基于DEA交叉效率的區(qū)域創(chuàng)新效率評價(jià)

張靜

摘 要：以中部六省為例，運(yùn)用交叉效率模型研究區(qū)域創(chuàng)新效率。參考相關(guān)文獻(xiàn)建立區(qū)域創(chuàng)新效率的評價(jià)指標(biāo)體系，基于2005—2014年的相關(guān)數(shù)據(jù)，從“十一五”期間和“十二五”期間考慮中部六省區(qū)域創(chuàng)新效率值的變動(dòng)情況并進(jìn)行整體分析。

關(guān)鍵詞：區(qū)域創(chuàng)新；交叉效率；創(chuàng)新效率

中圖分類號(hào)：F127 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2017）06-0032-02

一、區(qū)域創(chuàng)新的政策環(huán)境及相關(guān)研究與應(yīng)用

十八大報(bào)告明確提出了將科技創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置。十八屆五中全會(huì)提出創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享五大發(fā)展理念，更明確了創(chuàng)新發(fā)展特別是科技創(chuàng)新在新時(shí)期我國發(fā)展全局中的重要地位，既是國家競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵，又是區(qū)域發(fā)展的核心。要提高區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新效率，進(jìn)行科學(xué)合理地評價(jià)就成為一個(gè)重要環(huán)節(jié)。國內(nèi)外學(xué)者用不同方法進(jìn)行了相關(guān)研究，如非參數(shù)HMB指數(shù)法、離差平方和最大法、β絕對收斂法等。

目前為止，學(xué)者們往往基于不同年份進(jìn)行效率分析，考慮到截面數(shù)據(jù)具有偶然性，且投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的時(shí)滯性往往不只是一年，從期間的角度出發(fā)考慮區(qū)域的創(chuàng)新效率，這將會(huì)減小時(shí)滯產(chǎn)生的錯(cuò)誤。另外，區(qū)域創(chuàng)新投入與產(chǎn)出是多變量且量綱不同，測量其絕對效率非常困難，而交叉效率模型無需事先約定各投入產(chǎn)出指標(biāo)的權(quán)重，作為完全是數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)下的一種非參數(shù)方法，相交于其他模型更適合用來評價(jià)各省的區(qū)域創(chuàng)新效率。為科學(xué)地評價(jià)區(qū)域創(chuàng)新效率，本文通過交叉效率模型分“十一五”和“十二五”兩個(gè)期間研究中部六省的區(qū)域創(chuàng)新效率情況，由于2015年的數(shù)據(jù)尚無法取得，因此不包含2015年數(shù)據(jù)。

二、數(shù)據(jù)與實(shí)證研究

本文以中部六省河南、山西、湖北、安徽、湖南、江西為例，選取研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量、研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、國家產(chǎn)業(yè)化計(jì)劃項(xiàng)目當(dāng)年落實(shí)資金作為投入指標(biāo)，產(chǎn)出指標(biāo)分別是：技術(shù)市場成交金額、國內(nèi)外三種專利申請授權(quán)數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入。所有指標(biāo)數(shù)據(jù)均取自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。其中，研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和國家產(chǎn)業(yè)化計(jì)劃項(xiàng)目落實(shí)資金，以及技術(shù)市場成交額，其值用研發(fā)支出價(jià)格指數(shù)進(jìn)行折算：研發(fā)支出價(jià)格指數(shù)=0.55×消費(fèi)價(jià)格指數(shù)+0.45×固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)；新產(chǎn)品銷售收入，其值用工業(yè)生產(chǎn)者出產(chǎn)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行折算，相關(guān)指標(biāo)平減到2005年。將數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)處理，得到“十一五”期間和“十二五”期間中部六省的相關(guān)數(shù)據(jù)。

從“十一五”“十二五”期間考慮中部六省的區(qū)域創(chuàng)新效率情況，通過交叉效率模型，計(jì)算各期間的效率值并排序?！笆晃濉逼陂g，湖南0.9952，湖北0.776，河南0.7467，安徽0.7417，江西0.5772，山西0.4883；“十二五”期間，湖南0.9159，安徽0.8921，湖北0.8454，江西0.6446，河南0.5961，山西0.5083。從排名上看，中部六省的創(chuàng)新效率排序基本上保持穩(wěn)定，個(gè)別省份有所變動(dòng)。安徽的效率值前進(jìn)了兩名，由第四名上升為第二名，江西效率值前進(jìn)了一名，成為第四名。其他省份先后順序沒有變動(dòng)。

從不同期間按名次排列下的效率值的變動(dòng)狀況看，湖南省的創(chuàng)新效率值始終位于首位，雖然數(shù)值上有所降低，但是基于不同前沿面，不同時(shí)期效率值大小不能直接進(jìn)行比較。安徽省位置前進(jìn)兩名，它的效率值大幅增長，考慮到期間的不同，我們不能直接比較。但是我們可以看到在“十二五”期間，如果安徽排名保持第四名不變，其效率值將會(huì)是0.6446（江西），但是其效率值位于第二名，效率值為0.8921，效率值增長了0.2475，提高了38.4%，可以看出，安徽省的區(qū)域創(chuàng)新效率大幅提高。湖北“十二五”期間的效率值較之“十一五”期間有所增長，排名卻是下降了?！笆晃濉逼陂g湖北省的效率值為0.776，位居第二，距離第一名，效率值的差距為0.2192，與效率最低的山西省的差距0.2877；“十二五”期間，其效率值雖然排名下降為第三，效率值卻是變大為0.8454，距前一名差距為0.0467，相距較小，且其距離第一名湖南省的差距也僅僅0.0705。由此看來，湖北省的區(qū)域創(chuàng)新效率在“十二五”期間，排名雖然降低，但是卻拉近了與第一名的差距，可以看作是提高了。在這里，我們看到名次下降的湖北尚且效率值提高了，那么原先在排在其后的安徽，經(jīng)過“十二五”期間后，排在其之前更加說明安徽的效率提高得顯然比湖北更大。河南省效率值由第三名降為第五名，雖然表面上看，其效率值下降0.1506，但實(shí)際上我們看到“十二五”期間，第三名與第五名之間的效率值差值實(shí)際為0.2493，對比“十二五”期間效率值的全距0.4076而言，河南省的效率值驟降，應(yīng)該高度警惕。江西省的效率值有所提高，排名也有所前進(jìn)，由第五名升為第四名。從“十二五”期間看第四名與第五名之間的效率值差距為0.0485，由此看來，事實(shí)上其變動(dòng)較小。山西省在兩個(gè)期間的創(chuàng)新效率值均為極小值，其效率值基本不變。

從總體來看，中部六省的創(chuàng)新效率“十二五”期間比“十一五”期間有所改善，“十一五”期間效率值分為三個(gè)階層，湖南位于第一階層，屬于創(chuàng)新效率較高的地區(qū)；湖北、河南、安徽位于第二階層，創(chuàng)新效率居中，差距不大；江西和山西位于第三階層，但是江西比山西效率高；“十二五”期間，湖南、安徽、湖北都位于第一階層湖北效率值略低于其他兩位，江西、河南位于第二階層，山西位于第三階層。具體從變動(dòng)上來看，安徽省的創(chuàng)新效率提升最大，湖北省的創(chuàng)新效率也有所提高，江西省的創(chuàng)新效率小幅提高。湖南省、山西省的創(chuàng)新效率在兩個(gè)期間基本穩(wěn)定不變，湖南的效率值保持領(lǐng)先位置，山西省卻是遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后，不能一概而論。另外，河南省的效率值大幅下降，需要高度重視。

三、結(jié)論

本文建立了新的區(qū)域創(chuàng)新效率的評價(jià)指標(biāo)體系，通過使用交叉效率模型，考慮截面數(shù)據(jù)下的效率值偶然性較大，可信度較低，進(jìn)而評價(jià)“十一五”期間和“十二五”期間的中部六省的區(qū)域創(chuàng)新效率情況。進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，山西省的效率持續(xù)墊底，安徽省的效率值顯著提高，而河南的效率值降低。

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[責(zé)任編輯 劉嬌嬌]