基于EWM-灰色模糊的河流綜合治理合同風(fēng)險(xiǎn)管控研究

王 鑫，尹立佐，李國(guó)發(fā)

（1. 中鐵十二局集團(tuán)建筑安裝工程有限公司,山西 太原 030024；2. 西安理工大學(xué)土木建筑工程學(xué)院,陜西西安 710048）

0 引言

河流綜合治理項(xiàng)目治理過(guò)程伴隨著合同的履約,合同自身風(fēng)險(xiǎn)、履約環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及各參與方間合同管理的風(fēng)險(xiǎn)共同組成河流綜合治理的合同風(fēng)險(xiǎn)體系。通過(guò)分析河流綜合治理項(xiàng)目所涉及的合同風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別歸類(lèi),量化其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),以此加強(qiáng)項(xiàng)目合同管理風(fēng)險(xiǎn)的管控,一定程度上便可使管理者在實(shí)際河流綜合治理項(xiàng)目中盡可能避免由于合同紛爭(zhēng)導(dǎo)致的一系列問(wèn)題,以期為實(shí)際的河流綜合治理項(xiàng)目提供參考。

現(xiàn)有河流綜合治理相關(guān)研究存在將關(guān)注點(diǎn)放在治理策略、治理技術(shù)、生態(tài)修復(fù)等方面,但少有側(cè)重于河流綜合治理合同風(fēng)險(xiǎn)的研究,覃榮喜[1]對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的合同管理研究,提出完善機(jī)構(gòu)管理,加強(qiáng)合同的簽訂、實(shí)施和歸檔管理。唐龍[2]強(qiáng)調(diào)了合同在日常經(jīng)營(yíng)、簽訂過(guò)程中的管理。相比之下,對(duì)于河流綜合治理的合同風(fēng)險(xiǎn)研究較少。因此,本研究基于河流綜合治理項(xiàng)目管理視角、以該類(lèi)項(xiàng)目的合同風(fēng)險(xiǎn)作為切入,分析和量化其合同風(fēng)險(xiǎn),并提出相關(guān)建議,以更好地對(duì)該類(lèi)項(xiàng)目合同管理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控。

1 河流綜合治理合同風(fēng)險(xiǎn)分析

1.1 項(xiàng)目概況

西安某河流環(huán)境綜合治理項(xiàng)目設(shè)計(jì)任務(wù)為提高兩岸防洪安全、加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)、打造綠道貫通工程、設(shè)計(jì)全方位治水文化和促進(jìn)周邊經(jīng)濟(jì)發(fā)展等。項(xiàng)目為EPC模式下的河流綜合治理,該項(xiàng)目規(guī)劃整治多條入河支流,其合同管理涉及河流綜合治理的各參與方與管理過(guò)程,因此其合同管理過(guò)程可能存在一定難度和風(fēng)險(xiǎn)。

報(bào)告顯示：該項(xiàng)目工程施工總工期為16個(gè)月,由治理任務(wù)主要包括水利工程、生態(tài)修復(fù)工程。水利工程部分涉及河道工程、生態(tài)蓄水工程、治澇工程和農(nóng)橋工程；生態(tài)修復(fù)主要包含灘地治理、景觀提升、生態(tài)綠化和建設(shè)綠道建設(shè)等。

1.2 河流綜合治理合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

河流綜合治理項(xiàng)目實(shí)踐過(guò)程中,合同管理極為重要[3]。EPC模式下的河流綜合治理,其合同管理過(guò)程涉及多個(gè)階段,包括設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、運(yùn)維等[4]。各階段的合同管理存在不同的側(cè)重點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)源。通過(guò)中國(guó)知網(wǎng)分別檢索“EPC模式”“河流治理”“合同風(fēng)險(xiǎn)”等主題或關(guān)鍵詞查閱相關(guān)文章,同時(shí),參與實(shí)際的河流治理項(xiàng)目以搜集相關(guān)項(xiàng)目資料。結(jié)合已有的文獻(xiàn)篩選出與河流治理的合同和風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的文獻(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)進(jìn)行識(shí)別。

經(jīng)由歸類(lèi)總結(jié),河流治理合同風(fēng)險(xiǎn)研究涉及合同的決策、完備性和談判等方面,另外各地的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不一、業(yè)主要求變更等因素,也同樣使得河流治理項(xiàng)目的合同管理過(guò)程存在不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。

2 河流綜合治理指標(biāo)體系建立及賦權(quán)

2.1 河流綜合治理合同風(fēng)險(xiǎn)研究?jī)?nèi)涵

通過(guò)文獻(xiàn)整理得到河流綜合治理合同管理的主要風(fēng)險(xiǎn),其可分為合同自身風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等。具體指標(biāo)體系建立見(jiàn)表1。下文中一級(jí)指標(biāo)采用Ri作為代表,二級(jí)指標(biāo)采用Rij代表。

表1 合同風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系

2.2 熵權(quán)法賦權(quán)

選擇熵權(quán)法對(duì)河流綜合治理總承包商存在的合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究,將河流綜合治理項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)依照其重要程度進(jìn)行賦權(quán)[4]。熵權(quán)法自設(shè)計(jì)以來(lái)便以客觀性著稱(chēng)。一些學(xué)者使用熵權(quán)法將對(duì)象的評(píng)價(jià)信息進(jìn)行轉(zhuǎn)化,將專(zhuān)家的評(píng)價(jià)信息經(jīng)由熵權(quán)法轉(zhuǎn)化為信息熵[5-6]。信息熵的大小可用以描述信息的無(wú)序狀態(tài),從結(jié)果來(lái)看信息熵越大有效信息越少,此時(shí)利用信息熵計(jì)算的客觀權(quán)重就越小[7]。研究中涉及熵權(quán)法的具體計(jì)算步驟如下：

①建立量綱一致的評(píng)價(jià)矩陣A（aij）；

②評(píng)價(jià)矩陣標(biāo)準(zhǔn)化、歸一化：

③計(jì)算指標(biāo)的信息熵：

④計(jì)算指標(biāo)的客觀權(quán)重

邀請(qǐng)6位專(zhuān)家（專(zhuān)家1～專(zhuān)家6）按照分?jǐn)?shù)為{0～60,60～69,70～79,80～89,90～100}={很不重要,不重要,一般重要,重要,很重要}的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行打分,得到量綱一致的評(píng)價(jià)表格,原始計(jì)分結(jié)果見(jiàn)表2。

表2 河流綜合治理合同風(fēng)險(xiǎn)原始計(jì)分（aij）

將aij帶入公式（1）、（2）處理,舍入并整理得到標(biāo)準(zhǔn)化、歸一化后的計(jì)分?jǐn)?shù)據(jù)yij,將yij經(jīng)由公式（3）計(jì)算可得到二級(jí)指標(biāo)的信息熵；再由信息熵及指標(biāo)權(quán)重公式（4）計(jì)算得出二級(jí)指標(biāo)的綜合權(quán)重。一級(jí)指標(biāo)Ri的層內(nèi)權(quán)重計(jì)算結(jié)果為二級(jí)指標(biāo)Rij的綜合權(quán)重之和,而將二級(jí)指標(biāo)Rij的綜合權(quán)重與一級(jí)指標(biāo)Ri的層內(nèi)權(quán)重相比得到指標(biāo)Rij的層內(nèi)權(quán)重。經(jīng)過(guò)計(jì)算得一級(jí)指標(biāo)Ri的層內(nèi)權(quán)重（W）見(jiàn)表3,二級(jí)指標(biāo)Rij的層內(nèi)權(quán)重和綜合權(quán)重見(jiàn)表4。

表3 一級(jí)指標(biāo)Ri的層內(nèi)權(quán)重（W）

表4 二級(jí)指標(biāo)Rij的層內(nèi)權(quán)重和綜合權(quán)重

表5 白化權(quán)函數(shù)Fi及灰類(lèi)的對(duì)應(yīng)關(guān)系

3 河流綜合治理灰色模糊評(píng)價(jià)

3.1 構(gòu)造二級(jí)指標(biāo)Cij的評(píng)價(jià)矩陣

河流綜合治理項(xiàng)目中總承包商合同管理風(fēng)險(xiǎn)按照L={L1,L2, L3, L4, L5}={1,2,3,4,5}={低,較低,中等,較高,高}劃定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),細(xì)化指標(biāo)體系和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn),合同風(fēng)險(xiǎn)二級(jí)指標(biāo)Ri按照分值為0～5進(jìn)行評(píng)分,得到結(jié)果如下：

3.2 灰類(lèi)及白化權(quán)函數(shù)

建立灰類(lèi)與白化權(quán)函數(shù)的對(duì)應(yīng)關(guān)系,選擇適中測(cè)度白化權(quán)函數(shù)作為構(gòu)建白化權(quán)函數(shù)Fi的基礎(chǔ)[8]。將灰類(lèi)e劃分為1～5個(gè)等級(jí),其對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)為低、較低、中等、較高和高,白化權(quán)函數(shù)Fi為分布在灰數(shù)?i范圍[0,∞]內(nèi)的分段函數(shù)。

3.3 計(jì)算灰色評(píng)價(jià)系數(shù)及權(quán)值

該河流綜合治理項(xiàng)目的灰色評(píng)價(jià)系數(shù)計(jì)算公式見(jiàn)式（5）、式（6）,將評(píng)分值dik代入白化權(quán)函數(shù)Fi中得到6個(gè)灰色評(píng)價(jià)系數(shù)[9],按照公式（7）將得出的灰色評(píng)價(jià)系數(shù)帶入計(jì)算,得到對(duì)應(yīng)的灰色評(píng)價(jià)權(quán)值。

灰色評(píng)價(jià)系數(shù)的計(jì)算過(guò)程如下：

通過(guò)公式（7）計(jì)算灰色權(quán)向量,同理可得到r2～r18：共18組二級(jí)指標(biāo)的灰色權(quán)向量,其中r1示例如下：

灰色權(quán)矩陣為灰色權(quán)向量的集成,將灰色權(quán)向量r1～r18量每6組集合在一起,得到R1～R3共三組灰色權(quán)矩陣。

3.4 灰色模糊綜合評(píng)價(jià)

根據(jù)二級(jí)指標(biāo)的層內(nèi)權(quán)重占比,計(jì)算其與灰色權(quán)矩陣的積,得到一級(jí)指標(biāo)Ci對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等級(jí)L的隸屬度Xi,計(jì)算結(jié)果如下：

根據(jù)一級(jí)指標(biāo)的層內(nèi)權(quán)重（W）,結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等級(jí)L的隸屬度,采取積的形式得到F,即項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的綜合評(píng)價(jià)[10]。

該河流綜合治理項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)得分為3.0247,由設(shè)定的評(píng)價(jià)等級(jí)L={L1, L2, L3, L4, L5},風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為較低至中等,通過(guò)評(píng)價(jià)過(guò)程不難看出業(yè)主的要求及提供數(shù)據(jù)、市場(chǎng)采購(gòu)、投標(biāo)、合同管理及聯(lián)合體及分包存在較大風(fēng)險(xiǎn)。

4 結(jié)語(yǔ)

本文采用專(zhuān)家打分對(duì)河流綜合治理的合同管理風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行指標(biāo)賦權(quán),通過(guò)熵權(quán)法計(jì)算指標(biāo)體系中一級(jí)指標(biāo)的層內(nèi)權(quán)重,二級(jí)指標(biāo)的層內(nèi)權(quán)重及綜合權(quán)重,從而得出各級(jí)指標(biāo)的權(quán)重占比,即指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)程度,通過(guò)灰色模糊評(píng)價(jià)對(duì)此進(jìn)行評(píng)價(jià),計(jì)算得出該項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)分為3.0247。據(jù)此提出如下幾點(diǎn)建議：

（1）記錄業(yè)主要求和數(shù)據(jù)變更

合同管理過(guò)程中,業(yè)主的要求存在變更的風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)記錄業(yè)主的行為和變更的數(shù)據(jù),明確變更責(zé)任、條款及事項(xiàng),同時(shí)提高索賠意識(shí),以保證合同條款的履約及其準(zhǔn)確性,從而減少由業(yè)主要求和數(shù)據(jù)變更帶來(lái)的合同管理風(fēng)險(xiǎn)。

（2）完善市場(chǎng)及采購(gòu)合同管理制度

嚴(yán)格執(zhí)行合同法和企業(yè)的合同管理制度,在采購(gòu)的過(guò)程中,明確數(shù)量、規(guī)格型號(hào)、價(jià)格及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等信息,同時(shí)需要明確供方和分供方需求,在協(xié)商一致后簽訂“供需關(guān)系”的法律性文件。

（3）制定完善的投標(biāo)合同

河流綜合治理項(xiàng)目的投標(biāo)過(guò)程屬于項(xiàng)目的決策階段,該階段涉及項(xiàng)目中后期資源分配,若是對(duì)相關(guān)情況不了解導(dǎo)致決策失誤會(huì)對(duì)整個(gè)項(xiàng)目產(chǎn)生較大的影響,且投標(biāo)合同條款可對(duì)河流綜合治理中后期項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行約束。

（4）重視合同談判及協(xié)商

實(shí)際項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中,難免存在合同的談判和協(xié)商,此時(shí)需要企業(yè)在充分了解合同條款及內(nèi)容的基礎(chǔ)上對(duì)于存在變更和爭(zhēng)議的內(nèi)容與談判方進(jìn)行充分的談判和協(xié)商。