遼寧省企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)
——以鋼鐵企業(yè)為例

□ 吳冬梅 苑 瑩 寧 燁

一、引言

鋼鐵行業(yè)是我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)的支柱產(chǎn)業(yè)，代表了國家綜合實(shí)力的發(fā)展程度，對國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。通過技術(shù)創(chuàng)新，可以提高鋼鐵企業(yè)的綜合競爭能力；而鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新也是技術(shù)、市場、管理和政府等多方面共同作用的結(jié)果。近年來，為推動遼寧省鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，遼寧省科技廳先后通過省科技重大專項(xiàng)、省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、省科技創(chuàng)新基地計(jì)劃等支持構(gòu)建以企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新體系。截至2020年，已在鋼鐵新材料領(lǐng)域布局組建省級以上科技創(chuàng)新基地16個、部署省級科技創(chuàng)新重點(diǎn)任務(wù)8項(xiàng)，有效提升了遼寧省鋼鐵企業(yè)的產(chǎn)業(yè)綜合競爭力。

對鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評價(jià)能夠發(fā)現(xiàn)當(dāng)前該產(chǎn)業(yè)在資金、技術(shù)、人員投入與產(chǎn)出之間的屬性和特征。本文在已有創(chuàng)新評價(jià)方法的基礎(chǔ)上，對比其他主要省市地區(qū)鋼鐵企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，對遼寧鋼鐵企業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行評價(jià)，并對其未來發(fā)展提出相關(guān)建議。研究結(jié)論也對我國鋼鐵行業(yè)的發(fā)展提供一定參考。

二、鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)指標(biāo)體系與權(quán)重設(shè)立

1.企業(yè)創(chuàng)新評價(jià)指標(biāo)的設(shè)立

企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價(jià)是一種多指標(biāo)的評價(jià)體系，基于系統(tǒng)性、可比性、科學(xué)性的原則，結(jié)合鋼鐵產(chǎn)業(yè)特征選擇4組12項(xiàng)能反映科技創(chuàng)新能力且可以獲取數(shù)據(jù)的主要指標(biāo)。其中，衡量技術(shù)創(chuàng)新能力的一級指標(biāo)包括創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新環(huán)境，分別用F1、F2、F3、F4表示。具體指標(biāo)體系如表1所示。

表1 鋼鐵產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新評價(jià)指標(biāo)體系

2.數(shù)據(jù)的選取

結(jié)合全國各省市鋼鐵行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，本文選取了12個主要鋼鐵生產(chǎn)省市的數(shù)據(jù)，分別包括北京、上海、遼寧、河北、廣東、江蘇、浙江、山西、湖北、湖南、山東和安徽。數(shù)據(jù)來源于2022年中國統(tǒng)計(jì)年鑒、中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒和各省統(tǒng)計(jì)年鑒等。

3.產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新評價(jià)權(quán)重的設(shè)立

為使評價(jià)更具有客觀性、科學(xué)性、專業(yè)性，并且能真實(shí)反映鋼鐵產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新水平，需要確定各個指標(biāo)在評價(jià)體系中的權(quán)重。參考胡鶯等[1]的研究，采用專家評判法來確定各指標(biāo)權(quán)重。其優(yōu)點(diǎn)是使用簡單、易于進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析。該方法的操作步驟為：確定評價(jià)指標(biāo)，并對每個指標(biāo)設(shè)定評價(jià)等級，其標(biāo)準(zhǔn)用100分值表示；請專家對評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行分析，并對其打分形成數(shù)據(jù)集合；對打分后的指標(biāo)值進(jìn)行預(yù)處理，公式為X*=（X-μ）/σ，其中μ為所有樣本數(shù)據(jù)的均值，σ為所有樣本數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)差；采用Excel和SPSS軟件對進(jìn)行數(shù)據(jù)預(yù)處理后的每一列特征數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化和歸一化處理，得到評價(jià)權(quán)重；根據(jù)評價(jià)權(quán)重，結(jié)合各省市科技創(chuàng)新能力的相關(guān)數(shù)據(jù)，得出評價(jià)對象的總分值。

本文邀請了20位技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的專家，基于我國部分省市主要鋼鐵企業(yè)的指標(biāo)數(shù)據(jù)，對鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行打分，之后進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，具體指標(biāo)權(quán)重分配結(jié)果如表2所示。

表2 鋼鐵產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新評價(jià)指標(biāo)權(quán)重

三、鋼鐵產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新評價(jià)結(jié)果分析

根據(jù)上述創(chuàng)新評價(jià)指標(biāo)體系，對全國12家主要省市鋼鐵企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平進(jìn)行分析，并根據(jù)所得到的分值按照百分制進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，對各主要省市鋼鐵企業(yè)的創(chuàng)新能力進(jìn)行排序，具體結(jié)果如表3所示。

表3 各省市鋼鐵企業(yè)科技創(chuàng)新能力排序

由表3可以看出，在12個主要鋼鐵生產(chǎn)省市中遼寧省鋼鐵企業(yè)科技創(chuàng)新能力綜合評價(jià)排名第四，得分為76.14，在所統(tǒng)計(jì)鋼鐵企業(yè)樣本中處于較高水平，說明遼寧鋼鐵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力較好、綜合競爭能力較強(qiáng)。但從各項(xiàng)分級指標(biāo)的得分情況看，遼寧鋼鐵企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面仍存在一些問題。

1.技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)有待提高

在創(chuàng)新基礎(chǔ)一級指標(biāo)的評價(jià)中，遼寧鋼鐵企業(yè)的得分為73.5，排名第五，落后于一些省市的鋼鐵企業(yè)。根據(jù)具體統(tǒng)計(jì)的技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)3個二級指標(biāo)顯示，科技研發(fā)人員占比在全部統(tǒng)計(jì)樣本中排名第六，科研機(jī)構(gòu)占比排名第四，科研經(jīng)費(fèi)占比排名第五，說明遼寧鋼鐵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)較薄弱，存在一定的上升空間。

2.技術(shù)創(chuàng)新投入不足

遼寧鋼鐵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入得分為72.5，位于北京、上海、山東、廣東和江蘇之后，處于中游水平，與北京、上海、廣東等發(fā)達(dá)省市地區(qū)存在一定差距。二級指標(biāo)中的R&D科研經(jīng)費(fèi)投入占比、科研設(shè)備支出占比、新產(chǎn)品研發(fā)支出占比得分在12個省市鋼鐵企業(yè)中排名均靠后，也說明遼寧在技術(shù)創(chuàng)新方面存在資金投入不足的問題。

3.創(chuàng)新產(chǎn)出能力需進(jìn)一步提升

遼寧鋼鐵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出得分為74.3，在12個省市鋼鐵企業(yè)中排名第四，處于中上游水平。二級指標(biāo)專利申請成功率、研發(fā)成功率、新產(chǎn)品利潤率均位于北京、上海、廣東之后，說明遼寧鋼鐵企業(yè)科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力與發(fā)達(dá)地區(qū)仍存在一定差距。

四、提高遼寧省鋼鐵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的措施建議

基于以上評價(jià)結(jié)果，根據(jù)國家《關(guān)于推進(jìn)中國鋼鐵工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》的要求，以及“十四五”期間鋼鐵行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的發(fā)展方向，結(jié)合寶武、山鋼、河鋼等鋼鐵企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃的實(shí)踐，提出遼寧省鋼鐵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升建議。

1.構(gòu)建國家級科技創(chuàng)新中心，加快遼寧鋼鐵企業(yè)的高水平技術(shù)改造

面對鋼鐵行業(yè)同質(zhì)化競爭的加劇、行業(yè)轉(zhuǎn)型升級的需求和國家實(shí)施碳中和的戰(zhàn)略目標(biāo)，遼寧鋼鐵企業(yè)在基礎(chǔ)性、前沿性和引領(lǐng)性技術(shù)研發(fā)上存在科研項(xiàng)目頂層戰(zhàn)略設(shè)計(jì)不足，缺乏引領(lǐng)性、高水平大項(xiàng)目的問題[2]?；诖?，一方面從政府角度出發(fā)，應(yīng)大力支持遼寧鋼鐵企業(yè)建設(shè)國家級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、協(xié)同創(chuàng)新中心、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟等高水平創(chuàng)新平臺。鼓勵企業(yè)結(jié)合國家重大需求，在基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵共性技術(shù)等領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)突破。對于已取得實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新突破的項(xiàng)目，財(cái)政在后期予以持續(xù)資助，以保證創(chuàng)新技術(shù)成果能夠得到轉(zhuǎn)化與應(yīng)用。另一方面，遼寧鋼鐵企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身發(fā)展現(xiàn)狀，制定科技攻關(guān)目標(biāo)，建設(shè)科技研發(fā)框架，在新工藝、新產(chǎn)品、新技術(shù)研發(fā)上實(shí)現(xiàn)新突破，從而實(shí)現(xiàn)在產(chǎn)品領(lǐng)域?qū)η罢靶?、引領(lǐng)性、戰(zhàn)略性、產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)全面領(lǐng)先的目標(biāo)，提高遼寧鋼鐵企業(yè)在技術(shù)改造方面的核心競爭力。

2.加大對遼寧鋼鐵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入力度

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入包括資金、人員和設(shè)備3個方面。

首先，應(yīng)加大對遼寧鋼鐵企業(yè)的資金投入，擴(kuò)寬企業(yè)創(chuàng)新融資渠道。目前，遼寧鋼鐵企業(yè)的科研經(jīng)費(fèi)主要來源于企業(yè)自籌資金，政府資助力度與北京、廣東、浙江等省市還存在差距。因此，應(yīng)從政府角度出發(fā)，加大對遼寧鋼鐵企業(yè)研發(fā)資金的投入并給予相應(yīng)的稅收優(yōu)惠。同時，設(shè)立技術(shù)創(chuàng)新改造專項(xiàng)資金，當(dāng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新取得突破和成果時給予一定比例的財(cái)政配套資金支持。此外，企業(yè)需設(shè)立專門賬戶管理財(cái)政資助資金，保證專款專用，將資金切實(shí)投入到基礎(chǔ)研究和技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域。

其次，建立完善激勵機(jī)制吸引優(yōu)秀人才，增加技術(shù)創(chuàng)新人員投入[3]。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新離不開人才的培養(yǎng)與儲備。要完善科技人才發(fā)展體制，建立科學(xué)的人才評價(jià)體系，對于創(chuàng)新型、應(yīng)用型、技能型方面的優(yōu)秀人才應(yīng)給予適當(dāng)傾斜，改善其薪資待遇、賦予其技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目資金的使用權(quán)和處置權(quán)，以及后續(xù)科技成果轉(zhuǎn)化的收益權(quán)，建立創(chuàng)新成果與收益相匹配的激勵機(jī)制，吸引更多的科技創(chuàng)新人才加入遼寧省鋼鐵企業(yè)，為科技創(chuàng)新攻關(guān)奠定堅(jiān)實(shí)的人才儲備基礎(chǔ)。

最后，應(yīng)加大遼寧鋼鐵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的固定資產(chǎn)投入?？萍紕?chuàng)新需要投入更多的設(shè)備、廠房等固定資產(chǎn)，以此帶來更多的工業(yè)增加值和新產(chǎn)品產(chǎn)值。在科技項(xiàng)目資金的使用過程中，要加大固定資產(chǎn)的投資比率，圍繞低碳冶金、高效軋制、節(jié)能環(huán)保等關(guān)鍵技術(shù)要求，安裝先進(jìn)的電弧爐、高端檢測、高品質(zhì)特殊鋼等專用設(shè)備和零部件，提高創(chuàng)新產(chǎn)品的供給能力和質(zhì)量水平。

3.完善遼寧鋼鐵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系

從企業(yè)層面看，遼寧鋼鐵企業(yè)要加快自身技術(shù)創(chuàng)新體系的建設(shè)。

首先，在企業(yè)內(nèi)部要設(shè)立技術(shù)研發(fā)中心。要立足于企業(yè)實(shí)際，結(jié)合國家“十四五”鋼鐵行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，選擇適合企業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)展模式。例如，鞍山鋼鐵制定了《鞍山鋼鐵集團(tuán)有限公司2025科技領(lǐng)軍計(jì)劃管理辦法》[4]，在項(xiàng)目計(jì)劃制定、領(lǐng)軍人才選拔、計(jì)劃實(shí)施、績效考核等方面建立了較完善的科技創(chuàng)新研發(fā)體系，取得了良好的創(chuàng)新成果。

其次，企業(yè)在進(jìn)行創(chuàng)新體系建設(shè)時，要采取整體性發(fā)展策略。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系構(gòu)成包括規(guī)則系統(tǒng)、決策系統(tǒng)、資源系統(tǒng)等子系統(tǒng)，各系統(tǒng)間相互影響、共同發(fā)展。鋼鐵企業(yè)對于各個系統(tǒng)的建立要做到統(tǒng)籌兼顧，不能對某個創(chuàng)新項(xiàng)目或系統(tǒng)過于傾斜，以達(dá)到共同進(jìn)步的目標(biāo)。

最后，遼寧鋼鐵企業(yè)應(yīng)建立科技項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制度，制定合理的科技創(chuàng)新項(xiàng)目管理辦法。采取“揭榜掛帥”等方式，對項(xiàng)目的計(jì)劃制定、負(fù)責(zé)人選拔、計(jì)劃實(shí)施、成果轉(zhuǎn)化與后補(bǔ)助激勵進(jìn)行閉環(huán)管理，形成以科技領(lǐng)軍人才為核心、配備技術(shù)首席專家和技術(shù)總監(jiān)的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，充分發(fā)揮科技人員的作用，調(diào)動其積極性，從根本上提升遼寧鋼鐵企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

4.建立完整的鋼鐵服務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈

未來鋼鐵行業(yè)發(fā)展的主要目標(biāo)之一是供給服務(wù)化，即鋼鐵企業(yè)的科技創(chuàng)新要與實(shí)際需求相一致，創(chuàng)新的目的是服務(wù)生產(chǎn)實(shí)踐、服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。因此，建立一個完整的供應(yīng)鏈系統(tǒng)對鋼鐵企業(yè)至關(guān)重要。目前，遼寧鋼鐵企業(yè)的服務(wù)業(yè)發(fā)展不能滿足鋼鐵行業(yè)的快速發(fā)展，這也是遼寧不能躋身于鋼鐵強(qiáng)省的重要原因之一。鋼鐵服務(wù)業(yè)主要包括原材料供應(yīng)、物流配送、結(jié)構(gòu)安裝、鋼材貿(mào)易、企業(yè)融資擔(dān)保等門類。應(yīng)將鋼鐵服務(wù)業(yè)的發(fā)展與遼寧鋼鐵企業(yè)的創(chuàng)新水平和產(chǎn)品品質(zhì)的提升相聯(lián)系，建立以客戶為中心的服務(wù)業(yè)態(tài)，探索規(guī)?；ㄖ?、遠(yuǎn)程運(yùn)營與維護(hù)服務(wù)、電子商務(wù)等制造業(yè)新方式，提高鋼鐵企業(yè)產(chǎn)品的服務(wù)附加值，增強(qiáng)遼寧鋼鐵企業(yè)的核心競爭力。

5.加大產(chǎn)學(xué)研結(jié)合力度，提升遼寧鋼鐵企業(yè)自主創(chuàng)新能力

遼寧省的大中型鋼鐵企業(yè)都建有自己的技術(shù)中心，但企業(yè)自身的研發(fā)力量有限。企業(yè)應(yīng)當(dāng)與高校、科研院所合作，建立長期的聯(lián)系制度，共同進(jìn)行新產(chǎn)品、新技術(shù)的研發(fā)。企業(yè)應(yīng)定期與高校、科研院所進(jìn)行項(xiàng)目對接，針對技術(shù)攻關(guān)中存在的“卡脖子”問題進(jìn)行深入交流。同時，科技研發(fā)人員應(yīng)深入到企業(yè)實(shí)踐中，在一線發(fā)現(xiàn)問題，再篩選出關(guān)鍵共性問題，上升到理論研究，然后和企業(yè)生產(chǎn)相結(jié)合，將研究成果轉(zhuǎn)化到生產(chǎn)實(shí)踐中，形成受企業(yè)歡迎的創(chuàng)新結(jié)果，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)成果的高質(zhì)量應(yīng)用轉(zhuǎn)化。只有把鋼鐵科研的供給端和鋼鐵企業(yè)的需求端緊密結(jié)合，才能為遼寧鋼鐵企業(yè)的科技進(jìn)步提供持續(xù)不竭的動力。

五、結(jié)束語

本文在我國“十四五”鋼鐵行業(yè)發(fā)展的背景下，以全國12個主要省市的鋼鐵企業(yè)為研究對象，通過構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)評價(jià)體系，采用定性和定量相結(jié)合的分析方法，對比分析了遼寧鋼鐵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平。研究結(jié)果顯示，遼寧鋼鐵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平在我國鋼鐵行業(yè)中居于上游位置，取得了較好的成績。但是按分類指標(biāo)評價(jià)顯示，遼寧鋼鐵企業(yè)在科技創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出方面還存在一定不足?；趧?chuàng)新評價(jià)結(jié)果，結(jié)合遼寧鋼鐵企業(yè)的實(shí)際情況，本文對提高遼寧省鋼鐵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提出建議，具體包括加快鋼鐵企業(yè)的高水平技術(shù)改造、加大企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入力度、完善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系、建立完整的鋼鐵服務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈、加大產(chǎn)學(xué)研結(jié)合力度，最終提高遼寧省鋼鐵企業(yè)的核心競爭力。

綜上，鋼鐵產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是無止境的，通過技術(shù)攻關(guān)可以開發(fā)出更多高性能的鋼鐵材料，進(jìn)而降低鋼鐵生產(chǎn)成本，提高單位產(chǎn)品利潤和企業(yè)核心競爭力。通過構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)體系對遼寧鋼鐵企業(yè)科技創(chuàng)新能力進(jìn)行分析，找出存在的短板并進(jìn)行改進(jìn)，不僅有利于遼寧省鋼鐵企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展，也為我國鋼鐵產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品升級提供了有益的啟示。