不同視角下的居民垃圾分類影響因素研究*
——以上海市為例

趙婷婷，馬慧民，邰 俊，畢珠潔

（1.上海理工大學(xué)管理學(xué)院，上海 200093；2.上海電機(jī)學(xué)院商學(xué)院，上海 201306；3.上海環(huán)境衛(wèi)生工程設(shè)計(jì)院有限公司，上海 200232；4.上海市環(huán)境工程設(shè)計(jì)科學(xué)研究院有限公司，上海200232）

1 引言

近年來(lái)，有關(guān)居民垃圾分類影響因素的文獻(xiàn)層出不窮，蔣妍等［1］通過(guò)對(duì)北京市居民的垃圾分類行為和環(huán)境意識(shí)進(jìn)行研究，認(rèn)為要提高居民的垃圾分類參與度，必須要提高居民的環(huán)境保護(hù)意識(shí)；韓明敏等［2］以揚(yáng)州市為例對(duì)居民垃圾分類意愿和影響因素進(jìn)行了研究，認(rèn)為居民垃圾分類意識(shí)的欠缺是最重要的主觀因素；陳紹軍等［3］通過(guò)對(duì)居民垃圾分類行為的研究發(fā)現(xiàn)，居民參與垃圾分類知識(shí)宣傳教育活動(dòng)的次數(shù)與居民的垃圾分類意愿之間具有顯著的正相關(guān)性；在對(duì)居民視角下的垃圾分類效果研究中，徐林等［4］認(rèn)為居民垃圾分類意愿與分類行為并不等同，Dahlén 等［5］的研究結(jié)果顯示居民的分類意愿要遠(yuǎn)高于其實(shí)際的分類結(jié)果。目前大多研究者［1-6］的研究方向定位于居民視角下的分類效果，而居民感受到的分類效果是主觀的、片面的，與實(shí)際垃圾分類效果，如第三方測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)的評(píng)分?jǐn)?shù)據(jù)存在差距，因此研究居民實(shí)際的垃圾分類效果影響因素具有重要意義。

上海市作為全國(guó)首批垃圾分類試點(diǎn)城市，自實(shí)施《上海市生活垃圾管理?xiàng)l例》以來(lái)，其垃圾分類工作取得了顯著成效。對(duì)上海市居民視角下與第三方測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)評(píng)分視角下的居民垃圾分類效果影響因素進(jìn)行研究，旨在提高居民垃圾分類質(zhì)量，推進(jìn)上海市的垃圾分類工作，并為其他城市的垃圾分類工作提供借鑒。

2 模型設(shè)計(jì)

根據(jù)研究實(shí)際和相關(guān)文獻(xiàn)，本研究中模型的構(gòu)建基于公共治理理論。公共治理是指政府、社會(huì)組織、私人部門(mén)、國(guó)際組織等治理主體，通過(guò)協(xié)商、談判、洽談等互動(dòng)的、民主的方式共同治理公共事務(wù)的一種管理模式［7］。這一理論的主要特點(diǎn)是政府主導(dǎo)、治理主體多元化，可以避免以政府為單一主體主導(dǎo)的政府失靈問(wèn)題。

居民的垃圾分類效果不僅是居民個(gè)人行為的結(jié)果，還受到政府、社區(qū)、周圍鄰居、朋友等的影響。在不考慮產(chǎn)品生產(chǎn)制造和銷售環(huán)節(jié)的前提下，將公共治理理論運(yùn)用于城市居民垃圾分類效果的研究，本研究主體包含政府、社區(qū)物業(yè)及其他居民（為了區(qū)分，將鄰居、家人、朋友等統(tǒng)一稱為“其他居民”）。基于此，本研究構(gòu)建的理論模型如圖1 所示。

圖1 居民垃圾分類效果模型Figure 1 Model of resident waste classification effect

3 研究假設(shè)與方法

3.1 研究假設(shè)

3.1.1 政府政策

政府這一主體，是垃圾分類的提倡者、助推者，會(huì)出臺(tái)一系列政府政策，加大宣傳力度來(lái)促使居民進(jìn)行垃圾分類；為了提高居民的積極性，還會(huì)有一些獎(jiǎng)懲措施督促居民的垃圾分類行為。孫巖等［8］認(rèn)為居民的行為約束主要通過(guò)政府政策體現(xiàn)。鑒于此，本研究提出如下假設(shè)：①政府強(qiáng)制措施對(duì)居民垃圾分類效果具有顯著的影響（H1_1）；②政府宣傳力度對(duì)居民垃圾分類效果具有顯著的影響（H1_2）；③政府獎(jiǎng)懲機(jī)制［4］對(duì)居民垃圾分類效果具有顯著的影響（H1_3）。

3.1.2 社區(qū)物業(yè)

社區(qū)及物業(yè)這一主體，介于政府和居民之間，屬于中間環(huán)節(jié)，需要把政府的一系列垃圾分類政策傳遞給居民，為居民提供良好的垃圾分類條件和環(huán)境，又需要把居民的聲音反饋給政府。

通過(guò)文獻(xiàn)調(diào)研及實(shí)際情況，本研究將這一主體下的影響因素進(jìn)一步分為知識(shí)宣傳［9］、監(jiān)督［10］、投放便利性［11］、獎(jiǎng)懲措施［3］和環(huán)節(jié)信任［12］5 個(gè)方面，并提出如下假設(shè)：①社區(qū)知識(shí)宣傳對(duì)居民垃圾分類效果具有顯著的影響（H2_1）；②社區(qū)監(jiān)督對(duì)居民垃圾分類效果具有顯著的影響（H2_2）；③社區(qū)垃圾投放便利性對(duì)居民垃圾分類效果具有顯著的影響（H2_3）；④社區(qū)獎(jiǎng)懲措施對(duì)居民垃圾分類效果具有顯著的影響（H2_4）；⑤社區(qū)環(huán)節(jié)信任對(duì)居民垃圾分類效果具有顯著的影響（H2_5）。

3.1.3 其他居民

居民是垃圾分類的踐行者，居民是否按要求進(jìn)行垃圾分類受到周圍居民行為的影響，同時(shí)還取決于居民自己的價(jià)值觀和環(huán)境態(tài)度。

通過(guò)文獻(xiàn)調(diào)研及實(shí)際情況，本研究將這一主體下的影響因素進(jìn)一步分為個(gè)人價(jià)值觀［13］、分類態(tài)度［14］和群體規(guī)范［15］3 個(gè)方面，并提出如下假設(shè)：①個(gè)人價(jià)值觀對(duì)居民垃圾分類效果具有顯著的影響（H3_1）；②分類態(tài)度對(duì)居民垃圾分類效果具有顯著的影響（H3_2）；③群體規(guī)范對(duì)居民垃圾分類效果具有顯著的影響（H3_3）。

3.1.4 人口統(tǒng)計(jì)學(xué)特征

通過(guò)文獻(xiàn)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，人口統(tǒng)計(jì)學(xué)特征對(duì)居民垃圾分類具有一定的影響力，因此不可忽略。由于本研究著重關(guān)注3 個(gè)主體下的因素對(duì)居民垃圾分類效果的影響，因此將人口統(tǒng)計(jì)學(xué)特征作為控制變量。本研究的人口統(tǒng)計(jì)學(xué)特征包含性別、年齡、家庭成員、學(xué)歷、職業(yè)、家庭平均月收入、房屋類型和住房性質(zhì)8 個(gè)方面。

3.2 研究方法

2020 年，對(duì)居民視角下的垃圾分類效果采用問(wèn)卷調(diào)查法進(jìn)行數(shù)據(jù)收集與分析；對(duì)第三方測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)視角下的居民垃圾分類效果采用第三方測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)評(píng)分法進(jìn)行數(shù)據(jù)收集與分析，該數(shù)據(jù)取自垃圾分類領(lǐng)域的第三方測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)對(duì)上海市各個(gè)小區(qū)垃圾分類效果的評(píng)分。同時(shí)為使兩個(gè)視角下的分析結(jié)果具有可比性，通過(guò)小區(qū)名稱對(duì)兩部分樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行關(guān)聯(lián)。

在借鑒相關(guān)問(wèn)卷調(diào)查的基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)了初步量表，經(jīng)過(guò)專家咨詢反復(fù)修改問(wèn)卷，形成了最終研究量表，其構(gòu)成見(jiàn)表1。問(wèn)卷研究量表共分為4 個(gè)部分，第1 部分為被調(diào)查者的基本信息，包括性別、年齡等人口統(tǒng)計(jì)學(xué)變量，采用單項(xiàng)選擇和填空的形式；第2 部分為被調(diào)查者對(duì)政府主體下各影響因素的評(píng)分；第3 部分為被調(diào)查者對(duì)社區(qū)物業(yè)主體下各影響因素的評(píng)分；第4 部分為被調(diào)查者對(duì)其他居民主體下各影響因素的評(píng)分。其中第2、3、4 部分采用李克特五級(jí)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，1 分表示非常不同意、2 分表示不同意、3 分表示中等、4分表示同意、5 分表示非常同意。

表1 研究量表的構(gòu)成Table 1 The composition of the research scale

問(wèn)卷調(diào)查采用分層抽樣的方式，使調(diào)研樣本全面覆蓋上海市的每個(gè)區(qū)域。為獲得較真實(shí)的調(diào)研數(shù)據(jù)，填寫(xiě)問(wèn)卷的居民都會(huì)獲得不同額度的紅包獎(jiǎng)勵(lì)。線上發(fā)放問(wèn)卷，本次共回收有效問(wèn)卷4 000 份。

第三方測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)評(píng)分法指第三方測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)對(duì)上海市各個(gè)小區(qū)居民的垃圾分類效果的評(píng)分。通過(guò)區(qū)域和小區(qū)名稱將第三方測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)評(píng)分的數(shù)據(jù)與問(wèn)卷調(diào)研數(shù)據(jù)相匹配，從而分析第三方測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)評(píng)分視角下的居民垃圾分類效果影響因素。本次共匹配有效數(shù)據(jù)667 筆。

4 結(jié)果與討論

4.1 居民視角下的分析結(jié)果

在分析問(wèn)卷數(shù)據(jù)之前，首先對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了信效度檢驗(yàn)。經(jīng)計(jì)算，問(wèn)卷數(shù)據(jù)總體的克朗巴哈系數(shù)值（Cronbach’s α）［4］為0.962，表明問(wèn)卷題項(xiàng)間具有很好的一致性。由于本研究量表是在相關(guān)問(wèn)卷調(diào)查的基礎(chǔ)上，并經(jīng)過(guò)本領(lǐng)域?qū)＜易稍兒笾贫ǖ?，因此可認(rèn)為其具有較好的內(nèi)容效度。

4.1.1 假設(shè)檢驗(yàn)

使用SPSS20 軟件，采用多元線性回歸對(duì)研究假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)。為使研究結(jié)果更加精準(zhǔn)，將人口統(tǒng)計(jì)學(xué)特征（8 個(gè)特征變量）作為控制變量，得到的回歸模型結(jié)果如表2 所示。

表2 影響因素-個(gè)人垃圾分類效果回歸結(jié)果Table 2 Regression results between influencing factors and personal waste classification effect

1）從結(jié)果顯著性（p）的角度進(jìn)行分析，宣傳力度、獎(jiǎng)懲機(jī)制、監(jiān)督、投放便利性、個(gè)人價(jià)值觀、分類態(tài)度和群體規(guī)范對(duì)居民個(gè)人垃圾分類效果具有顯著的預(yù)測(cè)作用（p＜0.01），環(huán)節(jié)信任對(duì)居民個(gè)人垃圾分類效果具有顯著的預(yù)測(cè)作用（p＜0.05），而政府方面的強(qiáng)制措施、社區(qū)方面的知識(shí)宣傳和獎(jiǎng)懲措施則對(duì)居民個(gè)人垃圾分類效果不具有顯著的預(yù)測(cè)作用（p＞0.05）。

2）從回歸系數(shù)（各因素的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)）的角度進(jìn)行分析，剔除前文不顯著的因素后，通過(guò)比較各回歸系數(shù)可知：對(duì)于政府主體，宣傳力度是其應(yīng)關(guān)注的最重要的因素；對(duì)于社區(qū)物業(yè)主體，投放便利性則為最重要的因素；對(duì)于居民而言，形成良好的群體規(guī)范則有助于提高居民垃圾分類效果。

3）為使本研究得到的回歸模型具有實(shí)際的預(yù)測(cè)意義，需對(duì)模型進(jìn)行擬合優(yōu)度、線性關(guān)系和共線性檢驗(yàn)。經(jīng)檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷腞 為0.820，R2為0.672，模型具有較高的擬合優(yōu)度；模型的F 統(tǒng)計(jì)值為429.660，通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，具有線性關(guān)系；由表2 可知，各個(gè)影響因素的容忍度均大于0.1，因此各因素之間不存在多重共線性。

由此回歸模型具有實(shí)際的預(yù)測(cè)意義，且通過(guò)回歸分析可知，本研究的假設(shè)H1_2、H1_3、H2_2、H2_3、H2_5、H3_1、H3_2 和H3_3 成立，H1_1、H2_1、H2_4 假設(shè)不成立。

“公海賭王”連卓釗、前內(nèi)地首富黃光裕、“南粵政法王”陳紹基、粵浙原省紀(jì)委書(shū)記王華元、公安部原部長(zhǎng)助理鄭少東等在內(nèi)的政商權(quán)力精英，形成超級(jí)分利聯(lián)盟，黑道與白道互為利用、商界與政界交相滲透，大量走私、洗錢、行賄，安然往來(lái)于其間。而當(dāng)這些高官相繼走進(jìn)秦城監(jiān)獄，連卓釗卻以自由之身重返港澳賭場(chǎng)。

4.1.2 基于MLP 模型的居民視角下的分析結(jié)果

通過(guò)線性回歸可知，影響居民垃圾分類效果的顯著性因素有宣傳力度、獎(jiǎng)懲機(jī)制、監(jiān)督、投放便利性、環(huán)節(jié)信任、個(gè)人價(jià)值觀、分類態(tài)度和群體規(guī)范共8 個(gè)；而對(duì)于人口統(tǒng)計(jì)學(xué)特征，“該特征對(duì)居民垃圾分類效果具有一定的影響”是其作為控制變量的前提，因此為保證結(jié)果的準(zhǔn)確合理，依據(jù)表2 的回歸分析結(jié)果，將控制變量調(diào)整為年齡、家庭成員、學(xué)歷和住房性質(zhì)共4 個(gè)（調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)為p＜0.25）。

根據(jù)“居民垃圾分類效果”評(píng)分將數(shù)據(jù)分為兩類，評(píng)分等于5 分的為一類，使用標(biāo)簽1 標(biāo)注，該類數(shù)據(jù)分類質(zhì)量高、效果好；其他評(píng)分的為另一類，使用標(biāo)簽0 標(biāo)注，該類數(shù)據(jù)的分類質(zhì)量不高。標(biāo)簽為1 的數(shù)據(jù)占比為47.68%，標(biāo)簽為0 的數(shù)據(jù)占比為52.32%，兩類數(shù)據(jù)分布基本平衡。

基于機(jī)器學(xué)習(xí)，將研究問(wèn)題轉(zhuǎn)化為二分類問(wèn)題，特征因素為8 個(gè)顯著性因素和4 個(gè)控制變量，0、1 為標(biāo)簽。適用于二分類問(wèn)題的算法較多，如邏輯回歸、隨機(jī)森林等，為找到更適用于本研究問(wèn)題的算法，利用Python 軟件，比較了各類算法的分類準(zhǔn)確率（圖2），使用分類效果最好的算法，即MLP 對(duì)研究問(wèn)題進(jìn)行分析。

圖2 各類模型分類準(zhǔn)確率Figure 2 Classification accuracy of various models

基于MLP 原理和Python 軟件，得到的因素重要性如圖3 所示。與回歸模型的結(jié)果相比（回歸系數(shù)），兩者有較小差異?；貧w模型顯示，對(duì)居民垃圾分類效果影響最大的因素是其他居民層面的群體規(guī)范，其次是個(gè)人價(jià)值觀因素，而MLP 模型結(jié)果顯示個(gè)人價(jià)值觀是影響居民垃圾分類效果最重要的因素；對(duì)于政府層面和社區(qū)物業(yè)層面，兩個(gè)模型有相同的結(jié)果，均認(rèn)為宣傳力度和投放便利性因素分別為兩個(gè)層面最重要的影響因素。

圖3 影響因素的重要性排序Figure 3 Importance ranking of influencing factors

4.2 第三方測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)評(píng)分視角下的分析結(jié)果

該數(shù)據(jù)來(lái)源為第三方測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)對(duì)上海市各個(gè)小區(qū)實(shí)際垃圾分類效果的評(píng)分，本研究統(tǒng)一將該類數(shù)據(jù)稱為第三方測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)評(píng)分。利用區(qū)域和小區(qū)名稱將兩類數(shù)據(jù)相匹配，分析第三方測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)評(píng)分視角下的居民垃圾分類效果的影響因素。

4.2.1 第三方測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)評(píng)分體系

表3 第三方測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)對(duì)垃圾分類效果評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)Table 3 Scoring standards for effect of garbage classification by third-party evaluation institutions

第三方測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)評(píng)分與居民評(píng)分（問(wèn)卷調(diào)用數(shù)據(jù)）的對(duì)比結(jié)果如圖4 所示。圖4 中的專家評(píng)分指第三方測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)評(píng)分，橫縱坐標(biāo)的含義為居民評(píng)分為5 分、4 分、3 分和低于3 分所對(duì)應(yīng)的小區(qū)中第三方測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)對(duì)這些小區(qū)評(píng)分的均值，如居民評(píng)分為5 分的小區(qū)，第三方測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)對(duì)這些小區(qū)評(píng)分的總分均值為93.915，分類實(shí)效的均值為56.395。隨著居民評(píng)分的降低，第三方測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)評(píng)分均值（總分和分類實(shí)效）也隨之減少，即居民與第三方測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)評(píng)分之間存在一致性。

圖4 第三方測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)評(píng)分-居民評(píng)分對(duì)比結(jié)果Figure 4 Comparison results on the scores of the third party evaluation institutions and residents

4.2.2 基于隨機(jī)森林算法的第三方測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)評(píng)分視角下的分析結(jié)果

與問(wèn)卷數(shù)據(jù)處理方式相同，將第三方測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)評(píng)分?jǐn)?shù)據(jù)分兩類，咨詢專家意見(jiàn)后，將第三方測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)評(píng)分總分≥96 分的歸為一類，該類數(shù)據(jù)為小區(qū)居民垃圾分類質(zhì)量高、效果好，使用標(biāo)簽1進(jìn)行標(biāo)注，反之則為另一類，使用標(biāo)簽0 標(biāo)注。標(biāo)簽為1 的數(shù)據(jù)占比為48%，標(biāo)簽為0 的數(shù)據(jù)占52%，兩類數(shù)據(jù)分布大體均衡。

同樣地，采用分類準(zhǔn)確率最高的隨機(jī)森林算法對(duì)該部分?jǐn)?shù)據(jù)進(jìn)行分析?；赑ython 軟件，使用隨機(jī)森林算法進(jìn)行模型訓(xùn)練，得到模型在訓(xùn)練集上的分類準(zhǔn)確率為82.3%，測(cè)試集上的分類準(zhǔn)確率為61.2%，模型的解釋力為0.612，模型結(jié)果具有一定的參考價(jià)值。

圖5 為模型的輸出結(jié)果：特征因素的排序。剔除控制變量，模型得到的第三方測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)視角下影響居民垃圾分類效果最重要的因素為社區(qū)物業(yè)層面的投放便利性；對(duì)于政府層面，影響小區(qū)居民垃圾分類效果最重要的因素為獎(jiǎng)懲機(jī)制；對(duì)于其他居民層面，最重要的影響因素為分類態(tài)度。

圖5 因素排序結(jié)果Figure 5 Factors ranking result

通過(guò)對(duì)兩類數(shù)據(jù)分析，影響居民垃圾分類效果的因素重要性如表4 所示，表4 中不包含控制變量。

表4 因素重要性排序結(jié)果Table 4 Ranking results of factor importance

對(duì)于問(wèn)卷數(shù)據(jù)，分析結(jié)果顯示，從居民感受的垃圾分類效果角度出發(fā)，其他居民層面下的個(gè)人價(jià)值觀是影響居民垃圾分類效果最重要的因素；政府層面下則需重點(diǎn)關(guān)注宣傳力度因素，加大對(duì)垃圾分類相關(guān)知識(shí)的普及和宣傳；投放便利性是社區(qū)物業(yè)層面下最重要的影響因素，社區(qū)應(yīng)為居民安排合理的垃圾投放時(shí)間、干凈舒適的投放環(huán)境，監(jiān)督對(duì)于社區(qū)物業(yè)也是不可忽視的因素；從顯著性的角度，強(qiáng)制措施、知識(shí)宣傳、獎(jiǎng)懲措施3個(gè)因素對(duì)居民垃圾分類效果影響不顯著。

5 結(jié)論與建議

基于第三方測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)評(píng)分視角，投放便利性依然是社區(qū)物業(yè)層面最重要的影響因素，也是影響居民實(shí)際垃圾分類效果最重要的因素。但對(duì)于政府層面和其他居民層面則有不一樣的結(jié)論，獎(jiǎng)懲機(jī)制和分類態(tài)度分別為兩個(gè)層面下最重要的影響因素。

居民視角下，影響居民垃圾分類效果的前6個(gè)主要因素為個(gè)人價(jià)值觀、群體規(guī)范、宣傳力度、投放便利性、監(jiān)督和分類態(tài)度；第三方測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)評(píng)分視角下，影響居民實(shí)際垃圾分類效果的前6個(gè)主要因素為投放便利性、分類態(tài)度、獎(jiǎng)懲機(jī)制、獎(jiǎng)懲措施、監(jiān)督和群體規(guī)范。通過(guò)比較可知兩視角下的分析結(jié)果具有一定的差異性，因此，不可將其混為一談，需區(qū)別看待。

鑒于本研究結(jié)果，為進(jìn)一步提高居民垃圾分類效果，促使居民養(yǎng)成良好的垃圾分類習(xí)慣，提出如下建議：對(duì)于社區(qū)層面，物業(yè)、居委會(huì)需根據(jù)本小區(qū)居民的生活習(xí)慣，確定居民垃圾分類投放的時(shí)間，同時(shí)要提高垃圾箱房的硬件設(shè)備、改善投放環(huán)境，提高居民垃圾投放的便利性；保潔或志愿者的監(jiān)督、有效的獎(jiǎng)罰措施也是提高居民垃圾分類效果的有效方法。對(duì)于政府層面，則需制定完善的獎(jiǎng)懲機(jī)制，加大宣傳力度，促使居民形成積極的垃圾分類態(tài)度。