多主體參與的中小制造企業(yè)污染治理策略演化分析

何奇龍, 唐娟紅, 羅 興

(鄭州大學(xué) 商學(xué)院,河南 鄭州 450001)

0 引言

改革開放以來(lái),我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展成效顯著,但也付出了巨大的資源環(huán)境代價(jià)。2017年黨的十九大報(bào)告提出,要推進(jìn)綠色發(fā)展,著力解決突出環(huán)境問題,構(gòu)建以政府為主導(dǎo)、企業(yè)為主體、社會(huì)組織和公眾共同參與的環(huán)境治理體系。目前,為數(shù)眾多的中小制造企業(yè)存在嚴(yán)重的環(huán)境污染問題,已經(jīng)成為最主要的污染來(lái)源[1]。在不斷升級(jí)的政府環(huán)保督查下,大量中小制造企業(yè)陷入關(guān)停窘境,引發(fā)了諸如“舍弗勒斷供風(fēng)波”等案例中所出現(xiàn)的系列連鎖反應(yīng),產(chǎn)生嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)社會(huì)后果。如何合理有效地治理中小制造企業(yè)的污染問題,成為當(dāng)前迫切需要解決的問題。

學(xué)術(shù)界對(duì)中小制造企業(yè)污染治理策略的研究多集中于產(chǎn)業(yè)鏈外部多元主體直接參與治理的模式,通常認(rèn)為:鑒于環(huán)境的公共品屬性,政府強(qiáng)制治理是解決中小制造企業(yè)污染問題的首要手段[2],比如在中央政府約束機(jī)制下的多個(gè)地方政府跨區(qū)域合作治理是解決跨區(qū)域大氣污染的重要途徑[3],且污染排放總量超過政府規(guī)定的總量閾值時(shí)的環(huán)境惡化風(fēng)險(xiǎn)對(duì)產(chǎn)污企業(yè)采取合作治理策略有正向影響[4];環(huán)保非政府組織(簡(jiǎn)稱ENGO)和公眾等社會(huì)主體通過施加社會(huì)壓力參與治理是激勵(lì)中小制造企業(yè)治理污染的重要手段[5,6],其直接參與監(jiān)督的比例會(huì)影響企業(yè)綠色創(chuàng)新行為的演化結(jié)果[7],而社會(huì)公眾特別是高環(huán)境意識(shí)顧客可以通過購(gòu)買行為影響企業(yè)綠色生產(chǎn)[8];金融機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)通過為中小制造企業(yè)污染治理提供資金、技術(shù)等資源而參與治理[9,10],特別是綠色金融政策對(duì)重污染企業(yè)投融資行為具有顯著的融資懲罰和投資抑制效應(yīng)[11]。然而,包括政府、ENGO、公眾、金融機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)在內(nèi)的外部主體資源和力量有限,單獨(dú)參與治理中小制造企業(yè)污染成本較高,同時(shí),不同主體之間基于各自利益也存在搭便車行為,從而導(dǎo)致治理動(dòng)機(jī)不足、治理效果不佳。多主體協(xié)同治理模式逐漸成為國(guó)家和地方打破環(huán)境污染治理困局的重要政策途徑。比如,企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)活動(dòng)需要綜合考慮由政府、企業(yè)和消費(fèi)者組成的綠色技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的演化博弈以求解穩(wěn)定的均衡策略[12];農(nóng)業(yè)面源污染也需要考慮多主體的博弈而實(shí)現(xiàn)合作治理[13];此外,企業(yè)環(huán)境污染治理的同群效應(yīng)也需要考慮[14]。上述多主體合作雖然緩解了單打獨(dú)斗的問題,但是對(duì)于中小制造企業(yè)而言,由于數(shù)量眾多,和外部多主體存在較強(qiáng)的信息不對(duì)稱,外部多主體直接作用于污染企業(yè)本身來(lái)參與污染治理,對(duì)接的交易成本較高,這也影響了多主體聯(lián)合治理的效果。

然而,相比于外部主體,在供應(yīng)鏈內(nèi)部的各主體之間信息更加對(duì)稱,特別是供應(yīng)鏈核心企業(yè)對(duì)鏈上的上下游中小企業(yè)的信息具有先天優(yōu)勢(shì);此外,供應(yīng)鏈上下游供應(yīng)商和客戶的綠色壓力也將顯著促進(jìn)企業(yè)的綠色創(chuàng)新行為[15]。由此,基于供應(yīng)鏈的內(nèi)部環(huán)境治理進(jìn)入研究視野。從機(jī)制上,核心企業(yè)可以通過環(huán)境契約、綠色采購(gòu)、審計(jì)監(jiān)督等方式,實(shí)現(xiàn)對(duì)中小制造企業(yè)污染治理行為的管控。具體而言,由于核心企業(yè)與中小制造企業(yè)間進(jìn)行著大量商品或者服務(wù)交易,因而更加了解中小制造企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為,從而準(zhǔn)確識(shí)別和約束后者的生產(chǎn)行為;更甚者,核心企業(yè)可以通過訂單分配顯著促進(jìn)供應(yīng)商的減污行為[16],從而產(chǎn)生更強(qiáng)的約束能力。所以,核心企業(yè)可以成為推動(dòng)供應(yīng)鏈綠色化的關(guān)鍵力量。從動(dòng)機(jī)上,一方面,雖然核心企業(yè)參與中小制造企業(yè)污染治理是履行更高層次的社會(huì)責(zé)任,不具有法律約束性,而企業(yè)的逐利性會(huì)使核心企業(yè)在主導(dǎo)治理中小制造企業(yè)污染時(shí)存在動(dòng)力不足等問題;但是隨著核心企業(yè)認(rèn)識(shí)到上下游供應(yīng)商的環(huán)境表現(xiàn)將對(duì)其聲譽(yù)和市場(chǎng)吸引力造成影響,而供應(yīng)鏈整合與協(xié)作可以挖掘供應(yīng)鏈社會(huì)責(zé)任的價(jià)值創(chuàng)造力,從而基于利益相關(guān)者合作的邏輯,供應(yīng)鏈企業(yè)社會(huì)責(zé)任共同治理成為一種重要的治理選擇[17];這意味著政府、ENGO、公眾、金融機(jī)構(gòu)等主體對(duì)核心企業(yè)施加壓力的管束和提供資源的激勵(lì)也會(huì)成為推動(dòng)核心企業(yè)參與中小企業(yè)環(huán)境治理的主要?jiǎng)恿18]。因此,各外部主體通過供應(yīng)鏈中主導(dǎo)的節(jié)點(diǎn)企業(yè)——核心企業(yè)倒逼上下游中小制造企業(yè)主動(dòng)遵守環(huán)境法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn),成為中小制造企業(yè)污染治理的另一重要路徑[19,20]。由此,“供應(yīng)鏈+多元主體”視角下的污染共治機(jī)制成為中小制造企業(yè)污染治理的新思路[1]。

雖然現(xiàn)有研究提供了上述新思路,但更多屬于一種理想狀況,并未從微觀上揭示外部多元主體通過核心企業(yè)共同作用于中小制造企業(yè)環(huán)境污染治理策略選擇、演化并最終形成合作治理的內(nèi)在機(jī)理。那么,在外部主體通過核心企業(yè)施加壓力的管束機(jī)制和提供資源的合作機(jī)制下,核心企業(yè)和中小制造企業(yè)的行為會(huì)產(chǎn)生怎樣的變化?雙方的策略互動(dòng)過程中會(huì)產(chǎn)生哪些均衡狀態(tài)?這些均衡狀態(tài)又是受哪些因素和初始條件的影響?實(shí)現(xiàn)理想的均衡狀態(tài)又需要滿足什么條件?考察上述問題不僅有利于我們分析外部主體不同機(jī)制下核心企業(yè)和中小企業(yè)污染治理中的行為動(dòng)機(jī)和行為規(guī)律,而且對(duì)于提升環(huán)境治理的效率及政策優(yōu)化也具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

鑒于此,本文采用有限理性假設(shè)下的演化博弈來(lái)研究中小制造企業(yè)污染治理行為的動(dòng)態(tài)演化過程,核心是借助核心企業(yè)優(yōu)勢(shì),在外部多主體施加壓力的管束機(jī)制和提供資源的合作機(jī)制下,分別構(gòu)建演化博弈模型,分析各主體作用下核心企業(yè)和中小制造企業(yè)污染治理的行為邏輯、行為選擇及其影響因素,求解達(dá)到(核心企業(yè)主導(dǎo)治理、中小制造企業(yè)污染治理)——這一社會(huì)效益最大化目標(biāo)所需滿足的條件,并運(yùn)用Matlab進(jìn)行仿真分析,模擬不同初始狀態(tài)下核心企業(yè)和中小制造企業(yè)的策略選擇行為及動(dòng)態(tài)演化過程,在此基礎(chǔ)上,對(duì)多主體協(xié)同治理中小制造企業(yè)污染的路徑和機(jī)制提出政策建議。

1 問題描述與參數(shù)說(shuō)明

1.1 問題描述

多元主體通過供應(yīng)鏈中的主導(dǎo)節(jié)點(diǎn)企業(yè)——核心企業(yè)實(shí)現(xiàn)中小制造企業(yè)的污染治理的具體作用機(jī)制如圖1所示。

具體博弈動(dòng)態(tài)描述為:(1)施加壓力的管束機(jī)制。包括政府命令控制型環(huán)境規(guī)制、ENGO的社會(huì)責(zé)任聲譽(yù)等級(jí)以及公眾的綠色購(gòu)買力;核心企業(yè)在多主體管束機(jī)制下,依靠其主導(dǎo)地位又通過綠色采購(gòu)、審計(jì)監(jiān)督等方式影響中小制造企業(yè)污染治理行為。當(dāng)激勵(lì)機(jī)制不足時(shí),企業(yè)的逐利性又使核心企業(yè)不主導(dǎo)治理、中小制造企業(yè)不治理。(2)提供資源的合作機(jī)制。若中小制造企業(yè)綠色生產(chǎn),在向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)綠色信貸時(shí),核心企業(yè)將為中小供應(yīng)商融資提供信用擔(dān)保,并承擔(dān)連帶還款責(zé)任,若不治理污染,核心企業(yè)不會(huì)為其提供信用背書,中小供應(yīng)商獲得金融機(jī)構(gòu)綠色貸款的難度增加。

1.2 模型假設(shè)與參數(shù)說(shuō)明

模型中,核心企業(yè)與中小制造企業(yè)均是有限理性的,中小制造企業(yè)策略集為(治理,不治理);供應(yīng)鏈核心企業(yè)策略集為(主導(dǎo)治理,不主導(dǎo)治理)。

2 多主體施加壓力的管束機(jī)制下演化博弈分析

2.1 演化博弈模型構(gòu)建

根據(jù)以上假設(shè)和參數(shù)說(shuō)明,可得博弈矩陣如表2所示。

表2 供應(yīng)鏈核心企業(yè)與中小制造企業(yè)博弈矩陣

由此可得兩方博弈的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程組為:

2.2 多主體施加壓力的管束機(jī)制下演化穩(wěn)定性分析

1)核心企業(yè)的策略演化穩(wěn)定性及影響因素分析

令F(x)=0,解得:

①當(dāng)y=y*時(shí),F(x)=0恒成立,這表明任意的x值都是演化穩(wěn)定狀態(tài),核心企業(yè)的策略選擇不隨時(shí)間的推移而發(fā)生變化。②當(dāng)y≠y*時(shí),可知x=0,x=1是x兩個(gè)邊界均衡點(diǎn)。

命題1當(dāng)θFhy*時(shí),F′(0)>0,F′(1)<1,x*=1是演化穩(wěn)定點(diǎn),即中小制造企業(yè)治理的概率大于y*時(shí),核心企業(yè)主導(dǎo)將成為ESS;當(dāng)y0,x*=0是演化穩(wěn)定點(diǎn),即中小制造企業(yè)治理的概率小于y*時(shí),核心企業(yè)不主導(dǎo)成為ESS。

由命題1,對(duì)y*分別關(guān)于Ch、θ、Sh、Fh求一階偏導(dǎo)可知,隨著Ch增大而y*增大,內(nèi)部均衡點(diǎn)y*越大,yy*越容易滿足,x*=1是演化穩(wěn)定點(diǎn)。這表明,降低核心企業(yè)主導(dǎo)治理的成本,增加媒體對(duì)污染治理情況的曝光度、核心企業(yè)主導(dǎo)治理獲得的聲譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)及供應(yīng)鏈中斷給核心帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失,有利于提升核心企業(yè)主導(dǎo)治理的積極性。

管理啟示:其一,政府命令控制型環(huán)境規(guī)制增加了中小制造企業(yè)被限產(chǎn)、停產(chǎn)的可能性,提升了供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn),對(duì)核心企業(yè)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)壓力,供應(yīng)鏈共生關(guān)系有利于激發(fā)核心企業(yè)承擔(dān)產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)境治理責(zé)任的動(dòng)力。其二,ENGO、公眾等主體可以以綠色供應(yīng)鏈評(píng)級(jí)、標(biāo)簽、綠色購(gòu)買以及其他等級(jí)認(rèn)證服務(wù),評(píng)價(jià)核心企業(yè)主導(dǎo)治理的努力程度,形成核心企業(yè)的社會(huì)責(zé)任聲譽(yù)等級(jí),并據(jù)此對(duì)其獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰,且聲譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)越大,越有利于提升核心企業(yè)主導(dǎo)治理的積極性。其三,治理成本是核心企業(yè)考慮是否主導(dǎo)的決策依據(jù),當(dāng)主導(dǎo)治理成本過高時(shí),企業(yè)的逐利性會(huì)促使核心企業(yè)不愿意主導(dǎo)治理,這說(shuō)明施加壓力的管束機(jī)制不夠,還需要外部多元主體特別是政府在治理成本上給予一定補(bǔ)貼。其四,媒體和公眾的監(jiān)督是環(huán)境監(jiān)督的重要力量,可以側(cè)面降低核心企業(yè)治理成本,提升主導(dǎo)治理意愿。

2)中小制造企業(yè)的策略演化穩(wěn)定性及影響因素分析

令F(y)=0,解得

①當(dāng)x=x*時(shí),F(y)=0恒成立,這表明任意的y值都是演化穩(wěn)定狀態(tài),中小制造企業(yè)的策略選擇不隨時(shí)間的推移而發(fā)生變化。②當(dāng)x≠x*時(shí),可知y*=0,y*=1是y的兩個(gè)邊界均衡點(diǎn)。

命題2當(dāng)x>x*時(shí),F′(0)>0,F′(1)<0,y*=1是演化穩(wěn)定點(diǎn),即核心企業(yè)主導(dǎo)的概率大于x*時(shí),中小制造企業(yè)積極治理成為演化穩(wěn)定策略;當(dāng)x0,y*=0是演化穩(wěn)定點(diǎn),即核心企業(yè)主導(dǎo)的概率小于x*時(shí),中小制造企業(yè)策略演化穩(wěn)定于不治理。

由命題2,對(duì)x*關(guān)于Sm、Fm、θ、Cm求一階偏導(dǎo)可知,若Sm-Cm>-Fm,隨著Sm、Fm、θ的增大而x*減小,x*越小,x>x*越容易滿足,y*=1成為演化穩(wěn)定點(diǎn)。此外,隨著Cm的增大而x*增大,x*越大,x

管理啟示:其一,在中小制造企業(yè)的治污能力有限時(shí),核心企業(yè)可依靠其主導(dǎo)地位通過價(jià)格提前支付、增加訂單量等方式提升中小制造企業(yè)的正面行業(yè)效益,影響中小制造企業(yè)的策略選擇。其二,利用核心企業(yè)的強(qiáng)談判力和供應(yīng)鏈共生關(guān)系增大中小制造企業(yè)不治理時(shí)遭受的訂單減少等負(fù)面行業(yè)效益,可遏制其污染行為。其三,媒體、公眾、社會(huì)環(huán)保組織等主體對(duì)中小制造企業(yè)環(huán)保違規(guī)行為的積極舉報(bào),通過影響其獲得行業(yè)效益的可能性改變其策略選擇。其四,中小制造企業(yè)的治污成本制約了其污染治理行為,這說(shuō)明施加壓力的管束機(jī)制不夠,還需要外部主體的信貸和科技支持等,降低或者彌補(bǔ)治理成本。

3)中小制造企業(yè)與核心企業(yè)污染治理策略演化穩(wěn)定性分析

由復(fù)制動(dòng)態(tài)方程組得到5個(gè)可能的演化均衡點(diǎn)(0,0),(0,1),(1,0),(1,1),(x*,y*)。根據(jù)Friedman提出的雅可比矩陣局部均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性判別方法,可得:

當(dāng)Ch0,trJ<0,即核心企業(yè)主導(dǎo)中小制造企業(yè)污染治理獲得的聲譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)Sh大于核心企業(yè)的主導(dǎo)治理成本Ch,且中小制造企業(yè)不治理污染時(shí)遭受的負(fù)面行業(yè)損失Fm大于治理污染耗費(fèi)的凈成本Cm-Sm時(shí),雙方策略演化穩(wěn)定在(主導(dǎo)治理,治理)。

管理啟示:多主體通過將核心企業(yè)聲譽(yù)等級(jí)與獎(jiǎng)懲連接起來(lái),對(duì)核心企業(yè)施加壓力,進(jìn)而促使核心企業(yè)依靠其供應(yīng)鏈主導(dǎo)地位管束中小制造企業(yè),當(dāng)管束力度滿足上述條件時(shí),雙方策略在不斷動(dòng)態(tài)調(diào)整后穩(wěn)定于(主導(dǎo)治理,治理)這一最優(yōu)狀態(tài)。但是僅有約束機(jī)制還不夠,核心企業(yè)主導(dǎo)治理成本和中小制造企業(yè)治理污染的成本均會(huì)影響最終均衡,因此還需要考慮外部主體的降低成本或者成本補(bǔ)貼的其他支持措施。

2.3 數(shù)值仿真分析

運(yùn)用Matlab模擬仿真重要參數(shù)變化對(duì)博弈參與主體策略演化結(jié)果的影響。設(shè)定初始參數(shù)取值:x=0.4,y=0.6,Cm=6,Ch=5,Fm=18,Sh=15,Fh=20,Sm=7,θ=0.4。取值滿足Ch

圖2 施加壓力機(jī)制下策略演化均衡圖

各主要參數(shù)對(duì)中小制造企業(yè)和核心企業(yè)策略演化的影響如下:(1)圖3表明,Sh越大,系統(tǒng)演化穩(wěn)定于x=1的速度越快。這表明聲譽(yù)激勵(lì)可促進(jìn)核心企業(yè)積極地推動(dòng)綠色供應(yīng)鏈的實(shí)施;(2)圖4表明,在其他條件一定的情況下,Fh越大,系統(tǒng)演化穩(wěn)定于x=1的速度越快。表明聲譽(yù)懲罰等措施可有效引導(dǎo)核心企業(yè)的行為;(3)圖5表明,在其他條件一定時(shí),Sm越大,系統(tǒng)演化穩(wěn)定于x=1的速度越快。表明核心企業(yè)可以采用價(jià)格提前支付、增加訂單量等方式提升中小制造企業(yè)的正面行業(yè)效益,有效驅(qū)動(dòng)中小制造企業(yè)積極治理污染;(4)圖6表明,在其他條件一定時(shí),Fm越大,系統(tǒng)演化收斂于y=1速度越快。表明核心企業(yè)通過綠色采購(gòu)、審計(jì)監(jiān)督等方式管束中小制造企業(yè);(5)圖7表明,中小制造企業(yè)的治污成本越高,其逃避社會(huì)責(zé)任的動(dòng)機(jī)就越大,當(dāng)成本高于某臨界值時(shí),其策略將演化穩(wěn)定于不治理污染。表明成本是制約中小制造企業(yè)治理污染的一大阻力,為使系統(tǒng)朝著y=1的理想狀態(tài)演化,核心企業(yè)可利用自身核心節(jié)點(diǎn)優(yōu)勢(shì),創(chuàng)建污染治理聯(lián)盟,降低治污成本。

圖3 Sh對(duì)演化均衡的影響

圖4 Fh對(duì)演化均衡的影響

圖5 Sm對(duì)演化均衡的影響

圖6 Fm對(duì)演化均衡的影響

圖7 Cm對(duì)演化均衡的影響

3 金融機(jī)構(gòu)提供資源的合作機(jī)制下演化博弈分析

事實(shí)上,核心企業(yè)依靠其主導(dǎo)地位,一定程度上可以改善中小制造企業(yè)資金、技術(shù)不足等問題,但勢(shì)必會(huì)損害鏈上其他成員的利益,而不利于形成長(zhǎng)效機(jī)制。因此,要達(dá)到(主導(dǎo)治理,治理)的理想狀態(tài),除了依靠多主體施加壓力的管束機(jī)制之外,還需要金融機(jī)構(gòu)提供資源支持的合作機(jī)制,提供收益以彌補(bǔ)治理成本。

3.1 演化博弈模型構(gòu)建

這里引入金融機(jī)構(gòu)提供信貸資源支持的合作機(jī)制,以期通過綠色信貸業(yè)務(wù)促使中小制造企業(yè)治理污染。然而金融機(jī)構(gòu)難以甄別缺乏抵押和擔(dān)保的中小制造企業(yè)的信用信息,特別是綠色信貸所要求的綠色生產(chǎn)行為信息,這導(dǎo)致中小制造企業(yè)直接向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)貸款較為困難。而核心企業(yè)的信用及資源優(yōu)勢(shì),以及其主導(dǎo)節(jié)點(diǎn)地位,很好的彌補(bǔ)了這一不足。假設(shè)金融機(jī)構(gòu)根據(jù)所獲得的綠色生產(chǎn)行為信息發(fā)放綠色信貸,若核心企業(yè)主導(dǎo),信息更加對(duì)稱,中小制造企業(yè)污染治理時(shí),一定會(huì)獲得金融支持收益Lm;反之,一定不會(huì)獲得金融支持;若核心企業(yè)不主導(dǎo),金融機(jī)構(gòu)在貸款時(shí)亦會(huì)考慮企業(yè)的綠色指標(biāo),但是此時(shí)存在信息不對(duì)稱,若企業(yè)的治理情況被曝光,則以θ的概率獲得貸款,獲得的金融支持收益為θLm,反之,其行為有1-θ的概率不被曝光,此時(shí)由于信息不對(duì)稱,金融機(jī)構(gòu)仍然發(fā)放貸款,貸款獲批的概率為1-θ,中小制造企業(yè)獲得金融機(jī)構(gòu)資金支持收益則為(1-θ)Lm。由此,可得博弈矩陣表3。

表3 核心企業(yè)與中小制造企業(yè)的博弈矩陣

根據(jù)以上假設(shè)和分析,可得博弈雙方的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程組:

3.2 金融機(jī)構(gòu)提供資源的合作機(jī)制下演化穩(wěn)定性分析

主要分析金融機(jī)構(gòu)提供資源的合作機(jī)制對(duì)中小制造企業(yè)策略演化穩(wěn)定性的影響。令F(y)=0,解得

①當(dāng)x=x*時(shí),F(y)=0恒成立,這表明任意的y值都是演化穩(wěn)定狀態(tài),中小制造企業(yè)的策略選擇不會(huì)隨時(shí)間的推移而發(fā)生變化。②當(dāng)x≠x*時(shí),可知y*=0,y*=1是y的兩個(gè)邊界均衡點(diǎn)。

命題3當(dāng)x>x*時(shí),F′(0)>0,F′(1)<0,y*=1是演化穩(wěn)定點(diǎn),即核心企業(yè)主導(dǎo)治理的概率大于x*時(shí),中小制造企業(yè)策略演化收斂于治理污染。當(dāng)x0,y*=0是演化穩(wěn)定點(diǎn),即核心企業(yè)主導(dǎo)治理的概率小于x*時(shí),中小制造企業(yè)策略演化收斂于不治理污染。

由命題3,對(duì)x*關(guān)于Lm求一階偏導(dǎo)可知,若Sm+Fm-2Cm<0,x*隨著Lm的增大而減小,表明提高資金支持收益,有助于提升中小制造企業(yè)的污染治理積極性。

管理啟示:核心企業(yè)可以充當(dāng)中小制造企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)之間的中介角色,以供應(yīng)鏈交易中形成的應(yīng)收賬款、存貨、訂單等作為抵質(zhì)押,或者為有著良好環(huán)境行為的中小制造企業(yè)提供信用背書,使其獲得更高的貸款額度,緩解污染治理資金不足的困境,獲取綠色信貸收益,從而激發(fā)治理動(dòng)力。

由方程組(2)可得此微分方程組的雅可比矩陣為:

detJ(1,1)=(Ch-Sh)(Cm-Sm-Fm-Lm)>0且trJ=Cm+Ch-Sh-Sm-Fm-Lm<0可得(1,1)成為ESS的條件為:Sh>Ch且Sm+Lm-Cm>-Fm。一方面,核心企業(yè)主導(dǎo)上游中小制造企業(yè)污染治理獲得的聲譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)Sh需大于核心企業(yè)和主導(dǎo)中小制造企業(yè)治理污染的總成本Ch,表明對(duì)核心企業(yè)來(lái)說(shuō),是否主導(dǎo)治理污染,更多受到治理污染所獲得的聲譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)是否即彌補(bǔ)自身治理成本的影響;另一方面,中小制造企業(yè)治理污染的收益Sm+Lm-Cm需大于不治理的損失-Fm,表明對(duì)中小制造企業(yè)來(lái)說(shuō),是否治理污染,更多取決于治理策略的綜合收益是否大于不治理帶來(lái)的損失。

管理啟示:除了多元主體的約束機(jī)制之外,由于核心企業(yè)主導(dǎo)治理成本和中小制造企業(yè)治理污染的成本均會(huì)影響最終均衡,因此通過外部主體的成本降低或者彌補(bǔ)措施,比如金融支持,可以進(jìn)一步推動(dòng)理想均衡狀態(tài)的形成。總而言之,金融機(jī)構(gòu)提供信貸資源帶來(lái)的收益越多、聲譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)越大、治污成本越小、治理污染帶給中小制造企業(yè)的正面行業(yè)效益越大、不治理時(shí)所遭受的負(fù)面行業(yè)效益越大,上述條件越容易成立,越有利于演化穩(wěn)定于(主導(dǎo)治理,治理)的均衡狀態(tài)。因此,多主體通過供應(yīng)鏈核心企業(yè)促使中小制造企業(yè)污染治理需要綜合考慮施加壓力的管束機(jī)制和金融機(jī)構(gòu)提供資源的合作機(jī)制。

3.3 數(shù)值仿真分析

在多主體施加壓力的管束機(jī)制和金融機(jī)構(gòu)提供資源的合作機(jī)制的共同作用下,利用數(shù)值仿真圖表達(dá)參數(shù)對(duì)中小制造企業(yè)污染治理策略動(dòng)態(tài)演化的影響。

設(shè)定初始參數(shù)取值如下:x=0.4,y=0.6,Cm=9,Ch=5,Fm=18,Sh=15,Fh=20,Sm=7,θ=0.4,Lm=10,取值滿足Sh>Ch且Sm+Lm-Cm>-Fm,仿真實(shí)驗(yàn)結(jié)果如圖8所示,此時(shí)(1,1)點(diǎn),即(主導(dǎo)治理,治理)成為演化穩(wěn)定策略。由圖9可知,Lm越高,越有利于中小制造企業(yè)策略演化穩(wěn)定于治理污染策略;反之,不治理污染將成為演化穩(wěn)定策略。因此,發(fā)揮供應(yīng)鏈核心企業(yè)的信用與資源優(yōu)勢(shì),既解決了由于金融機(jī)構(gòu)難以甄別中小制造企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)而引發(fā)的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn),又解決了中小制造企業(yè)污染治理動(dòng)力不足的問題。

圖8 兩種機(jī)制共同作用下策略演化均衡圖

圖9 綠色信貸收益對(duì)演化均衡的影響

4 結(jié)論

本文以中小制造企業(yè)污染治理為研究對(duì)象,采用演化博弈,深入分析在多主體將施加壓力的管束機(jī)制和提供資源的合作機(jī)制通過供應(yīng)鏈核心企業(yè)傳導(dǎo)至中小制造企業(yè)的污染治理模式下,核心企業(yè)和中小制造企業(yè)環(huán)境治理行為演化的內(nèi)在邏輯及協(xié)同治理生成的內(nèi)在機(jī)理。研究結(jié)論如下:(1)只考慮施加壓力的管束機(jī)制,當(dāng)核心企業(yè)主導(dǎo)治理獲得的聲譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)大于治理成本、中小制造企業(yè)治理獲得的總收益大于不治理獲得的收益時(shí),系統(tǒng)演化至最優(yōu)穩(wěn)定點(diǎn)。對(duì)核心企業(yè)而言,治理成本越小、曝光概率越大、聲譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)越大,越有利于其主導(dǎo)治理。對(duì)核心企業(yè)適度的聲譽(yù)懲罰或通過對(duì)中小制造企業(yè)限產(chǎn)停產(chǎn)使核心企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益受損,可一定程度上驅(qū)使其承擔(dān)主導(dǎo)治理責(zé)任,然而,過于嚴(yán)格的聲譽(yù)懲罰和過高的經(jīng)濟(jì)損失壓力將使核心企業(yè)失去主導(dǎo)治理的動(dòng)機(jī)。(2)對(duì)中小制造企業(yè)而言,治污成本越小、治污獲得的正面行業(yè)效益和不治污遭受的負(fù)面行業(yè)效益越大、曝光度越高,越有利于演化穩(wěn)定于治理污染。(3)只考慮基于供應(yīng)鏈?zhǔn)┘訅毫Φ墓苁鴻C(jī)制對(duì)中小制造企業(yè)的污染治理還不夠,還需要提供資源的合作機(jī)制彌補(bǔ)高企的治污成本。在兩種機(jī)制的共同作用下,由核心企業(yè)為中小制造企業(yè)提供信用擔(dān)保,使中小制造企業(yè)因獲取信貸資源而受益,可有效激勵(lì)中小制造企業(yè)污染治理行為的涌現(xiàn)。比較兩種情形下(主導(dǎo)治理,治理)成為演化穩(wěn)定策略的條件可知,兩種機(jī)制共同作用比僅施加壓力的管束機(jī)制更容易使(主導(dǎo)治理,治理)成為演化穩(wěn)定策略。