四川省市場(chǎng)監(jiān)督管理局《四川省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域不予行政處罰、不予實(shí)施行政強(qiáng)制措施適用規(guī)則》

第一條：為規(guī)范行政執(zhí)法行為，推進(jìn)包容審慎監(jiān)管，持續(xù)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法》《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》《關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)市監(jiān)法規(guī)〔2022〕2號(hào)）等法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，結(jié)合四川省市場(chǎng)監(jiān)管工作實(shí)際，制定本規(guī)則。

第二條：在四川省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域不予行政處罰、不予實(shí)施行政強(qiáng)制措施，適用本規(guī)則。

第三條：本規(guī)則所指不予行政處罰、不予實(shí)施行政強(qiáng)制措施是指對(duì)符合《四川省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域不予行政處罰、不予實(shí)施行政強(qiáng)制措施清單》（以下簡(jiǎn)稱《清單》）適用條件的違法行為，不予行政處罰、不實(shí)施行政強(qiáng)制措施。

第四條：不予行政處罰、不予實(shí)施行政強(qiáng)制措施應(yīng)遵循綜合裁量、依法審慎、程序合法、比例適當(dāng)?shù)脑瓌t。堅(jiān)持事前預(yù)警告誡、事中糾正制止、事后教育規(guī)范，促進(jìn)市場(chǎng)主體依法開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法的法律效果和社會(huì)效果相統(tǒng)一。

第五條：具有以下情形之一的，不適用本規(guī)則：

（一）觸及食品、藥品、特種設(shè)備、重要工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量等“三品一特”安全底線，危及人民群眾生命健康、公共安全的；

（二）發(fā)生自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生或者社會(huì)安全等突發(fā)事件時(shí)，違反突發(fā)事件應(yīng)對(duì)措施的；

（三）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。

第六條：本規(guī)則對(duì)不予行政處罰和不予實(shí)施行政強(qiáng)制措施的事項(xiàng)實(shí)施清單制管理，依據(jù)法定權(quán)限和程序?qū)Α肚鍐巍烽_(kāi)展動(dòng)態(tài)調(diào)整工作。

第七條：《清單》對(duì)有以下情形之一的事項(xiàng)，不予行政處罰：

（一）相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)先行采取責(zé)令改正等行政措施，當(dāng)事人按要求改正的；

（二）違法行為輕微并及時(shí)改正，沒(méi)有造成危害后果的；

（三）初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的；

（四）當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)的，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

對(duì)《清單》未列入事項(xiàng)，符合《中華人民共和國(guó)行政處罰法》及有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定不予行政處罰的，依法不予行政處罰。

第八條：市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法中，可結(jié)合以下因素綜合判定案件的違法情形：

（一）違法行為輕微：包括但不限于違法行為單一；主觀過(guò)錯(cuò)較??；違法行為持續(xù)時(shí)間較短；沒(méi)有違法所得或者違法所得金額較小，案值金額較?。簧姘府a(chǎn)品、服務(wù)合格或者符合標(biāo)準(zhǔn)等；

（二）及時(shí)改正：在市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)責(zé)令改正之前主動(dòng)改正，或在市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)責(zé)令改正后按要求、按時(shí)限改正；

（三）初次違法：通過(guò)詢問(wèn)當(dāng)事人，查詢四川省市場(chǎng)監(jiān)管行政處罰案件錄入管理系統(tǒng)平臺(tái)、國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、相關(guān)執(zhí)法記錄等方式，判定當(dāng)事人是否屬于三年內(nèi)初次違反市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域法律法規(guī)規(guī)章。當(dāng)事人自違法行為被發(fā)現(xiàn)之日起三年內(nèi)再次違反市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域法律法規(guī)規(guī)章的，不屬于初次違法；

（四）危害后果輕微：包括但不限于對(duì)市場(chǎng)秩序的擾亂程度輕微；對(duì)消費(fèi)者欺騙、誤導(dǎo)作用較??；危害范圍較??；危害后果易于消除或者減輕；主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果等。

第九條：有下列情形之一的，不得實(shí)施行政強(qiáng)制措施：

（一）無(wú)法定依據(jù)、非經(jīng)法定程序、超越法定權(quán)限的；

（二）受委托實(shí)施行政處罰的行政機(jī)關(guān)，不得代為實(shí)施行政強(qiáng)制措施；

（三）與違法行為無(wú)關(guān)的場(chǎng)所、設(shè)施或者財(cái)物，公民個(gè)人及其所撫養(yǎng)家屬的生活必需品；

（四）對(duì)違法線索已作出最終處理決定的；

（五）已被其他國(guó)家機(jī)關(guān)依法查封的場(chǎng)所、設(shè)施或者財(cái)物，不得重復(fù)查封；

（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。

違法行為沒(méi)有明顯社會(huì)危害，且當(dāng)事人已經(jīng)改正違法行為、配合調(diào)查取證的，不予實(shí)施行政強(qiáng)制措施，依法應(yīng)當(dāng)沒(méi)收或者銷(xiāo)毀涉案財(cái)物的除外。對(duì)符合《清單》規(guī)定的違法行為，不予實(shí)施行政強(qiáng)制措施。

第十條：有下列情形之一，可以不予實(shí)施相應(yīng)行政強(qiáng)制措施：

（一）對(duì)可用于其他合法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的涉案的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工具、設(shè)備，當(dāng)事人及時(shí)改正違法行為并配合調(diào)查取證的，不予查封、扣押，依法應(yīng)當(dāng)沒(méi)收或者銷(xiāo)毀的除外；

（二）對(duì)涉案的原料、輔料、農(nóng)業(yè)投入品、添加劑、包裝物、食品相關(guān)產(chǎn)品等，當(dāng)事人有證據(jù)證明其符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)并可用于其他合法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，且當(dāng)事人及時(shí)改正違法行為、配合調(diào)查取證的，不予查封、扣押，依法應(yīng)當(dāng)沒(méi)收或者銷(xiāo)毀的除外；

（三）實(shí)施行政強(qiáng)制措施會(huì)造成本地區(qū)生產(chǎn)生活必需物資的供應(yīng)發(fā)生較大波動(dòng)、產(chǎn)生較大社會(huì)影響的，當(dāng)事人及時(shí)改正違法行為并配合調(diào)查取證的；

（四）查封、扣押涉案的財(cái)物可以達(dá)到行政管理目的的，對(duì)相關(guān)設(shè)施可以不予查封、扣押；

（五）查封、扣押涉案的設(shè)施、財(cái)物可以達(dá)到行政管理目的的，對(duì)相關(guān)場(chǎng)所不予查封；

（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。

前款所稱財(cái)物是指涉案錢(qián)款、產(chǎn)品、原料等動(dòng)產(chǎn)；所稱設(shè)施是指不易移動(dòng)，或者移動(dòng)可能減損其價(jià)值的動(dòng)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)；所稱場(chǎng)所是指涉案廠房、車(chē)間、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地等不動(dòng)產(chǎn)。

符合本條第一款所列情形之一的，原則上不予實(shí)施行政強(qiáng)制措施，但不足以制止違法行為、防止證據(jù)損毀、避免危害發(fā)生、控制危險(xiǎn)擴(kuò)大的除外。

第十一條：辦案機(jī)構(gòu)在立案核查階段適用不予行政處罰的，應(yīng)在不予立案審批表中載明適用不予行政處罰的事實(shí)和理由，由市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)人審批；經(jīng)立案后作出不予行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)制作不予行政處罰決定書(shū)并依法送達(dá)。執(zhí)法人員不得自行決定對(duì)當(dāng)事人不予行政處罰。

不予實(shí)施行政強(qiáng)制措施的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)詢問(wèn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄等形式記錄相關(guān)情況并告知當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)。

第十二條：本規(guī)則可作為裁量說(shuō)理內(nèi)容，但不得作為行政執(zhí)法的依據(jù)予以引用。

第十三條：適用本規(guī)則不予行政處罰、不予實(shí)施行政強(qiáng)制措施的，各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)充分運(yùn)用行政約談、行政告誡、行政指導(dǎo)、提醒、回訪等措施，強(qiáng)化市場(chǎng)主體合法經(jīng)營(yíng)的自律意識(shí)。

初次違法的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)簽署《承諾書(shū)》，因其故意隱瞞違法事實(shí)等原因，導(dǎo)致市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)錯(cuò)誤適用本規(guī)則作出不予行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)依法撤銷(xiāo)原決定，并按照有關(guān)規(guī)定重新啟動(dòng)調(diào)查程序處理。

第十四條：結(jié)案后，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》的規(guī)定予以立卷歸檔備查。

適用本規(guī)則作出不予立案、不予行政處罰決定的，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將案件來(lái)源線索、處理情況等信息及時(shí)錄入四川省市場(chǎng)監(jiān)管行政處罰案件錄入管理系統(tǒng)平臺(tái)。

第十五條：法律、法規(guī)、規(guī)章或者上級(jí)文件對(duì)本規(guī)則中內(nèi)容另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十六條：本規(guī)則由四川省市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。

第十七條：本規(guī)則自2023年2月1日起實(shí)施，有效期5年，《四川省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域“首違不罰”清單適用規(guī)則（試行）》同時(shí)廢止。