中美國家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展路徑及特征比較

劉 寧，莊海歡，邱均平

（1.杭州電子科技大學(xué)中國科教評(píng)價(jià)研究院，杭州 310018；2.浙江同濟(jì)科技職業(yè)學(xué)院，杭州 310018）

0 引 言

新一輪科技革命興起，科技創(chuàng)新已成為各國核心競(jìng)爭(zhēng)力，如何能在新一輪的科技浪潮中，把握機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)彎道超車，關(guān)乎我國綜合國力提升，關(guān)乎中華民族復(fù)興大任。①我國科技創(chuàng)新體系存在短板，一些關(guān)鍵領(lǐng)域“卡脖子”問題依然難以解決。凝聚國家力量，打造國家級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)，加快突破關(guān)鍵核心技術(shù)，是解決我國目前“卡脖子”困境，提高我國科技創(chuàng)新實(shí)力的重要路徑。建設(shè)面向國際科技前沿、開展原創(chuàng)性、系統(tǒng)性科學(xué)研究的國家實(shí)驗(yàn)室是我國現(xiàn)階段科技攻關(guān)的迫切需要。②近年來美國對(duì)我國進(jìn)行全方位科技打壓，研究其科研發(fā)展模式對(duì)我國具有重要意義。而且，經(jīng)過近百年的科技發(fā)展，美國形成了獨(dú)有的科技創(chuàng)新管理經(jīng)驗(yàn)和國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)我國國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)具有借鑒作用。因此，對(duì)中美國家實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展路徑進(jìn)行剖析，探究相關(guān)規(guī)律和經(jīng)驗(yàn)顯得尤為必要。

1 研究述評(píng)

目前，關(guān)于中美實(shí)驗(yàn)室的討論主要集中在以下幾個(gè)方面：①中、美國家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展歷史沿革解析，以中國國家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展為主體視角，探究國家實(shí)驗(yàn)室問題，例如蘇熹［1］從當(dāng)代中國史角度，對(duì)中國國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)歷程進(jìn)行梳理。吳丹丹［2］梳理了我國國家實(shí)驗(yàn)室演進(jìn)歷程，對(duì)國家實(shí)驗(yàn)室目前存在的問題進(jìn)行探討，并提出建議。更多是以美國國家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展為主線，總結(jié)其組織模式熱點(diǎn)［3-4］。樊春良［3］以美國能源部國家實(shí)驗(yàn)室為典型代表，探索美國實(shí)驗(yàn)室發(fā)展歷程，將美國國家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展分為曼哈頓計(jì)劃時(shí)期、原子能委員會(huì)時(shí)期和能源部時(shí)期。聶繼凱等［5］將中美國家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展歷程進(jìn)行了對(duì)比，得出環(huán)境、協(xié)同合作、意志注入、項(xiàng)目化、資源全球化等助力國家實(shí)驗(yàn)室有序發(fā)展的重要啟示。②中美國家實(shí)驗(yàn)室管理體制及運(yùn)行機(jī)制研究，李昊等［6］以國家實(shí)驗(yàn)室特點(diǎn)為基準(zhǔn)，對(duì)美國國家實(shí)驗(yàn)室的體系架構(gòu)、管理體制和運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行探析。任波等［7］對(duì)美國國家實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行分類，從目標(biāo)、學(xué)科、人力等方面對(duì)美國國家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展特點(diǎn)進(jìn)行總結(jié)。呂永敏［8］分析了我國國家實(shí)驗(yàn)室管理體制和運(yùn)行機(jī)制特點(diǎn)。谷峻戰(zhàn)等［9］對(duì)國家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展與地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)的關(guān)系進(jìn)行探討。③中美國家實(shí)驗(yàn)室人員配置及經(jīng)費(fèi)管理研究，寇明婷等［10］從財(cái)務(wù)管理視角切入，詳細(xì)梳理美國國家實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)配置與管理特點(diǎn)，并探討我國實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)管理的現(xiàn)狀和不足。王曉飛等［11］探究美國研究型大學(xué)國家實(shí)驗(yàn)室的經(jīng)費(fèi)來源及構(gòu)成。

美國國家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展對(duì)我國有重要借鑒意義，針對(duì)美國實(shí)驗(yàn)室的研究也較多，但多從局部探索，難以有一個(gè)全面的認(rèn)識(shí)和了解，并且在具體內(nèi)容分析上，從正面分析美國國家實(shí)驗(yàn)室模式不足的文章不多，本文基于以上認(rèn)知，以中美國家實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展路徑為主線，探索比較兩國實(shí)驗(yàn)室發(fā)展的重要因素差異，如管理體制、運(yùn)行機(jī)制、經(jīng)費(fèi)管理等，并指出各自存在的問題，以期為我國國家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展提供參考。

2 中國國家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展路徑及特征

（1）萌芽、試水期。20 世紀(jì)50 年代，面對(duì)復(fù)雜國際形勢(shì)，我國將核武器研發(fā)列為國防重大戰(zhàn)略方向。其中以核物理研究為主要應(yīng)用的粒子加速器建設(shè)是我國首批大科學(xué)實(shí)驗(yàn)裝置，即中國國家實(shí)驗(yàn)室的雛形。改革開放后，我國國家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展進(jìn)入試水期，國家同步輻射實(shí)驗(yàn)室率先成立，隨后正負(fù)電子對(duì)撞機(jī)國家實(shí)驗(yàn)室、北京串列加速器核物理國家實(shí)驗(yàn)室和蘭州重離子加速器國家實(shí)驗(yàn)室，也均依托于物理研究所相繼建成。這一時(shí)期，我國以追趕國際先進(jìn)科技水平為戰(zhàn)略目標(biāo)，投入大量人力、物力，最終在核物理領(lǐng)域取得躋身世界前列的重大優(yōu)勢(shì)。

萌芽和試水期的國家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展路徑較為清晰，以大科學(xué)實(shí)驗(yàn)裝置為軸，著力發(fā)展核物理科學(xué)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用，但關(guān)于國家實(shí)驗(yàn)室的管理體制、運(yùn)行機(jī)制、人才培養(yǎng)等方面并不完善，經(jīng)費(fèi)嚴(yán)重不足，戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)上嚴(yán)格按照中央政策綱領(lǐng)推動(dòng)，缺乏自主性。致力于向國內(nèi)外用戶提供穩(wěn)定運(yùn)行輻射光源的國家同步輻射實(shí)驗(yàn)室是該時(shí)期的典型代表［12］。

（2）籌建試點(diǎn)期。進(jìn)入21 世紀(jì)，科技創(chuàng)新進(jìn)一步成為經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的主導(dǎo)力量，作為國家科技創(chuàng)新平臺(tái)的國家實(shí)驗(yàn)室得到新一輪的支持和發(fā)展。2000年沈陽材料科學(xué)（聯(lián)合）國家實(shí)驗(yàn)室籌建成立，它是我國第一所研究類國家實(shí)驗(yàn)室，之后在2003 年和2006年分別籌建兩批國家實(shí)驗(yàn)室，共計(jì)15 個(gè)，涉及材料學(xué)、生物學(xué)、信息科學(xué)、航空航天學(xué)、醫(yī)學(xué)等多個(gè)學(xué)科。2003年11 月，科技部發(fā)布《國家實(shí)驗(yàn)室總體要求》，指出國家實(shí)驗(yàn)室具有相對(duì)獨(dú)立的人事權(quán)、財(cái)務(wù)權(quán)的科研實(shí)體，提出實(shí)行理事會(huì)管理制度、開放國家公共實(shí)驗(yàn)平臺(tái)等措施。兩批試點(diǎn)國家實(shí)驗(yàn)室在量子通信、高溫超導(dǎo)、納米技術(shù)、光電材料等領(lǐng)域取得突破性成果，提高了我國國際科技影響力。但在運(yùn)行過程中也暴露了很多問題：科研經(jīng)費(fèi)依然不足，國家實(shí)驗(yàn)室與依托單位關(guān)系不明確，考核評(píng)價(jià)體系不夠健全等，最終僅青島海洋科學(xué)與技術(shù)試點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在2015 年獲得批準(zhǔn)立項(xiàng)，正式運(yùn)行。該實(shí)驗(yàn)室建立理事會(huì)管理、學(xué)術(shù)委員會(huì)咨詢指導(dǎo)、主任委員會(huì)負(fù)責(zé)的“三會(huì)”管理架構(gòu)，有效調(diào)動(dòng)行政、專業(yè)和執(zhí)行的力量。在運(yùn)行機(jī)制上，實(shí)驗(yàn)室自主設(shè)立開放基金項(xiàng)目，實(shí)行項(xiàng)目分類管理，以任務(wù)驅(qū)動(dòng)、項(xiàng)目牽引實(shí)現(xiàn)協(xié)同科研創(chuàng)新［13-14］。這一時(shí)期的國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)在管理體制、運(yùn)行機(jī)制、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化及推廣等方面都有所探索，涉及多個(gè)學(xué)科應(yīng)用技術(shù)領(lǐng)域，發(fā)展路徑呈現(xiàn)多點(diǎn)散發(fā)態(tài)勢(shì)，均以研究型大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)為依托運(yùn)行管理。

（3）調(diào)整重布期。2016 年7 月，國務(wù)院印發(fā)《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》，明確提出要布局建設(shè)一批國家實(shí)驗(yàn)室。2017 年8 月，科技部、財(cái)政部、國家發(fā)改委聯(lián)合印發(fā)了《國家科技創(chuàng)新基地優(yōu)化整合方案》，明確區(qū)分國家實(shí)驗(yàn)室和國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的定位，國家實(shí)驗(yàn)室，體現(xiàn)國家意志、實(shí)現(xiàn)國家使命、是面向國家重大戰(zhàn)略需求和未來科技發(fā)展戰(zhàn)略制高點(diǎn)。2017 年10月，科技部印發(fā)《“十三五”國家科技創(chuàng)新基地與條件保障能力建設(shè)專項(xiàng)規(guī)劃》通知進(jìn)一步細(xì)化國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)思路，通知要求，采取統(tǒng)籌規(guī)劃、自上而下為主的決策方式，統(tǒng)籌全國優(yōu)勢(shì)科技資源整合組建，堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)、高水平，體現(xiàn)引領(lǐng)性、唯一性和不可替代性，成熟一個(gè)，啟動(dòng)一個(gè)。多地省市也以此為契機(jī)，推出國家實(shí)驗(yàn)室預(yù)備隊(duì)，其中，以之江實(shí)驗(yàn)室、張江實(shí)驗(yàn)室和鵬城實(shí)驗(yàn)室為典型代表。最先試水的之江實(shí)驗(yàn)室于2017 年9 月成立，是由浙江省政府、浙江大學(xué)和阿里巴巴集團(tuán)共同出資注冊(cè)的混合所有制事業(yè)單位，聚焦網(wǎng)絡(luò)信息和人工智能。實(shí)驗(yàn)室實(shí)行理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的主任負(fù)責(zé)制，擁有獨(dú)立法人。通過合同科研、項(xiàng)目經(jīng)理制、雙聘制等形式實(shí)現(xiàn)科研開放共享［15］。

3 美國國家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展路徑及特征

（1）快速起步和發(fā)展期。美國國家實(shí)驗(yàn)室可追溯至20 世紀(jì)30 年代。1931 年，美國加州大學(xué)伯克利分校物理學(xué)教授創(chuàng)建了輻射實(shí)驗(yàn)室，二戰(zhàn)期間，該實(shí)驗(yàn)室成為核物理研究的非正式集中地，為“曼哈頓計(jì)劃”奠定基礎(chǔ)。二戰(zhàn)是美國國家實(shí)驗(yàn)室快速發(fā)展的重要推力，戰(zhàn)爭(zhēng)直接催生了第一批軍事類國家實(shí)驗(yàn)室。在運(yùn)行過程中，為保護(hù)科學(xué)家的學(xué)術(shù)自由，政府與大學(xué)或者私營企業(yè)簽訂合同，由大學(xué)或私營企業(yè)管理，構(gòu)建伙伴關(guān)系，形成了現(xiàn)在大部分實(shí)驗(yàn)室管理模式（GOCO）［16］。中美兩國國家實(shí)驗(yàn)室都源于核物理發(fā)展和核武器研究，時(shí)間上美國比中國早了20 年。二戰(zhàn)后，美蘇冷戰(zhàn)開啟，軍備競(jìng)賽和太空競(jìng)賽，齊頭并進(jìn)，國防研發(fā)開支占到聯(lián)邦政府研發(fā)開支的80%以上，美國國家實(shí)驗(yàn)室得到進(jìn)一步發(fā)展，這一時(shí)期的國家實(shí)驗(yàn)室正逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)閲矣谰眯匝芯恐劓?zhèn)，此時(shí)真正確立了國家頂級(jí)科研機(jī)構(gòu)角色。學(xué)科領(lǐng)域也從核物理擴(kuò)展到計(jì)算機(jī)、生命醫(yī)學(xué)、固體物理、和空間學(xué)。1969 年，美國國家實(shí)驗(yàn)室數(shù)量從1947 年的16 個(gè)發(fā)展到74個(gè)［17］。這一時(shí)期美國國家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展呈現(xiàn)出速度和質(zhì)量的快速提升。

（2）謹(jǐn)慎發(fā)展調(diào)整期。進(jìn)入70 年代，日本、德國等國經(jīng)濟(jì)快速崛起對(duì)美國形成強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)壓力，迫使其科技體系進(jìn)入轉(zhuǎn)型期，強(qiáng)調(diào)科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合，注重對(duì)冷戰(zhàn)時(shí)期政府主導(dǎo)科研成果進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移和推廣，建立各級(jí)政府和企業(yè)的廣泛合作關(guān)系。此時(shí)期的軍事類實(shí)驗(yàn)室一時(shí)難以調(diào)整自身角色，伴隨著聯(lián)邦政府經(jīng)費(fèi)的驟減，陷入迷茫期。由于50、60 年代的過快發(fā)展，國家實(shí)驗(yàn)室也暴露出定位不清、運(yùn)行效率過低，與其他科研機(jī)構(gòu)存在不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等問題，最突出的問題是國家實(shí)驗(yàn)室與產(chǎn)業(yè)界的技術(shù)轉(zhuǎn)移路徑不通暢，導(dǎo)致實(shí)驗(yàn)室績(jī)效低下。在此背景下，美國聯(lián)邦政府進(jìn)行了大規(guī)模撤、并、轉(zhuǎn)，至1979 年銳減到35 個(gè)。從時(shí)代發(fā)展來看，中美兩國都經(jīng)歷了國家實(shí)驗(yàn)室對(duì)接經(jīng)濟(jì)發(fā)展的轉(zhuǎn)型期。走過了轉(zhuǎn)型陣痛期的美國國家實(shí)驗(yàn)室更加穩(wěn)健，之后的20 年里，美國加大法制管理力度，出臺(tái)了一系列法制法規(guī)，如《1984 合同競(jìng)爭(zhēng)法》定義了FFRDC 的基本概念并概述了在沒有競(jìng)爭(zhēng)性投標(biāo)情況下的運(yùn)行秩序。1990 年的《聯(lián)邦采購規(guī)范》，更進(jìn)一步規(guī)范實(shí)驗(yàn)室FFRDC運(yùn)行規(guī)則?！妒返傥纳?懷德勒技術(shù)創(chuàng)新法案》和《國家競(jìng)爭(zhēng)力技術(shù)轉(zhuǎn)移法案》為實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)移提供了法制保障［18］。隨后以UARC（國防部和大學(xué)聯(lián)合建立的戰(zhàn)略研究中心）為依托的實(shí)驗(yàn)室快速發(fā)展，90 年代共有14 個(gè)實(shí)驗(yàn)室以UARC 和GOCO 形式成立。這一時(shí)期的國家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展在運(yùn)營實(shí)踐中對(duì)決策和管理機(jī)制進(jìn)行調(diào)試，步伐走得謹(jǐn)慎且穩(wěn)健。

（3）國防再發(fā)展與改革?！?.11”事件發(fā)生后，本土保護(hù)和國防安全再一次被推到當(dāng)局者面前，防恐和國防是各項(xiàng)政策的核心，國家實(shí)驗(yàn)室國防科技體系的角色更加穩(wěn)固。奧巴馬時(shí)期，美國政府進(jìn)一步強(qiáng)化科學(xué)技術(shù)重要地位，致力保障國民生活質(zhì)量，這一時(shí)期國家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展較為多元和均衡，衛(wèi)生健康、生態(tài)環(huán)境和能源與再生等領(lǐng)域都得到了進(jìn)一步發(fā)展［19］。2013 年7 月，美國智庫題為“能源部國家實(shí)驗(yàn)室和科研活動(dòng)的監(jiān)察和管理”的報(bào)告指出當(dāng)前美國實(shí)驗(yàn)室存在的主要問題和改革動(dòng)向，報(bào)告認(rèn)為能源部對(duì)國家實(shí)驗(yàn)室管理缺位和越位并存，組織架構(gòu)與當(dāng)前科研活動(dòng)不相適應(yīng)。這是美國國家實(shí)驗(yàn)室持續(xù)發(fā)展面臨的運(yùn)行管理與角色定位轉(zhuǎn)變不相適應(yīng)的共性問題。

美國科研體系沒有全國統(tǒng)一科技管理部門，其國家實(shí)驗(yàn)室也沒有正式的文件做出界定，但從聯(lián)邦各局的管轄和歷史發(fā)展脈絡(luò)梳理，仍可窺見美國國家實(shí)驗(yàn)室全貌。從橫向維度上來看。國家實(shí)驗(yàn)室除5 個(gè)民營機(jī)構(gòu)模式外（COCO），其他都隸屬于聯(lián)邦政府各局，即均為GOGO 模式或GOCO 模式。其中國有國營（GOGO）模式實(shí)驗(yàn)室有15 個(gè)，其他均為國有民營模式（GOCO），國有民營模式與民營合作機(jī)構(gòu)的不同，又分為聯(lián)邦政府資助的研究和發(fā)展中心（FFRDC）和大學(xué)附屬研究中心（UARC）兩種類型實(shí)驗(yàn)室。根據(jù)實(shí)驗(yàn)室類別不同，經(jīng)費(fèi)配置模式也有所差異，可分為目標(biāo)導(dǎo)向機(jī)構(gòu)配置模式、基礎(chǔ)研究穩(wěn)定配置模式、機(jī)構(gòu)配置為主、項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)為輔模式和應(yīng)用導(dǎo)向的市場(chǎng)配置模式。

4 中美國家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展路徑對(duì)比分析

作為兩國科研戰(zhàn)略的攻堅(jiān)力量，兩國實(shí)驗(yàn)室在建設(shè)過程中存在異同點(diǎn)。本文從兩者發(fā)展路徑、管理體制、運(yùn)行機(jī)制、經(jīng)費(fèi)管理等方面做了對(duì)比分析，具體情況見表1。

表1 中美國家實(shí)驗(yàn)室對(duì)比

從發(fā)展路徑上看，兩者都萌芽于核科學(xué)，只是美國國家實(shí)驗(yàn)室早于中國20 年，美國占領(lǐng)了國際領(lǐng)先地位。中國國家實(shí)驗(yàn)室尚在萌芽之時(shí)，美國國家實(shí)驗(yàn)室很快迎來了快速發(fā)展期，并持續(xù)近30 年，隨后在70 年代，美國國家實(shí)驗(yàn)室進(jìn)入轉(zhuǎn)型調(diào)整期，中國國家實(shí)驗(yàn)室仍在萌芽期徘徊，直到改革開放，我國迎來了第一批國家實(shí)驗(yàn)室，雖然經(jīng)費(fèi)不足，但取得的成果顯著。隨后，兩國國家實(shí)驗(yàn)室的前進(jìn)方向都朝向助力本國經(jīng)濟(jì)建設(shè)，這一時(shí)期，美國國家實(shí)驗(yàn)室的措施是在撤、并、轉(zhuǎn)中保持動(dòng)態(tài)穩(wěn)定，同時(shí)完善相關(guān)法律法規(guī)，為實(shí)驗(yàn)室管理和運(yùn)行保駕護(hù)航。中國則是在探索中籌建國家試點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，對(duì)管理體制和運(yùn)行機(jī)制做了有益探索。從實(shí)力定位來看，美國國家實(shí)驗(yàn)室承擔(dān)了全國基礎(chǔ)研究的18%，全部應(yīng)用研究的16%和全部技術(shù)開發(fā)13%的研發(fā)工作，是名副其實(shí)的美國科技創(chuàng)新中堅(jiān)力量［20］。而我國國家實(shí)驗(yàn)室則在重新布局期，要真正撐起中國科研風(fēng)帆，還有很長(zhǎng)一段路要走。總之，兩國發(fā)展過程都經(jīng)歷波折迷茫期，在實(shí)踐中曲折前進(jìn)，由于美國國家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展時(shí)期較長(zhǎng)，更能看出其曲折前進(jìn)歷程。從整個(gè)發(fā)展路徑來看，中國國家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展路徑是政府主導(dǎo)，地方支持的舉國體制，而美國國家實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展路徑是“小政府、大市場(chǎng)”的市場(chǎng)化發(fā)展理念。

從管理體制和運(yùn)行機(jī)制上看，中國以研究型大學(xué)或科研所作為依托單位，由科技部地方政府和依托高校共建共辦，不具有獨(dú)立法人，而美國則以研究型大學(xué)或私營企業(yè)為依托單位，具有獨(dú)立法人身份。中國由統(tǒng)一科研管理機(jī)構(gòu)科技部統(tǒng)一管理，美國由聯(lián)邦政府各局單獨(dú)管理，較為多元，各個(gè)決策主體之間，權(quán)力相互制衡。相對(duì)于美國多角色參與管理決策的模式，我國更偏向“自上而下”式科技決策體系。兩國內(nèi)部都實(shí)行主任負(fù)責(zé)制，建立了理事會(huì)制度，并對(duì)事務(wù)性工作和學(xué)術(shù)科研進(jìn)行分開管理模式。在管理法規(guī)方面，美國在《聯(lián)邦規(guī)章典》《美國法典》等法律文件中規(guī)定了FFRDC、DOD、UARC的職責(zé)和權(quán)限范圍。并且在1980～2000 年間，共出臺(tái)13 部科技法規(guī)，用于規(guī)范美國國家實(shí)驗(yàn)室管理體系和運(yùn)行機(jī)制。其中包括《機(jī)構(gòu)法》《授權(quán)法》《技術(shù)轉(zhuǎn)移法》等。

從經(jīng)費(fèi)來源、分配和監(jiān)督管理上看，兩國國家級(jí)實(shí)驗(yàn)室均由國家政府提供穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)支持，對(duì)實(shí)驗(yàn)室擁有絕對(duì)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，占據(jù)主導(dǎo)地位。中國科研經(jīng)費(fèi)由科技部提交計(jì)劃，財(cái)政部進(jìn)行直接撥付，根據(jù)對(duì)實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估等建設(shè)程度進(jìn)行經(jīng)費(fèi)分檔下?lián)?、?dòng)態(tài)調(diào)整策略。而美國方面，實(shí)行上下聯(lián)動(dòng)的經(jīng)費(fèi)撥付制度，由聯(lián)邦政府與州政府制定科研經(jīng)費(fèi)規(guī)劃預(yù)算，明確實(shí)驗(yàn)室重點(diǎn)科研支出領(lǐng)域，最終提交國會(huì)進(jìn)行審批。各個(gè)決策主體為各部門主管的實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)預(yù)算進(jìn)行激烈博弈，造成各部門的實(shí)驗(yàn)室主體明晰，對(duì)于預(yù)算等決策相對(duì)獨(dú)立。該體制有利于減少政府對(duì)科技決策的干預(yù)，充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的優(yōu)勢(shì)。在經(jīng)費(fèi)分配上，美國國家實(shí)驗(yàn)室極大保障了科研人員自己及其團(tuán)隊(duì)的工資和福利，建立了完整的保障和激勵(lì)互補(bǔ)的科研人員薪酬機(jī)制。這也在某種程度上避免了科研經(jīng)費(fèi)被濫用，減小了監(jiān)督難度。而中國國家實(shí)驗(yàn)室的經(jīng)費(fèi)配置和管理不科學(xué)問題仍較為突出。

5 對(duì)我國國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的啟示和建議

國家實(shí)驗(yàn)室是國家意志重要體現(xiàn)，現(xiàn)在正值我國國家實(shí)驗(yàn)室重新布局期，經(jīng)過對(duì)中國國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)路徑、管理體制、經(jīng)費(fèi)管理等方面進(jìn)行對(duì)比分析，得出以下啟示：

（1）堅(jiān)定信心、發(fā)揮舉國體制優(yōu)勢(shì)，建設(shè)中國特色國家實(shí)驗(yàn)室?？v觀兩國近幾十年發(fā)展路徑，都在曲折中摸索前進(jìn)。美國國家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展時(shí)間長(zhǎng)、投入多、規(guī)模大，取得科研成果突出，給我國國家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展提供很多寶貴經(jīng)驗(yàn)，但也不能簡(jiǎn)單照搬照抄，應(yīng)該在美國國家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，發(fā)揮自己國體優(yōu)勢(shì)，結(jié)合我國國情，走中國特色實(shí)驗(yàn)室建設(shè)路徑。近年來，新冠疫情肆虐，我國舉國上下共同抗擊疫情，在世界范圍內(nèi)取得絕對(duì)性勝利，充分說明我國體制優(yōu)勢(shì)，在國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)上，應(yīng)該積極創(chuàng)造政治、經(jīng)濟(jì)等良好外部環(huán)境，以重大科技攻關(guān)為主導(dǎo)，建立各級(jí)聯(lián)動(dòng)機(jī)制，統(tǒng)一目標(biāo)，協(xié)同發(fā)展。

（2）建立多元主體監(jiān)督考核機(jī)制，完善法律法規(guī)建設(shè)。在管理體系上，我國國家實(shí)驗(yàn)室由科技部統(tǒng)一管理，并無專門管理機(jī)構(gòu)對(duì)接管理。①會(huì)造成權(quán)力、資源單向流動(dòng)，缺乏監(jiān)督，難以制衡，導(dǎo)致科研腐敗。②科技部作為國家科研管理部門，并不能精準(zhǔn)對(duì)接專業(yè)管理流程，容易造成管理偏差，影響管理的科學(xué)性和合理性。因此，我國國家實(shí)驗(yàn)室首先建立一支國家實(shí)驗(yàn)室專業(yè)管理隊(duì)伍，圍繞國家實(shí)驗(yàn)室，有效銜接科技部、地方政府和依托單位，明確各方實(shí)驗(yàn)室建設(shè)參與者權(quán)責(zé)，構(gòu)建合理分工體系，保障國家實(shí)驗(yàn)室健康運(yùn)行，其次，為保障國家實(shí)驗(yàn)室健康發(fā)展，相關(guān)部門需進(jìn)一步完善法律法規(guī)，有效建立獎(jiǎng)懲機(jī)制。

（3）提高穩(wěn)定經(jīng)費(fèi)比例，建立精準(zhǔn)預(yù)算體系。針對(duì)我國現(xiàn)行經(jīng)費(fèi)配置和管理的問題，首先，我國國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)過程中，應(yīng)提高穩(wěn)定經(jīng)費(fèi)比例，①可以避免科研人員為爭(zhēng)取競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)耗費(fèi)精力，造成短視行為。②保證穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)流入和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，也可避免經(jīng)費(fèi)濫用和科研腐敗，更有利于科研人員有尊嚴(yán)地開展科研工作。其次，在科研經(jīng)費(fèi)的分配上，管理部門要充分發(fā)揮經(jīng)費(fèi)預(yù)算有效性，可通過精細(xì)化預(yù)算評(píng)估、對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行預(yù)算培訓(xùn)，避免預(yù)算流于形式化，同時(shí)經(jīng)費(fèi)配置，要以實(shí)際科研需求為導(dǎo)向，按需分配，避免一刀切。