產(chǎn)學(xué)合作中大學(xué)與企業(yè)良性關(guān)系如何構(gòu)建

劉原兵

摘要：隨著產(chǎn)學(xué)合作的不斷推進(jìn)，大學(xué)與企業(yè)間的互動(dòng)機(jī)會(huì)日漸增多，由于兩者之間存在組織文化、社會(huì)使命等方面的差異，其在互動(dòng)過程中存在諸多客觀障礙，這些障礙可能會(huì)給產(chǎn)學(xué)合作帶來不良影響。大學(xué)與企業(yè)的良性關(guān)系可以更好地推進(jìn)產(chǎn)學(xué)合作，提升合作效率，克服諸多障礙因素。本研究基于扎根理論對(duì)15名來自大學(xué)和企業(yè)的產(chǎn)學(xué)合作領(lǐng)域?qū)＜疫M(jìn)行訪談，提出在產(chǎn)學(xué)合作過程中：（1）充分考慮大學(xué)與企業(yè)的組織差異；（2）在處理不確定性的過程中要尊重對(duì)方組織；（3）在評(píng)價(jià)產(chǎn)學(xué)合作成果的過程中應(yīng)該引入社會(huì)視角。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)學(xué)合作；大學(xué)；扎根理論

對(duì)于企業(yè)而言，產(chǎn)學(xué)合作可以獲得基礎(chǔ)科學(xué)知識(shí)、解決企業(yè)面臨的課題、獲得突破性的研究和技術(shù)成果等[1]；而大學(xué)也需要將研究成果市場(chǎng)化，獲得更多的科研經(jīng)費(fèi)。在大學(xué)與企業(yè)開展產(chǎn)學(xué)合作日漸頻繁的語境下，由于組織文化、組織結(jié)構(gòu)、項(xiàng)目管理等方面存在差異[2][3]，一些阻礙因素不容忽視。大學(xué)與企業(yè)產(chǎn)學(xué)合作的先行研究表明，產(chǎn)學(xué)合作過程中的對(duì)話、理解、信賴是構(gòu)建大學(xué)與企業(yè)良性互動(dòng)關(guān)系的重要因素[4][5][6]。但具體到產(chǎn)學(xué)合作的不同階段（從合作開始到合作結(jié)束），如何構(gòu)建起大學(xué)與企業(yè)良性互動(dòng)關(guān)系，如何更好降低阻礙因素對(duì)產(chǎn)學(xué)合作的不良影響，尚有待進(jìn)一步研究。

一、問題提出

（一）產(chǎn)學(xué)合作互動(dòng)與阻礙的文獻(xiàn)研究

1.互動(dòng)關(guān)系構(gòu)建過程的研究

在產(chǎn)學(xué)合作過程中會(huì)產(chǎn)生各種阻礙因素，為了實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)合作目標(biāo)，對(duì)話、理解、信賴在大學(xué)與企業(yè)良性關(guān)系的構(gòu)建過程中至關(guān)重要。

（1）對(duì)話

對(duì)話在大學(xué)與企業(yè)的關(guān)系構(gòu)建過程中發(fā)揮著重要作用。特別是在產(chǎn)學(xué)合作的初期階段，重視直接對(duì)話，定期進(jìn)行開放、雙向的非正式對(duì)話，對(duì)于應(yīng)對(duì)諸多阻礙因素至關(guān)重要。[7]

通過大學(xué)和企業(yè)間的對(duì)話，實(shí)現(xiàn)知識(shí)、信息和技能的共享，最大限度地從產(chǎn)學(xué)合作中獲得成果，更好地推動(dòng)研究成果的深化，更明確地設(shè)定標(biāo)志性任務(wù)，明確合作雙方的責(zé)任，降低雙方的溝通成本。[8]值得注意的是，對(duì)話過程中存在信息不對(duì)稱和理解偏差等問題，對(duì)進(jìn)一步的合作以及信賴感建立帶來不良影響。

（2）理解

在大學(xué)和企業(yè)進(jìn)行對(duì)話的過程中雙方會(huì)逐漸加深理解，這種理解也勢(shì)必會(huì)推動(dòng)產(chǎn)學(xué)合作的深化。促進(jìn)大學(xué)和企業(yè)間的相互理解，構(gòu)建起雙方認(rèn)同的產(chǎn)學(xué)合作目標(biāo)，可以在理解彼此需求和行動(dòng)模式的基礎(chǔ)上尋找可行的解決方案，應(yīng)對(duì)產(chǎn)學(xué)合作過程中的各種不確定性。

（3）信賴

信賴是通過產(chǎn)學(xué)合作雙方履行各自義務(wù)而建立的，信賴感可以降低組織間的溝通成本，減少組織間的沖突和摩擦，提高產(chǎn)學(xué)合作效率。信賴可以定義為“合作雙方履行約定，在雙方預(yù)期范圍內(nèi)行動(dòng)，并且在不確定性出現(xiàn)時(shí)采取可預(yù)期行動(dòng)”[9]。一旦產(chǎn)生信賴，雙方會(huì)包容脆弱性，認(rèn)真履行合作責(zé)任，在合作結(jié)束后未來仍有繼續(xù)合作的可能，實(shí)現(xiàn)共贏。[10]

（4）對(duì)話·理解·信賴的關(guān)系

對(duì)話、理解、信賴三要素具有較強(qiáng)的相關(guān)性。在產(chǎn)學(xué)合作初期，通過開放對(duì)話，了解合作雙方的情況、需求、目標(biāo)；在產(chǎn)學(xué)合作中期，促進(jìn)持續(xù)對(duì)話與溝通，實(shí)現(xiàn)相互理解和預(yù)期目標(biāo)；而信賴正是通過持續(xù)對(duì)話，增進(jìn)理解，隨著信息交換的增加而逐步建立。

2.產(chǎn)學(xué)合作的阻礙因素

大學(xué)與企業(yè)兩個(gè)不同組織間開展產(chǎn)學(xué)合作過程中存在著諸多阻礙因素，本研究對(duì)三種主要的阻礙因素進(jìn)行梳理。

（1）組織目標(biāo)及方向性

第一個(gè)阻礙因素是大學(xué)和企業(yè)在組織目標(biāo)和方向性上存在差異：1）大學(xué)為了擴(kuò)大學(xué)術(shù)影響力而公開研究成果，而企業(yè)則將知識(shí)產(chǎn)權(quán)視為商業(yè)機(jī)密；2）大學(xué)出于學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)要求必須兼顧基礎(chǔ)研究，而企業(yè)傾向于短中期成果導(dǎo)向的研究；3）大學(xué)為了生產(chǎn)新知識(shí)并進(jìn)行教育活動(dòng)，而企業(yè)則將商業(yè)價(jià)值作為研究活動(dòng)的目的。[11]正由于這些差異，大學(xué)與企業(yè)在成果評(píng)價(jià)方式上存在不同，同時(shí)也在研究管理和風(fēng)險(xiǎn)控制過程中體現(xiàn)了不同的價(jià)值取向。

（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題也會(huì)成為阻礙產(chǎn)學(xué)合作的因素之一。作為保護(hù)手段，企業(yè)為防止泄露技術(shù)，嚴(yán)格限制資料公開，而大學(xué)研究人員則將研究成果公開發(fā)表作為研究的階段性重點(diǎn)，即企業(yè)希望保密或妥善處理研究信息，大學(xué)研究人員傾向于公開部分研究成果以獲得學(xué)術(shù)共同體的關(guān)注。近年來，大學(xué)逐步將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為重要的收入來源，而企業(yè)和大學(xué)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值層面的矛盾會(huì)直接影響產(chǎn)學(xué)合作效率。

（3）不確定性

很多研究都以未知現(xiàn)象為對(duì)象，在基礎(chǔ)研究中技術(shù)上的不確定性很高，市場(chǎng)變化、政府介入、技術(shù)限制及壁壘等外部因素都會(huì)影響研究的開展。[12]此外，合作雙方的行為也存在不確定性，由對(duì)話和理解不足而產(chǎn)生的不確定性，可以通過直接對(duì)話、增進(jìn)理解來減少。在不確定性中進(jìn)行產(chǎn)學(xué)合作，必須進(jìn)行持續(xù)對(duì)話，制定研究計(jì)劃，細(xì)化研究進(jìn)程等。

（二）研究問題

基于已有研究，大學(xué)與企業(yè)產(chǎn)學(xué)合作過程中需要通過對(duì)話、理解、信賴建立起良好關(guān)系。另外大學(xué)和企業(yè)在組織目標(biāo)和方向性上存在差別，多種因素都會(huì)阻礙產(chǎn)學(xué)合作。很多大學(xué)與企業(yè)的沖突情境都源于對(duì)話、理解、信賴并沒有建立，基于此，本研究致力于探究在產(chǎn)學(xué)合作過程中大學(xué)與企業(yè)如何通過對(duì)話、理解、信賴克服合作過程中的阻礙因素，構(gòu)建良好的合作關(guān)系。

二、研究方法

（一）研究對(duì)象

本研究對(duì)15位具有大學(xué)與企業(yè)產(chǎn)學(xué)合作管理經(jīng)驗(yàn)的人員進(jìn)行了訪談，并基于扎根理論對(duì)調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，對(duì)大學(xué)與企業(yè)產(chǎn)學(xué)合作的關(guān)系構(gòu)建過程進(jìn)行建模。訪談對(duì)象均具有5年以上大學(xué)和企業(yè)產(chǎn)學(xué)合作項(xiàng)目的管理經(jīng)驗(yàn)，均為產(chǎn)學(xué)合作、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、法務(wù)等方面的管理人才。15位受訪對(duì)象中11位來自大學(xué)，而在這11人中有8位具有企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)（受訪對(duì)象：BEFJKLMO），其余3位具有企業(yè)技術(shù)開發(fā)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)（受訪對(duì)象：CGI），另外4位來自于企業(yè)（受訪對(duì)象：ADHN）。

（二）分析方法及步驟

研究采取扎根理論對(duì)訪談數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。扎根理論是運(yùn)用系統(tǒng)化的程序，針對(duì)某一現(xiàn)象來發(fā)展并歸納引導(dǎo)出理論的定性研究方法。[13]根據(jù)本研究特點(diǎn)，為更好挖掘訪談對(duì)象參與產(chǎn)學(xué)合作的內(nèi)在經(jīng)驗(yàn)及意義，根據(jù)扎根理論動(dòng)態(tài)生成概念并構(gòu)建概念間的關(guān)系，已有研究也表明扎根理論適用于關(guān)系構(gòu)建類的研究[14]。

分析過程分為6個(gè)步驟，如下所示：①—③為開放式編碼階段，④為主軸式編碼階段，⑤⑥為選擇式編碼階段。

①將15位調(diào)查對(duì)象的訪談數(shù)據(jù)內(nèi)容從上下文中分離切片；

②通過分析被分離的切片，形成類屬（category），包括概念的特性（property）和維度（dimension）；

③將相似的特性匯總，制作子類屬并命名；

④根據(jù)特性與維度建立子類屬之間的聯(lián)系；

⑤思考子類屬之間的關(guān)系，反復(fù)進(jìn)行①—④的開放式編碼和主軸式編碼，直至實(shí)現(xiàn)理論飽和；

⑥統(tǒng)合子類屬，提取更抽象的類屬，再根據(jù)類屬的特性和維度進(jìn)行類屬的體系化。

在此需要說明，訪談樣本之所以為15位，是因?yàn)榧词乖僭黾訕颖緮?shù)，也無法產(chǎn)生新的類屬，達(dá)到了理論飽和狀態(tài)，因此本研究訪談樣本數(shù)為適當(dāng)水平。

三、研究結(jié)果

研究將大學(xué)與企業(yè)的產(chǎn)學(xué)合作過程分為初期、中期、后期三個(gè)階段，再根據(jù)扎根理論對(duì)訪談數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。在分析過程中，從訪談數(shù)據(jù)中提取特性和維度，根據(jù)特性和維度提取子類屬，最后，根據(jù)多個(gè)子類屬確定類屬。訪談數(shù)據(jù)中包含成功案例和失敗案例，本研究為了回答大學(xué)與企業(yè)在合作研究中如何建立良好關(guān)系，以成功案例為中心進(jìn)行分析。如表1、2、3所示，分別為產(chǎn)學(xué)合作過程中大學(xué)與企業(yè)合作初期、中期、后期階段的類屬（左列）、子類屬（中列）、特性以及維度（右列），而圖1、2、3則根據(jù)類屬和子類屬的關(guān)聯(lián)性構(gòu)建了產(chǎn)學(xué)合作關(guān)系模型。

（一）關(guān)系構(gòu)建的初期階段（產(chǎn)學(xué)合作開展前）

根據(jù)大學(xué)與企業(yè)合作初期的狀況，反復(fù)多次對(duì)初期階段的特性和維度進(jìn)行提取，以此為基礎(chǔ)實(shí)施子類屬的抽取，最終根據(jù)確定類屬制作表1。

以表1中所示的“企業(yè)的積極性”為例，通過對(duì)調(diào)查數(shù)據(jù)的分析可以發(fā)現(xiàn)“企業(yè)開放方針”的特性，存在著從“明確”到“模糊”的維度差異，表明不同企業(yè)在開放方針上存在著差異。另外，結(jié)合提取的“自我完善意愿”特性，將其整合為“開放創(chuàng)新的意愿”子類屬。之后，與作為另一個(gè)子類屬提取的“新領(lǐng)域的探索意愿”一起，最終確定為“企業(yè)的積極性”類屬。

根據(jù)表1中的類屬關(guān)系，對(duì)大學(xué)與企業(yè)合作初期關(guān)系進(jìn)行建模，如圖1所示。通過創(chuàng)建過程模型圖，可以俯瞰類屬之間的關(guān)系，并且明確表1中類屬間的時(shí)間序列關(guān)系，大學(xué)和企業(yè)雙方明確了產(chǎn)學(xué)合作的積極態(tài)度，通過組織對(duì)話形成理解的基礎(chǔ)，進(jìn)而提高對(duì)構(gòu)建信任關(guān)系的期待，從而決定是否開始產(chǎn)學(xué)合作。

1.對(duì)產(chǎn)學(xué)合作的積極性

在初期階段，需要明確企業(yè)和大學(xué)對(duì)于產(chǎn)學(xué)合作的態(tài)度是否積極。對(duì)于企業(yè)，若在探索外部新業(yè)務(wù)領(lǐng)域過程中能夠明確提出開放創(chuàng)新方針，則可以認(rèn)為企業(yè)的態(tài)度趨向于積極；若企業(yè)技術(shù)部門拘泥于內(nèi)部的開發(fā)工作，或企業(yè)無法正視自身立場(chǎng)的局限性，則可以代表消極態(tài)度。企業(yè)的態(tài)度是決定產(chǎn)學(xué)合作能夠開展的因素之一。

對(duì)于大學(xué)而言，高水平論文發(fā)表是提高學(xué)術(shù)影響力的重要路徑之一。在大學(xué)運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)中，僅有優(yōu)秀研究人員還不能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)合作的成功。研究項(xiàng)目本身是否適合開展合作，大學(xué)產(chǎn)學(xué)合作部門和大學(xué)研究人員的關(guān)系是否良好都會(huì)對(duì)產(chǎn)學(xué)合作的開展產(chǎn)生重要的影響。

（大學(xué)方B）為了順利開展產(chǎn)學(xué)合作，研究人員的意愿是最重要的。有一些研究者出于自身的一些經(jīng)歷而排斥同企業(yè)合作，要調(diào)動(dòng)這部分研究人員的積極性存在一定難度，還有研究課題本身的性質(zhì)，產(chǎn)學(xué)合作部門對(duì)研究人員的支持等層面的問題。

2.組織間對(duì)話

如果大學(xué)與企業(yè)對(duì)于產(chǎn)學(xué)合作的積極性都較高，則開始正式對(duì)話。在對(duì)話的過程中，雙方都希望明確合作的目的以及預(yù)期成果。但大學(xué)和企業(yè)在這個(gè)層面上存在差異，有必要討論雙方對(duì)這些差異的認(rèn)識(shí)以及調(diào)適手段等問題。

（大學(xué)方C）以前的產(chǎn)學(xué)合作過程中大學(xué)研究者通常只考慮如何更好推進(jìn)自己的研究，而企業(yè)則只關(guān)注那些可以推進(jìn)公司發(fā)展的成果上，這本身無可厚非。同時(shí)，產(chǎn)學(xué)合作的研究課題中存在很多細(xì)分主題，對(duì)于這些細(xì)分主題的成果是應(yīng)該屬于產(chǎn)學(xué)合作的范圍還是自主研究的范圍，通常會(huì)出現(xiàn)爭(zhēng)議。

分析表明，在產(chǎn)學(xué)合作過程中，企業(yè)和大學(xué)存在三層對(duì)話結(jié)構(gòu)：1）企業(yè)的技術(shù)部門和大學(xué)的研究人員（研究層）；2）企業(yè)的法務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門和大學(xué)的產(chǎn)學(xué)合作部門（協(xié)調(diào)層）；3）企業(yè)的負(fù)責(zé)人和大學(xué)的負(fù)責(zé)人（管理層）。

在初期階段，這三層對(duì)話的順暢程度會(huì)對(duì)之后的相互理解和相互信賴產(chǎn)生較大影響。研究顯示，研究層對(duì)于研究方針、研究計(jì)劃等技術(shù)性討論，以及管理層對(duì)于合作方向性的討論，較容易達(dá)成。而在協(xié)調(diào)層方面，企業(yè)的法務(wù)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門和大學(xué)的產(chǎn)學(xué)合作部門間存在很多直接關(guān)系到研究經(jīng)費(fèi)、研究成果歸屬等內(nèi)容的議論，這些內(nèi)容也是牽涉利害關(guān)系的焦點(diǎn)，可能會(huì)陷入對(duì)立局面。

（企業(yè)方D）企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門和大學(xué)產(chǎn)學(xué)合作部門溝通不順暢，因?yàn)楦鱾€(gè)部門過于拘泥于自己所承擔(dān)的角色和部門的目標(biāo)，而不是從整個(gè)組織的立場(chǎng)出發(fā)進(jìn)行溝通。如果不建立起整體利益考量機(jī)制，產(chǎn)學(xué)合作就無法順利進(jìn)行。

（大學(xué)方E）不同組織之間的合作難開展不是很正常嗎？不是因?yàn)槭谴髮W(xué)和企業(yè)所以不行，企業(yè)和企業(yè)的合作同樣會(huì)出現(xiàn)利益分配問題，其實(shí)企業(yè)間的談判和企業(yè)與大學(xué)間要解決的問題本質(zhì)上沒有區(qū)別。

對(duì)話需要在人際間展開，對(duì)話雙方的契合度至關(guān)重要。對(duì)話雙方的性格、觀念、知識(shí)水平以及換位思考的能力都是影響對(duì)話狀態(tài)的因素。

（大學(xué)方F） 企業(yè)愿意通過對(duì)話了解研究人員有關(guān)產(chǎn)學(xué)合作的想法，這也是因?yàn)榇髮W(xué)研究人員確實(shí)有一定的個(gè)性，為了更好推動(dòng)合作對(duì)研究者個(gè)性的了解也十分必要。

（大學(xué)方C）企業(yè)負(fù)責(zé)人風(fēng)格不同，有的對(duì)大學(xué)的研究很感興趣，但不愿意過多談自己公司的情況。對(duì)于不接受對(duì)話的人來說，很難做到相互理解。

3.理解基礎(chǔ)的形成

理解基礎(chǔ)的形成通常出現(xiàn)在產(chǎn)學(xué)合作逐步進(jìn)入正軌后的階段，這種理解可以促進(jìn)合作雙方更好把握彼此意圖，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)合作的成功。

（大學(xué)方B）在產(chǎn)學(xué)合作開始前，關(guān)于成果共享問題的討論，僅體現(xiàn)在合同文本上，在設(shè)想的情境下進(jìn)行談判。但是合作正式開始后雙方則需要面對(duì)現(xiàn)實(shí)問題，并且必須思考如何使雙方平等對(duì)話。

（大學(xué)方G）理解之所以重要，是因?yàn)橹挥欣斫獠拍茏プ?duì)方關(guān)注的焦點(diǎn)問題。這種理解不僅能夠了解對(duì)方的立場(chǎng)和觀點(diǎn)，還要通過合作體現(xiàn)雙方的利益。

4.對(duì)構(gòu)筑信賴關(guān)系的期待

在初期階段，合作雙方對(duì)于構(gòu)筑信賴關(guān)系都抱有較高的期待。在對(duì)話和理解的基礎(chǔ)上，合作過程中還需要判斷對(duì)方是否值得信賴，信賴感是推進(jìn)合作的重要基礎(chǔ)，并且這種信賴感能否建立很大程度上取決于組織雙方具體負(fù)責(zé)溝通的個(gè)體。訪談發(fā)現(xiàn)，要建立起大學(xué)和企業(yè)之間負(fù)責(zé)溝通者間的信賴絕非易事，擯棄固有觀念、認(rèn)真聽取對(duì)方的主張是建立信賴關(guān)系的第一步。

（企業(yè)方H）完全不能理解大學(xué)的一些想法。合作研究經(jīng)費(fèi)的額度是足夠的，沒有必要再增設(shè)配套經(jīng)費(fèi)。

（大學(xué)方C）即使能理解對(duì)方的主張，也可能因過分執(zhí)著于自己立場(chǎng)而無法建立信任關(guān)系。但一旦產(chǎn)生了信任，即使無法理解對(duì)方的主張，也會(huì)換位思考了。

（二）關(guān)系構(gòu)建的中期階段（產(chǎn)學(xué)合作過程中）

在中期階段，“促進(jìn)對(duì)話”“對(duì)不確定性的理解”“持續(xù)構(gòu)建信任感”最為關(guān)鍵。表2為大學(xué)和企業(yè)合作中期關(guān)系構(gòu)建的類屬分析結(jié)果，圖2則為產(chǎn)學(xué)合作中期的關(guān)系構(gòu)建模型。

1.促進(jìn)對(duì)話

產(chǎn)學(xué)合作期間對(duì)話主題是研究，重要的是大學(xué)與企業(yè)雙方定期（例如每月）開展有關(guān)于研究進(jìn)展、研究問題和解決方案的交流會(huì)，信息溝通方式如果過于單一或缺乏必要渠道，都會(huì)致使信息共享受阻。從關(guān)系構(gòu)建中期特點(diǎn)來看，管理層間的談判對(duì)話普遍減少，如何更好在合作過程中建立對(duì)話平臺(tái)十分重要。

（大學(xué)方I）大學(xué)研究人員除了產(chǎn)學(xué)合作之外還有其他任務(wù)，比如授課、指導(dǎo)學(xué)生等。你必須定期到實(shí)驗(yàn)室，否則就可能無法跟蹤研究進(jìn)度。

（大學(xué)方G）合作雙方真誠(chéng)對(duì)話，可以減少很多不必要的麻煩，降低成本。如果對(duì)話不順暢，則會(huì)缺少深度溝通，這樣就需要花費(fèi)大量時(shí)間和精力去了解產(chǎn)學(xué)合作進(jìn)展，合作會(huì)變得非常低效。

2.對(duì)不確定性的理解

中期階段對(duì)信息共享和理解十分重要。不確定事件大體可以分為有關(guān)研究?jī)?nèi)容和有關(guān)組織協(xié)作兩種類型。研究?jī)?nèi)容的不確定性通?？深A(yù)測(cè)，如沒有獲得預(yù)設(shè)實(shí)驗(yàn)結(jié)果，增加額外的實(shí)驗(yàn)等；組織協(xié)作的不確定性則源于組織差異，例如研究資金的使用流程差異、大學(xué)和企業(yè)間管理差異、行政審批程序差異等。

（大學(xué)方J）我知道研究不會(huì)一帆風(fēng)順，但研究人員的積極性不能打消，我不能讓他們悲觀，否則他們做實(shí)驗(yàn)的動(dòng)力就會(huì)下降。

（大學(xué)方B）成功的關(guān)鍵是進(jìn)行系統(tǒng)合作，如果進(jìn)展不如預(yù)期，就需要修改計(jì)劃。大學(xué)研究人員只按照自己的節(jié)奏來是行不通的，產(chǎn)學(xué)合作部門也要學(xué)會(huì)站在公司的角度來考慮問題。

3.持續(xù)構(gòu)建信賴感

隨著產(chǎn)學(xué)合作不斷推進(jìn)，合作雙方的信賴感會(huì)逐步建立。信賴的判斷標(biāo)準(zhǔn)是是否將彼此視為伙伴，合作雙方是否具有平等的權(quán)利和義務(wù)。

（大學(xué)方J）合作研究有很多無法預(yù)料的情況，不僅是研究人員、產(chǎn)學(xué)合作部門也在拼命思考對(duì)策，公司也一樣，在這個(gè)過程中大家就逐漸變成了戰(zhàn)友關(guān)系。

很多受訪者指出，雖然可以理解對(duì)方的訴求，但如果缺乏尊重同樣不能建立信賴感。在某種程度上，一方單純地維護(hù)自己的立場(chǎng)和利益，單方面尋求理解，是無法達(dá)成信賴的。在合作研究中能否建立起信賴感關(guān)涉到產(chǎn)學(xué)合作能否深入。

（三）關(guān)系構(gòu)建的末期階段（產(chǎn)學(xué)合作結(jié)束）

隨著外部環(huán)境的變化，大學(xué)和企業(yè)評(píng)價(jià)研究成果的標(biāo)準(zhǔn)隨時(shí)可能變化，雙方需要對(duì)對(duì)方的標(biāo)準(zhǔn)有很好的理解，以便未來繼續(xù)合作。表3為大學(xué)和企業(yè)合作末期關(guān)系構(gòu)建的類屬分析結(jié)果，圖3則為產(chǎn)學(xué)合作末期關(guān)系構(gòu)建模型。

1.企業(yè)和大學(xué)合作目的變化

企業(yè)通過產(chǎn)學(xué)合作尋求研發(fā)層面的與時(shí)俱進(jìn)，部分企業(yè)已實(shí)現(xiàn)了從自主創(chuàng)新到開放創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變，隨時(shí)關(guān)注大學(xué)的科研創(chuàng)新并為企業(yè)所用，通過加強(qiáng)合作開發(fā)新業(yè)務(wù)。

（大學(xué)方K）一些企業(yè)特別成立了產(chǎn)學(xué)合作推進(jìn)部門，把產(chǎn)學(xué)合作作為企業(yè)戰(zhàn)略。

另一方面，大學(xué)對(duì)產(chǎn)學(xué)合作的態(tài)度也發(fā)生著巨大的變化，對(duì)研究成果商業(yè)化的關(guān)注度越來越高，從企業(yè)獲取研究資金的需求日漸強(qiáng)烈，產(chǎn)學(xué)合作部門的大量建立，也在客觀上改變了大學(xué)研究人員的產(chǎn)學(xué)合作意識(shí)。

2.大學(xué)和企業(yè)合作成果評(píng)價(jià)

大學(xué)和企業(yè)對(duì)研究成果的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)并不相同。隨著大學(xué)和企業(yè)對(duì)產(chǎn)學(xué)合作態(tài)度的變化，雙方對(duì)研究成果評(píng)價(jià)需求也日漸增加，這會(huì)在客觀上對(duì)構(gòu)建起的產(chǎn)學(xué)合作關(guān)系帶來影響。在過去，產(chǎn)學(xué)合作成果可能是企業(yè)的商業(yè)價(jià)值和大學(xué)的成果呈現(xiàn)（以論文、專利等形式），雙方的關(guān)系也趨向和諧。但當(dāng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化時(shí)，這種和諧狀態(tài)可能被打破。

（大學(xué)方M）過去，大學(xué)的研究人員能夠發(fā)表論文就已經(jīng)能夠滿足相關(guān)的評(píng)價(jià)了。但是現(xiàn)在大學(xué)也缺少經(jīng)費(fèi)，對(duì)于產(chǎn)學(xué)合作的期待不僅僅是幾篇論文了。從這種意義上說，原有的雙贏理論不再有效，但只追求商業(yè)價(jià)值也是不行的。大學(xué)的社會(huì)服務(wù)功能怎樣更好地完成也值得思考。

產(chǎn)學(xué)合作的成果多種多樣，包括新技術(shù)、新知識(shí)、專有技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、論文和人力資源創(chuàng)造，但評(píng)價(jià)往往基于主觀滿意度，在大量的研究成果中很難確定其產(chǎn)生的價(jià)值。更為關(guān)鍵的是，成果商業(yè)化所創(chuàng)造的價(jià)值，并不能在產(chǎn)學(xué)合作結(jié)束時(shí)立即被量化。

（企業(yè)方N）即使產(chǎn)學(xué)合作成果有專利權(quán)，利用它的也是企業(yè)而不是大學(xué)。因此，為專利權(quán)增值的是企業(yè)的產(chǎn)品開發(fā)，我也知道沒有大學(xué)研究人員的存在就不可能有這些發(fā)明專利，所以如果有利潤(rùn)，我會(huì)分享給大學(xué)。

（大學(xué)方F）近年來，大學(xué)一直在想如何獲得專利許可收入，但產(chǎn)學(xué)合作的成果類型很多，大學(xué)關(guān)注專利權(quán)，也是因?yàn)閷＠麢?quán)的商業(yè)價(jià)值最為直接。

3.產(chǎn)學(xué)合作結(jié)束后的評(píng)價(jià)

大學(xué)和企業(yè)的成果評(píng)價(jià)決定著大學(xué)與企業(yè)未來的合作關(guān)系，從以上分析來看，成果評(píng)價(jià)應(yīng)該更多地引入社會(huì)視角，而不僅是追求商業(yè)價(jià)值。從訪談內(nèi)容來看，社會(huì)視角包括考察成果是否為技術(shù)進(jìn)步做出了貢獻(xiàn)，是否為人力資源開發(fā)做出了貢獻(xiàn)，相關(guān)行業(yè)對(duì)成果的評(píng)價(jià)如何等方面。

四、分析與討論

本研究通過對(duì)訪談?wù){(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，明確了企業(yè)和大學(xué)如何通過對(duì)話、理解和信賴克服產(chǎn)學(xué)合作過程中的各種阻礙，構(gòu)建起良好的合作關(guān)系。

產(chǎn)學(xué)合作初期隨著合作的不斷深入，逐漸形成了合作組織化趨勢(shì)。這種組織化打破了大學(xué)與企業(yè)之間原有目標(biāo)、立場(chǎng)、運(yùn)行規(guī)則等各層面的藩籬，大學(xué)和企業(yè)間開展了包括研究層、協(xié)調(diào)層、管理層在內(nèi)的不同層面間的對(duì)話。已有研究在產(chǎn)學(xué)合作具體執(zhí)行過程方面的不足，為大學(xué)和企業(yè)的產(chǎn)學(xué)合作相關(guān)研究增加了新的考察維度。

在產(chǎn)學(xué)合作中期，本研究發(fā)現(xiàn)較為重要的是合作雙方的互相尊重以及信息共享。在產(chǎn)學(xué)合作過程中由于研究進(jìn)展、組織規(guī)則等方面會(huì)導(dǎo)致諸多不確定性，在此過程中尊重與信息共享會(huì)幫助化解諸多不確定事件，并進(jìn)一步建立信賴感，而信賴感的建立又會(huì)進(jìn)一步促進(jìn)產(chǎn)學(xué)雙方實(shí)現(xiàn)彼此尊重和信息共享，這就實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)學(xué)合作中期的良性循環(huán)互動(dòng)關(guān)系。

產(chǎn)學(xué)合作后期注重對(duì)成果的評(píng)價(jià)，特別是企業(yè)偏重于成果的商業(yè)價(jià)值，而由于大學(xué)和企業(yè)在客觀上存在目標(biāo)差異，在成果評(píng)價(jià)的環(huán)節(jié)上要構(gòu)建良好關(guān)系愈加艱難。通過研究發(fā)現(xiàn)社會(huì)視角的加入，可以協(xié)調(diào)大學(xué)和企業(yè)原有的成果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，不再單一追求商業(yè)利益，也提升了產(chǎn)學(xué)合作價(jià)值共贏的可行性。

概括而言，在產(chǎn)學(xué)合作初期必須“考慮組織層次結(jié)構(gòu)問題”，“以尊重對(duì)方的方式應(yīng)對(duì)不確定性”，在產(chǎn)學(xué)合作中期至關(guān)重要，而在產(chǎn)學(xué)合作后期應(yīng)該注重“從社會(huì)角度評(píng)價(jià)研究結(jié)果”?；谝陨涎芯?，在產(chǎn)學(xué)合作的過程中有以下幾個(gè)方面值得注意。

第一，產(chǎn)學(xué)合作應(yīng)該從組織視角來理解，無論是實(shí)際開展合作的研究層級(jí)，還是劃定合作方向的管理層級(jí)，抑或關(guān)注合作雙方關(guān)系的協(xié)調(diào)層級(jí)都應(yīng)該以產(chǎn)學(xué)合作的目標(biāo)為皈依，不能局限于各自的業(yè)務(wù)層面，應(yīng)該建立起產(chǎn)學(xué)合作的組織觀念，產(chǎn)學(xué)合作在本質(zhì)上是不同組織之間的合作，組織間的差異是客觀存在的，必須正確認(rèn)識(shí)大學(xué)與企業(yè)的差異。

第二，隨著全球商業(yè)和科研競(jìng)爭(zhēng)的不斷加劇，產(chǎn)學(xué)合作過程中的不確定性將日漸增加并成為常態(tài)，不同層面間的企業(yè)和大學(xué)必須加強(qiáng)合作，加強(qiáng)校地聯(lián)系，加深理解溝通，不斷應(yīng)對(duì)各種不確定性所帶來的風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)。當(dāng)前的新冠肺炎疫情等全球性突發(fā)事件給各國(guó)都帶來了巨大的影響，在產(chǎn)學(xué)合作領(lǐng)域必須提升面對(duì)不確定性的接受力，加強(qiáng)應(yīng)對(duì)不確定性的協(xié)調(diào)力，修煉解決不確定性的行動(dòng)力。

第三，大學(xué)和企業(yè)都應(yīng)該充分認(rèn)識(shí)產(chǎn)學(xué)合作的意義及價(jià)值，不僅關(guān)注成果的商業(yè)價(jià)值，還應(yīng)兼顧研究成果的國(guó)際影響力與競(jìng)爭(zhēng)力，通過產(chǎn)學(xué)合作提升大學(xué)的社會(huì)服務(wù)能力和人力資源開發(fā)能力，實(shí)現(xiàn)大學(xué)和企業(yè)的共贏發(fā)展。

在未來的研究中，有必要驗(yàn)證本研究中闡釋的產(chǎn)學(xué)合作關(guān)系構(gòu)建過程，同時(shí)也應(yīng)該考慮到行業(yè)差異問題。此外，本研究受訪者均來自重點(diǎn)大學(xué)與大型企業(yè)，本研究結(jié)果是否適用于地方院校與中小企業(yè)間的合作尚有待進(jìn)一步驗(yàn)證。

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（責(zé)任編輯 陳志萍）