政府創(chuàng)新補(bǔ)貼能促進(jìn)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)嗎
——技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度的中介效應(yīng)

馬宗國(guó),王 旭

(山東師范大學(xué) 商學(xué)院,山東 濟(jì)南 250358)

0 引言

2021年國(guó)務(wù)院《政府工作報(bào)告》中明確提出要堅(jiān)持科技創(chuàng)新,發(fā)展以創(chuàng)新為驅(qū)動(dòng)力的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系,加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)步伐。國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)(簡(jiǎn)稱“國(guó)家自創(chuàng)區(qū)”)是推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的前沿陣地。自2022年4月長(zhǎng)春高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、長(zhǎng)春凈月高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)獲批建設(shè)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)后,國(guó)家自創(chuàng)區(qū)數(shù)量已達(dá)22家。國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)是指以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)代替要素驅(qū)動(dòng),促使國(guó)家自創(chuàng)區(qū)內(nèi)各產(chǎn)業(yè)向全球價(jià)值鏈上游攀升。政府創(chuàng)新補(bǔ)貼通過緩解企業(yè)資金約束、降低企業(yè)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、提升企業(yè)研發(fā)投入等方式,增強(qiáng)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力,驅(qū)動(dòng)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)向高層次發(fā)展。國(guó)外發(fā)展成熟的科技園區(qū),如美國(guó)硅谷、日本筑波科學(xué)城、瑞典基斯塔科技園等,均對(duì)此提供了充分印證。然而,在政府創(chuàng)新補(bǔ)貼實(shí)施過程中,由于政府與企業(yè)雙方信息不對(duì)稱以及政府監(jiān)督與評(píng)價(jià)機(jī)制不完善,極易造成企業(yè)與政府之間的多重博弈,阻礙產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。具體來說,主要表現(xiàn)為兩點(diǎn):一是政府創(chuàng)新補(bǔ)貼可能對(duì)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)企業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”,即企業(yè)因獲得政府補(bǔ)貼而不愿額外追加研發(fā)投入;二是在政府激勵(lì)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)企業(yè)創(chuàng)新過程中,容易產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn),即企業(yè)可能進(jìn)行“逆向選擇”,產(chǎn)生“為補(bǔ)貼而創(chuàng)新”的尋租行為。如曾轟動(dòng)全國(guó)的“新能源汽車騙補(bǔ)事件”,不僅給政府帶來超十億元人民幣的損失,而且嚴(yán)重阻礙我國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

政府創(chuàng)新補(bǔ)貼已經(jīng)在國(guó)家自創(chuàng)區(qū)實(shí)施了10多年,如何精確評(píng)價(jià)其實(shí)施效果?政府創(chuàng)新補(bǔ)貼促進(jìn)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的效果如何?政府創(chuàng)新補(bǔ)貼能否通過促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步對(duì)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生影響?對(duì)以上問題目前還缺乏深入系統(tǒng)的探討。鑒于此,本文將政府創(chuàng)新補(bǔ)貼引入國(guó)家自創(chuàng)區(qū)生產(chǎn)模型,推導(dǎo)政府創(chuàng)新補(bǔ)貼通過技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度影響國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑,基于2010-2020年21個(gè)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)面板數(shù)據(jù),構(gòu)建兼顧時(shí)間與個(gè)體的雙向固定效應(yīng)模型和中介模型,實(shí)證檢驗(yàn)政府創(chuàng)新補(bǔ)貼在技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度的中介作用下對(duì)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響。

本文邊際貢獻(xiàn)如下:一是深入剖析國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)概念定義,從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化兩個(gè)維度測(cè)度國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平;二是以內(nèi)生技術(shù)能力和創(chuàng)新價(jià)值理論為基礎(chǔ),構(gòu)建數(shù)理模型,揭示政府創(chuàng)新補(bǔ)貼通過技術(shù)創(chuàng)新影響國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的理論機(jī)制;三是以國(guó)家自創(chuàng)區(qū)為研究對(duì)象,將政府創(chuàng)新補(bǔ)貼、技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)納入同一分析框架,實(shí)證檢驗(yàn)政府創(chuàng)新補(bǔ)貼在技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度的中介作用下對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用效果,同時(shí)兼顧區(qū)域異質(zhì)性探討。

1 文獻(xiàn)綜述與理論分析

1.1 政府創(chuàng)新補(bǔ)貼與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,在市場(chǎng)主導(dǎo)資源配置的機(jī)制下,政府應(yīng)當(dāng)發(fā)揮因勢(shì)利導(dǎo)作用,通過制定相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施精準(zhǔn)干預(yù),助力產(chǎn)業(yè)高級(jí)化和合理化發(fā)展[1]。創(chuàng)新補(bǔ)貼作為政府實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策的重要手段,對(duì)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有重要影響,主要體現(xiàn)在以下3個(gè)方面:一是選擇效應(yīng),即自創(chuàng)區(qū)政府通過實(shí)施傾斜式產(chǎn)業(yè)扶持政策,給予價(jià)值鏈上游產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新補(bǔ)貼傾斜,有助于推動(dòng)自創(chuàng)區(qū)高端產(chǎn)業(yè)發(fā)展,優(yōu)化自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)[2];二是集聚效應(yīng),即自創(chuàng)區(qū)政府實(shí)施創(chuàng)新補(bǔ)貼政策,有助于吸引優(yōu)秀企業(yè)、高端人才等創(chuàng)新要素聚集,從而加快自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)[3];三是信號(hào)傳遞效應(yīng),即政府給予創(chuàng)新型企業(yè)研發(fā)補(bǔ)貼會(huì)向其它企業(yè)釋放積極信號(hào),有助于激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新熱情,從而驅(qū)動(dòng)企業(yè)革新技術(shù),達(dá)到產(chǎn)業(yè)升級(jí)的目的[4]。

現(xiàn)有文獻(xiàn)多以省市或某個(gè)行業(yè)為研究對(duì)象,驗(yàn)證政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的推動(dòng)作用。如袁航等[5]以中國(guó)省份為研究對(duì)象,發(fā)現(xiàn)政府創(chuàng)新補(bǔ)貼顯著促進(jìn)中國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)但具有明顯區(qū)域異質(zhì)性;Yeh等[6]研究發(fā)現(xiàn),政府創(chuàng)新補(bǔ)貼通過提升IT行業(yè)實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新產(chǎn)出推動(dòng)其產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

1.2 政府創(chuàng)新補(bǔ)貼與技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度

作為一種政策激勵(lì)手段,政府創(chuàng)新補(bǔ)貼可促進(jìn)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度提升[7]。其作用主要有以下兩個(gè)方面:一是政府創(chuàng)新補(bǔ)貼能夠降低企業(yè)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn),激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新熱情。研發(fā)活動(dòng)具有投入大、周期長(zhǎng)、不確定性強(qiáng)等特點(diǎn),會(huì)阻礙企業(yè)進(jìn)行主動(dòng)創(chuàng)新[8]。政府創(chuàng)新補(bǔ)貼通過給予企業(yè)研發(fā)活動(dòng)現(xiàn)金補(bǔ)償降低企業(yè)風(fēng)險(xiǎn),激發(fā)企業(yè)研發(fā)熱情,有助于提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出。二是政府創(chuàng)新補(bǔ)貼能夠降低企業(yè)資金約束。資金投入不足是限制企業(yè)創(chuàng)新的重要原因之一,政府創(chuàng)新補(bǔ)貼為企業(yè)提供資金,為企業(yè)開展研發(fā)活動(dòng)提供支持[9]。

學(xué)界對(duì)政府創(chuàng)新補(bǔ)貼與技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度間關(guān)系的研究頗豐,但未有統(tǒng)一定論。第一種觀點(diǎn)認(rèn)為創(chuàng)新補(bǔ)貼作為政府“干預(yù)”企業(yè)的手段,顯著提升企業(yè)創(chuàng)新能力。如Howell[10]對(duì)美國(guó)能源部資助的企業(yè)進(jìn)行研究,發(fā)現(xiàn)政府資助在企業(yè)發(fā)展的多個(gè)階段均具有重要作用,原因在于政府資助可為企業(yè)研發(fā)提供部分原始資金,降低企業(yè)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn),激發(fā)企業(yè)研發(fā)熱情;童馨樂等[11]以2001-2017年中國(guó)A股非金融類上市企業(yè)為研究對(duì)象,從創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出兩個(gè)角度出發(fā),研究政府創(chuàng)新補(bǔ)貼與企業(yè)創(chuàng)新間關(guān)系,發(fā)現(xiàn)政府補(bǔ)貼顯著促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新投入和投入轉(zhuǎn)換效率。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)創(chuàng)新具有負(fù)向作用[12-13]。如Boeing[14]研究2001—2006年中國(guó)上市公司數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn),政府創(chuàng)新補(bǔ)貼未對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生動(dòng)態(tài)促進(jìn)作用,并且會(huì)對(duì)企業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”。第三種觀點(diǎn)認(rèn)為政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)創(chuàng)新沒有顯著正向或負(fù)向作用[15-16]。

1.3 技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)

技術(shù)創(chuàng)新對(duì)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有復(fù)雜且重要的影響。一方面,技術(shù)進(jìn)步可以引發(fā)生產(chǎn)方式變革,實(shí)現(xiàn)由要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的轉(zhuǎn)換,促進(jìn)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)[17]。另一方面,技術(shù)進(jìn)步可以加速創(chuàng)新要素流動(dòng),加強(qiáng)各主體創(chuàng)新合作,促進(jìn)自創(chuàng)區(qū)建立完善的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的持續(xù)促進(jìn)作用[18]。

針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)間關(guān)系,學(xué)者們從不同角度進(jìn)行了深入探討。Lahorgue等[19]認(rèn)為企業(yè)技術(shù)進(jìn)步對(duì)推動(dòng)地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有重要作用,中小企業(yè)技術(shù)提升尤為重要,同時(shí)分析了大型企業(yè)通過技術(shù)外溢效應(yīng)帶動(dòng)中小企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的機(jī)制;陶長(zhǎng)琪等(2017)以中國(guó)內(nèi)地30個(gè)省份為研究對(duì)象,從經(jīng)濟(jì)集聚視角研究技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響,結(jié)果表明技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度顯著促進(jìn)東、中部省份產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí),且東部創(chuàng)新效率高于中部。部分研究認(rèn)為相較于單一個(gè)體的創(chuàng)新,合作創(chuàng)新通過搭建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、集聚創(chuàng)新資源、降低創(chuàng)新成本提升創(chuàng)新效率,對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有更大影響[20]。

綜上,有文獻(xiàn)基于企業(yè)微觀視角探析政府創(chuàng)新補(bǔ)貼與技術(shù)創(chuàng)新間關(guān)系,也有文獻(xiàn)基于省市宏觀視角研究技術(shù)創(chuàng)新對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響,但鮮有文獻(xiàn)就政府創(chuàng)新補(bǔ)貼與國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)間因果關(guān)系及作用機(jī)制進(jìn)行系統(tǒng)探究。

2 理論模型

作為我國(guó)科技創(chuàng)新的前沿陣地,國(guó)家自創(chuàng)區(qū)擁有包含開展股權(quán)激勵(lì)、深化科技金融改革、實(shí)施創(chuàng)新補(bǔ)貼在內(nèi)的一系列功能。其中,創(chuàng)新補(bǔ)貼政策是國(guó)家自創(chuàng)區(qū)在原高新區(qū)相關(guān)政策基礎(chǔ)上的延續(xù)和深化,是推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要舉措。政府通過對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)提供直接資助,期望增大企業(yè)研發(fā)力度,激發(fā)企業(yè)研發(fā)熱情,提升企業(yè)創(chuàng)新成果產(chǎn)出,從而為國(guó)家自創(chuàng)區(qū)積累技術(shù)勢(shì)能,推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

本文借鑒孫海波等[21]的研究,考慮到各種不可控的現(xiàn)實(shí)因素會(huì)導(dǎo)致補(bǔ)貼政策實(shí)施效果與政策補(bǔ)貼預(yù)期效果產(chǎn)生一定程度偏離,故設(shè)定創(chuàng)新補(bǔ)貼政策效率因子φ,評(píng)估創(chuàng)新補(bǔ)貼政策實(shí)施效果與預(yù)期效果的契合度,0≤φ≤1。創(chuàng)新補(bǔ)貼政策效率因子越靠近0,表明政策執(zhí)行效率越低,實(shí)施效果與預(yù)期偏差越大;創(chuàng)新補(bǔ)貼政策效率因子越趨近于1,表明政策執(zhí)行效率越高,實(shí)施效果與預(yù)期偏差越小。在此基礎(chǔ)上,本文參考余泳澤[22]提出的內(nèi)生技術(shù)能力假設(shè)條件和創(chuàng)新價(jià)值理論,設(shè)定國(guó)家自創(chuàng)區(qū)生產(chǎn)模型如式(1)。

F(X,I)=AeatXβI(h1,h2,…,hn)·φ

(1)

其中,F表示總產(chǎn)出,A表示生產(chǎn)條件,a表示外生技術(shù)創(chuàng)新,X表示生產(chǎn)要素投入,β表示要素投入彈性,I表示內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新,h表示內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新投入要素,φ表示創(chuàng)新補(bǔ)貼政策效率因子。不難看出,政策實(shí)施效率越高,國(guó)家自創(chuàng)區(qū)經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出越大。

參考孟浩等[23]的研究,技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度提升實(shí)質(zhì)是增加創(chuàng)新“投入—產(chǎn)出—轉(zhuǎn)化”3個(gè)階段的要素投入,促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出水平提升。設(shè)定國(guó)家自創(chuàng)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出水平與技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度具有函數(shù)關(guān)系:I(h1,h2,…,hn)=(θInn)λ,其中,Inn表示國(guó)家自創(chuàng)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度,θ表示轉(zhuǎn)換系數(shù),λ表示技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出彈性。故生產(chǎn)模型可轉(zhuǎn)換為:

F(X,I)=AeatXβ(θlnn)λ·φ

(2)

根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)水平內(nèi)生化研究,將國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)部門分為高級(jí)和普通兩種。高級(jí)部門處于價(jià)值鏈上游,即微笑曲線兩端,其生產(chǎn)具有低投入、低損耗、高產(chǎn)出和高附加值等特點(diǎn)。普通部門處于價(jià)值鏈中下游,即微笑曲線中部,其產(chǎn)品不追求高效率和高附加值。設(shè)定高級(jí)部門的產(chǎn)出為Fc,技術(shù)轉(zhuǎn)換系數(shù)為θc,技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出彈性為λc;普通部門的產(chǎn)出為Fd,技術(shù)轉(zhuǎn)換系數(shù)為θd,彈性為λd。高級(jí)部門追求產(chǎn)出的高效率和高附加值,故高級(jí)部門的技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度高于國(guó)家自創(chuàng)區(qū)平均水平,普通部門產(chǎn)品具有低效率和低附加值的特點(diǎn),其技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度低于國(guó)家自創(chuàng)區(qū)平均水平。據(jù)此,得到:0<θd<θ<θc<1,0<λd<λ<λc<1。依據(jù)價(jià)值鏈理論,產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過程即產(chǎn)業(yè)向價(jià)值鏈上游攀升、向微笑曲線兩端轉(zhuǎn)移的過程,本文以國(guó)家自創(chuàng)區(qū)高級(jí)部門產(chǎn)出占比衡量國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí),得到如下模型:

(3)

其中,IS表示國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平。設(shè)定mc為高級(jí)部門的要素價(jià)格,md為普通部門的要素價(jià)格,Xo為普通部門的要素投入。高級(jí)部門為獲取相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),傾向于比普通部門支付更高的要素價(jià)格,即mc

(4)

(5)

據(jù)式(5)對(duì)創(chuàng)新補(bǔ)貼政策效率因子求偏導(dǎo),得:

(6)

據(jù)式(6)得出?ISi/?φi(c)>0,故當(dāng)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)其它條件不變時(shí),政府創(chuàng)新補(bǔ)貼實(shí)施效率越大,國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平越高。

據(jù)式(5)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度求偏導(dǎo),得:

(Inni)λc-λ-1(λc-λ)·φi(c)

(7)

據(jù)式(7)得到?ISi/?Inni>0,故在其它條件不變的情況下,國(guó)家自創(chuàng)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度越大,國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平越高。

據(jù)式(5)對(duì)政府創(chuàng)新補(bǔ)貼效率和技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度求混合偏導(dǎo),得:

(Inni)λc-λ-1(λc-λ)

(8)

據(jù)式(8)得出?ISi/?φi(c)?Inni>0,表明政府創(chuàng)新補(bǔ)貼實(shí)施效率越高,國(guó)家自創(chuàng)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度越大;國(guó)家自創(chuàng)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度越大,國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平越高。

綜上,據(jù)式(6)—式(8),提出命題:政府創(chuàng)新補(bǔ)貼在國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中發(fā)揮積極作用;技術(shù)創(chuàng)新會(huì)驅(qū)動(dòng)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí);政府創(chuàng)新補(bǔ)貼通過提升技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度加速國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 計(jì)量模型構(gòu)建

3.1.1 政府創(chuàng)新補(bǔ)貼與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)

根據(jù)上文理論分析,構(gòu)建兼顧時(shí)間和個(gè)體的雙向固定效應(yīng)模型,以論證政府創(chuàng)新補(bǔ)貼可以推動(dòng)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

isit=α0+βinsit+∑rjcontroljit+ui+λi+εit

(9)

其中,isit表示i國(guó)家自創(chuàng)區(qū)t年的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平,使用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化(iss)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化(isr)兩個(gè)維度進(jìn)行衡量。α0表示常數(shù)項(xiàng),insit表示i國(guó)家自創(chuàng)區(qū)t年的創(chuàng)新補(bǔ)貼投入,β為其系數(shù)。control表示一系列控制變量,rj為第j項(xiàng)控制變量的系數(shù)。ui和λi分別表示時(shí)間固定效應(yīng)和個(gè)體固定效應(yīng),εit為擾動(dòng)項(xiàng)。本文主要考察insit的系數(shù)β,若其系數(shù)顯著為正,則說明政府創(chuàng)新補(bǔ)貼能推動(dòng)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

3.1.2 作用機(jī)制檢驗(yàn):技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度的中介效應(yīng)

為進(jìn)一步探究政府創(chuàng)新補(bǔ)貼推動(dòng)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用機(jī)制,參考溫忠麟等[24]的做法,在式(9)的基礎(chǔ)上建立中介模型。

innit=α1+β1insit+Σpjcontroljit+ui+λi+εit

(10)

isit=α2+β2insit+φinnit+Στjcontroljit+ui+λi+εit

(11)

式(10)中,β1為政府創(chuàng)新補(bǔ)貼(ins)對(duì)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度(inn)的系數(shù),若β1顯著為正,則表明政府創(chuàng)新補(bǔ)貼促進(jìn)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度提升。式(11)中,β2、φ分別為政府創(chuàng)新補(bǔ)貼、國(guó)家自創(chuàng)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度對(duì)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響系數(shù)。在式(10)—式(11)中,主要考察β1、β2和φ,若β1、φ同時(shí)顯著為正,則表明政府創(chuàng)新補(bǔ)貼與國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)間存在中介效應(yīng),同時(shí),若β2顯著則為部分中介效應(yīng),若β2不顯著則為完全中介效應(yīng)。

3.2 變量定義

3.2.1 被解釋變量

國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)是指自創(chuàng)區(qū)生產(chǎn)要素得到有效配置,各產(chǎn)業(yè)向全球價(jià)值鏈上游攀登,包括生產(chǎn)效率提升和生產(chǎn)要素合理配置兩個(gè)方面。參考干春暉等(2015)的研究,本文從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化(iss)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化(isr)兩個(gè)維度,衡量國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

(1)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化(iss)。主要參考付凌暉[25]的方法,測(cè)量國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化。利用夾角余弦法,定義國(guó)家自創(chuàng)區(qū)第一、二、三產(chǎn)業(yè)各自增加值占GDP比重,作為空間向量中的一個(gè)分量,構(gòu)建一個(gè)三維向量H0=(h1,0,h2,0,h3,0)。然后,計(jì)算三維向量H0與第一產(chǎn)業(yè)順序排列的向量H1=(1,0,0)之間的夾角θ1,H0與第二產(chǎn)業(yè)順序排列向量H2=(0,1,0)之間的夾角θ2,以及H0與第三產(chǎn)業(yè)順序排列向量H3=(0,0,1)之間的夾角θ3。計(jì)算公式如下:

j=1,2,3

(12)

其次,計(jì)算產(chǎn)業(yè)高級(jí)化指數(shù)iss,iss值越高表明國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越高級(jí)。

(13)

(2)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化(isr)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化主要評(píng)估國(guó)家自創(chuàng)區(qū)各產(chǎn)業(yè)要素配置與產(chǎn)出匹配的合理程度,isr值越大表明各產(chǎn)業(yè)要素使用效率越高、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理。主要借鑒田新民等[26]的研究成果,利用結(jié)構(gòu)偏離程度指標(biāo)和Hamming貼近度方法度量國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平。

(14)

其中,mi/m為i產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值比,ni/n為i產(chǎn)業(yè)的就業(yè)比重。

3.2.2 解釋變量

政府創(chuàng)新補(bǔ)貼為核心解釋變量。參考相關(guān)研究[27-28],本文采用國(guó)家自創(chuàng)區(qū)科技財(cái)政支出中用于企業(yè)部分的對(duì)數(shù)衡量政府創(chuàng)新補(bǔ)貼力度。

3.2.3 中介變量

技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度為中介變量,本文采用國(guó)家自創(chuàng)區(qū)年專利申請(qǐng)量的對(duì)數(shù)測(cè)度。作為研發(fā)活動(dòng)的最終產(chǎn)出,專利是評(píng)價(jià)新知識(shí)和新技術(shù)成果豐富與否的重要指標(biāo)。采用專利申請(qǐng)量評(píng)估國(guó)家自創(chuàng)區(qū)創(chuàng)新氛圍,不僅可以避免政府部門人為的主觀認(rèn)定,而且沒有較大的周期滯后性。

3.2.4 控制變量

參考張秀峰等[29]的研究,本文從國(guó)家自創(chuàng)區(qū)內(nèi)外兩個(gè)角度選取相關(guān)控制變量。首先是國(guó)家自創(chuàng)區(qū)內(nèi),使用國(guó)家自創(chuàng)區(qū)內(nèi)信息從業(yè)人數(shù)(萬人)的對(duì)數(shù)衡量國(guó)家自創(chuàng)區(qū)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(dig),使用國(guó)家自創(chuàng)區(qū)內(nèi)金融從業(yè)人數(shù)(萬人)的對(duì)數(shù)衡量國(guó)家自創(chuàng)區(qū)金融發(fā)展水平(fin),使用國(guó)家自創(chuàng)區(qū)外資合同數(shù)量的對(duì)數(shù)衡量國(guó)家自創(chuàng)區(qū)對(duì)外開放程度(opn),使用國(guó)家自創(chuàng)區(qū)內(nèi)?？萍耙陨蠈W(xué)歷從業(yè)人員數(shù)量的對(duì)數(shù)衡量國(guó)家自創(chuàng)區(qū)人力資本存量(hum)。其次是自創(chuàng)區(qū)外,選取國(guó)家自創(chuàng)區(qū)所處城市相關(guān)指標(biāo)。城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量(tfp)使用城市全要素生產(chǎn)率進(jìn)行度量,城市綠色化發(fā)展水平(gde)使用污水處理投入費(fèi)用的對(duì)數(shù)衡量,城市教育水平(edu)使用中學(xué)數(shù)量的對(duì)數(shù)衡量。

3.3 數(shù)據(jù)來源與描述性統(tǒng)計(jì)

長(zhǎng)春國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)于2022年4月批復(fù),這是我國(guó)第22個(gè)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)。但由于批復(fù)時(shí)間較短,難以體現(xiàn)政府創(chuàng)新補(bǔ)貼的作用效果,因此,未將其納入研究范圍。本文基于2010-2020年我國(guó)21個(gè)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析,運(yùn)用Stata17.0,采用插值法對(duì)相關(guān)變量缺失值進(jìn)行補(bǔ)齊。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平、政府創(chuàng)新補(bǔ)貼、技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度、數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、金融發(fā)展水平、人力資本存量以及對(duì)外開放程度的指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》、各市統(tǒng)計(jì)年鑒(公報(bào))、各國(guó)家自創(chuàng)區(qū)官網(wǎng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)部分以及中國(guó)高新區(qū)研究中心公布的相關(guān)數(shù)據(jù)。對(duì)涉及多個(gè)城市的國(guó)家自創(chuàng)區(qū),城市層面的控制變量采用相關(guān)城市指標(biāo)加和求均值的數(shù)據(jù)表征。城市全要素生產(chǎn)率參考Battese &Coelli的模型,采用最新的SFA方法計(jì)算。全要素生產(chǎn)率、綠色化發(fā)展水平和教育水平的指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》、CSMAR數(shù)據(jù)庫以及各省份統(tǒng)計(jì)年鑒。

對(duì)各主要變量進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì),結(jié)果如表1所示。

表1 主要變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果Tab.1 Descriptive statistics of main variables

4 實(shí)證結(jié)果與分析

4.1 基準(zhǔn)回歸分析

本文逐步加入控制變量進(jìn)行回歸估計(jì),檢驗(yàn)政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對(duì)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響,同時(shí),考察國(guó)家自創(chuàng)區(qū)內(nèi)外相關(guān)因素的作用,結(jié)果如表2所示。模型(1)、模型(4)是未加入控制變量時(shí)的回歸結(jié)果,其中,模型(1)顯示政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對(duì)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的系數(shù)為0.177 5,且在1%的水平下顯著為正;模型(4)顯示政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對(duì)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的系數(shù)為0.072 0,且在1%的水平下顯著為正。模型(2)、模型(5)是加入國(guó)家自創(chuàng)區(qū)內(nèi)相關(guān)控制變量后的回歸結(jié)果,其中,模型(2)顯示政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的系數(shù)為0.166 2,且在1%的水平下顯著為正,表明在控制國(guó)家自創(chuàng)區(qū)數(shù)字經(jīng)濟(jì)水平、人力資本水平、對(duì)外開放水平和金融發(fā)展水平的條件下,政府創(chuàng)新補(bǔ)貼每提高1%,國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化提升0.166 2%;模型(5)顯示政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對(duì)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的系數(shù)為0.066 4,且在1%的水平下顯著,表明政府創(chuàng)新補(bǔ)貼每提高1%,國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化提升0.066 4%。模型(3)、模型(6)是進(jìn)一步加入國(guó)家自創(chuàng)區(qū)外相關(guān)控制變量后的回歸結(jié)果,其中,模型(3)顯示政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對(duì)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的系數(shù)為0.157 6,且在1%的基礎(chǔ)上顯著為正,表明在控制國(guó)家自創(chuàng)區(qū)內(nèi)外相關(guān)因素的基礎(chǔ)上,政府創(chuàng)新補(bǔ)貼每提升1%,國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化提升0.157 6%;模型(6)顯示政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對(duì)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的系數(shù)為0.063 1,且在1%的水平下顯著為正,表明在控制國(guó)家自創(chuàng)區(qū)內(nèi)外相關(guān)因素的條件下,政府創(chuàng)新補(bǔ)貼每提升1%,國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化提升0.063 1%。模型(1)—模型(3)結(jié)果表明,無論是否加入控制變量,政府創(chuàng)新補(bǔ)貼均在相同顯著水平下促進(jìn)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化,表現(xiàn)出較強(qiáng)的穩(wěn)健性。模型(4)—模型(6)結(jié)果表明,無論是否加入控制變量,政府創(chuàng)新補(bǔ)貼均在相同顯著水平下提升國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平。綜上,模型(1)～模型(6)結(jié)果表明,政府創(chuàng)新補(bǔ)貼有效促進(jìn)了國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

表2 政府創(chuàng)新補(bǔ)貼影響國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的回歸結(jié)果Tab.2 Regression results of government innovation subsidies influencing industrial transformation and upgrading in NIIDZs

4.2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

(1)替換核心變量。首先,使用替換核心變量的方法檢驗(yàn)政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對(duì)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)作用的穩(wěn)健性。參考高燕[30]的研究,從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)方向和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)速率兩個(gè)維度評(píng)價(jià)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平。具體而言,使用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)超前系數(shù)(IAS)衡量國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)方向,使用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)(IAA)衡量國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)速率?；貧w結(jié)果如表3中列(1)和列(2)所示,列(1)顯示政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對(duì)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)第三產(chǎn)業(yè)超前系數(shù)的系數(shù)為0.135 6,且在1%的水平下顯著為正。列(2)顯示政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對(duì)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)的系數(shù)為0.014 3,且在1%的水平下顯著為正。列(1)和列(2)表明更換核心變量后,政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對(duì)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)依舊表現(xiàn)出促進(jìn)作用,基準(zhǔn)回歸結(jié)果得到進(jìn)一步檢驗(yàn)。

(2)更換模型估計(jì)方法。使用混合OLS對(duì)政府創(chuàng)新補(bǔ)貼的作用進(jìn)行重新估計(jì),結(jié)果如表3中列(3)和列(4)所示。列(3)顯示政府創(chuàng)新補(bǔ)貼在1%的水平下顯著促進(jìn)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化。列(4)顯示在1%的顯著性水平下,政府創(chuàng)新補(bǔ)貼每增加1%,國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化將提升0.016 0%。結(jié)果表明,基準(zhǔn)回歸具有穩(wěn)健性。

(3)改變樣本容量。考慮到接受補(bǔ)貼政策較早和較晚都會(huì)對(duì)政府創(chuàng)新補(bǔ)貼效果產(chǎn)生影響,本文剔除北京中關(guān)村、武漢東湖和上海張江3家成立較早的自創(chuàng)區(qū)以及寧溫、蘭白、烏昌石和鄱陽湖4家成立時(shí)間較晚的自創(chuàng)區(qū),對(duì)研究樣本進(jìn)行重新估計(jì)。結(jié)果如表3中列(5)和列(6)所示,剔除相關(guān)樣本后,政府創(chuàng)新補(bǔ)貼依舊在1%的顯著性水平下促進(jìn)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化,所得結(jié)論與基準(zhǔn)回歸一致。

表3 政府創(chuàng)新補(bǔ)貼影響國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的穩(wěn)健性檢驗(yàn)回歸結(jié)果Tab.3 Regression results of robustness test of government innovation subsidies affecting industrial transformation and upgrading in NIIDZs

4.3 異質(zhì)性檢驗(yàn)

為探究政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對(duì)不同區(qū)位國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響是否具有異質(zhì)性,在基準(zhǔn)回歸的基礎(chǔ)上進(jìn)一步開展異質(zhì)性檢驗(yàn)。將21個(gè)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)劃分為東、中、西部3組:東部包括中關(guān)村、上海張江、深圳、蘇南、天津、杭州、珠三角、山東半島、沈大、福廈泉、寧溫國(guó)家自創(chuàng)區(qū);中部包括武漢東湖、鄭洛新、長(zhǎng)株潭、合蕪蚌、鄱陽湖國(guó)家自創(chuàng)區(qū);西部包括成都、西安、重慶、蘭白、烏昌石國(guó)家自創(chuàng)區(qū)?；貧w結(jié)果如表4所示,列(1)—列(3)為政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對(duì)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果。其中,列(1)顯示政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對(duì)東部國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的系數(shù)為0.103 7,且在1%的水平下顯著為正;列(2)顯示政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對(duì)中部國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的系數(shù)為0.184 2,且在1%的水平下顯著為正;列(3)顯示政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對(duì)西部國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的系數(shù)為0.045 3,且在1%的水平下顯著為正。綜上,政府創(chuàng)新補(bǔ)貼顯著促進(jìn)全國(guó)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化,且不具有區(qū)域異質(zhì)性。列(4)—列(6)為政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對(duì)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果,其中,列(4)顯示政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對(duì)東部國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的系數(shù)為0.045 3,且在1%的水平下顯著為正;列(5)顯示政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對(duì)中部國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的系數(shù)為0.068 7,結(jié)果不顯著;模型(6)顯示政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對(duì)西部國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的系數(shù)為0.087 2,未通過顯著性檢驗(yàn)。綜上,政府創(chuàng)新補(bǔ)貼顯著促進(jìn)東部國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化,對(duì)中、西部國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化影響不顯著,表明政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對(duì)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響存在區(qū)域異質(zhì)性。

究其原因,主要是相較于東部國(guó)家自創(chuàng)區(qū),中西部國(guó)家自創(chuàng)區(qū)投入的資源要素較少且產(chǎn)業(yè)發(fā)展較慢,因此,中西部國(guó)家自創(chuàng)區(qū)往往選擇優(yōu)先發(fā)展重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)以帶動(dòng)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展,如武漢東湖國(guó)家自創(chuàng)區(qū)率先打造光伏產(chǎn)業(yè),鄭洛新國(guó)家自創(chuàng)區(qū)明確優(yōu)先發(fā)展物聯(lián)網(wǎng)、電子信息等智慧產(chǎn)業(yè),蘭白國(guó)家自創(chuàng)區(qū)優(yōu)先發(fā)展冶金有色、新材料產(chǎn)業(yè)。中西部國(guó)家自創(chuàng)區(qū)全力培育、發(fā)展重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)時(shí)容易造成資源配置不合理問題,從而出現(xiàn)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)資源過剩、其它產(chǎn)業(yè)資源不足的現(xiàn)象。資源要素配置效率較低,阻礙國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化發(fā)展。

表4 政府創(chuàng)新補(bǔ)貼影響國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的區(qū)域異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果Tab.4 Test results of the regional heterogeneity of government innovation subsidies affecting industrial transformation and upgrading in NIIDZs

4.4 技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度的中介效應(yīng)檢驗(yàn)

政府創(chuàng)新補(bǔ)貼通過提升國(guó)家自創(chuàng)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度,促進(jìn)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的回歸結(jié)果如表5所示。列(1)顯示政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對(duì)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度的系數(shù)為0.624 7,且在1%水平下顯著為正,表明政府創(chuàng)新補(bǔ)貼有效提升國(guó)家自創(chuàng)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度。列(2)顯示技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度對(duì)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的系數(shù)為0.071 9,且在1%的水平下顯著為正,政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對(duì)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的系數(shù)為0.110 8,且在1%的水平下顯著為正。列(3)顯示技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度對(duì)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的系數(shù)為0.026 4,且在1%的水平下顯著為正,政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對(duì)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的系數(shù)為0.046 3,且在1%的水平下顯著為正。結(jié)合表2的基準(zhǔn)回歸結(jié)果,由表5中列(1)、列(2)結(jié)果可知,政府創(chuàng)新補(bǔ)貼通過促進(jìn)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度提升推動(dòng)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化,且國(guó)家自創(chuàng)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度發(fā)揮部分中介作用;列(3)表明政府創(chuàng)新補(bǔ)貼通過提升國(guó)家自創(chuàng)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度推動(dòng)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化,且國(guó)家自創(chuàng)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度發(fā)揮部分中介作用。綜上,政府創(chuàng)新補(bǔ)貼通過促進(jìn)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度促進(jìn)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

表5 政府創(chuàng)新補(bǔ)貼影響國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的中介傳導(dǎo)機(jī)制回歸結(jié)果Tab.5 Regression results of the mediated transmission mechanism of government innovation subsidies influencing industrial transformation and upgrading in NIIDZs

究其原因,主要包括3個(gè)方面:一是政府創(chuàng)新補(bǔ)貼可減少企業(yè)研發(fā)成本。國(guó)家自創(chuàng)區(qū)企業(yè)充分使用政府創(chuàng)新補(bǔ)貼,通過更新研發(fā)設(shè)備、實(shí)行研發(fā)激勵(lì)等方式,提升技術(shù)知識(shí)產(chǎn)出。二是政府創(chuàng)新補(bǔ)貼產(chǎn)生“杠桿效應(yīng)”。在政府創(chuàng)新補(bǔ)貼的支持下,企業(yè)在原研發(fā)預(yù)算的基礎(chǔ)上追加研發(fā)投入,從而提升技術(shù)產(chǎn)出數(shù)量和質(zhì)量。三是政府創(chuàng)新補(bǔ)貼產(chǎn)生信號(hào)傳遞效應(yīng)。政府通過給予創(chuàng)新型企業(yè)研發(fā)補(bǔ)貼,向其它企業(yè)釋放積極信號(hào),有助于激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新熱情,驅(qū)動(dòng)企業(yè)開展技術(shù)革新。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度提升有利于國(guó)家自創(chuàng)區(qū)完成由要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的轉(zhuǎn)變,達(dá)到傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的目的。

5 結(jié)論與啟示

5.1 結(jié)論

本文以21個(gè)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)為研究對(duì)象,基于2010—2020年國(guó)家自創(chuàng)區(qū)相關(guān)數(shù)據(jù),建立兼顧時(shí)間和個(gè)體的雙向固定效應(yīng)模型,探究政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對(duì)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化的影響作用,并進(jìn)一步構(gòu)建中介效應(yīng)模型,探析政府創(chuàng)新補(bǔ)貼通過提升國(guó)家自創(chuàng)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度,對(duì)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化產(chǎn)生影響的傳導(dǎo)路徑。實(shí)證結(jié)果表明:總體來看,政府創(chuàng)新補(bǔ)貼顯著推動(dòng)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化發(fā)展;分區(qū)域看,政府創(chuàng)新補(bǔ)貼顯著促進(jìn)東、中和西部國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化,以及東部國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化,對(duì)中、西部國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化作用不顯著;政府創(chuàng)新補(bǔ)貼能夠提升國(guó)家自創(chuàng)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度,并且通過提升國(guó)家自創(chuàng)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度促進(jìn)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化發(fā)展。

5.2 啟示

政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對(duì)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有重要推動(dòng)作用?；谘芯拷Y(jié)論,本文提出如下建議:

(1)加大政府創(chuàng)新補(bǔ)貼力度。研究發(fā)現(xiàn),政府創(chuàng)新補(bǔ)貼總體上顯著促進(jìn)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí),這為政府創(chuàng)新補(bǔ)貼政策有效性提供了經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。因此,應(yīng)進(jìn)一步增加政府創(chuàng)新補(bǔ)貼投入,持續(xù)調(diào)動(dòng)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)企業(yè)研發(fā)熱情,助力企業(yè)提升創(chuàng)新能力,進(jìn)而為國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)積累技術(shù)勢(shì)能。中、西部國(guó)家自創(chuàng)區(qū)在實(shí)行傾斜式補(bǔ)貼政策時(shí),應(yīng)當(dāng)注重資源配置效率,避免出現(xiàn)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)過度補(bǔ)貼而其它產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼不足的問題。

(2)完善政府創(chuàng)新激勵(lì)政策監(jiān)督與評(píng)價(jià)機(jī)制。首先,在補(bǔ)貼對(duì)象篩選方面,政府需要優(yōu)先補(bǔ)貼具有創(chuàng)新基礎(chǔ)、能夠真正開展創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè),需要辨別具有投機(jī)行為的“騙補(bǔ)”企業(yè),以提升資源配置效率。其次,完善創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系。對(duì)接受政府創(chuàng)新補(bǔ)貼的國(guó)家自創(chuàng)區(qū)企業(yè)進(jìn)行定期考核和評(píng)價(jià),獎(jiǎng)勵(lì)具有杰出技術(shù)成果的單位,同時(shí),對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出不合格的企業(yè)進(jìn)行處罰,解決“重投入不重產(chǎn)出”的問題。

(3)規(guī)劃布局國(guó)家自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)研究聯(lián)合體。研究聯(lián)合體是多方相關(guān)主體以共同利益為導(dǎo)向,通過資源整合形成的研發(fā)聯(lián)盟,具有集中研發(fā)、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、成果共享等特點(diǎn)。研究聯(lián)合體相比政府創(chuàng)新激勵(lì)政策具有以下優(yōu)點(diǎn):一是研究聯(lián)合體依靠市場(chǎng)的調(diào)節(jié)作用,由利益相關(guān)企業(yè)自愿組成,不僅可以降低企業(yè)研發(fā)成本和研發(fā)風(fēng)險(xiǎn),而且能夠減輕企業(yè)創(chuàng)新對(duì)政府的依賴程度;二是研究聯(lián)合體能夠避免政府補(bǔ)助造成的“尋租行為”和“擠出效應(yīng)”,一定程度上提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出;三是相較于針對(duì)個(gè)體企業(yè)的政府補(bǔ)助行為,研究聯(lián)合體更容易產(chǎn)生集聚效應(yīng),對(duì)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生更大影響。