六本書管窺厲以寧的經(jīng)濟學(xué)思想

臧博

圖/視覺中國

2023年2月27日厲以寧先生去世，引發(fā)各界緬懷。大家公認，他的貢獻是多方面的，他最為世人稱道的成就首先是在經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域。他所系統(tǒng)論述的股份制改革理論，他所主張的中國經(jīng)濟發(fā)展非均衡理論等，都對中國經(jīng)濟體制改革和經(jīng)濟發(fā)展起到了重要的推動作用。

厲以寧在其學(xué)術(shù)生涯中出版了大量著作，包括專著、文集等，許多都膾炙人口。本期書單選入了其中較具代表性的六本書，遠不足以概括厲以寧的學(xué)術(shù)思想體系，卻能幫助讀者管窺其大略。

厲以寧在為青年學(xué)子授課時，曾被學(xué)生問及，他對自己的哪些書最為滿意。厲以寧給出的答案有三本：《非均衡的中國經(jīng)濟》《超越市場與超越政府》《資本主義的起源》。厲以寧認為，這三本書是最能反映他學(xué)術(shù)觀點的代表作。

《非均衡的中國經(jīng)濟》是厲以寧最具影響力的作品之一，全書從非均衡經(jīng)濟的特征著手分析，以說明資源配置失調(diào)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)扭曲、制度創(chuàng)新的變型等現(xiàn)象的深層次原因。他提出，經(jīng)濟的非均衡有兩類：第一類非均衡指市場不完善條件下的非均衡，第二類非均衡指市場不完善以及企業(yè)缺乏利益約束和預(yù)算約束條件下的非均衡。作者進而指出，當(dāng)時中國經(jīng)濟處于第二類非均衡狀態(tài)中，努力的方向是先由第二類非均衡過渡到第一類非均衡，再使第一類非均衡中的非均衡程度逐漸縮小。

另一本代表作《股份制與現(xiàn)代市場經(jīng)濟》也不得不提，此書不僅廣為人知，其影響更是遠及今日。早在1991年，厲以寧就發(fā)表論文《論共同富裕的經(jīng)濟發(fā)展道路》，提出：共同富裕是社會主義的根本原則；共同富裕也是一個過程，只能逐步實現(xiàn)。在這篇文章中，他還簡述了“影響收入分配的三種力量”，即市場機制、政府，以及道德力量。

在之后出版的《股份制與現(xiàn)代市場經(jīng)濟》一書中，厲以寧就這一論斷做了進一步闡釋，形成其促進共同富裕的第三次分配理論。他認為，在第一次的市場分配和第二次的政府再分配以后，還應(yīng)有以捐贈為核心的第三次分配，以彌補前兩次分配的不足。

（作者為本刊文化編輯；編輯：何剛）

本書出版于1986年，凝結(jié)了厲以寧對經(jīng)濟學(xué)方法論、倫理觀等問題的深入思考。作者在書中提出了一系列設(shè)問：傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素概念究竟應(yīng)當(dāng)如何解釋？它能否概括生產(chǎn)力的全部內(nèi)容？是否應(yīng)考慮到新的生產(chǎn)要素？后者是否能概括在某一原有的生產(chǎn)要素之中？新技術(shù)革命興起以后，腦力勞動和體力勞動的界限是否越來越不清楚了？現(xiàn)代生產(chǎn)條件下工人的勞動能否簡單地歸入腦力勞動還是體力勞動？

再如，為什么資本主義世界至今對生產(chǎn)力還有這樣大的容量？這些問題涵蓋了經(jīng)濟學(xué)研究中最核心的重大理論關(guān)切。

厲以寧在“體制”“目標(biāo)”“人”這三個研究層次上，首先從“體制”研究入手，分析了不同體制各自的基本特征和發(fā)展勢態(tài)，研究了生產(chǎn)要素重新組合的意義。他指出，這種重新組合將會引起社會經(jīng)濟生活的重大變動。此外，作者還提出，馬克思主義經(jīng)濟學(xué)不是固定不變的，而是隨著實踐發(fā)展而不斷發(fā)展，應(yīng)當(dāng)正確地對待當(dāng)前經(jīng)濟生活中出現(xiàn)的新問題和新挑戰(zhàn)。這部比較經(jīng)濟研究的著作，也提出了研究社會主義經(jīng)濟理論的一些方法。

本書是厲以寧關(guān)于中國經(jīng)濟改革的經(jīng)典論文合集，薈萃作者在不同時期所作重要文章。這些論文被歸為五個部分，涵蓋了經(jīng)濟改革總體設(shè)計、經(jīng)濟體制改革的性質(zhì)和任務(wù)、股份制是明確企業(yè)財產(chǎn)關(guān)系的最好形式、社會主義初級階段收入分配問題、平等與效率等若干重大理論議題。

作者在序言中指出，爭鳴是經(jīng)濟學(xué)繁榮的必由之路。社會主義經(jīng)濟學(xué)研究中出現(xiàn)的各個學(xué)派應(yīng)在討論中充分交換意見，互相取長補短。這種學(xué)術(shù)氣氛將為社會主義經(jīng)濟學(xué)的進一步發(fā)展，為社會主義建設(shè)的新成就作出應(yīng)有的貢獻。

厲以寧在本書中提出了“所有制是改革的關(guān)鍵”這一重要論述。在第一部分首篇《經(jīng)濟改革的基本思路》中，作者指出：經(jīng)濟改革的失敗可能是由于價格改革的失敗，但經(jīng)濟改革的成功并不取決于價格改革，而取決于所有制的改革，也就是企業(yè)體制的改革。這是因為：價格改革主要是為經(jīng)濟改革創(chuàng)造一個適宜于商品經(jīng)濟發(fā)展的環(huán)境，而所有制的改革或企業(yè)體制改革才真正涉及利益、責(zé)任、刺激、動力問題。

這是厲以寧先生的學(xué)術(shù)代表作，書中提出了影響深遠的“中國經(jīng)濟非均衡理論”，為中國經(jīng)濟改革提供了重要的理論指南。

作者表示，在其撰寫過的關(guān)于當(dāng)前中國經(jīng)濟的著作中，《非均衡的中國經(jīng)濟》是最能反映其學(xué)術(shù)觀點的作品之一。本書主要從非均衡經(jīng)濟的特征著手分析，以說明資源配置失調(diào)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)扭曲、制度創(chuàng)新的變型等現(xiàn)象的深層次原因。

書中圍繞中國經(jīng)濟的非均衡性特征，從政府、企業(yè)、市場三者的關(guān)系分析了資源配置、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、制度創(chuàng)新和經(jīng)濟波動等問題，深刻揭示了中國經(jīng)濟宏觀和微觀運行機制的特點，并探討了以企業(yè)改革為中心，通過改革調(diào)整走出困境，實現(xiàn)順利發(fā)展的途徑。

作者表示，在當(dāng)前中國的非均衡經(jīng)濟中，經(jīng)濟改革的深化非常必要。但經(jīng)常遇到一個難題，即新的制度和政策都容易走樣（本書稱之為“制度變型”），這主要與制度創(chuàng)新的不規(guī)范、企業(yè)和居民個人預(yù)期的變化、市場的不完善等有關(guān)。只有從這些方面進行調(diào)整，上述問題才能得到較好解決。

本書是厲以寧的經(jīng)濟史研究代表作之一，收入《厲以寧經(jīng)濟史文集》第三卷。《資本主義的起源》對西歐資本主義起源問題提出了新的研究方法和理論模式，將資本主義分為原生型的資本主義和非原生型資本主義，并以此對資本主義起源作出解釋。

作為一本比較經(jīng)濟史著作，書中討論了有關(guān)資本主義起源的若干經(jīng)濟理論問題。作者試圖從歷史事實出發(fā)，用封建社會體制外異己力量和體制外權(quán)力中心的形成與發(fā)展，以及封建社會的剛性體制和彈性體制，來說明封建制度向資本主義制度的過渡。

厲以寧表示，自己所進行的這一研究可稱為制度分化和制度調(diào)整分析。封建社會體制外異己力量和體制外權(quán)力中心的形成與發(fā)展，是制度分化研究的內(nèi)容。封建社會的剛性體制向彈性體制的轉(zhuǎn)變，是制度調(diào)整研究的內(nèi)容。

作者試圖從制度分化和制度調(diào)整方面說明西歐資本主義產(chǎn)生和發(fā)展的過程，再通過西歐封建社會向資本主義社會的過渡，展現(xiàn)世界歷史發(fā)展的多種模式。

厲以寧先生是改革開放以來最早提出和研究股份制的學(xué)者，有“厲股份”之稱。本書收入他在北京大學(xué)“中國宏觀經(jīng)濟專題”課程中使用的講義等內(nèi)容，是全面展示厲以寧股份制改革理論的一本重要著作。本書是厲以寧對于股份制思想萌芽、發(fā)展和形成的寫照。

作者在本書中指出，經(jīng)濟體制改革必須以企業(yè)體制改革為主線，即以賦予企業(yè)以充分活力作為改革的首要任務(wù)，并通過這一改革，使中國經(jīng)濟早日由第二類非均衡狀態(tài)過渡到第一類非均衡狀態(tài)。假定不以企業(yè)體制改革為當(dāng)前中國經(jīng)濟體制改革的主線，無視企業(yè)尚未具有充分活力的第二類非均衡條件等客觀形勢，則改革不僅無法收到良好的效果，反而使資源配置的失調(diào)狀況加劇。

此外，值得一提的是，厲以寧在本書中最早提出并論述了“第三次分配”，并就共同富裕問題談了自己的看法：經(jīng)濟發(fā)展的結(jié)果是為社會創(chuàng)造更多的財富，為社會提供更多的產(chǎn)品和服務(wù)，使人們能生活得更好；社會主義的經(jīng)濟發(fā)展以全體勞動者的共同富裕為目的，共同富裕是社會主義的根本原則。

在市場經(jīng)濟條件下，市場對資源配置的調(diào)節(jié)是基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)，所以可以把市場調(diào)節(jié)稱作第一次調(diào)節(jié)，政府對資源配置的調(diào)節(jié)是高層次的調(diào)節(jié)，所以可以稱為第二次調(diào)節(jié)。

本書介紹了由習(xí)慣力量或道德力量進行的調(diào)節(jié)，作為超越市場調(diào)節(jié)與政府調(diào)節(jié)的另一種調(diào)節(jié)，可以稱之為第三種調(diào)節(jié)，書名中所謂“超越市場與超越政府”即是指此。

書中提出，在市場調(diào)節(jié)與政府調(diào)節(jié)都能起作用的范圍內(nèi)，由于市場力量與政府力量全都有局限性，所以這兩種調(diào)節(jié)之外會留下一些空白。由于人是“社會的人”，人不一定只從經(jīng)濟利益的角度來考慮問題和選擇行為方式，人也不一定只是被動地接受政府的調(diào)節(jié)，所以市場調(diào)節(jié)與政府調(diào)節(jié)都難以進入到人作為“社會的人”這個深層次來發(fā)揮作用。市場調(diào)節(jié)與政府調(diào)節(jié)留下的空白只有依靠習(xí)慣與道德調(diào)節(jié)來彌補。厲以寧認為，市場調(diào)節(jié)是“無形之手”，政府調(diào)節(jié)被稱為“有形之手”，習(xí)慣與道德調(diào)節(jié)則介于“無形之手”與“有形之手”之間。