航天光學(xué)遙感器研發(fā)類(lèi)外協(xié)研制的風(fēng)險(xiǎn)管理

周 泉 王翰辰 周夢(mèng)臣 徐培麒 陳 達(dá)

北京空間機(jī)電研究所

當(dāng)前，國(guó)家迎來(lái)商業(yè)遙感時(shí)代，航天光學(xué)遙感器在滿足國(guó)家任務(wù)的前提下要主動(dòng)適應(yīng)國(guó)內(nèi)國(guó)際市場(chǎng)的需求。為了滿足用戶不斷提高的性能要求，同時(shí)提升產(chǎn)品技術(shù)含量和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，大量處于前沿領(lǐng)域的新技術(shù)被用到航天光學(xué)遙感器產(chǎn)品中，其中很多項(xiàng)目采用外協(xié)方式開(kāi)展研制。這些外協(xié)類(lèi)項(xiàng)目由于研發(fā)過(guò)程變化多、技術(shù)和進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)大，面臨極大的風(fēng)險(xiǎn)管理難度。

一 航天光學(xué)遙感器研發(fā)類(lèi)外協(xié)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

1.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

航天光學(xué)遙感器主要涉及光機(jī)電熱，是一個(gè)系統(tǒng)組成復(fù)雜、產(chǎn)品性能和可靠性要求非常高的精密光學(xué)儀器，涉及相關(guān)專(zhuān)業(yè)內(nèi)最前沿的技術(shù)，例如大口徑、高精度、非球面、輕量化光學(xué)反射鏡的加工和鍍膜技術(shù)，大規(guī)模、低噪聲、長(zhǎng)壽命、高可靠性紅外焦平面組件研制技術(shù)等。近年來(lái)，航天光學(xué)遙感器性能不斷提高，對(duì)相關(guān)專(zhuān)業(yè)和產(chǎn)品的需求提升有所加快，使得相關(guān)外協(xié)項(xiàng)目在技術(shù)方面存在以下風(fēng)險(xiǎn)。

一是技術(shù)跨越大，實(shí)現(xiàn)難度高，存在研發(fā)失敗的風(fēng)險(xiǎn)。研發(fā)項(xiàng)目客觀上就存在失敗的風(fēng)險(xiǎn)，差別僅是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和影響的不同。部分航天光學(xué)遙感器研發(fā)類(lèi)外協(xié)項(xiàng)目由于產(chǎn)品指標(biāo)要求高，采用了國(guó)內(nèi)最前沿的技術(shù)、材料和工藝，研發(fā)失敗的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率比一般行業(yè)要高。對(duì)于航天產(chǎn)品，特別是航天在研型號(hào)產(chǎn)品來(lái)說(shuō)，研發(fā)失敗的影響非常大。

二是研發(fā)技術(shù)路線更改，造成相關(guān)產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)更改的風(fēng)險(xiǎn)。航天光學(xué)遙感器研發(fā)類(lèi)外協(xié)項(xiàng)目在研發(fā)過(guò)程中，當(dāng)原定技術(shù)方案或?qū)崿F(xiàn)工藝無(wú)法實(shí)現(xiàn)最終產(chǎn)品性能時(shí)，為了避免研發(fā)失敗的風(fēng)險(xiǎn)，將采用新的技術(shù)方案或?qū)崿F(xiàn)工藝，造成研發(fā)產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)發(fā)生變化，進(jìn)而對(duì)整個(gè)儀器研制造成影響。

2.進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)

一是研發(fā)過(guò)程反復(fù)。研發(fā)項(xiàng)目啟動(dòng)時(shí)，會(huì)根據(jù)研發(fā)的技術(shù)方案和實(shí)現(xiàn)工藝來(lái)確定產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)流程，進(jìn)而制定研發(fā)計(jì)劃。航天光學(xué)遙感器研發(fā)類(lèi)外協(xié)項(xiàng)目由于技術(shù)新，研發(fā)過(guò)程容易出現(xiàn)反復(fù)，造成項(xiàng)目進(jìn)度推遲。

二是供方資源沖突，任務(wù)扎堆。航天產(chǎn)品的特殊性使得相關(guān)單位對(duì)外協(xié)供方要求較為嚴(yán)格。同時(shí)，由于技術(shù)新，具備研制能力的供方相對(duì)較少，容易出現(xiàn)供方資源沖突的情況。部分項(xiàng)目受到影響，造成項(xiàng)目進(jìn)度推遲。

三是供方重視程度不夠，投入不足。航天光學(xué)遙感器產(chǎn)品具有“多品種、小批量、進(jìn)度需求緊”的特點(diǎn)，供方有時(shí)需要大量的資源投入，容易出現(xiàn)供方對(duì)項(xiàng)目重視程度不夠、投入不足的情況，造成項(xiàng)目進(jìn)度推遲。

四是供方內(nèi)部管理差。近年來(lái)，一些非常有實(shí)力的民營(yíng)企業(yè)也開(kāi)始參與航天光學(xué)遙感器外協(xié)配套。各種體制下的企業(yè)生產(chǎn)管理模式差別很大，單位內(nèi)部管理能力參差不齊，容易造成項(xiàng)目進(jìn)度推遲。

二 航天光學(xué)遙感器研發(fā)類(lèi)外協(xié)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

為了更好地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，選擇風(fēng)險(xiǎn)概率/影響矩陣來(lái)對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性評(píng)估。通過(guò)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)概率等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)影響等級(jí)，可以得出風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估結(jié)果，具體方法如下。

1.設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)概率等級(jí)

按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分成5 級(jí)，設(shè)置相應(yīng)數(shù)值（1、2、3、4、5）。

（1）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和研發(fā)進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)概率等級(jí)的設(shè)定

1 級(jí)：有成熟技術(shù)，通過(guò)對(duì)成熟產(chǎn)品的適當(dāng)改造即可完成；

2 級(jí)：無(wú)成熟技術(shù)，但有相關(guān)技術(shù)基礎(chǔ)；

3 級(jí)：全新技術(shù)，國(guó)外有2 家以上單位掌握該技術(shù)；

4 級(jí)：全新技術(shù)，國(guó)外僅有1 ～2 家單位掌握該技術(shù)；

5 級(jí)：全新技術(shù)，國(guó)外也尚在技術(shù)研發(fā)階段。

（2）供方資源風(fēng)險(xiǎn)概率等級(jí)的設(shè)定

在分析供方資源沖突、任務(wù)扎堆帶來(lái)的進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)之前，需要首先對(duì)年度外協(xié)任務(wù)進(jìn)行梳理和分析，按照產(chǎn)品的專(zhuān)業(yè)和初步指標(biāo)對(duì)任務(wù)進(jìn)行預(yù)分配，然后在供方預(yù)分配的基礎(chǔ)上進(jìn)行供方資源平衡，最終得出供方資源沖突項(xiàng)目和沖突時(shí)間。按照上述結(jié)果，設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率等級(jí)具體情況如下。

1 級(jí)：年度任務(wù)分析無(wú)沖突，且供方各月資源均有一定富裕；

2 級(jí)：年度任務(wù)分析無(wú)沖突，供方資源在某1～2個(gè)月存在飽和；

3 級(jí)：年度任務(wù)分析無(wú)沖突，供方資源超過(guò)2個(gè)月存在飽和，或年度任務(wù)分析有沖突，供方資源僅在某1個(gè)月存在沖突；

4 級(jí)：年度任務(wù)有沖突，供方資源沖突僅在2個(gè)月內(nèi)；

5 級(jí)：年度任務(wù)有沖突，且供方資源沖突超過(guò)2個(gè)月。

（3）供方重視程度風(fēng)險(xiǎn)概率等級(jí)的設(shè)定

供方重視程度不夠帶來(lái)的進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率等級(jí)設(shè)置較為復(fù)雜，應(yīng)該區(qū)分外協(xié)項(xiàng)目是否屬于供方的主營(yíng)專(zhuān)業(yè)（或發(fā)展戰(zhàn)略）：當(dāng)項(xiàng)目屬于供方的主營(yíng)專(zhuān)業(yè)（或發(fā)展戰(zhàn)略）時(shí)，按照上一年度外協(xié)項(xiàng)目合同總額占到供方該專(zhuān)業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)值的百分比來(lái)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率等級(jí)；當(dāng)項(xiàng)目不屬于供方的主營(yíng)專(zhuān)業(yè)（或發(fā)展戰(zhàn)略）時(shí)，采用本單位的外協(xié)項(xiàng)目總合同額占供方的企業(yè)總產(chǎn)值的百分比來(lái)設(shè)置，具體等級(jí)情況如下。

1 級(jí)：外協(xié)項(xiàng)目屬于供方的主營(yíng)專(zhuān)業(yè)（或發(fā)展戰(zhàn)略），上一年度外協(xié)項(xiàng)目占供方該專(zhuān)業(yè)產(chǎn)值的30%以上；

2 級(jí)：外協(xié)項(xiàng)目不屬于供方的主營(yíng)專(zhuān)業(yè)（或發(fā)展戰(zhàn)略），上一年度外協(xié)項(xiàng)目占供方全年產(chǎn)值的20%以上；

3 級(jí)：外協(xié)項(xiàng)目屬于供方的主營(yíng)專(zhuān)業(yè)（或發(fā)展戰(zhàn)略），上一年度外協(xié)項(xiàng)目占供方該專(zhuān)業(yè)產(chǎn)值的15%～30%；或外協(xié)項(xiàng)目不屬于供方的主營(yíng)專(zhuān)業(yè)（或發(fā)展戰(zhàn)略），上一年度外協(xié)項(xiàng)目占供方全年產(chǎn)值的10%～20%；

4 級(jí)：外協(xié)項(xiàng)目屬于供方的主營(yíng)專(zhuān)業(yè)（或發(fā)展戰(zhàn)略），上一年度外協(xié)項(xiàng)目占供方該專(zhuān)業(yè)產(chǎn)值的5%～15%；

5 級(jí)：外協(xié)項(xiàng)目屬于供方的主營(yíng)專(zhuān)業(yè)（或發(fā)展戰(zhàn)略），上一年度外協(xié)項(xiàng)目占供方該專(zhuān)業(yè)產(chǎn)值的5%以下；或外協(xié)項(xiàng)目不屬于供方的主營(yíng)專(zhuān)業(yè)（或發(fā)展戰(zhàn)略），上一年度外協(xié)項(xiàng)目占供方全年產(chǎn)值的10%以下。

（4）供方內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)概率等級(jí)的設(shè)定

在分析供方內(nèi)管理能力差帶來(lái)的進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，主要考慮供方年度考核結(jié)果（優(yōu)、合格、差）。

1 級(jí)：連續(xù)三年考核結(jié)果為優(yōu)；

2 級(jí)：上一年度考核結(jié)果為優(yōu)；

3 級(jí)：上一年度考核結(jié)果為合格；

4 級(jí)：上一年度考核結(jié)果為差；

5 級(jí)：連續(xù)兩年考核結(jié)果為差。

2.風(fēng)險(xiǎn)影響等級(jí)的設(shè)定

航天產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)概率等級(jí)設(shè)定采用數(shù)值型等級(jí)，設(shè)置為（1、2、3、4、5）。具體對(duì)應(yīng)的影響如下。1 級(jí)：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，可以通過(guò)采取措施消除影響；2 級(jí)：對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量或進(jìn)度有影響，但仍滿足合同要求；

3 級(jí)：對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量或進(jìn)度有影響，可以讓步接收，對(duì)遙感器系統(tǒng)質(zhì)量和進(jìn)度無(wú)影響；

4 級(jí)：對(duì)遙感器系統(tǒng)質(zhì)量或進(jìn)度產(chǎn)生影響，但影響較小，用戶可以接受；

5 級(jí)：對(duì)遙感器系統(tǒng)質(zhì)量或進(jìn)度產(chǎn)生影響，無(wú)法滿足用戶要求。

3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果=風(fēng)險(xiǎn)概率等級(jí)×風(fēng)險(xiǎn)影響等級(jí)，統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果如表1 所示。

三 航天光學(xué)遙感器研發(fā)類(lèi)外協(xié)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，將風(fēng)險(xiǎn)定義為高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)數(shù)值在4 以下的項(xiàng)目為低風(fēng)險(xiǎn)。低風(fēng)險(xiǎn)可采取的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)包括接受、持續(xù)觀望。風(fēng)險(xiǎn)數(shù)值在16 以上的項(xiàng)目為高風(fēng)險(xiǎn)。高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目應(yīng)立刻停止，并采取其他途徑解決。風(fēng)險(xiǎn)數(shù)值在4 ～16 之間的為中等風(fēng)險(xiǎn)。中等風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)制訂的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施如下。

1.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)

一是提前梳理產(chǎn)品和技術(shù)發(fā)展需求，組織供方提前開(kāi)展技術(shù)研發(fā)。二是采取替代方案。對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)較高的項(xiàng)目設(shè)計(jì)替代方案，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)型號(hào)的影響。三是多家研制。選擇2 個(gè)或多個(gè)彼此獨(dú)立的供方，采取不同的技術(shù)路徑來(lái)完成產(chǎn)品的研發(fā)。四是型號(hào)研制過(guò)程中盡快確定產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)，提前投產(chǎn)樣機(jī)。五是根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)和實(shí)現(xiàn)流程，設(shè)定過(guò)程技術(shù)狀態(tài)確認(rèn)和審查環(huán)節(jié)，如方案、關(guān)鍵部件檢驗(yàn)結(jié)果等。

2.研發(fā)進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)

按照產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)流程制訂研發(fā)專(zhuān)題計(jì)劃，根據(jù)產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)流程，與供方共同制訂研發(fā)專(zhuān)題計(jì)劃，將風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施和強(qiáng)制檢驗(yàn)環(huán)節(jié)納入專(zhuān)題計(jì)劃中。

3.供方資源風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)

一是開(kāi)展年度策劃，進(jìn)行資源平衡。年初根據(jù)各型號(hào)年度工作策劃，開(kāi)展年度外協(xié)管理策劃，對(duì)外協(xié)項(xiàng)目承接單位進(jìn)行初步分配，用于識(shí)別供方資源沖突。通過(guò)調(diào)整供方承接的任務(wù)以及根據(jù)供方資源情況、優(yōu)化型號(hào)投產(chǎn)時(shí)間等方法，進(jìn)行供方資源平衡，盡可能消除資源沖突帶來(lái)的外協(xié)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

二是加強(qiáng)供方資源管理，建立健全供應(yīng)商體系。一方面，細(xì)分合格供方，按照細(xì)分專(zhuān)業(yè)對(duì)供方進(jìn)行考核，對(duì)通過(guò)考核的供方授予相關(guān)專(zhuān)業(yè)合格供方資格。針對(duì)供方少，特別是唯一供方的情況，制訂專(zhuān)題計(jì)劃，進(jìn)行主動(dòng)拓展。另一方面，實(shí)施供方的動(dòng)態(tài)管理，按照外協(xié)項(xiàng)目的產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期和研制經(jīng)費(fèi)，對(duì)供方進(jìn)行年度考核，考核結(jié)果為優(yōu)的供方在下一年度承接任務(wù)時(shí)將獲得優(yōu)先，考核結(jié)果為差的供方，取消供方資質(zhì)或要求對(duì)方進(jìn)行整改。

4.供方重視程度風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

一是與重要供方建立戰(zhàn)略合作關(guān)系。戰(zhàn)略合作單位將獲得研究所在相關(guān)專(zhuān)業(yè)發(fā)展上提供的需求牽引和支持，并承諾根據(jù)研究所提出的技術(shù)發(fā)展需求自主開(kāi)展技術(shù)研發(fā)和儲(chǔ)備。同時(shí)，在外協(xié)項(xiàng)目研制過(guò)程中給予資源支持。

二是精簡(jiǎn)供方，提高外協(xié)項(xiàng)目在供方內(nèi)部的任務(wù)比重。供方并不是越多越好，任務(wù)的分散不僅造成管理成本的增加，同時(shí)也不容易引起供方足夠的重視。因此，需要分析現(xiàn)有供方資源和任務(wù)的匹配情況。一般來(lái)說(shuō)，每個(gè)細(xì)分專(zhuān)業(yè)的供方最好為3 家（可根據(jù)任務(wù)量適當(dāng)增加）。

5.供方內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

對(duì)供方進(jìn)行考察時(shí)，應(yīng)從科研管理模式、產(chǎn)品保證能力、進(jìn)度管理能力等方面對(duì)供方內(nèi)部管理能力評(píng)定等級(jí)（分為優(yōu)、中、差）。每年年底根據(jù)本年度任務(wù)完成情況，動(dòng)態(tài)更新評(píng)定等級(jí)。針對(duì)不同等級(jí)的供方，應(yīng)采取不同的管理辦法。在組織供方進(jìn)行研制進(jìn)展書(shū)面反饋時(shí)，一般按照外協(xié)產(chǎn)品需求的緊迫性，分成日?qǐng)?bào)、周報(bào)和月報(bào)；內(nèi)部管理等級(jí)為差的供方所承接的外協(xié)項(xiàng)目，提高一級(jí)書(shū)面反饋（即原本月報(bào)的項(xiàng)目，改為周報(bào)）。在產(chǎn)品保證能力方面，針對(duì)供方內(nèi)部管理等級(jí)為差的單位，應(yīng)針對(duì)性地制訂外協(xié)專(zhuān)題產(chǎn)保要求，協(xié)助供方建立專(zhuān)門(mén)針對(duì)航天光學(xué)遙感器研發(fā)類(lèi)外協(xié)項(xiàng)目的產(chǎn)保體系，并在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中監(jiān)督檢查。在風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)，供方內(nèi)部管理等級(jí)為差的外協(xié)項(xiàng)目，應(yīng)提高一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率等級(jí)。

四 航天光學(xué)遙感器研發(fā)類(lèi)外協(xié)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

根據(jù)外協(xié)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)流程設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)，納入外協(xié)項(xiàng)目研制專(zhuān)題計(jì)劃。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的不同，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的內(nèi)容有所不同：低風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目主要監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果是否有變化，即監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和影響等級(jí)是否有變化；中等風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目在低風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)內(nèi)容基礎(chǔ)上，還需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的有效性進(jìn)行監(jiān)控。

風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)貫穿項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程的管理工作。成功實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵在于及早策劃，積極主動(dòng)實(shí)施。本文以航天光學(xué)遙感器研發(fā)類(lèi)外協(xié)項(xiàng)目為研究背景，以風(fēng)險(xiǎn)管理方法為理論指導(dǎo)，結(jié)合實(shí)際管理工作，提出了航天光學(xué)遙感器研發(fā)類(lèi)外協(xié)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的方法，旨在通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效的管理和跟蹤，降低航天光學(xué)遙感器研發(fā)類(lèi)外協(xié)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和影響，為航天光學(xué)遙感器研制任務(wù)的圓滿完成奠定良好的基礎(chǔ)。近年來(lái)，北京空間機(jī)電研究所利用這一套風(fēng)險(xiǎn)管理的方法有效地控制了外協(xié)產(chǎn)品進(jìn)度及質(zhì)量，節(jié)點(diǎn)完成率連續(xù)多年居同類(lèi)單位前列。