論非法電子數(shù)據(jù)之排除

趙長(zhǎng)江 黃成 周夢(mèng)鴿

摘 要：

電信網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪中，合法性欠缺的電子數(shù)據(jù)難以被排除，其根源在于我國(guó)法律及司法解釋對(duì)于非法電子數(shù)據(jù)的排除采取一種非常保守的態(tài)度，電子數(shù)據(jù)很難構(gòu)成“非法證據(jù)”，一般只構(gòu)成“瑕疵證據(jù)”并適用裁量排除。對(duì)電子數(shù)據(jù)的獲取，司法解釋未區(qū)分任意偵查與強(qiáng)制偵查，且有以技術(shù)手段模糊強(qiáng)制措施的不良傾向，這導(dǎo)致了排除的困難。電子數(shù)據(jù)不應(yīng)成為非法證據(jù)排除規(guī)則的例外，應(yīng)參照實(shí)物證據(jù)設(shè)置兩個(gè)層次的證據(jù)排除。對(duì)于嚴(yán)重違反程序以及侵犯基本權(quán)利所獲取的電子數(shù)據(jù)，不允許補(bǔ)正和合理解釋，應(yīng)予以絕對(duì)排除；對(duì)于違反一般程序和技術(shù)規(guī)范所獲取的瑕疵電子數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)適用裁量排除，并分別建立文書(shū)審查和技術(shù)審查這兩種不同的裁量方式。

關(guān)鍵詞：

非法證據(jù)排除；電子數(shù)據(jù)；絕對(duì)排除；裁量排除

中圖分類號(hào)：D915.13

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1673-8268（2023）01-0103-09

隨著信息網(wǎng)絡(luò)社會(huì)的深入發(fā)展，電子數(shù)據(jù)目前已經(jīng)廣泛存在于司法實(shí)踐中。據(jù)最高人民法院統(tǒng)計(jì)，全國(guó)范圍內(nèi)涉及電子數(shù)據(jù)案件已經(jīng)接近1/5，個(gè)別經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)已有1/3以上案件涉及到電子數(shù)據(jù)問(wèn)題［1］。特別在電信網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪中，電子數(shù)據(jù)已經(jīng)成為定罪量刑的重要且關(guān)鍵的證據(jù)。從目前司法實(shí)踐強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)來(lái)看，電子數(shù)據(jù)在適用時(shí)主要考慮了真實(shí)性這一問(wèn)題［2］。但針對(duì)非法電子數(shù)據(jù)是否進(jìn)行排除、即電子數(shù)據(jù)的合法性問(wèn)題，現(xiàn)行司法解釋采取了相當(dāng)保守的態(tài)度，實(shí)踐中甚至很少出現(xiàn)排除的案例?！吨腥A人民共和國(guó)反電信網(wǎng)絡(luò)詐騙法》（以下簡(jiǎn)稱《反電信網(wǎng)絡(luò)詐騙法》）也強(qiáng)調(diào)，打擊電信網(wǎng)絡(luò)詐騙應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持法治思維，而證據(jù)的正當(dāng)性是關(guān)系到程序正當(dāng)性的一個(gè)重要因素。因此，厘清電子數(shù)據(jù)取證所對(duì)應(yīng)的偵查措施，構(gòu)建電子數(shù)據(jù)合法性審查的相關(guān)制度，就成為電子數(shù)據(jù)取證走向正當(dāng)化的重要問(wèn)題。

一、非法電子數(shù)據(jù)排除的現(xiàn)行規(guī)定

非法證據(jù)是指違反法定程序，以非法方法獲取的證據(jù)。基于非法證據(jù)排除規(guī)則設(shè)計(jì)的理念，無(wú)論是出于人權(quán)保障、正當(dāng)程序還是遏制警察非法行為的目的［3］，均是通過(guò)對(duì)取證措施及程序的評(píng)價(jià)與規(guī)范來(lái)實(shí)現(xiàn)的?！斗措娦啪W(wǎng)絡(luò)詐騙法》第五條規(guī)定：“反電信網(wǎng)絡(luò)詐騙工作應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行，維護(hù)公民和組織的合法權(quán)益?！边@和《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》（以下簡(jiǎn)稱《刑事訴訟法》）權(quán)利保障理念一脈相承，也是非法證據(jù)排除的根基之一。

《關(guān)于辦理刑事案件嚴(yán)格排除非法證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《排除非法證據(jù)規(guī)定》）基于實(shí)物證據(jù)和言詞證據(jù)的分類，區(qū)分了“非法證據(jù)”與“瑕疵證據(jù)”，設(shè)置了絕對(duì)排除與裁量排除兩種不同情形，這表明辨明證據(jù)分類與明晰取證措施是非法證據(jù)排除規(guī)則適用的前提。從理論上看，非法電子數(shù)據(jù)是非法證據(jù)中的一種，同樣是違反法定程序所獲取的，因此厘清電子數(shù)據(jù)的證據(jù)分類與取證措施，是適用非法證據(jù)排除規(guī)則的第一步［4］。

（一）電子數(shù)據(jù)及取證措施

《關(guān)于辦理刑事案件收集提取和審查判斷電子數(shù)據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《電子數(shù)據(jù)規(guī)定》）將電子數(shù)據(jù)定義為“案件發(fā)生過(guò)程中形成的，以數(shù)字化形式存儲(chǔ)、處理、傳輸?shù)?，能夠證明案件事實(shí)的數(shù)據(jù)”，同時(shí)將言詞證據(jù)排除出電子數(shù)據(jù)的范疇，規(guī)定“以數(shù)字化形式記載的證人證言、被害人陳述以及犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解等證據(jù)，不屬于電子數(shù)據(jù)”。這表明我國(guó)司法解釋將電子數(shù)據(jù)限制在“實(shí)物證據(jù)”這一范疇中［5］44。

《電子數(shù)據(jù)規(guī)定》對(duì)于電子數(shù)據(jù)取證措施，使用了“電子數(shù)據(jù)的收集與提取”這樣的技術(shù)術(shù)語(yǔ)，帶來(lái)了強(qiáng)化技術(shù)思維而忽略法律規(guī)制的困惑［6］。從法律角度看，電子數(shù)據(jù)取證可以采取兩種措施：一種是常規(guī)的偵查措施，如對(duì)電子設(shè)備的搜查、扣押，所獲取的一般是計(jì)算機(jī)、智能手機(jī)或其他電子設(shè)備中的靜態(tài)電子數(shù)據(jù)；另一種是技術(shù)偵查措施，如監(jiān)聽(tīng)、監(jiān)控，所獲取的一般是動(dòng)態(tài)電子數(shù)據(jù)［7］。對(duì)于第一類常規(guī)偵查措施，《電子數(shù)據(jù)規(guī)定》和《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件電子數(shù)據(jù)取證規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《電子數(shù)據(jù)規(guī)則》）規(guī)定了五種技術(shù)方法，具體包括：扣押封存原始存儲(chǔ)介質(zhì)、提取電子數(shù)據(jù)（包括現(xiàn)場(chǎng)提取和網(wǎng)絡(luò)在線提?。鼋Y(jié)電子數(shù)據(jù)、調(diào)取電子數(shù)據(jù)、打印拍照或錄像，這五種方法在《刑事訴訟法》中對(duì)應(yīng)的偵查措施是搜查、扣押、勘驗(yàn)、檢查、凍結(jié)、調(diào)取。對(duì)于第二類技術(shù)偵查措施，一般認(rèn)為包括兩種方法，即通訊截收和監(jiān)聽(tīng)、監(jiān)控［8］。但《電子數(shù)據(jù)規(guī)定》和《電子數(shù)據(jù)規(guī)則》對(duì)于這類措施，僅規(guī)定在網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)程勘驗(yàn)時(shí)才需嚴(yán)格批準(zhǔn)。

（二）非法電子數(shù)據(jù)排除的相關(guān)規(guī)定

關(guān)于非法電子數(shù)據(jù)的排除，《刑事訴訟法》沒(méi)有作出直接規(guī)定，僅規(guī)定了非法言詞證據(jù)應(yīng)當(dāng)排除，對(duì)于非法實(shí)物證據(jù)中的“物證、書(shū)證”以“不符合法定程序”與“嚴(yán)重影響司法公正”為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行裁量排除，但電子數(shù)據(jù)不屬于這里的“物證、書(shū)證”。同樣，《排除非法證據(jù)規(guī)定》也未提到電子數(shù)據(jù)。《反電信網(wǎng)絡(luò)詐騙法》更多的是側(cè)重于反電信網(wǎng)絡(luò)詐騙的協(xié)調(diào)綜合治理，不是針對(duì)司法審判中的專門(mén)法律問(wèn)題進(jìn)行規(guī)范，因此，未有較多關(guān)于取證程序方面的規(guī)定。

《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)刑事訴訟法〉的解釋》（以下簡(jiǎn)稱《刑訴法解釋》）第93條、第94條專門(mén)規(guī)定了電子數(shù)據(jù)的審查、適用規(guī)則，其中更多的是指導(dǎo)裁判者如何審查判斷證據(jù)證明力；雖提及了要審查電子數(shù)據(jù)的“制作、儲(chǔ)存、傳遞、獲得、收集、出示等程序和環(huán)節(jié)是否合法”，但規(guī)定僅對(duì)獲得的“時(shí)間、地點(diǎn)、方式等”不能合理解釋時(shí)才可進(jìn)行排除。

《電子數(shù)據(jù)規(guī)定》第22條、第28條規(guī)定電子數(shù)據(jù)在不能確認(rèn)真實(shí)性時(shí)不得作為定案依據(jù)，但這是從真實(shí)性的角度對(duì)電子數(shù)據(jù)進(jìn)行排除，與非法證據(jù)規(guī)則所關(guān)注的證據(jù)獲取手段侵犯公民基本權(quán)利的程度是完全不同的問(wèn)題。《電子數(shù)據(jù)規(guī)定》在第24條、第27條【《電子數(shù)據(jù)規(guī)定》第24條規(guī)定：“對(duì)收集、提取電子數(shù)據(jù)是否合法，應(yīng)當(dāng)著重審查以下內(nèi)容：（一）收集、提取電子數(shù)據(jù)是否由二名以上偵查人員進(jìn)行，取證方法是否符合相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；（二）收集、提取電子數(shù)據(jù)，是否附有筆錄、清單，并經(jīng)偵查人員、電子數(shù)據(jù)持有人（提供人）、見(jiàn)證人簽名或者蓋章；沒(méi)有持有人（提供人）簽名或者蓋章的，是否注明原因；對(duì)電子數(shù)據(jù)的類別、文件格式等是否注明清楚；（三）是否依照有關(guān)規(guī)定由符合條件的人員擔(dān)任見(jiàn)證人，是否對(duì)相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行錄像；（四）電子數(shù)據(jù)檢查是否將電子數(shù)據(jù)存儲(chǔ)介質(zhì)通過(guò)寫(xiě)保護(hù)設(shè)備接入到檢查設(shè)備；有條件的，是否制作電子數(shù)據(jù)備份，并對(duì)備份進(jìn)行檢查；無(wú)法制作備份且無(wú)法使用寫(xiě)保護(hù)設(shè)備的，是否附有錄像?！?/p>

第27條規(guī)定：“電子數(shù)據(jù)的收集、提取程序有下列瑕疵，經(jīng)補(bǔ)正或者作出合理解釋的，可以采用；不能補(bǔ)正或者作出合理解釋的，不得作為定案的根據(jù)：（一）未以封存狀態(tài)移送的；（二）筆錄或者清單上沒(méi)有偵查人員、電子數(shù)據(jù)持有人（提供人）、見(jiàn)證人簽名或者蓋章的；（三）對(duì)電子數(shù)據(jù)的名稱、類別、格式等注明不清的；（四）有其他瑕疵的?！薄恳?guī)定了如何對(duì)電子數(shù)據(jù)的合法性進(jìn)行審查，但排除的情形都沒(méi)有涉及對(duì)是否嚴(yán)重違反法定程序或者侵犯公民基本權(quán)利的判斷，而是對(duì)程序瑕疵和技術(shù)瑕疵帶來(lái)的裁量排除。

二、電信網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪視角下非法電子數(shù)據(jù)排除的實(shí)證觀察

（一）電子數(shù)據(jù)不構(gòu)成“非法證據(jù)”

筆者通過(guò)司法案例大數(shù)據(jù)對(duì)電信網(wǎng)絡(luò)詐騙案件中非法電子數(shù)據(jù)的排除情況進(jìn)行了檢索分析。截至2022年11月1日，在威科先行數(shù)據(jù)庫(kù)中（https：//law.wkinfo.com.cn/），案件類型選擇“刑事”，關(guān)鍵詞選擇“電子數(shù)據(jù)”“排除”，檢索范圍選擇“裁判理由及依據(jù)”，搜索模式選擇“同段”，文書(shū)類型限定為“判決書(shū)”，設(shè)定電信網(wǎng)絡(luò)詐騙的相關(guān)罪名為“詐騙罪”“信用卡詐騙罪”“妨礙信用卡管理罪”“侵犯公民個(gè)人信息罪”“掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪”“擾亂無(wú)線電通訊管理秩序罪”“非法利用信息網(wǎng)絡(luò)罪”“幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪”，共檢索出49個(gè)案件。通過(guò)檢索發(fā)現(xiàn)，無(wú)一起案件認(rèn)定其中的電子數(shù)據(jù)構(gòu)成“非法證據(jù)”并予以排除。易延友也統(tǒng)計(jì)了一些地區(qū)對(duì)電子數(shù)據(jù)提出非法證據(jù)排除申請(qǐng)的案件，但結(jié)果均沒(méi)有實(shí)際排除［9］。

從理論上看，電子數(shù)據(jù)具有言詞證據(jù)和實(shí)物證據(jù)的雙重屬性［10］，適用非法證據(jù)排除規(guī)則沒(méi)有障礙，從法治國(guó)家的實(shí)踐看也是如此；但從檢索的判例看卻一例都沒(méi)有，其根本原因在于現(xiàn)行法律和司法解釋的規(guī)定。

《刑事訴訟法》第54條規(guī)定了物證、書(shū)證的排除規(guī)則，但對(duì)于非法電子數(shù)據(jù)是否屬于這里的“物證、書(shū)證”，并沒(méi)有明示?！杜懦欠ㄗC據(jù)規(guī)定》也未提到電子數(shù)據(jù)，對(duì)實(shí)物證據(jù)的排除則與《刑事訴訟法》規(guī)定相同。根據(jù)我國(guó)立法習(xí)慣，對(duì)沒(méi)有明確列舉的情形不能推定存在，電子數(shù)據(jù)沒(méi)有被列舉，就不能當(dāng)然推定其構(gòu)成“非法證據(jù)”，這一觀點(diǎn)也得到諸多學(xué)者的支持。董坤認(rèn)為，我國(guó)《刑事訴訟法》對(duì)非法證據(jù)作了封閉規(guī)定并嚴(yán)格限制在五種類型內(nèi)，采用暴力方法截取獲得的電子數(shù)據(jù)、視聽(tīng)資料沒(méi)有納入《排除非法證據(jù)規(guī)定》的規(guī)范對(duì)象［11］。閔春雷也認(rèn)為，現(xiàn)有的非法證據(jù)不包括電子數(shù)據(jù)，但應(yīng)增加非法證據(jù)排除規(guī)則適用的證據(jù)種類，全面貫徹該規(guī)則的立法宗旨［12］。楊宇冠也持同樣的觀點(diǎn)，認(rèn)為我國(guó)非法實(shí)物證據(jù)僅限于書(shū)證和物證［13］。

因此，從司法解釋和司法實(shí)踐看，電子數(shù)據(jù)不能適用非法證據(jù)排除的相關(guān)規(guī)定，無(wú)法在“不符合法定程序、可能?chē)?yán)重影響司法公正”的情況下像物證和書(shū)證那樣被排除。但從理論上看，此種做法既與立法宗旨、國(guó)際慣例相沖突，還會(huì)造成實(shí)踐障礙。比如，違法搜查獲得的匕首與手機(jī)中，匕首構(gòu)成非法證據(jù)，而手機(jī)數(shù)據(jù)不構(gòu)成，二者都是實(shí)物證據(jù)卻呈現(xiàn)出不同的法律結(jié)果，這在邏輯上是混亂的。

（二）電子數(shù)據(jù)可作為“瑕疵證據(jù)”適用裁量排除但難度較大

筆者通過(guò)司法案例大數(shù)據(jù)對(duì)電信網(wǎng)絡(luò)詐騙案件中瑕疵電子數(shù)據(jù)的排除情況進(jìn)行了檢索分析。截止到2022年11月1日，在威科先行數(shù)據(jù)庫(kù)中，案件類型選擇“刑事”，關(guān)鍵詞選擇“電子數(shù)據(jù)”“瑕疵”，檢索范圍選擇“裁判理由及依據(jù)”，搜索模式選擇“同段”，文書(shū)類型限定為“判決書(shū)”，設(shè)定電信網(wǎng)絡(luò)詐騙的相關(guān)罪名為“詐騙罪”“信用卡詐騙罪”“妨礙信用卡管理罪”“侵犯公民個(gè)人信息罪”“掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪”“擾亂無(wú)線電通訊管理秩序罪”“非法利用信息網(wǎng)絡(luò)罪”“幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪”，共檢索出14個(gè)案件，其中律師的具體質(zhì)證意見(jiàn)和法院的裁判觀點(diǎn)如表1所示。

可以看出，在檢索出的案件中，辯護(hù)人一般提出電子數(shù)據(jù)有瑕疵而不能被采信，但法官均以僅存在瑕疵并經(jīng)補(bǔ)充說(shuō)明為由，對(duì)律師意見(jiàn)不予采納。從理論上看，瑕疵證據(jù)并未侵犯公民基本權(quán)利，僅是以輕微違法的方式獲得［14］?！缎淘V法解釋》第94條規(guī)定電子數(shù)據(jù)的技術(shù)瑕疵適用裁量排除?！峨娮訑?shù)據(jù)規(guī)定》第24條、第27條同樣規(guī)定了程序瑕疵和技術(shù)瑕疵證據(jù)的裁量排除，其中程序瑕疵主要是筆錄上的內(nèi)容缺陷，如缺少簽字、名稱標(biāo)注不清、格式標(biāo)注不明等；技術(shù)瑕疵主要是“未以封存狀態(tài)移送”。因此，從規(guī)范層面看，電子數(shù)據(jù)作為瑕疵證據(jù)適用裁量排除是沒(méi)有障礙的。

但是通過(guò)司法大數(shù)據(jù)檢索發(fā)現(xiàn)，瑕疵證據(jù)一般通過(guò)“合理說(shuō)明”來(lái)進(jìn)行補(bǔ)正，而補(bǔ)正后一般均予以采信。例如，在（2021）川07刑終85號(hào)案件中，連“電子設(shè)備沒(méi)有封存”這種嚴(yán)重錯(cuò)誤都可通過(guò)一紙說(shuō)明予以解釋。基于“合理說(shuō)明”出具的容易程度和審判機(jī)關(guān)的普遍認(rèn)可程度［15］，再結(jié)合非法證據(jù)排除規(guī)則整體運(yùn)行的不理想狀態(tài)【易延友在2016年通過(guò)網(wǎng)絡(luò)檢索方式，在北大法寶上檢索到1 459個(gè)申請(qǐng)非法證據(jù)排除的案件（2005-2015），法院最終決定不排除的案件為1 168件，占全部申請(qǐng)案件數(shù)的80.05％；法院決定排除的案件136件，占全部申請(qǐng)案件數(shù)的9.32％；在決定排除的案件中，沒(méi)有任何效果仍然定罪的占72.79%。（參見(jiàn)易延友：《非法證據(jù)排除規(guī)則的中國(guó)范式——基于1 459個(gè)刑事案例的分析》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2016年第1期，第143頁(yè)）】［9］，瑕疵電子數(shù)據(jù)在實(shí)踐中也呈現(xiàn)一種很難被排除的狀態(tài)。

三、非法電子數(shù)據(jù)排除的規(guī)范缺陷

除了前述司法案例大數(shù)據(jù)反映出的問(wèn)題外，現(xiàn)有電子數(shù)據(jù)規(guī)定在規(guī)范層面未區(qū)分任意偵查與強(qiáng)制偵查，同時(shí)未明確設(shè)置技術(shù)偵查程序，這也導(dǎo)致了排除規(guī)則被架空。

（一）未區(qū)分任意偵查與強(qiáng)制偵查

在理論上，根據(jù)偵查措施的強(qiáng)制性，可以將偵查分為任意偵查與強(qiáng)制偵查。前者是指犯罪嫌疑人自愿配合或者對(duì)嫌疑人權(quán)利侵犯較小的偵查，偵查機(jī)關(guān)可以自行啟動(dòng)；后者是指對(duì)犯罪嫌疑人重要權(quán)益侵犯較大且具有較大強(qiáng)制力的偵查［16］。強(qiáng)制偵查一般貫徹令狀主義與司法審查原則，由第三方司法機(jī)構(gòu)對(duì)偵查的啟動(dòng)進(jìn)行審查，并提供救濟(jì)，整個(gè)程序亦需進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)制；若違反程序的規(guī)定，則應(yīng)當(dāng)適用非法證據(jù)排除規(guī)則。我國(guó)雖然沒(méi)有嚴(yán)格按照任意偵查與強(qiáng)制偵查設(shè)計(jì)偵查措施體系，但對(duì)強(qiáng)制偵查仍然貫徹了嚴(yán)格的內(nèi)部審批手續(xù)和程序，在違反這一程序時(shí)會(huì)產(chǎn)生裁量排除?，F(xiàn)行司法解釋對(duì)電子數(shù)據(jù)的獲取措施沒(méi)有進(jìn)行區(qū)分，只從技術(shù)上規(guī)定了電子數(shù)據(jù)的提取方式，這容易導(dǎo)致技術(shù)偵查的法律規(guī)制被規(guī)避而無(wú)法適用排除規(guī)則。

例如，對(duì)于網(wǎng)絡(luò)在線提取的電子數(shù)據(jù)，《電子數(shù)據(jù)規(guī)則》第27條【《電子數(shù)據(jù)規(guī)則》第27條規(guī)定：“網(wǎng)絡(luò)在線提取時(shí)需要進(jìn)一步查明下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)對(duì)遠(yuǎn)程計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)程勘驗(yàn)：（一）需要分析、判斷提取的電子數(shù)據(jù)范圍的；（二）需要展示或者描述電子數(shù)據(jù)內(nèi)容或者狀態(tài)的；（三）需要在遠(yuǎn)程計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)中安裝新的應(yīng)用程序的；（四）需要通過(guò)勘驗(yàn)行為讓遠(yuǎn)程計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)生成新的除正常運(yùn)行數(shù)據(jù)外電子數(shù)據(jù)的；（五）需要收集遠(yuǎn)程計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)狀態(tài)信息、系統(tǒng)架構(gòu)、內(nèi)部系統(tǒng)關(guān)系、文件目錄結(jié)構(gòu)、系統(tǒng)工作方式等電子數(shù)據(jù)相關(guān)信息的；（六）其他網(wǎng)絡(luò)在線提取時(shí)需要進(jìn)一步查明有關(guān)情況的情形?！薄恳?guī)定在特定情形下，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)程勘驗(yàn)。該條第（1）（2）項(xiàng)情形，若系對(duì)公開(kāi)數(shù)據(jù)的分析和描述，可以歸入任意偵查；但若是對(duì)他人計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)非公開(kāi)信息的分析、判斷或展示，則具有一定的強(qiáng)制性，實(shí)際上構(gòu)成了通過(guò)技術(shù)方式的遠(yuǎn)程搜查。該條第（3）（4）（5）項(xiàng)情形，系對(duì)他人計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)實(shí)施“安裝程序”“生成數(shù)據(jù)”“收集系統(tǒng)內(nèi)部信息”的操作，均涉嫌侵入他人計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，系對(duì)他人財(cái)產(chǎn)或隱私的強(qiáng)制性措施，甚至在一定條件下構(gòu)成技術(shù)偵查。因此，網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)程勘驗(yàn)的五種情形均可能構(gòu)成強(qiáng)制偵查措施，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格貫徹強(qiáng)制措施的司法審查原則。

但《電子數(shù)據(jù)規(guī)則》沒(méi)有將網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)程勘驗(yàn)區(qū)分為任意偵查和強(qiáng)制偵查并設(shè)定不同的規(guī)制程序，而是籠統(tǒng)地規(guī)定“在需要進(jìn)一步查明相關(guān)情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)遠(yuǎn)程計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)程勘驗(yàn)，并形成遠(yuǎn)程勘驗(yàn)筆錄”。這明顯是以技術(shù)術(shù)語(yǔ)掩蓋強(qiáng)制偵查的本質(zhì)，容易導(dǎo)致實(shí)踐中對(duì)強(qiáng)制偵查的規(guī)避。此種規(guī)定，固然有利于技術(shù)手段的應(yīng)用，提高了打擊網(wǎng)絡(luò)犯罪的效率，但也可能導(dǎo)致任意偵查泛化和非法證據(jù)排除規(guī)則被架空。

此外，對(duì)于初查獲取的電子數(shù)據(jù)，《電子數(shù)據(jù)規(guī)定》第6條籠統(tǒng)規(guī)定其可以作為證據(jù)使用。強(qiáng)制偵查強(qiáng)調(diào)以立案為前提，不立案則不得采用電子數(shù)據(jù)強(qiáng)制偵查措施，這也是適用非法證據(jù)排除的重要情形之一。該條對(duì)“初查”程序中收集與提取的電子數(shù)據(jù)，一律加以采用，未排除（甚至鼓勵(lì)）立案前強(qiáng)制偵查措施的使用，有違強(qiáng)制偵查的基本法理。隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展，初查中采用侵入類技術(shù)遠(yuǎn)程在線提取電子數(shù)據(jù)的情形也在增加。電子數(shù)據(jù)的司法解釋如此籠統(tǒng)規(guī)定，可能突破《刑事訴訟法》關(guān)于偵查取證程序的底線，也導(dǎo)致非法證據(jù)排除規(guī)則無(wú)法適用［5］8。

（二）使用技術(shù)偵查措施獲取的電子數(shù)據(jù)很難排除

技術(shù)偵查措施一般包括監(jiān)聽(tīng)、監(jiān)控、通訊截收等［17］，容易侵犯嫌疑人的基本權(quán)利，因此法治國(guó)家通常都對(duì)其設(shè)置了嚴(yán)格的規(guī)制程序，通過(guò)貫徹比例原則、必要原則和司法審查原則進(jìn)行嚴(yán)格的規(guī)制。在違法采用技術(shù)偵查措施時(shí)，一般會(huì)考慮適用非法證據(jù)排除規(guī)則進(jìn)行排除。從法理上看，違法采用技術(shù)偵查措施的，可以納入“不符合法定程序、可能?chē)?yán)重影響司法公正”的范疇，適用《排除非法證據(jù)規(guī)定》關(guān)于物證、書(shū)證的排除規(guī)定。但我國(guó)刑事訴訟限于追求實(shí)體真實(shí)的傳統(tǒng)，對(duì)于技術(shù)偵查措施獲取證據(jù)的排除采取非常保守的態(tài)度［18］。陳瑞華就認(rèn)為這屬于一種“附條件的不排除”，即“通過(guò)技術(shù)性偵查手段獲得的證據(jù)只要查證屬實(shí)即可作為定案根據(jù)，不再考慮其取證手段、取證過(guò)程、取證方法的合法性……這是一種‘即使非法也不用排除的特殊例外情形”［19］。

具體到電子數(shù)據(jù)領(lǐng)域的技術(shù)偵查措施，《電子數(shù)據(jù)規(guī)定》第9條只是簡(jiǎn)單提及應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的批準(zhǔn)程序，《電子數(shù)據(jù)規(guī)則》同樣僅在第33條有類似規(guī)定。上述條款均是籠統(tǒng)地規(guī)定應(yīng)當(dāng)對(duì)技術(shù)偵查措施嚴(yán)格批準(zhǔn)，既沒(méi)有規(guī)定技術(shù)偵查的具體措施，又沒(méi)有設(shè)定一套完整的包含啟動(dòng)、實(shí)施、救濟(jì)在內(nèi)的規(guī)制程序。

例如，偵查人員對(duì)他人計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)采用“安裝程序”“生成數(shù)據(jù)”等措施，均系非經(jīng)同意侵入他人計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，對(duì)該系統(tǒng)或數(shù)據(jù)造成實(shí)質(zhì)性影響，可能構(gòu)成監(jiān)控性技術(shù)偵查措施［20］。對(duì)這類措施的采用，應(yīng)當(dāng)明確具體的措施內(nèi)容，同時(shí)明確啟動(dòng)、實(shí)施和救濟(jì)的程序，只有這樣才能夠?qū)崿F(xiàn)有效規(guī)制，被告人在其權(quán)利被侵犯時(shí)也才能得到救濟(jì)，但現(xiàn)行司法解釋均未對(duì)此有規(guī)定。龍宗智教授指出，對(duì)于電子數(shù)據(jù)取證“如不明確設(shè)置技術(shù)偵查程序，其法律規(guī)制也不被列為證據(jù)合法性審查判斷的內(nèi)容”［5］8，這最終導(dǎo)致實(shí)踐中對(duì)電子數(shù)據(jù)取證的“唯結(jié)果論”，實(shí)質(zhì)上規(guī)避了非法證據(jù)排除規(guī)則的適用。

從實(shí)踐情況來(lái)看，程雷教授對(duì)我國(guó)技術(shù)偵查措施的應(yīng)用進(jìn)行了實(shí)證調(diào)查，發(fā)現(xiàn)手機(jī)監(jiān)聽(tīng)是實(shí)踐中最常見(jiàn)的技術(shù)偵查方式，獲取的證據(jù)形態(tài)主要是視聽(tīng)資料、電子數(shù)據(jù)。雖然在實(shí)踐中辯護(hù)律師會(huì)對(duì)技術(shù)偵查證據(jù)的合法性提出質(zhì)疑，但實(shí)際排除的情形較少，同時(shí)多數(shù)技術(shù)偵查證據(jù)是被用作線索而非證據(jù)［21］。這一觀點(diǎn)從另一個(gè)角度印證了非法證據(jù)排除規(guī)則在適用技術(shù)偵查時(shí)的落空。

通過(guò)上述論證可以看出，一方面，基于我國(guó)電子數(shù)據(jù)取證的相關(guān)規(guī)定，偵查人員很容易通過(guò)任意偵查措施“勘驗(yàn)”來(lái)取代技術(shù)偵查，以此規(guī)避《刑事訴訟法》對(duì)技術(shù)偵查的規(guī)制；另一方面，技術(shù)偵查取得的電子數(shù)據(jù)在我國(guó)《刑事訴訟法》中受到特殊保護(hù)，甚至實(shí)務(wù)中將其大量用作偵查線索從而規(guī)避了非法證據(jù)排除規(guī)則。因此，在實(shí)踐中，對(duì)于使用技術(shù)偵查獲取到的電子數(shù)據(jù)很難排除。讓人遺憾的是，《排除非法證據(jù)規(guī)定》在草案中不僅對(duì)非法搜查、扣押進(jìn)行規(guī)制，而且對(duì)違法采取技術(shù)偵查措施也規(guī)定了證據(jù)排除的后果，而且通過(guò)技術(shù)偵查中獲取的電子數(shù)據(jù)也適用裁量排除；但草案中的相關(guān)規(guī)定在正式公布的文本中被刪除，導(dǎo)致使用技術(shù)偵查措施獲取的電子數(shù)據(jù)排除存在障礙［22］。

四、非法電子數(shù)據(jù)排除規(guī)則的構(gòu)建

（一）構(gòu)建的必要性

基于刑事訴訟基礎(chǔ)理論，以非法證據(jù)排除規(guī)則規(guī)制電子數(shù)據(jù)取證沒(méi)有太大問(wèn)題，但現(xiàn)實(shí)中非法電子數(shù)據(jù)難以排除。這既不符合刑事訴訟基本理論的要求，也不符合刑事司法的發(fā)展趨勢(shì)。電子數(shù)據(jù)取證的措施，更容易侵犯公民的基本權(quán)利，特別是利用高科技手段進(jìn)行取證，可能對(duì)犯罪嫌疑人的隱私或財(cái)產(chǎn)帶來(lái)更大程度的侵犯。目前相關(guān)司法解釋過(guò)于強(qiáng)調(diào)技術(shù)性，容易把電子取證措施的法律屬性掩蓋在技術(shù)屬性下，進(jìn)而忽略了對(duì)取證程序合法性的規(guī)制。電子數(shù)據(jù)如果在嚴(yán)重違反程序和影響司法公正時(shí)都不被排除的話，犯罪嫌疑人、被告人的基本權(quán)利就無(wú)法得到有效保障，偵查取證的底線就很容易被突破，信息網(wǎng)絡(luò)時(shí)代公民基本權(quán)利被侵犯的風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)進(jìn)一步加大。

（二）貫徹非歧視原則，將電子數(shù)據(jù)納入排除范圍

《排除非法證據(jù)規(guī)定》在“非法證據(jù)”的外延上實(shí)施了嚴(yán)格的限制，將電子數(shù)據(jù)、視聽(tīng)資料排除在外，這不僅缺少理論支撐，更不符合法治國(guó)家的普遍實(shí)踐，同時(shí)也存在實(shí)踐邏輯的錯(cuò)誤。在對(duì)待電子數(shù)據(jù)的法律地位這一問(wèn)題上，學(xué)界普遍認(rèn)為應(yīng)當(dāng)貫徹“非歧視原則”。在適用排除規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)將之與物證、書(shū)證平等對(duì)待，將電子數(shù)據(jù)納入非法證據(jù)排除規(guī)則的適用范圍。

（三）具體規(guī)則的設(shè)計(jì)

在具體制度上，非法電子數(shù)據(jù)排除可以參照物證、書(shū)證，在區(qū)分非法證據(jù)與瑕疵證據(jù)的基礎(chǔ)上，根據(jù)不同情形適用絕對(duì)排除與裁量排除。具體設(shè)置如下：

1.區(qū)分非法證據(jù)與瑕疵證據(jù)

侵犯憲法權(quán)利和公民基本權(quán)利的電子數(shù)據(jù)構(gòu)成非法證據(jù)。非法電子數(shù)據(jù)排除規(guī)則的缺位，將導(dǎo)致對(duì)通信權(quán)等憲法權(quán)利以及公民人身基本權(quán)利的侵犯。通過(guò)非法網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控獲取手機(jī)數(shù)據(jù)等技術(shù)偵查，也屬于對(duì)憲法性權(quán)利的侵害，應(yīng)當(dāng)同樣被列入規(guī)制之列。

電子數(shù)據(jù)取證時(shí)，如果違反程序規(guī)范或技術(shù)規(guī)范，則獲取的數(shù)據(jù)構(gòu)成瑕疵證據(jù)，具體包括兩種。（1）違反程序規(guī)范的瑕疵證據(jù)。在電子數(shù)據(jù)取證中，偵查人員可能違反《刑事訴訟法》關(guān)于具體偵查行為的程序法規(guī)定，如內(nèi)部流程手續(xù)（不包括實(shí)施特定偵查措施所需要的令狀）、期限、筆錄的形式要件、數(shù)據(jù)格式要求等。（2）違反技術(shù)規(guī)范的瑕疵證據(jù)。電子數(shù)據(jù)的整個(gè)生命周期均離不開(kāi)信息網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，在電子數(shù)據(jù)取證時(shí)，必須依據(jù)一定的技術(shù)規(guī)范進(jìn)行提取。技術(shù)瑕疵包括取證原則、取證技術(shù)、操作流程等諸多內(nèi)容，現(xiàn)有國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)可以作為“違反技術(shù)規(guī)范”的判斷依據(jù)。與違反程序規(guī)范的電子數(shù)據(jù)不同，違反技術(shù)規(guī)范的電子數(shù)據(jù)一般不會(huì)影響公正審判，但對(duì)電子數(shù)據(jù)真實(shí)性的影響較大，同時(shí)也需要專業(yè)人員對(duì)技術(shù)不規(guī)范造成的后果進(jìn)行評(píng)估。

2.分別適用絕對(duì)排除和裁量排除

（1）對(duì)于嚴(yán)重違反程序、侵犯憲法權(quán)利和公民基本權(quán)利所獲取的非法電子數(shù)據(jù)，為滿足程序正義的底線要求，應(yīng)當(dāng)予以絕對(duì)排除。

從世界范圍來(lái)看，對(duì)于違反憲法權(quán)利和侵犯公民基本權(quán)利所獲取的證據(jù)，若是言詞證據(jù)，一般均予以絕對(duì)排除；若是實(shí)物證據(jù)，個(gè)別國(guó)家予以絕對(duì)排除。例如，在美國(guó)，嚴(yán)重違反其憲法第四、五修正案將導(dǎo)致被告人自白和實(shí)物證據(jù)的排除。即便是以裁量排除為主的英國(guó)，非法證據(jù)如果足以導(dǎo)致對(duì)被告人審判公正性的損害，則應(yīng)加以排除；而違反憲法及侵犯基本人權(quán)就構(gòu)成了“導(dǎo)致對(duì)與被告人切身利益密切相關(guān)的實(shí)質(zhì)意義的程序正義的破壞”［23］。在德國(guó)，根據(jù)證據(jù)禁止理論，侵犯公民憲法性權(quán)利的證據(jù)構(gòu)成自主性證據(jù)使用禁止，屬于絕對(duì)排除范圍。在非法證據(jù)排除規(guī)則中，我國(guó)也應(yīng)當(dāng)對(duì)上述權(quán)利設(shè)置最高的保護(hù)等級(jí)。

使用技術(shù)偵查所獲取的電子數(shù)據(jù)，如通過(guò)非法竊聽(tīng)所獲取的錄音證據(jù)，通過(guò)非法網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控獲取的手機(jī)數(shù)據(jù)，如果不排除，會(huì)由于技術(shù)性偵查措施獲取的證據(jù)不排除而導(dǎo)致技術(shù)偵查措施使用的濫用，故應(yīng)同等適用非法證據(jù)排除，而不能構(gòu)成例外。

（2）對(duì)于違反程序及技術(shù)規(guī)范的電子數(shù)據(jù)，因其獲取手段僅僅是輕微違法，不涉及公民的基本權(quán)利，一般應(yīng)適用裁量排除。

目前，我國(guó)對(duì)于電子數(shù)據(jù)瑕疵證據(jù)的排除規(guī)定較多，但往往將違反程序規(guī)范與違反技術(shù)規(guī)范混為一談。雖然二者都是“裁量排除”，但是“裁量方式”不同，對(duì)其區(qū)分有助于規(guī)范裁量的過(guò)程。

對(duì)于違反程序規(guī)范而獲取的瑕疵電子數(shù)據(jù)，應(yīng)以公正審判及證據(jù)真實(shí)性作為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行裁量排除。例如，德國(guó)通過(guò)“個(gè)案處理”的方式，美國(guó)通過(guò)“內(nèi)部懲戒”的方式，對(duì)此種行為進(jìn)行制裁。我國(guó)可以由法官通過(guò)對(duì)程序性文書(shū)、筆錄的審查來(lái)發(fā)現(xiàn)瑕疵。對(duì)于可能影響公正審判的電子數(shù)據(jù)，可以要求補(bǔ)正，在確認(rèn)真實(shí)性的條件下不排除；無(wú)法確認(rèn)真實(shí)性的，則應(yīng)當(dāng)排除。

對(duì)于違反技術(shù)性規(guī)范而獲取的瑕疵電子數(shù)據(jù)，應(yīng)以真實(shí)性為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行裁量排除。從技術(shù)上看，不按照標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)范可能導(dǎo)致兩種后果：一是取證的失敗，二是取證不能排除出錯(cuò)的可能。我國(guó)司法實(shí)踐中偵查機(jī)關(guān)總體的技術(shù)化水平發(fā)展不平衡，違反技術(shù)規(guī)范的情形還時(shí)有發(fā)生，因此不應(yīng)設(shè)定較高的排除標(biāo)準(zhǔn)。具體而言，可以設(shè)置以下兩種情形：

一是電子數(shù)據(jù)存在違反技術(shù)規(guī)范的情形，但能夠確定其真實(shí)性的，一般不排除。這主要是指對(duì)電子數(shù)據(jù)真實(shí)性不造成實(shí)質(zhì)影響的情況，例如：取證人員不達(dá)到法定的2人；取證人員未使用光盤(pán)等一次性存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行固定證據(jù)；取證人員未使用專用取證設(shè)備，而使用其個(gè)人電子設(shè)備取證；取證人員未使用最權(quán)威的校驗(yàn)技術(shù)等等。出現(xiàn)這些情形，可以對(duì)偵查機(jī)關(guān)取證人員進(jìn)行行政處分以示懲戒，但這些行為一般不會(huì)直接對(duì)電子數(shù)據(jù)真實(shí)性造成實(shí)質(zhì)影響。

二是電子數(shù)據(jù)存在違反技術(shù)規(guī)范的情形，同時(shí)無(wú)法確認(rèn)其真實(shí)性的，應(yīng)由偵查機(jī)關(guān)做出補(bǔ)正或合理解釋。合理說(shuō)明不應(yīng)采取“情況說(shuō)明”的方式，這雖然不能徹底貫徹傳聞規(guī)則要求偵查人員出庭作證，但在被告方提出質(zhì)疑該情況說(shuō)明時(shí)，偵查人員或知情證人應(yīng)當(dāng)出庭，以印證電子數(shù)據(jù)本身的真實(shí)性。判斷技術(shù)瑕疵對(duì)電子數(shù)據(jù)真實(shí)性影響時(shí)，需依賴于專家輔助人或者申請(qǐng)司法鑒定。在必要時(shí)，還可以要求專家輔助人出庭解釋或者鑒定人出庭作證。如果通過(guò)合理說(shuō)明或解釋，能夠確認(rèn)電子數(shù)據(jù)的真實(shí)性或排除作假的可能，對(duì)此類電子數(shù)據(jù)不應(yīng)排除。但是，如果無(wú)法合理說(shuō)明或解釋，導(dǎo)致電子數(shù)據(jù)真實(shí)性無(wú)法判斷、甚至證據(jù)被損壞的情況，對(duì)此類電子數(shù)據(jù)則應(yīng)予以排除。

綜上，對(duì)于違反程序規(guī)范的瑕疵電子數(shù)據(jù)，應(yīng)建立和規(guī)范以法官書(shū)面審查為主的裁量審查模式，同時(shí)建立異議瑕疵證據(jù)的偵查人員出庭制度，由法官來(lái)判斷程序瑕疵對(duì)公正審判和電子數(shù)據(jù)真實(shí)性的影響；對(duì)于違反技術(shù)規(guī)范的瑕疵電子數(shù)據(jù)，應(yīng)建立技術(shù)審查為主的裁量審查模式，通過(guò)專家輔助人和司法鑒定來(lái)確認(rèn)電子數(shù)據(jù)真實(shí)性。

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On Exclusion of Illegally Obtained E-Data： From the Perspective of Telecom Network Fraud Crime

ZHAO Changjiang， HUANG Cheng， ZHOU Mengge

（School of Cyber Security and Information Law， Chongqing University of Posts and Telecommunications， Chongqing 400065， China）

Abstract：

According to criminal procedure law or related judiciary interpretations， e-data is treated as physical evidence or documentary evidence with a limit exclusionary scope. E-data illegally obtained is excluded only in the circumstances of flaw without reasonable explanations. The roots lies in the very conservative attitude of Chinese law and judical interpretaions towards the enclusion of illefal e-data. It is difficult for e-data to constitute “illegal evidence”， and generally， it only constitues “defective evidence”. For access to e-data， judicial interpretations do not distinguish between arbitrary and compulsory investigations， and there is a bad tendency to replace compulsory measures with technical means. As a result， this leads to difficulties in exclusion. In brief， in a strictly sense of exclusionary rules， e-data is not excluded in legal practice. Exclusionary rules shall be applied to e-data exactly as other evidence. E-data， if obtained through measures violating the constitution or principle human rights， shall be excluded without any excuse; if obtained through measure violating the procedure law or rules， it shall be excluded selectively on the basis of fair trial and authenticity of evidence and shall be given the chance to explain. Provided that e-data obtained through measures violating the technical standards， discretion exclusion shall be applied， and different discretion methods of document review and technical review shall be established respectively.

Keywords：

exclusionary rule of illegally obtained evidence; e-data; categorically exclude; selectively exclude

（編輯：刁勝先）

收稿日期：2021-12-27 ?修訂日期：2022-07-20

基金項(xiàng)目：最高人民檢察院檢察應(yīng)用理論研究課題：網(wǎng)絡(luò)犯罪懲治中的訴訟證明研究；重慶市人民檢察院重點(diǎn)課題：涉眾型網(wǎng)絡(luò)犯罪取證困境與證明標(biāo)準(zhǔn)研究（CQJCY2022B03）

作者簡(jiǎn)介：

趙長(zhǎng)江，副教授，法學(xué)博士，碩士生導(dǎo)師，主要從事證據(jù)法、法律與信息技術(shù)研究，E-mail：zhaocj@cqupt.edu.cn;黃 成，碩士研究生，主要從事電子數(shù)據(jù)取證研究;周夢(mèng)鴿，碩士研究生，主要從事電子數(shù)據(jù)取證研究。