社工在未成年人犯罪案件中的角色與倫理困境
——以D 市S 鎮(zhèn)社區(qū)社工為例

張玲玲

長(zhǎng)江大學(xué)，湖北 荊州 434023

2020 年12 月26 日第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十四次會(huì)議修訂通過(guò)《中華人民共和國(guó)預(yù)防未成年人犯罪法》（以下簡(jiǎn)稱《預(yù)防未成年人犯罪法》），并于2021 年6 月1 日起正式實(shí)施。此次修訂是該法自1999 年頒布施行以來(lái)首次進(jìn)行“大修”，條文由原來(lái)的五十七條變?yōu)榱藯l，吸納了近年來(lái)各地在預(yù)防未成年人犯罪方面的先進(jìn)理念、實(shí)踐成果及各方面意見(jiàn)建議，著力回應(yīng)了未成年人犯罪低齡化、暴力化等新情況、新特點(diǎn)。這一修訂，充分顯示了國(guó)家對(duì)預(yù)防未成年人違法犯罪的重視，也進(jìn)一步充分體現(xiàn)中國(guó)特色社會(huì)主義法治對(duì)預(yù)防未成年犯罪工作的新要求。

近年，隨著未成年人違法犯罪的案件增加，社區(qū)社工常常收到公安部門(mén)通知，完成陪伴未成年犯罪者錄口供、協(xié)助未成年人與警察溝通、給被訊問(wèn)的未成年人提供咨詢建議等任務(wù)。2018 年12月至2021 年12 月底，三年間，D 市S 鎮(zhèn)社區(qū)社工共陪伴14 名未成年犯罪者接受詢問(wèn)，這是在社工服務(wù)的前五年所未見(jiàn)的?？梢?jiàn)社工在未成年人犯罪案件中需要越來(lái)越多。本文以D 市S 鎮(zhèn)社區(qū)社工為主要研究對(duì)象，通過(guò)質(zhì)性研究的方式，探討社工在陪同違法犯罪的未成年人中的角色和倫理困境，以期為社工在司法社會(huì)工作開(kāi)展中帶來(lái)借鑒意義。

一、文獻(xiàn)綜述

（一）社會(huì)工作者的含義

社會(huì)工作是一種以助人為宗旨，運(yùn)用各種專業(yè)知識(shí)、技能和方法去解決社會(huì)問(wèn)題的專門(mén)職業(yè)。社會(huì)工作者則是踐行者，承擔(dān)著助人的職能。以D市S 鎮(zhèn)的社區(qū)綜合服務(wù)中心為例，每個(gè)中心均配置4 名持證社工（所學(xué)專業(yè)以社會(huì)工作為主，不分具體方向），3 名社工助理，1 名康復(fù)師。

（二）“合適成年人參與制度”的必要性

“合適成年人參與制度”起源于1972 年英國(guó)的“肯費(fèi)特案”?！昂线m成年人參與制度”，又稱“合適成年人參與詢問(wèn)制度”［1］“適當(dāng)成年人介入制度”［2］“適當(dāng)成年人詢問(wèn)時(shí)在場(chǎng)制度”［3］等?！昂线m成年人”參與訊問(wèn)的主要作用是在訊問(wèn)的過(guò)程中幫助未成年犯罪嫌疑人與警察進(jìn)行溝通，給予除法律咨詢以外的咨詢建議，同時(shí)監(jiān)督警察在訊問(wèn)中的行為合法性并提出意見(jiàn)，以維護(hù)涉案人員的合法權(quán)利，促進(jìn)訴訟程序的正當(dāng)化。

我國(guó)在《刑事訴訟法》的2012 年修訂中，也引入了“合適成年人”參與未成年人刑事訴訟的制度。這一修訂，直到2018 年《刑事訴訟法》第三次修訂也未曾改動(dòng)。進(jìn)一步加強(qiáng)未成年人權(quán)益保護(hù)的同時(shí)，也在逐步完善我國(guó)司法制度，保證依法治國(guó)，保障法律面前人人平等。

（三）社工作為合適成年人的倫理困境的界定

社會(huì)工作倫理指的是在社會(huì)工作職業(yè)領(lǐng)域中，社會(huì)工作者職業(yè)行為上的是非、性格上的善惡，以及實(shí)踐中的諸多專業(yè)責(zé)任。而對(duì)于倫理困境，1999 年美國(guó)社會(huì)工作協(xié)會(huì)倫理守則修訂委員會(huì)主席Fredeic.G.Reamer 這樣定義：“所謂倫理困境是當(dāng)專業(yè)核心價(jià)值對(duì)專業(yè)人員要求的責(zé)任與義務(wù)發(fā)生相互沖突的情形，而社會(huì)工作者必須決定何種價(jià)值要優(yōu)先考量。”如果以這個(gè)倫理困境的定義去理解，那么社工在面臨核心價(jià)值、責(zé)任、義務(wù)三者產(chǎn)生沖突的時(shí)候，必然要去考量?jī)?yōu)先次序或緊急次序，很多時(shí)候就未必能以專業(yè)的核心價(jià)值為第一位。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）研究方法及研究對(duì)象的選取

本研究選用質(zhì)性研究方法，是通過(guò)與研究樣本互動(dòng)對(duì)其行為和意義構(gòu)建獲得解釋性理解的一種方法。由于D 市S 鎮(zhèn)有三個(gè)社區(qū)綜合服務(wù)中心，經(jīng)常需要接觸未成年人犯罪案件。而中心社工內(nèi)部有不同的分工和職責(zé)。本文以三個(gè)社區(qū)綜合服務(wù)中心中接案最多的一個(gè)社工作為訪談對(duì)象，以半結(jié)構(gòu)式訪談為研究手段。訪談提綱根據(jù)本研究的研究架構(gòu)進(jìn)行制定，設(shè)計(jì)了針對(duì)性的提綱，主要有社工在未成年人犯罪案件中的服務(wù)內(nèi)容、社工在未成年人犯罪案件中的角色與作用、社工在未成年人犯罪案件中的倫理困境三個(gè)部分組成。

（二）研究?jī)?nèi)容

本文以D 市S 鎮(zhèn)社區(qū)社工作為研究對(duì)象，總結(jié)社工在未成年人犯罪案件中的角色以及服務(wù)中產(chǎn)生的倫理困境，以期為社工在司法社會(huì)工作實(shí)務(wù)中的開(kāi)展帶來(lái)借鑒意義。

三、分析結(jié)果

（一）社工在未成年人犯罪案件中的服務(wù)內(nèi)容

從研究對(duì)象的訪談得知，2021 年平均每個(gè)月至少有一個(gè)未成年人犯罪的案件需要社工作為“合適成年人”，陪同案主完成司法程序。社工曾多次半夜接到居委會(huì)電話，前往派出所參與訊問(wèn)。由于訪談社工的主要目的是開(kāi)展社區(qū)社會(huì)工作，并未具備相關(guān)法律背景，因此在較多接觸未成年人犯罪的案件后，日常除了與駐村律師了解一些法律知識(shí)，在擔(dān)當(dāng)“合適成年人”時(shí)，也會(huì)向負(fù)責(zé)的警察了解案情和一些法律責(zé)任，以便更好地為案主提供服務(wù)。

在擔(dān)任“合適成年人”時(shí)，社工往往以個(gè)案形式開(kāi)展服務(wù)，向案主介紹自己，并運(yùn)用一些簡(jiǎn)單有效的技巧，讓案主能放松下來(lái)，緩和抗拒的情緒，了解接下來(lái)的一些詢問(wèn)程序，并認(rèn)真配合警察的工作。當(dāng)詢問(wèn)過(guò)程中，案主遇到不明白的地方，社工也負(fù)責(zé)做好解釋工作，讓案主清楚明白自己的責(zé)任和義務(wù)。

（二）D 市S 鎮(zhèn)社區(qū)社工在未成年人犯罪案件中的角色與作用

在未成年人犯罪案件中，涉及未成年人保護(hù)相關(guān)法律，是跨學(xué)科綜合性的服務(wù)。因此擔(dān)任“合適成年人”的社工，除了要十分了解未成年人各個(gè)階段成長(zhǎng)的特點(diǎn)，也需了解《預(yù)防未成年人犯罪法》《未成年人保護(hù)法》等法律法規(guī)。因此社工的服務(wù)除了提供心理輔導(dǎo)，也提供政策信息。服務(wù)不是簡(jiǎn)單給予，而是在充分了解未成年人需求基礎(chǔ)上提供。

1.服務(wù)提供者。根據(jù)我國(guó)2018 年修訂后的《刑事訴訟法》第二百八十一條規(guī)定：“無(wú)法通知、法定代理人不能到場(chǎng)或者法定代理人是共犯的，也可以通知未成年犯罪嫌疑人、被告人的其他成年親屬，所在學(xué)校、單位、居住地基層組織或者未成年人保護(hù)組織的代表到場(chǎng)，并將有關(guān)情況記錄在案。到場(chǎng)的法定代理人可以代為行使未成年犯罪嫌疑人、被告人的訴訟權(quán)利?！雹僦腥A人民共和國(guó)刑事訴訟法（2018 年修正）。因此，在社工到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)，接觸到犯罪的未成年嫌疑人時(shí)，此時(shí)的社工作為“合適成年人”，補(bǔ)充了法定代理人的缺位。同時(shí)，社工也為犯罪的未成年人提供情緒疏導(dǎo)、法律解釋等服務(wù)，以便協(xié)助案主與警察順利溝通。

2.服務(wù)評(píng)估者。社工作為社會(huì)工作專業(yè)服務(wù)的實(shí)踐者，時(shí)刻關(guān)注案主的情況。在案主接受詢問(wèn)的前期和過(guò)程中，社工時(shí)刻留意著案主的需要，一旦發(fā)現(xiàn)案主由于情緒狀態(tài)欠佳或?qū)斓谋硎鑫茨芾斫馇宄?，?huì)向詢問(wèn)的警察提出暫停的要求，以便及時(shí)處理案主的負(fù)面情緒，保障案主能夠在清醒理智的情況下，對(duì)自身涉及案情清楚，也明白自己的責(zé)任與義務(wù)。

3.支持者。社會(huì)工作者除了提供直接服務(wù)，還要鼓勵(lì)其在可能情況下為自我發(fā)展創(chuàng)造條件。這不是要放棄服務(wù)，而是通過(guò)協(xié)助分析使其和服務(wù)者良性互動(dòng)，從而更好地解決問(wèn)題。例如，在犯罪未成年嫌疑人到達(dá)派出所的時(shí)候一般表現(xiàn)得十分沉默低調(diào)，甚至拒絕與任何人溝通，即使面對(duì)警察威嚴(yán)的詢問(wèn)，也只有片言只字。這時(shí)社工會(huì)使用一些座位安排的技巧，在最開(kāi)始的時(shí)候避免犯罪未成年人直接面對(duì)警察。在降低犯罪未成年人壓力后，鼓勵(lì)其清楚表述，避免陷入長(zhǎng)時(shí)間的詢問(wèn)中。

（三）D 市S 鎮(zhèn)社區(qū)社工在未成年人犯罪案件中的倫理困境

過(guò)往五年，社區(qū)社工擔(dān)任“合適成年人”的次數(shù)逐年增加，但是面對(duì)機(jī)構(gòu)、用人單位、案主之間，有著一些不能突破的倫理困境，這讓社工在履責(zé)過(guò)程中，舉步維艱。同時(shí)，也讓社工開(kāi)始思考，應(yīng)怎樣處理這種角色帶來(lái)的倫理沖擊。

1.服務(wù)范圍與服務(wù)職責(zé)的沖突。目前在D 市S 鎮(zhèn)，為犯罪未成年嫌疑人承擔(dān)“合適成年人”的社工，都為社區(qū)社工。而由于罪案發(fā)生的時(shí)間往往在半夜或假期，于是社區(qū)社工也需要在這些時(shí)間前往開(kāi)展服務(wù)?？赡墚a(chǎn)生兩個(gè)情況，一種是需要社工占用私人時(shí)間開(kāi)展額外的服務(wù)，另外一種是因服務(wù)也是用人單位的要求，因此社工可以視作加班，再在其余時(shí)間調(diào)休，這樣就占用了原本的服務(wù)時(shí)間，未必能完成原有的服務(wù)指標(biāo)，影響服務(wù)合同的續(xù)簽。這個(gè)情況在近兩年有所加劇。社區(qū)社工向機(jī)構(gòu)及督導(dǎo)提出相關(guān)考慮，但是幾經(jīng)討論無(wú)果。

2.法律程序與案主需求的沖突?！昂线m成年人”的作用具體體現(xiàn)在：認(rèn)為辦案人員在訊問(wèn)、審判中侵犯未成年人合法權(quán)益的，可以提出意見(jiàn)；查閱訊問(wèn)筆錄、庭審筆錄；在法庭主導(dǎo)下，參與法庭教育。［4］但是由于時(shí)間的問(wèn)題，在實(shí)際操作中，“合適成年人”未必能夠第一時(shí)間出現(xiàn)在詢問(wèn)的現(xiàn)場(chǎng)。往往出現(xiàn)社工半夜趕往現(xiàn)場(chǎng)，詢問(wèn)已經(jīng)開(kāi)展到一半或者已經(jīng)結(jié)束詢問(wèn)的情況，而社工只需要在相應(yīng)的位置補(bǔ)充簽名。這個(gè)時(shí)候，“合適成年人”則只是為了實(shí)現(xiàn)法律程序的正當(dāng)性，實(shí)際并未參與其中，社工則需要面對(duì)法律程序與案主需求的沖突。

3.保障利益與價(jià)值中立的沖突。社會(huì)工作領(lǐng)域價(jià)值中立原則提出，社會(huì)工作者在服務(wù)過(guò)程中需要抽離服務(wù)情境，客觀對(duì)待服務(wù)對(duì)象，不做判斷與指導(dǎo)，保證自己價(jià)值無(wú)涉。但是社工作為“合適成年人”，即使未成年人所犯案件情節(jié)十分惡劣，也需要以保障未成年人利益為考量。這里存在角色不同帶來(lái)價(jià)值取向的沖突。

四、結(jié)論與建議

（一）研究結(jié)論

筆者在研究過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，隨著社工服務(wù)的發(fā)展，越來(lái)越多不同的職能部門(mén)意識(shí)到社工的作用，認(rèn)同社工的專業(yè)價(jià)值與專業(yè)技能。而不同的領(lǐng)域需要社工有相關(guān)的知識(shí)，應(yīng)對(duì)不同的情況。總結(jié)研究發(fā)現(xiàn)，本文認(rèn)為社工在未成年人犯罪案件中的服務(wù)主要面臨以下三個(gè)重要議題：

1.社區(qū)社工在未成年人犯罪方面的專業(yè)知識(shí)有待提升。社區(qū)是若干社會(huì)群體或社會(huì)組織聚集在某一個(gè)領(lǐng)域里所形成的一個(gè)生活上相互關(guān)聯(lián)的大集體，是社會(huì)有機(jī)體最基本的內(nèi)容，是宏觀社會(huì)的縮影。社區(qū)既然是宏觀社會(huì)的縮影，那么注定了社區(qū)也會(huì)出現(xiàn)各種不同的社會(huì)情景，各種不同社會(huì)難題。面對(duì)這些情景與難題，社區(qū)社工作為基層服務(wù)的一員，需要根據(jù)社區(qū)居民的需求，了解各種各樣的知識(shí)，其中也包括了相關(guān)法律知識(shí)。而在本次研究中發(fā)現(xiàn)，自2018 年修訂的《刑事訴訟法》引入“合適成年人參與制度”后，對(duì)“合適成年人”的聘請(qǐng)日益增加，社工也應(yīng)從中總結(jié)和學(xué)習(xí)相關(guān)的法律法規(guī)，以更好處理未成年人犯罪案件，幫助未成年人學(xué)法懂法知法，并改過(guò)自新，重新融入社會(huì)。

2.社區(qū)社工在未成年人犯罪防范功能發(fā)揮方面存在相應(yīng)的阻礙。社區(qū)社工作為“合適成年人”，是法律程序上重要的一環(huán)，彌補(bǔ)了法定代理人的缺位，也保障了未成年人的合法權(quán)益。但社區(qū)是社工的同時(shí)也受到服務(wù)合同和已有法律操作的制約，如超出原有服務(wù)范圍，未參與詢問(wèn)過(guò)程后補(bǔ)簽名等，這為社區(qū)社工擔(dān)任“合適成年人”角色帶來(lái)阻礙，也不利于保護(hù)未成年人。

（二）研究建議

1.建立社會(huì)工作區(qū)分方向性的培養(yǎng)模式。社工的培養(yǎng)需要社會(huì)工作教育的支撐。本研究發(fā)現(xiàn)，社區(qū)社工在擔(dān)任“合適成年人”角色時(shí)，從一開(kāi)始的迷茫到總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)相關(guān)法律知識(shí)，通過(guò)自身摸索與經(jīng)歷挫折后自省而成長(zhǎng)起來(lái)，但是畢竟法律知識(shí)需要長(zhǎng)時(shí)間學(xué)習(xí)和熟悉，因此日常的簡(jiǎn)單學(xué)習(xí)往往未能滿足需求。社工在學(xué)校培養(yǎng)期間，也未能選定一些固定的方向。因此建議社會(huì)工作可以考慮與臨床醫(yī)學(xué)一般，在實(shí)習(xí)期間，社工可以選定一些感興趣或未來(lái)職業(yè)規(guī)劃的方向進(jìn)行定向?qū)W習(xí)，提升社工的實(shí)務(wù)能力。另外針對(duì)已有工作經(jīng)驗(yàn)的社工，教育界也可考慮開(kāi)發(fā)針對(duì)在職的不同領(lǐng)域社工的培訓(xùn)課程，力圖建構(gòu)出理論與實(shí)務(wù)緊密結(jié)合的訓(xùn)練體系。

2.建構(gòu)“合適成年人”培訓(xùn)機(jī)制。目前我國(guó)的《刑事訴訟法》雖然早在2018 年即引入“合適成年人參與制度”，但是在近幾年間，并沒(méi)有相關(guān)法律條文輔助落地實(shí)施。然隨著國(guó)內(nèi)國(guó)際環(huán)境復(fù)雜化，未成年人面對(duì)瞬息萬(wàn)變的社會(huì)，難免增加了一些誘惑，這一點(diǎn)從未成年人犯罪低齡化可以看出。未成年人犯罪案件不斷增加，但是“合適成年人”參與制度卻并未受到重視，沒(méi)有“合適成年人”陪同，這容易讓未成年人對(duì)社會(huì)產(chǎn)生抗拒感。建議構(gòu)建“合適成年人”培訓(xùn)和聘用機(jī)制，在社會(huì)上選聘關(guān)心青少年關(guān)心兒童的機(jī)構(gòu)或組織、社會(huì)工作者或其他年滿18 周歲的有責(zé)任能力的成年人進(jìn)行培訓(xùn)，對(duì)“合適成年人”的甄選標(biāo)準(zhǔn)、任用機(jī)制、繼續(xù)教育等提出相應(yīng)的操作性制度，以推動(dòng)“合適成年人參與制度”的實(shí)施。