政產(chǎn)學(xué)協(xié)作對(duì)農(nóng)林類高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的影響研究

劉暢

［摘 要］本文選取了2013—2018年37所農(nóng)林類公辦本科高校的科研信息，通過實(shí)證分析研究政產(chǎn)學(xué)協(xié)作對(duì)農(nóng)林類高校科技成果轉(zhuǎn)化的影響，并挖掘影響農(nóng)林類高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的潛在因素。研究表明政產(chǎn)學(xué)三方協(xié)作對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化有顯著的正向影響。此外，高校層次、高校所屬地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、高校內(nèi)部科研經(jīng)費(fèi)支出和科研人員投入對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化都有著顯著影響。

［關(guān)鍵詞］政產(chǎn)學(xué)協(xié)作；農(nóng)林類高校；科技成果轉(zhuǎn)化

［中圖分類號(hào)］G64 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

科研活動(dòng)對(duì)一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、技術(shù)進(jìn)步和競(jìng)爭(zhēng)力的提高具有重要意義 ，科技成果轉(zhuǎn)化作為知識(shí)的應(yīng)用與輸出，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和科技有機(jī)結(jié)合的有效手段。高等學(xué)校是我國(guó)科技創(chuàng)新的中堅(jiān)力量［1］，其成果轉(zhuǎn)化率的高低對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及提高自身競(jìng)爭(zhēng)力有著至關(guān)重要的影響。在加快現(xiàn)代農(nóng)業(yè)建設(shè)的背景下，促進(jìn)農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步，加快科技成果的推廣轉(zhuǎn)化已成為我國(guó)農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的重要因素。面對(duì)農(nóng)業(yè)企業(yè)難以承擔(dān)創(chuàng)新主體責(zé)任等瓶頸，農(nóng)林類高校作為農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展的主體力量，在推動(dòng)涉農(nóng)涉林科技成果轉(zhuǎn)化方面有著義不容辭的責(zé)任，同時(shí)也是農(nóng)林類高校服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要途徑和主要形式［2］。

目前，越來越多的學(xué)者開始著眼研究如何推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化，他們認(rèn)為在政產(chǎn)學(xué)協(xié)作中，企業(yè)和高校目標(biāo)認(rèn)知不一致，導(dǎo)致政府引導(dǎo)效應(yīng)弱化、高校參與協(xié)同創(chuàng)新效率低下等問題［3］，從而強(qiáng)調(diào)政府在我國(guó)科研資源的分配問題中應(yīng)發(fā)揮主導(dǎo)作用。也有學(xué)者從政產(chǎn)學(xué)合作視角，實(shí)證探析各項(xiàng)研發(fā)投入對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化的影響，并驗(yàn)證了各要素對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化都存在正向影響。由此，本文試圖通過構(gòu)建回歸模型，通過對(duì)全國(guó)農(nóng)林類高校2013—2018年的數(shù)據(jù)分析，研究政產(chǎn)學(xué)協(xié)作與農(nóng)林類高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的關(guān)系，并探析影響高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的原因，同時(shí)幫助高校破解自身發(fā)展路徑。

1 研究假設(shè)與設(shè)計(jì)

高?？萍汲晒蚱渚哂型獠啃院涂蒲薪?jīng)費(fèi)的零博弈特點(diǎn)，進(jìn)而影響科技成果轉(zhuǎn)化，因此政府的引導(dǎo)和外部監(jiān)管在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中就顯得尤為重要。在政產(chǎn)學(xué)三方協(xié)同創(chuàng)新科技過程中，政府的政策和資金通常帶有“幫扶”的內(nèi)涵，有利于激發(fā)高校協(xié)同創(chuàng)新的積極性，而企事業(yè)單位委托科研經(jīng)費(fèi)通常可以滿足自身需要，高校在接受時(shí)需要付出的時(shí)間成本和行政負(fù)擔(dān)較少，也有利于激發(fā)高?？蒲腥藛T的積極性。同時(shí)，由于農(nóng)林類高校的科技成果大多具有公共性、基礎(chǔ)性、社會(huì)性的特點(diǎn)，這既強(qiáng)調(diào)了政府公共財(cái)政的傾斜支持，也強(qiáng)化了產(chǎn)業(yè)化發(fā)展以及社會(huì)化參與［4］，以促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化所需的科研資源優(yōu)化整合。由此提出假設(shè)1：政產(chǎn)學(xué)協(xié)作正向影響農(nóng)林類高?？萍汲晒D(zhuǎn)化?？蒲幸氐耐度胧强萍汲晒D(zhuǎn)化的基礎(chǔ)，科研配置差異也直接影響農(nóng)林類高?？萍汲晒D(zhuǎn)化績(jī)效。盡管有促科技成果轉(zhuǎn)化的政策支持，但由于不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同，科研資金、人才、規(guī)模等要素的異質(zhì)性，因此在政策執(zhí)行過程中，政府、企業(yè)、高校的研發(fā)投入強(qiáng)度會(huì)因地而異。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的地區(qū)憑借其人力、財(cái)力優(yōu)勢(shì)，容易形成政產(chǎn)學(xué)協(xié)作的良性循環(huán)，從而促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的地區(qū)由于缺少資金流和科研資源，會(huì)呈現(xiàn)“劣勢(shì)累加”情形［5］，由此削弱政策支持對(duì)農(nóng)林類高?？萍汲晒a(chǎn)出轉(zhuǎn)化率的正向影響?；谝陨戏治鎏岢黾僭O(shè)2：促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化政策對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好區(qū)域的正向影響大于經(jīng)濟(jì)發(fā)展欠好地區(qū)。

2 指標(biāo)設(shè)定與模型構(gòu)建

2.1 數(shù)據(jù)來源

本文基于高校個(gè)體數(shù)據(jù)進(jìn)行研究。有關(guān)研究發(fā)現(xiàn)高校的辦學(xué)層次對(duì)科研績(jī)效存在不同程度的影響，因此本文剔除了農(nóng)林類本專科院校中的高等?？圃盒：兔褶k本科院校。為保證數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性，剔除了公辦本科高校中因多次拆分、合并等多項(xiàng)重大改革帶來數(shù)據(jù)突變或缺失的院校2所，最終選取了全國(guó)公辦本科農(nóng)林類高等學(xué)校37所作為研究樣本。由于被抽樣的個(gè)體高校在2012年之后才逐漸趨于穩(wěn)定，科研方面的微觀數(shù)據(jù)在2019年及之后的《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》不再披露，因此選取了2013—2018年有關(guān)高校情況進(jìn)行研究。其中，科研經(jīng)費(fèi)、人員投入及科研產(chǎn)出相關(guān)數(shù)據(jù)來源于2013—2018年的《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》，專利相關(guān)數(shù)據(jù)來源于中國(guó)高校專利大數(shù)據(jù)公共服務(wù)平臺(tái)，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化等政策條目來源于《國(guó)家及各省市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化政策匯編》。

2.2 指標(biāo)選取與測(cè)量

2.2.1 因變量

為盡可能地全面反映科技成果轉(zhuǎn)化情況，采用專利轉(zhuǎn)讓數(shù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓簽訂合同份數(shù)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓當(dāng)年實(shí)際收入來衡量科技成果轉(zhuǎn)化。由于個(gè)別高校簽訂合同份數(shù)為0，且三項(xiàng)指標(biāo)數(shù)值上相差較大，首先對(duì)三項(xiàng)指標(biāo)加1后取對(duì)數(shù)，然后通過因子分析測(cè)算該指標(biāo)的綜合得分。

2.2.2 自變量

用政府和企業(yè)對(duì)高校的科研撥款進(jìn)行衡量。由于政府與企業(yè)行為受相同的政策導(dǎo)向影響，因此撥款金額趨勢(shì)具有同向性。為減少指標(biāo)的內(nèi)生性，并為反映兩類資金同時(shí)對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的影響，故用政府撥款和企事業(yè)單位委托資金的平方根反映政產(chǎn)學(xué)協(xié)作程度。

2.2.3 政策與經(jīng)濟(jì)發(fā)展交互項(xiàng)

政策代表政府行為導(dǎo)向，直接影響政、企撥款和高?？蒲薪?jīng)費(fèi)、人員的投入。由于科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效同時(shí)受科研資源配置和科研產(chǎn)品的市場(chǎng)需求影響，因此區(qū)域經(jīng)濟(jì)情況對(duì)政策的實(shí)施效果存在影響。采用政策與經(jīng)濟(jì)發(fā)展交互項(xiàng)反映促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化政策在不同地區(qū)的影響力度。

2.2.4 控制變量

高校自身層次一定程度上決定了其對(duì)資源吸收和整合的能力，內(nèi)部科研經(jīng)費(fèi)與科研人員的投入分別為高校的科研提供了資金和人力基礎(chǔ)。在“科研—生產(chǎn)—再科研”的循環(huán)中，以論文、課題等為代表的科研產(chǎn)出的增加有利于科技成果轉(zhuǎn)化。因此，借鑒現(xiàn)有研究并結(jié)合高校自身特點(diǎn)，選取高校層次、內(nèi)部科研經(jīng)費(fèi)、科研人員、科研產(chǎn)出作為控制變量， 以提高分析的可信度和有效度。

2.3 模型構(gòu)建

基于以上分析，本文將通過對(duì)政府資金和企業(yè)委托資金進(jìn)行處理，作為衡量政產(chǎn)學(xué)協(xié)作的指標(biāo)，同時(shí)考慮政策導(dǎo)向因地域不同對(duì)農(nóng)林類高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的不同程度影響，設(shè)定如下計(jì)量模型：

Y_it=α_it+β₁Coop_it+β₂Interaction_it+γX_it+μ_it

其中，下標(biāo)i代表涉農(nóng)高校個(gè)體，t表表示時(shí)間（年份），αit表示不可觀測(cè)的各高校個(gè)體差異，μit表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，Yit表示各年各所高?？萍汲晒D(zhuǎn)化績(jī)效。Coopit表示政產(chǎn)學(xué)協(xié)作程度，Interactionit表示各高校所在省份當(dāng)年已出臺(tái)的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策文件總數(shù)與高校所在省份經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的乘積，其中經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平用省份當(dāng)年GDP的自然對(duì)數(shù)表示，Xit表示其他控制變量。

3 實(shí)證分析

3.1 因子分析提取主成分

通過因子分析，分別測(cè)算出因變量科技成果轉(zhuǎn)化的綜合得分和控制變量中科研產(chǎn)出的綜合得分。

通過因子分析發(fā)現(xiàn)，KMO值均大于0.6，Bartlett球形檢驗(yàn)值伴隨概率均小于0.001，說明所選變量之間具有較高的相關(guān)度，科技成果轉(zhuǎn)化和科研產(chǎn)出兩項(xiàng)指標(biāo)中的測(cè)量變量均適合做因子分析。在對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行因子分析中，得出科技成果轉(zhuǎn)化的測(cè)量變量的因子載荷均大于0.8，科研產(chǎn)出的測(cè)量變量的因子載荷均大于0.7，說明變量之間的聚合度較高，能被公因子很好地表達(dá)。從累計(jì)方差解釋率來看，均大于60 %，因子解釋度尚可，通過效度檢驗(yàn)。

3.2 假設(shè)檢驗(yàn)

由于本文為短面板數(shù)據(jù)，在對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了Wald、LM和豪斯曼檢驗(yàn)后，最終選擇聚類穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤回歸，同時(shí)利于消除異方差、截面相關(guān)等問題。

第一，從回歸結(jié)果（表1）可以看出，政產(chǎn)學(xué)協(xié)作對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化有顯著的正向影響，且政產(chǎn)學(xué)協(xié)作指標(biāo)每提升1 %，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化提升7.75 %。說明政府撥款和企事業(yè)委托撥款的增加都會(huì)對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化產(chǎn)生一定激勵(lì)作用，由此驗(yàn)證了假設(shè)1。

第二，交互項(xiàng)與科技成果轉(zhuǎn)化在5 %的顯著性水平上正向相關(guān)，說明隨著政策利好，科技成果轉(zhuǎn)化成效越顯著。在同樣的政策導(dǎo)向下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好的省份高校相對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后省份的高校，其在科技成果轉(zhuǎn)化方面表現(xiàn)更優(yōu)，假設(shè)2通過驗(yàn)證。同時(shí)，該指標(biāo)還體現(xiàn)了，當(dāng)高校所在省份的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相當(dāng)時(shí)，政策導(dǎo)向?qū)Ω咝５目萍汲晒D(zhuǎn)化至關(guān)重要，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)落后的區(qū)域?qū)τ谡吒哂幸蕾囆浴?/p>

第三，高校個(gè)體之間的異質(zhì)性對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化也有較為顯著的影響。回歸參數(shù)顯示，高校層次越高，科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效越好，說明985、211和雙一流高校相對(duì)于普通高校而言更能加強(qiáng)外界資金支持對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的正向影響?？蒲腥藛T投入在5 %的顯著性水平上正向影響科技成果轉(zhuǎn)化，且每增加1 000名科研人員，科技成果轉(zhuǎn)化會(huì)提高4.1 %。此外，高校在論文、課題、成果授獎(jiǎng)等方面的科研產(chǎn)出越高，其科技成果轉(zhuǎn)化成果越顯著，高校當(dāng)年內(nèi)部科研經(jīng)費(fèi)投入與科技成果轉(zhuǎn)化存在顯著的正相關(guān)性。

3.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

考慮農(nóng)林類高校在科技成果轉(zhuǎn)化過程中需經(jīng)歷中試階段，高校從獲得政府、企業(yè)的科研經(jīng)費(fèi)開始進(jìn)行研究到成果產(chǎn)出，再到成功轉(zhuǎn)化需要一定的時(shí)間，因此本文選用改變科技成果轉(zhuǎn)化的度量時(shí)點(diǎn)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。。從回歸結(jié)果中可以看出，系數(shù)值、標(biāo)準(zhǔn)誤都沒有較大變化，且指標(biāo)之間，尤其是衡量政產(chǎn)學(xué)協(xié)作的關(guān)鍵解釋變量，無論是在相關(guān)性的正反，還是顯著性方面，都未發(fā)生改變。

4 研究啟示

4.1 發(fā)揮政府引導(dǎo)作用，平衡科研政策導(dǎo)向

隨著國(guó)家對(duì)高校建設(shè)的重視，政府對(duì)高校的科研投入呈現(xiàn)明顯的上升趨勢(shì)，同經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好的省域相比，對(duì)于發(fā)展相對(duì)落后地區(qū)，政府對(duì)于當(dāng)?shù)剞r(nóng)林類高校的科研資金投入還有待提高。例如，東部和西部地區(qū)科研經(jīng)費(fèi)對(duì)比，西部地區(qū)的科研經(jīng)費(fèi)對(duì)政府經(jīng)費(fèi)存在“資金黏性”，因此相關(guān)政府應(yīng)發(fā)揮科技投入的引導(dǎo)作用，鼓勵(lì)社會(huì)各界積極參與科研投入。

從實(shí)證分析結(jié)果看，在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度較高地區(qū)，政策條數(shù)對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化具有顯著的正向影響，政府科研撥款的增加也正向激勵(lì)著科技成果轉(zhuǎn)化，可見高校對(duì)政府的政策和資金支持都較為敏感。因此，政府應(yīng)結(jié)合當(dāng)?shù)剞r(nóng)林類高校特點(diǎn)，有針對(duì)性地完善政策、法規(guī)，縮短政策傳達(dá)周期，制訂多元化的推動(dòng)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的方案。

4.2 以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，構(gòu)建政產(chǎn)學(xué)協(xié)作長(zhǎng)效機(jī)制

農(nóng)林類高校的轉(zhuǎn)化科技更多圍繞農(nóng)業(yè)科技產(chǎn)品，其公共性、社會(huì)性特質(zhì)決定了轉(zhuǎn)化難度大、受眾面窄，同時(shí)因?yàn)樵诂F(xiàn)有制度下，存在該類成果的估值體系不完善、科技成果轉(zhuǎn)化市場(chǎng)的進(jìn)出入壁壘較高等情形，僅僅依靠政府和企事業(yè)單位在資金上的支持是不夠的。農(nóng)林類高校需要加強(qiáng)與政府、企業(yè)的創(chuàng)新協(xié)作，尋求更多的企事業(yè)單位支持。一方面，充分發(fā)揮各方優(yōu)勢(shì)，建立信息、資源、人才、成果共享機(jī)制，建立良性互動(dòng)協(xié)作關(guān)系，從而促進(jìn)科研資源的優(yōu)化配置，減少供需要錯(cuò)配；另一方面，通過政府促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，借助區(qū)域資源優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)技術(shù)從“推廣應(yīng)用”到“產(chǎn)業(yè)孵化”，使科技成果從“產(chǎn)出”變“商品”，提高投入產(chǎn)出比和成果轉(zhuǎn)化率。

4.3 構(gòu)建激勵(lì)與約束相融的科研管理制度

國(guó)內(nèi)目前大部分高校的科研政策與管理機(jī)制不夠健全，由于缺乏可操作性的制度安排，高校出現(xiàn)了對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化不夠重視、科技成果轉(zhuǎn)化時(shí)間長(zhǎng)、成本高等情況。因此，要建立與科技成果轉(zhuǎn)化掛鉤的績(jī)效考核機(jī)制，例如通過制定科研經(jīng)費(fèi)管理與監(jiān)督辦法，加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)使用全過程監(jiān)管的同時(shí)，提高經(jīng)費(fèi)使用過程的靈活性。此外，在構(gòu)建科研管理制度時(shí)，需要更多關(guān)注如何轉(zhuǎn)變高校自身及科研人員對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化工作的態(tài)度。科研人員在農(nóng)林類高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作中具有舉足輕重的作用，科技成果順利轉(zhuǎn)化不僅需要充足的科研人員，而且需要高水平的人才隊(duì)伍。因此，高校應(yīng)當(dāng)更加注重高水平科研人員的培養(yǎng)，通過增加配套科研經(jīng)費(fèi)、提高薪資待遇等方式調(diào)動(dòng)科研人員的工作積極性。同時(shí)，健全約束性制度，通過嚴(yán)格考核，建立相應(yīng)的退出機(jī)制，反向激勵(lì)科研人員增加產(chǎn)出，營(yíng)造良好的科研環(huán)境。

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