規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展的政治經(jīng)濟學(xué)分析

朱珍

摘要：規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展是社會主義市場經(jīng)濟體制下的重大理論與實踐問題，亟須從政治經(jīng)濟學(xué)視角闡述資本健康發(fā)展問題，分析我國各類資本的運行情況，揭示規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展的必要性與緊迫性。在資本體量日益龐大的當下，人的本質(zhì)的復(fù)歸是資本健康發(fā)展的要旨。應(yīng)加強公有資本在民生領(lǐng)域的投資，健全非公有資本發(fā)展的體制機制，促進各類資本的創(chuàng)新性與共生性發(fā)展，強化對各類資本的有效監(jiān)管，減少直至避免資本異化，引導(dǎo)資本服務(wù)于人民，服務(wù)于中華民族偉大復(fù)興。

關(guān)鍵詞：社會主義市場經(jīng)濟體制；資本健康發(fā)展；政治經(jīng)濟學(xué)

中圖分類號：F01 文獻標識碼：A文章編號：1007-2101（2023）03-0028-11

習(xí)近平總書記在主持中共中央政治局第三十八次集體學(xué)習(xí)時，將“規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展”提升至“重大經(jīng)濟問題、重大政治問題、重大實踐問題、重大理論問題”的高度，認為該問題“關(guān)系堅持社會主義基本經(jīng)濟制度，關(guān)系改革開放基本國策，關(guān)系高質(zhì)量發(fā)展和共同富裕，關(guān)系國家安全和社會穩(wěn)定?！盵1]217“資本”背后反映的是錯綜復(fù)雜的利益鏈條與利益關(guān)系，如何合理利用資本又有效限制資本以規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展，是社會主義市場經(jīng)濟體制實踐進程與實現(xiàn)第二個百年奮斗目標新征程中亟須破解、也必須破解的難題。學(xué)者們在資本無序擴張、資本的特性和行為規(guī)律、規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展的邏輯等相關(guān)問題上進行了有益的探索，形成了豐碩的學(xué)術(shù)成果。然而，迄今為止，對資本問題論述最全面、最客觀、最犀利的莫過于馬克思，“我們依然處在馬克思主義所指明的歷史時代”[2]，社會主義市場經(jīng)濟條件下規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展必須以馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)為指導(dǎo)，從中汲取無窮的智慧與力量?！霸谏鐣髁x制度下如何規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展的科學(xué)內(nèi)涵，這是新時代馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)必須研究解決的重大理論和實踐問題?！盵1]219因此，亟須基于政治經(jīng)濟學(xué)特別是馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)視角界定資本健康發(fā)展的科學(xué)內(nèi)涵，明晰我國各類資本的發(fā)展情況，分析規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展的必要性與緊迫性，提出規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展的政治經(jīng)濟學(xué)建議，引導(dǎo)資本服務(wù)于人民，服務(wù)于高質(zhì)量發(fā)展與共同富裕。

一、資本與資本健康發(fā)展的政治經(jīng)濟學(xué)闡釋

作為能夠帶來剩余價值的價值，資本在形式上總是以貨幣、原材料、機器設(shè)備、產(chǎn)品等各種物或?qū)嶓w表現(xiàn)出來，“可是這種物質(zhì)要素還不能把資本變成資本”[3]269，只有在一定的社會關(guān)系下，這些物被用作獲取剩余價值的手段時，它才成為資本。馬克思批判了簡單把資本理解為物的觀點，指出“資本總是從它的物質(zhì)方面被看作簡單生產(chǎn)過程”[3]270，事實上“資本不是物，而是一定的、社會的、屬于一定歷史社會形態(tài)的生產(chǎn)關(guān)系，后者體現(xiàn)在一個物上，并賦予這個物以獨特的社會性質(zhì)?！盵4]922因此，資本本質(zhì)上是生產(chǎn)關(guān)系，只不過以物的形式表現(xiàn)出來罷了。當然，不論在什么樣的社會關(guān)系下，資本的目的都是“增殖自身，創(chuàng)造剩余價值”[5]269“謀取利潤的無休止的運動”[5]179，逐利性是資本最本質(zhì)的屬性，離開了它，資本就無所謂資本了。在逐利性的作用下，資本不斷整合其他資本、勞動、土地、技術(shù)、管理、知識、數(shù)據(jù)等生產(chǎn)要素，發(fā)揮平臺與粘合劑的作用，促進社會財富的創(chuàng)造，從而表現(xiàn)出“更有利于生產(chǎn)力的發(fā)展，有利于社會關(guān)系的發(fā)展，有利于更高級的新形態(tài)的各種要素的創(chuàng)造”[4]927-928的“三個有利于”的文明面。然而，也是在利潤的驅(qū)使下，不受約束的資本會“自發(fā)、自覺”地野蠻生長、無序擴張，不惜“鋌而走險”“踐踏一切人間法律”，“犯任何罪行，甚至冒絞首的危險”[5]871。在私有制的生產(chǎn)關(guān)系下，資本有效促進了創(chuàng)新與生產(chǎn)力發(fā)展，創(chuàng)造了“比過去一切世代創(chuàng)造的全部生產(chǎn)力還要多，還要大”[6]的生產(chǎn)力，資本的文明面不斷被激發(fā)。但是，“資本是資產(chǎn)階級社會的支配一切的經(jīng)濟權(quán)力”[3]45，資本雇傭勞動，人為資本服務(wù)或者說多數(shù)人為少數(shù)人服務(wù)，到處充斥著異化、資本拜物教、兩極分化等現(xiàn)象，造成“一極是財富的積累，同時在另一極……是貧困、勞動折磨、受奴役、無知、粗野和道德墮落的積累”[5]743-744，資本的消極作用體現(xiàn)得“淋漓盡致”。皮凱蒂在《21世紀資本論》中已詳實論證資本主義國家的貧富兩極分化。[7]資本主義國家也采取了增加工資、改善福利等有伸縮性的政策來緩和勞資關(guān)系，但其終極目的仍然是增加消費、實現(xiàn)剩余價值。也就是說，資本是目的，人是手段，人是從屬于資本的，在這樣的以資本為核心的倒置的關(guān)系中，資本可能會不斷壯大，但一定談不上健康發(fā)展，或者說，資本健康發(fā)展根本不在他們所考量的范圍之內(nèi)。

在我國這樣的社會主義國家，“中國共產(chǎn)黨始終代表中國最廣大人民根本利益，與人民休戚與共、生死相依，沒有任何自己特殊的利益，從來不代表任何利益集團、任何權(quán)勢團體、任何特權(quán)階層的利益”[1]9，始終致力于為中國人民謀幸福，為中華民族謀復(fù)興。因此，我國堅持以人民為中心，資本只是手段，這是與西方發(fā)達國家的根本區(qū)別。在中國共產(chǎn)黨的堅強領(lǐng)導(dǎo)與全國人民的共同努力下，我國將社會主義與市場經(jīng)濟有機結(jié)合，實現(xiàn)了建立社會主義市場經(jīng)濟體制這一前無古人的創(chuàng)舉。相應(yīng)地，我們對資本的認識更加全面，既看到了改革開放40多年來資本為社會主義市場經(jīng)濟繁榮發(fā)展做出的貢獻，也充分意識到不加以規(guī)范和約束的資本對經(jīng)濟社會發(fā)展帶來的危害。以人民為中心是中國特色社會主義制度的顯著優(yōu)勢與核心價值取向，但我國正處于并將長期處于社會主義初級階段，實行公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的所有制關(guān)系，這就決定了各類資本難以一蹴而就地超越資本雇傭勞動的邏輯，從而在一些領(lǐng)域呈現(xiàn)出資本背離健康發(fā)展的現(xiàn)象與行為。我們不能超越發(fā)展階段簡單粗暴地取消資本，也不能站在道德制高點通過說教來要求資本及其主體應(yīng)該怎么做，而是通過合理的制度創(chuàng)設(shè)引導(dǎo)和規(guī)范資本健康發(fā)展。那什么樣的資本才算是健康發(fā)展的資本呢？只有明晰這一問題，才談得上規(guī)范和引導(dǎo)，才能有的放矢、精準施策。

馬克思充分肯定資本在促進生產(chǎn)力發(fā)展與財富創(chuàng)造中的作用，并認為資本只有“去發(fā)展社會生產(chǎn)力，去創(chuàng)造生產(chǎn)的物質(zhì)條件”[5]683，“才能為一個更高級的、以每一個個人的全面而自由的發(fā)展為基本原則的社會形式建立現(xiàn)實基礎(chǔ)?！盵5]683因此，健康發(fā)展的資本一定是能夠促進生產(chǎn)力進步、不斷降低個別勞動時間從而促進社會必要勞動時間減少的資本。不論是產(chǎn)業(yè)資本、商業(yè)資本，還是借貸資本，只有切實從事生產(chǎn)或為生產(chǎn)服務(wù)，才能達到上述目的。所謂的“空手套白狼”“拆東墻補西墻”式的不以生產(chǎn)為依托或完全游離于生產(chǎn)之外的資本不可能是健康發(fā)展的資本。當然，為誰生產(chǎn)、生產(chǎn)什么是社會主義生產(chǎn)關(guān)系的本質(zhì)體現(xiàn)。馬克思主義經(jīng)典作家認為，社會主義生產(chǎn)目的是“不僅可能保證一切社會成員有富足的和一天比一天充裕的物質(zhì)生活，而且還可能保證他們的體力和智力獲得充分的自由的發(fā)展和運用”[8]，“不僅滿足社會成員的需要，而且保證社會全體成員的充分福利和自由的全面發(fā)展”[9]，“保證最大限度地滿足整個社會經(jīng)常增長的物質(zhì)和文化的需要”[10]?？梢?，滿足人民需要是社會主義生產(chǎn)目的。新時代中國特色社會主義的主要矛盾是“人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾”[11]，相應(yīng)地，新時代中國特色社會主義生產(chǎn)目的就是滿足人民日益增長的美好生活需要。因此，健康發(fā)展的資本不僅致力于生產(chǎn)或為生產(chǎn)服務(wù)，而且生產(chǎn)的產(chǎn)品或服務(wù)應(yīng)是能夠滿足人民日益增長的美好生活需要。此外，健康發(fā)展的資本不是少數(shù)人所得而私的壟斷資本，是能夠超越資本雇傭勞動的邏輯，以人為主體、資本為手段，從而在共建共享中促進共同富裕的資本。唯此，才能避免物統(tǒng)治人、異化、兩極分化等“卡夫丁峽谷”式的深重苦難。這是社會主義本質(zhì)的內(nèi)在要求，是推進中國式現(xiàn)代化的深刻意蘊。再者，資本運行要遵守《反壟斷法》《反不正當競爭法》《關(guān)于推動平臺經(jīng)濟規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展的若干意見》（發(fā)改高技〔2021〕1872號）等相關(guān)法律法規(guī)，這是資本能夠健康發(fā)展的底線要求。綜上，符合生產(chǎn)力標準、社會主義生產(chǎn)目的標準、共同富裕標準、法律法規(guī)標準的資本才是健康發(fā)展的資本。

二、當前我國各類資本的運行動向與特征

習(xí)近平總書記指出：“現(xiàn)階段，我國存在國有資本、集體資本、民營資本、外國資本、混合資本等各種形態(tài)資本，并呈現(xiàn)出規(guī)模顯著增加、主體更加多元、運行速度加快、國際資本大量進入等明顯特征?！盵1]218總體上而言，國有資本、集體資本以及混合資本中的公有成分屬于公有資本，民營資本、外國資本以及混合資本中的非公有成分屬于非公有資本。一種觀點認為公有資本的發(fā)展比較健康，非公有資本的發(fā)展不健康；也有觀點認為公有資本的權(quán)力大、腐敗多，非公有資本的權(quán)力小、腐敗少。我們尋求的是各類資本的健康發(fā)展，公有資本彰顯社會主義制度優(yōu)勢，但也有其不規(guī)范之處；非公有資本靈活高效，但在一些領(lǐng)域呈現(xiàn)出非健康發(fā)展的態(tài)勢。我們需要客觀辯證地把握各類資本的運行動向與特征，以期能夠有效地發(fā)揮資本的積極作用、限制資本的消極作用，規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展。

（一）公有資本

從理論上看，公有資本的“公有”在前，“資本”在后，內(nèi)在地蘊含著公有是這一類型資本的前提與基礎(chǔ)。在“公有資本”中，資本是手段，公有是歸宿，資本是為人民服務(wù)的。公有資本也是逐利的資本，但應(yīng)該是在符合人民利益的基礎(chǔ)上追逐利潤，倘若利潤目的與人民利益相沖突，那公有資本一定要選擇后者！當然，資本不負人民，人民往往也不會負資本，從長期來看，利潤目的與人民利益目的是統(tǒng)一的。因此，資本健康發(fā)展是以人民為主體、資本為手段的公有資本的內(nèi)在邏輯與題中應(yīng)有之義。那實踐中公有資本是否堅守其公有的使命，實現(xiàn)健康發(fā)展了呢？

1.國有資本。黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視國資國企改革，國有資本和國有企業(yè)不斷做強做優(yōu)做大。全國非金融國有企業(yè)資產(chǎn)總額從2017年的183.5萬億元增加到2021年的308.3萬億元，國有資本權(quán)益從2017年的50.3萬億元增加到2021年86.9萬億元。全國國有金融企業(yè)資產(chǎn)總額從2017年的241萬億元增加到2021年的352.4萬億元，國有資本及應(yīng)享有的權(quán)益從2017年的16.2萬億增加至2021年的25.3萬億元①。我國國有資本主要投向與國家安全、國民經(jīng)濟命脈相關(guān)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，如國資委監(jiān)管的98家央企都是實業(yè)類央企，涉及輕重工業(yè)、航空、電子科技、電力、通信、石油、汽車、機械、煤礦、環(huán)保、鐵路、電信、鋼鐵、醫(yī)藥、物流等實業(yè)；財政部監(jiān)管的27家金融央企主要涉及銀行、保險和資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)。具體到國有上市公司，截至2021年末，我國有1 302戶國有上市公司，其中，制造業(yè)614戶、公共服務(wù)117戶、金融86戶、交通運輸77戶、信息技術(shù)服務(wù)業(yè)59戶、建筑52戶、采礦48戶，這些關(guān)系安全、科技、國計民生的行業(yè)領(lǐng)域占比接近90%。[12]在保障民生的基礎(chǔ)上，國有資本同樣也尋求保值增值。2021年，國有企業(yè)實現(xiàn)利潤45 164.8億元（不含國有一級金融企業(yè)），同比增長30.1%，其中中央企業(yè)28 610.0億元，同比增長27.0%；地方國有企業(yè)16 554.7億元，同比增長35.9%。②可見，國有資本是致力于從事生產(chǎn)、致力于滿足人民需要的，也正是這種初衷與實踐使國有資本較好地完成了“商品的驚險的跳躍”[5]127，實現(xiàn)了價值創(chuàng)造、價值實現(xiàn)與價值增殖的統(tǒng)一。

國有資本是不是致力于科技創(chuàng)新呢？黨的十八大以來，中央企業(yè)建成了700多個國家級研發(fā)平臺，7個創(chuàng)新聯(lián)合體，累計投入研發(fā)經(jīng)費6.2萬億元，年均增速超過10%。2021年底，擁有研發(fā)人員107萬人，比2012年底增長53%。[13]國有企業(yè)有效填補了集成電路、5G通信、高速鐵路、大飛機、發(fā)動機、工業(yè)母機等核心技術(shù)領(lǐng)域的空白，形成了以載人航天、探月工程、深海探測、北斗導(dǎo)航、5G應(yīng)用、國產(chǎn)航母等為代表的一批具有世界先進水平的重大成果，建設(shè)完成了港珠澳大橋、白鶴灘水電站、深海一號油氣田、華龍一號核電機組、石島灣高溫氣冷堆核電站示范工程等重大工程。[13]由此可見，以國有資本為投資主體的國有企業(yè)在科技創(chuàng)新與推進高水平科技自立自強上發(fā)揮了中流砥柱的作用。

此外，國企員工可以享受與其勞動力價值較為匹配的工資薪酬、相對完善的五險一金制度及比較理想的工作環(huán)境與休假制度。國有企業(yè)剩余價值則按照一定比例（25%、20%、15%、10%）以國有資本預(yù)算的形式上繳至國家，國家再將其用作補充社?；鹬С?、解決歷史遺留問題及改革成本支出、國有企業(yè)資本金注入、國有企業(yè)政策性補貼等，讓包括國企員工在內(nèi)的全體人民受益。也就是說，國有資本保值增值的成果既是勞動者創(chuàng)造的，也能較好地為勞動者共享，促進共同富裕。如此，國有資本總體上較好地滿足了上述的生產(chǎn)力、共同富裕等標準，屬于健康發(fā)展的資本。然而，國有資本在成長的過程中仍然存在制約其健康發(fā)展的短板與問題。

一是創(chuàng)新與關(guān)鍵核心技術(shù)存在短板。盡管國有資本致力于科技創(chuàng)新，也取得了驕人成績，然而，不可否認的是，我國國有資本的創(chuàng)新能力不夠強，在人工智能、量子信息科學(xué)（QIS）、生物技術(shù)等新興技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展落后于西方發(fā)達國家，在核心元器件、控制技術(shù)、關(guān)鍵材料等方面仍然“受制于人”，“卡脖子”問題突出，缺乏享譽世界的國際品牌與高端產(chǎn)品。究其原因，一方面，我國基礎(chǔ)研究激勵機制不健全。我國基礎(chǔ)研究不僅起步晚，投入經(jīng)費也遠低于美英法等發(fā)達國家，而基礎(chǔ)研究投入大、耗時長、見效慢，在缺乏有效激勵機制的政策環(huán)境里，包括國有企業(yè)在內(nèi)的很多企業(yè)都缺乏從事基礎(chǔ)研究的積極性、主動性與創(chuàng)造性，制約了創(chuàng)新與關(guān)鍵核心技術(shù)的形成。另一方面，在市場化改革的進程中，一些國有資本奉行“利潤至上”的原則，市場化程度越高，企業(yè)與資本越會以“利潤”為出發(fā)點與落腳點。一些國有企業(yè)與國有資本可以依賴我國龐大的市場、政策紅利、資本體量等獲取巨額利潤，也就不關(guān)注是否在創(chuàng)新與關(guān)鍵核心技術(shù)上有所突破了。

二是對醫(yī)療、教育等民生領(lǐng)域的投資不足。我國醫(yī)療行業(yè)總體有三個業(yè)態(tài)，一是已形成了龐大體系的公立醫(yī)院，二是社會民營資本投資的醫(yī)院，三是國有資本主導(dǎo)的醫(yī)療集團。近年來，我國大力支持以醫(yī)療健康為主業(yè)的國有企業(yè)發(fā)展醫(yī)療健康事業(yè)。2022年，國務(wù)院國資委、國家衛(wèi)生健康委等13個國家部委聯(lián)合印發(fā)了《支持國有企業(yè)辦醫(yī)療機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展工作方案》（國資發(fā)改革〔2022〕77號），以進一步推動國有企業(yè)、國有資本辦醫(yī)療機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展。從終極所有者的角度來看，國有資本辦醫(yī)也應(yīng)屬于公立醫(yī)院的范疇，但實踐中，國有資本辦醫(yī)不能享受地方財政補貼、不能享受公立醫(yī)院的待遇，與民營醫(yī)院的運行模式更為貼近，由此降低了國有資本投資醫(yī)療的積極性。換言之，目前的國有資本辦醫(yī)僅僅是公立醫(yī)院的補充，而不是與公立醫(yī)院并行的重要力量，從而一定程度上弱化了國有資本的民生屬性。

教育是功在當代、利在千秋的事業(yè)，教育有公辦教育與民辦教育之分。從學(xué)校數(shù)、招生數(shù)、教職工數(shù)等指標來看，公立學(xué)校在各級各類學(xué)校中都占據(jù)主體地位。國務(wù)院國資委、教育部等六部門聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于國有企業(yè)辦教育醫(yī)療機構(gòu)深化改革的指導(dǎo)意見》（國資發(fā)改革〔2017〕134號），鼓勵國有企業(yè)繼續(xù)舉辦職業(yè)院校，對其舉辦的普通學(xué)校（普通中小學(xué)、學(xué)前教育、普通高校等）原則上移交地方管理，以減輕國有企業(yè)辦社會負擔(dān)，激發(fā)國有企業(yè)活力，提升教育服務(wù)供給效率。也就是說，國有企業(yè)與國有資本辦教育讓位于公辦教育。在教育市場化改革的催化下，民辦教育已建立起從幼兒園到高等院校的相對完整（橫向到底、縱向到邊）的教育體系。2021年，民辦幼兒園學(xué)校數(shù)（166 702所）超過公立校（全國幼兒園總數(shù)294 832所），民辦培訓(xùn)機構(gòu)將近4萬所（截至2020年的數(shù)據(jù)）[14]。一些民辦學(xué)校還壟斷了大量的優(yōu)質(zhì)教育資源，影響了教育生態(tài)，破壞了教育的均衡發(fā)展。也就是說，國有資本的讓位，并沒有使公辦學(xué)校與公辦教育實現(xiàn)量與質(zhì)的飛躍，反而使民辦學(xué)校與民辦教育大規(guī)模發(fā)展。這種讓位與缺位進一步凸顯出國有資本在教育領(lǐng)域的供給不足并強化了教育的營利屬性。

三是國有資本經(jīng)營效率仍然較低。近年來，我國非金融類國有企業(yè)資產(chǎn)報酬率低于2%，2021年的資產(chǎn)報酬率降至1.4%③，遠低于美國非金融企業(yè)的資產(chǎn)報酬率。與世界一流企業(yè)相比、與我國民營企業(yè)相比，我國國有企業(yè)的差距更加明顯。2022年《財富》世界500強排行榜顯示，中國145家上榜公司平均利潤約41億美元，而世界500強平均利潤同期上升至62億美元。上榜的美國124家企業(yè)平均利潤高達100.5億美元，接近中國上榜企業(yè)的2.5倍。我國上榜的86家非金融國有企業(yè)（國務(wù)院國資委監(jiān)管的47家央企、地方國資委監(jiān)管的39家地方國企）的平均銷售收入、平均銷售收益率、平均凈資產(chǎn)收益率等指標也落后于世界500強的平均水平。這86家國企的平均營業(yè)收入923億美元、營業(yè)利潤39.5億美元、總資產(chǎn)4 153億美元、凈資產(chǎn)508億美元。而上榜的50家民企這四個指標分別為614億美元、44.2億美元、2608億美元和349億美元。由此，我們可以計算出上榜國企的銷售收益率為4.3%、總資產(chǎn)收益率為0.95%、凈資產(chǎn)收益率為7.8%，上榜民企的這三個指標則依次為7.2%、1.7%和12.7%。④可見，上榜民企的經(jīng)營狀況優(yōu)于國企，盈利能力強于國企。國有資本較低的經(jīng)營效率本身就是其不健康發(fā)展的表現(xiàn)。國有企業(yè)在經(jīng)營過程中，與政府職能部門仍然有著“千絲萬縷”的關(guān)系，政企不分、政資不分的現(xiàn)象并沒有根本解決，現(xiàn)代企業(yè)制度也未完全建立，治理結(jié)構(gòu)不完善，管理體制僵化，這些都影響到了國有資本的高質(zhì)量經(jīng)營。

一些國有資本在運行中還存在過分追求效率、冒險野蠻作業(yè)、專業(yè)崗位人員不專業(yè)、安全管理機制不健全等問題，導(dǎo)致國有企業(yè)安全事故頻發(fā)，背離了國有資本為民服務(wù)的本質(zhì)屬性，也是國有資本非健康發(fā)展的體現(xiàn)。此外，由于權(quán)力集中、監(jiān)管機制不完善、公仆意識缺失、理念信念喪失等原因，國有資本領(lǐng)域還出現(xiàn)了尋租、受賄、貪污、挪用公款、經(jīng)商辦企業(yè)等腐敗行為，違背法律法規(guī)，損害人民利益，影響國有資本健康發(fā)展。

2.集體資本。集體資本主要指農(nóng)村集體資本，即農(nóng)村集體經(jīng)營性資產(chǎn)，是農(nóng)村集體資金、資產(chǎn)、資源實際投入企業(yè)經(jīng)營形成的資本，是能夠帶來集體剩余價值的價值。發(fā)展集體資本能夠創(chuàng)造剩余勞動，“增加集體積累，為壯大集體經(jīng)濟、增強集體福祉奠定必要的物質(zhì)基礎(chǔ)”[15]，也是實現(xiàn)鄉(xiāng)村振興與共同富裕的內(nèi)在要求。2016年推進農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革以來，我國開展了全面清產(chǎn)核資、嚴謹確認成員身份、明晰資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)歸屬、合理折股量化資產(chǎn)、合理設(shè)置配置股權(quán)、探索股權(quán)有效管理模式、建立健全集體經(jīng)濟組織、建立完善集體收益分配制度、強化農(nóng)村集體資產(chǎn)監(jiān)督管理等工作，實行“資源變股權(quán)、資金變股金、農(nóng)民變股民”的新發(fā)展模式，逐步改變了集體資本產(chǎn)權(quán)虛化、農(nóng)民難以享受資本權(quán)益的局面。截至2021年，我國已“清查核實集體土地等資源65.5億畝，農(nóng)村集體資產(chǎn)達7.7萬億元，其中經(jīng)營性資產(chǎn)3.5萬億元；確認集體經(jīng)濟組織成員約9億人，建立農(nóng)村集體經(jīng)濟組織約96萬個，集體產(chǎn)權(quán)歸屬更明了、農(nóng)民財產(chǎn)權(quán)利更多了?！盵16]2021年，全國村級集體經(jīng)濟組織總收入 6 685億元，村級公益設(shè)施和公共服務(wù)投入1 085.6億元，向成員分紅814億元，分紅數(shù)比2016年增加43.4%。［17］可見，村集體和農(nóng)民較好地分享了集體資本健康發(fā)展帶來的成果，集體資本也正在不斷強化其為農(nóng)民服務(wù)的集體屬性，不斷朝著日益健康的軌道上行進。

然而，在城鄉(xiāng)二元體制下，我國集體資本仍然面臨發(fā)展瓶頸。一是人才瓶頸。城鄉(xiāng)機會不均等，發(fā)展不平衡，收入差距明顯，基本公共服務(wù)也不均等，導(dǎo)致一些農(nóng)村青壯年大量外流，剩下留守的婦女、兒童、老人這些特殊群體，成為“名副其實”的空殼村。這種“空心化”現(xiàn)象使集體資本的發(fā)展缺乏帶頭人、技術(shù)骨干、職業(yè)農(nóng)民等人才，村與村之間也無法形成集體資本“抱團”式的合作與發(fā)展。由于人才的缺乏，大量的集體資產(chǎn)難以被盤活為用于保值增值的集體資本，更不用說集體資本的健康發(fā)展了。二是干部瓶頸。一些村干部缺乏為人民服務(wù)的意識，奉行“無為”理念，“不求有功，但求無過”，缺乏克服集體經(jīng)濟發(fā)展困難的勇氣與擔(dān)當，未能通過集體資本平臺凝聚起農(nóng)民振興鄉(xiāng)村的力量。還有一些村干部利用集體資本“胡作非為”，為自己及其家族謀私利，甚至出現(xiàn)村干部集體腐化的現(xiàn)象，導(dǎo)致集體經(jīng)濟發(fā)展停滯。三是資金瓶頸。一方面，農(nóng)村農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化程度較低，缺乏規(guī)模生產(chǎn)效應(yīng)，使得農(nóng)村集體資本的收入渠道相對單一。另一方面，由于農(nóng)村貸款缺乏有效抵押物，村委會又沒有法人資格，使得農(nóng)村集體經(jīng)濟發(fā)展信貸資金不足。當然，農(nóng)村集體資本的發(fā)展還面臨小農(nóng)意識濃厚、經(jīng)驗不足、財政政策支持不夠、配套體制機制不完善等問題。

簡言之，一些集體資本的非健康發(fā)展不是因為集體資本做了什么，而恰恰在于集體資本的“無為”“少為”“無法為”“無人為”?！安蛔鳛椤钡募w資本難以凝聚起創(chuàng)造價值的主體性力量，難以有效實現(xiàn)集體資本的保值增值，也就無所謂發(fā)展和健康發(fā)展了。

（二）非公有資本

“2012—2021年，我國民營企業(yè)數(shù)量從1 085.7萬戶增長到4 457.5萬戶，10年間翻了兩番，民營企業(yè)在企業(yè)總量中的占比由79.4%提高到92.1%”[18]。習(xí)近平總書記充分肯定了民營企業(yè)的發(fā)展，指出：“民營經(jīng)濟具有‘五六七八九的特征，即貢獻了50%以上的稅收，60%以上的國內(nèi)生產(chǎn)總值，70%以上的技術(shù)創(chuàng)新成果，80%以上的城鎮(zhèn)勞動就業(yè)，90%以上的企業(yè)數(shù)量?！盵19]無論是民營企業(yè)，還是民營經(jīng)濟，背后體現(xiàn)的都是民營資本的力量。民營資本的投資范圍涵蓋農(nóng)林牧漁業(yè)、工業(yè)、建筑業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)、交通運輸業(yè)、倉儲和郵政業(yè)、住宿和餐飲業(yè)、金融業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)等各個領(lǐng)域?？梢姡駹I資本對構(gòu)建社會主義市場經(jīng)濟體制的重要性。

然而，近年來，以互聯(lián)網(wǎng)巨頭為代表的資本集團濫用其行業(yè)地位及巨額資本四處滲透、盲目擴張、野蠻生長，破壞了民營資本健康發(fā)展的生態(tài)。螞蟻集團不致力于為生產(chǎn)發(fā)展服務(wù)，而是運用少量本金撬動了巨額平臺資本，利用高杠桿向傳統(tǒng)金融的各個領(lǐng)域滲透，從而被暫停上市。阿里巴巴和美團濫用市場支配地位，實施“二選一”行為排除，抑制了市場主體創(chuàng)新，破壞了公平競爭秩序，違背了《反壟斷法》，分別被處以182.28億元⑤、34.42億元⑥的罰款。恒大集團通過高杠桿、高負債的方式向足球、汽車、礦泉水、糧油、乳制品等非主營業(yè)務(wù)大肆無序擴張，形成巨額負債，損害了購房者利益。海航集團更是向多個行業(yè)大舉擴張，資產(chǎn)負債率過高，導(dǎo)致其不得不申請破產(chǎn)重整。民營資本還在教育培訓(xùn)、醫(yī)療醫(yī)院、娛樂媒體等行業(yè)無序擴張，令人匪夷所思的丑聞頻頻曝出。國家已經(jīng)采取嚴厲的監(jiān)管手段懲治資本無序擴張行為，民營資本的運行方式也漸趨文明。但是，民營資本的性質(zhì)與定位是不同于國有資本的，民營資本主要是為少數(shù)股東服務(wù)的。一些民營資本及其所有者會不斷強化資本為少數(shù)人服務(wù)、多數(shù)人為少數(shù)人從而為資本服務(wù)的邏輯，在利益最大化的驅(qū)使下，資本就會形成“脫實向虛”、無序擴張甚至損害勞動者及廣大人民利益的沖動。因此，規(guī)范和引導(dǎo)民營資本健康發(fā)展任重道遠。

非公有資本還包括外國資本。《中國外資統(tǒng)計公報2022》顯示，2021年，我國實際使用外資1 809.6億美元，同比增長21.2%，其中，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)實際使用外資522億美元。2021年中國FDI流入占全球比重達11.4%，居世界第二（僅次于美國）。2021年，外商投資企業(yè)繳納稅收約3萬億元人民幣（不含關(guān)稅、船舶噸稅），進出口商品總值約2.2萬億美元，外商投資規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)營業(yè)收入占全國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)營業(yè)收入的22.5%，外商投資規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)利潤總額占全國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)利潤總額的26.2%。[20]外資的引入為我國帶來先進的科學(xué)技術(shù)與管理理念，助力對外開放，確實促進了我國經(jīng)濟社會發(fā)展。但是，我們要看到外資的資本主義屬性，也就是外資及其主體奉行的是“以資本為中心”的邏輯，通過資本運行在全球范圍內(nèi)進行資本主義滲透，并逐步形成國際壟斷資本特別是國際金融壟斷資本。這樣的資本不僅正在掠奪我國社會財富，還控制了我國一些行業(yè)（含與國計民生息息相關(guān)的行業(yè)），若長此以往，資本至上的邏輯將不斷被強化，我國也將面臨受制于外資的尷尬境地與改旗易幟的顛覆性風(fēng)險。因此，我們既要利用外資的優(yōu)勢，又要規(guī)范和引導(dǎo)外資在社會主義市場經(jīng)濟條件下實現(xiàn)健康發(fā)展。

（三）混合資本

黨的十八大以來，國資委積極穩(wěn)妥推進混合所有制改革，將國有企業(yè)與民營企業(yè)、國有資本與民營資本有機結(jié)合起來。由于資本類型不同，改革初期更多的是停留在“混”資本的形式階段。隨著混改的深入推進，“混”資本向“改”機制的賽道延伸。試點混改的國有企業(yè)積極引入戰(zhàn)略投資者、優(yōu)化公司治理、轉(zhuǎn)換經(jīng)營機制，民營企業(yè)也主動向混合所有制企業(yè)派出高級管理人員，參與混合所有制企業(yè)的經(jīng)營管理與內(nèi)部決策，同時也拓展了自身的發(fā)展空間。國有資本與民營資本優(yōu)勢疊加互補，利益相關(guān)者的責(zé)權(quán)利關(guān)系日漸明晰，現(xiàn)代企業(yè)制度不斷完善，推進了混合資本的健康發(fā)展。當然，由于混合資本的發(fā)展時間較短，實踐中一些國有資本與民營資本只是形式上合并，在經(jīng)營理念、管理方式、用人準則等方面仍未形成共識，資本之間未深度有機融合，甚至存在“各自為政”、經(jīng)營“兩張皮”的現(xiàn)象?；旌腺Y本只“混”不“改”、只“混”不“合”、為了“混”而“混”等現(xiàn)象加劇了資本內(nèi)耗，是不符合混合所有制改革初衷的，無助于資本間的優(yōu)勢互補與健康發(fā)展。

三、規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展的必要性與緊迫性

由上可知，我國資本體量日趨龐大，各類資本的性質(zhì)和定位不同，既呈現(xiàn)出有序健康發(fā)展的一面，也存在不規(guī)范運行、無序擴張、野蠻生長的另一面。亟須規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展，有效發(fā)揮資本的積極作用，限制資本的消極作用，這是避免資本邏輯充斥市場、強化人的主體性、實現(xiàn)人的自由全面發(fā)展的基本前提，是鞏固與完善社會主義市場經(jīng)濟這一偉大創(chuàng)造的必然舉措，是扎實推動社會主義共同富裕的內(nèi)在要求。換言之，任由資本“隨波逐流”，必將給我國經(jīng)濟社會發(fā)展帶來重大風(fēng)險與嚴峻挑戰(zhàn)。

（一）規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展是實現(xiàn)人的自由全面發(fā)展的基本前提

馬克思、恩格斯在破與立中開創(chuàng)了馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)。早在《1844年經(jīng)濟學(xué)哲學(xué)手稿》中，馬克思就批判了“異化”現(xiàn)象，認為在資本主義私有制條件下，人必然同自己的勞動產(chǎn)品、自己的生命活動、自己的類本質(zhì)及人相異化[21]163，工人必然淪為資本的奴隸。在那里，由人創(chuàng)造出來的資本反過來統(tǒng)治人，人與資本的關(guān)系是畸形的、倒置的，人不能全面占有人的本質(zhì)，只能服從于資本這一至高無上的權(quán)力。馬克思、恩格斯揭示了只有共產(chǎn)主義社會才能實現(xiàn)人對人的本質(zhì)的真正占有，實現(xiàn)人的自由全面的發(fā)展。然而，共產(chǎn)主義不是隨著時間的推移自然而然能夠?qū)崿F(xiàn)的，也不是一蹴而就的，而是要在遵循人類歷史發(fā)展規(guī)律的基礎(chǔ)上充分發(fā)揮主觀能動性，不斷奮斗不斷實踐才能實現(xiàn)的遠大理想。新時代中國特色社會主義雖然只是處于共產(chǎn)主義初級階段的初級階段，但共產(chǎn)主義為我們指明了前進的方向。只有規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展，我們才能沿著正確的方向糾正資本與人的錯位關(guān)系，確立起人為主體、資本為手段、資本從屬于人的現(xiàn)代社會關(guān)系，從而讓人作為人能夠完整地占有自己、支配自己，實現(xiàn)全面發(fā)展。此外，在資本邏輯的作用下，一切規(guī)律體現(xiàn)為資本逐利規(guī)律，人們認識必然、掌握必然、應(yīng)用必然的自覺自主性，即“自由”被一定程度扼殺。只有規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展，才能揭開資本得以成為資本的迷霧，激發(fā)人的探索性與創(chuàng)造性，發(fā)現(xiàn)并應(yīng)用人類社會發(fā)展的更多必然，才能實現(xiàn)人的自由發(fā)展。國有資本腐敗、集體資本缺位、民營資本無序擴張、國際壟斷資本主義滲透、混合資本混而不合等問題的存在不利于人的自由全面的發(fā)展，只有持續(xù)規(guī)范和引導(dǎo)，才能扭轉(zhuǎn)各類資本非健康發(fā)展的傾向，促進資本更好地為人民服務(wù)。

（二）規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展是完善社會主義市場經(jīng)濟的必然舉措

習(xí)近平總書記指出：“搞社會主義市場經(jīng)濟是我們黨的一個偉大創(chuàng)造?！盵1]211社會主義市場經(jīng)濟中的“社會主義”定語不是可有可無的存在，而是我們在發(fā)展市場經(jīng)濟中的根本遵循，也是我國市場經(jīng)濟區(qū)別于西方國家市場經(jīng)濟的根本標識，這說明我國是在社會主義的前提與場域下發(fā)展市場經(jīng)濟，我國市場經(jīng)濟是為社會主義服務(wù)的。未來，我國要繼續(xù)發(fā)展與完善社會主義市場經(jīng)濟，相應(yīng)地，也要繼續(xù)運用各類資本。西方國家市場經(jīng)濟比我國發(fā)展得早、發(fā)展得久，其發(fā)展模式也不斷向我國滲透，如果不對資本加以規(guī)范和引導(dǎo)，我國資本也很容易走向西方場域下市場經(jīng)濟的資本運行模式。長此以往，“社會主義”這一定語就流于形式了，社會主義市場經(jīng)濟就不是偉大創(chuàng)造了。我們不能也不應(yīng)犯這種顛覆性的錯誤，規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展勢在必行。盡管國有資本、集體資本、民營資本、外國資本、混合資本的性質(zhì)與定位不同，但在社會主義市場經(jīng)濟條件下，“社會主義”就是它們運行的共同的制度基礎(chǔ)，各類資本都要在遵循社會主義制度前提與邏輯框架的基礎(chǔ)上謀發(fā)展。規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展，就是要對服務(wù)社會主義的資本進行肯定、鼓勵與支持，對背離社會主義原則的資本進行糾偏與懲治，讓資本合理合規(guī)地促進生產(chǎn)力發(fā)展、滿足人民美好生活需要。唯此，社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展才能行穩(wěn)致遠。

（三）規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展是扎實推進共同富裕的內(nèi)在要求

共同富裕是我們孜孜以求的目標，是資本健康發(fā)展的關(guān)鍵性衡量標準本身，也是規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展的根本目的。如果我們不能合理利用各類資本扎實推動共同富裕，或者我們在利用資本的過程中導(dǎo)致兩極分化，那我們就走上了改旗易幟的邪路了。我們必須也一定能夠通過規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展避免這種現(xiàn)象的發(fā)生，讓各類資本堅實地邁向通往共同富裕的道路。只有規(guī)范和引導(dǎo)公有資本健康發(fā)展，才能減少直至避免公有資本的缺位、錯位等現(xiàn)象，夯實公有資本扎實推動共同富裕的天然使命。只有規(guī)范和引導(dǎo)非公有資本健康發(fā)展，才能避免非公有資本按照資本至上的資本邏輯運行，引導(dǎo)非公有資本按照社會主義的制度要求合理合法地追求利潤，有效激發(fā)非公有資本扎實推動共同富裕的積極性與主動性，實現(xiàn)利潤目的與社會主義生產(chǎn)目的的有機統(tǒng)一。只有規(guī)范和引導(dǎo)混合資本健康發(fā)展，才能避免“混而不合”“混而不改”，實現(xiàn)公有資本與非公有資本優(yōu)勢互補、分工合作，切實形成優(yōu)且強的混合資本及世界一流企業(yè)，讓價值的創(chuàng)造者們共同分享資本發(fā)展的成果，促進共同富裕。

四、規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展的政治經(jīng)濟學(xué)建議

“規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展”是中國特色社會主義政治經(jīng)濟學(xué)創(chuàng)新性的提法，尚無經(jīng)驗可循，需要在立足國情的基礎(chǔ)上，區(qū)分與定位不同性質(zhì)的資本，強化國有資本與集體資本的公有屬性并加大其在民生領(lǐng)域的投資，堅持“兩個毫不動搖”，健全非公有資本發(fā)展體制，引導(dǎo)非公有資本按照社會主義制度要求規(guī)范運行。在此基礎(chǔ)上，促進公有資本與非公有資本的創(chuàng)新性與共生性發(fā)展，特別是發(fā)揮公有資本對非公有資本的示范與引領(lǐng)作用，實現(xiàn)混合資本高質(zhì)量發(fā)展。當然，還要強化對各類資本全過程監(jiān)管，激勵與約束相結(jié)合，設(shè)置明晰的“紅綠燈”制度，持續(xù)規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展。

（一）加強公有資本在民生領(lǐng)域的投資

公有資本的終極所有者是全體人民，國家或集體代人民行使權(quán)利，國家或集體又把相關(guān)權(quán)利下放至各級政府、國資委、村集體，實際上又是國有企業(yè)、集體企業(yè)及相應(yīng)的經(jīng)營管理者在經(jīng)營公有資本。換言之，公有資本存在較長的委托代理鏈條。在這樣的委托代理關(guān)系下，真正的所有者似乎忘記了其所有者身份，不會主動監(jiān)督公有資本的運行；事實上的經(jīng)營管理者也會有意無意地忽略這一類資本的“公有”身份，從而作出偏離公有意志、滿足個人私欲的資本運行決定，背離資本健康發(fā)展要求。因此，應(yīng)自上而下地通過法律法規(guī)、公司章程、各種會議強調(diào)公有資本的公有屬性，讓這種定位深入各層級經(jīng)營管理者與勞動者的頭腦，引導(dǎo)他們“不敢腐、不能腐、不想腐”。在此基礎(chǔ)上，不斷發(fā)展壯大國有資本與集體資本，并切實加大它們在民生領(lǐng)域的投資。

1.加強國有資本在民生領(lǐng)域的投資。早在《新民主主義論》中，毛澤東就提倡“私有資本制度不能操縱國民之生計”[22]的“節(jié)制資本”的理念。換言之，公有資本特別是國有資本要牢牢掌控國民之生計。在醫(yī)療健康產(chǎn)業(yè)上，應(yīng)明確國有資本辦醫(yī)的屬性，賦予國有資本辦醫(yī)與政府辦醫(yī)同等的市場地位與政策支持。鼓勵國有資本投資能夠提供預(yù)防、醫(yī)療、康復(fù)、醫(yī)養(yǎng)、護理等無縫銜接服務(wù)模式的醫(yī)聯(lián)體，形成集醫(yī)療服務(wù)、醫(yī)療教育、醫(yī)療培訓(xùn)、社區(qū)全科醫(yī)療、醫(yī)生集團、互聯(lián)網(wǎng)+、養(yǎng)老服務(wù)等于一體的大健康全產(chǎn)業(yè)鏈，致力于集團化、規(guī)?；慕?jīng)營方式，真正助力解決看病難、看病貴等問題。一方面實現(xiàn)國有資本在醫(yī)療健康這一民生領(lǐng)域的高質(zhì)量發(fā)展，另一方面對其他資本健康發(fā)展形成示范與引領(lǐng)作用。

在教育上，鼓勵國有資本整合辦學(xué)資源，組建教育集團，打造優(yōu)質(zhì)師資隊伍，進行大中小一體化辦學(xué)，助力實現(xiàn)教育公平與教育服務(wù)均等化。當然，國有資本辦學(xué)應(yīng)嚴格貫徹“雙減”方針，奉行應(yīng)教盡教的原則，強化學(xué)校教育的主陣地作用，盡可能避免給學(xué)生與家長帶來額外的負擔(dān)。國有資本也可以投資非學(xué)科培訓(xùn)，引領(lǐng)這一行業(yè)的規(guī)范健康發(fā)展。除了醫(yī)療與教育短板亟須補齊外，還應(yīng)系統(tǒng)梳理國有資本在其他民生領(lǐng)域投資的不足情況，并逐步全面加大投資，保證國有資本掌控國民經(jīng)濟命脈。

2.不斷發(fā)展壯大集體資本。集體資本是我國公有資本的重要組成部分，是公有制經(jīng)濟發(fā)展的顯著優(yōu)勢。近年來，在發(fā)展集體經(jīng)濟的農(nóng)村，農(nóng)民較好地分享了我國集體資本發(fā)展壯大的結(jié)果。然而，我國自然村、行政村眾多，一些村集體資本的發(fā)展仍然是“一盤散沙”。因此，亟須多管齊下，不斷發(fā)展壯大集體資本，加大集體資本在農(nóng)村公共產(chǎn)品領(lǐng)域的投資，讓集體資本真正助力鄉(xiāng)村振興與農(nóng)民共同富裕。一是明確要求各村因地制宜地整合集體資本，興辦或發(fā)展集體企業(yè)（產(chǎn)業(yè)），發(fā)展集體經(jīng)濟，村集體具有相應(yīng)的責(zé)任與義務(wù)。在引入社會資本的過程中，應(yīng)增強村集體的談判能力，確保集體資本的主導(dǎo)地位及保值增值的權(quán)益。二是繼續(xù)派出第一書記等有經(jīng)驗的駐村干部，要求駐村干部著力做好集體資本與集體經(jīng)濟的發(fā)展工作，避免集體資本流失，并將其列入駐村干部的KPI考核。三是改善農(nóng)村人居環(huán)境，打造農(nóng)村產(chǎn)業(yè)化集群，為人才提供宜居環(huán)境與就業(yè)平臺，并通過農(nóng)村基本公共服務(wù)均等化解決人才的后顧之憂，以此吸引人才、留住人才，為集體資本發(fā)展奠定人才基礎(chǔ)。四是強化農(nóng)民在集體資本健康發(fā)展中的主體性作用。多數(shù)農(nóng)民擁有建設(shè)家鄉(xiāng)的愿望，也有從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的實踐與經(jīng)驗。應(yīng)細致地與農(nóng)民講清發(fā)展集體資本的優(yōu)勢，特別是農(nóng)民可以獲得的物質(zhì)利益，激發(fā)農(nóng)民參與集體資本發(fā)展的積極性、主動性與創(chuàng)造性，把農(nóng)民團結(jié)起來建設(shè)集體經(jīng)濟。當然，要大力發(fā)展農(nóng)業(yè)科技，實行農(nóng)業(yè)規(guī)?；?jīng)營，吸收富余勞動力到集體企業(yè)就業(yè)。五是通過財政“直通車”、農(nóng)業(yè)專項貸款等財政金融政策有的放矢地助力解決集體資本發(fā)展過程中的資金瓶頸問題。六是定期開展對農(nóng)村腐敗和作風(fēng)問題的整治，強化對村干部的全方位管理與監(jiān)督，引導(dǎo)村干部“能作為”“善作為”，更好地為集體資本的發(fā)展服務(wù)。

（二）健全非公有資本發(fā)展的體制機制

恩格斯在《共產(chǎn)主義原理》中回答了“能不能一下子就把私有制廢除”的問題，指出“正像不能一下子就把現(xiàn)有的生產(chǎn)力擴大到實行財產(chǎn)公有所必要的程度一樣。因此，很可能就要來臨的無產(chǎn)階級革命，只能逐步改造現(xiàn)今社會，只有創(chuàng)造了所必需的大量生產(chǎn)資料之后，才能廢除私有制?！盵21]685我國尚未具備高度發(fā)達的生產(chǎn)力基礎(chǔ)，不能人為硬性取消非公有制經(jīng)濟與非公有資本，也就是說，非公有資本是社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展中的必然存在。事實上，非公有資本也為我國經(jīng)濟社會發(fā)展作出了重要貢獻。因此，我們要堅持“兩個毫不動搖”，既要毫不動搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟，也要毫不動搖鼓勵、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟發(fā)展。在公有資本牢牢掌控國計民生的基礎(chǔ)上，對非公有資本實行法無禁止皆可為的負面清單模式，簡化各項審批制度，賦予其在土地、資金、數(shù)據(jù)、信息等生產(chǎn)要素上的平等使用權(quán)。切實加大對非公有資本的財稅金融支持力度，特別是支持非公有資本從事自主創(chuàng)新事業(yè)，對這一類非公有資本實行創(chuàng)新稅收優(yōu)惠、創(chuàng)新專項財政支持、創(chuàng)新貸款支持等。鼓勵和支持有實力的非公有企業(yè)在境內(nèi)外上市，倒逼非公有資本健康發(fā)展。此外，地方政府更熟悉地方非公有資本的發(fā)展情況，應(yīng)定期組織召開地方民營企業(yè)家、外資企業(yè)家座談會，總結(jié)非公有資本發(fā)展經(jīng)驗與發(fā)展困難，并及時為其排憂解難。

（三）促進各類資本的創(chuàng)新性與共生性發(fā)展

黨的二十大報告要求“深化國資國企改革，加快國有經(jīng)濟布局優(yōu)化和結(jié)構(gòu)調(diào)整，推動國有資本和國有企業(yè)做強做優(yōu)做大，提升企業(yè)核心競爭力”，要求“優(yōu)化民營企業(yè)發(fā)展環(huán)境，依法保護民營企業(yè)產(chǎn)權(quán)和企業(yè)家權(quán)益，促進民營經(jīng)濟發(fā)展壯大”[23]。如前所述，我國企業(yè)創(chuàng)新性不夠強，經(jīng)營效率不夠高、競爭力不夠強，影響了各類資本的發(fā)展壯大。各類資本亟須增強創(chuàng)新性投入，特別是要加大對基礎(chǔ)研究的投入力度，投入經(jīng)費要逐步趕上西方發(fā)達國家水平。必須全力推進國有資本整合科研資源、打造原創(chuàng)技術(shù)策源地，加快突破“卡脖子”關(guān)鍵技術(shù)，實現(xiàn)高水平科技自立自強。加大對非公有資本、混合資本科技創(chuàng)新的政策扶持，支持它們搭建科技創(chuàng)新平臺、聚焦科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)，鼓勵非公有資本與公有資本合作開展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。

公有資本和非公有資本都是社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分，各有優(yōu)勢，不僅要謀求二者的獨立性發(fā)展，也要促進二者的融合共生發(fā)展。一是公有資本要主動發(fā)揮對非公有資本的示范與帶動作用。一方面，公有資本可以通過向民營資本提供高質(zhì)量的產(chǎn)品（服務(wù)）或者要求民營資本提供高質(zhì)量的產(chǎn)品（服務(wù)）的方式向民營資本宣揚以人民為中心的經(jīng)營理念。另一方面，公有制企業(yè)可以主動與非公有制企業(yè)座談、交流、開展項目合作，還可以定點幫扶特定民營企業(yè)，直接宣傳其經(jīng)營管理模式。當然，這種示范與帶動作用是相對的。國有企業(yè)也應(yīng)積極向華為、寧德新時代等優(yōu)秀的民營企業(yè)學(xué)習(xí)，提升經(jīng)營效率。二是非公有資本要積極加強與公有資本的合作交流。非公有資本是體現(xiàn)社會主義生產(chǎn)關(guān)系的資本，是在社會主義場域下運行的資本，應(yīng)積極向公有資本學(xué)習(xí)、取經(jīng)，與公有資本交流合作，實現(xiàn)共生共贏發(fā)展。三是大力發(fā)展國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟，促進各類資本取長補短、相互促進、共同發(fā)展。各類資本要反復(fù)實踐研討，建立起規(guī)范化的現(xiàn)代企業(yè)制度。當然，由于混合所有制經(jīng)濟發(fā)展的時間不長，各級政府與國資委要給予混合資本更多的關(guān)注與幫扶，明確各類資本的同等地位，助力混合所有制企業(yè)形成以人民為中心的資本運行模式，促進各類資本的真正融合與共生發(fā)展。

（四）強化對各類資本的有效監(jiān)管

“我們重視資本的‘偉大的文明作用，但是不能夸大這個作用，不能用資本歷史上的進步性來掩蓋其野蠻性和掠奪性，更不能用這種資本的‘偉大的文明作用為依據(jù)，在中國搞資本主義?！盵24]“資本具有逐利本性，如不加以規(guī)范和約束，就會給經(jīng)濟社會發(fā)展帶來不可估量的危害?！盵1]219近年來，我國加大對資本的監(jiān)管力度，也取得了一些成效。然而，在社會主義市場經(jīng)濟條件下，對資本的監(jiān)管不是“殺雞儆猴”式的監(jiān)管，而是“沒有完成時、只有進行時”的監(jiān)管。因此，必須繼續(xù)健全對各類資本的全鏈條全過程監(jiān)管。

在對國有資本的監(jiān)管上，一是強化各級國資委對國有資本的主體監(jiān)管職責(zé)。健全以管資本為主的國有資產(chǎn)監(jiān)管體制，明確要求國資委通過多種渠道全面掌握國有資本“家底”、運行規(guī)律與運行情況，提升專業(yè)化、法治化監(jiān)管水平。二是限定主業(yè)數(shù)量。出臺主業(yè)管理辦法，限定國有企業(yè)的主業(yè)數(shù)量，明確國有資本的投資范圍，引導(dǎo)國有資本服務(wù)于國家戰(zhàn)略與民生事業(yè)，防范重大風(fēng)險。三是強化監(jiān)督問責(zé)，完善穿透式國資監(jiān)管體制機制。加強對國有資本投資、產(chǎn)權(quán)等重要環(huán)節(jié)的監(jiān)督，落實重大決策失誤追責(zé)，利用大數(shù)據(jù)、調(diào)研、情報等多管齊下進行全過程、穿透式監(jiān)管。在集體資本的監(jiān)管上，也要限定集體資本使用范圍并建立風(fēng)險防范機制，加強農(nóng)村集體資本監(jiān)管平臺建設(shè)，強化外部監(jiān)督和民主監(jiān)督。除了懲治農(nóng)村腐敗外，也要積極探索村干部薪資待遇與集體經(jīng)濟發(fā)展相聯(lián)系的機制，激發(fā)村干部發(fā)展集體經(jīng)濟的熱情。

我們不是不要非公有資本的發(fā)展，而是要其健康發(fā)展。因此，在非公有資本的監(jiān)管上，應(yīng)通過法律法規(guī)事前明確資本的性質(zhì)與定位，為資本設(shè)置準入的“綠燈”制度、禁行的“紅燈”制度以及容錯糾錯的“黃燈”轉(zhuǎn)換制度，既為非公有資本的發(fā)展掃清障礙，也為非公有資本的無序擴張戴上“緊箍咒”。當然，紅綠燈的設(shè)計要有“科學(xué)合理的界限、清晰透明的規(guī)則、易于判斷的標準”[25]，特別是引導(dǎo)資本積極奔向科技創(chuàng)新、為民服務(wù)的“星辰大海”，避免權(quán)力掌握在少數(shù)人手中。在事中監(jiān)管上，跳出資本主體監(jiān)管，通過識別業(yè)務(wù)本質(zhì)強化功能性監(jiān)管，避免一些主體通過“金融科技”等文字游戲逃避監(jiān)管。還要側(cè)重主營業(yè)務(wù)和非主營業(yè)務(wù)的比例監(jiān)管，引導(dǎo)非公有資本主體踏踏實實做好做實做深主營業(yè)務(wù)，而不是隨意跨界、無序擴張。在事后監(jiān)管上，堅決反壟斷，懲治非公有資本及其主體的違法違規(guī)行為，限期整改并適時檢查整改結(jié)果。堅決打擊資本領(lǐng)域的腐敗問題，斬斷資本與權(quán)力結(jié)合的利益鏈條。資本監(jiān)管要“獎懲結(jié)合”，對在生產(chǎn)力發(fā)展上取得突破性成果、有力促進共同富裕的健康發(fā)展的資本要及時予以表彰、宣傳，對這類企業(yè)“監(jiān)”得多一些，對有背離健康發(fā)展趨勢的資本及其主體“管”得多一些。此外，加強監(jiān)管部門之間的協(xié)調(diào)聯(lián)動、全面合作，“規(guī)范資本無序擴張的外部環(huán)境”[26]，增強資本治理的預(yù)見性和敏銳度，防止在資本領(lǐng)域發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險。在混合資本的監(jiān)管上，主要看各類資本的占比，如果公有資本占主體，則主要參照公有資本監(jiān)管模式；反之，主要參照非公有資本的監(jiān)管模式。當然，混合資本的主體多元，監(jiān)管難度更大，需要依據(jù)實際情況與時俱進地調(diào)整。

注釋：

①數(shù)據(jù)來源于中華人民共和國財政部網(wǎng)站國有資產(chǎn)報告工作情況專欄（http：//zcgls.mof.gov.cn/gyzcgzdt/）中的《國務(wù)院關(guān)于2017年度國有資產(chǎn)管理情況的綜合報告》和《國務(wù)院關(guān)于2021年度國有資產(chǎn)管理情況的綜合報告》。

②數(shù)據(jù)來源于國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會發(fā)布的國資數(shù)據(jù)《2021年1—12月全國國有及國有控股企業(yè)經(jīng)濟運行情況》（http：//www.sasac.gov.cn/n16582853/n16582888/c22940505/content.html）。

③非金融類國有企業(yè)資產(chǎn)報酬率=非金融類國有企業(yè)利潤總額/國有企業(yè)資產(chǎn)總額。數(shù)據(jù)結(jié)果根據(jù)中華人民共和國財政部網(wǎng)站每年公布的《全國國有及國有控股企業(yè)經(jīng)濟運行情況》及《國務(wù)院關(guān)于國有資產(chǎn)管理情況的綜合報告》推算而得。

④數(shù)據(jù)根據(jù)《財富》雜志的APP財富Plus發(fā)布的2022年《財富》世界500強排行榜整理而得。

⑤數(shù)據(jù)來源于國家市場監(jiān)督管理總局行政處罰決定書（國市監(jiān)處〔2021〕28號）。

⑥數(shù)據(jù)來源于國家市場監(jiān)督管理總局行政處罰決定書（國市監(jiān)處罰〔2021〕74號）。

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責(zé)任編輯：武玲玲

Political Economy Analysis on Regulating and Guiding the

Healthy Development of Capital

——Taking the "Second

Zhu Zhen

（School of Marxism， Fujian Normal University， Fuzhou Fujian 350117，China）

Abstract：Regulating and guiding the healthy development of capital is a major theoretical and practical issue under the socialist market economy system. It is urgent to interpret the healthy development of capital from the perspective of political economy， analyze the operation of various types of capital in China， and demonstrate the necessity and urgency of regulating and guiding the healthy development of capital. In the current era of increasing capital volume， the restoration of human nature is the key to the healthy development of capital. We should strengthen the investment of public capital in the field of people's livelihood， improve the institutional mechanisms for the development of non-public capital， promote innovation and symbiosis of various types of capital， strengthen effective supervision of various types of capital， reduce and avoid capital alienation， and guide capital to serve the people and the great rejuvenation of the Chinese nation.

Key words：socialist market economy system; the healthy development of capital; political economy