習近平關(guān)于規(guī)范和引導資本重要論述的歷史貢獻與邏輯意蘊

高布權(quán),尚琦

編者按：自2020年12月中共中央政治局會議以來，習近平總書記就發(fā)揮資本作為重要生產(chǎn)要素的積極作用、防止資本無序擴張、依法規(guī)范和引導我國資本健康發(fā)展發(fā)表了一系列重要講話，同時為政治經(jīng)濟學研究提出了新的任務和方向。習近平總書記指出，“要加強新的時代條件下資本理論研究。在社會主義制度下如何規(guī)范和引導資本健康發(fā)展，這是新時代馬克思主義政治經(jīng)濟學必須研究解決的重大理論和實踐問題。”那么，如何領(lǐng)會習近平總書記關(guān)于資本的重要論述，如何從學理上認識新的時代條件下各類資本的性質(zhì)和作用，以深化中國特色社會主義資本理論，本期刊發(fā)的四篇文章，從不同角度對這些問題進行了深入探討，以期引起學界的進一步思考。

摘要：資本是市場經(jīng)濟的重要生產(chǎn)要素，是影響經(jīng)濟乃至社會發(fā)展的重要變量。黨的十八大以來，習近平總書記就規(guī)范與引導資本提出了一系列新思想新觀點新論斷，特別是圍繞“發(fā)揮資本作為重要生產(chǎn)要素的積極作用”“為資本設立‘紅綠燈”“促進各類資本良性發(fā)展”以及“規(guī)范和引導資本健康發(fā)展是黨領(lǐng)導經(jīng)濟工作的重要內(nèi)容”等方面發(fā)表了重要論述。習近平總書記關(guān)于規(guī)范和引導資本的重要論述是對馬克思主義經(jīng)典作家關(guān)于資本理論的賡續(xù)與發(fā)展，是對馬克思主義中國化關(guān)于資本理論的創(chuàng)造性探索，擘畫了新時代中國特色社會主義市場經(jīng)濟體制下資本發(fā)展新路徑。在新時代中國式現(xiàn)代化建設新征程中，必須遵循資本的歷史邏輯、理論邏輯、實踐邏輯，科學地引導好、規(guī)范和利用好各類資本。

關(guān)鍵詞：習近平；資本；規(guī)范；利用

中圖分類號：F014.1 文獻標識碼：A文章編號：1007-2101（2023）03-0001-08

黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央面對世界百年未有之大變局，深刻認識錯綜復雜的國內(nèi)國際環(huán)境所帶來的發(fā)展機遇與風險挑戰(zhàn)，對關(guān)系新時代經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的一系列重大理論和實踐問題進行了深邃思考和探索，實現(xiàn)了經(jīng)濟實力歷史性躍升。黨的二十大報告特別提出，“加快建設現(xiàn)代化經(jīng)濟體系，著力提高全要素生產(chǎn)率?！盵1]28 資本作為市場經(jīng)濟的重要生產(chǎn)要素，是影響經(jīng)濟乃至社會發(fā)展的重要變量。如何在社會主義市場經(jīng)濟條件下利用、規(guī)范和引導資本發(fā)展，既是一個重大經(jīng)濟難題，更是一個重大政治難題。2022年4月29日，習近平總書記在中央政治局關(guān)于依法規(guī)范和引導我國資本健康發(fā)展進行第三十八次集體學習時強調(diào)指出：“必須深化對新的歷史時代條件下我國各類資本及其作用的認識，規(guī)范和引導資本健康發(fā)展，發(fā)揮其作為重要生產(chǎn)要素的積極作用”。[2]217習近平總書記圍繞規(guī)范和引導資本提出的一系列新思想新觀點新論斷，科學地厘清了長期以來理論界關(guān)于社會主義社會中資本問題的爭論，是我國社會主義市場經(jīng)濟條件下科學合理地利用資本的理論指導和行動指南。

一、習近平關(guān)于規(guī)范和引導資本的重要論述

（一）“發(fā)揮資本作為重要生產(chǎn)要素的積極作用”

在社會主義市場經(jīng)濟條件下，資本“能不能利用、如何利用”，既是一個重大理論難題，更是一個重大實踐難題。這其中涉及到“如何認識資本”“樹立怎樣的資本觀”問題，這一問題從改革開放初期至今，一直困擾著許多人的思想和實踐。習近平總書記強調(diào)，“要深入總結(jié)新中國成立以來特別是改革開放以來對待和處理資本的正反兩方面經(jīng)驗，深化社會主義市場經(jīng)濟條件下資本理論研究?！盵2]219鼓勵人們特別是理論工作者運用比較方法研究資本，通過對資本的歷史和資本實踐的研究，人們在經(jīng)濟實踐中逐漸把握了資本的特性與規(guī)律，打破了資本專屬于“資本主義”這一傳統(tǒng)認識，將資本納入社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展視域，保留了資本“物”這一屬性對經(jīng)濟的驅(qū)動性，突出資本的社會屬性。習近平總書記指出，“我國改革開放40多年來，資本同土地、勞動力、技術(shù)、數(shù)據(jù)等生產(chǎn)要素共同為社會主義市場經(jīng)濟繁榮發(fā)展作出了貢獻，各類資本的積極作用必須充分肯定?！盵2]218資本作為社會生產(chǎn)中最具流動性的生產(chǎn)要素，在社會主義市場經(jīng)濟體制中充當了“催化器”的角色，在促進資本投資、擴大對外開放以及深化經(jīng)濟體制改革等方面都發(fā)揮了重要作用。習近平總書記指出，“資本作為重要生產(chǎn)要素，是市場配置資源的工具，是發(fā)展經(jīng)濟的方式和手段，社會主義國家也可以利用各類資本推動經(jīng)濟社會發(fā)展?！盵2]217-218資本與市場經(jīng)濟產(chǎn)生和發(fā)展是同步的，離開資本的市場或離開市場的資本都是違背經(jīng)濟規(guī)律的。我國實行以公有制為主體多種所有制并存的基本經(jīng)濟制度，其中的“多種所有制”就為“三資”留有存在與發(fā)展的空間；黨的十九大更是把“兩個毫不動搖”作為新時代堅持和發(fā)展中國特色社會主義的基本方略而確定下來。習近平總書記強調(diào)，“在社會主義市場經(jīng)濟體制下，資本是帶動各類生產(chǎn)要素集聚配置的重要紐帶，是促進社會生產(chǎn)力發(fā)展的重要力量，要發(fā)揮資本促進社會生產(chǎn)力發(fā)展的積極作用?！盵2]219這表明，我國鼓勵包括資本在內(nèi)的各類市場要素活躍在商品生產(chǎn)交換的各個環(huán)節(jié)，激發(fā)市場主體活力，帶動社會各個領(lǐng)域發(fā)生一系列變革。

（二）“為資本設立‘紅綠燈”

資本最初是以商人資本和借貸資本形式存在的，可以說是先于資本主義社會而產(chǎn)生的。這表明，資本并不是資本家獨有的“社會產(chǎn)品”，而是因為資本在資本主義社會處于支配地位和統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系，并且資本人格化的資本家表現(xiàn)出對物質(zhì)利益的狂熱追求而導致了貧富差距兩極分化的資本主義社會現(xiàn)狀，才將資本與資本主義社會緊密聯(lián)系起來，形成“資本=資本主義”的邏輯思維。馬克思早就揭示了資本的逐利性以及生產(chǎn)剩余價值的客觀事實，也系統(tǒng)性地剖析了資本的實質(zhì)在于人與人之間剝削與被剝削的生產(chǎn)關(guān)系。在社會主義市場經(jīng)濟條件下資本包括公有資本、私有資本和混合資本：公有資本的所有權(quán)掌握在黨和國家手中，其運行符合社會主義制度要求；私有資本的所有權(quán)掌握在私人手中，其運行的逐利性動機并沒有變，隱藏在私有資本背后的人與人之間剝削與被剝削的生產(chǎn)關(guān)系也沒有變；混合資本的所有權(quán)屬是多元的，其性質(zhì)主要取決于控股權(quán)掌握在誰手中，其運行往往體現(xiàn)主要控股主體的特征。如何在利用私有資本中實現(xiàn)趨利避害，嚴格規(guī)范與引導私有資本就顯得非常重要和必要。習近平總書記強調(diào)，“資本具有逐利本性，如不加以規(guī)范和約束，就會給經(jīng)濟社會發(fā)展帶來不可估量的危害?！盵2]21這是因為私有資本追求價值增值的實質(zhì)并不會因為社會性質(zhì)的變化而消失殆盡，當有人把私有資本的積極作用過度夸大，私有資本的文明一面就會瞬間被它的野蠻一面所蠶食，因此必須依靠強有力的手段對私有資本進行規(guī)范和引導。習近平總書記指出，“要為資本設置‘紅綠燈。遏制資本的無序擴張，不是不要資本，而是要資本有序發(fā)展?！盵2]211-212這就是說，在市場這條借用資本發(fā)展的“寬闊馬路”上，我國作為社會主義國家亟需對各類資本在如何選擇“行車道路”“行駛速度”“車輛限高”等問題上做出必要規(guī)范，對“闖紅燈”“壓線”“酒駕”“無照駕駛”等這類禁止性行為問題需要設定明確的法規(guī)界限。社會主義市場經(jīng)濟是一個獨具中國特色的偉大創(chuàng)造，資本純粹以“資本一般”形式存在于社會主義市場經(jīng)濟條件下是必然的，盡管如此，但經(jīng)過我國改革開放的實踐檢驗，社會主義社會的資本和資本主義社會的資本仍然有很多不同。習近平總書記指出：“搞社會主義市場經(jīng)濟是我們黨的一個偉大創(chuàng)造，既然是社會主義市場經(jīng)濟，就必然會產(chǎn)生各種形態(tài)的資本”“既不讓‘資本大鱷恣意妄為，又要發(fā)揮資本作為生產(chǎn)要素的功能”。[2]211這表明，我國在肯定資本作為生產(chǎn)要素能夠發(fā)揮積極作用的過程中，始終堅持資本運行的“社會主義”底色，既要激發(fā)資本作為生產(chǎn)要素的經(jīng)濟活力，又不能任由資本毫無節(jié)制地野蠻生長。

（三）“促進各類資本良性發(fā)展”

黨的十八大以來，不斷完善和發(fā)展社會主義經(jīng)濟體制，深化經(jīng)濟領(lǐng)域改革，明確了資本充當市場調(diào)節(jié)的工具和手段這一角色，超越了從生產(chǎn)關(guān)系或生產(chǎn)力單一維度對資本的理解，形成了對資本的“整體性”把握。在肯定了“資本一般”即具有促進社會生產(chǎn)力發(fā)展積極作用前提下，資本“能不能用”這一命題已經(jīng)有了答案，而“如何利用”就要在資本總體性把握下進行更有深度的思考與實踐。習近平總書記指出，“用科學理論指導實踐，促進各類資本良性發(fā)展、共同發(fā)展，發(fā)揮其發(fā)展生產(chǎn)力、創(chuàng)造社會財富、增進人民福祉的作用?！盵2]219這意味著，在社會主義市場經(jīng)濟體制完善與發(fā)展的過程中，要優(yōu)化企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)，無論是公有資本、混合資本還是私有資本，都要深入研究各類資本的變化規(guī)律和特點，引導各類資本在增進人民福祉、實現(xiàn)全體人民共同富裕中發(fā)揮自身獨特的作用。為此，習近平指出，“要加快國資國企改革……做強做優(yōu)做大國有資本。”[3]同時，還要“毫不動搖鼓勵、支持、引導非公有制經(jīng)濟發(fā)展……促進非公有制經(jīng)濟健康發(fā)展和非公有制經(jīng)濟人士健康成長?！盵4]這意味著，站在新發(fā)展階段，必須堅決落實“兩個毫不動搖”，打造更為開放的資本市場格局，為各類資本發(fā)展營造一個極為有利的市場環(huán)境，從而促進各類資本良性發(fā)展。習近平總書記強調(diào)，“要完善開放型經(jīng)濟體制，不斷提高對外開放水平，促進投資便利化，以優(yōu)質(zhì)市場環(huán)境吸引更多國際資本在我國投資興業(yè)。要支持和鼓勵我國資本和企業(yè)走向世界?！盵2]220這就需要當前我國必須深化資本領(lǐng)域改革，著力打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，為各類資本提供更廣闊的發(fā)展空間，充分釋放資本活力，引導資本走符合中國特色社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展道路。特別要針對非公有資本存在的良莠不齊以及不正當競爭等問題，要全面落實非公有資本的國民待遇，優(yōu)化非公有資本的要素構(gòu)成，有效化解非公有資本在發(fā)展過程中遇到的“玻璃門”“旋轉(zhuǎn)門”“彈簧門”等政策性問題，充分發(fā)揮非公有資本的獨特優(yōu)勢，不斷開放非公有資本的生產(chǎn)和經(jīng)營領(lǐng)域范圍，讓更多的非公有資本在參與社會主義經(jīng)濟建設中得到可持續(xù)發(fā)展。

（四）“規(guī)范和引導資本健康發(fā)展是黨領(lǐng)導經(jīng)濟工作的重要內(nèi)容”

在市場經(jīng)濟條件下，資本天然具有流動性和無序擴張的傾向，社會主義市場經(jīng)濟各類資本運行過程中，必須明確主體監(jiān)管責任，加強規(guī)范和引導。對此，習近平總書記明確指出，“規(guī)范和引導資本健康發(fā)展是黨領(lǐng)導經(jīng)濟工作的重要內(nèi)容。切實承擔起主體責任，提升資本治理本領(lǐng)，加強政策宣傳和預期引導，堅決防范發(fā)生系統(tǒng)性風險?！盵2]221中國共產(chǎn)黨作為領(lǐng)導一切工作的核心，要充分發(fā)揮黨的組織優(yōu)勢和社會主義制度優(yōu)勢，切實履行領(lǐng)導經(jīng)濟工作的職能。公有資本產(chǎn)權(quán)歸屬于全體人民，其在社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展過程中承擔著不可替代的作用，為了有效保障公有資本取得更好的經(jīng)濟效益和社會效益，必須在現(xiàn)代企業(yè)制度的組織機制中堅持黨的領(lǐng)導。混合資本在股權(quán)多元化的大背景下將變得更加復雜，一些小小的產(chǎn)權(quán)糾紛也可能形成“蝴蝶效應”而被無限放大或被歪曲，只有堅持黨的領(lǐng)導才能保障國家利益和各資本主體的合法權(quán)益與和諧發(fā)展。私有資本固有的貪婪性和進取性也只有在黨的監(jiān)管下才能確保其在多種所有制的基本經(jīng)濟制度框架中不越位，并在中國特色社會主義市場經(jīng)濟的正確軌道上得到健康發(fā)展?？梢姡瑢τ谏鐣髁x社會中各種形態(tài)的資本，都要通過黨的全過程價值引導，積極培育企業(yè)誠信文化，引導各類資本和資本主體誠信生產(chǎn)經(jīng)營，鼓勵他們積極參與第三次分配，引導資本服務全體人民共同利益的價值目標。正如習近平所指出的，“要正確處理資本和利益分配問題……堅定不移走全體人民共同富裕的道路?！盵3]為此，黨必須肩負起資本治理的主體責任，充分發(fā)揮黨的決策和引領(lǐng)作用，通過完善個人所得稅等制度，規(guī)范各類資本性所得，多措并舉管控好資本，使得各類資本始終遵守國家制度和法規(guī)，使得社會主義市場經(jīng)濟條件下利用資本方向不轉(zhuǎn)向、不傾斜、不偏倚、不變色，“使之始終服從和服務于人民和國家利益”[3]，從而為促進我國資本良性運行和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，為實現(xiàn)全體人民的共同富裕奠定堅實的物質(zhì)基礎。

二、習近平關(guān)于規(guī)范和引導資本重要論述的歷史性貢獻

（一）對馬克思主義經(jīng)典作家關(guān)于資本理論的賡續(xù)與發(fā)展

馬克思主義經(jīng)典作家關(guān)于資本的系統(tǒng)性理論主要集中在《資本論》之中?！顿Y本論》基于唯物史觀和辯證法的科學方法，植根于19世紀英國、法國、德國等國的社會現(xiàn)實，對當時資本主義社會存在的“資本”進行了深刻論述和批判。馬克思在《資本論》第一版的序言中就明確強調(diào)“我要在本書研究的，是資本主義生產(chǎn)方式以及和它相適應的生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系”。[5]8這不僅反映了該著作的內(nèi)核和要義，也鄭重聲明了他所研究資本的社會蘊意。馬克思強調(diào)，“資本不是物，而是一定的、社會的、屬于一定歷史社會形態(tài)的生產(chǎn)關(guān)系，后者體現(xiàn)在一個物上，并賦予這個物以獨特的社會性質(zhì)”[6]922，其中體現(xiàn)了他的歷史唯物主義的視野，既對廣義資本的范疇鎖定，又對資本外延深刻把持。馬克思明確指出，“資本是資產(chǎn)階級社會的支配一切的經(jīng)濟權(quán)力”，[7]31尖銳地批評了在資本邏輯主導下資本實現(xiàn)了對勞動者和勞動產(chǎn)品的占有和支配，從而導致了勞動異化的現(xiàn)象。資本本身就是一個活生生的矛盾體，它不僅決定了以資本為基礎的生產(chǎn)方式，“已經(jīng)包含著現(xiàn)代的一切沖突的萌芽”。[8]當然，馬克思在揭示資本的二重性時并沒有完全否定資本的作用。他指出：“它榨取這種剩余勞動的方式和條件，同以前的奴隸制、農(nóng)奴制等形式相比，都更有利于生產(chǎn)力的發(fā)展，有利于社會關(guān)系的發(fā)展，有利于更高級的新形態(tài)的各種要素的創(chuàng)造。”[6]927-928從封建社會過渡到資本主義社會過程中資本則在社會矛盾運動過程中發(fā)揮了不可忽視的作用，正如馬克思所言：“資本一出現(xiàn)，就標志著社會生產(chǎn)過程的一個新時代”。[5]46此后，列寧繼承了馬克思對于資本的基本觀點，繼續(xù)強調(diào)“同社會主義比較，資本主義是禍害”[9]217，而在蘇維埃政權(quán)建立后推行的新經(jīng)濟政策，試圖借助市場來激活社會主義經(jīng)濟，提出了“私人資本主義能成為社會主義的幫手”[9]221這一獨創(chuàng)性觀點，為創(chuàng)造社會主義的經(jīng)濟形式奠定了基礎。同時根據(jù)俄國在取得社會主義革命勝利后的基本國情，為社會主義商品經(jīng)濟條件下“存在資本”打開了一個重要缺口。

馬克思主義經(jīng)典作家對資本作用的評價是二重的。一方面，資本有積極作用，即在敲響封建社會喪鐘的過程中，資本是一種重要的物質(zhì)力量，發(fā)揮了革命性作用；另一方面，資本有消極作用，即資本的無序擴張必然產(chǎn)生勞動異化、貧富差距、生態(tài)惡化等，損失公平與效率。在馬克思經(jīng)典作家那里，共產(chǎn)主義社會形態(tài)是比資本主義更高級的且揚棄了資本主義生產(chǎn)方式缺陷的社會形態(tài)。馬克思正是在批判資本的基礎上，得出未來社會以公有制、計劃經(jīng)濟按勞分配為基本特征的科學結(jié)論，對資本在未來社會的存在持否定性態(tài)度。馬克思不可能超越特定的歷史時代去預測社會主義初級階段存在一個包括私有資本、公有資本以及混合資本在內(nèi)的資本范疇。習近平總書記繼承了馬克思主義經(jīng)典作家關(guān)于資本的辯證性評價，同時又進一步肯定了社會主義條件下仍然會存在資本，但必須嚴格科學監(jiān)管和合理利用資本。習近平總書記指出：“在社會主義制度下如何規(guī)范和引導資本健康發(fā)展，這是新時代馬克思主義政治經(jīng)濟學必須研究解決的重大理論和實踐問題。”[2]219資本的“歷史使命”還未完成，社會主義初級階段還未達到“終結(jié)資本”的條件[10]。習近平總書記指出，“要正確處理資本和利益分配問題。既注重保障資本參與社會分配獲得增殖和發(fā)展，更注重維護按勞分配的主體地位，堅持發(fā)展為了人民、發(fā)展依靠人民、發(fā)展成果由人民共享，堅定不移走全體人民共同富裕的道路?！盵2]220其要義在于，只有將資本這一“社會力量”與“人民至上”相鏈接，才能發(fā)揮資本作為重要生產(chǎn)要素的最大功能。習近平總書記在繼承馬克思主義經(jīng)典作家資本理論的同時，肯定各類資本作為重要生產(chǎn)要素的積極作用，提出一系列規(guī)范和引導資本的措施，將社會主義社會資本引導流向“以人民為中心”、致力于共同富裕的實現(xiàn)，是在繼承馬克思辯證資本觀前提下對規(guī)范和引導資本觀點的重大發(fā)展與創(chuàng)新。

（二）對馬克思主義中國化關(guān)于資本理論的創(chuàng)造性探索

在社會主義革命和建設過程中，毛澤東對資本主義認識的也經(jīng)歷一個變化過程。在黨的七屆二中全會上，毛澤東指出：“由于中國經(jīng)濟現(xiàn)在還處在落后狀態(tài)，在革命勝利后一個相當長的時期內(nèi)，還需要盡可能地利用城鄉(xiāng)私人資本主義的積極性，以利于國民經(jīng)濟的向前發(fā)展”。[11]新中國成立后，我國對資本主義工商業(yè)進行社會主義改造，減少或降低“私”的比例，通過和平贖買資本方式推動全行業(yè)公私合營，積極鼓勵工人階級針對資本家進行“五反”斗爭，以確保社會主義公有制經(jīng)濟基礎。在《不要四面出擊》的講話中，毛澤東主張把官僚資本和民族資本區(qū)別對待，從而在較短時間內(nèi)迅速恢復了國民經(jīng)濟，為有計劃的經(jīng)濟建設創(chuàng)造了條件。社會主義改造完成以后，在中國大地上基本消滅了私人資本，國家資本主義得到了保留并成為支撐社會主義公有制的重要力量。在社會主義建設時期，毛澤東基于國際復雜形勢對資本進行不同的研判：一方面想學習和利用資本，主張商品經(jīng)濟是一所大學校；另一方面偶爾又把“資本”等同于“資本主義”，從而導致人們對資本的質(zhì)疑、對資本積極作用的否定，甚至出現(xiàn)“談資色變”的現(xiàn)象。當然，對資本持有革命性態(tài)度不僅僅限于觀念層面，完全的計劃經(jīng)濟體制也使資本缺乏生存土壤。

黨的十一屆三中全會拉開了我國經(jīng)濟體制改革的序幕，從建立有計劃的商品經(jīng)濟開始便逐漸引入“資本”“資本市場”等術(shù)語。值得一提的是，1992年，鄧小平在南方談話中就改革開放過程中人們對姓“資”姓“社”的疑惑進行澄清，提出“社會主義要贏得與資本主義相比較的優(yōu)勢，就必須大膽吸收和借鑒人類社會創(chuàng)造的一切文明成果，吸收和借鑒當今世界包括資本主義發(fā)達國家一切反映現(xiàn)代社會化生產(chǎn)規(guī)律的先進經(jīng)營方式、管理方法?！盵12]373針對有人對“三資”企業(yè)的各種質(zhì)疑，鄧小平特別強調(diào)，“‘三資企業(yè)受到我國整個政治、經(jīng)濟條件的制約，是社會主義經(jīng)濟的有益補充，歸根到底是有利于社會主義的?！盵12]373于是，人們對資本的態(tài)度開始由“思想恐懼”逐漸轉(zhuǎn)向“選擇利用”，從而助推和逐步確立了公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的社會主義經(jīng)濟制度。1993年，黨的十四屆三中全會通過了《中共中央關(guān)于建立社會主義市場經(jīng)濟體制若干問題的決定》，“資本”一詞首次被寫進黨的文獻，這也意味著對“資本”有保留性的接受以及對資本在我國改革開放中積極作用的肯定。在此背景下，理論界掀起一個關(guān)于“資本”再認識的熱潮，形成了“增殖手段”“未來服務”“物質(zhì)資本”“所有制股本”“長期資金”“財富存量”等六種不同解讀，[13]由此也引起了廣大民眾的對資本特別是外資的再次熱議與懷疑。為此，江澤民指出，“我們積極利用外資，就是發(fā)展我國經(jīng)濟的一種必不可少的借力方式。要通過學習和實踐，不斷總結(jié)經(jīng)驗，不斷提高利用外資上的‘借力技巧”。[14]隨著社會主義市場經(jīng)濟體制的建立，資本在經(jīng)濟生活中發(fā)揮著越來越重要的作用。面對如何把持資本“用”與“管”的效度問題，胡錦濤在中共中央政治局第四十三次集體學習時強調(diào)，“要大力發(fā)展資本市場，加強資本市場基礎性制度建設，促進資本市場主體健康發(fā)展?！盵15]至此，資本不僅作為社會主義市場經(jīng)濟條件下的客觀存在而被接納，而且在各個領(lǐng)域的經(jīng)濟實踐中被大膽地利用。

進入中國特色社會主義新時代，各類資本在我國呈現(xiàn)出良好發(fā)展趨勢的同時，也顯露出一系列社會性問題，如收入差距拉大、勞資關(guān)系緊張、生態(tài)環(huán)境惡化等，特別在數(shù)字金融領(lǐng)域等新興的產(chǎn)業(yè)形態(tài)中，不僅私有資本異?；钴S，而且存在許多重大的風險隱患。這給社會主義經(jīng)濟發(fā)展帶來了許多嚴峻的挑戰(zhàn)。為此，以習近平同志為核心的黨中央“摸著石頭過河”，著力規(guī)避利用各類資本所帶來的社會性問題、防范化解重大風險，深化資本領(lǐng)域改革，從而走出一條新時代規(guī)范和引導資本的新道路，利用資本水平顯著提高，監(jiān)管體制逐漸完善，監(jiān)管效果進一步增強。習近平總書記明確提出，“資本是社會主義市場經(jīng)濟的重要生產(chǎn)要素”，要“發(fā)揮資本積極作用”[2]217來建設社會主義，再次肯定了資本在社會主義初級階段的“偉大文明作用”，徹底打破了資本屬于資本主義“專有物”這一傳統(tǒng)觀念，摘掉人們對資本的“有色眼鏡”。與此同時，習近平強調(diào)“要設立‘紅綠燈，健全資本發(fā)展的法律制度?！盵2]220這是新時代對各類資本發(fā)展的有益探索和獨創(chuàng)性結(jié)論，在繼承馬克思主義中國化關(guān)于辯證資本觀和歷史資本觀的基礎上，獨具慧眼地將資本與新時代中國特色社會主義制度相融合，開辟出了一條利用資本建設中國式現(xiàn)代化的道路。

（三）擘畫了新時代中國特色社會主義市場經(jīng)濟體制下資本發(fā)展新路徑

隨著我國經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)入新常態(tài)，各類資本有了新變化，同時也對“市場與政府關(guān)系”提出了許多新要求。如何適應這些新變化和新要求，是擺在我們面前的一個重大實踐課題。從改革開放四十多年的實踐來看，過去對于市場經(jīng)濟以及資本規(guī)范和引導仍然經(jīng)驗不足，常常陷入“一放就亂、一亂就抓、一抓就死”的困局。這就要求我們必須大力減少政府對資源的直接配置和對微觀經(jīng)濟活動的直接干預，不斷推進土地、資本、勞動力、技術(shù)、知識、數(shù)據(jù)等重要生產(chǎn)要素的市場化改革。習近平總書記堅持辯證資本觀和歷史資本觀，堅持用發(fā)展眼光認識資本，強調(diào)“必須堅持黨的領(lǐng)導和我國社會主義制度……注重激發(fā)包括非公有資本在內(nèi)的各類資本活力，發(fā)揮其促進科技進步、繁榮市場經(jīng)濟、便利人民生活、參與國際競爭的積極作用，使之始終服從和服務于人民和國家利益，為全面建設社會主義現(xiàn)代化國家、實現(xiàn)中華民族偉大復興貢獻力量?！盵2]219我國將資本與社會主義制度深度融合的目的就是力圖發(fā)展“最先進的民族的共同監(jiān)督”[16]691下的“世界市場和現(xiàn)代生產(chǎn)力”[16]691，它是走向中國特色社會主義現(xiàn)代化強國的必要路徑。同時，習近平總書記始終警惕資本的無序擴張和野蠻生長，他強調(diào)指出，“要全面提升資本治理效能。增強資本治理的針對性、科學性、有效性，健全事前引導、事中防范、事后監(jiān)管相銜接的全鏈條資本治理體系?！盵2]221資本治理體系的建立與優(yōu)化需要具體到規(guī)范和管控資本的各個方面，從而促進資本治理能力的鞏固與提升，二者相得益彰、共同發(fā)展，為資本合理運行與規(guī)范資本提供堅實的制度基礎與有效的治理手段。

進入新時代，以習近平同志為核心的黨中央以整體性視角在資本“能不能用”“如何利用”問題上進行了創(chuàng)造性探索，深化了資本領(lǐng)域改革，取得了一系列重大經(jīng)濟成就：“經(jīng)濟實力實現(xiàn)歷史性躍升。國內(nèi)生產(chǎn)總值從五十四萬億元增長到一百一十四萬億元，我國經(jīng)濟總量占世界經(jīng)濟的比重達百分之十八點五，提高七點二個百分點，穩(wěn)居世界第二位；人均國內(nèi)生產(chǎn)總值從三萬九千八百元增加到八萬一千元?！盵1]8其中，新時代中國特色社會主義實踐所取得的偉大成就表明，資本作為生產(chǎn)要素全面成為推動社會生產(chǎn)力發(fā)展的重要動力。同時，中國共產(chǎn)黨的堅強領(lǐng)導和社會主義制度的強大優(yōu)越性，能夠有效規(guī)避市場經(jīng)濟條件下各類資本的消極作用，從而煥發(fā)了資本促進市場發(fā)展的強大經(jīng)濟活力，為實現(xiàn)中國共產(chǎn)黨第二個百年奮斗目標發(fā)揮了應有的作用。

三、習近平關(guān)于規(guī)范和引導資本重要論述的邏輯意蘊

（一）遵循資本的歷史邏輯，發(fā)揮資本在社會主義市場經(jīng)濟中的積極作用

資本從來都是一個歷史范疇，它在一定歷史時期產(chǎn)生，又在一定歷史條件下消亡。正如馬克思所說的“人不再從事那種可以讓物來替人從事的勞動，——一旦到了那樣的時候，資本的歷史使命就完成了?！盵7]69作為一種生產(chǎn)關(guān)系的資本，其內(nèi)在必然的包含著人們在生產(chǎn)過程中的剝削關(guān)系，并在資本主義社會化大生產(chǎn)條件下得到前所未有的理想環(huán)境，實現(xiàn)了自身命運的“高光”時刻；作為一種市場要素的資本，其內(nèi)在投機行為充當了市場經(jīng)濟“晴雨表”的一個重要指針，彌補了市場資金的缺口，構(gòu)成了人力和技術(shù)等要素流動的引擎。馬克思設想的共產(chǎn)主義有著高度發(fā)達的社會生產(chǎn)力，必將替代資本主義，而那個時候，資本將不復存在?？梢?，資本存在歷史階段在于，當“人不再從事那種可以讓物來替人從事的勞動”階段，社會的發(fā)展和前進已經(jīng)不再需要“資本”充當任何角色。這一階段不止于停留在資本主義社會形態(tài)，在生產(chǎn)力總體水平欠發(fā)達的社會主義初級階段仍然需要有“資本”存在的理由?？梢哉f，只要有市場，就必然有資本。改革開放是我國認識資本和利用資本的分水嶺，打破了傳統(tǒng)觀念里“資本”與“資本主義”的機械聯(lián)系，厘清了作為剝削工具的“制度性資本”的土壤和邊界，提出了“計劃”和“市場”都是手段的觀點，為社會主義國家利用資本奠定了思想基礎。從我國社會主義市場體制確立到進一步深化，不僅對資本的認識從感性認識上升到理性認識，而且在實踐中積極探索對資本“如何利用”的問題。

在中國特色社會主義新時代，“我國仍處于并將長期處于社會主義初級階段的基本國情沒有變，我國是世界最大發(fā)展中國家的國際地位沒有變。”[17]這說明，我們距離馬克思所設想的社會主義在生產(chǎn)力發(fā)展水平上還有很大距離，從歷史角度看，各類資本必然客觀存在于我國社會主義整個初級階段。習近平總書記指出，“我們要探索如何在社會主義市場經(jīng)濟條件下發(fā)揮資本的積極作用，同時有效控制資本的消極作用。”[2]211所有的資本都具有生產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)力的“兩面性”。其中，公有資本在生產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)力方面沒有或少有對抗性矛盾，因而發(fā)揮其作用是直接的，積極的；私有資本在生產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)力方面仍然存有對抗性矛盾，因而發(fā)揮其作用是間接的，雙重的。私有資本在我國被看作社會主義市場經(jīng)濟重要生產(chǎn)要素，但絕不意味著只看到資本具有激發(fā)市場經(jīng)濟活力的功能，同時也需要時刻警惕資本帶來的不利后果。要在利用資本的實踐中深化對資本認識，把握各類資本在社會主義初級階段下的特性和規(guī)律，提高利用各類資本的能力。習近平總書記關(guān)于社會主義市場經(jīng)濟條件下規(guī)范和引導資本的重要論述，對于“如何利用”資本這一難題作出精準回答，對于引導、規(guī)范以及利用各類資本具有深遠的歷史意義。

（二）深化資本的理論邏輯，加強中國特色社會主義政治經(jīng)濟學資本理論研究

資本原始積累促成生產(chǎn)資料和勞動者的分離，“大量的人突然被強制地同自己的生存資料分離，被當作不受法律保護的無產(chǎn)者拋向市場?！盵5]851處在異化中的勞動和資本顯然是對立的，其中，“勞動”變成了失去主動性的“雇傭勞動”，“資本”變成了主導性的“資本力量”，二者在資本主義根本矛盾深層作為“社會撕裂”的兩種利益代表，必然以敲響資本主義的喪鐘為結(jié)局而達到新的和解。馬克思指出，“資本不是一種個人力量，而是一種社會力量”“資本是集體的產(chǎn)物，它只有通過社會許多成員的共同活動，而且歸根到底只有通過社會全體成員的共同活動，才能運動起來。”[16]46在馬克思看來，資本主義經(jīng)濟形態(tài)下的“資本”，是以野蠻的、血腥的、赤裸的逐利屬性存在的，到未來公有制社會將蛻變?yōu)椤百Y金”而存在。資本主義私有制條件下，資本得以被私人即資本家利用，但在以生產(chǎn)資料公有制的社會主義國家，資本則被當做集體產(chǎn)物對待，被看成一種“社會力量”完成了與社會主義制度的融合。

在中國特色社會主義新時代，雖然國內(nèi)國際環(huán)境發(fā)生了許多新的變化，相應地利用資本的實際條件與客觀環(huán)境也產(chǎn)生了重大變化，但資本的逐利性從本質(zhì)上是沒有改變的，資本內(nèi)在促進市場經(jīng)濟發(fā)展的社會屬性也沒有改變。習近平總書記多次強調(diào)，“要加強新的時代條件下資本理論研究。”[2]219加強對社會主義市場經(jīng)濟條件下資本的正確認識和正確定位是我國規(guī)范與利用資本的前提。在人類經(jīng)濟社會發(fā)展的歷史長河中，資本原始積累既是資本主義社會對封建主義社會所犯的歷史“血債”，又是資本主義脫胎于封建主義的必要“陣痛”。然而，社會主義在“揚棄”資本主義社會過程中“要不要資本”“要不要資本原始積累”還需要進一步澄清，特別是如何認識私有資本所內(nèi)蘊的二元悖論，如何認識資本主義社會形態(tài)和社會主義社會形態(tài)下“資本”既不能完全“和解”、也不能完全“對立”的事實，更是亟待解決的重大理論問題。正如習近平總書記強調(diào)，“正確處理不同形態(tài)資本之間的關(guān)系，在性質(zhì)上要區(qū)分，在定位上要明確，規(guī)范和引導各類資本健康發(fā)展?！盵2]219當前，我國經(jīng)濟建設無論從所有制層面，還是產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品層次方面，無論是實體經(jīng)濟，還是虛擬經(jīng)濟，總體都呈現(xiàn)出“資本+”的態(tài)勢，資本與不同所有制、不同產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品、不同經(jīng)濟樣態(tài)相結(jié)合必然表現(xiàn)不同的屬性，因而在未來社會主義現(xiàn)代化建設中既要不斷深化市場經(jīng)濟條件下資本一般理論的研究，還要堅持辯證地、發(fā)展地、歷史地認識和把握我國各類資本的特殊屬性，正確把握各類資本的發(fā)展方向，深入思考規(guī)范和引導各類資本的基本原則、主要方式和實現(xiàn)路徑，使各類資本能夠沿著正確道路為全面建設社會主義現(xiàn)代化國家和實現(xiàn)中華民族偉大復興貢獻力量。

（三）堅定資本的實踐邏輯，引導各類資本走中國特色的社會主義道路

在資本主義社會經(jīng)濟實踐中，資本從未缺席，它是以資本家的“天使”和工人階級的“惡魔”而存在的。資本成為資本主義社會基本矛盾的集合體，扮演著合乎歷史規(guī)律而又不光彩的社會角色。從市場經(jīng)濟實踐層面來看，從“資金要素”到“資本市場”也存在著一般性的社會意義。馬克思曾說：“資本，別的不說，也是生產(chǎn)工具，也是過去的、客體化了的勞動”[5]9對資本的客觀界定以及作為“生產(chǎn)工具”的強調(diào)，是對資本作為重要生產(chǎn)要素的肯定，也是利用資本進行經(jīng)濟建設與資本實踐的理論支撐。事實上，在各類生產(chǎn)要素活躍的大市場中，資本總是處于一個重要的、不可替代的地位，既“見不得”又“離不得”。特別是在市場經(jīng)濟開放程度不斷提高和經(jīng)濟全球化進程加快的條件下，資本的形式和形態(tài)呈現(xiàn)多樣化的發(fā)展趨勢，形成一種“你中有我，我中有你”的態(tài)勢。在資本主義社會制度還未全面徹底土崩瓦解之前，社會主義經(jīng)濟實踐中到底對“資本”進行歷史性繼承、革命性改造還是辯證性“揚棄”，都是社會主義發(fā)展社會生產(chǎn)力中需要解決的重大實踐問題。

在中國特色社會主義新時代，社會客觀環(huán)境的變化導致各類資本在實踐中需要突破以往理論上的桎梏，否則就容易陷入到利用資本的現(xiàn)實困境中。正如習近平總書記所言，“馬克思、恩格斯沒有設想社會主義條件下可以搞市場經(jīng)濟，當然也就無法預見社會主義國家如何對待資本。列寧、斯大林雖然領(lǐng)導了蘇聯(lián)社會主義建設，但當時蘇聯(lián)實行的是高度集中的計劃經(jīng)濟體制，基本上沒有遇到大規(guī)模的資本問題?！盵2]211找尋一條更為適合中國經(jīng)濟發(fā)展的資本實踐道路，也是需要通過實踐反推出來的，這更體現(xiàn)出目前我國規(guī)范和利用資本激發(fā)社會主義生產(chǎn)力活力是一項重大實踐課題。既然新時代中國特色社會主義經(jīng)濟建設無法回避“利用、規(guī)范和引導資本”這一重大實踐問題，那就要在實踐中實現(xiàn)從“要不要資本”到“如何規(guī)范資本”的理性回歸。習近平總書記指出，“全面落實公平競爭審查制度，消除各種市場壁壘，使各類資本機會平等、公平進入、有序競爭?！盵2]220這表明我國正在依法依規(guī)引導各類資本健康發(fā)展，對資本興利除弊，激發(fā)資本文明面，避免資本野蠻生長。特別是要強化政府宏觀調(diào)控，促進“有為政府”和“有效市場”相結(jié)合，為各類資本發(fā)展道路上設置必要的“紅綠燈”，警惕資本領(lǐng)域“黑天鵝”和“灰犀?！笔录绕渚琛百Y本大鱷”、平臺壟斷等侵犯百姓利益的“大資本”失范行為，以避免資本實踐邏輯帶來的不利后果，如不良資本滲透民生權(quán)利、干擾經(jīng)濟秩序、侵蝕生態(tài)環(huán)境等這類問題。習近平總書記關(guān)于規(guī)范和引導資本的重要論述是遵循解放思想、實事求是原則的真理性論斷，是為良性資本吃了一顆“定心丸”，為惡性資本劃了一條“禁止線”，從而成為社會主義市場經(jīng)濟條件下規(guī)范和引導各類資本實踐的科學指南。當然，我們還要在實踐中不斷積累治理資本的經(jīng)驗，切實把握資本發(fā)展的實踐理路，引導各類資本走獨具特色的中國道路，從而為中國式現(xiàn)代化建設發(fā)揮更加積極的作用。

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責任編輯：武玲玲

Historical Contribution and Logical Implication of Xi Jinping's

Important Discourses on Regulating and Guiding Capital

——Taking the "Second

Gao Buquan， Shang Qi

（School of Marxism， Yan'an University， Yan'an Shaanxi 716000， China）

Abstract：Capital is an important factor of production in the market economy and an important variable affecting economic and even social development. Since the 18th CPC National Congress， General Secretary Xi Jinping has put forward a series of new ideas， new views and new assertions on regulating and guiding capital， especially， he made a series of important expositions on "playing the positive role of capital as an important factor of production"， "setting up a 'traffic light' for capital"， "promote the benign development of various types of capital"， "standardizing and guiding the healthy development of capital is an important part of the Party's economic work" and other aspects. General Secretary Xi Jinping's important remarks on regulating and guiding capital are the continuation and development of the classical Marxist writers' theories on capital， and the creative exploration of capital theories in adapting Marxism to the Chinese context， which draws a new path for the development of capital under the socialist market economy system with Chinese characteristics in the new era. In the new journey of Chinese modernization in the new era， we must follow the historical logic， theoretical logic and practical logic of capital， and guide， standardize and utilize all kinds of capital scientifically.

Key words： Xi Jinping; capital; regulate; utilize