黑龍江省環(huán)境規(guī)制效率測(cè)度分析及對(duì)策建議

玉立新 姜穎

摘 要：加快綠色創(chuàng)新發(fā)展是黑龍江省“十四五”規(guī)劃的重要內(nèi)容。在此背景下，本文研究黑龍江省環(huán)境規(guī)制現(xiàn)狀并進(jìn)行環(huán)境規(guī)制效率的測(cè)度分析具有重要的學(xué)術(shù)價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。首先，調(diào)研2013—2020年黑龍江省環(huán)境規(guī)制的投入與產(chǎn)出現(xiàn)狀。其次，基于2013—2020年黑龍江省12個(gè)地級(jí)市的數(shù)據(jù)，利用DEAP軟件的DEA模型進(jìn)行環(huán)境規(guī)制效率的測(cè)度，從而對(duì)黑龍江省環(huán)境規(guī)制效率的現(xiàn)狀進(jìn)行差異分析。結(jié)果顯示：（1）黑龍江省環(huán)境治理成效顯著，綜合技術(shù)效率均在0.787以上，純技術(shù)效率在0.829以上，規(guī)模效率較高在0.94以上；（2）黑龍江省不同城市環(huán)境規(guī)制效率差異明顯；（3）2013—2020年黑龍江省環(huán)境規(guī)制的綜合技術(shù)效率和純技術(shù)效率平緩下降。最后，文章根據(jù)研究結(jié)果提出對(duì)策建議，以期為其他省市環(huán)境規(guī)制效率評(píng)價(jià)提供參考。

關(guān)鍵詞：黑龍江??；環(huán)境規(guī)制效率；評(píng)價(jià)體系；效率測(cè)度；DEA模型

本文索引：玉立新，姜穎.<變量 2>[J].中國(guó)商論，2023（15）：-163.

中圖分類號(hào)：F127 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2096-0298（2023）08（a）--05

2021年2月，國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于加快建立健全綠色低碳循環(huán)發(fā)展經(jīng)濟(jì)體系的指導(dǎo)意見》，強(qiáng)調(diào)建立健全綠色低碳循環(huán)發(fā)展體系，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全面綠色轉(zhuǎn)型，是解決我國(guó)資源環(huán)境生態(tài)問題的基礎(chǔ)之策。同時(shí)，2021年10月24日和10月26日，新華社分別刊發(fā)的《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于完整準(zhǔn)確全面貫徹新發(fā)展理念做好碳達(dá)峰碳中和工作的意見》和《2030年前碳達(dá)峰行動(dòng)方案》。這兩份文件是碳達(dá)峰碳中和的“1+N”政策體系的綱領(lǐng)性文件，完成了雙碳政策的頂層設(shè)計(jì)，為碳達(dá)峰碳中和工作開展進(jìn)行系統(tǒng)謀劃和總體部署提出主要目標(biāo)，部署重大舉措，明確實(shí)施路徑。在《2030年前碳達(dá)峰行動(dòng)方案》中的綠色低碳科技創(chuàng)新行動(dòng)指出，強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，推動(dòng)低碳零碳負(fù)碳技術(shù)研發(fā)取得突破性進(jìn)展；綠色低碳全民行動(dòng)則要求引導(dǎo)企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任，強(qiáng)化環(huán)境責(zé)任意識(shí)，加強(qiáng)能源資源節(jié)約，提升綠色創(chuàng)新水平。

黑龍江省位于東北亞區(qū)域腹地，是亞洲與太平洋地區(qū)陸路通往俄羅斯和歐洲大陸的重要通道，也是我國(guó)沿邊開放的重要窗口。黨的十八大以來，黑龍江省經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展取得了突出成就。根據(jù)《2021年黑龍江省國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，2021年全年黑龍江省實(shí)現(xiàn)地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）14879.2億元，同比增長(zhǎng)6.1%。作為老工業(yè)基地，生態(tài)環(huán)境問題的結(jié)構(gòu)性、根源性、趨勢(shì)性壓力總體未得到緩解，污染排放和生態(tài)環(huán)境保護(hù)的嚴(yán)峻形勢(shì)未根本改變，以重化工為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、以煤為主的能源結(jié)構(gòu)和以公路貨運(yùn)為主的運(yùn)輸結(jié)構(gòu)未根本改變，綠色生產(chǎn)生活方式尚未形成，生態(tài)環(huán)境質(zhì)量從量變到質(zhì)變的拐點(diǎn)尚未到來。面向黑龍江省“十四五”規(guī)劃發(fā)展，如何在保障現(xiàn)有生態(tài)服務(wù)功能的前提下，改善黑龍江省生態(tài)環(huán)境，緩解黑龍江省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與生態(tài)環(huán)境保護(hù)之間的矛盾是一個(gè)亟須研究的議題。

環(huán)境規(guī)制是以制度規(guī)范的形式，通過約束個(gè)體或組織等對(duì)象的行為，實(shí)現(xiàn)改善環(huán)境質(zhì)量和環(huán)境保護(hù)為目的[1-2]。也有學(xué)者將環(huán)境規(guī)制定義為，政府通過制定政策法規(guī)對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)主體的環(huán)境行為進(jìn)行干預(yù)，以保護(hù)或者改善環(huán)境，并最終實(shí)現(xiàn)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展[3-4]。因而，環(huán)境規(guī)制效率的測(cè)度是檢驗(yàn)政府環(huán)境治理績(jī)效的重要評(píng)價(jià)指標(biāo)，其測(cè)度分析的結(jié)果可在環(huán)境和經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的政策制定、決策與執(zhí)行過程中提供參考依據(jù)。本研究的貢獻(xiàn)包含如下幾點(diǎn)：第一，從省級(jí)層面梳理黑龍江省環(huán)境污染及其治理投入的現(xiàn)狀；第二，構(gòu)建黑龍江省環(huán)境規(guī)制效率的指標(biāo)體系；第三，基于2013—2020年黑龍江省12個(gè)地級(jí)市的數(shù)據(jù)，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法的DEA模型對(duì)黑龍江省環(huán)境規(guī)制效率進(jìn)行測(cè)算，并結(jié)合分析結(jié)果提出符合黑龍江省區(qū)域特點(diǎn)的環(huán)境規(guī)制政策建議。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)研究現(xiàn)狀

環(huán)境規(guī)制效率測(cè)度更多基于成本-收益理論，以功利主義理論、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與公共選擇理論為理論標(biāo)準(zhǔn)，按照一定的準(zhǔn)則和計(jì)算方法來評(píng)估項(xiàng)目在實(shí)施過程中的成本和收益，常用于評(píng)估公共事業(yè)項(xiàng)目社會(huì)成本效益的價(jià)值。關(guān)于環(huán)境規(guī)制效率測(cè)度的研究，現(xiàn)有的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)已有了一定的積累，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）是評(píng)估環(huán)境規(guī)制效率的主要工具。Simoes等（2010）將DEA模型代入固體垃圾處理服務(wù)效率的評(píng)估研究，發(fā)現(xiàn)固體垃圾處理單位績(jī)效與環(huán)境因素存在顯著關(guān)聯(lián)性[5]。Honma將空氣污染物SO2、氮氧化物、顆粒物和二氧化碳作為非期望產(chǎn)出指標(biāo)，利用超效率和非期望的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）模型測(cè)量了98個(gè)國(guó)家1970—2008年的環(huán)境效率，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易開放程度與環(huán)境效率正相關(guān)[6]。Tang等（2017）運(yùn)用非期望SBM模型測(cè)算中國(guó)30個(gè)省份2003—2013年的環(huán)境規(guī)制效率，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制有效的省份正在逐步增加，無效省份的數(shù)量正在逐步減少[7]。Hermoso-Orzáez和García-Alguacil（2020）利用改進(jìn)的DEA方法研究歐盟28個(gè)成員國(guó)的環(huán)境效率，發(fā)現(xiàn)生態(tài)效率最高的國(guó)家似乎也具有較高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和人均收入[8]。

國(guó)內(nèi)方面，國(guó)內(nèi)學(xué)者也對(duì)如何衡量環(huán)境規(guī)制效率進(jìn)行了深入探索。曾賢剛（2011）基于DEA方法研究發(fā)現(xiàn)，絕大多數(shù)東部地區(qū)省市處于生產(chǎn)前沿面上，中西部地區(qū)較少[9]。胡達(dá)沙和李楊（2012）則使用SBM模型對(duì)我國(guó)各省環(huán)境規(guī)制效率進(jìn)行測(cè)度分析，發(fā)現(xiàn)各區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率差異較大[10]。杜紅梅和李孟蕊（2017）基于不同的環(huán)境效率指標(biāo)體系測(cè)算省級(jí)環(huán)境規(guī)制效率，并發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制效率空間上呈“東高西低”格局的結(jié)論[11]。姜雯昱（2018）則結(jié)合超效率SBM模型和GML指數(shù)模型，從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)視角對(duì)電力行業(yè)環(huán)境效率進(jìn)行研究分析電力行業(yè)環(huán)境效率空間分布[12]。任梅和王小敏（2019）通過超效率-SBM模型，從區(qū)域角度研究沿海三大城市群環(huán)境規(guī)制效率的空間演變特征[13]。

1.2 文獻(xiàn)評(píng)議及本文的創(chuàng)新點(diǎn)

綜上所述，現(xiàn)有關(guān)于環(huán)境規(guī)制效率的研究已經(jīng)取得了較為豐富的學(xué)術(shù)成果，但是針對(duì)特定區(qū)域開展研究的文獻(xiàn)還有待補(bǔ)充，特別是針對(duì)東北區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率測(cè)度的研究較少。

基于此，本文可能存在如下幾個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)：首先，細(xì)化了環(huán)境規(guī)制效率的區(qū)域性研究?jī)?nèi)容。本文以黑龍江省為研究對(duì)象，研究了黑龍江省環(huán)境規(guī)制的現(xiàn)狀，進(jìn)而完成黑龍江省環(huán)境規(guī)制效率的測(cè)度。其次，豐富了DEA方法應(yīng)用。本文構(gòu)建黑龍江省環(huán)境規(guī)制效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用DEA模型對(duì)黑龍江省環(huán)境規(guī)制效率進(jìn)行測(cè)度，研究結(jié)果對(duì)其他區(qū)域性環(huán)境規(guī)制效率的研究具有一定的參考意義。

2 黑龍江省環(huán)境污染及其治理投入現(xiàn)狀

2.1 污染物排放現(xiàn)狀

工業(yè)“三廢”（廢水、廢氣和固體廢物）作為環(huán)境污染及治理效果的重要指標(biāo)，本文選取廢水排放中的工業(yè)化學(xué)需氧量（COD）排放總量，工業(yè)廢氣排放中的二氧化硫、氮氧化物、顆粒物排放量，以及工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量，總共五個(gè)指標(biāo)的數(shù)據(jù)來調(diào)研黑龍江省環(huán)境污染現(xiàn)狀。根據(jù)黑龍江省統(tǒng)計(jì)局印發(fā)的《黑龍江統(tǒng)計(jì)年鑒》和國(guó)家部委印發(fā)的《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》，統(tǒng)計(jì)黑龍江省2013—2020年污染物排放的數(shù)據(jù)，結(jié)果如表1所示。

由統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可知，黨的十八大以來，黑龍江省環(huán)境治理成效顯著，特別是工業(yè)廢氣排放治理方面，2020年黑龍江省全省的二氧化硫、氮氧化物和顆粒物的排放量?jī)H分別為2013年的25.6%、24%和22.9%。這充分體現(xiàn)了黑龍江省在新發(fā)展理念的指導(dǎo)下，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。

2.2 環(huán)保治理投入現(xiàn)狀

環(huán)境治理投入包括人力、物力以及財(cái)力三個(gè)維度，本文選取公共財(cái)政支出中的節(jié)能環(huán)保、工業(yè)廢水治理設(shè)施本年運(yùn)行費(fèi)用、工業(yè)廢氣治理設(shè)施本年運(yùn)行費(fèi)用作為黑龍江省環(huán)境污染治理投入的調(diào)研指標(biāo)，統(tǒng)計(jì)結(jié)果如圖1所示。可知，黨的十八大以來黑龍江省在環(huán)境治理投入上除了2014年、2018年外，其他年份均持續(xù)增長(zhǎng)，2020年達(dá)到220億元。隨著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，工業(yè)廢水治理設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用卻處于下降趨勢(shì)，而工業(yè)廢氣治理設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用基本都維持在20億元左右。這些都說明黑龍江省在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境治理上取得了顯著成效。

3 黑龍江省環(huán)境規(guī)制效率的測(cè)度

3.1 研究方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（Data Envelopment Analysis）由Farrell在1957年首次提出，并經(jīng)過Charnes等學(xué)者的持續(xù)研究與完善，已經(jīng)成為當(dāng)前社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域中廣泛認(rèn)可的研究方法。該方法適用于多投入多產(chǎn)出指標(biāo)的效率評(píng)估。當(dāng)前DEA分析已經(jīng)開發(fā)出多種分析模型，包括CCR模型、BCC模型、非期望產(chǎn)出SBM模型、超效率DEA-SBM模型、非合意產(chǎn)出超效率EBM模型以及博弈交叉效率模型等。本研究基于DEA方法及其模型，利用DEAP 2.1軟件對(duì)黑龍江省環(huán)境規(guī)制效率進(jìn)行分析研究。

3.2 指標(biāo)選取

已有的研究文獻(xiàn)由于研究理論、方法和模型的差異，在環(huán)境規(guī)制研究領(lǐng)域中，廣大學(xué)者對(duì)于環(huán)境規(guī)制效率評(píng)價(jià)體系構(gòu)建及指標(biāo)選取各異。仲夏（2002）提出包括自然、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)三維度的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[14]；張歡和成金華等（2015）則從生態(tài)環(huán)境健康度、資源環(huán)境消耗強(qiáng)度、面源污染治理效率和居民生活宜居四個(gè)方面構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[15]。本研究基于成本-收益理論，并參考司東皖（2013）[16]、徐成龍等（2014）[17]、姜林（2011）[18]等學(xué)者的已有研究，構(gòu)建黑龍江省環(huán)境規(guī)制效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如表2所示。

3.3 數(shù)據(jù)來源與效率測(cè)算

本文收集2013—2020年黑龍江省除大興安嶺地區(qū)以外12個(gè)地級(jí)市的相關(guān)年度數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于《黑龍江統(tǒng)計(jì)年鑒》和《城市建設(shè)統(tǒng)計(jì)年鑒》發(fā)布的官方數(shù)據(jù)。全文數(shù)據(jù)能全面代表黑龍江省在環(huán)境治理方面的投入及取得的成效，因此研究結(jié)果具有代表性。

本文利用DEAP 2.1軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)的計(jì)算，得到黑龍江省12個(gè)地級(jí)市2013—2020年各市的綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率匯總及對(duì)應(yīng)的平均效率值，結(jié)果見圖2和表3。

3.4 綜合技術(shù)效率分析

綜合技術(shù)效率反映了決策單元投入的產(chǎn)出效率。由計(jì)算結(jié)果可知，黑龍江省哈爾濱市、大慶市在2013—2020年的綜合技術(shù)效率均是DEA有效；鶴崗市除了2014年外，其他年份的綜合技術(shù)效率均是DEA有效；黑河則除了2013年外，其他年份的綜合技術(shù)效率均是DEA有效；其余8個(gè)地級(jí)市都是DEA無效。另外，2013—2020年黑龍江省綜合技術(shù)效率均在0.787以上，在2020年疫情的影響下取得該最小值。從綜合技術(shù)效率的平均值可知，黑龍江省環(huán)境規(guī)制效率雖未達(dá)到DEA有效，資源配置還有提升的空間，但資源投入和產(chǎn)出的效率還較高。

3.5 純技術(shù)效率分析

純技術(shù)效率是在不考慮規(guī)模效率的前提下評(píng)估投入對(duì)總效率的作用。根據(jù)分析結(jié)果，哈爾濱市、大慶市在2013—2020年的純技術(shù)效率均達(dá)到DEA完全有效，環(huán)境規(guī)制資源投入的利用率最好。黑龍江省另外10個(gè)地級(jí)市在2013—2020年的純技術(shù)效率均未達(dá)到DEA完全有效。其中鶴崗市和黑河市分別僅有一年未能達(dá)到DEA有效，說明鶴崗市、黑河市在對(duì)投入資源的利用率較好。自2013年起，黑龍江省環(huán)境規(guī)制的純技術(shù)效率處于一個(gè)緩慢下降過程，到2020年全省平均的效率為0.829?？傮w上，黑龍江省各市在環(huán)境規(guī)制投入的資源利用上要注重引入新的理念、技術(shù)及設(shè)備等用于環(huán)境規(guī)制治理。

3.6 規(guī)模效率分析

規(guī)模效率主要研究決策單元在現(xiàn)有投入規(guī)模下與最優(yōu)產(chǎn)出規(guī)模的偏差，以評(píng)估產(chǎn)出的充分性。首先，從分析結(jié)果可知，哈爾濱市、大慶市在2013—2020年的規(guī)模效率均為1，達(dá)到規(guī)模效率有效，屬于規(guī)模收益值不變，即兩市應(yīng)該對(duì)現(xiàn)有資源實(shí)施管理，而不需要再大規(guī)模投入。其次，2013年黑河市規(guī)模效率為0.999，2014年鶴崗市規(guī)模效率為0.949，其他年份兩市的規(guī)模效率均為1。這也說明兩市在環(huán)境規(guī)制上實(shí)現(xiàn)了較好的產(chǎn)出。最后，其余8市在評(píng)估年份內(nèi)，其規(guī)模效率均小于1，規(guī)模效率無效，說明8個(gè)地級(jí)市的環(huán)境規(guī)制投入未能充分轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出，治理效益未達(dá)到最大化。

研究發(fā)現(xiàn)，哈爾濱市、鶴崗市、大慶市及黑河市四個(gè)城市從2015年起，其規(guī)模效率均達(dá)到1，規(guī)模效率有效。而在2014年黑龍江省七個(gè)規(guī)模效率小于1的城市中，除伊春市是規(guī)模收益遞增外，齊齊哈爾市、雞西市、鶴崗市、佳木斯市、牡丹江市和綏化市都處于規(guī)模收益遞減。也就是說，這些城市還要加強(qiáng)管理，優(yōu)化配置，以提供城市環(huán)境規(guī)制效率。

4 結(jié)語

本文通過文獻(xiàn)研究法，調(diào)查研究了黑龍江省環(huán)境污染及治理的現(xiàn)狀，可知當(dāng)前黑龍江省從黨的十八大以來，全省的環(huán)境治理已經(jīng)取得顯著的成效。同時(shí)，通過指標(biāo)選取，基于黑龍江省12個(gè)地級(jí)市的相關(guān)數(shù)據(jù)，利用DEAP 2.1軟件的DEA模型進(jìn)行了黑龍江省環(huán)境規(guī)制效率的計(jì)算，并得到不同城市的效率值，進(jìn)行綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率。研究發(fā)現(xiàn)：（1）自2013—2020年黑龍江省綜合技術(shù)效率均在0.787以上，純技術(shù)效率在0.829以上。而黑龍江省總體的規(guī)模效率較高，在0.94以上，說明全省環(huán)境規(guī)制資源投入與產(chǎn)出充分取得的收益較大。（2）黑龍江省不同城市環(huán)境規(guī)制效率差異明顯。首先，哈爾濱市和大慶市作為黑龍江省兩大經(jīng)濟(jì)強(qiáng)市，環(huán)境規(guī)制治理成效最好；其次是鶴崗市和雙鴨山市等資源型城市；最后是齊齊哈爾市、綏化市等。（3）黑龍江省環(huán)境規(guī)制的綜合技術(shù)效率和純技術(shù)效率處于平緩下降，這說明在轉(zhuǎn)型發(fā)展期全省環(huán)境規(guī)制的資源配置及管理上還有改進(jìn)空間，應(yīng)該采用優(yōu)化整合協(xié)同能力，在適度增加環(huán)境管理投入的基礎(chǔ)上提升投入的利用率。

5 對(duì)策建議

綜上所述，黑龍江省環(huán)境規(guī)制效率存在明顯的城市差異，僅僅有哈爾濱市和大慶市達(dá)到了DEA全有效，這說明黑龍江省環(huán)境治理情況還存在較大的提升空間。本文結(jié)合黑龍江省“十四五”規(guī)劃發(fā)展的新要求，提出如下對(duì)策建議。第一，在政府宏觀管理層面要貫徹綠色生態(tài)發(fā)展新理念，調(diào)研制定更加積極的環(huán)境規(guī)制政策。通過環(huán)境規(guī)制政策實(shí)施實(shí)現(xiàn)政府引導(dǎo)、社會(huì)參與、企業(yè)主導(dǎo)的協(xié)同；通過環(huán)境規(guī)制政策實(shí)施促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步[19]，推動(dòng)黑龍江省從依靠傳統(tǒng)的資源產(chǎn)業(yè)向綠色創(chuàng)新高質(zhì)量的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展。第二，在創(chuàng)新人才利用上充分發(fā)揮黑龍江省教育及人才優(yōu)勢(shì)。黑龍江省高等教育資源豐富，可以為創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)提供高素質(zhì)的人才支撐以及技術(shù)支持；人才的引進(jìn)及留用體制的變革和創(chuàng)新，也將助力綠色創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)體系的構(gòu)建和完善。環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整具有有效地正向驅(qū)動(dòng)作用[20]。第三，區(qū)域優(yōu)化發(fā)展，要結(jié)合各地市特色優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)布局與協(xié)同，也要優(yōu)化各地市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，從而助力各地實(shí)現(xiàn)高效綠色創(chuàng)新發(fā)展。

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