EPC 總承包項(xiàng)目全過程管理風(fēng)險(xiǎn)控制研究

曾雪輝

為了快速適應(yīng)國際市場(chǎng)，我國建筑行業(yè)正在積極推進(jìn)國際常用的設(shè)計(jì)采購施工工程項(xiàng)目總承包模式，即集設(shè)計(jì)、采購、施工于一體的總承包管理模式。

而常見的EPC 總承包項(xiàng)目往往具有投資大、體量大、工期長(zhǎng)、合同條款復(fù)雜等特點(diǎn)，在全生命周期的全過程管理中面臨的不確定因素眾多，這無疑對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理工作提出更高的要求，需要總承包科學(xué)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)全生命周期的各階段進(jìn)行深入分析，并采取有效的風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

1 EPC 總承包項(xiàng)目全過程管理的模式與特征

建筑工程項(xiàng)目的全生命周期分為項(xiàng)目的決策階段、實(shí)施階段和運(yùn)營維護(hù)階段，其中實(shí)施階段又包括了設(shè)計(jì)階段和施工階段，如圖1 所示。全生命周期包含了很多階段，每個(gè)階段的目標(biāo)與任務(wù)不同，總承包商在每個(gè)階段發(fā)揮的作用也不同[1]。因此，在項(xiàng)目全過程風(fēng)險(xiǎn)管理過程中對(duì)總承包的要求較高。

圖1 建設(shè)工程項(xiàng)目全壽命周期（來源：全國一級(jí)建造師執(zhí)業(yè)資格考試用書建設(shè)工程項(xiàng)目管理）

EPC 總承包模式是指承包商按照合同約定，不僅對(duì)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購及施工等各項(xiàng)工作具體負(fù)責(zé)，還需要對(duì)工程項(xiàng)目的造價(jià)、安全、質(zhì)量及進(jìn)度等方面的工作負(fù)責(zé)。與傳統(tǒng)的承包模式相比，EPC 總承包模式更加適用于規(guī)模較大的工業(yè)投資建設(shè)項(xiàng)目，能較好地協(xié)調(diào)項(xiàng)目的各參與方。EPC總承包模式的利潤空間較大，承包商有更多自主權(quán)，能較好地實(shí)現(xiàn)施工工作流與信息流的協(xié)調(diào)管理，有利于優(yōu)化EPC總承包項(xiàng)目的全過程風(fēng)險(xiǎn)管理。EPC 總承包模式與傳統(tǒng)承包模式的對(duì)比結(jié)果如表1 所示[2]。

表1 EPC 總承包模式與傳統(tǒng)承包模式的對(duì)比結(jié)果

EPC 總承包模式作為一個(gè)新興且應(yīng)用非常廣泛的承包模式，允許項(xiàng)目各階段存在合理的交叉，既能夠縮短建設(shè)項(xiàng)目的施工工期，又有利于節(jié)約建設(shè)成本。

建設(shè)項(xiàng)目地設(shè)計(jì)、施工和采購必須依照先后順序依次完成，EPC 允許各階段存在合理的交叉，其項(xiàng)目的工作流程如圖2 所示。

圖2 EPC 總承包項(xiàng)目工作流程圖（來源：網(wǎng)絡(luò)）

2 基于項(xiàng)目生命周期全過程的風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)是指在某一特定環(huán)境下，在某一特定時(shí)間內(nèi)，某種損失發(fā)生的可能性[3]，一般通過事件發(fā)生的可能性L和損失S來確定。設(shè)R為危險(xiǎn)性，則R=L×S，R值越大說明該事件的風(fēng)險(xiǎn)越大。由圖3 可知，風(fēng)險(xiǎn)區(qū)A 的發(fā)生的概率和損失量都大，故風(fēng)險(xiǎn)區(qū)A的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高；風(fēng)險(xiǎn)區(qū)C 與風(fēng)險(xiǎn)區(qū)B 的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相同；風(fēng)險(xiǎn)區(qū)D 的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最小。

圖3 事件風(fēng)險(xiǎn)量的區(qū)域（來源：全國一級(jí)建造師執(zhí)業(yè)資格考試用書《建設(shè)工程項(xiàng)目管理》）

通常而言，風(fēng)險(xiǎn)客觀存在，不能完全避免。全過程風(fēng)險(xiǎn)管理主要是指圍繞企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)，合理控制各個(gè)環(huán)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避主要通過改變項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的目標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)減輕是采取一些措施降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和減輕風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的后果，將風(fēng)險(xiǎn)水平降低到項(xiàng)目承包商可以接受的范圍。

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移主要是指花費(fèi)一定成本把風(fēng)險(xiǎn)帶來的后果與責(zé)任轉(zhuǎn)移到第三方，由第三方應(yīng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，常見的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有保險(xiǎn)和外包的方式，在風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)需要進(jìn)行轉(zhuǎn)移成本和風(fēng)險(xiǎn)成本分析，若轉(zhuǎn)移成本小于風(fēng)險(xiǎn)成本則可以進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，反之可自留風(fēng)險(xiǎn)并采取措施。

風(fēng)險(xiǎn)自留也稱為風(fēng)險(xiǎn)接受，主要指不主動(dòng)采取措施去控制風(fēng)險(xiǎn)，而是任由風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，待風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理與補(bǔ)救，或者留有一定的應(yīng)急儲(chǔ)備應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的后果。一般符合以下幾種情況才采用風(fēng)險(xiǎn)自留的方法：第1，風(fēng)險(xiǎn)帶來的后果在可承受的范圍內(nèi)；第2，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率低；第3，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的后果不嚴(yán)重；第4，采取其他措施付出的成本太大；第5，暫時(shí)沒有找到更合適的應(yīng)對(duì)方法。

3 EPC 項(xiàng)目總承包全過程管理的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)

節(jié)和經(jīng)營過程，預(yù)防和降低損失，保證總承包商的各項(xiàng)施工活動(dòng)能夠順利進(jìn)行。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程主要分為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控4 個(gè)主要步驟，如圖4 所示[4]。

圖4 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程（來源：網(wǎng)絡(luò)）

實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理前，需要檢驗(yàn)EPC總承包項(xiàng)目的預(yù)期目標(biāo)、工期、資源分配和各關(guān)鍵事件是否符合EPC 總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理要求，若不符合要求進(jìn)行重新計(jì)劃；若符合要求，針對(duì)每個(gè)事件制訂詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，組織專業(yè)人員成立風(fēng)險(xiǎn)管理小組，選取合適的風(fēng)險(xiǎn)管理模型與方法。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要目的是識(shí)別EPC總承包項(xiàng)目中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)掘潛在危險(xiǎn)源，并對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行追蹤溯源和類別劃分并尋找產(chǎn)生的根本原因。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要包括風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和評(píng)價(jià)―風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)主要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)值進(jìn)行排序，判斷各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)是否被接受以及采取哪種應(yīng)對(duì)措施，最后對(duì)能接受的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)劃分。風(fēng)險(xiǎn)控制主要指針對(duì)不能接受的風(fēng)險(xiǎn)和能接受但風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高的風(fēng)險(xiǎn)采取相應(yīng)的措施，達(dá)到規(guī)避或者減少風(fēng)險(xiǎn)的目的。

常見的風(fēng)險(xiǎn)控制手段包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)自留[5]。

3.1 決策階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及應(yīng)對(duì)

對(duì)于業(yè)主而言，決策階段的主要任務(wù)是確定投資方向與內(nèi)容并審查項(xiàng)目建議書與可行性研究報(bào)告。對(duì)于EPC 項(xiàng)目總承包而言，決策階段的主要任務(wù)是選擇是否投標(biāo)和制定合理的投標(biāo)方案。此階段的風(fēng)險(xiǎn)主要來源于投標(biāo)方案中的設(shè)計(jì)方案與投標(biāo)報(bào)價(jià)，這兩部分會(huì)直接影響總承包商的利潤。此外，EPC 項(xiàng)目總承包一般為固定總價(jià)合同且工期固定，承包商還需要承擔(dān)所有風(fēng)險(xiǎn)。因此，在項(xiàng)目決策階段需要盡可能識(shí)別項(xiàng)目的全部風(fēng)險(xiǎn)因素。

針對(duì)決策階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，承包商應(yīng)采取以下措施：第1，深入分析業(yè)主意圖，成立專門的項(xiàng)目小組，全面解讀投資方的項(xiàng)目建議書和設(shè)計(jì)文件，進(jìn)行針對(duì)性的方案設(shè)計(jì)，盡可能使業(yè)主滿意，減少設(shè)計(jì)方案的更改次數(shù)。第2，采用專家咨詢法對(duì)項(xiàng)目可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面分析并做好記錄，最終形成風(fēng)險(xiǎn)情況表。第3，承包商建立自己的價(jià)格信息庫，制定一套快速、高效、準(zhǔn)確及有效的報(bào)價(jià)流程，不斷修正流程，使流程標(biāo)準(zhǔn)化。

3.2 設(shè)計(jì)過程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)

EPC 項(xiàng)目總承包項(xiàng)目可以設(shè)計(jì)和施工同時(shí)進(jìn)行，因此設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)整個(gè)項(xiàng)目而言至關(guān)重要。項(xiàng)目的設(shè)計(jì)工作不僅僅局限于工程設(shè)計(jì)這一方面，同時(shí)還需要對(duì)整個(gè)設(shè)計(jì)階段的工作計(jì)劃進(jìn)行管理。設(shè)計(jì)過程的風(fēng)險(xiǎn)可歸納為合同風(fēng)險(xiǎn)、銜接風(fēng)險(xiǎn)和質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。

合同風(fēng)險(xiǎn)主要是由于設(shè)計(jì)內(nèi)容發(fā)生變更，使設(shè)計(jì)要求與原設(shè)計(jì)不相符，可能導(dǎo)致工期延誤和設(shè)計(jì)成本增加的風(fēng)險(xiǎn)。銜接風(fēng)險(xiǎn)指各部門之間的交流溝通難免出現(xiàn)一些銜接不當(dāng)、信息不暢通、設(shè)計(jì)工作滯后等問題。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)是因?yàn)樵O(shè)計(jì)目的不明確，導(dǎo)致設(shè)計(jì)質(zhì)量無法滿足要求。

針對(duì)EPC 項(xiàng)目總承包項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段容易出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，可采取以下應(yīng)對(duì)措施：第1，成立經(jīng)驗(yàn)豐富的設(shè)計(jì)管理小組，做好與業(yè)主、采購等相關(guān)部門的交流溝通工作，確保設(shè)計(jì)任務(wù)能夠順利進(jìn)行。第2，在設(shè)計(jì)過程中，承包商應(yīng)定期檢查設(shè)計(jì)進(jìn)度，嚴(yán)格把關(guān)每一步，待設(shè)計(jì)成果通過公司設(shè)計(jì)管理部門會(huì)審后再進(jìn)行下一步操作。

3.3 采購過程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)

在EPC 總承包項(xiàng)目中，采購過程從項(xiàng)目準(zhǔn)備開始到項(xiàng)目運(yùn)行結(jié)束幾乎貫穿于全過程。同時(shí)，采購費(fèi)用占總投資的很大比例，直接關(guān)系到EPC 項(xiàng)目總承包項(xiàng)目的目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)。當(dāng)總承包對(duì)投資方的質(zhì)量要求、產(chǎn)品規(guī)格等理解不夠深入，或與業(yè)主方對(duì)部分產(chǎn)品理解不一致時(shí)，容易出現(xiàn)采購物品不一致、采購成本增加及重新采購等問題，會(huì)影響項(xiàng)目的總體進(jìn)度。另外，由于承包商對(duì)材料價(jià)格、質(zhì)量等市場(chǎng)信息、市場(chǎng)規(guī)律發(fā)展趨勢(shì)以及市場(chǎng)政策變化等信息把握不準(zhǔn)確，容易帶來成本增加的風(fēng)險(xiǎn)。

由上述采購過程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別可知，采購對(duì)實(shí)現(xiàn)EPC 總承包項(xiàng)目的總體目標(biāo)至關(guān)重要。在采購過程中，應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)與業(yè)主方、施工方等相關(guān)部門之間的交流溝通，做好相關(guān)方之間的合同管理與合同條款分析。具體措施如下：第1，成立材料市場(chǎng)價(jià)格信息調(diào)研小組，掌握實(shí)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格，選擇誠信可靠的供貨商；第2，制定切實(shí)可行的采購流程，提高采購人員的工資待遇與職業(yè)操守，杜絕采購人員出現(xiàn)貪腐現(xiàn)象；第3，做好倉庫存儲(chǔ)和倉庫保管工作，降低材料損耗率，完善材料出庫入庫流程。

3.4 施工過程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)

施工階段是全過程管理中耗費(fèi)人力、物力和財(cái)力最多的階段，整個(gè)階段直接關(guān)系到EPC 總承包項(xiàng)目的最終完成情況和獲利情況。在此階段，常見的風(fēng)險(xiǎn)種類有工期延誤風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量功能不達(dá)標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、成本超出預(yù)算風(fēng)險(xiǎn)、人員安全風(fēng)險(xiǎn)以及地質(zhì)勘察不準(zhǔn)確、自然環(huán)境氣候變化無常等一些不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。

施工階段的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案如下：第1，積極協(xié)調(diào)EPC 項(xiàng)目的各個(gè)參與方，加強(qiáng)設(shè)計(jì)與采購之間的溝通交流；第2，制定詳細(xì)的施工組織設(shè)計(jì)，合理安排項(xiàng)目資金，采用合適的施工方案和機(jī)械設(shè)備；第3，定期進(jìn)行培訓(xùn)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，將責(zé)任落實(shí)到具體的管理部門；第4，在施工現(xiàn)場(chǎng)派駐專業(yè)的技術(shù)監(jiān)管人員、安全監(jiān)管人員和環(huán)境監(jiān)管人員，及時(shí)收集現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)時(shí)狀況，確保工期、費(fèi)用均在可控的范圍內(nèi)；第5，切實(shí)保障現(xiàn)場(chǎng)人員安全，避免發(fā)生人員傷亡和產(chǎn)生不必要的經(jīng)濟(jì)損失。

3.5 動(dòng)用前準(zhǔn)備階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)

動(dòng)用前準(zhǔn)備階段是EPC 總承包項(xiàng)目的最后階段，相對(duì)于全生命周期的其他幾個(gè)階段，此階段的風(fēng)險(xiǎn)最低，造成風(fēng)險(xiǎn)的影響因素也最少，但仍然需總承包商加強(qiáng)此階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與規(guī)避。

此階段的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方式通常有以下2 種：第1，邀請(qǐng)專家與專業(yè)技術(shù)人員一起制定竣工驗(yàn)收和試運(yùn)行方案，重點(diǎn)關(guān)注與原先計(jì)劃出現(xiàn)偏差的事件，隨時(shí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)糾偏；第2，詳細(xì)記錄項(xiàng)目問題與資料并整理歸檔。

4 結(jié)語

EPC 總承包作為一種應(yīng)用廣泛的承包模式，也是未來工程項(xiàng)目實(shí)施的發(fā)展趨勢(shì)。為充分發(fā)揮EPC 總承包模式的作用，在項(xiàng)目實(shí)施過程中，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，不斷加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制體系建設(shè)。