4 KMO和巴特利特球形度檢驗

本文的樣本總量KMO為0.826，表明數(shù)據(jù)樣本適合進行主成分分析。表5的巴特利特球形度檢驗所示，結(jié)果顯示在5%的水平上拒絕了原假設，即相關系數(shù)矩陣與單位陣有顯著差異。表5為單個變量的KMO度量，從中可以看出任一變量的KMO檢驗結(jié)果均大于0.7，滿足進行主成分分析的假設。上述檢測方法均證明，樣本數(shù)據(jù)可以進行主成分分析。

表5 整理后的反映像相關性矩陣

使用SPSS25軟件提取主成分后，本文得出碎石圖和總方差解釋。表6為總方差解釋，其中從第三個主成分開始的特征值都小于1；圖2為特征值與主成分組成的碎石圖，可以看出第一個主成分的特征值很高，第三個主成分及以后的主成分特征值都較小，對解釋原有變量的貢獻很小。因此綜合來看，對數(shù)據(jù)應當提取前兩個主成分進行分析，此時主成分累計解釋了原始樣本76.57%的數(shù)據(jù)變異，大多數(shù)信息都可以被前兩個主成分所解釋，信息丟失較少，主成分分析效果較理想。分指標看，如表7所示，大部分指標都能被前兩個主成分解釋大多數(shù)信息，進一步表明提取主成分分析效果較為理想。

表6 總方差解釋

圖2 碎石圖

表7 主成分提取

提取兩個主成分后，為了使主成分含義更加明確，本文使用凱撒正態(tài)化最大方差法對主成分矩陣進行正交旋轉(zhuǎn)（表7），同時繪制出旋轉(zhuǎn)后的主成分載荷圖（圖3）。旋轉(zhuǎn)后，兩個主成分的含義較為清晰，如圖2，都市區(qū)生產(chǎn)總值、人口密度、進出口總額和外商直接投資創(chuàng)造就業(yè)數(shù)在第一主成分上的載荷較高，且在圖3中靠近第一主成分坐標軸，因此可以解釋為經(jīng)濟開放度；網(wǎng)民人口比例、每千人留學生人數(shù)、非英語常用語居民比例和國外出生人口比例在第二主成分上的載荷較高，且在圖3中靠近第二主成分坐標軸，因此可以解釋為社會開放度。從表6成分得分協(xié)方差矩陣中可知，兩個主成分沒有線性相關性，實現(xiàn)了主成分分析的提取目標。

圖3 旋轉(zhuǎn)后的主成分載荷圖

表8 成分得分協(xié)方差矩陣

最后得出聯(lián)合統(tǒng)計區(qū)開放度計算公式為：

舊金山灣區(qū)都市區(qū)開放度計算公式為：

計算結(jié)果如圖4所示。再利用聚類分析，明確區(qū)域在經(jīng)濟開放度、社會開放度和總開放度上所處的層級，可以確定舊金山灣區(qū)在美國開放度極高水平，是美國開放發(fā)展的最前沿。

圖4 主成分分析計算結(jié)果

此外，考慮到開放度并非獨立存在，會受相鄰地區(qū)經(jīng)濟、社會、文化等方面影響，在開放度上也會產(chǎn)生空間相關性。因此，本文構(gòu)建空間權(quán)重矩陣W（相鄰統(tǒng)計區(qū)取值為1，不相鄰取值為0），并利用Stata15軟件進行Moran’s I指數(shù)的測算，結(jié)果如表9所示。結(jié)果表明聯(lián)合統(tǒng)計區(qū)具有正的空間自相關性，增長極的傳播效應明顯。舊金山灣區(qū)Moran’s I指數(shù)值更高，表明灣區(qū)經(jīng)濟的正向外溢效果更明顯。

表9 分樣本Moran’s I指數(shù)

（二）舊金山灣區(qū)對外開放特點

開放水平上，舊金山灣區(qū)開放度得分1.32，居于美國第四位,開放發(fā)展水平較高。表明灣區(qū)經(jīng)濟已經(jīng)成為美國對外開放發(fā)展的橋頭堡和聯(lián)通陸海的重要橋梁，是美國對外開放的標桿區(qū)域。高開放度是發(fā)達灣區(qū)的重要特征，作為灣區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的重要牽引力，發(fā)展外向型經(jīng)濟，更加有效利用灣區(qū)區(qū)位優(yōu)勢，有助于我國探索更為廣闊的發(fā)展路徑，開拓“兩個市場”，用好“兩種資源”，實現(xiàn)國內(nèi)、國際區(qū)域間的有效合作和構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局。

開放特色上，舊金山灣區(qū)以社會開放度高為特色，社會開放度得分2.62，排名第一，表明其社會多元化水平、科技教育交流外向度等方面在美國居于最高水平。經(jīng)濟開放度得分1.32，排名第四，表明灣區(qū)是美國西海岸重要的港口門戶，經(jīng)濟外向度較高。

開放格局上，舊金山灣區(qū)為舊金山和圣荷西雙中心下的均勻分布，等級性不強，灣區(qū)內(nèi)舊金山都市區(qū)為經(jīng)濟開放中心，圣荷西都市區(qū)為社會開放中心，表明舊金山灣區(qū)已經(jīng)形成了獨具特色的雙中心開放格局，整個灣區(qū)都呈現(xiàn)出開放的經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境和包容的文化氛圍。

開放效果上，相比于其他地區(qū)，舊金山灣區(qū)開放度具有更強的外溢效應，增長極的傳播效應明顯。與舊金山灣區(qū)臨近的莫德斯托-默塞德聯(lián)合統(tǒng)計區(qū)，其經(jīng)濟數(shù)據(jù)在美國并不亮眼，但得益于臨近舊金山灣區(qū)的區(qū)位條件，其社會開放度居全美第二，比紐約、芝加哥、邁阿密等擁有更為開放的社會環(huán)境。因此，灣區(qū)經(jīng)濟對相鄰地區(qū)的外溢效果更加顯著，能夠帶動周邊地區(qū)更加開放。

四、舊金山灣區(qū)開放發(fā)展經(jīng)驗及對粵港澳大灣區(qū)的啟示

（一）創(chuàng)新文化與產(chǎn)業(yè)相得益彰

舊金山灣區(qū)是世界科技發(fā)展的風向標，在這片僅2萬多平方公里的土地上，誕生了如惠普、蘋果、雅虎、谷歌等大量世界知名的科技公司，還擁有極高的人力資源水平，根據(jù)美國人口普查局數(shù)據(jù)，灣區(qū)內(nèi)本科以上人口比例更是達到了43.3%，相比之下紐約灣區(qū)比例為38.3%，全美平均水平為30.9%。美國專利商標局公布的專利數(shù)據(jù)表明（見表10），舊金山灣區(qū)與其他地區(qū)獲取專利對比看，舊金山灣區(qū)特別是硅谷所在的圣克拉拉縣，其專利創(chuàng)造能力和創(chuàng)新能力大幅度領先于美國其他地區(qū)，地區(qū)創(chuàng)新活力突出。

表10 舊金山灣區(qū)與其他地區(qū)CSA獲取專利對比

舊金山灣區(qū)高水平的科技創(chuàng)新能力來源于其擁有完善的創(chuàng)新體系和獨特的社會文化氛圍。第一，創(chuàng)新能力帶來高新產(chǎn)業(yè)布局，而高新產(chǎn)業(yè)的區(qū)位前向聯(lián)系不顯著，促使地區(qū)發(fā)展開放型經(jīng)濟。一方面高技術產(chǎn)品體積小、附加值高，且重量輕、適合長途運輸，這為高技術企業(yè)面向全球市場奠定基礎；另一方面高技術產(chǎn)品消費者是世界范圍內(nèi)相對專業(yè)化的群體，數(shù)量少但分布面大，因此絕大部分的高技術企業(yè)，只將很少的部分產(chǎn)品銷往本地市場，而更加注重全球市場。第二，開放社會與文化塑造了“硅谷精神”，這既是灣區(qū)創(chuàng)新發(fā)展的源泉，也是灣區(qū)開放的特征。從“淘金熱”開始，灣區(qū)聚集了來自各個國家的大量移民，多元的社會基礎奠定了灣區(qū)勞動力濃郁的全球化特征，在灣區(qū)強大的包容性下，來自全球各地的人才匯集于此，共同協(xié)作進行創(chuàng)新工作，從而進一步推動地區(qū)高新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和社會文化的開放。

1. 完善的創(chuàng)新體系

完善的創(chuàng)新體系是舊金山灣區(qū)形成高水平的科技創(chuàng)新能力的核心因素，主要包含一流的高校、國家重點實驗室和強大的風投機構(gòu)這三個有機組成部分，共同賦予灣區(qū)開發(fā)新工藝技術、把握新市場需求和創(chuàng)造新商業(yè)模式的能力。灣區(qū)創(chuàng)新體系通過促進高校和科研機構(gòu)、風險投資、孵化器和加速器、企業(yè)家等創(chuàng)新要素緊密聯(lián)系并互動，形成正向激勵，構(gòu)建了良性循環(huán)網(wǎng)絡。

一流的高校方面，灣區(qū)內(nèi)擁有斯坦福大學、圣荷西州立大學、圣克拉拉大學等知名大學，也是全美最大的研究型大學城，為灣區(qū)提供了大量專利發(fā)明，其畢業(yè)生創(chuàng)造的思科、蘋果、谷歌、惠普、雅虎等公司位列世界最著名和最成功的高科技公司行列。

國家重點實驗室方面，灣區(qū)擁有美國國家加速器實驗室、美國航天局艾姆斯研發(fā)中心、勞倫斯·伯克利國家實驗室等，在全美層面接受聯(lián)邦政府資助規(guī)模最大。這些實驗室能夠針對復雜問題進行多學科的聯(lián)合攻關，開展規(guī)模大、周期長的國家級研究項目，既能在基礎和應用研究方面與大學合作，也能在成果商業(yè)化方面與產(chǎn)業(yè)界合作，加速創(chuàng)新成果的上市，如勞倫斯·伯克利國家實驗室就曾與40家灣區(qū)制藥公司合作研發(fā)新藥。灣區(qū)還擁有眾多企業(yè)研究實驗室，它們與高校和其他實驗室進行廣泛合作，建立孵化器和加速器，為初創(chuàng)企業(yè)提供技術開發(fā)平臺、法律咨詢、辦公場地、風險投資等，比較典型的有Y. Combinatior公司的平臺，已經(jīng)成功孵化出380多家初創(chuàng)企業(yè)。

強大的風投機構(gòu)方面，灣區(qū)內(nèi)科技成果的變現(xiàn)由大量的風險資本、天使投資等推動，這些資本為各類初創(chuàng)公司提供發(fā)展所需的資金。據(jù)統(tǒng)計，灣區(qū)集聚了美國36%以及全球16%的風投資本，風投資本企業(yè)數(shù)目超過300家。

2. 獨特的創(chuàng)新文化

從開放度測算上看，舊金山灣區(qū)社會開放度水平極高，這種開放、包容的社會文化氛圍為創(chuàng)新活動的進行提供了土壤。

首先，具有獨特的冒險精神。幾乎每個人都有勇于冒險、不斷進取的思維方式，每個人都在不停地創(chuàng)辦新公司，自立公司、自我創(chuàng)業(yè)在硅谷非常流行，勞動力流動性非常強，跳槽率很高，一個人待在一家公司超過3年，就被認為是保守或者無能。

其次，具有包容失敗、善待失敗的精神。善待失敗是舊金山灣區(qū)文化的重要特色，人們不懼怕失敗，對失敗不會過分緊張，也會給予失敗者幫助和支持。20世紀70年代，硅谷有公司接近3000家，這些公司到1997年僅剩下1000家，但同時又有3500家企業(yè)在這一時期誕生。區(qū)域內(nèi)大多企業(yè)都是小公司，70%的企業(yè)少于10個人，85%的企業(yè)少于100個人。這些小公司誕生后，無論走向破產(chǎn)還是茁壯成長，都在協(xié)作和競爭過程中共同推動灣區(qū)的不斷創(chuàng)新，推動區(qū)域長久保持強勁的競爭力，也正如英特爾創(chuàng)始人諾克所說，“企業(yè)的普遍存在性是確保區(qū)域生產(chǎn)系統(tǒng)穩(wěn)定的最有效辦法”。[5]

第三，具有協(xié)同與合作精神。各企業(yè)在激烈競爭的同時，還保持著協(xié)同與合作的精神。客觀上講，各企業(yè)在地理上的集聚，使得各企業(yè)之間面對面的協(xié)作更為便捷，也不斷迸發(fā)創(chuàng)新的火花；主觀上，在創(chuàng)新過程中，人與人自發(fā)地進行合作，自我組織，這種精神確保了知識和理解在各主體間通暢流動，從而為區(qū)域發(fā)展適應并引領全球科技進步奠定了基礎。[6]

文化雖是一種難以度量的變量和因素，但它卻是舊金山灣區(qū)高水平科技創(chuàng)新能力的重要原因和特征。與之形成對比的是位于美國東北部波士頓市，并臨近紐約灣區(qū)的128號公路沿線區(qū)域。128號地區(qū)與硅谷有相近的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，并且也有較為完善的創(chuàng)新體系，一度曾是美國高科技產(chǎn)業(yè)的集聚區(qū)。但20世紀80年后期，硅谷蒸蒸日上，而128號地區(qū)卻走向衰落。王小俠（2014）認為其重要原因在于兩者制度環(huán)境和文化環(huán)境完全不同，128號公路位于等級森嚴、思想保守的新英格蘭地區(qū)，沒有舊金山灣區(qū)那種開放、包容的社會文化氛圍。[7]這種文化上的差別體現(xiàn)在多個方面，如在著裝上128號公路區(qū)域的人常穿夾克、系領帶，而硅谷的人愛穿牛仔褲和T恤衫；在校企合作上，麻省理工學院等高校和科研機構(gòu)更愿意與政府和大企業(yè)合作，而不愿意與中小企業(yè)或初創(chuàng)企業(yè)進行合作；在面對失敗的態(tài)度上，128號公路區(qū)域也呈現(xiàn)出截然不同的態(tài)度，威廉·福斯特將其闡述為“在東海岸，每個人的家族都源遠流長，祖先和根底穩(wěn)固尤為重要。在硅谷，如果你失敗了，你的家族不會知道，鄰居也不會在意。但是在128號公路，人人都害怕失敗，因為那會使你愧對先輩”。因此，128號公路附近雖然也有完善的創(chuàng)新體系，但由于文化的缺失，致使創(chuàng)新能力無法發(fā)揮，技術變現(xiàn)也更加困難。

舊金山灣區(qū)發(fā)展中，創(chuàng)新是貫穿始終的關鍵詞，特別是二戰(zhàn)后至今的經(jīng)濟騰飛，很大程度上依賴創(chuàng)新。因此，建設粵港澳大灣區(qū)過程中，要發(fā)揮創(chuàng)新驅(qū)動作用，重視創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展的乘數(shù)效應，加大力度支持高校、科研機構(gòu)、企業(yè)等相關主體開展創(chuàng)新，促進創(chuàng)新要素流動。

（二）灣區(qū)與腹地協(xié)同發(fā)展

灣區(qū)抓住內(nèi)陸腹地自然資源稟賦的特點，與腹地協(xié)同配合，實現(xiàn)了快速的開放發(fā)展。18世紀中葉的“淘金熱”開啟了舊金山灣區(qū)開放發(fā)展的大門。僅1849年，前往加州淘金的人就多達10萬人，從東部港口繞合恩角而來的船只多達775艘。這些淘金客從舊金山港登陸，然后前往金礦所在地進行開采。憑借獨特的地理位置和天然良港優(yōu)勢，舊金山則從不起眼的西班牙殖民地迅速發(fā)展為聞名遐邇的大城鎮(zhèn)，人口從1848年的1000人增加到1850年的25000人，并出現(xiàn)了早期城市化特征。[8]

美國中西部進入深層采礦時期后，舊金山灣區(qū)依靠對腹地資源的要素供給和服務，實現(xiàn)了進一步的開放發(fā)展。1859年內(nèi)華達康斯托克礦脈和科羅拉多派克峰地區(qū)富礦的發(fā)現(xiàn)，引發(fā)了采礦業(yè)形式的巨大變革，深層采礦開始出現(xiàn)，這給美國帶來了兩種類型的城鎮(zhèn)，一種是礦業(yè)營地，另一種是綜合性城鎮(zhèn)。礦業(yè)營地是以礦區(qū)為基礎的社區(qū)，其經(jīng)濟結(jié)構(gòu)單一，且僅為礦區(qū)服務，后來只有少量發(fā)展為較為固定的城鎮(zhèn)。這些由礦業(yè)營地發(fā)展而來的城市，由于地處內(nèi)陸，交通不便，在發(fā)展過程中多以資源加工生產(chǎn)為主要產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)單一，多數(shù)開放度不高。綜合性城鎮(zhèn)則是為礦業(yè)營地和礦區(qū)服務而形成的城鎮(zhèn)，這些城鎮(zhèn)除交通便利，區(qū)位條件優(yōu)越，自然環(huán)境宜人，是礦區(qū)與外界交流溝通的樞紐。它們是各個地區(qū)商品的集散地，大量的人力、物資等要素經(jīng)過綜合性城鎮(zhèn)輸往礦區(qū)，礦區(qū)的資源則通過這些城鎮(zhèn)輸往外地。舊金山灣區(qū)中的舊金山市和奧克蘭市就是綜合性城鎮(zhèn)的典型代表。在此過程中，各個礦區(qū)零散的經(jīng)濟往來通過灣區(qū)進行溝通和交流，國外移民也通過灣區(qū)前往美國內(nèi)陸，各色的皮膚，各式的著裝，各樣的語言，在同一片土地上共存。舊金山灣區(qū)形成了多樣化的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和開放的社會文化氛圍。這種對外交流窗口的作用一直伴隨著灣區(qū)的發(fā)展，也是目前灣區(qū)高開放度的歷史源泉。

此外，根據(jù)主成分分析和聚類分析結(jié)果，舊金山灣區(qū)形成了雙中心的發(fā)展模式，并沒有把資源集中在主要大城市。也就是說，灣區(qū)不僅與腹地形成了很好的協(xié)同效應，在灣區(qū)內(nèi)部也形成了發(fā)揮優(yōu)勢、錯位競爭的格局。這啟示我們在建設粵港澳大灣區(qū)過程中，不必拘泥于傳統(tǒng)的單增長極模式，可以建設跨區(qū)域協(xié)調(diào)的頂層設計，設立發(fā)揮各地方的比較優(yōu)勢，形成多中心的發(fā)展模式；與內(nèi)陸腹地建立協(xié)同機制，抓住資源、能源、勞動力等要素開展合作，推動灣區(qū)與內(nèi)陸的聯(lián)動發(fā)展。

（三）高效治理形成開放合力

在美國市政體制和市政管理市場化背景下，有效的區(qū)域規(guī)劃政策和良性的協(xié)調(diào)機制能夠凝聚灣區(qū)發(fā)展力量，進而確保形成開放合力，促進灣區(qū)經(jīng)濟的開放增長。[9]

1. 有效的區(qū)域規(guī)劃引導

主要體現(xiàn)在地方政府對TOD模式、產(chǎn)業(yè)政策和地區(qū)優(yōu)先發(fā)展的策略上。TOD模式即以公共交通為導向的發(fā)展模式。舊金山灣區(qū)的地方政府在規(guī)劃居民或商業(yè)區(qū)時，大多將發(fā)展公共交通擺在第一位。[10]在TOD模式的推動下，原本分散在高速公路沿線的各個高新科技工業(yè)園通過公共交通連接起來，并逐漸形成了分散化的城市居民區(qū)和商業(yè)區(qū)。此公共交通模式實現(xiàn)了以創(chuàng)新集群為中心、本地配套設施為基礎、周邊城市為支撐的灣區(qū)經(jīng)濟。產(chǎn)業(yè)政策支持方面，政府對產(chǎn)業(yè)的支持體現(xiàn)在對企業(yè)和科研機構(gòu)開展科研項目的直接經(jīng)費資助和有針對性地促進大學、企業(yè)等機構(gòu)的科研合作。產(chǎn)業(yè)政策的推動使灣區(qū)初創(chuàng)企業(yè)的發(fā)展成本較低，也更有機會成長為大企業(yè)。地區(qū)優(yōu)先發(fā)展策略上，政府長期采取了優(yōu)先發(fā)展策略，如二戰(zhàn)后，舊金山市政府圍繞金融管理中心目標，主動選擇具有優(yōu)勢的服務業(yè)部門加以扶持；奧克蘭所采取的策略則是優(yōu)先發(fā)展制造業(yè)和交通運輸業(yè)；圣荷西市則采取高新科技產(chǎn)業(yè)優(yōu)先策略，擴大高科技產(chǎn)業(yè)園土地建設面積和范圍，吸引全球人才集聚，形成產(chǎn)業(yè)的規(guī)模效應。

2. 良性的協(xié)調(diào)機制

舊金山灣區(qū)委員會（the Bay Area Council）是推動舊金山灣區(qū)形成良性協(xié)調(diào)溝通治理機制的主要力量。委員會于1945年成立，這也是歷史上首次以“灣區(qū)”為單位組建的跨行政區(qū)域的協(xié)調(diào)組織。[11]根據(jù)章程,委員會的主要任務是協(xié)調(diào)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。在委員會推動下，灣區(qū)形成了一個包含灣區(qū)政府協(xié)會、大都市交通會員會、灣區(qū)空氣質(zhì)量局、灣區(qū)保護和開發(fā)委員會、區(qū)域水資源質(zhì)量控制委員會等多主體機構(gòu)在內(nèi)的協(xié)調(diào)機制。目前委員會主要的工作有：倡導將BART延伸到圣荷西、推動立法保護企業(yè)的網(wǎng)絡安全、主張加州高鐵系統(tǒng)的建設、支持城市的填充發(fā)展等。[12]

舊金山灣區(qū)高效的治理能力為區(qū)域發(fā)展注入強大合力，因此粵港澳大灣區(qū)建設過程要注重提升政府治理能力，特別是大灣區(qū)包含粵港澳三地，政治制度不同、發(fā)展模式不同，亟待從頂層設計加強謀劃，用高效、務實的政府治理能力將市場要素緊密結(jié)合。[13]

（四）交通基礎設施聯(lián)通順暢

灣區(qū)擁有便捷的交通基礎設施，形成了點軸效應，減少了溝通成本，便捷了區(qū)域交流，實現(xiàn)了地區(qū)開放發(fā)展。

1. 交通聯(lián)通條件優(yōu)越

高速公路方面，80號、238號、380號、580號、780號等州際公路串聯(lián)起了灣區(qū)公路網(wǎng)絡。鐵路方面，自1862年美國國會通過《太平洋鐵路法案》后，舊金山灣區(qū)開啟了鐵路大建設時代，鐵路公司通過刺激“鎮(zhèn)址投機”，創(chuàng)建了一大批鐵路城鎮(zhèn)，舊金山灣區(qū)“港口+城市+河流+鐵路”的模式逐漸形成，鐵路將灣區(qū)與內(nèi)陸、東海岸串聯(lián)到了一起。軌道交通方面，舊金山灣區(qū)軌道交通系統(tǒng)主要為BART（Bay Area Rapid Transit），目前共有180千米的主線路以及連接舊金山和奧克蘭機場的長達16千米的延長線。BART于1972年開始運營，2017年日客流量超過42萬人。機場方面，灣區(qū)有三大機場，分別是舊金山國際機場（KSFO）、奧克蘭國際機場（KOAK）和圣荷西國際機場（KSJC）。目前三大機場旅客吞吐量總和突破6700萬。[14]

2. 交通協(xié)調(diào)機構(gòu)作用突出

灣區(qū)通過大都市交通委員會（MTC）管理復雜的交通系統(tǒng)，MTC專門負責整個灣區(qū)交通的規(guī)劃、融資和協(xié)調(diào)，又承擔灣區(qū)高速公路和快速路服務、大橋收費等多項職能。與此同時，MTC負責制定并實施灣區(qū)公路、鐵路、航空等綜合發(fā)展規(guī)劃，并兼有審核把關交通撥款申請的職能，即任何新建項目如不能進入MTC的規(guī)劃中，便無法獲得政府層面的支持。MTC還監(jiān)督灣區(qū)公共交通運營情況，評估整個交通系統(tǒng)的效率和有效性。

基礎設施是保障經(jīng)濟要素順暢流動的充分條件，粵港澳大灣區(qū)建設過程中，要持續(xù)加強基礎設施“硬聯(lián)通”建設，同時由于大灣區(qū)內(nèi)香港、澳門與內(nèi)地間仍需通關，亟待從出入境角度減少通關成本，促進設施聯(lián)通。

（五）移民塑造灣區(qū)開放基礎

舊金山灣區(qū)的人才主要來自全球各地的移民，對促進灣區(qū)開放發(fā)展的作用主要體現(xiàn)在三個方面。一是城市化的重要推動力。移民加速了資本積累和工業(yè)化過程，推動灣區(qū)基礎建設以及商業(yè)、服務業(yè)的迅速發(fā)展，灣區(qū)的發(fā)展又進一步吸引更多的移民前往，具有累計循環(huán)因果效應。二是塑造了商業(yè)精神。[15]“淘金熱”時期前往舊金山灣區(qū)的淘金客，他們無論種族、膚色和信仰，都以追求利潤的商業(yè)觀念為信條，這種信條使他們充滿了冒險和開拓創(chuàng)新的勇氣，也為灣區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展注入了開放的力量。三是帶來了多元的文化風貌，塑造了灣區(qū)開放、包容的文化。來自不同國籍、不同文化背景、不同生活習俗和宗教信仰的人們齊聚灣區(qū)，在長期的生活中不斷競爭、融合和認同，形成了特定的城市精神，并共同塑造了灣區(qū)多元的文化風貌。[16]

移民是灣區(qū)高新科技產(chǎn)業(yè)崛起和發(fā)展的人才基礎，灣區(qū)內(nèi)獨角獸企業(yè)半數(shù)以上是由境外移民創(chuàng)造的。[17]以硅谷所在的圣克拉拉縣和圣馬特奧縣為例，這里有超過38%的人口出生在美國境外，人數(shù)超過100萬，其中非白種人占總?cè)藬?shù)的40%以上。一方面高新科技產(chǎn)業(yè)需要人才集聚作為土壤，另一方面人才集聚勢必會帶來全球移民的進一步匯聚和地區(qū)文化的開放，社會開放度隨之不斷提高，這與上文的測算結(jié)果相吻合。舊金山灣區(qū)開放的文化和社會氛圍，高新科技集聚的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加上優(yōu)美的宜居宜業(yè)的環(huán)境，形成了強大的區(qū)域魅力，不僅給灣區(qū)帶來眾多優(yōu)秀人才和先進技術，也進一步鞏固了舊金山灣區(qū)全球創(chuàng)新中心的地位。

人才是第一原動力，粵港澳大灣區(qū)應注重營造高標準、法治化、便利化和國際化的營商環(huán)境，打造“開放、包容、創(chuàng)新、宜居”的生產(chǎn)生活條件，建設高品質(zhì)“類海外”環(huán)境，吸引全球人才集聚大灣區(qū)。