基于Z-number和DEMATEL的報(bào)廢汽車回收產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響因素研究

□陳兆芳 鄭祥盤 黃文翰

[1. 福建工程學(xué)院 福州 350118；2. 福州大學(xué) 福州 350108；3. 閩江學(xué)院 福州 350108；4. 福建省特種設(shè)備檢驗(yàn)研究院 福州 350008；5. 福州雪人股份有限公司 福州 350200]

引言

目前，國內(nèi)外學(xué)者從不同視角對影響報(bào)廢汽車回收產(chǎn)業(yè)發(fā)展的因素開展了相關(guān)研究。Chen等從政策制定視角建立了包含政府補(bǔ)貼、增值稅和押金退還制度等因素的成本效益動態(tài)模型，分析這三個(gè)方面的因素對報(bào)廢汽車回收率的影響[5]；Tang等從運(yùn)營績效的層面分析了報(bào)廢汽車 (ELV) 回收和行業(yè)的運(yùn)營特征之間的關(guān)系[6]；Wang 和Chen等從回收機(jī)制方面研究了獎(jiǎng)勵(lì)懲罰機(jī)制和政策，并通過博弈分析模型測試其對回收汽車動力電池的影響[7]。Ren等從拆解方面對拆卸線進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計(jì)，從而提高拆卸效率，實(shí)現(xiàn)大規(guī)模拆解[8～9]。Yang等從再制造角度提出，將再制造因素納入產(chǎn)品的早期設(shè)計(jì)階段，使汽車部件更易于再制造[10]。耿培林等從退稅金額的角度出發(fā)，通過建立數(shù)學(xué)模型研究退稅金額對報(bào)廢汽車回收率的影響[11]。以上研究多數(shù)是從特定的視角切入，分析某些方面的影響因素，研究解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展中具體單一的問題，從多個(gè)視角出發(fā)的整合關(guān)聯(lián)研究較少，沒有將報(bào)廢汽車回收產(chǎn)業(yè)發(fā)展作為系統(tǒng)全面地分析各影響因素之間的關(guān)系。甘俊偉等從政府政策、企業(yè)、汽車使用者三個(gè)維度，采用DEMATEL方法進(jìn)行影響因素的分析，從而確定關(guān)鍵因素（KPI）[12～13]。由于報(bào)廢汽車回收影響因素復(fù)雜，而且專家工作經(jīng)驗(yàn)和知識水平有限，不可能熟悉所有的既定的指標(biāo)，因此不同的專家對每對指標(biāo)之間的直接影響的評價(jià)信度測度可能不同，專家在通過DEMATEL建立影響因素間的關(guān)聯(lián)矩陣時(shí)，往往很難對指標(biāo)之間的影響程度給出一個(gè)準(zhǔn)確的數(shù)值。Zadeh基于語言術(shù)語集，提出了Z-number語言的概念，可以很好地描述語言信息的模糊性和不確定性[14]。Z-number由兩個(gè)部分組成，分別是數(shù)值約束和信度測度。與其他語言計(jì)算模型對比，Znumber語言不僅能更靈活全面地表示決策信息，而且能夠有效地避免原始信息的失真和丟失。國外也有學(xué)者Zhu、Wang、Akhavein等采用Z-number與DEMATEL這兩種方法結(jié)合進(jìn)行影響因素的分析研究[15～17]，他們直接匯總不同專家的意見，取平均值作或多數(shù)值為專家評價(jià)結(jié)果，而忽略了由于專家來自各個(gè)研究領(lǐng)域，在知識結(jié)構(gòu)、表達(dá)能力、評價(jià)水平以及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)方面可能存在較大差異，對于同一個(gè)多屬性群決策，他們可能給出差異很大的評估，從而對決策帶來較大影響。

因此，本文首先通過文獻(xiàn)分析方法從政府、消費(fèi)者、企業(yè)和行業(yè)組織的視角梳理出影響報(bào)廢汽車回收產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制約因素，構(gòu)建報(bào)廢汽車回收產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響指標(biāo)體系；其次引入Z-number語言來處理專家對指標(biāo)之間直接關(guān)系的不確定評估，定義語言變量，用語言尺度函數(shù)來描述評價(jià)信息的度量。然后通過最大化共識方法確定各個(gè)專家的權(quán)重[18～19]，提高專家意見和小組意見之間的共識指數(shù)，以提高群體一致性；最后利用擴(kuò)展DEMATEL方法分析指標(biāo)之間的因果關(guān)系，找出影響報(bào)廢汽車回收率的關(guān)鍵指標(biāo)，并進(jìn)行因果度分類和重要性分析，從而為政府制定政策提供建議，以此完善我國的報(bào)廢汽車回收體系。

一、報(bào)廢汽車回收產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響因素模型

報(bào)廢汽車回收利用，是對達(dá)到使用年限的汽車回收、拆解、再制造以及資源化產(chǎn)品銷售等活動的集合。報(bào)廢汽車回收產(chǎn)業(yè)是眾多不同利益相關(guān)者通過市場機(jī)制，綜合利用政策、信息、資金、技術(shù)、人才等資源的復(fù)雜動態(tài)系統(tǒng)。為了全面分析研究影響我國報(bào)廢汽車回收產(chǎn)業(yè)發(fā)展主要因素，首先開展社會調(diào)研，走訪汽車回收拆解企業(yè)、二手汽車交易市場、汽車維修企業(yè)、汽車行業(yè)協(xié)會、消費(fèi)者、研究機(jī)構(gòu)和政府管理部門，深入了解報(bào)廢汽車回收行業(yè)政策和產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀，在此基礎(chǔ)上查閱國內(nèi)外的相關(guān)文獻(xiàn)資料,整理分析報(bào)廢汽車回收工作的薄弱環(huán)節(jié)及其主要原因，從中篩選歸納出有代表性的制約因素。針對政府、消費(fèi)者、企業(yè)和行業(yè)組織是報(bào)廢汽車回收產(chǎn)業(yè)的三大主體，以資源和技術(shù)為紐帶，以政策為產(chǎn)業(yè)運(yùn)行發(fā)展的基礎(chǔ)，形成政府、消費(fèi)者、企業(yè)和行業(yè)組織3個(gè)層面15個(gè)因素的影響體系，構(gòu)建報(bào)廢汽車回收產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響因素模型，如表1所示。

表1 報(bào)廢汽車回收產(chǎn)業(yè)影響因素

二、基于Z-number和DEMATEL的影響因素分析方法

（一）Z-number語言及運(yùn)算

1. 語言尺度函數(shù)

從語言術(shù)語到數(shù)值的轉(zhuǎn)換需要有效的定量工具支持。語言尺度函數(shù)為不同情況下的語言術(shù)語賦予不同的語義值, 從而更加靈活地表達(dá)語義。

（二）基于最大共識法的專家權(quán)重

（三）基于Z-number的DEMATEL構(gòu)建步驟

其中，,i=1,2,3,···,n。

步驟7 .計(jì)算各要素的中心度和原因度：系統(tǒng)要素的影響度和被影響度相加得到其中心度，系統(tǒng)要素的影響度和被影響度相減得到其原因度，計(jì)算公式如下：

在圖3中，陰平是一個(gè)平調(diào)，調(diào)值為33，陽平是一個(gè)升降調(diào)352，不同于前面的兩位被試的陽平，上聲是一個(gè)高降調(diào)，調(diào)值為51，去聲同樣是一個(gè)高降調(diào)，調(diào)值為52，入聲歸入陰平和去聲。

其中，,i=1,2,3,···,n。

如果原因度di>0，表明該要素對其他要素影響大，成為原因要素；如果原因度di<0，表明該要素受其他要素影響大，成為結(jié)果要素。

三、算例分析

影響報(bào)廢汽車回收產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響因素很多，識別其中的關(guān)鍵因素，制定合理的政策對推動報(bào)廢汽車回收產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重要意義。運(yùn)用本文所構(gòu)建的方法對報(bào)廢汽車回收產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響因素進(jìn)行分析，驗(yàn)證該方法的可行性。

1. 選取汽車回收拆解企業(yè)、再制造企業(yè)、汽車行業(yè)協(xié)會、研究機(jī)構(gòu)和政府管理部門的五位專家，每位專家根據(jù)以下Z-number語言術(shù)語集分別對表1給出的15個(gè)因素之間的關(guān)系給出直接影響矩陣，表2給出第一個(gè)專家關(guān)于15個(gè)因素的直接影響矩陣（由于篇幅的限制，2～4專家的評價(jià)矩陣沒有列出）：

表2 專家1給出的直接影響矩陣

2. 分別將五個(gè)專家給出的直接影響矩陣，根據(jù)式（2）和式（1）的語言尺度函數(shù)轉(zhuǎn)換成z數(shù)，并根據(jù)公式（5），計(jì)算得到不同專家之間的距離，根據(jù)專家的直接影響矩陣計(jì)算求得專家與小組成員的距離見表3所示。

表3 專家之間的距離

表4 不同專家之間的共識指數(shù)

根據(jù)式（7）計(jì)算求得每個(gè)專家與小組成員的共識指數(shù)

4. 根據(jù)式(8)和已知部分專家的權(quán)重信息，建立線性規(guī)劃模型

通過求解線性規(guī)劃模型，得到各個(gè)專家的權(quán)重如下：

5. 將線性規(guī)劃模型求得的權(quán)重與式（9）相結(jié)合，可得到綜合直接影響矩陣,如表5所示：

表5 綜合直接影響矩陣

6. 根據(jù)式(9)得到精確數(shù)值的綜合影響矩陣T，見表6所示。

表6 精確數(shù)值的綜合影響矩陣

對矩陣T中元素按行相加得到相應(yīng)要素的影響度fi，對矩陣T中元素按列相加得到要素的被影響度ei；將系統(tǒng)要素的影響度和被影響度相加得到其中心度，系統(tǒng)要素的影響度和被影響度相減得到其原因度，結(jié)果如表7所示：

表7 DEMATEL計(jì)算結(jié)果

四、繪制原因-結(jié)果圖與結(jié)果分析

由表7中的中心度和原因度數(shù)據(jù)，可以繪制出原因-結(jié)果圖（圖1），橫坐標(biāo)為中心度，數(shù)值越大表示該因素對報(bào)廢汽車回收的影響越大?？v坐標(biāo)為原因度，表示15個(gè)因素之間的影響關(guān)系，坐標(biāo)軸上方表示原因因素、坐標(biāo)軸下方表示結(jié)果因素。

圖1 中心度-原因度結(jié)果圖

中心度分析。中心度數(shù)值越大說明該因素對報(bào)廢汽車回收的影響程度越大，根據(jù)計(jì)算結(jié)果將中心度按照數(shù)值大小分為3個(gè)影響級別。中心度大于3列為一級影響因素，包括政策宣傳（宣傳）力度不夠（X1）、回收物流網(wǎng)絡(luò)不完善（X9）、回收價(jià)格較低（X10）、未形成完整產(chǎn)業(yè)鏈（X13）、缺乏專業(yè)人才及培養(yǎng)機(jī)制（X14）、中心度介于2.5和3之間的列為二級影響因素，其中包括監(jiān)管機(jī)制不完善（X2）、財(cái)政補(bǔ)貼額度較低（X3）、稅收優(yōu)惠力度不夠（X4）、拆解技術(shù)水平和拆解程度較低（X11）、信息管理系統(tǒng)不完善（X15），中心度低于2.5的列為三級影響因素，汽車報(bào)廢手續(xù)繁瑣（X5）、市場對再制造產(chǎn)品的認(rèn)可程度低（X6）、消費(fèi)者環(huán)境和法律意識單?。╔7）、消費(fèi)者收入水平偏低（X8）、再制造關(guān)鍵技術(shù)不成熟（X12）。

原因度分析。原因度數(shù)值為正值表示該類因素對其他因素具有較強(qiáng)的影響，稱為原因因素；負(fù)值表示該類因素受其他因素的影響較大，稱為結(jié)果因素。根據(jù)計(jì)算結(jié)果可知，在制約報(bào)廢汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響因素中原因因素包括：政策宣傳力度不夠（X1），監(jiān)管機(jī)制不完善（X2），財(cái)政補(bǔ)貼額度較低（X3），稅收優(yōu)惠力度不夠（X4），汽車報(bào)廢手續(xù)繁瑣（X5），消費(fèi)者收入水平偏低（X8），缺乏專業(yè)人才及培養(yǎng)機(jī)制（X14），信息管理系統(tǒng)不完善（X15）；該類因素是制約報(bào)廢汽車回收的直接影響因素，是主動因素，對其他因素影響較大。因?yàn)槟壳拔覈鴪?bào)廢汽車的回收處于起步階段，從政府角度確定回收業(yè)務(wù)的驅(qū)動因素，通過政府引導(dǎo)和支持促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。結(jié)果因素包括：市場對再制造產(chǎn)品的認(rèn)可程度低（X6），消費(fèi)者環(huán)境和法律意識單?。╔7），回收物流網(wǎng)絡(luò)不完善（X9），回收價(jià)格較低（X10），拆解技術(shù)水平和拆解程度較低（X11），再制造關(guān)鍵技術(shù)不成熟（X12），未形成完整產(chǎn)業(yè)鏈（X13）。該類因素是制約報(bào)廢汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的間接影響因素，主要來自于回收拆解企業(yè)，其影響程度受到原因因素的作用，即政府層面因素的影響，因此企業(yè)積極響應(yīng)國家的政策，報(bào)廢汽車回收率提高了，才能完善回收網(wǎng)絡(luò)，提高拆解技術(shù)和再制造技術(shù)。

關(guān)鍵影響因素分析。圖1位于右上部分的影響因素：政策宣傳力度不夠（X1）、缺乏專業(yè)人才及培養(yǎng)機(jī)制（X14）是中心度大于3的一級影響因素，監(jiān)管機(jī)制不完善（X2）、財(cái)政補(bǔ)貼額度較低（X3）、稅收優(yōu)惠力度不夠（X4）、信息管理系統(tǒng)不完善（X15）是中心度介于2.5和3的二級影響因素。這些因素對于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響程度較大，同時(shí)它們的原因度為正值,是對報(bào)廢汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展有較大影響程度的原因因素。因此，可以將這些因素視為影響報(bào)廢汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素，由這些關(guān)鍵因素入手提出針對性的改進(jìn)措施，為其他因素的發(fā)展提供導(dǎo)向和驅(qū)動，并為政府制定政策提供建議，以此完善我國的報(bào)廢汽車回收體系。

五、對策與建議

通過對報(bào)廢汽車回收產(chǎn)業(yè)制約影響因素的計(jì)算與分析，中心度數(shù)值較大的原因因素是提升報(bào)廢汽車回收率的關(guān)鍵影響因素，從這些影響因素入手，結(jié)合報(bào)廢汽車回收產(chǎn)業(yè)相關(guān)政策，可以從以下4個(gè)方面有針對性地促進(jìn)報(bào)廢汽車回收產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

完善人才培養(yǎng)機(jī)制體制。目前汽車回收和再制造產(chǎn)業(yè)缺乏專業(yè)技術(shù)人才、創(chuàng)新研發(fā)人才、企業(yè)管理人才等。建議政府出臺政策完善汽車回收和再制造人才培養(yǎng)和激勵(lì)機(jī)制，如在高校開設(shè)汽車回收再制造的理論、應(yīng)用和管理相關(guān)課程，將汽車回收再制造的實(shí)踐課程納入職業(yè)教育的專業(yè)設(shè)置，引導(dǎo)和鼓勵(lì)科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)加大對汽車回收再制造的研究投入，從而構(gòu)建完善汽車回收和再制造人才培育體系。

加大政策宣傳力度，強(qiáng)化監(jiān)管手段。我國報(bào)廢汽車回收仍處于起步階段，2019年6月1日起執(zhí)行的《報(bào)廢機(jī)動車回收管理辦法實(shí)施細(xì)則》中指出“五大總成”（ 發(fā)動機(jī)、方向機(jī)、變速器、前后橋、車架）不再被強(qiáng)制報(bào)廢，允許以再制造形式加以循環(huán)利用，這個(gè)政策對于加快汽車零部件再制造產(chǎn)業(yè)發(fā)展是一個(gè)利好政策，因此需要進(jìn)一步加大宣傳政策的力度，鼓勵(lì)企業(yè)和行業(yè)協(xié)會、消費(fèi)者、高校研究機(jī)構(gòu)等抓住政策利好的良機(jī)，積極參與促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。同時(shí)應(yīng)以政府為主導(dǎo)，回收企業(yè)和再制造企業(yè)積極配合，完善拆解下來的“五大總成”的流向監(jiān)控，同時(shí)各級管理部門需要加大力度監(jiān)管報(bào)廢汽車進(jìn)入非正規(guī)回收渠道，各級管理部門建立機(jī)動車報(bào)廢信息共享機(jī)制，在各個(gè)環(huán)節(jié)對報(bào)廢汽車進(jìn)入非正規(guī)回收渠道進(jìn)行限制和管理，提高正規(guī)回收渠道車輛報(bào)廢率，從而確保其流向正規(guī)的再制造企業(yè)。

加大財(cái)政補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠力度。由于回收報(bào)廢汽車的財(cái)政補(bǔ)貼很少，也不存在進(jìn)項(xiàng)稅額，因此報(bào)廢汽車回收企業(yè)不但享受的財(cái)政紅利極少，而且在稅負(fù)方面的負(fù)擔(dān)比較重。進(jìn)一步加大財(cái)政補(bǔ)貼力度，適當(dāng)提高稅收優(yōu)惠，制定與回收數(shù)量相關(guān)聯(lián)的稅收返還比例和優(yōu)惠細(xì)則，從而激勵(lì)企業(yè)加大報(bào)廢汽車的回收力度，進(jìn)一步形成報(bào)廢汽車回收完整的產(chǎn)業(yè)鏈。

做好信息化管理，簡化汽車報(bào)廢手續(xù)。通過行業(yè)組織建立統(tǒng)一的車輛數(shù)據(jù)采集標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)車輛主管部門、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和回收企業(yè)的數(shù)據(jù)信息傳輸系統(tǒng)，當(dāng)車輛在檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期年檢無法通過，且使用年限較長時(shí)，車輛的檔案信息將及時(shí)上傳車輛主管部門和回收企業(yè)，回收企業(yè)將派車拖車將報(bào)廢車移走，進(jìn)入報(bào)廢程序。報(bào)廢車的整個(gè)報(bào)廢過程將通過現(xiàn)場采集數(shù)據(jù)進(jìn)行存儲、提取，報(bào)送車輛管理部門，并協(xié)助車主辦理相關(guān)手續(xù)。

六、結(jié)論

為應(yīng)對中國報(bào)廢汽車數(shù)量持續(xù)增長帶來的環(huán)境污染和安全威脅等社會問題，識別和分析影響報(bào)廢汽車回收產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素，研究制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展策略，促進(jìn)資源循環(huán)再利用和報(bào)廢汽車回收產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，本文通過文獻(xiàn)分析從政府、消費(fèi)者和行業(yè)組織3個(gè)方面15個(gè)影響因素出發(fā)，采用Z-number和DEMATEL方法來確定報(bào)廢汽車回收影響因素間的因果關(guān)系和重要度。定義Z-number連續(xù)型語言變量來描述專家對指標(biāo)之間直接關(guān)系的不確定評估，相對于離散性語言減少了專家評價(jià)信息的丟失。采用專家共識法確定專家權(quán)重，有效提高專家意見的群體一致性，并建立整體直接影響矩陣。運(yùn)用擴(kuò)展決策實(shí)驗(yàn)室（DEMATEL）進(jìn)行了因素間的影響關(guān)系分析和重要度分析，根據(jù)中心度數(shù)值確定一級、二級和三級影響因素，根據(jù)原因度數(shù)值的正負(fù)來確定制約報(bào)廢汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的原因因素；綜合重要性和因果度的分類確定對報(bào)廢汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響較大的原因因素，找出制約報(bào)廢汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)鍵因素。由關(guān)鍵因素入手，結(jié)合報(bào)廢汽車回收產(chǎn)業(yè)相關(guān)政策，從完善人才培養(yǎng)機(jī)制體制、加大政策宣傳和監(jiān)管力度、增加財(cái)政補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠、信息化管理簡化報(bào)廢手續(xù)等4個(gè)方面，為政府制定政策提供建議，從而完善報(bào)廢汽車回收體系，促進(jìn)我國報(bào)廢汽車回收產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展。