高校專利轉(zhuǎn)化的困境與對策分析

王勝利　李紅坦

[摘? 要]我國高校專利轉(zhuǎn)化率長期低位徘徊，主要原因是考評政策不重視轉(zhuǎn)化、專利質(zhì)量偏低不利于轉(zhuǎn)化、代理機(jī)構(gòu)不能全力服務(wù)轉(zhuǎn)化。只有突出市場導(dǎo)向，開展專利運(yùn)營，創(chuàng)新轉(zhuǎn)化模式，合理分配收益，才能在高校與企業(yè)之間建立起良好的專利輸送格局，提升高校專利轉(zhuǎn)化率。

[關(guān)鍵詞]高校? 科研? 專利轉(zhuǎn)化? 創(chuàng)新

基金項(xiàng)目：2022年西安市科技計(jì)劃軟科學(xué)重點(diǎn)項(xiàng)目“秦創(chuàng)原支撐引領(lǐng)全市高質(zhì)量發(fā)展路徑研究”（22RKYJ0010）；2023年度陜西省科技廳軟科學(xué)研究計(jì)劃一般項(xiàng)目“秦創(chuàng)原促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的職務(wù)發(fā)明權(quán)屬改革研究”（2023-CX-RKX-003）。

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施以來，我國高校的專利創(chuàng)造、運(yùn)用和管理水平不斷提高，專利申請量和授權(quán)量大幅提升，但是高校專利轉(zhuǎn)化率卻只有5%左右，長期低位徘徊。雖然2015年已經(jīng)修訂了《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，國務(wù)院以及教育部、科技部等相繼出臺(tái)了一系列促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的法規(guī)、規(guī)章，但是科技成果轉(zhuǎn)化率偏低的局面仍未得到根本改觀，必須采取有效措施加以解決。

阻礙高校專利轉(zhuǎn)化的原因分析

1.評審考核政策不重視轉(zhuǎn)化

在高校內(nèi)部，“三重三輕”的政策導(dǎo)向依然存在，即在成果評價(jià)上重論文、輕專利；在專利工作上重申請、輕使用；在價(jià)值判斷上重學(xué)術(shù)、輕市場，導(dǎo)致高校專利轉(zhuǎn)化的內(nèi)生動(dòng)力不足。無論是教學(xué)學(xué)科評估、科研項(xiàng)目評審，還是職稱職務(wù)晉升、專利申請量和授權(quán)量都是支撐條件之一，而最能體現(xiàn)專利質(zhì)量的專利轉(zhuǎn)化數(shù)量要么沒有納入考評體系中，要么其重要性沒有得到充分體現(xiàn)。忽視專利轉(zhuǎn)化，把技術(shù)創(chuàng)新等同于純粹的學(xué)術(shù)活動(dòng)，難免會(huì)產(chǎn)生大量“專利泡沫”，不利于高校專利創(chuàng)新發(fā)展。

2.成果質(zhì)量偏低不利于轉(zhuǎn)化

高校的科學(xué)研究與企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)不同，高校難以像企業(yè)那樣使技術(shù)開發(fā)與產(chǎn)業(yè)需求高度契合。高校科研往往偏重于基礎(chǔ)理論，技術(shù)成熟度會(huì)有所欠缺，導(dǎo)致高校專利的實(shí)用性先天不足。高校申請專利時(shí)，專利實(shí)用性的高低取決于審查員的預(yù)測判斷，而不是企業(yè)和市場的實(shí)踐檢驗(yàn)，這樣難免有失準(zhǔn)確，造成已經(jīng)授權(quán)的專利缺乏實(shí)際應(yīng)用價(jià)值?？梢?，高校的職能定位和專利制度本身的局限性是高校專利質(zhì)量不高的重要原因。

3.代理機(jī)構(gòu)不能全程服務(wù)轉(zhuǎn)化

專利技術(shù)涉及范圍廣，代理人不可能對每一個(gè)擬申請專利技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展情況都了如指掌，勢必會(huì)影響專利授權(quán)和專利質(zhì)量。當(dāng)申請人拿到專利證書后，雙方的合作關(guān)系通常會(huì)宣告結(jié)束，至于后續(xù)的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，除非另有約定，否則發(fā)明人很難得到代理人的幫助。高校對專利代理服務(wù)質(zhì)量的評價(jià)，一般只以專利授權(quán)數(shù)量為依據(jù)，而對專利成果轉(zhuǎn)化關(guān)注不夠，致使代理服務(wù)不能有效支持專利轉(zhuǎn)化。

4.管理體制機(jī)制落后妨礙轉(zhuǎn)化

高校科技成果具有職務(wù)發(fā)明屬性，容易產(chǎn)生權(quán)、責(zé)、利的不平衡，管理體制機(jī)制存在的弊端會(huì)不同程度地成為專利轉(zhuǎn)化的桎梏。例如，發(fā)明人對小試、中試、試生產(chǎn)、批量生產(chǎn)等成果孵化環(huán)節(jié)相對陌生，只是將大量專利轉(zhuǎn)讓給經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行二次轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)化效果大打折扣。另外，因不合理的收益分配、繁瑣的流程手續(xù)和未知的法律風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致發(fā)明人對成果轉(zhuǎn)化積極性不高，高校科技轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的內(nèi)生動(dòng)力不足。

促進(jìn)高校專利轉(zhuǎn)化的對策與建議

要提升高校專利的轉(zhuǎn)化率，就必須突出市場導(dǎo)向，開展專利運(yùn)營，創(chuàng)新轉(zhuǎn)化模式，合理分配收益。

1.重視專利轉(zhuǎn)化，開展專利運(yùn)營

為了完善高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)全流程管理體系，提升高校專利質(zhì)量和專利轉(zhuǎn)化運(yùn)營能力，教育部、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技部于2020年2月3日發(fā)布了《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量 促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》，從指導(dǎo)思想、基本原則、主要目標(biāo)、重要任務(wù)和組織實(shí)施等方面對高校專利工作提出新要求，明確提出要樹立高校專利等科技成果只有轉(zhuǎn)化才能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值，不轉(zhuǎn)化是最大損失的理念，突出轉(zhuǎn)化應(yīng)用導(dǎo)向，倒逼高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的優(yōu)化提升。因此，高校應(yīng)將以學(xué)術(shù)為導(dǎo)向的科研理念轉(zhuǎn)變成以市場為導(dǎo)向，取消教學(xué)學(xué)科評估、科研項(xiàng)目評審和職稱職務(wù)晉升中的專利申請量、授權(quán)量指標(biāo)，而將專利轉(zhuǎn)化指標(biāo)納入考評體系。修改專利申請獎(jiǎng)助政策，取消專利申請授權(quán)資助，只獎(jiǎng)勵(lì)專利轉(zhuǎn)化，并在法律規(guī)定的基礎(chǔ)上提高發(fā)明人轉(zhuǎn)化收益比例。

高校應(yīng)加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，與企業(yè)建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，瞄準(zhǔn)市場需求進(jìn)行研發(fā)；提高申請書質(zhì)量，科學(xué)確定權(quán)利要求范圍，在獲得高質(zhì)量專利的基礎(chǔ)上，培育真正領(lǐng)先行業(yè)技術(shù)、實(shí)用性強(qiáng)、法律保護(hù)體系完整的高價(jià)值專利。

高校要從戰(zhàn)略高度謀求專利轉(zhuǎn)化，將專利運(yùn)營策略貫穿于科研項(xiàng)目選題、立項(xiàng)、實(shí)施、結(jié)題和成果轉(zhuǎn)化的各個(gè)環(huán)節(jié)，建立融合專利導(dǎo)航與布局、專利挖掘與申請、專利保護(hù)與轉(zhuǎn)化于一體的專利全鏈條管理服務(wù)體系。

2.搭建轉(zhuǎn)化平臺(tái)，創(chuàng)新轉(zhuǎn)化模式

科技成果轉(zhuǎn)化主要包括技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢、成果轉(zhuǎn)讓、授權(quán)許可、作價(jià)入股等形式，其中技術(shù)開發(fā)和技術(shù)服務(wù)更契合企業(yè)需求，操作程序簡便靈活，頗受研發(fā)人員和企業(yè)青睞，是目前高校技術(shù)輸出和科技成果轉(zhuǎn)化最常用的方式。此外，還應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)高校和發(fā)明人多采用普通許可方式，這樣能給更多企業(yè)使用專利技術(shù)的機(jī)會(huì)，更有利于發(fā)揮科技成果的作用。

當(dāng)前，應(yīng)形成由高校、企業(yè)、政府、中介組織和金融機(jī)構(gòu)共同參加的，融科技成果產(chǎn)出、專利技術(shù)轉(zhuǎn)化、項(xiàng)目投資管理于一體的專利轉(zhuǎn)化格局。高校依托自身學(xué)科科研優(yōu)勢開展技術(shù)研發(fā)和專利轉(zhuǎn)化；中介組織提前介入，評估成果價(jià)值，幫助高校和企業(yè)選擇最佳的專利轉(zhuǎn)化方式；金融機(jī)構(gòu)提供資金和融資支持；政府部門出臺(tái)政策鼓勵(lì)協(xié)同創(chuàng)新，共同促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化。

同時(shí)，還要充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心和技術(shù)大市場等知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)的作用，不斷開發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易系統(tǒng)，形成線上線下促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的合力。例如，利用互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)資源，暢通技術(shù)供給側(cè)和需求側(cè)的信息交流，在高校與企業(yè)之間建立起良好的專利輸送機(jī)制。

為了進(jìn)一步加快高校專利成果轉(zhuǎn)化，可采用“大學(xué)+公司+產(chǎn)業(yè)園”的專利轉(zhuǎn)化新模式，完善高?？萍汲晒D(zhuǎn)化鏈。例如，創(chuàng)建大學(xué)科技產(chǎn)業(yè)園，承接學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，從事科技型中小企業(yè)孵化；成立學(xué)校全資控股的資產(chǎn)經(jīng)營公司，專門從事專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，學(xué)校授權(quán)公司作為持股人，以學(xué)校科技成果作價(jià)入股或投資創(chuàng)辦科技型企業(yè)，并代表學(xué)校行使股東權(quán)。

3.明確產(chǎn)權(quán)份額，推進(jìn)專利轉(zhuǎn)化

專利權(quán)的私權(quán)屬性與我國公有制體系以及國家所有權(quán)的內(nèi)在沖突，不會(huì)因?yàn)槁殑?wù)發(fā)明制度的修改而消失，具體表現(xiàn)是以賦予科研人員科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)為目的的職務(wù)發(fā)明混合所有制改革，與現(xiàn)行專利法、科技成果轉(zhuǎn)化以及事業(yè)單位國有財(cái)產(chǎn)管理制度之間的不協(xié)調(diào)，這是研究職務(wù)發(fā)明權(quán)屬改革時(shí)必須考慮的首要問題。因此，應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)高校進(jìn)一步探索科技成果產(chǎn)權(quán)歸屬與費(fèi)用分擔(dān)的有效路徑，并按照權(quán)利義務(wù)對等的原則，充分發(fā)揮產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)、費(fèi)用分擔(dān)等方式的作用，促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化。

對陜西高校而言，目前應(yīng)當(dāng)依托秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)平臺(tái)，以職務(wù)發(fā)明權(quán)屬改革為突破口，以發(fā)明人利益保護(hù)為核心，消除法人財(cái)產(chǎn)權(quán)與專利權(quán)的沖突，通過成果轉(zhuǎn)化使專利權(quán)更好地服務(wù)于企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。職務(wù)發(fā)明權(quán)屬制度改革的根本任務(wù)就是消除法人財(cái)產(chǎn)權(quán)與專利權(quán)的沖突。近年來，為加速推進(jìn)秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)平臺(tái)建設(shè)，全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)，促進(jìn)陜西省科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，陜西省科學(xué)技術(shù)廳等部門先后出臺(tái)了《陜西省賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》《陜西省深化全面創(chuàng)新改革試驗(yàn) 推廣科技成果轉(zhuǎn)化“三項(xiàng)改革”試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)實(shí)施方案》等一系列政策，其核心要義是法定權(quán)屬與約定權(quán)屬并用，使發(fā)明人切實(shí)享有職務(wù)科技成果的所有權(quán)或長期使用權(quán)，優(yōu)化產(chǎn)權(quán)和利益分配機(jī)制，協(xié)同推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

4.合理分配收益，落實(shí)優(yōu)惠政策

在具體實(shí)踐中，以專利技術(shù)作價(jià)投資應(yīng)當(dāng)注意的問題是：既要加大發(fā)明人的投資收益比例，確保收益兌現(xiàn)，又要根據(jù)轉(zhuǎn)化參與人的實(shí)際貢獻(xiàn)照顧各方利益。當(dāng)前，我國高校專利轉(zhuǎn)移收益分配政策顯著偏向教師，忽視了對其他利益相關(guān)方的激勵(lì)。但由于不確定因素較多，教師對實(shí)際可獲得的報(bào)酬和權(quán)益也存在疑慮。因此，發(fā)明人與學(xué)校的專利權(quán)分割和投資收益分配，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見》，以及《教育部 科技部關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》等文件的規(guī)定，高校在授權(quán)范圍內(nèi)制訂實(shí)施細(xì)則，指導(dǎo)科技成果轉(zhuǎn)化。

以專利作價(jià)投資時(shí)，可采取以下的處理方法：

第一，以專利技術(shù)作價(jià)投資的，按照發(fā)明人不低于70%的比例與學(xué)校進(jìn)行分割，剩余部分由學(xué)校支配，在學(xué)校、發(fā)明人所屬二級單位和技術(shù)轉(zhuǎn)移公司之間按比例分配。發(fā)明人可以現(xiàn)金收購學(xué)校享有的部分，直至擁有該專利權(quán)的全部。

第二，關(guān)于收益分配，采用專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓、使用許可方式的，按所獲凈收益不低于70%的比例獎(jiǎng)勵(lì)給發(fā)明人。除全部權(quán)利歸屬發(fā)明人的情形以外，剩余部分由學(xué)校支配，在學(xué)校、發(fā)明人所屬二級單位和資產(chǎn)經(jīng)營公司之間按一定比例分配，留給資產(chǎn)經(jīng)營公司的可以作為運(yùn)營經(jīng)費(fèi)或轉(zhuǎn)化基金。

第三，落實(shí)科技成果轉(zhuǎn)化收入和獎(jiǎng)勵(lì)的相關(guān)稅收優(yōu)惠政策。高校對其持有的專利，可按規(guī)定自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資，獲得的轉(zhuǎn)化收入全部留歸本單位。高校接收企業(yè)、個(gè)人和其他組織機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究的資金收入，可免征企業(yè)所得稅。

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