開放獲取S 計劃實施進展及對我國的啟示

雷 雪 鄭 昂 楊代慶

（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京，100038）（武漢大學(xué)信息管理學(xué)院，武漢，430072）（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京，100038）

開放獲取S 計劃（Plan S）由歐盟委員會的開放獲取特使發(fā)起、歐洲科學(xué)主席和部分國家基金組織的負(fù)責(zé)人進一步發(fā)展，并得到歐洲研究委員會科學(xué)理事會的支持和投入。2018 年9 月，S 聯(lián)盟（cOAlition S） 成立，為S 計劃的實施采取行動。最初S 計劃預(yù)計于2020 年1 月1 日生效，但考慮相關(guān)組織和機構(gòu)需要更多時間進行政策和工作流程上的準(zhǔn)備和調(diào)整，在收集各方反饋的基礎(chǔ)上，將實施時間修改為2021 年1 月1 日開始。S 計劃的愿景是，從2021 年起，所有由國家、區(qū)域、國際研究理事會和資助機構(gòu)提供的公共或私人資助產(chǎn)出的研究成果，其學(xué)術(shù)出版物必須發(fā)表在開放獲取期刊（OA 期刊）、開放獲取平臺，或通過開放獲取知識庫立即獲得，不受封鎖[1]。

S 計劃提出了10 項原則、實施指南、技術(shù)指南和要求。2021 年是S 計劃實施具有里程碑意義的一年。2022 年開放獲取運動在全球范圍持續(xù)推進。2022 年1 月，S 聯(lián)盟發(fā)布了《加速開放獲取》（Accelerating Open Access）的2021 年度報告[2]，概述了S 計劃所開展的活動和未來的優(yōu)先事項。2022 年4 月國際科學(xué)技術(shù)和醫(yī)學(xué)出版商協(xié)會（International Association of Scientific， Technical and Medical Publishers）發(fā)布了《國際科技出版趨勢2026》（STM Trends 2026），主題是“大規(guī)模開放之美”[3]，預(yù)測在未來的3—5 年內(nèi)，開放獲取規(guī)模將會急劇擴大，將對學(xué)術(shù)交流的生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)生重大影響。S 聯(lián)盟也不斷邀請其他資助機構(gòu)、研究委員會和利益相關(guān)方（特別是研究人員、大學(xué)、圖書館、出版商）加入，并采取一系列舉措，推動學(xué)術(shù)交流向完全、立即的開放獲取轉(zhuǎn)變。

S 計劃也得到了學(xué)界的廣泛關(guān)注?，F(xiàn)有研究中，牛曉宏等[4]、崔麗媛等[5]對S 計劃的原則、演進歷程、動因等做了分析；戴星[6]、田曉迪等[7]對S 計劃中開放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議的內(nèi)容和案例做了探討；許潔等[8]運用場域理論分析S 計劃各行動者間的關(guān)系及影響；郁林羲等[9]聚焦于S 計劃進展中的利益相關(guān)者分析。以上研究側(cè)重于對S 計劃實施前相關(guān)政策、文件的解讀以及對相關(guān)利益者關(guān)系進行分析，對S 計劃2021 年落地實施后的實際進展與現(xiàn)存問題的研究尚欠缺。本研究聚焦于S 計劃的最新實施進展進行研討，以期在全球開放科學(xué)生態(tài)環(huán)境下，對推進我國開放獲取進程和參與S 計劃有所啟示。

1 S 計劃的實施現(xiàn)狀

1.1 S 聯(lián)盟中資助機構(gòu)的構(gòu)成與資助路徑

截至2022 年10 月，S 聯(lián)盟的資助機構(gòu)共計29 家，包括21 家國家級基金會、7 家國際慈善組織和研究機構(gòu)以及歐盟委員會[10]。其中，魁北克研究基金（Quebec Research Fund，QRF）、葡萄牙科學(xué)技術(shù)基金會（Foundation for Science and Technology，F(xiàn)CT）、澳大利亞國家衛(wèi)生和醫(yī)學(xué)研究委員會（National Health and Medical Research Council，NHMRC）、瑞士國家科學(xué)基金會（Swiss National Science Founda-tion，SNSF）均為2021—2022 年新加入的成員。國家級基金會大多來自歐洲（16 家），北美洲（1 家）、大洋洲（1 家）、非洲（3 家）都有基金會加入。國際慈善組織和研究機構(gòu)，如惠康基金會（Wellcome）、蓋茨基金會（Bill &Melinda Gates Foundation）、世界衛(wèi)生組織（World Health Organization，WHO）等，其資助領(lǐng)域以醫(yī)療、健康、生物為主。據(jù)S 聯(lián)盟官方統(tǒng)計，2021 年S 聯(lián)盟中的26 個基金會科研資助金額達330 億歐元[11]。

在S 計劃的啟動日期方面，絕大部分資助機構(gòu)（24 家）實施與S 計劃一致的啟動日期，即2021 年1 月1 日。部分資助機構(gòu)的啟動日期略為滯后，如英國國家科研與創(chuàng)新署（UK National Research and Innovation Agency，UKRI）規(guī)定2022 年4 月1 日以后所有提交發(fā)表的研究論文應(yīng)符合S 計劃原則，瑞士國家科學(xué)基金會規(guī)定2023 年1 月1 日以后給予的所有資助產(chǎn)出成果應(yīng)符合S 計劃原則。

在資助方面，S 聯(lián)盟的資助機構(gòu)主要通過兩種路徑予以資助：一是作者在OA 期刊和平臺上發(fā)表論文，S 聯(lián)盟負(fù)責(zé)提供論文處理費（Article Processing Charges，APC）；二是作者在轉(zhuǎn)換期刊上發(fā)表論文，S 聯(lián)盟提供出版費用或根據(jù)轉(zhuǎn)換協(xié)議進行資助。目前S 聯(lián)盟中有21 家資助機構(gòu)為在轉(zhuǎn)換期刊上發(fā)表的論文提供資助，其中奧地利科學(xué)基金會（Austrian Science Foundatio，F(xiàn)WF） 和英國國家科研與創(chuàng)新署需要根據(jù)轉(zhuǎn)型協(xié)議內(nèi)容進行資助。少量資助機構(gòu)，如瑞典健康、工作生活和福利研究委員會（The Swedish Research Council for Health, Working Life and Welfare，F(xiàn)ORTE）不對轉(zhuǎn)換期刊支付論文處理費，原因是瑞典國家圖書館聯(lián)盟簽署了國家級的轉(zhuǎn)換協(xié)議，轉(zhuǎn)換期刊所需論文處理費由瑞典國家圖書館聯(lián)盟承擔(dān)，瑞典健康、工作生活和福利研究委員會只承擔(dān)純OA 期刊的論文處理費[12]。為轉(zhuǎn)換期刊上發(fā)表論文提供資助對于轉(zhuǎn)換期刊的發(fā)展有推進作用，絕大部分加入S 聯(lián)盟的資助機構(gòu)對轉(zhuǎn)換期刊持支持態(tài)度，相較于最初S 計劃較為激進地只支持純OA 期刊的論文發(fā)表、將混合期刊和訂閱期刊排除在資助范圍之外，態(tài)度有了明顯的緩和，這對于混合期刊和訂閱期刊向純OA 期刊轉(zhuǎn)變具有較強的推動力。

1.2 加入轉(zhuǎn)換期刊框架的期刊數(shù)量與發(fā)文分析

S 聯(lián)盟提出轉(zhuǎn)換期刊框架（Transformative Journals Framework），旨在加速訂閱或混合期刊向純OA 期刊過渡，是實現(xiàn)金色OA 的有效路徑。截至2022 年10 月底，已有18 家出版商、2509 種期刊加入了轉(zhuǎn)換期刊框架[13]，有營利性、非營利性、社會出版商和大學(xué)出版社等多種類型。主要出版商轉(zhuǎn)換期刊數(shù)量如表1 所示，其中電氣與電子工程師協(xié)會（Institute of Electrical and Electronics Engineers，IEEE）、美國化學(xué)學(xué)會（American Chemical Society，ACS）和美國計算機協(xié)會（Association for Computing Machinery，ACM）為2022 年新加入轉(zhuǎn)換期刊框架的出版商。

表1 主要出版商旗下純OA 期刊與轉(zhuǎn)換期刊數(shù)量統(tǒng)計

選取轉(zhuǎn)換期刊數(shù)量較多的出版商進行2021 年轉(zhuǎn)換期刊OA 論文發(fā)文統(tǒng)計。由于部分出版商或旗下期刊尚未公開數(shù)據(jù)，根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性最終選定斯普林格·自然（Springer Nature）、劍橋大學(xué)出版社（CUP）、愛斯唯爾（Elsevier）和英國醫(yī)學(xué)雜志（BMJ）旗下部分轉(zhuǎn)換期刊為調(diào)研對象，共計2065 種。其OA 論文發(fā)文量和OA 論文占比如圖1 所示。

圖1 2021 年主要出版商旗下轉(zhuǎn)換期刊的OA 論文發(fā)文統(tǒng)計

總體而言，大多數(shù)轉(zhuǎn)換期刊OA 論文占比低于50%。斯普林格·自然旗下所有轉(zhuǎn)換期刊2020 年的整體OA 論文占比為13%，2021 年這一比例升至16.2%，預(yù)計在2023 年實現(xiàn)完全開放的期刊有10 種。其中《大科學(xué)計算和軟件》（Computing and Software for Big Science）成為轉(zhuǎn)換期刊后，從2020 年50%的OA 論文占比增長至2021 年96%；《職業(yè)與學(xué)習(xí)》（Vocations and Learning） 2021 年的OA 論文占比達到90%，與2020 年55%的占比相比，開放程度大幅提升。2021 年斯普林格·自然轉(zhuǎn)換期刊的年度報告[14]還特別提及自然（Nature）旗下期刊與服務(wù)集合（Nature Portfolio），在加入轉(zhuǎn)換期刊前極少出版OA論文，2020 年OA 論文占比僅有2.5%，2021年則達到10.3%，在OA 論文增長率方面表現(xiàn)強勁。愛思唯爾和劍橋大學(xué)出版社旗下轉(zhuǎn)換期刊的開放程度較為一致，集中于0%—30%之間。

S 計劃要求出版商每年公布其轉(zhuǎn)換期刊OA 論文和訂閱型論文的引用量和下載量。2021 年斯普林格·自然旗下轉(zhuǎn)換期刊發(fā)表的OA 論文數(shù)量比2020 年增加了40%，平均使用量是同種期刊訂閱型論文的2.8 倍[15]。從2021 年轉(zhuǎn)換期刊OA 論文與訂閱型論文的篇均引用量與下載量來看，論文開放程度對高質(zhì)量期刊引用和下載的影響更大，如2021 年《細(xì)胞》（Cell）中OA 論文平均引用量達到24 次/篇，但訂閱型論文平均引用量為10 次/篇；《細(xì)胞》中OA 論文平均下載量達到2.5萬次/篇，比訂閱型論文多出1 萬次/篇。 《自然—機器智能》（Nature Machine Intelligence）的OA 論文和訂閱型論文的平均引用量分別為20 次/篇和5 次/篇，OA 論文的平均引用量是訂閱型論文的4 倍[16]。由上可知，加入轉(zhuǎn)換期刊框架提升了期刊的影響力，論文的引用與下載得到明顯提升，這也是期刊開放的一大動力。

2 S 計劃的實施模式

2.1 S 聯(lián)盟采用權(quán)利保留策略

權(quán)利保留策略（Rights Retention Strategy，RRS）旨在保障作者能夠?qū)ζ涓寮碛幸欢ǖ臋?quán)利，可在出版時將作者已接受手稿（the Author’s Accepted Manuscript，AAM）的副本存放在開放獲取知識庫中，是實現(xiàn)綠色OA的有效路徑。

為幫助研究人員承認(rèn)和維護他們的權(quán)利，S 聯(lián)盟發(fā)起了主題為“用權(quán)力發(fā)表：保護你的權(quán)利”的在線運動[17]。該運動旨在鼓勵研究人員保留其知識產(chǎn)權(quán)，解釋他們需要采取的行動，以及強調(diào)權(quán)利保留策略對作者、科學(xué)研究和社會的益處。S 聯(lián)盟的權(quán)利保留策略不僅使作者能夠保留論文的著作權(quán)，同時能夠通過知識庫實現(xiàn)論文的開放，使作者能夠遵守S 聯(lián)盟資助機構(gòu)的OA 政策。S 計劃建議受資助的作者不要和出版商簽署任何與S 聯(lián)盟資助協(xié)議條款相違背的出版商條款，鼓勵作者不要將著作權(quán)轉(zhuǎn)讓給出版商，在向出版商投稿時就申請CC BY 協(xié)議，這樣文章的著作權(quán)將歸屬于作者，在論文最終版發(fā)表前可以作為著作權(quán)所有者與出版商協(xié)議論文的權(quán)益、手稿的存檔等[18]。為了幫助作者在同行評審開始前獲得所需的權(quán)利，S 計劃推出了作者提交論文用戶指南[19]，包括在投稿前發(fā)送給出版商的權(quán)利保留策略態(tài)度反饋表模板，以及關(guān)于何時、如何和為什么使用反饋表模板的指導(dǎo)建議。

在S 計劃實施的一年多時間里，惠康基金會要求受資助者采用權(quán)利保留策略，利用CC BY 協(xié)議賦予作者在Europe PMC 數(shù)據(jù)庫存繳作者已接受手稿的權(quán)利，通過將訂閱型論文存入Europe PMC 實現(xiàn)受資助的訂閱型論文的開放[20]，由于合理采用CC BY 協(xié)議并在提交作者已接受手稿前及時通知出版商轉(zhuǎn)讓權(quán)利，Europe PMC 數(shù)據(jù)庫在S 計劃實施以來沒有收到任何出版商要求撤回論文的通知，說明權(quán)利保留政策在一定程度上具有可行性。

2.2 S 聯(lián)盟提供配套的支撐工具和服務(wù)

期刊檢查工具（Journal Checker Tool，JCT）。S 聯(lián)盟與開放獲取期刊目錄（Directory of Open Access Journals，DOAJ）、開放獲取知識庫目錄（Directory of Open Access Repositories，Open DOAR）、SHERPA/RoMEO、論文收費效率和標(biāo)準(zhǔn)（Efficiency and Standards for Article Charges，ESAC）以及其他相關(guān)伙伴合作，建立機制，以識別和標(biāo)明期刊、出版平臺、知識庫等是否滿足S 聯(lián)盟的技術(shù)指南和要求[21]。期刊檢查工具數(shù)據(jù)庫現(xiàn)包含5 萬多種期刊的題名，并使用DOAJ、Crossref、研究機構(gòu)登記（Research Institution Registration，ROR）、ESAC 登記、OA.Works 以及轉(zhuǎn)換期刊列表中的數(shù)據(jù)進行計算，旨在幫助研究人員確定任何給定期刊或論文發(fā)布/發(fā)表模式是否符合S聯(lián)盟的開放獲取要求[22]。2021 年，約有3000名/月新用戶訪問期刊檢查工具，進行4700次獨立搜索。訪問需求主要來自于英國和美國，歐洲的訪問量增長顯著[23]。

期刊比較服務(wù)（Journal Comparison Service，JCS）。這是一種為圖書館、圖書館協(xié)會和資助者提供的可快速比較期刊出版服務(wù)和費用的安全、免費的服務(wù)形式[24]，由S 聯(lián)盟提供資助，通過歐洲科學(xué)基金會辦公室進行運營。出版商以標(biāo)準(zhǔn)格式提供相關(guān)信息，包括出版周期、同行評審過程、從論文手稿提交到接受的時間、論文處理費用和訂閱的標(biāo)價范圍等，以滿足用戶所需的更標(biāo)準(zhǔn)、更透明、更細(xì)粒度的價格和服務(wù)信息需求。這項創(chuàng)新服務(wù)使出版商能夠在科學(xué)界建立起理解和信任。出版商被邀請注冊該服務(wù)，并在2022 年10 月31 日之前存入他們2021 年的數(shù)據(jù)。在此日期之后，S 聯(lián)盟將分享使用該服務(wù)的這些出版商的詳細(xì)信息[25]。

2.3 S 聯(lián)盟支持新型出版及評審模式

鉆石OA 期刊（OA Diamond Journals）。即對讀者和作者均免費的期刊，源于2021 年3 月由S 聯(lián)盟委托、歐洲科學(xué)資助的一項關(guān)于全球社區(qū)驅(qū)動的OA 期刊的研究[26]。鉆石OA 期刊的運營主要依靠志愿者工作、大學(xué)和政府資助，雖然朝著符合S 計劃的方向邁進，但持續(xù)發(fā)展面臨著一些困境。S 聯(lián)盟從技術(shù)支持、合規(guī)性、能力建設(shè)、有效性、可持續(xù)性5個方面提出相關(guān)建議，如鼓勵自存檔政策登記、合作制定鉆石OA 的融資策略、組織國際研討會和工作坊為創(chuàng)建鉆石OA 能力中心做準(zhǔn)備、加深對開放許可證的認(rèn)知和理解等，以更有效地組織、協(xié)調(diào)和資助鉆石OA 期刊，更好地支持研究人員對其成果的傳播。

獨立于期刊的同行評審服務(wù)（Journalindependent Peer-review Services）。科學(xué)出版正在迅速發(fā)展，許多倡議已不再要求同行評審的文章必須在傳統(tǒng)的OA 期刊或平臺上發(fā)表，同行評審服務(wù)可完全獨立于期刊或平臺。S 聯(lián)盟明確聲明，經(jīng)過獨立于期刊的標(biāo)準(zhǔn)同行評審過程，并具有隱性或顯性驗證的學(xué)術(shù)論文，具有與在認(rèn)可期刊或平臺上發(fā)表的同行評審出版物同等的價值和地位。獨立于期刊的同行評審服務(wù)將研究人員的注意力從期刊或平臺的聲望轉(zhuǎn)移到同行評審文章本身的內(nèi)在價值上，這與S 計劃的原則10“資助者承諾，在資助決策中評估研究成果時，他們將評估工作的內(nèi)在價值，而不考慮發(fā)表渠道、影響因子（或其他期刊指標(biāo)）或出版商”[27]相一致。S 聯(lián)盟明確支持這種創(chuàng)新。

3 S 計劃實施中的問題與舉措

3.1 轉(zhuǎn)換期刊達標(biāo)存在的挑戰(zhàn)與折中方法

為了有資格獲得S 聯(lián)盟的出版資助，轉(zhuǎn)換期刊須在期刊網(wǎng)站上明確、公開地宣布其向純OA 期刊過渡的承諾，并遵守OA 內(nèi)容每年大幅增長的要求（OA 內(nèi)容的比例每年至少5%的絕對增長，或者15%的相對增長），未達標(biāo)的期刊將面臨被剔除轉(zhuǎn)換期刊的行列。結(jié)合表1 中的數(shù)據(jù)計算主要出版商旗下轉(zhuǎn)換期刊達標(biāo)率，如表2 所示。

表2 主要出版商旗下轉(zhuǎn)換期刊2021 年達標(biāo)比例

超過半數(shù)的期刊沒有實現(xiàn)轉(zhuǎn)換目標(biāo)。S 計劃考慮到轉(zhuǎn)換期刊在向純OA 期刊轉(zhuǎn)型中面臨的重大困難，提出如果在S 計劃的第1 年（2021 年）轉(zhuǎn)換期刊沒有達到標(biāo)準(zhǔn)，那么轉(zhuǎn)換期刊的刊名可以保留在項目中，前提是期刊同意按第1 年目標(biāo)已經(jīng)實現(xiàn)的方式計算第2年目標(biāo)[28]，并且需要出版商提出正式書面申請。表2 中被調(diào)研的轉(zhuǎn)換期刊，大部分未實現(xiàn)2021 年轉(zhuǎn)換目標(biāo)的期刊都申請保留轉(zhuǎn)換期刊的身份，出版商選擇同意按2021 年目標(biāo)已經(jīng)實現(xiàn)的方式計算2022 年目標(biāo)。這就意味著為了保留轉(zhuǎn)換期刊的身份，這些未達標(biāo)的期刊在2022 年開放出版的比例或?qū)⒋蠓黾?。但也有部分期刊放棄轉(zhuǎn)換期刊身份，與開放程度發(fā)展迅猛的期刊相比，斯普林格·自然有29 種期刊與開放目標(biāo)的實現(xiàn)差距過大，并且無法承諾在2022 年能夠?qū)崿F(xiàn)OA 論文的增長率目標(biāo)，放棄在2022 年轉(zhuǎn)換期刊的身份[29]。

3.2 權(quán)利保留策略遭遇的抵制與推進措施

在權(quán)利保留策略的落地實施上，一些S聯(lián)盟的資助機構(gòu)已經(jīng)修改授權(quán)條款，以確保CC BY 許可證適用于所有未來的作者已授受手稿。通常由作者通知出版商，其研究成果是由S 聯(lián)盟的資助機構(gòu)支持的，作者將對其提交的任何作者已接受手稿申請CC BY 許可證。權(quán)利保留策略只向作者已接受手稿提出CC BY 要求，而將記錄版本（the Version of Record，VoR）的權(quán)利留給出版商。

但在S 計劃的推進過程中，S 聯(lián)盟資助機構(gòu)對于訂閱型論文手稿需要存儲在開放獲取知識庫中的規(guī)定與出版商要求作者簽署的版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議存在沖突。因此權(quán)利保留策略遭到了一些出版商和貿(mào)易組織的抵制。其中，最知名的是STM 協(xié)會和斯普林格·自然，認(rèn)為權(quán)力保留策略破壞了行業(yè)向金色OA 的過渡。S 聯(lián)盟認(rèn)為這只是源于商業(yè)出版商害怕失去有利可圖的金色OA 資源，并沒有數(shù)據(jù)支持。截至目前，只有美國血液學(xué)會（American Society of Hematology，ASH）明確表示，S聯(lián)盟資助產(chǎn)出的研究成果，其權(quán)利保留策略的提交將會被拒絕。相反，出版商的反對舉措大多集中在作者一端，比如要求作者簽署一份合同，聲明自身不會傳播作者已接受手稿等[30]。

為了支持權(quán)利保留策略，CESAER、歐洲大學(xué)協(xié)會（the European University Association）和歐洲科學(xué)聯(lián)合呼吁所有出版商充分尊重研究人員的權(quán)利，停止使用限制和禁令。該聲明由3 個組織的主席共同簽署，分別代表880 多所大學(xué)、研究執(zhí)行和研究資助機構(gòu)，以對開放獲取進行強有力的支持。

3.3 研究人員的學(xué)術(shù)自由疑慮與保障舉措

S 計劃原則的實施預(yù)計將對研究人員的出版實踐以及研究方式、研究成果評估方式產(chǎn)生重大影響。S 聯(lián)盟認(rèn)為，研究人員需要被給予最大限度的自由，選擇適當(dāng)?shù)钠诳l(fā)表他們的研究成果。在一些司法管轄區(qū)，這種自由可能受到法律或憲法的保護。然而，S 聯(lián)盟的集體責(zé)任是為了整個科學(xué)系統(tǒng)，研究人員必須意識到，如果他們繼續(xù)在訂閱期刊上發(fā)表其研究成果，那么會對科學(xué)系統(tǒng)造成嚴(yán)重傷害。盡管S 聯(lián)盟正在采取措施確保研究人員成果的發(fā)表期刊不受限制，但許多早期職業(yè)研究者擔(dān)心如果選擇在訂閱期刊發(fā)表，將得不到資助機構(gòu)的支持，這可能最終會對他們的評估和職業(yè)發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響。

由于研究成果發(fā)表期刊與職業(yè)發(fā)展的關(guān)聯(lián)性很強，為了與利益相關(guān)方就S 計劃的影響展開對話，S 聯(lián)盟制定了一個監(jiān)測框架[31]，將研究人員的雇用、評價與期刊選擇（Researcher Employment & Evaluation， and Journal choice）作為優(yōu)先關(guān)注事項進行監(jiān)測。此外，S 聯(lián)盟認(rèn)為研究人員對訂閱期刊的選擇是受到錯誤獎勵系統(tǒng)的驅(qū)使，該系統(tǒng)強調(diào)了錯誤的指標(biāo)（如期刊影響因子）。S 聯(lián)盟承諾以《舊金山研究評估宣言》（San Francisco Declaration on Research Assessment）為起點，推行相關(guān)措施，從根本上改變科學(xué)評價的激勵和獎勵制度。

4 S 計劃實施對推進我國開放獲取實踐的啟示

開放獲取已成為學(xué)術(shù)交流的新模式。開放獲取期刊或平臺、開放獲取知識庫是S 計劃實施的基礎(chǔ)設(shè)施保障。盡管S 計劃推進中遭遇到一些挑戰(zhàn)，但S 聯(lián)盟采取積極措施應(yīng)對，S 計劃整體平穩(wěn)向前推進，在全球范圍內(nèi)實施是大勢所趨。筆者結(jié)合我國的開放獲取實踐，從下述方面提出建議，以期對推進我國開放獲取進程有所啟示。

4.1 推進開放獲取期刊的標(biāo)準(zhǔn)化運營

論文在開放獲取期刊上發(fā)表是S 計劃的實施路徑之一。為順應(yīng)國際開放獲取運動潮流，我國學(xué)術(shù)期刊積極向開放獲取轉(zhuǎn)型?！皣艺軐W(xué)社會科學(xué)文獻中心”已實現(xiàn)2282 種社會科學(xué)類學(xué)術(shù)期刊的集中開放獲取[32]；“國家科技期刊開放平臺”已實現(xiàn)1377 種科技期刊的集中開放獲取[33]。但在OA 期刊數(shù)量方面，根據(jù)DOAJ 的統(tǒng)計[34]，全球OA 期刊總量從2003 年的300 多種增至現(xiàn)在的1.8萬多種，我國被認(rèn)可的OA 期刊僅有212 種，排名第20 位，與歐美等國相比有一定差距。究其原因，我國期刊開放的模式主要是通過期刊開放平臺或在官網(wǎng)提供免費在線閱讀或全文下載。部分期刊的開放閱讀并不是在CC協(xié)議下進行；文章的處理流程有待規(guī)范和透明化；一些期刊在出版后被中國知網(wǎng)等數(shù)據(jù)庫收錄，在數(shù)據(jù)庫平臺需要訂閱收費才能閱讀，且許多期刊與數(shù)據(jù)庫簽訂了優(yōu)先出版協(xié)議，在數(shù)據(jù)庫訂閱出版一段時間后才能在官網(wǎng)與期刊開放平臺免費閱讀，雖然實現(xiàn)了后端免費開放，但其開放程度和開放及時性與DOAJ 中對于OA 期刊的要求嚴(yán)重不符，沒有受到國際認(rèn)可；大多采用版面費模式而非文章處理費模式。國際上對OA 期刊的認(rèn)定以DOAJ 提出的5 個標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)：期刊基本信息、文章處理流程的透明度、期刊質(zhì)量、期刊開放度、內(nèi)容許可和版權(quán)事務(wù)，因此亟待從上述方面規(guī)范化開放獲取期刊的運營。

4.2 增大對混合期刊向開放獲取期刊轉(zhuǎn)型的支持力度

在S 計劃參與方面，目前我國沒有基金組織加入S 聯(lián)盟宣布支持轉(zhuǎn)換期刊，但有部分通過“借船出海”出版模式創(chuàng)辦的期刊加入了轉(zhuǎn)換期刊行列。我國轉(zhuǎn)換期刊的開放效果差異較大：以我國學(xué)協(xié)會、科研機構(gòu)與斯普格林·自然合作創(chuàng)辦的期刊為例，成為轉(zhuǎn)換期刊后，一些期刊通過S 計劃搭上了實現(xiàn)快速開放的直通車，如國家衛(wèi)生健康委員會主管、中國人口與發(fā)展研究中心主辦的《當(dāng)代中國人口與發(fā)展（英文）》（China Population and Development Studies）， 從2020 年8% 的OA 論文占比增長至2021 年的33%；但部分期刊開放成效不明顯，如中國運籌學(xué)會主辦、上海大學(xué)承辦的《中國運籌學(xué)會會刊（英文）》（Journal of the Operations Research Society of China） 在成為轉(zhuǎn)換期刊后，OA 論文的比例沒有發(fā)生明顯變化，2020 年與2021 年都維持在3%[35]。我國應(yīng)積極向國際出版商的期刊運作模式靠攏，轉(zhuǎn)變小而散的辦刊現(xiàn)狀，逐步建立集中出版平臺實現(xiàn)期刊投稿、審稿、編校、開放出版的集約化建設(shè)與管理，規(guī)范出版流程；同時，需要國內(nèi)基金組織對于轉(zhuǎn)換期刊予以支持，制定文章處理費相關(guān)政策，以加速訂閱期刊、混合期刊向OA 期刊的轉(zhuǎn)型。

4.3 逐步實現(xiàn)機構(gòu)知識庫的分級分類開放

將訂閱論文存儲至開放獲取知識庫是S計劃的實施路徑之一。2003 年香港科技大學(xué)建立我國最早的機構(gòu)知識庫；2006 年大陸首個機構(gòu)知識庫“廈門大學(xué)學(xué)術(shù)典藏庫”成立。此后我國高校與科研機構(gòu)陸續(xù)開始了機構(gòu)知識庫的構(gòu)建。如北京大學(xué)、清華大學(xué)等高校和中國科學(xué)院部分科研機構(gòu)均已建立了機構(gòu)知識庫，以實現(xiàn)本機構(gòu)學(xué)術(shù)成果的長期保存和有效管理，供科研信息分享、交流、參考與利用。但在開放程度方面，我國的機構(gòu)知識庫大多選擇部分內(nèi)容對外開放或內(nèi)部開放獲取，訪問受限導(dǎo)致其利用率不高，缺乏國際影響力。根據(jù)OpenDOAR 的統(tǒng)計[36]，在其收錄的5978 個開放知識庫中，我國僅有65 個，與美國（922 個）、日本（681 個）等相比差距明顯。因此，我國應(yīng)積極推進機構(gòu)知識庫的建設(shè)，逐步實現(xiàn)分級分類開放，構(gòu)建基于不同文獻類型、應(yīng)用方式和權(quán)利內(nèi)容的學(xué)術(shù)文獻分類控制機制，實現(xiàn)學(xué)術(shù)文獻應(yīng)用中的全方位知識產(chǎn)權(quán)管理。分類分級后對完全符合開放要求和附加一定條件方能符合開放要求的文獻資源在機構(gòu)知識庫平臺上開放共享，為開放獲取的推進打造基礎(chǔ)設(shè)施保障。

4.4 建立開放獲取中多利益主體的平衡機制

開放獲取構(gòu)建了一個多主體參與的知識生產(chǎn)和利益分配場域。開放科學(xué)場景下，科研論文的開放獲取涉及政府部門、基金資助機構(gòu)、大學(xué)和科研機構(gòu)、出版商、圖書館/文獻情報機構(gòu)、科學(xué)傳播媒體、研究人員、社會公眾等多元參與主體。開放獲取是論文資助者、論文生產(chǎn)者、論文傳播與管理者、論文使用者之間相互作用的結(jié)果。在此過程中，由于價值取向和利益需求不同，導(dǎo)致多元參與主體間存在復(fù)雜利益博弈關(guān)系。如S 計劃實施中，在出版商層面和研究人員層面，均存在一定的利益沖突問題?？茖W(xué)共同體由于強烈的知識獲取需求成為開放獲取最為堅定的支持者，與出版商之間的沖突通常最為尖銳。因此，適度平衡多元參與主體的利益，是推進我國開放獲取進程的重要保障。需要從國外經(jīng)典利益博弈案例中汲取經(jīng)驗，同時結(jié)合我國實際，探究不同主體的參與方式、利益訴求，理解不同主體參與開放獲取的驅(qū)動力與制約力，分析當(dāng)前存在的問題和面臨的挑戰(zhàn)，在開放獲取政策制定、開放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議簽訂中，明晰各方權(quán)責(zé)，力求達到一定程度的利益平衡，更好地促進科學(xué)的溝通與交流。