生成式人工智能發(fā)展現(xiàn)狀及法律適用問題研究

李茜舒曼

1950年，阿蘭圖靈在英國(guó)雜志《思考》上發(fā)表《計(jì)算的機(jī)器和智能》一文，該文借助“模仿游戲”的概念提出“機(jī)器能否思考”的哲學(xué)問題；1956年“人工智能”術(shù)語(yǔ)首次提出，這一學(xué)科自此誕生。2016年谷歌旗下的“深度思考“（Deepmind）出品的阿爾法狗擊敗世界圍棋冠軍李世石后備受關(guān)注，麥肯錫報(bào)告聲稱“人工智能進(jìn)入突破階段”。2022年底，OpenAI發(fā)布的新一代人工智能系統(tǒng)ChatGPT成為現(xiàn)象級(jí)事件，而Open AI的CEO Sam Altman曾表述，AIGC的定位是做一個(gè)類似于新時(shí)代的搜索引擎，從內(nèi)容輸出質(zhì)量和內(nèi)容形態(tài)覆蓋多維度。

一、人工智能生成物的主客體關(guān)系

歐盟委員會(huì)2021年4月21日頒布的《人工智能法案》中將人工智能系統(tǒng)（Artificial Intelligence system）界定為“基于機(jī)器的系統(tǒng)，旨在以不同程度的自主權(quán)運(yùn)行，并且可以針對(duì)明確或隱含的目標(biāo)生成例如預(yù)測(cè)、建議或決策等輸出，影響物理或虛擬的環(huán)境?！?/p>

計(jì)算機(jī)技術(shù)興起之后，各國(guó)即已對(duì)機(jī)器創(chuàng)作作品的法律屬性進(jìn)行過討論，并在計(jì)算機(jī)僅作為協(xié)助創(chuàng)作的工具而存在這一點(diǎn)上達(dá)成共識(shí)，因此，對(duì)于依然不能脫離人類控制的人工智能的法律保護(hù)問題，可依照計(jì)算機(jī)衍生作品的邏輯解決，而這僅僅是針對(duì)于利用現(xiàn)有數(shù)據(jù)分析推斷其結(jié)果的人工智能的處理方式，對(duì)于具有生成創(chuàng)作性質(zhì)的人工智能則不適用。

在討論人工智能創(chuàng)作生成的作品時(shí)，應(yīng)根據(jù)創(chuàng)作過程中對(duì)人的依賴程度對(duì)其進(jìn)行類型化判定，人工智能研究的一個(gè)主要目標(biāo)是使機(jī)器能夠勝任一些通常需要人類的智能才能完成的復(fù)雜工作。在此分為兩種情況，人工智能作為人類創(chuàng)作的輔助工具，其創(chuàng)作物可視為傳統(tǒng)的計(jì)算機(jī)衍生作品；而人工智能創(chuàng)作無(wú)需人類事先定義規(guī)則，作為獨(dú)立的創(chuàng)作主體，這時(shí)就出現(xiàn)了如何看待人類主體和智能機(jī)器主體之間關(guān)系的問題。

而這個(gè)價(jià)值判斷在技術(shù)操作層面往往很難界定，在康德主客體統(tǒng)一認(rèn)識(shí)論和“人是目的”的哲學(xué)命題視角看來(lái)， “在人與物的關(guān)系上，物只具有相對(duì)價(jià)值，因而永遠(yuǎn)只能作為手段，而人作為絕對(duì)價(jià)值則不但是主觀目的，而且也是客觀目的，因?yàn)槠浯嬖谧陨砭褪悄康摹?。黑格爾在《邏輯學(xué)》中進(jìn)一步論證了目的與手段的關(guān)系，他認(rèn)為手段從屬于目的，力求使手段體現(xiàn)并實(shí)現(xiàn)目的的價(jià)值，目的通過手段揚(yáng)棄客觀而達(dá)到主觀、客觀的統(tǒng)一。這說(shuō)明人作為主體在與客體交往的過程中，主體利用與改造客體，將客體視為工具。馬克思則指出，“人是目的”的實(shí)現(xiàn)是一個(gè)漫長(zhǎng)且曲折的歷史進(jìn)程，“創(chuàng)造這一切、擁有這一切并為這一切而斗爭(zhēng)的，不是‘歷史，而正是人，現(xiàn)實(shí)的、活生生的人，但歷史并不是把人當(dāng)做達(dá)成自己目的的工具來(lái)利用的某種特殊的人格，歷史不過是追求著自己目的的人的活動(dòng)而已?！?/p>

基于人類哲學(xué)視角的價(jià)值論斷，人工智能生成物的主體地位只能是人類自身，而機(jī)器則始終只能作為輔助性工具的客體角色；隨著人工智能的類人化創(chuàng)作，其根基則建構(gòu)在人類智力成果的數(shù)據(jù)基數(shù)上，其創(chuàng)作高度不會(huì)超越人類的智力創(chuàng)作上線，但其在思考維度上能夠做到更加廣泛、全面。

二、生成式人工智能政策和法律文件分析

2023年5月23日國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室審議通過了《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》，并于2023年8月15日起實(shí)施，制定《辦法》旨在促進(jìn)生成式人工智能健康發(fā)展。習(xí)近平總書記在主持召開中共中央政治局會(huì)議中指示：“要重視通用人工智能發(fā)展，營(yíng)造創(chuàng)新生態(tài)，重視防范風(fēng)險(xiǎn)。”

《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“辦法”）奠定了我國(guó)對(duì)生成式人工智能服務(wù)的基本態(tài)度及行政監(jiān)管措施，共分為5章24條。其中，辦法第二條規(guī)定了生成式人工智能服務(wù)法律適用的基本范圍包括文本、圖片、音頻和視頻等內(nèi)容，其中不包括新聞出版、影視制作、文藝創(chuàng)作等活動(dòng)；這一規(guī)定確定了生成式人工智能服務(wù)所規(guī)制的法律客體，即不在客體范圍內(nèi)的作品形式則不屬于人工智能生成物；主體范圍包括研發(fā)、應(yīng)用生成式人工智能技術(shù)的行業(yè)組織、企業(yè)、教育和科研機(jī)構(gòu)、公共文化機(jī)構(gòu)、有關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)等。其中，未向中國(guó)境內(nèi)公眾提供生成式人工智能服務(wù)的主體不在適用范圍內(nèi)。

辦法第三條規(guī)定了分類分級(jí)的監(jiān)管措施，根據(jù)人工智能技術(shù)的不同特定，采用不同的監(jiān)管方式和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類分級(jí)監(jiān)管。分類分級(jí)監(jiān)管的原則是發(fā)展和安全并重、促進(jìn)創(chuàng)新與依法治理相結(jié)合；即對(duì)于不同類型的人工智能服務(wù)采取不同的監(jiān)管措施，鼓勵(lì)創(chuàng)新發(fā)展的同時(shí)確保使用人工智能服務(wù)的安全合規(guī)；例如，在訓(xùn)練數(shù)據(jù)處理活動(dòng)和數(shù)據(jù)標(biāo)注方面，對(duì)于涉及個(gè)人隱私的數(shù)據(jù)，應(yīng)嚴(yán)格控制其使用范圍；根據(jù)辦法第七條第三款規(guī)定，涉及個(gè)人信息的，應(yīng)當(dāng)取得個(gè)人同意或者符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形；第九條規(guī)定，涉及個(gè)人信息的，依法承擔(dān)個(gè)人信息處理者責(zé)任，履行個(gè)人信息保護(hù)義務(wù)；第十一條規(guī)定，不得收集非必要個(gè)人信息及非法保存和提供能夠識(shí)別使用者身份的輸入信息和使用記錄。

該辦法第四條第一款、第四款對(duì)于生成式人工智能服務(wù)的內(nèi)容限制包括政治敏感信息、社會(huì)公序良俗、個(gè)人合法權(quán)益等方面。這些內(nèi)容在生成式人工智能算法設(shè)計(jì)時(shí)采取屏蔽關(guān)鍵詞匯的方式，即不提供相關(guān)方面的內(nèi)容反饋，而該限制在軟件使用過程中是顯而易見并極易被觀察到的；辦法第十四條規(guī)定，提供者發(fā)現(xiàn)違法內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取停止生成和傳輸、消除等處置措施；發(fā)現(xiàn)從事違法活動(dòng)的，應(yīng)采取警示、限制功能、暫?；蚪K止向其提供服務(wù)。但同時(shí)提供者對(duì)使用者的輸入信息和使用記錄應(yīng)當(dāng)依法履行保護(hù)義務(wù)。這就說(shuō)明，國(guó)家政策在生成式人工智能安全度方面采取“收緊”措施，以監(jiān)管的方式嚴(yán)格控制人工智能的發(fā)展不超出社會(huì)穩(wěn)定和網(wǎng)絡(luò)安全的合理框架。

該辦法第四條第二款規(guī)定在算法設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)訓(xùn)練、生成模型的過程中避免出現(xiàn)“歧視”，這就是首先從采樣數(shù)據(jù)入手，在訓(xùn)練數(shù)據(jù)中納入不同背景和經(jīng)歷的人群，采用具有多樣性和包容性的數(shù)據(jù)；同時(shí)，在第七條第四款中也提及要提高訓(xùn)練數(shù)據(jù)質(zhì)量，增強(qiáng)訓(xùn)練數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、客觀性、多樣性。其次，在算法設(shè)計(jì)中采用反偏見算法來(lái)檢測(cè)和糾正人工智能系統(tǒng)中的偏見，這些算法可以識(shí)別和糾正訓(xùn)練數(shù)據(jù)中的非客觀因素，同時(shí)在人工智能系統(tǒng)的設(shè)計(jì)開發(fā)過程中，研發(fā)專家進(jìn)行涉入干預(yù)，以抽樣方式糾正系統(tǒng)中的計(jì)算偏差，以保證數(shù)據(jù)的相對(duì)準(zhǔn)確性。

該辦法第四條第三款和第五款規(guī)定尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密，并提高生成式人工智能服務(wù)的透明度和可解釋性，這些措施即可避免算法“黑箱”的存在，以便能了解系統(tǒng)的決策過程和結(jié)果。算法是由商家和技術(shù)公司設(shè)計(jì)的，其過程中的不可解釋性就會(huì)形成算法黑箱，機(jī)器學(xué)習(xí)的思路和結(jié)論目前不完全具備可視性和可解釋性，因此帶來(lái)的一部分技術(shù)壁壘使人們無(wú)法破譯和解釋人工智能是如何作出決策和判斷的，這與透明性原則相抵觸，其科學(xué)性也就難以令人信服。

預(yù)防或避免算法歧視、不透明等弊端，最大限度減少算法“黑箱”可能造成的負(fù)面影響，建立與之配套的監(jiān)管和治理措施，是推動(dòng)生成式人工智能健康發(fā)展的技術(shù)關(guān)鍵，也是生成式人工智能未來(lái)發(fā)展方向的技術(shù)保障基礎(chǔ)。

三、生成式人工智能發(fā)展現(xiàn)狀及態(tài)勢(shì)

生成式人工智能的狹義概念是利用AI自動(dòng)生成內(nèi)容的生產(chǎn)方式，但是生成式人工智能已經(jīng)代表了AI技術(shù)發(fā)展的趨勢(shì)，傳統(tǒng)的人工智能偏向于分析已經(jīng)存在的事物，而現(xiàn)在人工智能正在生成新的東西，即所謂人工智能從感知、理解世界已然到了生成“創(chuàng)造”世界的階段。人類的某些創(chuàng)造性工作可能在不久的將來(lái)被生成性人工智能完全取代，同時(shí)，也有一些創(chuàng)造性工作會(huì)加速進(jìn)入人機(jī)協(xié)同時(shí)代——人類與生成式人工智能技術(shù)共同創(chuàng)造更高效和優(yōu)質(zhì)的內(nèi)容。生成式人工智能技術(shù)將會(huì)把創(chuàng)造和知識(shí)工作的邊際成本降至零，打通不同學(xué)科知識(shí)的壁壘，形成跨學(xué)科聯(lián)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)低成本甚至零成本的自動(dòng)化內(nèi)容生產(chǎn)，這一內(nèi)容生產(chǎn)的范式轉(zhuǎn)變將升級(jí)甚至重塑內(nèi)容生產(chǎn)供給，進(jìn)而給依賴于內(nèi)容生產(chǎn)供給的行業(yè)和領(lǐng)域帶來(lái)巨大影響，從而將引起整個(gè)應(yīng)用生態(tài)體系的變化和調(diào)整。

當(dāng)前生成式人工智能技術(shù)沉淀、產(chǎn)業(yè)生態(tài)已初步形成。根據(jù)人工智能生成畫作，文字生成圖片是目前人工智能繪畫的主流生成方式。未來(lái)五年，10%至30%的圖片內(nèi)容將會(huì)由人工智能參與生成，這種方式將被廣泛應(yīng)用于網(wǎng)絡(luò)游戲開發(fā)，同時(shí)極大限度降低資金投入成本。

互聯(lián)網(wǎng)向下一代技術(shù)升級(jí)演進(jìn)的方向是從平面走向立體，即邁向3D互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，在虛擬空間建構(gòu)仿真世界，而生成式人工智能將成為打造虛擬現(xiàn)實(shí)集成世界的基石。傳統(tǒng)的3D制作需要大量的時(shí)間和人力成本，而生成3D內(nèi)容需要更大信息量的數(shù)據(jù)樣本支撐。例如一張高清平面圖片大概需要400萬(wàn)像素點(diǎn)，而3D成像的實(shí)質(zhì)差別在于其具有幾何立體特征，每個(gè)平面如若用400萬(wàn)像素點(diǎn)表示，其本身蘊(yùn)含的信息量就是數(shù)量級(jí)的差距。除此之外還有比如素材的光線、光源、材質(zhì)等技術(shù)處理?xiàng)l件的制約，而借助人工智能生成高質(zhì)量成像效果的3D成像也具有切實(shí)的可行性。英偉達(dá)研發(fā)的生成式人工智能模型GET3D可根據(jù)其所訓(xùn)練的建筑物、汽車、動(dòng)物等平面圖像類別即時(shí)合成3D幾何體，并具有高保真的紋理和復(fù)雜的幾何細(xì)節(jié)，該模型是使用從不同角度拍攝的約100萬(wàn)張3D幾何體的平面圖像訓(xùn)練而成的，優(yōu)勢(shì)在于以常用圖形軟件應(yīng)用格式創(chuàng)建，用戶可以輕松駕馭。從平面圖像生成3D模型的應(yīng)用普及，有望激發(fā)每個(gè)人創(chuàng)作3D成像的動(dòng)力，所產(chǎn)生的內(nèi)容數(shù)據(jù)可以加速游戲和虛擬現(xiàn)實(shí)的應(yīng)用開發(fā)，同時(shí)還需要生成式人工智能技術(shù)更長(zhǎng)時(shí)間的探索和積累。

基于此，生成式人工智能已基本重構(gòu)了內(nèi)容生成領(lǐng)域的應(yīng)用生態(tài)，以新的模式輔助創(chuàng)作者持續(xù)產(chǎn)生、迭代和驗(yàn)證創(chuàng)意，以更低的成本、高效能的方式“創(chuàng)作”數(shù)字內(nèi)容。

四、生成式人工智能的社會(huì)價(jià)值及知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

生成式人工智能的社會(huì)價(jià)值在于革新數(shù)字內(nèi)容領(lǐng)域，并形成相關(guān)產(chǎn)業(yè)的應(yīng)用生態(tài)結(jié)構(gòu)，以更高效和低成本的技術(shù)替代基礎(chǔ)性工作，解放人類大量重復(fù)性、機(jī)械化的智力勞作，更多地投入到具有創(chuàng)造性的領(lǐng)域。在生成式人工智能的智能程度測(cè)試過程中，其表現(xiàn)超越人類程序員和數(shù)據(jù)集創(chuàng)造者的創(chuàng)造力，這是否能夠證明是其表達(dá)、思考、創(chuàng)造等自主意識(shí)的投射？答案必然是否定的，其根源在于其創(chuàng)造力是基于深度學(xué)習(xí)的“模仿式創(chuàng)新”，而非全然是從0到1的創(chuàng)造。

正是基于生成式人工智能的“模仿式創(chuàng)新”，其不具有真正意義上的創(chuàng)造性，而在應(yīng)用實(shí)踐中極易引發(fā)新型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。比如2017年的一個(gè)人工智能生成物的案例，微軟研發(fā)的生成式人工智能“小冰”通過訓(xùn)練學(xué)習(xí)了中華人民共和國(guó)成立前519位詩(shī)人的作品集合，生產(chǎn)了第一部人工智能詩(shī)集。面對(duì)“小冰”可能造成的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，微軟以該訓(xùn)練數(shù)據(jù)均來(lái)自于公開無(wú)版權(quán)權(quán)益問題的數(shù)據(jù)，或經(jīng)授權(quán)使用的數(shù)據(jù)為由，主張其生成內(nèi)容不具有侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，其生成內(nèi)容同樣不具有通常意義上的獨(dú)創(chuàng)性，不構(gòu)成著作權(quán)法意義上的作品。

由此可見，生成式人工智能的著作權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)不在于其生成內(nèi)容是否具有獨(dú)創(chuàng)性，而在于其原始素材或數(shù)據(jù)的取得是否征得著作權(quán)人的授權(quán)許可，其生成過程可能因?yàn)閾p害原著作權(quán)人所享有的修改權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)等人身權(quán)利，以及演繹權(quán)等其他權(quán)利而形成侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；例如，2022年P(guān)odcast.ai仿生了已故的史蒂夫喬布斯，有部分觀點(diǎn)認(rèn)為，該行為侵犯了已故之人的隱私權(quán)及其繼承人的代理權(quán)。

全球范圍內(nèi)，在現(xiàn)行著作權(quán)法框架下人工智能生成物均無(wú)法受到必要性保護(hù)，亦無(wú)法在相關(guān)行政部門進(jìn)行著作權(quán)登記確權(quán)；但從保障、激勵(lì)創(chuàng)作者權(quán)益的角度出發(fā)，具備人類作者充分干預(yù)的人工智能生成物可以參考著作權(quán)法中的演繹作品加以合理保護(hù)，而其創(chuàng)作過程應(yīng)標(biāo)注清晰的勞動(dòng)投入比例，以此證明人類作者的干預(yù)程度。由此可見，人工智能生成物已不在現(xiàn)有著作權(quán)法可調(diào)整的框架范圍之內(nèi)，應(yīng)采用《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》等法律、行政法規(guī)進(jìn)行規(guī)制。

綜上所述，生成式人工智能即將對(duì)現(xiàn)有社會(huì)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生多維度變革，既有加速人類社會(huì)發(fā)展進(jìn)化的方面，也有潛在風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)的方面；面向人工智能時(shí)代，需要始終堅(jiān)守“人是目的”，建立人機(jī)協(xié)作的新模態(tài)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，形成基于正確價(jià)值導(dǎo)向的人機(jī)交互關(guān)系，構(gòu)建人類智能和人工智能可持續(xù)發(fā)展的和諧社會(huì)。

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