中國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新效率影響因素及提升路徑研究

李昕　吳豪洋

摘 要：為了提高區(qū)域創(chuàng)新質(zhì)量、改善區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境、實(shí)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升，以中國(guó)27省為研究對(duì)象，構(gòu)建了包含創(chuàng)新資源要素（知識(shí)基礎(chǔ)與人力資本）、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)要素（地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平與對(duì)外開放度）與創(chuàng)新政策要素（政府支持與政府競(jìng)爭(zhēng)）3個(gè)維度、6個(gè)條件變量的創(chuàng)新要素群落，應(yīng)用模糊定性比較分析法，探索了區(qū)域科技創(chuàng)新高績(jī)效組態(tài)。研究發(fā)現(xiàn)：1）區(qū)域科技創(chuàng)新高效率路徑歸結(jié)為獨(dú)立開放型和全面驅(qū)動(dòng)型；2）對(duì)外開放、無(wú)政府間競(jìng)爭(zhēng)是實(shí)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新高效率的關(guān)鍵要素，區(qū)域科技高創(chuàng)新效率一定離不開高對(duì)外開放度；3）組態(tài)視角下政府支持對(duì)實(shí)現(xiàn)區(qū)域科技創(chuàng)新高效率的作用相對(duì)較低。研究成果在一定程度上豐富并擴(kuò)展了區(qū)域科技創(chuàng)新效率的研究情境，對(duì)各地區(qū)開展區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)具有借鑒意義。

關(guān)鍵詞：區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)；科技創(chuàng)新效率；創(chuàng)新資源；創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)；創(chuàng)新政策；組態(tài)效應(yīng)

中圖分類號(hào)：F276文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI： 10.7535/hbgykj.2023yx03003

Study on influencing factors and the promotion path of regional

science and technology innovation efficiency in China

LI Xin，WU Haoyang

（School of Management，Bohai University，Jinzhou，Liaoning 121000， China）

Abstract：In order to enhance the quality of region innovation， improve the regional innovation environment， and achieve the upgrading of region innovation capabilities， an innovation element community was constructed with 27 provinces in China as the research object， including three dimensions and six conditional variables： innovation resource elements （knowledge base and human capital）， innovation economy elements （regional economic level and openness to the outside world）， and innovation policy elements （government support and government competition）. The fuzzy qualitative comparative analysis method was applied to explore the high-performance configuration of regional technological innovation. It is shown in the research that： 1）The efficient path of regional scientific and technological innovation can be summarized as independent and open， as well as comprehensive driven. 2）The key factors in achieving high efficiency in regional innovation are openness and no intergovernmental competition. High innovation efficiency cannot be separated from high openness to the outside world. 3）From the perspective of configuration， government support has a relatively low impact on achieving high efficiency in regional technological innovation. The research scenarios on the efficiency of regional scientific and technological innovation have been enriched and expanded， which has reference significance for various regions to carry out regional innovation activities.

Keywords：regional economics；scientific innovation efficiency；innovative resources；innovation economy；innovation policy；configuration effect

隨著人工智能、5G、大數(shù)據(jù)等新技術(shù)的發(fā)展，國(guó)家之間對(duì)于新技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)愈發(fā)激烈，部分西方國(guó)家針對(duì)中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)，如華為、大疆等的種種限制措施，進(jìn)一步證明了核心技術(shù)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的重要作用。審視當(dāng)前各區(qū)域創(chuàng)新水平與創(chuàng)新效率，不難發(fā)現(xiàn)，各區(qū)域在創(chuàng)新要素資源集聚能力同步增長(zhǎng)的基礎(chǔ)上，其創(chuàng)新產(chǎn)出水平差距卻呈現(xiàn)不斷擴(kuò)大趨勢(shì)[1]。此現(xiàn)象多是由區(qū)域間創(chuàng)新效率的差異所引發(fā)的，而某些特定的創(chuàng)新要素組合可能成為改善區(qū)域創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率的有效路徑。因此，由組態(tài)視角出發(fā)，重新劃分創(chuàng)新要素群落，揭示創(chuàng)新系統(tǒng)下各要素配置以實(shí)現(xiàn)區(qū)域科技高創(chuàng)新效率顯得尤為重要。

自SCHUMPETER等[2]提出創(chuàng)新理論以來(lái)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者考察了區(qū)域創(chuàng)新的結(jié)構(gòu)特征和動(dòng)態(tài)演變過(guò)程[3]。其中，對(duì)于區(qū)域科技創(chuàng)新效率影響因素的研究較為豐富。學(xué)者們多采用超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的隨機(jī)前沿分析方法、二階段、三階段DEA等模型分析科技創(chuàng)新效率的影響因素。薛楚江等[4]、方瑩瑩等[5]以生態(tài)系統(tǒng)理論為基礎(chǔ)，探究創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新效率的影響，指出創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的有效建設(shè)能夠驅(qū)動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的提升。陳銀娥等[6]、KALAPOUTI等[7]、安孟[8]研究了單一因素，如教育投入水平、政府支持力度、財(cái)政金融環(huán)境等，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響，結(jié)果顯示這些因素均對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率具有正向促進(jìn)作用。

通過(guò)文獻(xiàn)梳理可知相關(guān)研究多采用回歸等統(tǒng)計(jì)方法，且著眼于單一因素對(duì)創(chuàng)新效率的影響，這為探尋提升區(qū)域創(chuàng)新能力的路徑提供了重要參考。部分研究基于還原論視角研究復(fù)雜管理問(wèn)題，即探究單個(gè)部分對(duì)結(jié)果產(chǎn)生的影響，而研究多因素對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率影響的組態(tài)效應(yīng)報(bào)道較少。此外，隨著國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的全面實(shí)施，科技創(chuàng)新指標(biāo)被納入政府績(jī)效評(píng)價(jià)中，區(qū)域科技水平的高低已成為地方政府競(jìng)爭(zhēng)的標(biāo)尺，但將政府競(jìng)爭(zhēng)、政府對(duì)科技創(chuàng)新的支持和科技基礎(chǔ)設(shè)施的異質(zhì)性等因素作為影響區(qū)域創(chuàng)新效率條件變量的組態(tài)效應(yīng)研究更為鮮見(jiàn)。

基于此，研究運(yùn)用fsQCA方法，從以下3個(gè)方面展開研究：1）基于組態(tài)視角探究知識(shí)積累、人力資本、人均GDP、對(duì)外開放度、政府支持、競(jìng)爭(zhēng)與區(qū)域科技創(chuàng)新效率的關(guān)系；2）探究不同因素之間可能存在的協(xié)同互動(dòng)效應(yīng)，進(jìn)一步挖掘復(fù)雜系統(tǒng)下變量之間可能存在的替代作用；3）論證政府競(jìng)爭(zhēng)下的全新組態(tài)對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新的影響。

1 研究設(shè)計(jì)

以2016—2020年中國(guó)27個(gè)省份作為研究對(duì)象，重新歸納經(jīng)濟(jì)、資源、政策3個(gè)創(chuàng)新要素群落，然后運(yùn)用fsQCA方法進(jìn)行實(shí)證研究，分析各種復(fù)雜變量組合對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新效率的影響，最后獲得實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新高效率的提升路徑。

1.1 研究框架

雖然關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新效率研究的關(guān)注點(diǎn)各有不同，但多以創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論為基礎(chǔ)，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)本質(zhì)上是以創(chuàng)新要素群落為基礎(chǔ)而形成的協(xié)同互動(dòng)網(wǎng)絡(luò)，在這一生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)，各要素群落間通過(guò)相互依賴、共生演進(jìn)的方式發(fā)揮出協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)[9]。因此，一個(gè)完整的區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)應(yīng)包含“創(chuàng)新資源-創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)-創(chuàng)新政策”在內(nèi)的3個(gè)維度的創(chuàng)新要素群落。

1）創(chuàng)新資源要素

知識(shí)基礎(chǔ)理論認(rèn)為組織是異質(zhì)性知識(shí)資源的載體，其儲(chǔ)備生產(chǎn)性的知識(shí)，知識(shí)儲(chǔ)備的差異性決定了效率的差異[10]，所有技術(shù)也是知識(shí)的具體體現(xiàn)，知識(shí)積累則是創(chuàng)新的重要基礎(chǔ)，區(qū)域知識(shí)基礎(chǔ)是一個(gè)地區(qū)經(jīng)過(guò)不斷的演化而獲得的知識(shí)積累，其獨(dú)特的規(guī)模、結(jié)構(gòu)和質(zhì)量決定了地區(qū)創(chuàng)新的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和技術(shù)發(fā)展方向[11]。各地區(qū)在初期均有發(fā)展新產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)造新知識(shí)的潛能，區(qū)域機(jī)會(huì)的開放，部分稟賦或偶然事件等因素的發(fā)生，一些產(chǎn)業(yè)在某些地區(qū)萌芽、發(fā)展，形成相應(yīng)的知識(shí)積累[12]。隨著知識(shí)累積厚度的加劇，各種知識(shí)之間的組合方式呈現(xiàn)多樣化，企業(yè)創(chuàng)新隨之不斷增加，新技術(shù)、新產(chǎn)品不斷產(chǎn)生，進(jìn)而改善區(qū)域創(chuàng)新效率。而組織是人的社會(huì)集合，人力資本作為知識(shí)積累的重要載體[13]，是知識(shí)積累、知識(shí)成果轉(zhuǎn)化的核心條件，對(duì)創(chuàng)新的作用不言而喻，近些年各地區(qū)的“人才引進(jìn)大戰(zhàn)”正是地區(qū)關(guān)注于人才重要性的體現(xiàn)。有效的人力資本可以顯著促進(jìn)創(chuàng)新，其作為一種稀缺、可產(chǎn)生價(jià)值、且難以模仿的資源為企業(yè)乃至地區(qū)帶來(lái)眾多的優(yōu)勢(shì)。因此，知識(shí)積累和人力資本是重要的創(chuàng)新資源要素，是區(qū)域創(chuàng)新效率的重要影響因素。

2）創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)要素

良好的地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平為區(qū)域科技創(chuàng)新所需的投入提供充裕的資金支持；同時(shí)，中國(guó)企業(yè)通過(guò)不斷開放的區(qū)域市場(chǎng)環(huán)境，從獲得國(guó)外投資轉(zhuǎn)為向發(fā)達(dá)國(guó)家投資，向發(fā)達(dá)國(guó)家和先進(jìn)地區(qū)不斷學(xué)習(xí)并吸收其新技術(shù)、新知識(shí)，進(jìn)而提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，通過(guò)逆向技術(shù)溢出效應(yīng)將知識(shí)和技術(shù)轉(zhuǎn)化為國(guó)內(nèi)創(chuàng)新資源，提升國(guó)內(nèi)創(chuàng)新水平[14]。

①對(duì)外開放度

基于技術(shù)溢出理論，PARK等[15]探索對(duì)外直接投資對(duì)創(chuàng)新效率的影響，研究發(fā)現(xiàn)對(duì)外直接投資具有逆向技術(shù)溢出效應(yīng)，企業(yè)可以通過(guò)對(duì)外投資分享投資所在國(guó)的技術(shù)。NYEADI等 [16]研究了外商直接投資能否提高區(qū)域創(chuàng)新效率，通過(guò)利用企業(yè)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)研究證實(shí)外資進(jìn)駐會(huì)產(chǎn)生“鲇魚效應(yīng)”，引發(fā)激烈競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)而提高當(dāng)?shù)氐膭?chuàng)新動(dòng)力。綜合研究“走出去”“引進(jìn)來(lái)”對(duì)創(chuàng)新效率影響的學(xué)者（如孫鳳娥等[17]）發(fā)現(xiàn)，對(duì)外開放度的提高可以顯著提升區(qū)域創(chuàng)新綜合效率；陳建麗等[18]通過(guò)對(duì)中國(guó)多個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)對(duì)外開放度對(duì)產(chǎn)業(yè)總體創(chuàng)新效率有顯著正向影響。因此，對(duì)外開放中“引進(jìn)來(lái)”“走出去”均會(huì)以不同方式產(chǎn)生技術(shù)溢出或者激勵(lì)技術(shù)發(fā)展，進(jìn)而提高區(qū)域創(chuàng)新效率。對(duì)外開放是影響區(qū)域創(chuàng)新效率的重要因素。

②地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平

羅默的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)資本積累導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步。部分學(xué)者通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)水平較高的地區(qū)，創(chuàng)新要素資源較為豐富，且工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和政策環(huán)境更為完善，因此創(chuàng)新投入往往能獲得較大產(chǎn)出[19]。區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平表現(xiàn)為區(qū)域市場(chǎng)需求與環(huán)境承載力。市場(chǎng)作為創(chuàng)新產(chǎn)出的主要交易場(chǎng)所，其需求會(huì)激勵(lì)創(chuàng)新行為、推動(dòng)創(chuàng)新活動(dòng)，當(dāng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈時(shí)，促使周邊區(qū)域相互模仿，提升區(qū)域創(chuàng)新效率。而區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力，為創(chuàng)新提供基礎(chǔ)資源，不同區(qū)域創(chuàng)新能力的差別表現(xiàn)為各區(qū)域?qū)?chuàng)新要素的包容度和承受度。在中國(guó)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在不平衡現(xiàn)象，東部地區(qū)整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)良好，經(jīng)濟(jì)環(huán)境、創(chuàng)新環(huán)境等均優(yōu)于其他地區(qū)，更易吸引大量創(chuàng)新資源集聚，李佳等[20]研究發(fā)現(xiàn)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異會(huì)導(dǎo)致地區(qū)的創(chuàng)新效率差異，且這種差異在短期內(nèi)難以消除。

3）創(chuàng)新政策要素

創(chuàng)新政策要素代表了一個(gè)區(qū)域內(nèi)對(duì)創(chuàng)新行為的政策支持力度，是一個(gè)區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新基石，而政府間通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)的方式爭(zhēng)奪資源，以促進(jìn)本地區(qū)的發(fā)展，如政府通常通過(guò)實(shí)行稅收減免、稅收返還等方式，吸引投資進(jìn)而影響區(qū)域創(chuàng)新效率。而以上行為的實(shí)施主體均為當(dāng)?shù)卣?。因此，?chuàng)新政策要素包括政府支持與政府競(jìng)爭(zhēng)。

①政府支持

區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)依賴于政府的支持，政府是創(chuàng)新戰(zhàn)略的制定者和創(chuàng)新方向的引領(lǐng)者、創(chuàng)新環(huán)境的塑造者、創(chuàng)新主體利益的協(xié)調(diào)者、基礎(chǔ)知識(shí)與共性技術(shù)的供應(yīng)主體以及重點(diǎn)領(lǐng)域與特殊行業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目的組織者甚至承擔(dān)者[21]。眾多研究表明政府支持對(duì)創(chuàng)新效率存在抑制[22]或促進(jìn)[23]作用，且這種支持作用存在一定的門檻效應(yīng)[24]。

②政府競(jìng)爭(zhēng)

建設(shè)良好的創(chuàng)新環(huán)境是政府的主要職能。隨著近年來(lái)國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，區(qū)域科技創(chuàng)新水平也成為地方政府績(jī)效考核的標(biāo)準(zhǔn)之一。在中國(guó)式分權(quán)下，各級(jí)地方政府具有明顯的“政治經(jīng)濟(jì)人”屬性[25]。由于科技創(chuàng)新的公共物品屬性，導(dǎo)致市場(chǎng)在配置科技要素、分配科技價(jià)值歸屬上失靈，因此需要政府主導(dǎo)、推進(jìn)其發(fā)展。而創(chuàng)新要素作為稀缺資源，已成為各地方政府爭(zhēng)取的焦點(diǎn)，橫向?qū)蛹?jí)政府間會(huì)展開激烈競(jìng)爭(zhēng)，這一行為勢(shì)必對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生影響。田時(shí)中等[26]認(rèn)為地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新效率有明顯的促進(jìn)作用；而田紅宇等[27]則認(rèn)為政府競(jìng)爭(zhēng)會(huì)抑制區(qū)域創(chuàng)新效率的提高。

綜上，知識(shí)積累、人力資本、對(duì)外開放度、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、政府支持及政府競(jìng)爭(zhēng)均為影響區(qū)域科技創(chuàng)新效率的重要因素。研究運(yùn)用fsQCA以組態(tài)視角分析中國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新效率影響因素及其路徑，將區(qū)域科技創(chuàng)新效率影響因素歸納為3個(gè)維度：創(chuàng)新資源要素、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)要素、創(chuàng)新政策要素，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了知識(shí)積累、人力資本、人均GDP、對(duì)外開放度、政府競(jìng)爭(zhēng)和政府支持6個(gè)條件變量影響區(qū)域科技創(chuàng)新效率的理論框架。以27個(gè)省份為具體案例展開后續(xù)研究，具體框架如圖1所示。

1.2 研究方法

fsQCA屬于一種超越定性與定量且兼顧二者優(yōu)點(diǎn)的集合思想的研究方法。它通過(guò)設(shè)置錨點(diǎn)校準(zhǔn)確定變量所處的集合，并應(yīng)用布爾代數(shù)的數(shù)學(xué)語(yǔ)言和集合思想完成一系列復(fù)雜的邏輯運(yùn)算。在這個(gè)邏輯運(yùn)算中基于fsQCA因果非對(duì)稱性等的底層邏輯讓使用者更易于探究解釋變量與被解釋變量之間的多重并發(fā)因果關(guān)系。fsQCA可以結(jié)合實(shí)際案例并運(yùn)用數(shù)學(xué)方式研究不同解釋變量的不同組合對(duì)被解釋變量的影響，即哪些組態(tài)條件會(huì)導(dǎo)致結(jié)果發(fā)生，哪些條件組態(tài)會(huì)導(dǎo)致結(jié)果不發(fā)生。

文中提出的影響區(qū)域科技創(chuàng)新效率3個(gè)維度6個(gè)條件的多種組合，應(yīng)同樣存在多條提升或降低區(qū)域科技創(chuàng)新效率的路徑。fsQCA對(duì)樣本的選擇要求比較低，可以處理中、小樣本以及大樣本，選取27個(gè)省份作為研究對(duì)象，所有變量均以各省2016—2020年的均值作為評(píng)價(jià)依據(jù)，屬于中小樣本。綜上所述，應(yīng)用fsQCA方法能夠更好地解釋復(fù)雜情境下的影響區(qū)域科技創(chuàng)新效率的因果關(guān)系，為區(qū)域科技創(chuàng)新的提升提供指導(dǎo)。文中涉及的27個(gè)省份的相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)源于2017—2021年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)人口統(tǒng)計(jì)年鑒》及《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

1.3 結(jié)果變量的確定

本文以區(qū)域科技創(chuàng)新效率作為被解釋變量，借鑒韓先鋒等[28]的做法，分別選取研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量和R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出額，作為 R&D 的人力投入指標(biāo)和資本投入指標(biāo)。同時(shí)，以各地區(qū)有效專利授權(quán)量作為各省創(chuàng)新的產(chǎn)出指標(biāo)，相對(duì)于專利申請(qǐng)量，有效專利授權(quán)量更能準(zhǔn)確反映地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出。在計(jì)算方法的選擇中，選用隨機(jī)前沿分析（stochastic frontier analysis，SFA），柯穎等[29]認(rèn)為在效率測(cè)算中，DEA方法相較于SFA，忽略了非投入因素對(duì)模型結(jié)果的干擾，SFA方法中加入隨機(jī)誤差項(xiàng)以避免此問(wèn)題，其更適合對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的測(cè)算。因此區(qū)域創(chuàng)新效率以研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出額作為投入指標(biāo)，以有效專利授權(quán)量作為產(chǎn)出指標(biāo)應(yīng)用SFA測(cè)算獲得。

1.4 條件變量的確定

根據(jù)前文分析結(jié)果，確定創(chuàng)新資源要素、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)要素和創(chuàng)新政策要素3個(gè)維度6個(gè)條件變量，具體如下。

1）創(chuàng)新資源要素

①知識(shí)積累 創(chuàng)新離不開知識(shí)積累，知識(shí)積累不足，往往會(huì)引致創(chuàng)新失敗[30]。通過(guò)知識(shí)的不斷累積、滲透、吸收、轉(zhuǎn)化，最終轉(zhuǎn)變?yōu)閷＠夹g(shù)。NOOTEBOOM等[31]認(rèn)為組織的研發(fā)積累及所形成的專利技術(shù)文件都是知識(shí)積累的體現(xiàn)。本文借鑒肖振紅等[32]的方法，采用永續(xù)盤存法，計(jì)算知識(shí)積累存量，測(cè)算公式為式（1）：

K_it=K_i（t-1）（1-δ）+ΔK_i（t-1），（1）

式中：K_it，K_i（t-1）分別表示i省第t年、第t-1年的知識(shí)積累;ΔK_i（t-1）表示i省第t-1年的專利申請(qǐng)量；δ為折舊率[33]。

②人力資本 人才作為知識(shí)吸收轉(zhuǎn)化的載體，是開展創(chuàng)新的基礎(chǔ)。本文運(yùn)用梁圣蓉等[34]關(guān)于人力資本的測(cè)算方法，應(yīng)用平均受教育程度作為人力資本的衡量指標(biāo)。測(cè)算公式：

平均受教育程度=大專及以上文化程度人口比例×16 a+高中文化程度人口比例×12 a+初中文化程度人口比例×9 a+小學(xué)文化程度人口比例×6 a+文盲半文盲文化程度人口比例×2 a。

2）創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)要素

①地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平 地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展可以保證為區(qū)域科技創(chuàng)新提供所需的大量且持續(xù)的投入，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的城市往往吸收和轉(zhuǎn)化的能力也較強(qiáng)，技術(shù)外溢的效應(yīng)更顯著，進(jìn)而促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出。因此，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平選取人均GDP來(lái)衡量。

②對(duì)外開放度 一個(gè)地區(qū)的對(duì)外開放水平?jīng)Q定了該地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)上所存在的新知識(shí)、新技術(shù)的深度與廣度，同時(shí)，由于外部競(jìng)爭(zhēng)壓力的存在，對(duì)外開放度越高，企業(yè)加大新產(chǎn)品研發(fā)、流程創(chuàng)新的積極性就越高，提高企業(yè)績(jī)效，進(jìn)而帶動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新效率提升。因此，本文選取地區(qū)進(jìn)出口總額占該地區(qū)GDP的比例作為衡量該地區(qū)對(duì)外開放度的指標(biāo)。

3）創(chuàng)新政策要素

①政府支持 區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的構(gòu)建，離不開政府的參與。政府對(duì)研發(fā)活動(dòng)的支持，能夠保證創(chuàng)新活動(dòng)的持續(xù)投入，不斷累積知識(shí)存量，實(shí)現(xiàn)知識(shí)成果轉(zhuǎn)化，進(jìn)而促進(jìn)區(qū)域科技創(chuàng)新效率的提升。政府支持主要用政府支持力度來(lái)衡量，具體測(cè)算公式：政府支持力度=政府研發(fā)支出/地區(qū)整體研發(fā)支出。

②政府競(jìng)爭(zhēng) 已有研究表明，因?yàn)橘Y源稀缺性，政府之間往往會(huì)采用競(jìng)爭(zhēng)的做法，這種競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)生重要影響[35]。參考陳國(guó)福等[36]的研究，將各省人均外商投資額作為度量地方政府間競(jìng)爭(zhēng)的標(biāo)尺。

2 數(shù)據(jù)校準(zhǔn)與結(jié)果分析

區(qū)域科技創(chuàng)新效率的影響往往受到多因素的共同作用，應(yīng)用fsQCA可以較好地探究多要素之間的協(xié)同效應(yīng)，有助于厘清復(fù)雜情境下非線性因果關(guān)系。獲得同一結(jié)果的路徑可能包含多條，而非僅有最優(yōu)解，且不同創(chuàng)新要素之間存在相互制約、促進(jìn)或替代作用。

2.1 數(shù)據(jù)校準(zhǔn)

數(shù)據(jù)校準(zhǔn)主要是考慮到fsQCA研究的是多個(gè)變量之間的集合關(guān)系，因此數(shù)據(jù)校準(zhǔn)就是將變量歸屬于其應(yīng)隸屬集合的過(guò)程。這個(gè)過(guò)程需要結(jié)合相關(guān)理論及實(shí)際情況設(shè)置3個(gè)錨點(diǎn)（完全隸屬點(diǎn)、交叉點(diǎn)、完全不隸屬點(diǎn)），進(jìn)而完成校準(zhǔn)。本文依據(jù)相關(guān)理論并結(jié)合數(shù)據(jù)分布特點(diǎn)，參考Fiss和Evan的校準(zhǔn)方法，將上四分位點(diǎn)、下四分位點(diǎn)以及50%分位點(diǎn)作為錨點(diǎn)，分別對(duì)應(yīng)完全隸屬點(diǎn)、完全不隸屬點(diǎn)、交叉點(diǎn)。為方便計(jì)算，用E_P表示創(chuàng)新績(jī)效，K表示知識(shí)積累，H表示人力資本，E_g表示區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平，F(xiàn)表示對(duì)外開放度，G_s表示政府支持，G_c表示政府競(jìng)爭(zhēng)。各變量的校準(zhǔn)錨點(diǎn)如表1所示。

2.2 變量必要性分析

有必要在fsQCA進(jìn)行組態(tài)分析之前進(jìn)行單變量必要性檢驗(yàn)，單變量必要性檢驗(yàn)是分析單個(gè)變量是否是導(dǎo)致結(jié)果變量發(fā)生的必要條件。該因果關(guān)系可以通過(guò)觀測(cè)各個(gè)前因變量對(duì)結(jié)果變量的一致性得分來(lái)判定。參考學(xué)術(shù)界關(guān)于一致性得分門檻值的主流意見(jiàn)，當(dāng)一致性得分不小于0.9時(shí)，則認(rèn)為該條件為結(jié)果的必要條件。表2為單變量必要性檢驗(yàn)的結(jié)果，其中條件變量均未超過(guò)09，說(shuō)明文中涉及的6個(gè)條件變量對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新績(jī)效的影響不具備獨(dú)立解釋力，需要綜合考慮各條件變量的聯(lián)動(dòng)影響，這也說(shuō)明了區(qū)域科技創(chuàng)新效率的變化是由多因素融合共同作用的結(jié)果。

2.3 真值表構(gòu)建

真值表是將具體案例壓縮合成組態(tài)證據(jù)，同時(shí)考慮邏輯上的可能組合，并基于組態(tài)視角詳細(xì)展示影響中國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新效率的多種不同因果路徑。在構(gòu)建真值表的過(guò)程中，將隸屬度得分小于05的賦值為0；將隸屬度得分大于0.5且一致性得分大于0.8，PRI一致性得分大于0.75的賦值為1，其余賦值為0。具體如表3所示。

2.4 條件組態(tài)分析

fsQCA在經(jīng)過(guò)標(biāo)準(zhǔn)分析后會(huì)根據(jù)邏輯余項(xiàng)的使用情況產(chǎn)生3種不同的解：復(fù)雜解、簡(jiǎn)約解、中間解。其中，復(fù)雜解沒(méi)有使用邏輯余項(xiàng)，是完全依據(jù)現(xiàn)有案例生成的解，從而使結(jié)果過(guò)于復(fù)雜；簡(jiǎn)約解使用了理論上所有的邏輯余項(xiàng)，這就可能在運(yùn)算中納入不合理邏輯余項(xiàng)；中間解則考慮研究者的理論知識(shí)，納入部分具有意義的邏輯余項(xiàng)，學(xué)界普遍認(rèn)為中間解優(yōu)于復(fù)雜解和中間解。具體如表4所示。

表5中一致性水平反映了組態(tài)是區(qū)域高創(chuàng)新效率的充分條件的程度，原始覆蓋度則代表了該條組態(tài)能夠解釋的案例比例，唯一覆蓋度則表示僅能由某一組態(tài)解釋的比例。

1）區(qū)域高創(chuàng)新效率路徑分析

從組態(tài)視角看，表5展現(xiàn)了3條區(qū)域高創(chuàng)新效率組態(tài)。

①獨(dú)立開放型 該類組態(tài)構(gòu)型包括2種具體組態(tài)，分別是H1，H2。2條組態(tài)都具有共同的核心條件高對(duì)外開放度、政府競(jìng)爭(zhēng)缺失，故將該組態(tài)構(gòu)型命名為獨(dú)立開放型。H1組態(tài)表示無(wú)需人力資本及政府支持，政府之間在不存在競(jìng)爭(zhēng)的情形下，區(qū)域只要擁有一定的經(jīng)濟(jì)水平，且保有高對(duì)外開放度，在這3種條件綜合作用下，即可獲得區(qū)域高創(chuàng)新效率，與此相對(duì)應(yīng)的案例省份有江蘇、浙江、福建；H2組態(tài)表示無(wú)需知識(shí)積累和政府支持，政府之間不存在競(jìng)爭(zhēng)的情形下，區(qū)域只要擁有一定的經(jīng)濟(jì)水平，且保有高對(duì)外開放度，亦可在這3種條件綜合作用下獲得高創(chuàng)新效率，與之相符的案例省份為江蘇、山東。綜合此2條路徑可知，即使缺乏一定的創(chuàng)新資源，一個(gè)地區(qū)擁有高對(duì)外開放度和一定的區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平即可促使該區(qū)域獲得科技創(chuàng)新高效率，說(shuō)明即使缺乏創(chuàng)新資源和創(chuàng)新政策要素，但該地區(qū)如有良好的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)要素仍可產(chǎn)生科技創(chuàng)新高效率。結(jié)合技術(shù)溢出理論與資源基礎(chǔ)理論的研究，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)生此類現(xiàn)象的原因，可能是因?yàn)閷?duì)外開放度作為創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)環(huán)境中的重要條件變量，其不僅為科技創(chuàng)新提供一定的資金支持，同時(shí)科技創(chuàng)新需通過(guò)獲取外部知識(shí)而實(shí)現(xiàn)，進(jìn)出口貿(mào)易作為國(guó)內(nèi)與國(guó)外企業(yè)溝通的主要途徑，一方面企業(yè)為提高自身創(chuàng)新水平通過(guò)進(jìn)出口貿(mào)易開展主動(dòng)學(xué)習(xí)，另一方面發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于產(chǎn)品質(zhì)量與功能的要求迫使企業(yè)努力學(xué)習(xí)先進(jìn)知識(shí)、提升技術(shù)水平，同時(shí)也帶來(lái)區(qū)域技術(shù)積累，進(jìn)而提升區(qū)域創(chuàng)新水平和效率。

②全面驅(qū)動(dòng)型 這類組態(tài)構(gòu)型由一種具體組態(tài)構(gòu)成，為H3。由于這條組態(tài)包含知識(shí)積累、人力資本、對(duì)外開放度及政府競(jìng)爭(zhēng)4個(gè)邊緣條件，且其分屬于創(chuàng)新資源要素、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)要素、創(chuàng)新政策要素3個(gè)維度，故將其命名為全面驅(qū)動(dòng)型。H3組態(tài)表明無(wú)論區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平發(fā)展到何種程度，一個(gè)區(qū)域只要擁有一定的知識(shí)積累和人力資本、適度的政府競(jìng)爭(zhēng)和對(duì)外開放度，無(wú)需政府支持即可獲得區(qū)域科技創(chuàng)新的高效率，代表性案例省份為廣東、重慶、江西。這類組態(tài)也印證了筆者提出的關(guān)于區(qū)域高創(chuàng)新績(jī)效是由多因素共同協(xié)同作用的結(jié)果這一假設(shè)。

從單個(gè)條件維度看，高對(duì)外開放度作為核心條件出現(xiàn)在了所有區(qū)域高創(chuàng)新效率組態(tài)中，說(shuō)明了持續(xù)推進(jìn)對(duì)外開放是打造區(qū)域高創(chuàng)新效率的重中之重。同時(shí)政府競(jìng)爭(zhēng)缺失也作為核心條件出現(xiàn)在了2條區(qū)域高創(chuàng)新效率組態(tài)中，驗(yàn)證了政府之間競(jìng)爭(zhēng)對(duì)于區(qū)域間科技創(chuàng)新效率的抑制作用。此結(jié)論與朱德云等[37]的觀點(diǎn)一致。政府之間可通過(guò)稅收、財(cái)政支出等方式進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，以獲取更多的投資，但這種稅收政策愈加標(biāo)準(zhǔn)化、法律化，缺乏靈活性，享受稅收的企業(yè)往往安于現(xiàn)狀，造成內(nèi)部管理水平缺失，創(chuàng)新效率下降，進(jìn)而阻礙區(qū)域創(chuàng)新效率的提升。這也意味著政府在一定程度上干預(yù)創(chuàng)新，限制產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)對(duì)最新創(chuàng)新成果的捕捉，進(jìn)而約束了市場(chǎng)中的資源配置與轉(zhuǎn)化，約束了創(chuàng)新市場(chǎng)的自由發(fā)展，從而抑制了區(qū)域創(chuàng)新效率的提升。

3條區(qū)域高創(chuàng)新效率組態(tài)也反映了地區(qū)高創(chuàng)新效率的形成是多種條件共同作用的結(jié)果。對(duì)于組態(tài)路徑中核心、邊緣條件的分析表明多個(gè)要素之間存在主次關(guān)系；不同地區(qū)在不同的條件組態(tài)下都可實(shí)現(xiàn)地區(qū)高創(chuàng)新效率的事實(shí)，進(jìn)一步反映了殊途同歸的并發(fā)邏輯思想。

2）區(qū)域低創(chuàng)新效率路徑分析

區(qū)域低創(chuàng)新效率路徑組態(tài)一共有4條。由于4條路徑中核心條件基本一致、相似度較高，故將3條路徑合并分析。L1組態(tài)表示核心條件知識(shí)積累、人力資本、區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平及對(duì)外開放度缺失，邊緣條件政府競(jìng)爭(zhēng)缺失會(huì)產(chǎn)生區(qū)域低創(chuàng)新效率，政府支持與否對(duì)結(jié)果沒(méi)有影響。L2組態(tài)表示在核心條件人力資本、區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平以及邊緣條件對(duì)外開放度和政府競(jìng)爭(zhēng)缺失的狀況下，此時(shí)即使政府研發(fā)投入較大，政府支持力度提高，也會(huì)導(dǎo)致區(qū)域低創(chuàng)新效率，政府競(jìng)爭(zhēng)不對(duì)結(jié)果產(chǎn)生影響。L3組態(tài)表示核心條件知識(shí)積累、人力資本、對(duì)外開放度以及邊緣條件區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平缺失，即使政府提供一定的研發(fā)支持并存在政府間的競(jìng)爭(zhēng)，依然會(huì)導(dǎo)致區(qū)域低創(chuàng)新效率。L4組態(tài)表示核心條件知識(shí)積累、人力資本、對(duì)外開放度及邊緣條件政府支持的缺失，即使擁有一定的區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平和適度的政府間競(jìng)爭(zhēng)，仍會(huì)導(dǎo)致區(qū)域低創(chuàng)新效率。與此相對(duì)應(yīng)的案例省份主要為黑龍江和甘肅。通過(guò)組間對(duì)比可以發(fā)現(xiàn)，所有低創(chuàng)新效率的區(qū)域必然存在知識(shí)積累匱乏、人力資本缺失、對(duì)外開放度低的問(wèn)題，說(shuō)明即使創(chuàng)新政策優(yōu)良，但缺乏良好的創(chuàng)新資源要素與創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)要素，仍無(wú)法實(shí)現(xiàn)區(qū)域科技創(chuàng)新效率的提升，這再次從反面視角證明了知識(shí)積累、人力資本、對(duì)外開放度對(duì)提高區(qū)域創(chuàng)新效率的重要作用。

2.5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文將校準(zhǔn)錨點(diǎn)調(diào)整為85%分位點(diǎn)、50%分位點(diǎn)、15%分位點(diǎn)，分別對(duì)應(yīng)完全隸屬點(diǎn)、交叉點(diǎn)、完全不隸屬點(diǎn)，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率影響因素及其路徑的穩(wěn)健性進(jìn)行檢驗(yàn)。調(diào)整后的模型組態(tài)結(jié)果整體同原有組態(tài)結(jié)果沒(méi)有較大區(qū)別，且模型的單條路徑一致性和整體一致性水平均大于0.9，說(shuō)明一致性水平較好，通過(guò)穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

3 結(jié) 語(yǔ)

本文應(yīng)用中國(guó)27個(gè)省份2016—2020年數(shù)據(jù)進(jìn)行fsQCA分析，研究中國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新效率的影響因素及其提升路徑，豐富并擴(kuò)展了區(qū)域科技創(chuàng)新效率的研究情境；以組態(tài)視角揭示了3個(gè)維度下，各要素對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新效率的協(xié)同、聯(lián)動(dòng)作用，挖掘影響區(qū)域科技創(chuàng)新效率的各類因素相互關(guān)聯(lián)性，得出如下結(jié)論。

1）對(duì)外開放度及政府競(jìng)爭(zhēng)缺失是實(shí)現(xiàn)區(qū)域科技創(chuàng)新高效率的關(guān)鍵要素，區(qū)域科技低創(chuàng)新效率的產(chǎn)生必然源于知識(shí)積累與人力資本匱乏以及對(duì)外開放度低的情況。

2）實(shí)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新高效率路徑大致可分為獨(dú)立開放型和全面驅(qū)動(dòng)型，獨(dú)立開放型主要是依托高水平對(duì)外開放，全面驅(qū)動(dòng)型則是綜合3個(gè)維度實(shí)現(xiàn)高創(chuàng)新效率。

3）組態(tài)視角下政府支持對(duì)實(shí)現(xiàn)區(qū)域高創(chuàng)新效率的作用相對(duì)較低。

綜上所述，為提升中國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新效率，需實(shí)施科學(xué)的對(duì)外開放政策，避免政府間競(jìng)爭(zhēng)，推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新向綜合型通道轉(zhuǎn)型。本文對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的研究是一次新的探索與嘗試，但仍存在不足，具體表現(xiàn)為研究是基于靜態(tài)數(shù)據(jù)，未考慮到多個(gè)時(shí)間段的動(dòng)態(tài)變化；目前學(xué)界在校準(zhǔn)中對(duì)于錨點(diǎn)的設(shè)置均是孤立地分析單個(gè)變量，未考慮多個(gè)變量之間的關(guān)系，這是后續(xù)研究需完善與改進(jìn)的方向。

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