四川省市場(chǎng)監(jiān)督管理局《四川省食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)分類分級(jí)監(jiān)管辦法（試行）》

第一章：總則

第一條：根據(jù)《中華人民共和國(guó)食品安全法》及其實(shí)施條例、《食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)監(jiān)督檢查管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定，制定本辦法。

第二條：本辦法所稱食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)分類分級(jí)監(jiān)管，是指市場(chǎng)監(jiān)督管理部門綜合食品生產(chǎn)企業(yè)的食品安全風(fēng)險(xiǎn)信息與信用狀況，建立食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用檔案，動(dòng)態(tài)確定食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，實(shí)施差異化監(jiān)督管理。

食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)結(jié)果，作為配置監(jiān)管資源的參考依據(jù)，不作為對(duì)食品生產(chǎn)企業(yè)的信用評(píng)價(jià)。

第三條：本辦法適用于對(duì)本省獲得許可的食品、特殊食品和食品添加劑生產(chǎn)企業(yè)（以下統(tǒng)稱“食品生產(chǎn)企業(yè)”）進(jìn)行食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)分類分級(jí)監(jiān)管。

第四條：省市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)制定全省食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)分類分級(jí)監(jiān)管辦法，組織實(shí)施本省食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)分類分級(jí)監(jiān)管工作，對(duì)市級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門進(jìn)行指導(dǎo)和檢查。

各市、縣級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)開展本轄區(qū)內(nèi)食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)分類分級(jí)監(jiān)管的具體工作。

食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)配合市場(chǎng)監(jiān)督管理部門的食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)分類分級(jí)管理工作，不得拒絕、逃避或者阻礙。

第五條：食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)分類分級(jí)監(jiān)管工作應(yīng)當(dāng)遵循準(zhǔn)確、科學(xué)、公正、高效的原則。

第二章：檔案建設(shè)

第六條：市場(chǎng)監(jiān)督管理部門在依法履行職責(zé)過程中產(chǎn)生的，食品生產(chǎn)企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和社會(huì)活動(dòng)中形成的，以及通過國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)歸集的，用以直接或間接分析判斷食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)分類分級(jí)狀況的信息為基礎(chǔ)歸集形成食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用檔案（以下簡(jiǎn)稱“食品安全信用檔案”）。

第七條：食品安全信用檔案歸集的信息包括但不限于企業(yè)基本信息、監(jiān)督管理信息、社會(huì)信息及依照法律法規(guī)規(guī)章以及相關(guān)規(guī)定需要記錄的其他管理信息。

（一）企業(yè)基本信息：包括企業(yè)名稱、地址、許可（備案）證、產(chǎn)品明細(xì)等信息；

（二）監(jiān)督管理信息：包括監(jiān)督檢查、監(jiān)督抽檢、行政處罰、責(zé)任約談、消費(fèi)投訴信息重點(diǎn)經(jīng)營(yíng)者公示以及其他需要記錄的監(jiān)督管理信息；

（三）社會(huì)信息：包括已立案的舉報(bào)、社會(huì)監(jiān)督、媒體曝光信息及處理結(jié)果。

第八條：食品安全信用檔案信息采取數(shù)據(jù)自動(dòng)生成、監(jiān)管部門填報(bào)的方式歸集。

已納入市場(chǎng)監(jiān)督管理部門信息化管理的食品安全信用信息，原則上自動(dòng)歸集生成。

未納入市場(chǎng)監(jiān)督管理部門信息化管理的食品安全信用信息，可采取屬地監(jiān)管部門填報(bào)方式歸集。

第三章：風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

第九條：市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合食品生產(chǎn)企業(yè)靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素、動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素與通用信用風(fēng)險(xiǎn)因素確定食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并動(dòng)態(tài)調(diào)整。

靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素包括食品生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)的食品類別、食用人群等情況；動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素包括市場(chǎng)監(jiān)管部門通過監(jiān)督檢查、監(jiān)督抽檢、行政處罰、責(zé)任約談、消費(fèi)投訴信息重點(diǎn)經(jīng)營(yíng)者公示等確定的食品生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)條件保持、生產(chǎn)過程控制、管理制度運(yùn)行等情況；通用信用風(fēng)險(xiǎn)因素按照企業(yè)通用信息風(fēng)險(xiǎn)分類情況確定。

食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從低到高劃分為A級(jí)、B級(jí)、C級(jí)、D級(jí)四個(gè)等級(jí)。

第十條：市場(chǎng)監(jiān)督管理部門確定食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，采用評(píng)分方法進(jìn)行，以百分制計(jì)算。其中，靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素量化分值為40分，動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素量化分值為40分，通用信用風(fēng)險(xiǎn)量化分值為20分。分值越高，食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)越高。

第十一條：食品生產(chǎn)企業(yè)的靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素按照量化分值分為低、較低、中等、高四檔，具體分值按照《四川省食品生產(chǎn)企業(yè)靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素分值表》量化打分。

第十二條：許可獲證類別為多類別食品的，應(yīng)當(dāng)按照風(fēng)險(xiǎn)最高的食品類別確定該食品生產(chǎn)企業(yè)的靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素分值。

第十三條：食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素包括企業(yè)規(guī)模、監(jiān)督檢查、抽檢監(jiān)測(cè)、行政處罰、責(zé)任約談、消費(fèi)投訴信息重點(diǎn)經(jīng)營(yíng)者公示以及人員變動(dòng)等。

（一）企業(yè)規(guī)模包括：大型、中型、小微型企業(yè)；

（二）監(jiān)督檢查包括：市場(chǎng)監(jiān)管部門依法開展監(jiān)督檢查中重點(diǎn)項(xiàng)和一般項(xiàng)不符合情況；

（三）抽檢監(jiān)測(cè)包括：監(jiān)督抽檢中不合格食品情況等；

（四）行政處罰包括：因違反食品安全法律法規(guī)受到的行政處罰情況；

（五）責(zé)任約談包括：法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人因日常監(jiān)管和抽檢監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)問題受到市場(chǎng)監(jiān)督管理部門的責(zé)任約談情況；

（六）消費(fèi)投訴信息重點(diǎn)經(jīng)營(yíng)者公示包括：企業(yè)年度內(nèi)被市場(chǎng)監(jiān)管部門作為消費(fèi)投訴信息重點(diǎn)經(jīng)營(yíng)者予以公示的；

（七）人員變動(dòng)包括：企業(yè)法定代表人變動(dòng)情況；

（八）其他按國(guó)家或省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門規(guī)定應(yīng)當(dāng)納入食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)因素的情形。

各風(fēng)險(xiǎn)因素具體按照《四川省食品生產(chǎn)企業(yè)動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素分值表》量化打分。

食品生產(chǎn)企業(yè)同一違法、違規(guī)行為涉及到多個(gè)動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素分值的，實(shí)行累計(jì)加分，最高40分。

第十四條：食品生產(chǎn)企業(yè)通用信用風(fēng)險(xiǎn)因素的分值直接使用通用型企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果，具體分值通過企業(yè)通用信用風(fēng)險(xiǎn)分值（總分1000分）按照50：1折算。

第十五條：食品生產(chǎn)企業(yè)靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素分值、動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素分值和通用信用風(fēng)險(xiǎn)因素分值之和，為食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)分值。

第十六條：食品生產(chǎn)企業(yè)符合以下情形之一的，可在本辦法第十五條食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)分值基礎(chǔ)上作如下調(diào)整：

（一）獲得省級(jí)以上政府質(zhì)量獎(jiǎng)的，減10分，獲得市級(jí)政府質(zhì)量獎(jiǎng)的，減8分；

（二）建立并實(shí)施食品生產(chǎn)過程智能化追溯體系的，減8分；

（三）獲得危害分析和關(guān)鍵控制點(diǎn)體系等食品安全管理體系1項(xiàng)及以上認(rèn)證的，減6分；

（四）購(gòu)買食品安全責(zé)任保險(xiǎn)的，減5分。

鼓勵(lì)縣級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門通過第三方機(jī)構(gòu)對(duì)食品生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量管理體系進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果符合相關(guān)質(zhì)量管理體系運(yùn)行要求的，可作為食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控能力中食品安全相關(guān)體系認(rèn)證情況予以應(yīng)用。

第十七條：根據(jù)本辦法第十六條調(diào)整后的食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)分值，分值為0-30（含）分的，評(píng)定結(jié)果為A級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；分值為30-45（含）分的，評(píng)定結(jié)果為B級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；分值為45-60（含）分的，評(píng)定結(jié)果為C級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；分值60分以上的，評(píng)定結(jié)果為D級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。

第十八條：食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采取年度確定和月度動(dòng)態(tài)調(diào)整相結(jié)合的方式。

食品生產(chǎn)企業(yè)年度食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)以每年1月1日起至當(dāng)年12月31日為一個(gè)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定年度（以下簡(jiǎn)稱“等級(jí)確定年度”），根據(jù)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)情況，各縣級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門制定下一年度監(jiān)督檢查計(jì)劃。

等級(jí)確定年度內(nèi)，食品生產(chǎn)企業(yè)出現(xiàn)本辦法第十九條、二十條情形以及食品生產(chǎn)企業(yè)通用信用風(fēng)險(xiǎn)分值發(fā)生變化的，應(yīng)在發(fā)生變化7個(gè)工作日內(nèi)調(diào)整食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

第十九條：食品生產(chǎn)企業(yè)在等級(jí)確定年度內(nèi)存在下列情形之一的，食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)直接確定為D級(jí)：

（一）按照《市場(chǎng)監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》被列入嚴(yán)重違法失信名單的；

（二）出現(xiàn)3批次及以上監(jiān)督抽檢不合格的；

（三）受到責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)和吊銷許可證行政處罰的。

第二十條：食品生產(chǎn)企業(yè)在等級(jí)確定年度內(nèi)存在下列情形之一的，在食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定結(jié)果基礎(chǔ)上調(diào)高一個(gè)等級(jí)：

（一）出現(xiàn)2批次及以上監(jiān)督抽檢不合格的；

（二）不按規(guī)定進(jìn)行產(chǎn)品召回或者停止生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的；

（三）拒絕、逃避、阻撓執(zhí)法人員進(jìn)行監(jiān)督檢查，或者拒不配合執(zhí)法人員依法進(jìn)行案件調(diào)查的；

（四）被市場(chǎng)監(jiān)督管理部門作為消費(fèi)投訴信息重點(diǎn)經(jīng)營(yíng)者予以公示的；

（五）具有法律法規(guī)規(guī)章和省市場(chǎng)監(jiān)督管理局規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)上調(diào)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的情形。

第二十一條：首次獲證食品生產(chǎn)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，可以按照食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)與通用信用風(fēng)險(xiǎn)，初步確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。在企業(yè)獲得食品生產(chǎn)許可證之日起3個(gè)月內(nèi)，由所在地區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門開展一次監(jiān)督檢查，根據(jù)監(jiān)督檢查結(jié)果，進(jìn)行食品安全動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素量化打分，確定新獲證食品生產(chǎn)企業(yè)首次食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

首次獲證時(shí)間距當(dāng)年12月31日不足3個(gè)月的，應(yīng)由所在地區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門在當(dāng)年12月31日前開展監(jiān)督檢查。

第二十二條：省市場(chǎng)監(jiān)督管理局在四川省企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理系統(tǒng)基礎(chǔ)上建立食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)分類分級(jí)子系統(tǒng)，風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)結(jié)果通過信息系統(tǒng)自動(dòng)計(jì)算，形成《四川省食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定表》。

第二十三條：根據(jù)本辦法第八條規(guī)定，每年12月31日前，屬地市場(chǎng)監(jiān)督管理部門填報(bào)《四川省食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)信息情況表》，并錄入四川省食品安全監(jiān)管平臺(tái)食品生產(chǎn)企業(yè)檔案。

市場(chǎng)監(jiān)督管理部門對(duì)首次獲證或停產(chǎn)一年以上恢復(fù)生產(chǎn)的食品生產(chǎn)企業(yè)開展監(jiān)督檢查時(shí)，符合生產(chǎn)條件的，根據(jù)監(jiān)督檢查結(jié)果，按照本辦法確定食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；填報(bào)《四川省食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)信息情況表》，附相關(guān)證明資料，并在15個(gè)工作日內(nèi)將食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)信息錄入四川省食品安全監(jiān)管平臺(tái)食品生產(chǎn)企業(yè)檔案。

第四章：分級(jí)監(jiān)管

第二十四條：市、縣級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)結(jié)果，確定監(jiān)管重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)企業(yè)，及時(shí)排查食品安全風(fēng)險(xiǎn)隱患，在監(jiān)督檢查、監(jiān)督抽檢和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)中確定重點(diǎn)企業(yè)及產(chǎn)品。

第二十五條：市、縣級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)結(jié)果，綜合考慮食品季節(jié)性風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管資源和監(jiān)管水平等因素，制定年度監(jiān)督檢查計(jì)劃，合理確定監(jiān)督檢查頻次、監(jiān)督檢查內(nèi)容、監(jiān)督檢查方式以及其他管理措施。

第二十六條：市、縣級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分結(jié)果，對(duì)較高風(fēng)險(xiǎn)食品生產(chǎn)企業(yè)的監(jiān)管優(yōu)先于較低風(fēng)險(xiǎn)食品生產(chǎn)企業(yè)的監(jiān)管，綜合運(yùn)用監(jiān)督檢查方式，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管資源的科學(xué)配置和有效利用。

第二十七條：屬地市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)完成相應(yīng)監(jiān)督檢查頻次。

（一）對(duì)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為A的食品生產(chǎn)企業(yè)，以“雙隨機(jī)”為主要監(jiān)督檢查方式，兩年至少監(jiān)督檢查1次；

（二）對(duì)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為B的食品生產(chǎn)企業(yè)，原則上每年至少監(jiān)督檢查1次；

（三）對(duì)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為C的食品生產(chǎn)企業(yè)，原則上每年至少監(jiān)督檢查2次；

（四）對(duì)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為D的食品生產(chǎn)企業(yè)，原則上每年至少監(jiān)督檢查3次。

第二十八條：市場(chǎng)監(jiān)督管理部門執(zhí)行上述監(jiān)督檢查頻次時(shí)，應(yīng)當(dāng)每?jī)赡曛辽龠M(jìn)行一次覆蓋全部檢查要點(diǎn)的監(jiān)督檢查。

第二十九條：市、縣級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)每月出現(xiàn)動(dòng)態(tài)調(diào)整的食品生產(chǎn)企業(yè)及時(shí)匯總、分析，對(duì)連續(xù)提升等級(jí)食品生產(chǎn)企業(yè)增加監(jiān)督檢查頻次。

省、市級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門可以結(jié)合企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)情況對(duì)重點(diǎn)企業(yè)開展體系檢查。

第三十條：省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門在食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)分類分級(jí)子系統(tǒng)中構(gòu)建監(jiān)測(cè)預(yù)警模塊，食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息包括但不限于以下情形：

（一）根據(jù)本辦法第十九條直接調(diào)整為D級(jí)的；

（二）等級(jí)確定年度內(nèi)出現(xiàn)2次抽檢不合格的；

（三）等級(jí)確定年度內(nèi)被列入異常經(jīng)營(yíng)的；

（四）等級(jí)確定年度內(nèi)法定代表人列入失信被執(zhí)行人的；

（五）等級(jí)確定年度內(nèi)企業(yè)在食品生產(chǎn)許可申請(qǐng)中存在提供虛假材料或隱瞞真實(shí)情況的；

（六）等級(jí)確定年度內(nèi)被市場(chǎng)監(jiān)管部門作為消費(fèi)投訴信息重點(diǎn)經(jīng)營(yíng)者予以公示的；

（七）等級(jí)確定年度內(nèi)被處以30萬元以上罰款的。

市級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門對(duì)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的食品生產(chǎn)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在30個(gè)工作日內(nèi)組織開展飛行檢查。

第三十一條：市、縣級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行閉環(huán)管理，根據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題是否存在食品安全重大隱患，決定是否開展現(xiàn)場(chǎng)回訪，現(xiàn)場(chǎng)回訪不計(jì)入檢查頻次。

第三十二條：食品生產(chǎn)企業(yè)有以下情形的，市級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理局應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)食品安全法》第一百一十四條，對(duì)食品生產(chǎn)企業(yè)的法定代表人或主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行責(zé)任約談。

（一）食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)被提升2個(gè)等級(jí)及以上的；

（二）連續(xù)2年食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)被評(píng)定為D級(jí)的。

第五章：附則

第三十三條：食品小作坊食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)分類分級(jí)監(jiān)管工作可以參照本辦法執(zhí)行。

第三十四條：本辦法由四川省市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。

第三十五條：本辦法自2023年7月1日起施行，有效期2年。