美國圖書館界基于變革理論的社會影響力評估研究與啟示

王 碩

(中共平頂山市委黨校圖書館,河南 平頂山 467000)

社會、技術(shù)、經(jīng)濟和教育環(huán)境的變化對圖書館事業(yè)發(fā)展產(chǎn)生深刻影響,圖書館服務(wù)需要以人為本,關(guān)注用戶需求,致力于促進知識流通、激發(fā)社區(qū)活力并培育用戶的多元素養(yǎng),協(xié)同打造資源融合和開放包容的信息生態(tài)環(huán)境[1]。伴隨圖書館服務(wù)重點的變遷,圖書館服務(wù)評價亦迭代升級,愈加重視服務(wù)社會影響力的評估,試圖從更廣闊的社會價值視角考量圖書館的貢獻(xiàn)度,包括圖書館在參與社區(qū)服務(wù)和激發(fā)社區(qū)變革的過程中,對社區(qū)的經(jīng)濟、文化、健康、環(huán)境和人們生活質(zhì)量產(chǎn)生的一系列影響?；趯ι鐣绊懥υu估的考慮,圖書館服務(wù)評價面臨復(fù)雜挑戰(zhàn),一方面是因為組織的社會影響力需要長時間的累積和沉淀才能得以顯現(xiàn),追蹤影響力可能需要花費大量時間和成本;另一方面是因為現(xiàn)有的服務(wù)衡量體系無法幫助圖書館真正有效地評估其社會價值和影響力。在此背景下,美國圖書館界將社會影響力評估納入組織的標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略管理過程,借鑒非營利組織評價領(lǐng)域的“變革理論”進行社會影響力評估實踐,探索構(gòu)建行業(yè)適用的科學(xué)規(guī)范的社會影響力評估框架。這為我國圖書館界開展服務(wù)評價尤其是社會影響力評估提供了有益借鑒和啟發(fā)。

1 變革理論簡介

變革理論,顧名思義就是一整套關(guān)于如何讓變化發(fā)生的理論,嚴(yán)格意義上來說并非科學(xué)原理,而是一種邏輯推演,是相對宏觀的、超出操作層面的、關(guān)于如何解決某個社會問題的推理,有待于用實踐去檢驗的構(gòu)思。變革理論產(chǎn)生于社會發(fā)展領(lǐng)域,自20世紀(jì)90年代中期才漸為人知,變革理論是“一個組織將如何實現(xiàn)其目標(biāo)的精確表述”,是組織“把資源轉(zhuǎn)化為期望的社會結(jié)果的因果邏輯”。變革理論同時關(guān)注項目“是否有效”和“如何產(chǎn)生效果”?？梢詮亩鄠€角度來理解變革理論:1)以過程為導(dǎo)向,組織為實現(xiàn)目標(biāo)而設(shè)計的一系列中間步驟;2)以結(jié)果為導(dǎo)向,組織采用的系列干預(yù)措施的結(jié)果;3)以證據(jù)為導(dǎo)向,推導(dǎo)為什么某些活動導(dǎo)致某些結(jié)果;4)以建議為導(dǎo)向,對活動和結(jié)果的嘗試性描述。變革理論的三個基礎(chǔ)要素分別為活動(一個組織做了什么)、產(chǎn)出(組織為受益人提供了什么)和成果(組織的活動和產(chǎn)出帶來了什么社會影響),其中成果包括中間成果(受益人或其他人的行為變化)和最終成果(受益人福祉的提升)。變革理論側(cè)重填補缺失的中間環(huán)節(jié),通過提出基本假設(shè)(解釋實現(xiàn)長期目標(biāo)的小步驟,以及計劃活動與每個小步驟中出現(xiàn)的成果間的聯(lián)系),提供深入細(xì)節(jié),描述和解釋從組織的活動和產(chǎn)出到中間成果以及最終成果的因果路徑(方框+箭頭的變革路線圖)[2]。由于涵蓋了一個完整評估中需要測量的各項變量,變革理論廣泛地被全球政府機構(gòu)、非政府組織、公益和社會創(chuàng)投等機構(gòu)用于項目監(jiān)測和評估。

較之傳統(tǒng)評估方法,基于變革理論的項目評估具備以下優(yōu)勢:1)相較于片面強調(diào)投入和結(jié)果的“黑箱”評估,變革理論關(guān)注發(fā)生作用的細(xì)節(jié)、步驟和過程,實現(xiàn)評估的透明化。2)變革理論以其強大的解釋力能夠被組織廣泛用于使命目標(biāo)闡釋、戰(zhàn)略路徑分析、評估方案設(shè)計、過程實施控制等各環(huán)節(jié),實現(xiàn)流程整合,有效串聯(lián)組織管理的各個環(huán)節(jié),是一種“面向結(jié)果”的戰(zhàn)略管理工具。3)變革理論關(guān)注干預(yù)措施是否按照原定計劃發(fā)揮作用,并在需要作出修正調(diào)整時通過審查工作機制、行動序列和因果邏輯決定創(chuàng)變策略,為實踐中出現(xiàn)的問題提供多元解決方案,為實踐改進提供貫穿全程的支持。

2 美國圖書館界基于變革理論的社會影響力評估緣起與發(fā)展

2012年前后,以3D打印為代表的創(chuàng)客技術(shù)的成功應(yīng)用,引發(fā)了美國圖書館界職能轉(zhuǎn)型升級的新一輪探討。“新圖書館學(xué)轉(zhuǎn)向”應(yīng)運而生,強調(diào)圖書館是變革的發(fā)動機,圖書館的使命在于幫助本地社區(qū)的知識創(chuàng)造。圖書館關(guān)注焦點由“資源”轉(zhuǎn)向“人與社區(qū)”,了解并向社區(qū)賦能,促進社區(qū)參與,與社區(qū)合作共同解決系統(tǒng)性社會問題,激發(fā)社群活力等成為圖書館的新使命。這在美國博物館與圖書館服務(wù)協(xié)會(Institute of Museum and Library Services,IMLS)的“社區(qū)轉(zhuǎn)型”戰(zhàn)略及其發(fā)布的系列報告《社區(qū)參與》《圖書館博物館助力社區(qū)振興建設(shè)經(jīng)驗》中可見端倪。此后,在植根社區(qū)、連接社群、服務(wù)社會的進程中,非營利社會組織、社會企業(yè)家特別是社會創(chuàng)新領(lǐng)域(因為社會創(chuàng)新已成為應(yīng)對社會問題的新路徑)的理念和方法對美國圖書館界產(chǎn)生廣泛而深遠(yuǎn)的影響。其中,最具代表意義的是集合影響力理論。集合影響力是一種解決龐雜社會問題的方法論,具有大范圍跨部門協(xié)作、設(shè)置共同目標(biāo)、共享評估體系等特征[3]。在共享評估體系框架下,圖書館評估與社會影響力評估實現(xiàn)對接。以“強化網(wǎng)絡(luò)、引發(fā)變革:圖書館作為社區(qū)催化劑”為預(yù)期影響[4],圖書館人初步探討其作用路徑,證明圖書館活動與社會進步之間的關(guān)聯(lián)性,變革理論的應(yīng)用雛形漸現(xiàn)。

2015年前后,變革理論在影響力投資領(lǐng)域大放異彩,其方法體系進一步成熟,實用價值進一步提升。同時,在集合影響參與實踐中,美國圖書館界進一步發(fā)揮主觀能動作用,結(jié)合評估實際,以圖書館人的視角闡釋和應(yīng)用變革理論。2016年,IMLS提出旨在促進社區(qū)合作模式變革,激發(fā)社區(qū)創(chuàng)新想法、能量和行動的催化劑倡議。在社區(qū)催化劑倡議議程下,圖書館規(guī)劃設(shè)計了系統(tǒng)的干預(yù)措施和行動路線,不僅宣告了變革理論在美國圖書館界的正式落地,更在后期完善發(fā)展成為變革理論、科學(xué)干預(yù)和圖書館實踐有機結(jié)合的典范。表現(xiàn)為:1)有判斷變革理論是否成立的關(guān)鍵步驟。IMLS通過“了解圖書館和博物館對社會福祉的影響”研究項目檢查現(xiàn)有證據(jù),嚴(yán)謹(jǐn)論證實現(xiàn)預(yù)期影響目標(biāo),即“促進社會支持網(wǎng)絡(luò)和社會福祉積極變化”的可行性[5]。2)有清晰闡明變革產(chǎn)生邏輯和步驟的變革理論路線圖。不僅解釋了圖書館干預(yù)措施的整體作用機制,更提供了干預(yù)措施分步實施的最佳實踐。3)有對干預(yù)措施實施過程特別是關(guān)鍵節(jié)點的監(jiān)測評估。IMLS與德保大學(xué)、社區(qū)發(fā)展研究所等社區(qū)利益相關(guān)方合作,將評估用于受社區(qū)催化劑倡議資助的項目,積極監(jiān)測和調(diào)整方法和假設(shè),提升變革項目的成果[6]。

3 美國圖書館界基于變革理論的社會影響力評估實踐成果

在以IMLS社區(qū)催化劑倡議為代表的實踐項目中,美國圖書館界利用變革理論框架成功展開社會影響力評估設(shè)計,闡釋變革邏輯和變革路徑,制定指標(biāo)監(jiān)測評估項目進展及預(yù)期影響目標(biāo)的實現(xiàn)情況。相關(guān)實踐成果包括變革理論路線圖、評估指標(biāo)體系及數(shù)據(jù)采集評估體系及影響力評估結(jié)果。

3.1 變革理論路線圖

變革理論路線圖揭示了不同活動與機制或成果之間的對應(yīng)關(guān)系,通過變化過程和序列的梳理,指明影響行動成功可能性的假設(shè)、前提和背景條件,提供了評估干預(yù)行動成功與否的邏輯框架。IMLS社區(qū)催化劑倡議項目中創(chuàng)建的變革理論路線圖[7]如圖1所示。

3.2 評估指標(biāo)體系

在變革理論路線圖基礎(chǔ)上,評估設(shè)計者需要設(shè)計與其結(jié)構(gòu)內(nèi)容形成嚴(yán)格邏輯對應(yīng)關(guān)系的評估指標(biāo)體系。在IMLS社區(qū)催化劑倡議項目中,美國圖書館界與社區(qū)合作,設(shè)計了涵蓋6項一級指標(biāo)、18項二級指標(biāo)和31項三級指標(biāo)的評估指標(biāo)體系,其中一級指標(biāo)依次為:1)(促進社區(qū)發(fā)展合作的)個人基礎(chǔ)能力;2)認(rèn)知和理解能力;3)初期網(wǎng)絡(luò)建設(shè)實踐;4)共創(chuàng)和共同實施實踐;5)機構(gòu)變革;6)地方網(wǎng)絡(luò)變革。其中,一級指標(biāo)中的1)和2)兩項對應(yīng)變革路線圖中“社區(qū)變革工作中意識、思維方式變化”;3)和4)兩項對應(yīng)“召集利益相關(guān)方、促進共享議程共同制定和聯(lián)合實施的能力”;5)項對應(yīng)“合作過程中,機構(gòu)價值觀和知識技能的一致性”;6)項對應(yīng)“增加社區(qū)深度連接的數(shù)量和社區(qū)成員間的相互授權(quán)和賦能”。以4)項“共創(chuàng)和共同實施實踐”一級指標(biāo)為例,分解過程如表1所示。對于三級指標(biāo),評估設(shè)計者設(shè)置了1—3的評分標(biāo)準(zhǔn):1—沒有相關(guān)證據(jù);2—相關(guān)證據(jù)證明了指標(biāo)的某些方面,但非全部;3—相關(guān)證據(jù)證明了指標(biāo)的所有關(guān)鍵方面[8]。

圖1 IMLS社區(qū)催化劑倡議項目變革理論路線圖

表1 “共創(chuàng)和共同實施實踐”指標(biāo)體系

3.3 數(shù)據(jù)采集分析體系

在評估指標(biāo)體系基礎(chǔ)上,設(shè)計者需要建立完善數(shù)據(jù)采集策略和監(jiān)測體系,利用可信、可操作、負(fù)責(zé)任和可應(yīng)用的優(yōu)質(zhì)數(shù)據(jù),協(xié)助決策或改進項目模式的執(zhí)行。在IMLS社區(qū)催化劑倡議項目中,美國圖書館界與社區(qū)合作,構(gòu)建了科學(xué)合理、多維一體的數(shù)據(jù)監(jiān)測體系。一是規(guī)劃了循序漸進的數(shù)據(jù)采集分析階段。包括第一階段的傾聽內(nèi)部描述,由參與者描述圖書館社區(qū)參與能力、能力建設(shè)經(jīng)驗,參與集合影響的實踐、初步成果等;第二階段的案例研究,探索圖書館及其合作機構(gòu)的能力建設(shè)經(jīng)驗對實踐變化的貢獻(xiàn)、對社區(qū)變化的貢獻(xiàn)等;第三階段的跨機構(gòu)分析,測試能力建設(shè)經(jīng)驗和實踐變化、社區(qū)網(wǎng)絡(luò)變化間的有機關(guān)聯(lián),及變革關(guān)鍵環(huán)節(jié)的促進與阻礙因素。二是囊括了廣泛利益相關(guān)方的意見和建議。評估團隊面向24個受社區(qū)催化劑倡議資助的項目展開調(diào)查,受訪者包括項目團隊成員、受資助機構(gòu)的成員、參與設(shè)計或?qū)嵤┑纳鐓^(qū)組織成員、其他社區(qū)成員等。三是采用了多元化的調(diào)研方式。包括面談、問卷調(diào)查、焦點小組、現(xiàn)場調(diào)查和訪談、行政數(shù)據(jù)審查等。四是應(yīng)用了多元化的數(shù)據(jù)分析方法。包括評估分析、元分析和基于量規(guī)的分析。

4 美國圖書館界基于變革理論的社會影響力評估實踐的啟示

圖書館是知識社會不可或缺的組成部分[9],與社會進步、人民福祉緊密關(guān)聯(lián)?！吨腥A人民共和國公共圖書館法》明確規(guī)定將圖書館事業(yè)納入國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃。《中國圖書館學(xué)會“十四五”發(fā)展規(guī)劃綱要(2021—2025年)》亦包括“發(fā)揮圖書館對經(jīng)濟社會發(fā)展的推動作用、提升圖書館服務(wù)力和影響力”的關(guān)鍵表述。圖書館社會影響力評估一直是圖書館研究的重要內(nèi)容。國內(nèi)學(xué)者紛紛嘗試在分析圖書館影響力評估基本方式、具體實施流程和總結(jié)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,提出圖書館影響力評估模型設(shè)計思路,并通過閱讀推廣影響力、文化服務(wù)影響力和科研服務(wù)影響力等多個維度來科學(xué)量化圖書館的價值與作用[10],取得了一定的成果,但對評估框架、機制、流程和數(shù)據(jù)體系的研究仍較弱。社會影響力需要科學(xué)管理(規(guī)劃、監(jiān)測和干預(yù)),為尋求社會效益和影響力最大化,國內(nèi)圖書館有必要構(gòu)建系統(tǒng)化的影響力管理體系,而國外基于變革理論的社會影響力評估實踐能帶來一定的啟示。

4.1 明確社會影響力評估標(biāo)準(zhǔn)流程

標(biāo)準(zhǔn)化流程是影響力管理科學(xué)化和現(xiàn)代化的應(yīng)有之義。首先,圖書館應(yīng)將社會影響力、社會責(zé)任納入戰(zhàn)略管理范疇,明確社會影響力的管理戰(zhàn)略方向,確立積極與可衡量的社會影響力目標(biāo),并通過一系列的倡議和活動來跟進。其次,在影響力戰(zhàn)略框架下,圖書館應(yīng)通過系統(tǒng)化的方法規(guī)劃主要倡議和活動的預(yù)期影響,記錄和監(jiān)控預(yù)期影響的實際進展,對比預(yù)期目標(biāo)與實際進展,采取應(yīng)對措施,確保最終實現(xiàn)預(yù)期影響。最后,圖書館應(yīng)通過可信文檔的形式向社會說明并展現(xiàn)其社會影響力,同時對預(yù)期影響的實現(xiàn)情況和取得的經(jīng)驗教訓(xùn)進行回顧與存檔,為后續(xù)的決策和優(yōu)化提供參考。

4.2 完善社會影響力評估理論框架

社會影響力評估的理論框架本質(zhì)上就是影響力評估的總體框架與主要內(nèi)容,能夠為評估活動提供學(xué)理支撐與分析框架。首先,在影響力目標(biāo)與原則的理論層面,圖書館應(yīng)主動對接“聯(lián)合國2030可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)”等國際標(biāo)準(zhǔn),推動社會影響力目標(biāo)向著更融合和更高效的方向發(fā)展。其次,在影響力評估實施的方法層面,圖書館應(yīng)在既有評估理論基礎(chǔ)上,通過對跨學(xué)科知識,特別是對社會創(chuàng)新領(lǐng)域方法的借鑒,建立貫穿影響力管理不同階段、融合多重利益相關(guān)方資源和力量、充分挖掘圖書館潛能的方法論體系。

4.3 厘清社會影響力評估作用機制

找到社會影響力產(chǎn)生背后某種統(tǒng)一的動力和作用機制是開啟評估工作的關(guān)鍵。圖書館需要厘清與自身相關(guān)的變量是通過何種機制對社區(qū)的發(fā)展產(chǎn)生影響和貢獻(xiàn),才能制定貫通全程的指標(biāo)體系并實施有效監(jiān)測。首先,圖書館可通過挖掘內(nèi)外部特別是社區(qū)合作伙伴的既有實證成果,包括社區(qū)發(fā)展項目、能力建設(shè)投資項目中已證明的歸因關(guān)系等,探尋活動、產(chǎn)出、短期成果與長期影響間的關(guān)聯(lián)。其次,圖書館可通過小規(guī)模的定量與定性研究,包括前后側(cè)對比研究,觀察、訪談、焦點小組等調(diào)研方式,獲得數(shù)據(jù)和利益相關(guān)方的觀點信息,證明行動、短期成果和影響力間的關(guān)聯(lián)。

4.4 構(gòu)建社會影響力評估數(shù)據(jù)體系

社會影響力評估的有效開展,需要圖書館變革其測量系統(tǒng),在整個組織范圍內(nèi)對數(shù)據(jù)進行深層次的追蹤,創(chuàng)新數(shù)據(jù)體系和文化。首先,圖書館應(yīng)掌握背景數(shù)據(jù)、參與數(shù)據(jù)、反饋數(shù)據(jù)、結(jié)果數(shù)據(jù)等不同類型數(shù)據(jù)的內(nèi)涵,明確其定義、范圍、重要性、基本采集方法和注意事項等。其次,在數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)指標(biāo)組合的決策過程中,圖書館應(yīng)充分考慮自下而上、實用性和迭代性等原則[11],體現(xiàn)對新信息的開放以及對社區(qū)民眾的深度聆聽,確保產(chǎn)生的數(shù)據(jù)能夠支撐決策。最后,圖書館應(yīng)為指標(biāo)體系中不同類型數(shù)據(jù)靈活匹配合適的采集策略、采集頻率和采集方法。

5 結(jié) 語

對圖書館界而言,社會影響力評估是一個較為新興的研究領(lǐng)域,在社會參與及產(chǎn)生集合影響力過程背景下,圖書館社會影響力評估研究將進入更深層次、更有意義的討論中。社會影響力評估是一個系統(tǒng)化過程,需要縝密組織、細(xì)化實施、循序推進,圖書館人需要在構(gòu)建社會影響力評估的科學(xué)體系、明確社會影響力評估的關(guān)鍵維度、厘清社會影響力評估的作用機制和創(chuàng)建影響力評估的數(shù)據(jù)體系等領(lǐng)域有所建樹,強化自身能力建設(shè),展現(xiàn)其在促進不同層面的社會福祉方面的貢獻(xiàn),催生社區(qū)持續(xù)產(chǎn)生積極而有意義的變化。