我國平臺企業(yè)合規(guī)建設的進展和挑戰(zhàn)

□ 文 | 張姍姍 朱偉嘉

0 引言

近年來，我國經濟已由高速發(fā)展階段轉入到高質量發(fā)展階段，企業(yè)是經濟發(fā)展的核心動力，尤其是互聯(lián)網平臺企業(yè)不斷顛覆傳統(tǒng)產業(yè)，創(chuàng)新商業(yè)模式，引領全球產業(yè)發(fā)展新趨勢。作為一種新生事物，平臺經濟的馬太效應和壟斷、不正當競爭、數據安全、網絡安全、知識產權保護、勞動者權益保護等問題日漸凸顯。為規(guī)范我國互聯(lián)網行業(yè)競爭秩序、推動數字經濟健康發(fā)展，從2020年開始對行業(yè)競爭進行整改，通過一系列監(jiān)管執(zhí)法、發(fā)布合規(guī)指南等，指導互聯(lián)網公司的競爭合規(guī)工作持續(xù)推進、深入落實，取得了階段性成果，市場秩序明顯好轉。互聯(lián)網平臺企業(yè)自主開展合規(guī)建設，是企業(yè)積極應對不斷變化的內外部環(huán)境，化解傳統(tǒng)與非傳統(tǒng)風險的有效途徑，是主動適應并推進國家經濟發(fā)展方式、結構轉型優(yōu)化的重要舉措和必要保障，對我國平臺經濟健康繁榮發(fā)展具有重要意義。

1 平臺企業(yè)合規(guī)治理的發(fā)展現狀

總體來看，在新發(fā)展時期，合規(guī)監(jiān)管從傳統(tǒng)領域向新興互聯(lián)網領域發(fā)展和延展是全球的統(tǒng)一趨勢。特別是對有國際化經營需求的外向型企業(yè)而言，在全球產業(yè)鏈重構的背景下，越來越多西方國家通過規(guī)則限制中國企業(yè)的國際化發(fā)展，合規(guī)更是其“走出去”的客觀要求與重要基礎。面對當前復雜多變的國際貿易形勢及境內外合規(guī)監(jiān)管趨嚴，主動適應國際規(guī)則的變化更成為關系企業(yè)生存與發(fā)展的重要因素。

國內合規(guī)發(fā)展環(huán)境，一是在中央層面，中國特色社會主義法治體系不斷落實，推動企業(yè)依法合規(guī)經營。“十四五”規(guī)劃明確指出，要引導企業(yè)加強合規(guī)管理，防范化解境外政治、經濟、安全等各類風險。二是在法律制定層面，部門規(guī)章、規(guī)范性文件相繼出臺，加強企業(yè)合規(guī)引導。三是在司法改革層面，最高人民檢察院涉案企業(yè)合規(guī)改革試點穩(wěn)步推進，卓有成效。從2020年3月起，最高人民檢察院部署在4個省份的6個基層檢察院開展首批改革試點，到2021年3月在10個省份、61個市級檢察院、381個基層檢察院開展第二期改革試點，2022年改革試點已在全國范圍內推開。除此以外，我國合規(guī)標準加速轉化、中央企業(yè)合規(guī)成效顯著，合規(guī)人才建設應運而生，總體看，我國的合規(guī)體系日益完善。

從國內已開展合規(guī)管理的企業(yè)實踐來看，企業(yè)合規(guī)管理大體可以分為兩類：日常式合規(guī)管理和整改式合規(guī)管理。日常式合規(guī)管理通常是企業(yè)的自主行為，企業(yè)在未出現違法違規(guī)以及犯罪行為的情況下，依據自身日常的合規(guī)風險檢測排查，為規(guī)避企業(yè)尚未暴露的合規(guī)風險，主動進行的合規(guī)管理建設。整改式合規(guī)管理，即企業(yè)在面臨行政執(zhí)法調查、刑事追訴或者國際組織制裁的情況下，針對自身在經營模式、管理方式、決策機制等方面存在的漏洞和隱患，進行有針對性的制度修復和錯誤糾正。

整體而言，在合規(guī)法律不斷出臺、合規(guī)風險高發(fā)頻發(fā)以及刑事和行政合規(guī)激勵的推動下，我國互聯(lián)網企業(yè)對合規(guī)管理有較為普遍的需求，主要集中在數據、個人信息保護、平臺反壟斷合規(guī)方面。但對全面合規(guī)，大多數平臺企業(yè)對合規(guī)的認識還較為片面，合規(guī)意識有待加強。企業(yè)目前仍普遍持觀望態(tài)度，較少企業(yè)設立獨立、專門合規(guī)部門及崗位，合規(guī)運行機制、績效評價等也有待建立，合規(guī)管理處于初步階段。

根據調研，部分頭部平臺企業(yè)在合規(guī)管理方面走在前列。具體來看，在互聯(lián)網平臺企業(yè)合規(guī)體系建設方面，部分頭部企業(yè)建立了自上而下、一貫到底的合規(guī)管理組織，并構建配套監(jiān)督考核、培訓教育等合規(guī)保障機制。其中，部分企業(yè)已經建立了自身的合規(guī)風險庫，同時還將風險庫與國際對標。在專項合規(guī)方面，企業(yè)結合自身業(yè)務場景也開展了具有特色的合規(guī)建設。比如，推出“隱私號碼保護”服務，守護消費者隱私安全；通過算法檢查、算法備案、算法自評估等工作推動存在算法應用場景的業(yè)務進行算法自查自糾；依照《食品安全法》《食品安全法實施條例》《網絡餐飲服務食品安全監(jiān)督管理辦法》《網絡食品安全違法行為查處辦法》等法律法規(guī)，對平臺和零售業(yè)務的食品安全承擔審核和管理責任等等。在企業(yè)合規(guī)文化培養(yǎng)方面，建立“合規(guī)日”、開展合規(guī)常態(tài)化培訓等也成為部門企業(yè)的特色工作。

此外，除政府和企業(yè)外，行業(yè)層面的權威的配套認證、培訓等合規(guī)服務也有待進一步加強。

2 平臺企業(yè)合規(guī)工作存在的問題和挑戰(zhàn)

目前，在內外部環(huán)境的作用下，部分國內超大型平臺企業(yè)已初步樹立了合規(guī)管理意識，制定了合規(guī)管理相關文件，并設立了合規(guī)相關崗位和機構，但仍存在合規(guī)崗位因兼職和虛職難以發(fā)揮實效、部分平臺企業(yè)選擇性建立合規(guī)制度、通過合規(guī)實現風險預警效果不佳等問題。平臺企業(yè)在開展合規(guī)工作中仍面臨著諸多挑戰(zhàn)。

一是缺少合規(guī)激勵制度。企業(yè)重視有效合規(guī)的動力在于獲得不捕不訴、減免刑罰等合規(guī)激勵。其中，企業(yè)合規(guī)的刑事激勵機制，主要指對于已經構罪企業(yè)，由檢查機關督促企業(yè)建立健全刑事合規(guī)管理體系，經評估符合刑事合規(guī)標準的，依法對涉案企業(yè)給予寬大處理。日前由最高人民檢察院發(fā)起的涉案企業(yè)合規(guī)改革試點，把企業(yè)合規(guī)納入刑事司法程序，一方面保護了企業(yè)及企業(yè)家的合法權益、用法治手段改善營商環(huán)境的同時，也對預防企業(yè)犯罪起到了重要作用。但從總體來看，企業(yè)刑事合規(guī)制度在我國的實踐時間不長，尚處于機制的摸索階段。此外，企業(yè)合規(guī)的相關配套行政激勵機制匱乏，未能彰顯監(jiān)管激勵功能的優(yōu)勢。一方面，2021年修訂的《行政處罰法》雖完善了不予處罰的情形，但沒有將合規(guī)作為不予行政處罰的法定依據，也沒有將合規(guī)作為從輕、減輕處罰的法定情節(jié)，行政處罰基本法層面尚未引入企業(yè)合規(guī)理念。另一方面，現有正向激勵機制主要集中于證券、反壟斷、反不正當競爭等監(jiān)管領域，未涉及企業(yè)的其他常見行政違法行為，現有激勵機制推動力有限。

二是缺少系統(tǒng)科學的頂層設計。對于平臺企業(yè)而言，平臺經濟作為經濟發(fā)展中最活躍、增長速度最快的新興領域之一，是致力于技術創(chuàng)新和差異化經營的行業(yè)，不同企業(yè)在內部管理、產業(yè)鏈構建、發(fā)展業(yè)態(tài)等方面各不相同，政府對企業(yè)經營行為合規(guī)與否的識別和管理難度較大。由于頭部平臺企業(yè)往往業(yè)務領域廣泛，涉及到企業(yè)合規(guī)的諸多監(jiān)管部門，相關合規(guī)制度繁雜，并且存在合規(guī)內容和合規(guī)本身的矛盾性問題，制度規(guī)定的內容或有重復，或銜接有問題，需要加強企業(yè)合規(guī)的頂層設計，統(tǒng)一合規(guī)的具體標準。

三是欠缺合規(guī)文化。企業(yè)合規(guī)文化，是指在企業(yè)內形成的合規(guī)氛圍，促進企業(yè)員工樹立合規(guī)理念，并在自己的工作崗位上和業(yè)務開展過程中依法踐行合規(guī)理念，遵紀守法，誠信做事。合規(guī)文化包括合規(guī)理念、合規(guī)價值、合規(guī)風險意識、合規(guī)風險應對等各方面內容。合規(guī)文化的缺失，集中表現在企業(yè)的業(yè)務模式缺乏合規(guī)要素、部分領導不重視合規(guī)承諾、不遵守企業(yè)運營的誠信規(guī)則，企業(yè)組織內部合規(guī)溝通不暢以及合規(guī)問責的虛空化等。企業(yè)合規(guī)管理起源于國外，我國起步較晚，歷經十多年，尚未形成完備的企業(yè)合規(guī)文化，沒有將企業(yè)合規(guī)管理轉變?yōu)樽杂X主動的行為。

3 推進平臺企業(yè)合規(guī)建設的思路建議

一是平臺經濟領域涉及主體多，行業(yè)發(fā)展變化快，技術、商業(yè)與競爭問題交織，很多現象受到各方面廣泛關注，往往形成輿論關注的熱點，如算法合謀、大數據殺熟、平臺封禁等。國家市場監(jiān)督管理總局發(fā)布《互聯(lián)網平臺分類分級指南（征求意見稿）》與《互聯(lián)網平臺落實主體責任指南（征求意見稿）》。其中將互聯(lián)網平臺主要分為6大類、3個級別，規(guī)定了互聯(lián)網平臺特別是超大型平臺需履行的公平競爭示范、平等治理、開放生態(tài)等義務，進一步推動平臺企業(yè)落實主體責任。不同平臺其業(yè)務特點和競爭規(guī)律存在著共性和個性，建議監(jiān)管部門有針對性開展行業(yè)調研，廣泛聽取企業(yè)、用戶、平臺內經營者、行業(yè)協(xié)會和各方專家等方面的意見，把握真正影響互聯(lián)網行業(yè)發(fā)展的核心要點，合理調配執(zhí)法資源。

二是當前國際國內形勢下，平臺企業(yè)一方面面臨增長普遍落后預期，生存發(fā)展的壓力較大；另一方面，面對尚不夠清晰的監(jiān)管政策，企業(yè)在持續(xù)投入創(chuàng)新方面還有一定顧慮。建議監(jiān)管部門通過細化配套規(guī)章、聯(lián)合相關部門出臺指導意見、制定合規(guī)指引等方面加強合規(guī)治理能力建設，從增加制度供給的層面將合規(guī)監(jiān)管作為重要的常態(tài)化監(jiān)管措施，包括確立合規(guī)管理標準、實施合規(guī)評估、檢查等動態(tài)監(jiān)管舉措，通過懲罰、激勵和指導等多種手段促進企業(yè)加強合規(guī)管理。其中，發(fā)布合規(guī)標準和指引文件可以明確管理底線，對增強企業(yè)合規(guī)確定性、減少企業(yè)發(fā)展顧慮，激發(fā)企業(yè)內在動力發(fā)揮重要作用。

三是法律、法規(guī)的立法與柔性軟法規(guī)范相互配合。目前，互聯(lián)網信息技術處于快速發(fā)展之中，數字技術、互聯(lián)網金融、人工智能、大數據、云計算等新技術新應用快速發(fā)展，催生一系列新業(yè)務新模式?；ヂ?lián)網行業(yè)也逐漸呈現出新形勢和新業(yè)態(tài)，對于出現的新事件、新問題，謹慎使用立法的形式去規(guī)制，平臺的形態(tài)非常復雜豐富多元，一刀切的硬性立法容易產生適用上的不適應和束縛效應，新問題往往更復雜難操作，監(jiān)管部門在制定相關規(guī)范時應充分考慮我國當前的經濟發(fā)展情況，考量規(guī)范與發(fā)展之間的動態(tài)平衡。同時，監(jiān)管部門可以通過指導行業(yè)協(xié)會，通過行業(yè)共識、行業(yè)行為準則等形式，積極發(fā)揮柔性軟法規(guī)范的作用，助力互聯(lián)網行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。執(zhí)法方面上，可考慮采用行業(yè)教育、典型案例宣講、約談等柔性執(zhí)法方式。

四是互聯(lián)網企業(yè)要不斷提升自身站位，樹立全面合規(guī)的意識，在遵循獨立性、全面性、有效性、動態(tài)性和可查證五大原則下，做好四方面工作。首先是建立并完善重點領域的合規(guī)管理組織體系，明確合規(guī)職責，建立合規(guī)組織保障，加強內部職能配合。其次要加強并完善重點領域的合規(guī)管理制度體系，落實合規(guī)監(jiān)察、舉報、績效評價、調查、保密等合規(guī)環(huán)節(jié)。再者要完善風險信息收集機制，建立合規(guī)風險臺賬，預警和防范重大、中等、一般合規(guī)風險。最后是加強合規(guī)文化建設，在內部各層級建立、維護并推廣合規(guī)文化，保持有利的合規(guī)環(huán)境。同時，平臺企業(yè)要注意四個清單，分別是合規(guī)義務清單、合規(guī)風險源清單、合規(guī)風險應對清單和合規(guī)體系效能清單。

最后，合規(guī)需社會各環(huán)節(jié)協(xié)同開展，有賴于主管部門、行業(yè)組織、企業(yè)和研究機構等多主體關注、參與、支持，協(xié)力推進，多措并舉。政府部門需要將企業(yè)合規(guī)的相關規(guī)定立明，規(guī)定要適應數字經濟發(fā)展規(guī)律和國家發(fā)展戰(zhàn)略，區(qū)別對待不同行業(yè)、不同類型、不同特點企業(yè)的合規(guī)要求，例如大型、中型和小型企業(yè)、傳統(tǒng)企業(yè)和科技企業(yè)、國內和國際企業(yè)等。行業(yè)協(xié)會等中介服務型組織需要提升合規(guī)服務質效，搭建交流對話平臺，起到承上啟下的作用，上對接政府各部門，將重復的、銜接有問題的相關規(guī)定進行部分合并同類項，下對接平臺企業(yè)，制定合規(guī)的標準、指南或者咨詢方案，給平臺企業(yè)一定指引。同時，行業(yè)協(xié)會基于為中小企業(yè)服務的原則，可以針對平臺經濟有挑戰(zhàn)性、不確定的共同問題牽頭做一些合規(guī)的工作。研究機構需要更多地建言獻策、分享經驗，尤其是國際先進的案例介紹。此外，從社會第三方的角度建立合規(guī)主題評估體系也是整體配套的重要一環(huán)。未來，新模式、新技術的誕生可能會解決很多合規(guī)的問題。

4 結束語

互聯(lián)網領域是我國合規(guī)進程和發(fā)展中的關鍵陣地。雖然我國互聯(lián)網企業(yè)的合規(guī)建設尚處初級階段，但在多主體關注、參與、支持，協(xié)力推進下，我國互聯(lián)網領域合規(guī)發(fā)展和治理將獲得快速發(fā)展，并在互聯(lián)網行業(yè)高質量發(fā)展中發(fā)揮重要作用?！?/p>