《“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范》地方標(biāo)準(zhǔn)解讀

文/吉林省標(biāo)準(zhǔn)研究院 葛力 矯瓏 李偉

隨著“放管服”改革的持續(xù)深入，我國政府探索創(chuàng)新的監(jiān)管機(jī)制，推動職能轉(zhuǎn)變，促進(jìn)監(jiān)管重心后移，“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管模式應(yīng)運(yùn)而生。“雙隨機(jī)、一公開”是國務(wù)院辦公廳于2015 年8 月發(fā)布的《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》中要求在全國全面推行的一種監(jiān)管模式，要求在抽查過程中隨機(jī)抽取檢查對象、隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員，并且向社會公開抽查檢查結(jié)果。不僅滿足了社會對于公正監(jiān)管和政務(wù)公開的現(xiàn)實(shí)需要，而且有利于促進(jìn)監(jiān)管的全面化、規(guī)范化、常態(tài)化、智能化和協(xié)同化，推動建立和諧穩(wěn)定的共治格局。然而，當(dāng)前“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管模式面臨著監(jiān)管職責(zé)邊界不清、抽查結(jié)果分析運(yùn)用不規(guī)范、隨機(jī)抽查規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)體系不健全、執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)不足、智能平臺搭建不完善等問題。

隨著吉林省“雙隨機(jī)、一公開”工作的不斷推進(jìn)，程序規(guī)范化、文本統(tǒng)一化已成為各部門開展“雙隨機(jī)、一公開”工作的“當(dāng)務(wù)之需”。因此，為實(shí)現(xiàn)全省市場監(jiān)管部門“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管全覆蓋、常態(tài)化和規(guī)范化，需要編制一項(xiàng)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管指導(dǎo)性地方標(biāo)準(zhǔn)，依托標(biāo)準(zhǔn)推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范化開展。

一、標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍及實(shí)施主體

《“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范》規(guī)定了市場監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的基本要求、工作基礎(chǔ)、監(jiān)管實(shí)施、后續(xù)處理、結(jié)果運(yùn)用和監(jiān)督管理等內(nèi)容，適用于縣級以上具有行政監(jiān)督檢查職責(zé)的部門及法律、法規(guī)授權(quán)的具有行政監(jiān)督檢查職權(quán)的組織對市場主體開展“雙隨機(jī)、一公開”的監(jiān)管工作。

二、標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容

（一）基本要求。實(shí)施“雙隨機(jī)、一公開”新型監(jiān)管模式，不僅需要遵循依法實(shí)施、問題導(dǎo)向、協(xié)同推進(jìn)、全面覆蓋、權(quán)責(zé)明確、規(guī)范透明的監(jiān)管原則，還要明確監(jiān)管范圍、抽查方式、規(guī)范查處及處罰結(jié)果處理程序、完善公示機(jī)制等。此外，標(biāo)準(zhǔn)還對執(zhí)法資源配置、檔案管理和經(jīng)費(fèi)保障等內(nèi)容提出了指導(dǎo)性要求。

（二）工作基礎(chǔ)。開展“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管前，一方面，省級市場監(jiān)管部門應(yīng)該依托國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)推進(jìn)并完善本轄區(qū)統(tǒng)一的“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作平臺，實(shí)現(xiàn)抽查檢查和結(jié)果公示全程電子化管理。建設(shè)的平臺應(yīng)實(shí)現(xiàn)全程電子化管理，具備校驗(yàn)和記錄關(guān)鍵數(shù)據(jù)和操作的功能，同時應(yīng)考慮工作發(fā)展需求，積極采用新技術(shù)手段提高工作效率和監(jiān)管水平。另一方面，要依據(jù)行政部門行使的監(jiān)管執(zhí)法事項(xiàng)和各級有關(guān)部門市場監(jiān)管工作的要求，結(jié)合部門職責(zé)分工，統(tǒng)籌各業(yè)務(wù)領(lǐng)域需求，制定隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單、建立檢查對象名錄庫、建立執(zhí)法檢查人員名錄庫、制定工作細(xì)則和指引等。

（三）抽查實(shí)施。抽查實(shí)施是“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管模式的主體部分，規(guī)范化、科學(xué)化的實(shí)施直接影響監(jiān)管的效率和效果?！丁半p隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范》規(guī)定，抽查應(yīng)該遵循圖1 的實(shí)施流程，同時規(guī)定了制訂年度抽查工作計(jì)劃、設(shè)置抽查任務(wù)、隨機(jī)抽取檢查對象、隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員、公示抽查任務(wù)、執(zhí)行抽查、形成檢查結(jié)果和公示檢查結(jié)果內(nèi)容。標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了抽查工作計(jì)劃的制定職責(zé)、依據(jù)和審核，明確了工作計(jì)劃應(yīng)包含的要素內(nèi)容，并對調(diào)整、審核備案和公示等提出了要求；規(guī)定了設(shè)置抽查任務(wù)的比例頻次和相關(guān)要求；規(guī)定了應(yīng)根據(jù)抽查工作計(jì)劃逐批次抽取檢查對象，根據(jù)風(fēng)險程度、信用水平等實(shí)施差異化監(jiān)管，動態(tài)調(diào)整抽查比例，確保抽查覆蓋面和監(jiān)管效果，并對抽查比例、抽查對象和全程留痕等內(nèi)容提出了要求；對執(zhí)法檢查人員的抽取、調(diào)整更換，其他專業(yè)人員和機(jī)構(gòu)參與等涉及的相關(guān)內(nèi)容提出了規(guī)定；規(guī)定了檢查任務(wù)公示的依托平臺、公示形式和公示內(nèi)容；規(guī)定了執(zhí)法檢查人員在執(zhí)行抽查之前應(yīng)通過有關(guān)平臺、系統(tǒng)對抽查對象實(shí)施預(yù)查比對和掌握相關(guān)情況。在現(xiàn)場檢查中應(yīng)依據(jù)抽查檢查執(zhí)行方案，采用多種檢查手段相結(jié)合的方式，并規(guī)定了在發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)異常情況處理和有關(guān)情況記錄的執(zhí)法要求；規(guī)定了檢查結(jié)果的內(nèi)容、簽章方式和歸檔、留存等要求；明確了檢查結(jié)果公示的原則、錄入和結(jié)果歸集要求，并對結(jié)果公示的時限、任務(wù)完成狀態(tài)和更改等內(nèi)容提出了規(guī)定。

圖1 “雙隨機(jī)、一公開”抽查實(shí)施流程圖

（四）后續(xù)處理。標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了檢查對象無法聯(lián)系、不予配合檢查情節(jié)嚴(yán)重等情況下的檢查結(jié)果處理，并對處理處罰信息的記錄、共享和發(fā)布、后續(xù)監(jiān)管、依法懲處及聯(lián)合懲戒等內(nèi)容。若因被檢查對象通過登記的住所（經(jīng)營場所）無法聯(lián)系、不予配合檢查，致使無法開展實(shí)質(zhì)性檢查，取得相關(guān)證據(jù)后直接形成相應(yīng)的檢查結(jié)果。對隨機(jī)抽查中發(fā)現(xiàn)的各類問題，應(yīng)按照“誰管轄、誰負(fù)責(zé)”的原則，做好后續(xù)監(jiān)管的銜接，防止監(jiān)管脫節(jié)。對檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)情況，應(yīng)依法加大懲處力度；對需要進(jìn)行后續(xù)處理的相關(guān)線索，應(yīng)依法移交有關(guān)部門；對涉嫌犯罪的應(yīng)及時移送司法機(jī)關(guān)。必要時，可通過向其他相關(guān)部門推送行政處罰、“黑名單”等相關(guān)信息的方式，實(shí)施聯(lián)合懲戒。

（五） 部門聯(lián)合監(jiān)管。標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了部門聯(lián)合監(jiān)管應(yīng)依托省“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作平臺開展，通過工作平臺實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通。各級市場監(jiān)管領(lǐng)域相關(guān)部門應(yīng)結(jié)合本地區(qū)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職能分工、突出風(fēng)險等情況，共同制定符合本省實(shí)際的部門聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單，基于抽查工作計(jì)劃，確定檢查對象名單，聯(lián)合執(zhí)行檢查，并及時將抽查檢查結(jié)果記于市場主體名下并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。

（六）結(jié)果運(yùn)用。標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定應(yīng)建立健全隨機(jī)抽查結(jié)果共享交換和互認(rèn)互用機(jī)制，實(shí)現(xiàn)抽查檢查結(jié)果政府部門間互認(rèn)。各級相關(guān)部門應(yīng)該將抽查結(jié)果作為對市場主體信用評價的重要考量因素，強(qiáng)化抽查檢查結(jié)果分析利用，開展監(jiān)管效果評估，對檢查工作進(jìn)行全面總結(jié)分析，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展、監(jiān)管風(fēng)險的研判提供參考。

（七）監(jiān)督管理。標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了對“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管應(yīng)遵循各級相關(guān)部門及其執(zhí)法檢查人員“盡職照單免責(zé)，失職照單問責(zé)”的原則，并給出了各級相關(guān)部門及其執(zhí)法檢查人員在監(jiān)管過程中可免除行政和應(yīng)承擔(dān)行政責(zé)任的情形，并建議了上級部門的監(jiān)督管理考核方式。

三、結(jié)語

《“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范》這一地方標(biāo)準(zhǔn)的編制與實(shí)施對規(guī)范吉林省市場監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作，強(qiáng)化制度保障，明確工作流程、細(xì)化工作內(nèi)容、統(tǒng)一市場監(jiān)管平臺應(yīng)用，統(tǒng)一監(jiān)管行為和結(jié)果公布，提高監(jiān)督檢查和結(jié)果發(fā)布公信度，構(gòu)建執(zhí)法聯(lián)動響應(yīng)及失信約束機(jī)制，優(yōu)化營商環(huán)境等具有重要意義。