人工智能法的理論體系與核心議題

陳吉棟

內(nèi)容摘要：數(shù)字時(shí)代的法治圖景應(yīng)以何種名目展開，存在計(jì)算法學(xué)、數(shù)據(jù)法學(xué)和人工智能法學(xué)等不同見解?？梢源_定的是，作為復(fù)雜性科學(xué)技術(shù)，人工智能的研發(fā)、生產(chǎn)和應(yīng)用應(yīng)遵循基本人類價(jià)值，為相關(guān)活動(dòng)提供安全、可信、公平、可解釋性并保障主體權(quán)利等基本價(jià)值指引。傳統(tǒng)民法學(xué)所形成的精神主線為人工智能法提供了體系框架。在法律主體領(lǐng)域，元宇宙中的數(shù)字身份問題開始起步。如何認(rèn)定數(shù)字身份的法律地位并構(gòu)建可行的身份認(rèn)證方案，仍待理論與實(shí)踐的融合探索。在法律行為領(lǐng)域，智能合約研究正從理論探索向應(yīng)用分析轉(zhuǎn)變，知情同意規(guī)則呈現(xiàn)出持續(xù)沖突與初步調(diào)適的雙重面貌， 電子簽名效力規(guī)則亟待細(xì)化。在權(quán)利領(lǐng)域，新興權(quán)利進(jìn)入勃興期，以解釋權(quán)為核心的算法權(quán)利研究進(jìn)一步深入，有關(guān)數(shù)據(jù)權(quán)利的研究眾多卻未取得重大突破，加密正在成為一種權(quán)利，而信用權(quán)等權(quán)利的研究尚有不足。

關(guān)鍵詞：人工智能數(shù)字身份算法新興權(quán)利數(shù)據(jù)權(quán)利元宇宙

中圖分類號(hào)：DF0 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-4039-（2023）01-0062-78

2022年是人工智能法的重要年份。人工智能技術(shù)創(chuàng)新有了新進(jìn)展，人工智能產(chǎn)業(yè)增添元宇宙等新賽道，自動(dòng)駕駛等人工智能產(chǎn)品應(yīng)用取得新突破，數(shù)據(jù)、算法和算力等基礎(chǔ)要素流通開始破局，國(guó)內(nèi)外人工智能的專門立法開始出現(xiàn)。人工智能法學(xué)釋義學(xué)研究的序幕已經(jīng)緩緩拉開。如何超越碎片化的技術(shù)表象，擺脫科幻化的應(yīng)用猜想，認(rèn)知技術(shù)及其應(yīng)用的體系性，思考法律應(yīng)對(duì)的整體框架，甄別人工智能法的理論體系與核心議題，啟發(fā)更有價(jià)值的學(xué)術(shù)討論，已成為理性且可欲的選擇?！?$〕本文遵循傳統(tǒng)法學(xué)理論所形成的相對(duì)清晰的精神主線：法律主體通過法律行為創(chuàng)設(shè)權(quán)利義務(wù)，并為自己的行為可能引發(fā)的損害負(fù)法律責(zé)任，在當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)不明確、不周延時(shí)，以法律原則予以解釋，嘗試以此精神主線觀察人工智能法的學(xué)術(shù)成果，探析紛繁復(fù)雜的學(xué)術(shù)成果所呈現(xiàn)的新進(jìn)展與舊問題。〔2$〕以此思考人工智能法的基本方法、理論框架和核心議題，描摹人工智能法的未來形態(tài)。

一、定名之爭(zhēng)：計(jì)算法學(xué)、數(shù)據(jù)法學(xué)抑或人工智能法學(xué)

為回應(yīng)人工智能時(shí)代的法治需求，法學(xué)界出現(xiàn)了互聯(lián)網(wǎng)法學(xué)、信息法學(xué)、認(rèn)知法學(xué)、人工智能法學(xué)、數(shù)據(jù)法學(xué)、計(jì)算法學(xué)、未來法學(xué)、數(shù)字法學(xué)等不同名目主張，在一定程度上出現(xiàn)了“群名競(jìng)舞”的局面。

馬長(zhǎng)山高舉“數(shù)字法學(xué)”的大旗?！?"〕數(shù)字法學(xué)是新法科的重要學(xué)科，是以數(shù)字社會(huì)的法律現(xiàn)象及其規(guī)律性為研究?jī)?nèi)容的科學(xué)，是對(duì)數(shù)字社會(huì)的生產(chǎn)生活關(guān)系、行為規(guī)律和社會(huì)秩序的學(xué)理闡釋和理論表達(dá)，但數(shù)字法學(xué)并非現(xiàn)代法學(xué)的二級(jí)學(xué)科，而是其進(jìn)階升級(jí)。〔4"〕

計(jì)算法學(xué)的討論走向深入。左衛(wèi)民建議推進(jìn)以實(shí)證研究方法為底色的計(jì)算法學(xué)學(xué)科建設(shè)，〔5"〕認(rèn)為應(yīng)抓住可供計(jì)算的法律數(shù)據(jù)特征，以統(tǒng)計(jì)學(xué)為根基的機(jī)器學(xué)習(xí)應(yīng)成為法律計(jì)算的主要方式。左衛(wèi)民所界定的計(jì)算法學(xué)基本是實(shí)證方法的進(jìn)階版本， 大致與我國(guó)學(xué)界引入人工智能問題討論時(shí)的法律人工智能屬于一路，雖然其本人有意與后者劃清界限?！?"〕相較計(jì)算法學(xué)的既有研究，左衛(wèi)民所主張的計(jì)算法學(xué)范圍有所限縮。季衛(wèi)東主張，在更為宏大的時(shí)空架構(gòu)中定位計(jì)算法學(xué)，指出法教義學(xué)的推理與概念計(jì)算、科學(xué)技術(shù)指向的實(shí)驗(yàn)與制度演算兩條基本思路。通過其以“法律數(shù)學(xué)”構(gòu)想為背景和線索，對(duì)計(jì)算法學(xué)在通信技術(shù)時(shí)代分析，可以發(fā)現(xiàn)其發(fā)掘的五個(gè)主要維度：（1）基于統(tǒng)計(jì)和預(yù)測(cè)模型的計(jì)量法律學(xué)；（2） 法律推理電腦化和專家系統(tǒng)算法；（3） 法律信息學(xué)的大數(shù)據(jù)挖掘與機(jī)器學(xué)習(xí)；（4）對(duì)法律網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的圖譜和矩陣演算；（5）包括數(shù)據(jù)倫理和算法公正在內(nèi)的人工智能治理等交叉和相輔相成的關(guān)系。其中，最后這一維度反映了計(jì)算法學(xué)的超越性，揭示了深入研究關(guān)于價(jià)值排序和價(jià)值函數(shù)元算法的重要意義，反映出季衛(wèi)東試圖引入價(jià)值議論賦予計(jì)算法學(xué)以超越性的努力?！?"〕此外，計(jì)算法學(xué)尚未回應(yīng)既有批評(píng)，即“計(jì)算”作為一種方法，本身是否足以涵蓋其支持者所欲討論的基本問題。

人工智能法學(xué)鮮見新作出現(xiàn)。人工智能法支持者早年所提出的問題意識(shí)〔8"〕亦未被認(rèn)真討論和對(duì)待。

相較之下，在基本問題意識(shí)上，本體論的數(shù)字法學(xué)與傳統(tǒng)法學(xué)研究志趣更為接近，也更容易被接受，但“數(shù)字”不只是昭示方法，仍需負(fù)載內(nèi)容。胡銘將數(shù)字法學(xué)的研究?jī)?nèi)容定位為要素類、平臺(tái)類和產(chǎn)出類等內(nèi)容，〔9"〕然而舉凡數(shù)據(jù)、算法等在具體場(chǎng)景下，均可成為既有法律部門調(diào)整的客體。數(shù)字化浪潮改革徹底且宏大，每個(gè)傳統(tǒng)的部門法在數(shù)字時(shí)代均有不同程度的更新，〔10"〕以致每個(gè)部門法都有自身的數(shù)字法學(xué)，也都有自身的數(shù)字法理。如此一來，數(shù)字法學(xué)是否會(huì)過于泛化而喪失定名的意義，是否存在被歸屬理念或者方法、束之于部門法總論中之風(fēng)險(xiǎn)，猶未可知。

如果定名與本體可以相符，就應(yīng)被認(rèn)真討論。無論選擇怎樣的名目，均應(yīng)承認(rèn)我們面對(duì)的是一個(gè)正在迅速變動(dòng)的信息生態(tài)體系，這個(gè)體系至少包括網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、虛實(shí)界面、數(shù)據(jù)處理、認(rèn)證機(jī)制與內(nèi)容生產(chǎn)等，〔11"〕法學(xué)研究的并非這一系統(tǒng)的數(shù)字表現(xiàn)形式或一部分，而是以涉及數(shù)據(jù)、算法和算力，以及在此基礎(chǔ)上形成的人工智能系統(tǒng)且以之為核心得以展開。因此，名之為“人工智能法”大致仍然可取。而且，歐盟已經(jīng)出臺(tái)了人工智能法案，我國(guó)上海市、深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)等也先后頒行了人工智能產(chǎn)業(yè)條例，這些立法進(jìn)展已經(jīng)初步顯現(xiàn)了人工智能法的基本內(nèi)容和核心議題；人工智能法回避了更為基礎(chǔ)或者抽象的數(shù)字法學(xué)，其名目下的具體資料亦非計(jì)算法學(xué)所能涵蓋。當(dāng)然，無論上述任何一種主張，都依賴對(duì)事物本質(zhì)的研究和回應(yīng)。在此意義上，人工智能法是否可以超越傳統(tǒng)部門法及其方法在一般意義上作為本體形成與確立，僅能讓未來告訴未來。

二、人工智能法的基本原則初步浮現(xiàn)

法律原則是法律帝國(guó)（或者說法律規(guī)范大廈）的基石?；驹瓌t是人工智能法基本價(jià)值的沉淀，也是其成型成熟的基本標(biāo)志，不僅關(guān)系對(duì)人工智能法的整體認(rèn)知，還構(gòu)成了討論人工智能法律關(guān)系的基本價(jià)值依歸。在人工智能法尚未成型之時(shí)，既有研究已經(jīng)開始注意人工智能作為復(fù)雜科學(xué)技術(shù)，其開發(fā)和應(yīng)用應(yīng)遵循人類社會(huì)的基本價(jià)值，為相關(guān)活動(dòng)提供安全、可信、公平、可解釋性并保障主體權(quán)利等基本價(jià)值指引。

（一）可信

可信是人工智能法的首要原則或“帝王條款”?？尚艑?duì)應(yīng)的是人工智能的不確定或風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)階段，確保人工智能可信已經(jīng)成為政策制定和學(xué)術(shù)研究的重點(diǎn)議題。技術(shù)上，穩(wěn)定性、泛化能力（可解釋性）、公平性、主體權(quán)利保護(hù)等，構(gòu)成了可信人工智能的基礎(chǔ)?，F(xiàn)階段法學(xué)界理論研究尚未足夠重視可信作為原則的基礎(chǔ)作用，主要聚焦算法可信治理和數(shù)據(jù)可信利用的研究。

算法“可信”意指這樣一種狀態(tài)，即算法基于其可理解性、可靠性和可控性而能夠獲得人們的信任。既有研究多聚焦于算法可信治理，意在排除有現(xiàn)實(shí)和潛在威脅的算法，達(dá)至合法性和正當(dāng)性且具有相當(dāng)可信度的算法。有學(xué)者試圖在算法自動(dòng)化決策問題上通過“信任原則”重構(gòu)算法解釋權(quán)，將算法解釋權(quán)定性為一種動(dòng)態(tài)、溝通、相對(duì)性的程序性權(quán)利，而非實(shí)體性權(quán)利?！?2#〕但可信作為基本原則，其調(diào)整范圍并不限于算法治理，如徐珉川提出公共數(shù)據(jù)開放可信治理的規(guī)范性架構(gòu)，可以通過公共數(shù)據(jù)內(nèi)在信用基礎(chǔ)和開放行為外在信任框架兩個(gè)方面展開，討論了開放公共數(shù)據(jù)自身的信用保障和公共數(shù)據(jù)開放的信任交互關(guān)系?！?3#〕

可信內(nèi)涵廣泛，基本含義是透明或“可解釋”。目前涉及的問題主要是透明（用戶或社會(huì)公共利益）與不透明（使用者或社會(huì)公共利益，如創(chuàng)新）如何權(quán)衡。算法可解釋的確立使其正當(dāng)性論證成為可能，有助于接受算法服務(wù)一方的權(quán)益保護(hù)和處理出現(xiàn)錯(cuò)誤甚至歧視時(shí)的責(zé)任分配問題。但當(dāng)前對(duì)于“可解釋”的研究進(jìn)展不大。例如，可解釋性的本質(zhì)、規(guī)范性乃至研究方法均未清晰。一般來說，評(píng)估特定的人工智能系統(tǒng)是否可信不僅要通過識(shí)別、治理人工智能系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)平臺(tái)，更重要的是在可信原則下設(shè)計(jì)人工智能系統(tǒng)規(guī)則體系。這一規(guī)則體系不限于對(duì)于人工智能風(fēng)險(xiǎn)的分階段尤其是分層級(jí)調(diào)整規(guī)則，在廣義上還包括協(xié)調(diào)當(dāng)事人間的權(quán)利義務(wù)（比如平臺(tái)與用戶），數(shù)據(jù)上不同主體之間的權(quán)益配置，還可以解釋具體權(quán)利的發(fā)生基礎(chǔ)（比如算法解釋的權(quán)利等）。在根本上，如果將可信作為一種關(guān)系概念，其不僅決定了不同主體間的溝通協(xié)調(diào)，還可以打通技術(shù)與法律秩序，事關(guān)未來智慧法治的整體構(gòu)造?？尚胚€包括對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的治理?！?4#〕為了實(shí)現(xiàn)可信，加強(qiáng)人工智能外部治理已經(jīng)成為共識(shí)。有學(xué)者注意到作為極具顛覆性和不可預(yù)見性的新興工具，算法的負(fù)外部性不僅容易引發(fā)多重權(quán)益侵蝕風(fēng)險(xiǎn)，并易與監(jiān)管權(quán)力合謀形成權(quán)力濫用風(fēng)險(xiǎn)?！?5#〕為了應(yīng)對(duì)算法的風(fēng)險(xiǎn)以及因此引發(fā)的負(fù)面影響，有觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)實(shí)行公權(quán)力賦權(quán)、算法權(quán)力限權(quán)與追加義務(wù)、個(gè)體充權(quán)的多元治理路徑?！?6#〕從私權(quán)的視角，有學(xué)者主張打開算法黑箱，披露、解釋算法，以私法保護(hù)為基礎(chǔ)解決算法帶來的侵害。例如通過合同法實(shí)現(xiàn)對(duì)算法侵害精神性一般人格權(quán)益的救濟(jì)，通過侵權(quán)法來回應(yīng)侵害行為的事后救濟(jì)?！?7#〕這一討論將問題轉(zhuǎn)化為現(xiàn)有的民法規(guī)范能否妥善處理算法權(quán)力給民事法律關(guān)系帶來的風(fēng)險(xiǎn)問題，具有重要意義。

在根本上，創(chuàng)建值得信賴和道德的人工智能不僅需要了解技術(shù)本身，還需要了解存在的社會(huì)和道德條件，以及如何適當(dāng)?shù)亟忉屌c評(píng)估它們對(duì)人工智能的設(shè)計(jì)、構(gòu)建和測(cè)試方式的影響，還有人工智能與人類互動(dòng)的方式。它必須是可持續(xù)的和環(huán)境友好的，必須確保人工智能系統(tǒng)的可追溯性，個(gè)人可以完全控制自己的數(shù)據(jù)。這些基本需求如何轉(zhuǎn)化為規(guī)范研究，或者說，如何將規(guī)范研究建立在上述根本思考之上，仍是未來的課題。

（二）安全

在數(shù)字時(shí)代，安全再次從“幕后”走向“臺(tái)前”，成為制定法關(guān)注的重要價(jià)值與法益，安全原則也因此成為一項(xiàng)法律原則，成為安全與效益之間的法益衡量工具。

趙精武將安全分為三個(gè)層面：廣義層面的安全將國(guó)家作為描述對(duì)象，強(qiáng)調(diào)的是國(guó)家在國(guó)際社會(huì)和所處地區(qū)的主權(quán)和社會(huì)安全；中義層面的安全則是側(cè)重社會(huì)結(jié)構(gòu)或社會(huì)某一領(lǐng)域或行業(yè)的秩序穩(wěn)定、公共安全；狹義層面的安全則是強(qiáng)調(diào)以社會(huì)治理過程中某個(gè)具體環(huán)節(jié)為對(duì)象，既包括傳統(tǒng)的財(cái)產(chǎn)與人身安全， 也包括新興的技術(shù)與行業(yè)安全等。狹義層面的安全或可體現(xiàn)在民法保護(hù)的根本法益———安全法益上。安全原則在民法中的具體立法形態(tài)呈現(xiàn)為“零散規(guī)則—區(qū)塊化規(guī)則—體系化規(guī)則”三個(gè)基本階段。比如，當(dāng)下大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等新興技術(shù)的高速迭代拉開了私法調(diào)整范疇與實(shí)踐立法需求的距離，目前的立法也呈現(xiàn)這三個(gè)階段的趨勢(shì)。在數(shù)字化和智慧化疊加應(yīng)用的背景下，安全觀念不僅是物理空間中穩(wěn)定的自然狀態(tài)，而且涵蓋虛擬空間中民事活動(dòng)不被他人監(jiān)視、跟蹤與記錄的自由狀態(tài)。因此，當(dāng)下學(xué)界熱議的知情同意規(guī)則、刪除權(quán)益等規(guī)定也歸于信息時(shí)代安全原則的調(diào)整范圍。在這一背景下，安全原則的回應(yīng)體現(xiàn)在三個(gè)層次的安全法益架構(gòu)，分別是主體之間的互動(dòng)安全、主體心理感知層面的信任安全和主體所處環(huán)境的穩(wěn)定，安全法益的形成會(huì)使民法體系內(nèi)部和外部均產(chǎn)生“規(guī)則事域化”的指向性影響，包括規(guī)則重心從“事后規(guī)制”轉(zhuǎn)向“事前預(yù)防”和傳統(tǒng)法律主體、客體的類型有所擴(kuò)張。根據(jù)安全原則的要求，具體到數(shù)據(jù)安全法秩序，應(yīng)從過去的“權(quán)利人—義務(wù)人”的二元主體結(jié)構(gòu)延伸為“監(jiān)管機(jī)構(gòu)—信息處理者—信息主體”的三元主體結(jié)構(gòu)?！?8#〕

此外，隨著數(shù)據(jù)安全法的出臺(tái)，學(xué)界掀起了對(duì)數(shù)據(jù)安全制度的研究，學(xué)者發(fā)表了若干的初步討論成果，〔19#〕構(gòu)成了研究安全原則的規(guī)則轉(zhuǎn)化例證與基本資料，但限于篇幅在此不再展開討論。從人工智能法的整體視閾來看，安全作為人工智能法的底座，可以從兩方面觀察：一方面，重新發(fā)現(xiàn)安全，即傳統(tǒng)財(cái)產(chǎn)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型疊加新的數(shù)字財(cái)產(chǎn)不斷產(chǎn)生，倒逼對(duì)安全的新認(rèn)知。另一方面，整體安全被提出，虛擬空間架構(gòu)的安全成為新的問題。在此背景下，“安全原則”應(yīng)為人工智能法的基本原則。

（三）公平

公平，在傳統(tǒng)法上雖確有規(guī)則體現(xiàn)，但更多的是作為基本原則———理念或者基礎(chǔ)價(jià)值存在，并非嚴(yán)格意義上法律原則。人工智能在數(shù)據(jù)處理、算法設(shè)計(jì)及其系統(tǒng)應(yīng)用階段均可能存在偏差，會(huì)導(dǎo)致歧__視、不公平競(jìng)爭(zhēng)和濫用等，從而產(chǎn)生公平問題。公平尚未作為一種法律原則予以討論，既有研究多聚焦算法歧視帶來的問題。

公正的核心要義是反對(duì)歧視。歧視來源于偏見，是人工智能倫理的核心問題。人工智能偏見來源眾多，數(shù)據(jù)本身蘊(yùn)含的、開發(fā)者的以及算法等偏見?，F(xiàn)階段對(duì)歧視的研究，主要聚焦于算法歧視，較少涉及數(shù)據(jù)偏見及其風(fēng)險(xiǎn)的研究。算法黑箱使得人類無法理解算法決策的運(yùn)作機(jī)理，對(duì)于隱私、知識(shí)產(chǎn)權(quán)乃至個(gè)人自由等方面都提出了前所未有的挑戰(zhàn)。〔20#〕而營(yíng)利性實(shí)體為了獲取商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，報(bào)告自身算法的計(jì)算表征與決策方式意愿不足。〔21#〕因此，在外圍進(jìn)行算法審計(jì)、算法認(rèn)證或者核驗(yàn)成為學(xué)術(shù)研究的新方向。

目前，學(xué)者多將算法偏差分為三種類型：算法歧視、不公平競(jìng)爭(zhēng)和算法濫用。〔22#〕有學(xué)者認(rèn)為，算法歧視的認(rèn)定需要以存在橫向權(quán)力關(guān)系為必要前提。當(dāng)算法控制者以用戶固有的、難以改變的特性對(duì)其進(jìn)行分類，并單方?jīng)Q定適用于用戶的算法規(guī)則，用戶只能被動(dòng)接受決策結(jié)果而無退出算法系統(tǒng)之自由時(shí)，即形成橫向權(quán)力關(guān)系。在算法歧視的具體認(rèn)定上，算法歧視以區(qū)分決策為行為要件，以用戶遭受差別不利對(duì)待為結(jié)果要件。算法控制者若能證明差別對(duì)待具有合理性，則不構(gòu)成算法歧視，更重要的是需要進(jìn)行個(gè)案分析。〔23#〕對(duì)算法歧視問題的監(jiān)管層面，從最初的監(jiān)管算法技術(shù)深入到監(jiān)管算法權(quán)力，意味著實(shí)現(xiàn)對(duì)算法歧視的預(yù)防和救濟(jì)有賴于對(duì)算法權(quán)力的規(guī)制。為此，具有公權(quán)力屬性的算法權(quán)力遵從正當(dāng)程序原則，引導(dǎo)、規(guī)范算法權(quán)力回歸正當(dāng)程序，將市場(chǎng)壟斷與技術(shù)監(jiān)管相結(jié)合以制約算法權(quán)力。〔24#〕在責(zé)任歸屬上，算法歧視應(yīng)追責(zé)到人，算法的開發(fā)者和使用者應(yīng)對(duì)算法歧視負(fù)責(zé)?！?5#〕

公平原則的意涵豐富，不限于算法歧視問題，但其調(diào)整范圍與具體規(guī)則，仍有待進(jìn)一步研究。誠(chéng)如鄭戈所言，數(shù)字化帶來的影響在不激進(jìn)地改變現(xiàn)有法律結(jié)構(gòu)的情況下，法律上可以做的事情是限制強(qiáng)者、保護(hù)弱者，避免“強(qiáng)者為所能為，弱者受所必受”的情況。法律是社會(huì)的公器，它必須找到符合公共利益的社會(huì)關(guān)系調(diào)整方式?！?6#〕

三、元宇宙視領(lǐng)域下數(shù)字身份研究開始起步

主體是權(quán)利的載體，制度既是法律的起點(diǎn)，也是終點(diǎn)。在既往人工智能法的主體研究中，人工智能體（AI#Agent）以及區(qū)塊鏈去中心化自治組織（DAO）被持續(xù)關(guān)注。元宇宙的興起改變了這一狀態(tài)。元宇宙是人類以技術(shù)手段為自己構(gòu)筑的虛擬世界，〔27#〕其作為新一代全真互聯(lián)網(wǎng)形態(tài)，〔28#〕已逐漸成為政府和企業(yè)投資布局的重點(diǎn)領(lǐng)域。如今，“元宇宙”已滲透到人類世界經(jīng)濟(jì)和生活的多個(gè)方面，技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)展與應(yīng)用推進(jìn)擴(kuò)寬了人類生活的虛擬向度?！?9#〕個(gè)體以“數(shù)字人”〔30#〕的身份在賽博空間中活__動(dòng)，〔310〕引發(fā)了因數(shù)字身份產(chǎn)生的各類法律問題。在此背景下，妥善解析數(shù)字身份的法律性質(zhì)，探索構(gòu)建可信身份認(rèn)證體系的可行之道，成為因應(yīng)“元宇宙”法律挑戰(zhàn)的題中之義。

（一）數(shù)字化身的法律性質(zhì)

隨著“元宇宙”應(yīng)用的不斷成熟，現(xiàn)實(shí)社會(huì)與網(wǎng)絡(luò)社會(huì)在物質(zhì)層面的隔閡正不斷被打破，一個(gè)虛實(shí)相融的數(shù)字世界正在生成?！?20〕“元宇宙”用戶以“數(shù)字化身”進(jìn)行數(shù)字化行為也開始對(duì)現(xiàn)實(shí)社會(huì)產(chǎn)生直接影響?！?30〕“數(shù)字化身”與“數(shù)字身份”既有聯(lián)系又有區(qū)別，但兩者關(guān)系仍待澄清?！?40〕一方面，典型的數(shù)字化身，譬如利用語(yǔ)音合成和深度學(xué)習(xí)技術(shù)塑造出的具有人類形象的“數(shù)字播音員”，具有一定的財(cái)產(chǎn)屬性，有學(xué)者甚至將其定性為一種虛擬財(cái)產(chǎn)；〔350〕而數(shù)字身份則更多強(qiáng)調(diào)特定主體的識(shí)別功能，側(cè)重體現(xiàn)主體的人身權(quán)益。另一方面，兩者在數(shù)字身份認(rèn)證這一命題上具有緊密的聯(lián)系：數(shù)字身份是元宇宙建設(shè)及其問題的起點(diǎn)與歸宿，而只有通過數(shù)字身份認(rèn)證，驗(yàn)證數(shù)字化身背后的自然人的真實(shí)身份，才能在元宇宙中破解數(shù)字化身所致的信任難題。〔360〕

在厘清數(shù)字身份與數(shù)字化身關(guān)系的基礎(chǔ)上，分析數(shù)字化身的法律性質(zhì)，可發(fā)現(xiàn)學(xué)界就此問題始終未形成明確共識(shí)。有觀點(diǎn)認(rèn)為， 用戶的數(shù)字化身本質(zhì)上屬于民法典第127條規(guī)定的“網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)”，并不具有獨(dú)立的法律地位。只不過，數(shù)字化身與其他人工智能系統(tǒng)并無本質(zhì)區(qū)別，也需通過反饋訓(xùn)練，這一過程類似人工智能體，〔370〕但這并不足以使其獲得獨(dú)立人格。有學(xué)者進(jìn)一步認(rèn)為，數(shù)字化身作為用戶在平臺(tái)、人工智能等交互中創(chuàng)造的事物，屬于美術(shù)作品，應(yīng)當(dāng)被納入版權(quán)法的保護(hù)范圍之內(nèi)。〔380〕不過也有學(xué)者提出了數(shù)字化身“人格相對(duì)獨(dú)立論”，主張數(shù)字化身既非財(cái)產(chǎn)又與自然人非同一人格，其自身具有獨(dú)立人格?！?90〕區(qū)分兩者的獨(dú)立性，亦即采用人格獨(dú)立和財(cái)產(chǎn)獨(dú)立原則，而非將兩者混同，有利于對(duì)物質(zhì)世界和元宇宙世界中成員的信賴?yán)娴谋Ｗo(hù)。更為綜合的觀點(diǎn)則認(rèn)為，數(shù)字化身與“真身”的關(guān)系不能一概而論，而應(yīng)當(dāng)區(qū)分“與真身結(jié)合的智能數(shù)字人”和“與真身分立的智能數(shù)字體人”這兩個(gè)概念。〔400〕該觀點(diǎn)進(jìn)一步提出前者實(shí)現(xiàn)了“真身”與“化身”的統(tǒng)一性，其主體地位應(yīng)當(dāng)遵循物質(zhì)世界的主體地位規(guī)則，而后者本質(zhì)是一種“脫離人體獨(dú)自進(jìn)行認(rèn)知的延展認(rèn)知技術(shù)”，應(yīng)當(dāng)賦予其獨(dú)立的法律主體地位并按照人工智能組織體〔410〕予以規(guī)范。

拋開抽象的法理哲思，妥善確定數(shù)字化身的法律性質(zhì)，需要綜合考量數(shù)字化身技術(shù)的既有水平與現(xiàn)實(shí)主體參與數(shù)字身份構(gòu)建的具體情形?，F(xiàn)階段，元宇宙的核心仍在于增強(qiáng)虛實(shí)世界的交互，而非肉身向其中“移民”。不能忽視的事實(shí)是，“數(shù)字化身”仍然僅具有工具屬性，不能脫離主體而獨(dú)立存在，主體對(duì)化身的支配，需要數(shù)據(jù)的“投喂”，甚至情感的投射，需要配備專有算法來處理和分析在自適應(yīng)交互中產(chǎn)生的復(fù)雜信息。可見，在既有的數(shù)字化身技術(shù)下，數(shù)字化身主要體現(xiàn)為一種工具而非主體。因此，強(qiáng)調(diào)數(shù)字化身具有獨(dú)立人格或在部分情況下肯定其主體地位的觀點(diǎn)，并不符合現(xiàn)階段人工智能技術(shù)與元宇宙應(yīng)用的發(fā)展現(xiàn)狀。__

（二）可信數(shù)字身份認(rèn)證的建構(gòu)路徑

身份問題，本質(zhì)是在追問“我是誰(shuí)”，其形成離不開社會(huì)關(guān)系中的人際互動(dòng)，對(duì)身份的控制也成為公民信息權(quán)益的重要表現(xiàn)。〔42@〕網(wǎng)絡(luò)空間拓展了人的身份建構(gòu)的空間，使得每個(gè)人都可以根據(jù)自己的選擇形成各種各樣的“數(shù)字身份”。然而，賽博空間中的“數(shù)字人”不斷具有影響現(xiàn)實(shí)社會(huì)的力量，使得建構(gòu)可信數(shù)字身份認(rèn)證體系成為人工智能法的起點(diǎn)問題。

身份認(rèn)證問題的核心在于建立行為與特定主體之間的連接，因而確保數(shù)字身份的真實(shí)性、互操作性、安全性與合規(guī)性應(yīng)當(dāng)是可信數(shù)字身份認(rèn)證體系的基本原則?！?3@〕數(shù)字身份認(rèn)證系統(tǒng)的構(gòu)建路徑方面，多數(shù)學(xué)者主張建立分布式而非中心化的數(shù)字身份認(rèn)證體系。于銳認(rèn)為，中心化的身份認(rèn)證系統(tǒng)多由互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)控制，平臺(tái)出于利益驅(qū)使泄露用戶信息和隨意決定終止用戶賬號(hào)權(quán)限的情況層出不窮，并進(jìn)一步提出分布式數(shù)字建設(shè)的兩種思路：一是“傳統(tǒng)數(shù)字身份+區(qū)塊鏈模式”；二是由用戶控制身份，創(chuàng)建全新的區(qū)塊鏈數(shù)字身份系統(tǒng)?！?4@〕類似地，傳統(tǒng)的集中式或聯(lián)合式身份認(rèn)證系統(tǒng)賦予個(gè)人較低的數(shù)據(jù)控制能力，難以迎合數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)發(fā)展的需求，采用去中心化的數(shù)字身份系統(tǒng)或可實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)訪問控制的透明度，并可改進(jìn)既有無效、滯后的同意規(guī)則，為數(shù)字身份系統(tǒng)用戶提供連續(xù)性、實(shí)質(zhì)性的同意?！?5@〕

此外，構(gòu)筑可信數(shù)字身份認(rèn)證體系離不開強(qiáng)有力的監(jiān)管框架。隨著下一代互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，去中心化身份等可信身份責(zé)任模型應(yīng)用不斷推廣，從驗(yàn)證層、應(yīng)用層和信息層三個(gè)技術(shù)層面完善責(zé)任監(jiān)管正在落地?！?6@〕行政主體是否可以作為元宇宙區(qū)塊鏈中的驗(yàn)證節(jié)點(diǎn)，將現(xiàn)實(shí)世界中已經(jīng)存在的關(guān)于身份和財(cái)產(chǎn)的信息與元宇宙中的進(jìn)行互相驗(yàn)證，提升數(shù)字身份認(rèn)證系統(tǒng)的可信性與權(quán)威性，〔47@〕成為制度設(shè)計(jì)的選擇之一。

四、法律行為領(lǐng)域研究未取得實(shí)質(zhì)進(jìn)展

法律行為制度是實(shí)現(xiàn)主體權(quán)益的執(zhí)行機(jī)制。數(shù)字財(cái)產(chǎn)權(quán)利的變革，需要依托于新的執(zhí)行機(jī)制方可真正實(shí)現(xiàn)，從而達(dá)到虛實(shí)空間交互的根本目的。因此，研究法律行為的數(shù)字形式注定是人工智能法最為重要且最為困難的領(lǐng)域。然而，當(dāng)前行為論的研究無論在智能行為的外延抑或內(nèi)涵方面并未有實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展。

（一）智能合約研究從理論探索到應(yīng)用分析轉(zhuǎn)變

智能合約是智能行為中最受關(guān)注的部分，智能合約的有關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量不斷增加。相關(guān)研究?jī)?nèi)容可大致劃分為三類主題：一是對(duì)于智能合約基礎(chǔ)理論的進(jìn)一步研究，如智能合約的定義、法律性質(zhì)等；二是關(guān)于智能合約在具體領(lǐng)域的應(yīng)用，如著作權(quán)保護(hù)、政府采購(gòu)等應(yīng)用場(chǎng)景；三是聚焦智能合約的適用困境以及可能的解決之道。

1.智能合約的基礎(chǔ)理論研究有待進(jìn)一步深化

對(duì)于智能合約的認(rèn)知，既有研究從技術(shù)與法律兩個(gè)角度進(jìn)行了論述。從技術(shù)層面來講，智能合約自動(dòng)執(zhí)行的基本邏輯可以歸納為“若發(fā)生某種情況，則執(zhí)行某項(xiàng)結(jié)果”。從法律層面來講，早前學(xué)說多__主張從廣義和狹義兩個(gè)層面對(duì)智能合約進(jìn)行定義，有學(xué)者重提這一分類，但對(duì)兩種類型賦予了不同內(nèi)涵。前者所指稱的智能合約包括自動(dòng)履行、區(qū)塊鏈技術(shù)使用許可、標(biāo)的、價(jià)款、爭(zhēng)議解決方式等一切約定在內(nèi)，而后者所謂的智能合約僅指合約中“if.A.then.B”的自動(dòng)履約條款?！?8.〕

相關(guān)研究成果也對(duì)智能合約法律性質(zhì)繼續(xù)展開討論。既有研究大多認(rèn)為智能合約雖然以代碼而不是文字的形式呈現(xiàn)，但其本質(zhì)上仍屬于合同，系電子合同的“升級(jí)版”。目前來看，較多學(xué)者仍支持該觀點(diǎn)。〔49.〕夏慶鋒認(rèn)為，智能合約應(yīng)當(dāng)被定性為一種區(qū)別于傳統(tǒng)合同的數(shù)字合同。〔50.〕這種觀點(diǎn)雖強(qiáng)調(diào)了智能合約與傳統(tǒng)合同的不同，但卻承認(rèn)其符合合同的本質(zhì)，因此仍未脫離“合同說”的范疇。

利用傳統(tǒng)民法理論試圖為智能合約定性的另一嘗試是“負(fù)擔(dān)行為說”。該說指出，“合同說”難以解釋智能合約對(duì)當(dāng)事人合同撤銷、變更、解除權(quán)利的限制問題，因此將智能合約分為廣義和狹義兩種形態(tài)，并認(rèn)為將狹義上的智能合約（即自動(dòng)履行條款）定性為一種負(fù)擔(dān)行為，負(fù)擔(dān)行為不僅可以合理解釋其對(duì)當(dāng)事人合同撤銷、變更等權(quán)利限制的問題，亦可以囊括其應(yīng)用匯票承兌、遺囑等更多私法領(lǐng)域的可能性?！?1.〕這種學(xué)說的解釋力究竟如何，恐怕仍有待未來進(jìn)一步的類型化研究。

2.智能合約的具體應(yīng)用場(chǎng)景不斷豐富

雖然有關(guān)智能合約基礎(chǔ)理論的研究略顯不足，但關(guān)于智能合約的應(yīng)用場(chǎng)景的研究成果增多。在著作權(quán)交易與保護(hù)領(lǐng)域，智能合約有助于提高著作權(quán)交易速率、降低成本，維護(hù)著作權(quán)交易安全，最大限度地保障著作權(quán)人的合法權(quán)益?！?2.〕在NFT藝術(shù)品保護(hù)這一特殊領(lǐng)域，區(qū)塊鏈對(duì)于即時(shí)權(quán)屬信息變更發(fā)揮著公示的效用?！?39〕本年度至少還有如下智能合約的應(yīng)用場(chǎng)景被觸及：一是在防治保險(xiǎn)欺詐領(lǐng)域?！?4.〕二是在政府采購(gòu)的招投標(biāo)領(lǐng)域，〔55.〕三是在司法領(lǐng)域。〔56.〕

綜上所述，既有研究多將智能合約作為區(qū)塊鏈法律問題的一個(gè)分支，較少文獻(xiàn)能夠從智能合約技術(shù)構(gòu)造、應(yīng)用場(chǎng)景，尤其是未來元宇宙數(shù)字化空間的應(yīng)用前景分析智能合約對(duì)法律行為制度的挑戰(zhàn)，總體研究水平尚未取得實(shí)質(zhì)的提升。是否有必要跳出“合同”和“負(fù)擔(dān)行為”的理論紛爭(zhēng)，根據(jù)智能合約的具體類型與應(yīng)用場(chǎng)景論證并驗(yàn)證其法律屬性，有待后續(xù)研究。隨著智能合約技術(shù)應(yīng)用的進(jìn)一步推廣，智能合約的法律問題的研究?jī)r(jià)值將進(jìn)一步得到凸顯，未來有關(guān)的學(xué)術(shù)研究將逐漸呈現(xiàn)理論與實(shí)務(wù)“兩條腿走路”的發(fā)展趨勢(shì)。

（二）知情同意規(guī)則爭(zhēng)議與調(diào)適

民事主體的“同意”在私法秩序的建構(gòu)中具有重要意義。進(jìn)入數(shù)字時(shí)代，知情同意規(guī)則成為取得數(shù)據(jù)產(chǎn)品等數(shù)字財(cái)產(chǎn)的重要方式之一，〔57.〕個(gè)人信息保護(hù)法也將個(gè)人信息主體對(duì)信息處理行為的“知情同意”確立為信息處理行為合法性的基礎(chǔ)之一。當(dāng)前學(xué)界對(duì)于知情同意規(guī)則的討論除了涉及知情同意中“同意”的性質(zhì)與有效條件等基礎(chǔ)理論外，還逐步深入該規(guī)則應(yīng)用的具體領(lǐng)域，針對(duì)其適用中可能存在的沖突與矛盾開展了有針對(duì)性的研究。

1.知情同意規(guī)則中“同意”的性質(zhì)與有效條件

對(duì)知情同意規(guī)則中“同意”性質(zhì)的不同認(rèn)識(shí)，將導(dǎo)致知情同意規(guī)則適用的較大差異。然而，目前就同意的性質(zhì)問題，學(xué)界卻仍存在較大分歧，主要可以分為“意思表示說”和“法律行為說”兩類觀點(diǎn)。持__“意思表示說”觀點(diǎn)的學(xué)者目前占多數(shù)。在明確法律效果是否按照主體意思產(chǎn)生是判斷行為屬于意思表示還是事實(shí)行為的關(guān)鍵的基礎(chǔ)上，于海防教授指出“同意”行為的法律效果之產(chǎn)生根據(jù)為信息主體的意思自治而非法律的規(guī)定，同意因此應(yīng)當(dāng)被界定為一種“意思表示”。因?yàn)榉蓪?duì)個(gè)人信息處理“同意”的規(guī)定只是對(duì)信息主體“同意”的一種限制，并不能因此認(rèn)為“同意”欠缺產(chǎn)生法律效果的內(nèi)心意思?！?8-〕夏慶鋒在承認(rèn)“同意”為意思表示的基礎(chǔ)上，認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)公司應(yīng)當(dāng)充分盡到通知義務(wù)，設(shè)置更為嚴(yán)格的動(dòng)態(tài)匿名化方法，以確保用戶“同意”這一意思表示的真實(shí)性。〔59-〕在意思表示定性的基礎(chǔ)上，有學(xué)者將個(gè)人信息主體的同意界定為一種“單方法律行為”，認(rèn)為基于主體的“同意”，信息處理者取得了一項(xiàng)“得為的地位”，并由此可在同意范圍內(nèi)對(duì)主體的信息利益進(jìn)行干涉。〔60-〕

然而，也有觀點(diǎn)認(rèn)為，個(gè)人信息處理中的“同意”并非嚴(yán)格意義上的法律行為，而應(yīng)當(dāng)被歸為一種準(zhǔn)法律行為〔61-〕。其理由在于，知情同意規(guī)則中的“同意”雖然具有行為意思、表示意思，但是在效果意思方面存在缺陷，因此只能被定性為準(zhǔn)法律行為而非嚴(yán)格意義上的法律行為。

關(guān)于知情同意的有效條件，既有研究多從知情同意的實(shí)質(zhì)性和形式性兩個(gè)方面進(jìn)行闡述。王洪亮等認(rèn)為，“有效同意”的構(gòu)成要件除了信息主體的同意能力、作出同意的自愿性、明確性、充分知情性等實(shí)質(zhì)性要件外，還應(yīng)當(dāng)符合一定的形式要件，即同意主體的同意應(yīng)當(dāng)以明示方式作出，默示同意、預(yù)設(shè)同意和不作為都不能構(gòu)成一個(gè)有效的同意?！?2-〕但就默示同意是否構(gòu)成有效同意這一問題上，姜曉婧、李士林等則主張不能一概而論，通過引入場(chǎng)景理論，將信息處理行為分為數(shù)據(jù)性和信息性行為，認(rèn)為“信息性行為”應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格適用知情同意原則，默示同意不構(gòu)成有效同意，而對(duì)于“數(shù)據(jù)性行為”只需信息主體的“知情”，而“同意”則不作為生效要件，更無需討論同意的有效條件問題?！?3-〕姬蕾蕾也認(rèn)為，默示同意下信息主體在無意思表示的前提下“被簽訂”合同，這種不自由、不真實(shí)的承諾呈現(xiàn)效力瑕疵?！?4-〕

2.個(gè)人信息提供中“三重授權(quán)原則”的沖突與調(diào)適

“三重授權(quán)原則”〔65-〕在“新浪微博訴脈脈案”判決中被首次明確提出，其經(jīng)典表述為“用戶同意+平臺(tái)授權(quán)+用戶同意”，即第三方通過平臺(tái)方獲取正常經(jīng)營(yíng)范圍所需用戶數(shù)據(jù)時(shí)，平臺(tái)方須經(jīng)用戶授權(quán)，第三方既須經(jīng)平臺(tái)方授權(quán)也須經(jīng)用戶重新授權(quán)?！?6-〕“三重授權(quán)原則”的法律依據(jù)是個(gè)人信息保護(hù)法第23條，目的在于促進(jìn)個(gè)人信息保護(hù)的同時(shí)也對(duì)數(shù)據(jù)信息產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展進(jìn)行適當(dāng)引導(dǎo)。

但“三重授權(quán)原則”的機(jī)械適用違背其初衷。學(xué)界從不同角度主張對(duì)“三重授權(quán)原則”的適用進(jìn)行反思。向秦認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)從主體、客體和場(chǎng)景三個(gè)方面對(duì)三重授權(quán)原則的適用范圍進(jìn)行限制?！?7-〕具體而言，從主體方面，個(gè)人信息保護(hù)法第23條中的“個(gè)人”僅限于自然人，提供方既可以是商業(yè)領(lǐng)域提供者也可以是國(guó)家機(jī)關(guān)處理者，而平臺(tái)方則僅限于非國(guó)家機(jī)關(guān)處理者。在客體方面，公開數(shù)據(jù)的處理和提供不適用三重授權(quán)原則，但第三方仍需受到“合理”范圍內(nèi)處理的限制。在適用場(chǎng)景層面，爬蟲和手機(jī)系統(tǒng)等場(chǎng)景不適用三重授權(quán)。徐偉認(rèn)為，個(gè)人向信息處理者提供的個(gè)人信息若涉及第三人信息，應(yīng)主__要著眼于個(gè)人與第三人的法律關(guān)系：在第三人提出異議前，兩者并不存在權(quán)利沖突，此時(shí)不構(gòu)成侵權(quán)；而當(dāng)?shù)谌颂岢霎愖h后，第三人的信息權(quán)利超越了個(gè)人的信息權(quán)利，此時(shí)信息處理者應(yīng)當(dāng)按照第三人請(qǐng)求采取刪除等措施?！?8-〕

類型化討論“三重授權(quán)原則”適用成為學(xué)者們努力的方向。類型化有助于達(dá)成個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)利、數(shù)據(jù)持有企業(yè)的數(shù)據(jù)權(quán)益以及數(shù)據(jù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序保護(hù)三種法益間不同主體利益的“納什均衡”?！?9-〕劉輝主張，將數(shù)據(jù)分為可識(shí)別的個(gè)人數(shù)據(jù)和衍生數(shù)據(jù)，前者的流轉(zhuǎn)無需數(shù)據(jù)持有企業(yè)同意而必須經(jīng)過數(shù)據(jù)主體同意，而后者則恰好相反。謝晨昀則從法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度出發(fā)，認(rèn)為“三重授權(quán)原則”有悖于經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“卡爾多—?？怂剐省痹瓌t，需要通過區(qū)分合規(guī)接入和插件接入的不同條件，分別適用數(shù)據(jù)可攜帶權(quán)和“三重授權(quán)原則”，來保障數(shù)據(jù)的自由競(jìng)爭(zhēng)，平衡兩者間的價(jià)值沖突。〔70-〕

3.具體領(lǐng)域中的知情同意研究

除了對(duì)知情同意規(guī)則在理論層面的探究，該規(guī)則在具體情境下的適用問題得到了關(guān)注。人臉識(shí)別技術(shù)是將自然人探測(cè)圖像（通常為視頻、照片形式）轉(zhuǎn)換為面部數(shù)字模型或模板的技術(shù)，具有檢測(cè)、驗(yàn)證和識(shí)別等基本功能。目前，學(xué)界普遍認(rèn)為人臉識(shí)別技術(shù)所采集、處理的人臉識(shí)別信息屬于敏感個(gè)人信息，一經(jīng)泄露導(dǎo)致的損害后果可能伴隨終生，因此需要給予其更高強(qiáng)度的保護(hù)對(duì)“知情同意”規(guī)則在該領(lǐng)域的適用作出相應(yīng)調(diào)整成為努力的方向?！?1-〕譬如，姜野提出健全人臉識(shí)別信息知情同意的動(dòng)態(tài)擇入和擇出制度，〔72-〕采用以擇入機(jī)制為主的“知情同意缺省”規(guī)則，通過同意的“動(dòng)態(tài)驗(yàn)證”進(jìn)一步拓展擇出機(jī)制的范圍與方式，同時(shí)要求信息處理者承擔(dān)一定的信義義務(wù)，以緩解信息主體與信息處理者之間的地位不平等情形，避免數(shù)據(jù)鴻溝的產(chǎn)生。葉濤在區(qū)分人臉識(shí)別技術(shù)應(yīng)用的不同場(chǎng)景的基礎(chǔ)上，提出公共場(chǎng)所中的人臉識(shí)別技術(shù)可分為絕對(duì)應(yīng)用場(chǎng)景、相對(duì)應(yīng)用場(chǎng)景和禁止應(yīng)用場(chǎng)景?！?3-〕對(duì)于其中的禁止應(yīng)用場(chǎng)景， 當(dāng)技術(shù)應(yīng)用具有安全風(fēng)險(xiǎn)或者存在倫理歧視時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格禁止技術(shù)應(yīng)用，且排除知情同意規(guī)則作為違法性阻卻事由的可能性，由此防止形式上的知情同意實(shí)質(zhì)損害公共利益和個(gè)人利益，從而引導(dǎo)科技向善發(fā)展。

隨著數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的不斷完善，個(gè)人數(shù)據(jù)作為一種重要的數(shù)據(jù)類型在數(shù)據(jù)交易等過程中不斷得到流通，由此引發(fā)學(xué)界對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)交易中如何適用知情同意規(guī)則的關(guān)注。林洹民認(rèn)為，個(gè)人數(shù)據(jù)交易由基礎(chǔ)合同關(guān)系和數(shù)據(jù)處理關(guān)系組成，前者受合同規(guī)則調(diào)整，以主體的承諾為生效要件，后者則是個(gè)人信息法的保護(hù)對(duì)象，受到知情同意規(guī)則的限制，應(yīng)當(dāng)分別適用不同的規(guī)范路徑，兩者并行不悖，并可以相互補(bǔ)充、相互影響?！?4-〕苗澤一認(rèn)為，個(gè)人信息主體與數(shù)據(jù)服務(wù)方實(shí)質(zhì)上并非平等，用戶為使用數(shù)據(jù)方提供的服務(wù)，不得不簽署用戶協(xié)議，然而這種同意僅為獲得精準(zhǔn)服務(wù)，并不以提供數(shù)據(jù)交易的原始數(shù)據(jù)為目的。對(duì)此，需要設(shè)置數(shù)據(jù)個(gè)人信息處理特別義務(wù)，要求交易數(shù)據(jù)供給方明確提供用戶對(duì)數(shù)據(jù)交易的授權(quán)為交易的前置環(huán)節(jié)，以避免數(shù)據(jù)供給方利用自身優(yōu)勢(shì)地位對(duì)于個(gè)人信息進(jìn)行肆意處理?！?5-〕

“知情同意”作為一個(gè)專業(yè)的法律術(shù)語(yǔ)最早源于醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域，即醫(yī)生通過讓病人了解醫(yī)療行為的目的、手段、性質(zhì)及后果，由病人出于自愿接受醫(yī)療行為。而在個(gè)體基因保護(hù)領(lǐng)域，由于個(gè)人基因信息具有一定的家族延續(xù)性和種族關(guān)聯(lián)性，使得其關(guān)涉的主體不僅僅是本人，還包括其他具有血緣關(guān)__系家庭成員，〔76，〕導(dǎo)致知情同意的主體具有不確定性，因此傳統(tǒng)的知情同意規(guī)則顯然不能適應(yīng)實(shí)踐的需要?；诖耍袑W(xué)者主張?jiān)谥橥饽Ｊ降倪x擇上，要從“個(gè)體的一次性特定同意”走向“共同體的動(dòng)態(tài)概括同意”，制定匿名化基因信息的再識(shí)別規(guī)則，推進(jìn)知情同意原則的改良創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)個(gè)人基因信息利用與保護(hù)的“良法善治”。〔77，〕

（三）數(shù)字簽名的效力問題

數(shù)字簽名在數(shù)字合同訂立過程中具有“表其主體，示其同意”的雙重功能，其自身的可靠性是合同效力的重要來源?！?8，〕“信任，但需要驗(yàn)證”，〔79，〕為保障數(shù)字簽名技術(shù)成為當(dāng)事人真實(shí)意思表示的傳遞者而非各種欺瞞、詐騙手段的協(xié)助者，需要對(duì)有效數(shù)字簽名的認(rèn)定規(guī)則進(jìn)行分析。首先，數(shù)字簽名是目前電子商務(wù)、電子政務(wù)中應(yīng)用最普遍、可操作性最強(qiáng)、技術(shù)最成熟的一種電子簽名技術(shù)?！?0，〕邢愛芬提出，可靠的數(shù)字簽名需要同時(shí)具備專有性、?？匦院头来鄹男??！?1，〕專有性需要在給簽名人頒發(fā)數(shù)字證書前驗(yàn)證簽名人身份，并要求簽名人設(shè)置專屬于自己的密鑰，以此保證數(shù)字證書不被冒用，數(shù)字簽名為簽名人專有；?？匦允侵冈跀?shù)字證書申請(qǐng)過程和電子簽名過程中，與此有關(guān)的數(shù)據(jù)電文、申請(qǐng)資料等均由證書申請(qǐng)者、電子簽名人控制，而非被他人控制；防篡改性則是從技術(shù)層面對(duì)數(shù)字簽名提出的要求。

其次，也有學(xué)者結(jié)合電子簽名法的最新修改，提出了有效數(shù)字簽名的雙重認(rèn)證規(guī)則，即在區(qū)分一般數(shù)字簽名和可靠數(shù)字簽名的基礎(chǔ)上，從“識(shí)別”和“認(rèn)可”兩個(gè)層面采取一體化的有效性認(rèn)定規(guī)則。〔82，〕具體來講，在識(shí)別視角下，只有當(dāng)電子簽名的制作數(shù)據(jù)與簽名人本人存在“穩(wěn)定且獨(dú)特”的聯(lián)系時(shí)，我們才能認(rèn)定這一電子簽名高度穩(wěn)定地發(fā)揮了識(shí)別功能；在認(rèn)可層面，如果電子簽名系簽名人真實(shí)的意思表示，那么這就要求相關(guān)數(shù)據(jù)電文與電子簽名必須都具有“完整性”，即必須保證兩者的內(nèi)容自簽名人簽署后不會(huì)發(fā)生改動(dòng)。

綜上所述，目前學(xué)界對(duì)數(shù)字簽名效力的討論多局限于物理世界的電子簽名法，尚未充分考慮元宇宙技術(shù)應(yīng)用背景下數(shù)字簽名帶來的新改變，既有的數(shù)字簽名可靠性檢驗(yàn)規(guī)則能否滿足元宇宙身份驗(yàn)證的需要，還有待進(jìn)一步討論。在關(guān)于法律行為的研究上，對(duì)于這一問題的基本內(nèi)容、具體表現(xiàn)與理論內(nèi)涵等，尚缺乏基本的梳理與回應(yīng)。

五、新興權(quán)利的勃興及其體系化

權(quán)利是法學(xué)的核心范疇，也構(gòu)成了人工智能法的核心制度。從傳統(tǒng)法律觀察，人工智能法的權(quán)利多屬于“新興權(quán)利”。這些權(quán)利多因人工智能法新的利益產(chǎn)生、確認(rèn)而生成，尤其以財(cái)產(chǎn)權(quán)利最為明顯，但又不限于財(cái)產(chǎn)權(quán)利。可以樂觀地估計(jì)，在人工智能法疆域里新興權(quán)利將進(jìn)入勃興時(shí)代。

（一）以解釋權(quán)為核心的算法權(quán)利研究進(jìn)一步深入

算法是人工智能體系中相對(duì)透明和確定的因素，“算法黑箱”并非人為“黑幕”，而是因基本原理所限導(dǎo)致的驗(yàn)證性和解釋性的不足?！?3，〕界定算法權(quán)利在客觀上有助于規(guī)范算法使用人算法權(quán)力的行使、防御算法權(quán)力濫用風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)利類型。既有研究一般認(rèn)為，算法權(quán)利是算法相對(duì)人享有的一系列旨在規(guī)范算法權(quán)力行使、防御算法權(quán)力濫用風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)利類型，本質(zhì)上是一個(gè)具有開放結(jié)構(gòu)和規(guī)范彈性的權(quán)利束，具體包括算法解釋權(quán)、理解權(quán)、自動(dòng)化決策權(quán)和技術(shù)性正當(dāng)決策權(quán)利。算法權(quán)利束之所以能形成，原因在于這些權(quán)利都趨向于促成權(quán)利束的中心價(jià)值。〔84+〕因此，如何通過梳理這一系列權(quán)利及其共同指向的中心價(jià)值，以此確定算法權(quán)利的束點(diǎn)仍是研究的方向。

現(xiàn)階段，霍費(fèi)爾德的法學(xué)核心范疇成為學(xué)者分析算法權(quán)利的常用武器，在“要求權(quán)、特權(quán)、權(quán)力、豁免、義務(wù)、無權(quán)利、責(zé)任、無權(quán)力”概念體系下，其中“權(quán)利”是某人針對(duì)他人的強(qiáng)制性的請(qǐng)求，特權(quán)則是某人免受他人的權(quán)利或請(qǐng)求權(quán)約束之自由。有學(xué)者提出，算法權(quán)利只是霍氏理論中“要求權(quán)”與“特權(quán)”的組合，其“要求權(quán)”體現(xiàn)在針對(duì)義務(wù)承擔(dān)者為特定解釋、更新或糾錯(cuò)的強(qiáng)制要求，“特權(quán)”則意味著是否行使算法解釋權(quán)是權(quán)利人的自由，屬于“一階權(quán)利”。與之相對(duì)的算法權(quán)力則屬于霍氏理論中的“權(quán)力”，是一種可以改變“要求權(quán)”和“特權(quán)”、能夠改變既有狀態(tài)（法律關(guān)系）的“二階權(quán)利”。算法權(quán)利與個(gè)人信息權(quán)均為大數(shù)據(jù)、算法技術(shù)發(fā)展催生出的內(nèi)含多個(gè)權(quán)利的權(quán)利束，兩者的權(quán)利內(nèi)容難免有許多重復(fù)之處，在立法尚未給予回應(yīng)時(shí)，算法權(quán)利理論工作應(yīng)與個(gè)人信息權(quán)利束深度結(jié)合、將其融入個(gè)人信息權(quán)體系之中。〔85+〕

在算法權(quán)利的諸多權(quán)利內(nèi)容中，“算法解釋權(quán)”是研究熱點(diǎn)。個(gè)人信息保護(hù)法第24條第3款是算法解釋權(quán)的基本規(guī)范。算法解釋權(quán)意在平衡算法使用者與用戶之間不對(duì)等的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)和責(zé)任分配，包括企業(yè)和用戶之間的權(quán)利義務(wù)、以及基于自動(dòng)化決策產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)。〔86+〕一般認(rèn)為，賦予用戶要求算法使用者對(duì)算法解釋權(quán)利〔87+〕的目的在于提高算法透明性與可理解性，提高用戶行使個(gè)人信息相關(guān)權(quán)益的可能性，客觀上起到了制約算法權(quán)力的效果?！?8+〕算法解釋權(quán)的功能涵蓋事前的知情、事中的理解、事后的修正、更新以及請(qǐng)求救濟(jì)，實(shí)則超出了單一權(quán)利能夠容納的權(quán)利功能極限?！?9+〕個(gè)人信息保護(hù)法第24條第3款適用不要求決定僅由自動(dòng)決策算法作出，從而將該權(quán)利的適用范圍擴(kuò)張到?jīng)Q策支持型算法、分組型算法與總結(jié)型算法等類型，全面規(guī)范公私領(lǐng)域中的算法應(yīng)用。然而，該款并未明確規(guī)定算法解釋權(quán)的法律效力?；谶@一立法現(xiàn)狀，有學(xué)者認(rèn)為，目前為算法解釋權(quán)的相對(duì)人提供救濟(jì)具有必要性和緊迫性，應(yīng)關(guān)注算法解釋權(quán)實(shí)施中的具體規(guī)則，使此種權(quán)利能夠盡快落地，實(shí)現(xiàn)從權(quán)利到利益的轉(zhuǎn)化。但相反觀點(diǎn)認(rèn)為，算法“解釋權(quán)”理論無法消除算法決策的“非知”，即不透明性，真正可取的路徑是立足歸責(zé)規(guī)則，在尊重算法決策“非知”的基礎(chǔ)上，要求算法決策控制者承擔(dān)法律責(zé)任?！?0+〕

既有研究將算法解釋權(quán)建構(gòu)為一種權(quán)利框架或權(quán)利群，非單獨(dú)的、自然的權(quán)利，鮮少將算法解釋權(quán)置于具體場(chǎng)域。就權(quán)利內(nèi)容而言，算法解釋權(quán)的權(quán)利主張都是程序性的，其實(shí)體性邊界應(yīng)根據(jù)具體場(chǎng)景下個(gè)人與算法決策者之間的溝通信任關(guān)系而確定，無法抽象化的劃定清晰邊界。就具體解釋方法而言，一方面應(yīng)要求企業(yè)充分了解和掌握算法的系統(tǒng)性解釋；另一方面，應(yīng)當(dāng)根據(jù)算法所處的領(lǐng)域特征和影響力而要求不同程度、類別的算法個(gè)案解釋。〔91+〕在算法解釋的時(shí)間要求（事前、事中、事后）方面，有學(xué)者認(rèn)為，在敏感個(gè)人信息的自動(dòng)化決策場(chǎng)合，若算法的事前解釋僅根據(jù)個(gè)人信息類型的敏感度進(jìn)行判斷，準(zhǔn)確率低容易導(dǎo)致個(gè)人信息的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。除此之外，單純的事后解釋與相應(yīng)的“拒絕＋刪除”模式無法完滿地救濟(jì)被侵權(quán)人，還需輔以民法典合同編或者侵權(quán)責(zé)任編中的損害賠償責(zé)任救濟(jì)手段，賦予個(gè)人信息主體更周延的救濟(jì)途徑。進(jìn)一步地，事前解釋應(yīng)限定于“可能產(chǎn)生重大影響”的敏感個(gè)人信息處理場(chǎng)合，事后解釋則發(fā)生在“對(duì)個(gè)人權(quán)益已經(jīng)產(chǎn)生重大影響”的自動(dòng)化決策場(chǎng)合?！?2.〕有學(xué)者對(duì)該觀點(diǎn)進(jìn)行補(bǔ)充，認(rèn)為信息主體應(yīng)滿足“僅通過自動(dòng)化決策的方式作出決定”和“對(duì)個(gè)人權(quán)益有重大影響”兩個(gè)要件，且需與信息主體的其他權(quán)利配合行權(quán)?！?3.〕

除了私法視閾的討論，因公私法的規(guī)范對(duì)象與規(guī)范目標(biāo)不同，公法和私法上的算法解釋權(quán)相應(yīng)地呈現(xiàn)不同情形，對(duì)此應(yīng)當(dāng)通過區(qū)別化、精細(xì)化的立法使得算法解釋權(quán)隨場(chǎng)域的更換而差異化地配置成為可能?！?4.〕

（二）數(shù)據(jù)權(quán)利研究的二重維度

相較于算法權(quán)利，數(shù)據(jù)權(quán)利問題研究堪稱學(xué)術(shù)熱點(diǎn)。數(shù)據(jù)是人工智能的核心要素，也構(gòu)成了數(shù)字社會(huì)主要財(cái)產(chǎn)資料。圍繞數(shù)據(jù)，產(chǎn)生了數(shù)據(jù)安全與個(gè)人信息保護(hù)，產(chǎn)生了數(shù)字資產(chǎn)、數(shù)據(jù)壟斷、算法壟斷與空間隔離，進(jìn)而產(chǎn)生了數(shù)字社會(huì)國(guó)家與社會(huì)關(guān)系的基本邏輯，權(quán)力與權(quán)利關(guān)系的基本立場(chǎng)?！?5.〕由此我們可以將既有研究劃分為二種不同的維度予以觀察。

1.數(shù)字人權(quán)維度

數(shù)字人權(quán)是第一維度。馬長(zhǎng)山認(rèn)為，信息社會(huì)帶來了第四代人權(quán)，“以人的數(shù)字信息面向和相關(guān)權(quán)益為表達(dá)形式，以智慧社會(huì)中人的全面發(fā)展為核心訴求，突破了前三代人權(quán)所受到的物理時(shí)空和生物屬性的限制”?！?6.〕也有學(xué)者不贊同第四代人權(quán)的提法，認(rèn)為數(shù)字人權(quán)的概念可以在既有人權(quán)體系的框架內(nèi)得到合理解釋；個(gè)人數(shù)據(jù)信息類權(quán)利未構(gòu)成人權(quán)的代際革新?？梢杂稍撚^點(diǎn)觀察所謂數(shù)據(jù)人權(quán)的基本內(nèi)涵：“數(shù)字人權(quán)”是個(gè)人享有的人權(quán)，義務(wù)主體指向國(guó)家和互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)、商業(yè)公司等社會(huì)組織；其權(quán)利義務(wù)關(guān)系表現(xiàn)為防御型與合作型并存，即當(dāng)國(guó)家及其政府部門因公共管理的需要而收集個(gè)人數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行不得泄露、毀損、濫用個(gè)人數(shù)據(jù)等人權(quán)義務(wù)；從積極義務(wù)來說，互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)、商業(yè)公司等社會(huì)組織收集個(gè)人數(shù)據(jù)時(shí)，國(guó)家應(yīng)當(dāng)要求這類社會(huì)組織履行不作為的消極義務(wù)和積極保護(hù)的作為義務(wù)。〔97.〕數(shù)字人權(quán)界定的關(guān)鍵在于，其是一種新興的權(quán)利還是僅表現(xiàn)為基于數(shù)字的權(quán)利，兩者的區(qū)別在于，在新興的權(quán)利下人權(quán)代際范式發(fā)生根本性的變化，即人權(quán)主體、義務(wù)主體、基礎(chǔ)關(guān)系三要素同時(shí)擴(kuò)展而演變?yōu)樾碌拇H范式，從而容納新興的人權(quán)需求，而基于數(shù)字的權(quán)利則無需該變化。姚尚建傾向于將數(shù)字人權(quán)認(rèn)定為是一種新興的權(quán)利，因?yàn)榻柚谏虡I(yè)繁榮帶來的平等關(guān)系以及工業(yè)革命形成的技術(shù)手段，人類可以正視自身的地位并形成權(quán)利的聯(lián)盟。從數(shù)據(jù)出發(fā)，形成新的社會(huì)結(jié)構(gòu)與社會(huì)形態(tài)，也形成新的權(quán)利結(jié)構(gòu)。但是由于權(quán)利對(duì)于數(shù)字的技術(shù)性依賴，數(shù)字權(quán)利的匱乏往往率先在個(gè)體身上得到顯示。數(shù)字權(quán)利因此應(yīng)遵循兩條遞進(jìn)的路徑：從數(shù)據(jù)出發(fā)，共享公共數(shù)據(jù)是權(quán)利破繭的法律基礎(chǔ)；從算法出發(fā)，個(gè)體參與并干預(yù)算法是權(quán)利維持的外部條件?！?8.〕

2.數(shù)據(jù)權(quán)屬的私法構(gòu)造

數(shù)據(jù)權(quán)屬的私法構(gòu)造構(gòu)成了數(shù)據(jù)權(quán)利研究的第二維度。與前一階段學(xué)者聚焦于主張對(duì)數(shù)據(jù)賦權(quán)，并致力于建構(gòu)數(shù)據(jù)權(quán)利體系不同，2022年度反思賦權(quán)觀點(diǎn)的成果不斷呈現(xiàn)，這些成果試圖在不賦權(quán)的背景下探索數(shù)據(jù)利益配置問題。無論對(duì)于數(shù)據(jù)賦權(quán)持何種觀點(diǎn)，在促進(jìn)數(shù)據(jù)流動(dòng)與發(fā)展數(shù)字經(jīng)__濟(jì)，乃至促進(jìn)數(shù)據(jù)權(quán)益在用戶、數(shù)據(jù)控制者或數(shù)據(jù)使用者等多元主體之間實(shí)現(xiàn)最優(yōu)配置，〔99-〕并無二致。問題的關(guān)鍵是，哪種認(rèn)識(shí)更契合數(shù)據(jù)的本質(zhì)特征，正是由于數(shù)據(jù)要素的非競(jìng)爭(zhēng)性、非排他性/部分排他性、易復(fù)制性、外部性和即時(shí)性等經(jīng)濟(jì)特征和數(shù)據(jù)資產(chǎn)的多次交易性、價(jià)值非線性、交易不一定讓渡所有權(quán)或使用權(quán)的特征導(dǎo)致其確權(quán)困難?！?00-〕

現(xiàn)有賦權(quán)說的觀點(diǎn)聚焦個(gè)人、企業(yè)、國(guó)家這三個(gè)主體之間的利益平衡。從主體角度討論有助于檢視這些觀點(diǎn)的基本問題意識(shí)。

在個(gè)人層面，基礎(chǔ)性的問題在于能否或應(yīng)否區(qū)分個(gè)人信息與個(gè)人數(shù)據(jù)。申衛(wèi)星提出，隱私、信息與數(shù)據(jù)之間關(guān)系的界定是數(shù)字時(shí)代構(gòu)建個(gè)人權(quán)利的前提和起點(diǎn)。個(gè)人信息作為與個(gè)人相關(guān)的事實(shí)狀態(tài)之描述處于內(nèi)容層，私密信息是對(duì)隱私事實(shí)的信息化描述，個(gè)人數(shù)據(jù)作為個(gè)人信息的載體處于符號(hào)層。三種客體之上應(yīng)分別設(shè)置隱私權(quán)、個(gè)人信息權(quán)與個(gè)人數(shù)據(jù)所有權(quán)三種不同的框架性權(quán)利。個(gè)人信息權(quán)屬于人格權(quán)范疇，個(gè)人數(shù)據(jù)所有權(quán)歸為財(cái)產(chǎn)權(quán)。〔101-〕

在國(guó)家層面，宋方青等提出國(guó)家數(shù)據(jù)權(quán)，強(qiáng)調(diào)以“整體數(shù)據(jù)”為主的數(shù)據(jù)主權(quán)。整體數(shù)據(jù)是國(guó)家主權(quán)范圍內(nèi)部各類數(shù)據(jù)的總和，包含著所有的個(gè)人數(shù)據(jù)、企業(yè)數(shù)據(jù)和公共數(shù)據(jù)等。數(shù)據(jù)的“國(guó)家所有權(quán)”需要通過具體的行政機(jī)關(guān)來加以實(shí)現(xiàn)，因此政府才是數(shù)據(jù)所有權(quán)的具體代理主體，享有本國(guó)范圍內(nèi)對(duì)個(gè)人集合數(shù)據(jù)占有、使用、收益和處分的權(quán)能?！?02-〕如何由數(shù)據(jù)主權(quán)過渡到國(guó)家所有權(quán)，仍有待進(jìn)一步研究。至于數(shù)據(jù)國(guó)家所有權(quán)的理論基礎(chǔ)為何，不過，龐琳認(rèn)為，數(shù)據(jù)資源作為一種“類自然資源”包含著豐富的內(nèi)容，例如數(shù)據(jù)的管轄、利用、許可、賦權(quán)、交易等，具有公共財(cái)產(chǎn)的屬性，可推定數(shù)據(jù)資源國(guó)家所有。但數(shù)據(jù)資源國(guó)家所有屬于憲法意義上的國(guó)家所有即“全民所有制”，并非等同于民法意義上的所有權(quán)。因此需通過數(shù)據(jù)分類分級(jí)的利用規(guī)則來完成數(shù)據(jù)資源國(guó)家所有私法路徑的構(gòu)建?！?03-〕衣俊霖則借助契約主義論證框架，提出公共數(shù)據(jù)國(guó)家所有可置換為一個(gè)虛擬的公共信托協(xié)議—————國(guó)家受全民之托管理公共數(shù)據(jù)，但最終收益全民共享?！?04-〕

在企業(yè)層面，一方面，對(duì)于企業(yè)數(shù)據(jù)權(quán)利的形成機(jī)理，學(xué)者們普遍認(rèn)為合法收集并加工處理是其權(quán)利基礎(chǔ)?！?05-〕另一方面，對(duì)于企業(yè)數(shù)據(jù)利益配置的基本問題意識(shí)是促使平臺(tái)企業(yè)合法使用數(shù)據(jù)，推動(dòng)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的前提〔106-〕。既有研究多數(shù)贊同企業(yè)作為處理者要尊重并承認(rèn)信息來源者的權(quán)利，并在此基礎(chǔ)上探究其與個(gè)人信息主體之間的關(guān)系。在承認(rèn)數(shù)字財(cái)產(chǎn)的生產(chǎn)者對(duì)數(shù)字財(cái)產(chǎn)享有合法權(quán)益的基礎(chǔ)上，鄭佳寧試圖以“不損害在先權(quán)利”規(guī)則協(xié)調(diào)數(shù)據(jù)信息生產(chǎn)者和數(shù)字產(chǎn)品生產(chǎn)者之間的利益沖突。〔107-〕

企業(yè)數(shù)據(jù)權(quán)益配置的具體方案。目前多數(shù)成果舍棄了早先的絕對(duì)賦權(quán)或者單一的賦權(quán)方案，傾向更綜合的利益平衡體系，即通過階層分類的方式實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)權(quán)益配置，該方式強(qiáng)調(diào)企業(yè)數(shù)據(jù)權(quán)益配置有一定的限制條件，但對(duì)于具體的限制條件學(xué)者們各有不同觀點(diǎn)。陳兵主張以數(shù)據(jù)的分類分級(jí)制度為基準(zhǔn)，結(jié)合具體應(yīng)用場(chǎng)景，根據(jù)特定場(chǎng)景下數(shù)據(jù)的功能與屬性，判斷其荷載的權(quán)益類型，配置對(duì)應(yīng)的權(quán)屬關(guān)系?！?08-〕在明確數(shù)據(jù)權(quán)屬后，建立配套的多元利益分配制度?！?09-〕與該觀點(diǎn)相似的還有類型__化表達(dá)制度，余筱蘭主張，對(duì)數(shù)據(jù)權(quán)益沖突進(jìn)行類型化表達(dá)，首先表達(dá)為多元的數(shù)據(jù)利益攸關(guān)者，其次類型表達(dá)為豐富的利益內(nèi)容類型，當(dāng)產(chǎn)生利益沖突時(shí)，則通過利益衡量方法論的指引有針對(duì)性地探索和解沖突的路徑。〔110+〕鎖福濤也主張，構(gòu)建數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)的“三元分配”模式，將數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)中的個(gè)人信息財(cái)產(chǎn)權(quán)歸屬于用戶，數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)中的數(shù)據(jù)用益權(quán)歸屬于數(shù)據(jù)平臺(tái)，數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)中的數(shù)據(jù)獲取權(quán)歸屬于第三方主體，從而實(shí)現(xiàn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代個(gè)人信息保護(hù)、數(shù)據(jù)平臺(tái)利益維護(hù)與數(shù)據(jù)信息自由流通之間的利益平衡?！?11+〕

更為綜合的權(quán)益配置方式被陸續(xù)提出。包曉麗提出數(shù)據(jù)權(quán)益配置應(yīng)當(dāng)遵循“二階序列式”論證規(guī)則：一是公共利益與人格利益一般優(yōu)先，同時(shí)，人格利益優(yōu)先于財(cái)產(chǎn)利益；二是財(cái)產(chǎn)利益按貢獻(xiàn)度分配。判斷貢獻(xiàn)度的總原則是：對(duì)資產(chǎn)評(píng)價(jià)收入影響更大的一方，得到的產(chǎn)權(quán)份額也應(yīng)該更大。由于企業(yè)具有比用戶更強(qiáng)的數(shù)據(jù)增值動(dòng)力，因此在企業(yè)滿足向用戶提供對(duì)價(jià)服務(wù)、妥善保護(hù)用戶隱私等人格利益、維護(hù)數(shù)據(jù)安全的條件下，應(yīng)當(dāng)將數(shù)據(jù)的剩余索取權(quán)分配給企業(yè)。但按貢獻(xiàn)分配的準(zhǔn)則應(yīng)當(dāng)與純粹程序正義的觀念相契合，當(dāng)用戶不同意或者撤回對(duì)個(gè)人信息處理的同意時(shí)，用戶的貢獻(xiàn)減少，但平臺(tái)服務(wù)商也不得拒絕提供相應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)，這是機(jī)會(huì)正義的基本要求，〔112+〕趙鑫認(rèn)為在數(shù)據(jù)確權(quán)時(shí)注重邊際貢獻(xiàn)思維的運(yùn)用，充分考慮邊際貢獻(xiàn)度，能鼓勵(lì)對(duì)數(shù)據(jù)價(jià)值的挖掘，使相關(guān)主體擁有更強(qiáng)的投資意愿，擴(kuò)大最終的產(chǎn)出水平?！?13+〕沈健州則提出“二階四層”的數(shù)據(jù)類型體系構(gòu)建，根據(jù)數(shù)據(jù)是否承載個(gè)人信息以及是否處于公開狀態(tài)，將數(shù)據(jù)區(qū)分為四種類型，即承載個(gè)人信息的公開數(shù)據(jù)、不承載個(gè)人信息的公開數(shù)據(jù)、承載個(gè)人信息的非公開數(shù)據(jù)、不承載個(gè)人信息的非公開數(shù)據(jù)?！?14+〕

主張數(shù)據(jù)不賦權(quán)的觀點(diǎn)不應(yīng)被忽略?！安毁x權(quán)說”主張擱置在設(shè)定權(quán)利類型、表達(dá)權(quán)利內(nèi)容等方面的爭(zhēng)議，旨在以規(guī)制他人行為的方式間接為數(shù)據(jù)控制者創(chuàng)設(shè)利益空間，從而克服源于權(quán)利客體、權(quán)利主體、權(quán)利內(nèi)容等方面的困境，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)權(quán)益保護(hù)與數(shù)據(jù)流通利用之協(xié)調(diào)?！?15+〕“不賦權(quán)說”的基本問題意識(shí)是，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展并非一定要將數(shù)據(jù)完全歸屬于誰(shuí)，重要的是定義企業(yè)之間的數(shù)據(jù)使用權(quán)。企業(yè)數(shù)據(jù)使用權(quán)是一種基于責(zé)任規(guī)則理論的相對(duì)權(quán)，通過企業(yè)之間的合同所定義和分配的，相較企業(yè)數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)更為契合數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。〔116+〕黃東東等提出“責(zé)任規(guī)則+管制規(guī)則”的組合模式以解決數(shù)據(jù)權(quán)益配置問題：用諸如標(biāo)準(zhǔn)合同、企業(yè)數(shù)據(jù)保護(hù)信譽(yù)機(jī)制、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)資產(chǎn)和數(shù)據(jù)侵權(quán)賠償定價(jià)機(jī)制等，對(duì)某些重要的剩余控制權(quán)配置予以明確，以支撐相應(yīng)法律規(guī)則的執(zhí)行或彌補(bǔ)其不足。這種類似分散立法的功能，不僅可以積累經(jīng)驗(yàn)，而且可以降低立法成本和立法失敗的社會(huì)成本?！?17+〕“不賦權(quán)說”具有其合理性，但目前有關(guān)“不賦權(quán)說”下權(quán)益配置的觀點(diǎn)仍待充實(shí)。〔118+〕

（三）加密的權(quán)益性質(zhì)仍未獲得必要重視

未來數(shù)字資產(chǎn)的權(quán)益內(nèi)容及其實(shí)現(xiàn)均依賴于加密，加密必將成為一種新型的權(quán)利。但學(xué)界對(duì)于加密的討論較少。既有文獻(xiàn)主要探討了密碼法實(shí)施后，加密技術(shù)在保護(hù)個(gè)人信息的同時(shí)，也給個(gè)人信息保護(hù)的法律機(jī)制提出的挑戰(zhàn)。

1.加密對(duì)個(gè)人信息的保護(hù)

劉晗認(rèn)為，法律賦予公民和法人密碼使用權(quán)，將極大改變目前大數(shù)據(jù)時(shí)代信息儲(chǔ)存和傳輸過程__中大面積不受加密保護(hù)的狀況。2021（年出臺(tái)的個(gè)人信息保護(hù)法將加密技術(shù)與個(gè)人信息的法律保護(hù)機(jī)制相銜接，在具體的法律保護(hù)機(jī)制（如知情同意等規(guī)則）之外，著重規(guī)定個(gè)人信息處理者使用加密技術(shù)的制度，為個(gè)人信息的保護(hù)提供了一條技術(shù)支撐的路徑。同時(shí)，對(duì)于個(gè)人信息處理者而言，運(yùn)用加密技術(shù)也是安全性較高而成本較低的一種合規(guī)舉措?！?19（〕劉蓓也贊同此觀點(diǎn)，認(rèn)為密碼技術(shù)是個(gè)人信息與數(shù)據(jù)傳輸、存儲(chǔ)及使用的重要技術(shù)保護(hù)手段。在互聯(lián)網(wǎng)安全中通過防火墻或者IDS（等技術(shù)手段設(shè)置的“界”異常關(guān)鍵。數(shù)據(jù)保護(hù)同樣需要“界”，密碼技術(shù)可以承擔(dān)起設(shè)立“界”的功能。〔120（〕

2.加密對(duì)個(gè)人信息保護(hù)帶來的挑戰(zhàn)

劉晗指出，加密技術(shù)也給個(gè)人信息保護(hù)及其法律規(guī)則帶來了新的挑戰(zhàn)，甚至對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)信息和代碼規(guī)制提出了新的問題。第一，一旦數(shù)據(jù)流通之后，其他主體若可以通過解密技術(shù)反推，從而還原原始數(shù)據(jù)，突破個(gè)人信息去標(biāo)識(shí)化和匿名化的限制，就會(huì)使得個(gè)人信息權(quán)利重新受到巨大威脅。第二，以隱私計(jì)算為代表的新興數(shù)據(jù)處理技術(shù)卻面臨著法律評(píng)價(jià)上的不確定性。第三，挑戰(zhàn)個(gè)人信息保護(hù)法體系中預(yù)設(shè)的去標(biāo)識(shí)化和匿名化的二分法。加密解密技術(shù)的發(fā)展完全可能產(chǎn)生一種現(xiàn)象，即原先無法復(fù)原的數(shù)據(jù)可以通過新的技術(shù)予以復(fù)原，從而影響個(gè)人信息保護(hù)法的適用范圍。該法第4條規(guī)定，匿名化信息不屬于該法保護(hù)的個(gè)人信息。此時(shí)，是否應(yīng)該在密碼法之下的加密規(guī)制體系中限制此類代碼的開發(fā)和技術(shù)的使用，就變成極為關(guān)鍵的問題?！?21（〕

結(jié)語(yǔ)

當(dāng)前人工智能法學(xué)研究在認(rèn)識(shí)事物本質(zhì)與促進(jìn)規(guī)范研究?jī)煞矫婢〉昧酥T多重要進(jìn)展。人工智能法具有不同的層次，具有公法面向的國(guó)家安全、網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全和個(gè)人信息保護(hù)為基礎(chǔ)層以及建基于其上的人工智能法內(nèi)容層。這一體系涵蓋了法源論、主體論、行為論、權(quán)利論、原則論與責(zé)任論“六論”。限于篇幅，本文僅綜述近年來權(quán)利主體的變化、權(quán)益及其變動(dòng)形式變化（法律行為）以及法律原則的四部分內(nèi)容，意在廓清人工智能法的一般性議題，對(duì)于有專門法規(guī)范基礎(chǔ)的研究，如個(gè)人信息保護(hù)、數(shù)據(jù)安全乃至通證問題等并未納入綜述范圍。另外，雖然法律人工智能的研究在本年度取得了可喜進(jìn)展，但限于篇幅，本文不再綜述其內(nèi)容。

在很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)，人工智能法學(xué)研究仍需依托具體部門法問題意識(shí)與研究方法開展，從這個(gè)意義上說，所謂的人工智能法仍是“部門法化的人工智能法”。不過正是這些部門法的探索，促進(jìn)了人工智能法學(xué)研究的規(guī)范轉(zhuǎn)化，描摹了人工智能法的一般議題，促進(jìn)了人工智能法的研究方法覺醒，拉開了法釋義學(xué)研究序幕。