醫(yī)院科研誠信建設(shè)與主體責(zé)任落實(shí)探討

□ 張群ZHANG Qun 李娌LI Li

近年來，科技論文因涉及學(xué)術(shù)不端問題而被大規(guī)模撤稿的事件屢見報(bào)端。2017 年Springer Nature 出版集團(tuán)原旗下《腫瘤生物學(xué)》期刊以偽造同行評審等為緣由集中撤銷中國學(xué)者發(fā)表的107 篇論文，受到國內(nèi)外學(xué)界廣泛關(guān)注[1]。事件發(fā)生以來，國家相關(guān)部門在進(jìn)一步改進(jìn)學(xué)術(shù)不端行為懲戒體系和力度、加強(qiáng)科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)方面協(xié)同配合，陸續(xù)出臺了相關(guān)政策文件，我國現(xiàn)已構(gòu)建起由法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件組成的科研誠信建設(shè)制度體系。衛(wèi)生健康科研誠信事關(guān)人民健康，國家衛(wèi)生健康委(以下簡稱“國家衛(wèi)健委”)會同科技部、國家中醫(yī)藥管理局于2021 年1月發(fā)布修訂版的《醫(yī)學(xué)科研誠信和相關(guān)行為規(guī)范》，正面引導(dǎo)廣大科研人員養(yǎng)成良好科研行為習(xí)慣；6 月在官網(wǎng)開設(shè)“醫(yī)學(xué)科研誠信”專欄，轉(zhuǎn)載通報(bào)各級衛(wèi)生健康行政部門所屬衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)查實(shí)并公開通報(bào)的科研誠信案件調(diào)查處理結(jié)果，以此警示各醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)及廣大醫(yī)學(xué)科研人員牢固樹立科研誠信底線意識[2]。本文旨在通過對國家衛(wèi)健委通報(bào)的科研誠信案件進(jìn)行剖析研究，以國家科研誠信建設(shè)政策法規(guī)文件中的意見和要求為指導(dǎo)，從科研誠信建設(shè)第一責(zé)任主體的視角出發(fā)，探討醫(yī)院如何行之有效地將科研誠信管理納入日?？蒲泄芾怼⒎?wù)工作中，以期為醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)和醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)防范科研失信行為提供啟示。

資料與方法

選取國家衛(wèi)健委科技教育司網(wǎng)站“醫(yī)學(xué)科研誠信”專欄發(fā)布的所有科研誠信案件為研究對象。國家衛(wèi)健委分14 批次，共計(jì)轉(zhuǎn)載部分衛(wèi)生健康行政部門所屬醫(yī)療機(jī)構(gòu)及醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)按照《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則(試行)》(以下簡稱“試行《規(guī)則》”)查實(shí)并公開通報(bào)的科研誠信案件321 起，均屬于機(jī)構(gòu)所屬人員發(fā)表論文存在學(xué)術(shù)不端問題的情況。使用Excel 軟件輔助收集、分析案件披露的主要責(zé)任人及所屬機(jī)構(gòu)信息，被查實(shí)的科研失信行為種類以及各機(jī)構(gòu)對違規(guī)責(zé)任人的處理決定等信息。

結(jié)果

1．問題論文作者及歸屬機(jī)構(gòu)分布。對321 起通報(bào)案件公布的問題論文通訊作者及第一作者信息(含共同通訊及第一作者)分別進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)：涉及通訊作者及第一作者619 人(通訊作者308 人，第一作者374 人)，其中100 人(16．16%）以通訊或第一作者身份發(fā)表了2 篇及以上問題論文。關(guān)于論文的歸屬機(jī)構(gòu)，按照通訊作者計(jì)算，論文出自19 個(gè)省/直轄市/自治區(qū)的122 家醫(yī)院；按照第一作者計(jì)算，問題論文分布于23 個(gè)省/直轄市/自治區(qū)的138 家醫(yī)院/醫(yī)學(xué)高等院校。關(guān)于論文的歸屬地域，轄區(qū)內(nèi)涉事機(jī)構(gòu)數(shù)量最多的為山東省，顯著高于其他地區(qū)，分別按照論文通訊作者和第一作者的機(jī)構(gòu)歸屬統(tǒng)計(jì)，涉41 家和54 家醫(yī)院。從機(jī)構(gòu)層面看，僅山東省濟(jì)寧市第一人民醫(yī)院被通報(bào)的案件數(shù)量便達(dá)到總體的1/3(按照問題論文通訊作者和第一作者機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)分別是107 起和98 起)。對涉事機(jī)構(gòu)按機(jī)構(gòu)性質(zhì)進(jìn)行分類[3]，如表1 所示，可見從委屬國家級醫(yī)院到地方各級醫(yī)院，以及高等醫(yī)學(xué)院校附屬醫(yī)院都存在科研失信情況的發(fā)生。

表1 問題論文通訊作者/第一作者歸屬機(jī)構(gòu)

2．問題論文作者存在的科研失信行為類型。2022 年9月新出臺的《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》(以下簡稱“新《規(guī)則》”)將科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的違反科學(xué)研究行為準(zhǔn)則與規(guī)范的行為劃分為八個(gè)類型。以此為依據(jù)對通報(bào)案件披露的學(xué)術(shù)不端問題進(jìn)行歸類，結(jié)果顯示：321 篇問題論文中，除去案例通報(bào)未明確具體學(xué)術(shù)不端問題的14 篇外，作者存在的典型科研失信行為包括買賣、代寫論文(133 篇，41．43%)，篡改研究數(shù)據(jù)(132篇，41．12%)，編造研究過程(107篇，33．33%)，代投、代發(fā)論文(91 篇，28．35%)，不當(dāng)署名/不規(guī)范署名(87 篇，27．1%)；部分論文涉及實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)的買賣(12 篇，3．74%)、研究數(shù)據(jù)的偽造(7 篇，2．18%)，圖片篡改(12 篇，3．74%)問題；另有7 篇(2．18%)論文被查證存在原始記錄保存不完善、違反科研倫理、實(shí)驗(yàn)標(biāo)本來源造假、違規(guī)使用基金號、圖片抄襲以及實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)未審查、核實(shí)、監(jiān)管等問題。此外，發(fā)現(xiàn)大部分論文同時(shí)涉及多種學(xué)術(shù)不端問題，如編造研究過程伴隨篡改研究數(shù)據(jù)，買賣、代寫的論文通常存在不當(dāng)署名情況。

3．問題論文主要責(zé)任人被處理情況。關(guān)于通報(bào)案例中的主要責(zé)任人即619 名問題論文通訊作者及第一作者所受到的處罰，除因第一作者“偽造通訊作者郵箱”而對論文學(xué)術(shù)不端問題不知情的3 名通訊作者外，共有616 人受到現(xiàn)(原)所屬單位給予的不同程度的處理。總體來說，各機(jī)構(gòu)以試行《規(guī)則》中規(guī)定的十項(xiàng)處理措施為處罰依據(jù)，從教育批評，終止/撤銷科研失信行為受益，資格懲戒(一定期限內(nèi)限制參與特定活動(dòng)、獲取特定資格)，取消學(xué)術(shù)兼職、學(xué)術(shù)稱號，經(jīng)濟(jì)處罰，行政處分，黨紀(jì)處分及學(xué)位授予等多個(gè)層面[4]對主要責(zé)任人給予了懲處，具體處理措施如表2 所示。

表2 問題論文主要責(zé)任人被處理情況

討論

1．醫(yī)學(xué)科研誠信案件分析發(fā)現(xiàn)及提示。通過分析國家衛(wèi)健委轉(zhuǎn)載通報(bào)的321 起醫(yī)學(xué)科研誠信案件主要責(zé)任人歸屬機(jī)構(gòu)、地域，存在的科研失信行為類型及被處理情況，發(fā)現(xiàn)我國醫(yī)學(xué)科研誠信案件地域分布廣泛，多地各級醫(yī)院均有涉及，部分地區(qū)如山東省成為案件高發(fā)地且個(gè)別機(jī)構(gòu)呈現(xiàn)集中爆發(fā)態(tài)勢，涉案科研失信人員數(shù)量眾多，16．16%的主要責(zé)任人以通訊作者或第一作者身份發(fā)表了2 篇及以上學(xué)術(shù)不端論文，最甚者多達(dá)5 篇，廣大醫(yī)務(wù)人員科研誠信意識淡漠可見一斑，提示醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)可能在科研誠信建設(shè)、營造良好學(xué)術(shù)風(fēng)氣工作方面出現(xiàn)漏洞，存在科研誠信管理制度缺失或不完善、科研誠信教育不足的情況。

321 起醫(yī)學(xué)科研誠信案件通報(bào)的各類學(xué)術(shù)不端行為中，買賣、代寫論文占比最高(41．43%)，代投代發(fā)的情況也占到28．35%。早在2010 年便有買賣論文與非法學(xué)術(shù)期刊專題研究團(tuán)隊(duì)統(tǒng)計(jì)估算，2009 年我國論文買賣的銷售額近10 億元，已形成地下產(chǎn)業(yè)鏈[5]。法學(xué)學(xué)者認(rèn)為論文代寫代投的需求催生市場且需求長期存在，我國在刑事上沒有直接針對論文代寫、代投犯罪的法律條文，現(xiàn)有的相關(guān)法律法規(guī)無法有效地懲治買賣論文的行為，不足以對第三方中介機(jī)構(gòu)產(chǎn)生足夠的威懾力[6]。在這種情況下，作為論文買賣主體之一“論文需求方”的主管單位，醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)更應(yīng)肩負(fù)起對其科研成果產(chǎn)出嚴(yán)格把關(guān)的責(zé)任，加強(qiáng)對其科研人員的行為引導(dǎo)約束。

關(guān)于學(xué)術(shù)不端問題的治理，各醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)及醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)以試行《規(guī)則》作為科研誠信案件調(diào)查及處理依據(jù)，對相關(guān)責(zé)任人實(shí)施了懲處，但發(fā)現(xiàn)政策規(guī)定與貫徹實(shí)施之間尚存在一定差距。例如，盡管試行《規(guī)則》第三十五條明確“給予被調(diào)查人一定期限取消相關(guān)資格處理和取消已獲得的相關(guān)稱號、資格處理的，均應(yīng)對責(zé)任人在單位內(nèi)部或系統(tǒng)通報(bào)批評，并記入科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫，按照國家有關(guān)規(guī)定納入信用信息系統(tǒng)”[7]，但僅發(fā)現(xiàn)廣東省人民醫(yī)院和福建省腫瘤醫(yī)院兩起案例中的主要負(fù)責(zé)人被記入科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫，值得一提的是，修訂后的新《規(guī)則》已將記入該庫單獨(dú)列為一項(xiàng)科研失信行為處理措施且有專門條款明確具體操作規(guī)程。

2．醫(yī)院科研誠信建設(shè)主體責(zé)任的落實(shí)。2018 年5 月，中辦、國辦印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》(以下簡稱《意見》)明確指出“從事科研活動(dòng)的各類企業(yè)、事業(yè)單位、社會組織等是科研誠信建設(shè)第一責(zé)任主體”，并要求各類機(jī)構(gòu)做出具體工作安排、將科研誠信工作納入常態(tài)化管理以切實(shí)履行科研誠信建設(shè)的主體責(zé)任[8]。在國家日臻完善的科研誠信建設(shè)制度體系框架之下，作為第一責(zé)任主體的醫(yī)院亟需與時(shí)俱進(jìn)，將學(xué)術(shù)不端治理工作與日?？蒲泄芾砉ぷ饔袡C(jī)結(jié)合，加強(qiáng)對本機(jī)構(gòu)科研人員、科研活動(dòng)的誠信管理。結(jié)合醫(yī)學(xué)科研誠信案件分析的啟示，以國家近年密集出臺的科研誠信建設(shè)政策法規(guī)為指導(dǎo)，從完善科研誠信管理制度與工作機(jī)制、強(qiáng)化科研成果管理、加強(qiáng)科研誠信教育與宣傳三個(gè)方面展開討論，就醫(yī)院保障科研誠信建設(shè)主體責(zé)任落地的具體措施提出一些建議。

2．1 完善科研誠信管理制度與工作機(jī)制。國家層面科研誠信建設(shè)制度性文件為機(jī)構(gòu)解決科研失信問題提供了頂層設(shè)計(jì)和規(guī)范性支持。《意見》提出科研誠信建設(shè)第一責(zé)任主體要通過制定單位章程、員工行為規(guī)范等內(nèi)部規(guī)章來對本單元員工遵守科研誠信的要求及責(zé)任追究作出明確規(guī)定或約定[8]。醫(yī)院應(yīng)以國家最新政策法規(guī)為導(dǎo)向查缺補(bǔ)漏，與時(shí)俱進(jìn)地結(jié)合單位實(shí)際制定相應(yīng)內(nèi)部規(guī)章，完善科研誠信管理工作機(jī)制。例如，新《規(guī)則》出臺后筆者所在單位及時(shí)修訂了預(yù)防與處理本院學(xué)術(shù)不端行為的辦法。再以科研誠信信息管理為例，2021 年12 月新修訂的《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第六十九條明確了科研誠信記錄對科技人員權(quán)益的影響，要求各類創(chuàng)新主體及行政主管機(jī)關(guān)開展科研誠信記錄工作[9]，這在法律上確立了科研誠信記錄制度，而在本文分析的案件通報(bào)中僅可見33 個(gè)案件涉及的27 家醫(yī)院(按第一作者所屬機(jī)構(gòu)計(jì)算)將主要/相關(guān)責(zé)任人記入科研誠信檔案/科研誠信系統(tǒng)，推斷多數(shù)醫(yī)院可能在科研誠信信息管理與應(yīng)用方面尚未建立成熟的工作機(jī)制。

在國家嚴(yán)厲懲戒科研失信行為的大環(huán)境下，醫(yī)院應(yīng)緊跟國家步伐，力求做到政策落地不打折扣，建立健全本單位科技計(jì)劃全過程管理、科研成果管理、實(shí)驗(yàn)原始資料保存、科研倫理管理、科研誠信教育宣傳、科研失信行為處理、科研誠信信息管理及應(yīng)用等各項(xiàng)科研誠信建設(shè)相關(guān)制度，明確科研管理部門、學(xué)術(shù)委員會等科研誠信管理實(shí)施主體的職責(zé)權(quán)限等，建立成熟完善的日常工作機(jī)制。

2．2 全方位管理學(xué)術(shù)論文科研成果。《意見》關(guān)于加強(qiáng)科研活動(dòng)全流程管理的要求中專門強(qiáng)調(diào)了各科研誠信建設(shè)責(zé)任主體要建立健全學(xué)術(shù)論文等科研成果管理制度[8]。學(xué)術(shù)論文是醫(yī)院科技創(chuàng)新活動(dòng)的重要成果形式，也仍然是當(dāng)前職稱評審、崗位聘任等各環(huán)節(jié)對科研人員進(jìn)行科研評價(jià)的直接依據(jù)。醫(yī)院可以從抓重點(diǎn)人、抓技防手段[10]及抓監(jiān)測預(yù)警與提醒等方面著手，力爭通過加強(qiáng)對學(xué)術(shù)論文成果的管理在科研失信事件的事前防范上求實(shí)效。

抓重點(diǎn)人。研究分析的案件中有27．1%涉及署名不當(dāng)/不規(guī)范的失信行為，大多屬于通訊作者對問題論文發(fā)表不知情的情況，凸顯了醫(yī)學(xué)科研人員作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或?qū)煹呢?zé)任缺失問題。2021 年修訂的《醫(yī)學(xué)科研誠信和相關(guān)行為規(guī)范》第十五條對導(dǎo)師或科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人角色的醫(yī)學(xué)科研人員的行為規(guī)范予以明確，強(qiáng)調(diào)了他們須對科研成果署名、研究數(shù)據(jù)真實(shí)性、實(shí)驗(yàn)可重復(fù)性等負(fù)責(zé)，以及對學(xué)生/項(xiàng)目成員的科研誠信管理責(zé)任等[11]。醫(yī)院應(yīng)全面要求論文相關(guān)研究貢獻(xiàn)者簽署科研誠信承諾書，明確承諾事項(xiàng)，其中尤其要包括導(dǎo)師或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對學(xué)生/課題組科研成果的審核責(zé)任部分。

抓防技手段?？梢钥吹讲糠轴t(yī)學(xué)科研誠信案件中的學(xué)術(shù)不端問題是由于圖片造假如篡改圖片造成的。出版業(yè)使用的防范生物醫(yī)學(xué)論文圖片造假的部分措施值得醫(yī)院借鑒，即利用圖像檢測平臺等技術(shù)手段輔助甄別圖片是否存在不當(dāng)操作[12]。醫(yī)院科研管理部門可考慮引入市面上成熟的圖像檢測產(chǎn)品對內(nèi)部科研人員待投稿論文予以檢測，正如教學(xué)管理部門通常會對學(xué)生的學(xué)位論文進(jìn)行學(xué)術(shù)不端檢測以預(yù)防抄襲剽竊問題的發(fā)生，引入先進(jìn)信息技術(shù)成果輔助科研誠信管理可幫助將部分科研失信行為扼殺在萌芽階段。

抓監(jiān)測預(yù)警與提醒。在《意見》提出建立學(xué)術(shù)期刊預(yù)警機(jī)制后，中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心期刊分區(qū)表團(tuán)隊(duì)自2020年12 月以來已研究發(fā)布三個(gè)版本《國際期刊預(yù)警名單(試行)》，將預(yù)警期刊分為高、中、低三個(gè)等級，其中高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警正是旨在抑制學(xué)術(shù)不端問題[13]，在最新的2023 名單中，醫(yī)學(xué)學(xué)科領(lǐng)域的期刊有9 種[14]。醫(yī)院科研管理部門有義務(wù)及時(shí)將此類警示信息及時(shí)傳遞給本單位科研人員，提醒大家審慎選擇成果論文發(fā)表平臺，以免論文在后續(xù)各類科技評審評價(jià)中不被認(rèn)可。此外，科研管理部門可以充分利用以信息技術(shù)為支撐的各類信息服務(wù)工具，輔助學(xué)術(shù)不端治理常態(tài)化工作的開展。中科院文獻(xiàn)情報(bào)中心期刊分區(qū)表團(tuán)隊(duì)研發(fā)的Amend 學(xué)術(shù)論文預(yù)警系統(tǒng)、萬方數(shù)據(jù)提供的監(jiān)測預(yù)警服務(wù)均是集期刊官網(wǎng)論文撤稿信息、學(xué)術(shù)不端處理官方通報(bào)以及學(xué)術(shù)社區(qū)同行質(zhì)疑等信息于一體的聚合平臺，能夠幫助科研管理工作者提高發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)所屬人員失信線索的效率，輔助做好科研管理過程中的審查評估工作等。

2．3 加強(qiáng)科研誠信教育與宣傳。切實(shí)加強(qiáng)科研誠信的教育與宣傳同樣是《意見》對各類科研誠信建設(shè)主體履行其責(zé)任的要求。醫(yī)院除了正面開展科研誠信全員教育，還可輔以反面案例警示教育[4]。全員教育旨在幫助科研人員熟悉和掌握科研誠信的具體要求，為取得良好的教育效果，科研管理部門主導(dǎo)開展科研誠信教育時(shí)要綜合考慮時(shí)機(jī)、受眾特點(diǎn)、教育方式等。例如，時(shí)間安排方面，可把握重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)組織開展專題培訓(xùn)講座，如新職工入職、學(xué)生入學(xué)季，科技計(jì)劃申報(bào)季，科研誠信相關(guān)新政發(fā)布時(shí)等等；談及受眾，科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人/導(dǎo)師與研究生對科研誠信方面的知識需求是有差異的，相應(yīng)的教育培訓(xùn)主題或側(cè)重點(diǎn)要有所區(qū)別，比如，即便是向不同受眾解讀同一政策文件，由于受眾身份不同，其關(guān)注的條款內(nèi)容也不盡相同；再者，注意教育方式?？紤]科研誠信問題的敏感性，除了集中授課的培訓(xùn)方式，醫(yī)院還可依托學(xué)術(shù)委員會開展一對一咨詢服務(wù)，并對在科研誠信方面存在傾向性、苗頭性問題的人員，及時(shí)開展科研誠信誡勉談話等[10]。關(guān)于從反面進(jìn)行案例教育，具像化同行出現(xiàn)了哪些科研失信行為、受到何種程度的處分，可以為醫(yī)院科研人員敲響警鐘。除了本文所分析的醫(yī)學(xué)科研誠信案件，科技部、國家自然科學(xué)基金委員會官方網(wǎng)站都在不定期公布科研失信案件的查處情況，醫(yī)院可以此為信息源定期選擇、匯編典型案例并在內(nèi)部開展警示學(xué)習(xí)。

總結(jié)

我國近幾年密集出臺科研誠信建設(shè)相關(guān)規(guī)范性文件，凸顯國家整治科研失信行為、營造風(fēng)清氣正的科研環(huán)境的決心。一方面，我們看到的是日臻完善的科研誠信建設(shè)制度體系，另一方面，從事科技創(chuàng)新工作的各類機(jī)構(gòu)不斷涌現(xiàn)違背科研誠信的案例，提示整治學(xué)術(shù)不端問題任重道遠(yuǎn)。醫(yī)院作為科研失信行為頻發(fā)的重災(zāi)區(qū)，需要以業(yè)已暴露的問題為鏡鑒，以國家政策法規(guī)為指導(dǎo)，將科研誠信管理納入醫(yī)院常態(tài)化管理工作，充分履行科研誠信建設(shè)第一責(zé)任主體的職責(zé)。