新變與局限：宋代社會的開放度

黃純艷

【關(guān)鍵詞】宋代 社會經(jīng)濟 開放性 【中圖分類號】K24 【文獻標識碼】A

與漢唐相比，宋代確實在諸多方面表現(xiàn)出更強烈的開放包容氣象。宋代社會諸多超邁前代的開放性表現(xiàn)出怎樣的特點？何以產(chǎn)生？是否意味著宋代實現(xiàn)了對王朝體制的蛻變，進入了“近世”的開端？本文擬從社會經(jīng)濟角度對此作出討論。

社會經(jīng)濟的新變與活力

宋代是中國古代經(jīng)濟發(fā)展的一個高峰，經(jīng)濟繁榮程度超過了以往各代。形成這一局面的主要原因有兩個：一是隋唐時期經(jīng)濟的恢復(fù)和發(fā)展，隋唐重新統(tǒng)一，采取了一系列恢復(fù)經(jīng)濟的措施，商品經(jīng)濟逐漸活躍；二是宋代出現(xiàn)了多方面的經(jīng)濟制度變革，如土地私有制和租佃制進一步發(fā)展、城市管理確立街市制、推行商稅制和間接專賣制、鼓勵海外貿(mào)易等。

宋代經(jīng)濟的繁榮主要表現(xiàn)在三個方面：一是工商業(yè)領(lǐng)域形成了官民共利的機制和觀念。在制度上，通過商稅制度將商人經(jīng)營所得經(jīng)久地轉(zhuǎn)化為國家財政，商業(yè)發(fā)展變得官民兩利，獲得了增長空間。茶鹽實行官商聯(lián)合的間接專賣制度，使長期由官方獨占經(jīng)營的專賣領(lǐng)域建立了“與商賈共利”的機制，將磨坊、坑冶、酒坊等國有資產(chǎn)通過買撲經(jīng)營向商人開放。商人不僅在經(jīng)濟上成為國家的統(tǒng)治基礎(chǔ)，在法律上秦漢隋唐延續(xù)千年的重農(nóng)抑商政策和商人的賤民身份被廢除，社會重新回歸春秋戰(zhàn)國士農(nóng)工商四民皆本的形態(tài)。在觀念上，確立了“夫興利廣則上難專，必與下而共之，然后通流而不滯”的意識，認識到工商業(yè)大發(fā)展的形勢下，“大國之善為術(shù)者，不惜其利而誘大商”。①在現(xiàn)實中，商稅收入和禁榷課利成為國家財政中與農(nóng)業(yè)稅并駕齊驅(qū)，并逐漸勝之的重要支柱。

上述變化改變了秦漢以來國家與商人的關(guān)系。秦漢時期，沒有建立將工商業(yè)領(lǐng)域財賦轉(zhuǎn)化為國家財政的經(jīng)久制度。工商業(yè)的發(fā)展被視為商人操縱國家利權(quán)，威脅國家統(tǒng)治。宋代經(jīng)過制度變革，形成了“大商富賈為國貿(mào)遷”“富室連田阡陌，為國守財爾”“兼并之財，樂于輸納，皆我之物”的官民共利關(guān)系。不論是從經(jīng)濟發(fā)展，還是社會發(fā)展上說，這一變化都具有轉(zhuǎn)折性意義。

二是城市與鄉(xiāng)村進一步融通。宋代城市街市制普遍確立，夜市禁令逐步廢罷，經(jīng)濟活動和居民行止不再有坊市制下的時空限制。除特殊功能的城市外，大部分城市成為經(jīng)濟中心和營利中心，其經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、社會結(jié)構(gòu)和運行原理都發(fā)生了重大變化。富有者可以投資城市土地，獲得比農(nóng)村土地更高的收益，也可以經(jīng)營珠寶店鋪、茶樓酒肆、塌坊邸店，成為“營運興盛”的“上等有店業(yè)”者，“買賣不多”的貧窮者也可以經(jīng)營“些小店業(yè)”，成為“下等貧乏小經(jīng)紀人”，還有大量“中等得過之家并公人等”，或經(jīng)營百貨，或以力謀生。城市可以享受到更好的教育資源，甚至進入州學(xué)、縣學(xué)，還可以得到更多的政府福利，如安濟坊、福田院、惠民局等，更有豐富的文化生活，因而成為鄉(xiāng)村資本和人力匯聚的地方。

宋代城市經(jīng)濟功能的增強推動了市場體系的發(fā)展。唐代制度規(guī)定“非州縣之所不得置市”，經(jīng)濟性市鎮(zhèn)的發(fā)展受到限制，而宋代城市制度變革使經(jīng)濟性市鎮(zhèn)大量興起，市場城市突破州縣治所，加強了城鄉(xiāng)聯(lián)系，形成了從鄉(xiāng)村草市、鎮(zhèn)市，到州縣城市、區(qū)域中心城市，乃至全國中心城市的市場網(wǎng)絡(luò)。在這個網(wǎng)絡(luò)中，城市發(fā)揮著聚散和輻射作用，將城郊和臨近鄉(xiāng)村卷入互動的經(jīng)濟體系中。如南宋臨安，“蓋東門絕無民居，彌望皆菜圃；西門則引湖水注城中，以小舟散給坊市；嚴州富陽之柴聚于江下，由南門入；蘇、湖米則來自北關(guān)云”。②臨安城內(nèi)各種團行經(jīng)營的農(nóng)副漁業(yè)所產(chǎn)百貨莫不是來自于周圍鄉(xiāng)村。鄉(xiāng)村為城市的消費提供了物資保障，城市為鄉(xiāng)村的產(chǎn)品提供了市場，宋人由此用“交相生養(yǎng)”描述城鄉(xiāng)關(guān)系。

三是農(nóng)業(yè)、手工業(yè)和商業(yè)聯(lián)動加強。宋代商業(yè)的發(fā)展推動了廣域的社會分工，形成特產(chǎn)品生產(chǎn)的地方性集中和互補性交換，如江南成為糧食主要產(chǎn)地，兩浙、福建、四川是書籍和絹帛生產(chǎn)中心，廣南和福建提供了其他地區(qū)所無的進口品，江東西、兩浙、福建、淮南、四川的茶葉，淮浙、福建、廣南、河?xùn)|的食鹽，江東西、福建、廣東的坑冶等。商業(yè)發(fā)展也推動了生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變化和農(nóng)業(yè)商品化。福建、浙東沿海等貿(mào)易繁榮的地區(qū)紛紛轉(zhuǎn)向生產(chǎn)市場所需、收益更高的產(chǎn)品，制瓷業(yè)得到很大發(fā)展，“由于適應(yīng)瓷器對外輸出的需要，東南沿海幾省涌現(xiàn)了數(shù)以百計的瓷窯”③，同時，甘蔗、荔枝等商品性作物大量取代稻作。經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變化使得福建和浙東沿海地區(qū)成為糧食短缺地區(qū)，形成該地區(qū)的手工業(yè)品、商品性農(nóng)產(chǎn)品及進口品與浙西、廣東的糧食間的互補性貿(mào)易。

官民之間、城鄉(xiāng)之間、行業(yè)之間的互動融通，使宋代經(jīng)濟具有了超過前代的活力和開放性。但需要指出的是，官營經(jīng)濟仍占據(jù)著很大比重。當(dāng)時的大宗商品，最有利可圖的是鹽、茶、酒，由國家專賣，鐵及銅、金、銀等也由國家嚴格管控生產(chǎn)，國家還通過抽解和博買掌握大量香藥珠寶等進口品。除了糧食和布帛，當(dāng)時市場需求最大、交換最活躍的商品都掌握在官府手中，雖然其經(jīng)營主要是官商聯(lián)合，但經(jīng)營方式和定價權(quán)均在官府。國家還掌握了大量官田，北宋熙寧時期官田占全國墾田總數(shù)的16%，南宋所占比例不在北宋之下。④

總之，宋代仍處于農(nóng)業(yè)社會，基本經(jīng)濟形態(tài)還是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟，職業(yè)工商業(yè)者所占人口比例還十分微小，茶葉、絹帛等大宗商品生產(chǎn)仍是農(nóng)業(yè)的延申或農(nóng)業(yè)的商品化，食鹽等大宗商品主要面向鄉(xiāng)村市場，國家財政實物收入絕大部分都來自農(nóng)業(yè)稅收。因此，對宋代經(jīng)濟具有的開放性和解放力不能過高評價。

對外貿(mào)易的取利與馭戎

漢唐時期法律上不允許本國民眾出境，宋朝則允許本國民眾經(jīng)營海外貿(mào)易，規(guī)定本國民眾只要向所在州申報貿(mào)易商品、目的地等信息，請三位物力戶擔(dān)保，向市舶司領(lǐng)取貿(mào)易公憑，即可出海貿(mào)易。宋高宗曾說：“市舶之利最厚，若措置得當(dāng)，所得動以百萬計?！被实酆凸賳T從經(jīng)濟利益角度肯定海外貿(mào)易的意義，這是漢唐所未曾見的。同時，宋朝制定了管理海外貿(mào)易的《市舶條法》，核心是為了保障抽解和博買，即對進口品按比例抽稅和按官定價格購買。

受海外貿(mào)易豐厚的利潤吸引，濱海民眾貿(mào)易積極性很高，“販海之商無非豪富之民，江淮閩浙處處有之”。官府不僅鼓勵民眾出海貿(mào)易，南宋時出于財政收入目的，規(guī)定市舶司的稅額，甚至出現(xiàn)了“舶司拘于歲課，每冬津遣富商請驗以往，其有不愿者，照籍點發(fā)”的情況。貿(mào)易利益也使宋朝對來華外商持更加開放和優(yōu)待的態(tài)度。為了籠絡(luò)蕃商，鼓勵其往來貿(mào)易，“每年于遣發(fā)蕃舶之際，宴設(shè)諸國蕃商，以示朝廷招徠遠人之意”。貿(mào)易達到一定規(guī)模者還可授官，蕃商因貿(mào)易授官的代表是南宋末年的蒲壽庚，他擔(dān)任了提舉福建市舶，掌管著當(dāng)時世界上最繁華的貿(mào)易港泉州。同時，廣州、泉州都有蕃坊供蕃商居住，允許其保持本國習(xí)俗和信仰，并任命蕃長，以其本國法律管理。

宋代海外貿(mào)易的發(fā)展標志著中國古代對外貿(mào)易中心完成了由西北陸路向東南海路的轉(zhuǎn)移，對外貿(mào)易進入到海洋貿(mào)易時代。海外貿(mào)易推動?xùn)|南沿海地區(qū)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、生計方式和觀念習(xí)俗出現(xiàn)新變化，東南沿海部分地區(qū)出現(xiàn)了海洋性地域特征，甚至有學(xué)者認為在東南沿海局部區(qū)域表現(xiàn)出“海陸帝國”的特點。需要強調(diào)的是，宋代海外貿(mào)易仍在朝貢制度的基本框架下展開，其在通過海外貿(mào)易獲取經(jīng)濟利益的同時，仍將其作為處理不同國家關(guān)系的手段之一。宋代展開市舶貿(mào)易的海上諸國都是與其有經(jīng)濟往來而無政治威脅的?？梢哉f，宋代處理海外各國關(guān)系的基本邏輯與清代前期的歷代王朝并無二致。

宋代與陸上交通的諸政權(quán)和民族的貿(mào)易更是沿襲了漢唐互市的馭戎傳統(tǒng)。宋代與漢唐一樣，其王朝安全的主要威脅來自北方游牧民族，由此，西北互市成為處理雙方關(guān)系的重要經(jīng)濟手段。宋代在陸上邊境采取了三種貿(mào)易方式：一是與遼、夏、金之間的榷場貿(mào)易，二是與吐蕃、西域諸國的互市貿(mào)易，三是與西南民族的互市和博易場貿(mào)易。榷場貿(mào)易由官方嚴格管控，規(guī)定了交易場所、商品種類，可以根據(jù)雙方關(guān)系決定開閉，利用遼、夏、金對宋朝的經(jīng)濟需求作為處理雙邊關(guān)系的手段。比如，宋朝使元昊稱臣所依仗的并非軍事實力，而是經(jīng)濟優(yōu)勢和宋遼夏的三角制衡局勢。遼朝對宋朝也有經(jīng)濟依賴，其國“往河西，趨沙漠中，所得者唯牛羊耳。若議南牧，則子女玉帛不勝其有”。⑤

總之，西北互市既有宋朝獲得戰(zhàn)馬等所需物資的渠道，也是處理對外關(guān)系的手段。正因為宋朝把貿(mào)易作為馭戎手段，而非以經(jīng)濟交流為主要目的，因而其對外貿(mào)易并不是全面開放的態(tài)度和政策。

社會流動的開放與局限

宋代科舉取士不問家世，取消了唐代工商雜類不得參加科舉的規(guī)定，并實行謄錄、糊名等更有利于公平的措施，罷除了唐代的通榜、公薦等對世家子弟有利的做法。錄取“一切以程文為去留”，在制度上為不同階層、不同群體打開了通過科場的角逐實現(xiàn)社會流動的通道。如寒門子弟歐陽修、范仲淹科舉顯榮，邊遠士子蘇軾、蘇轍同榜登科之類事例多見于史乘。宋代士大夫也享有更為寬松的政治環(huán)境。宋人曾說：“藝祖救百王之弊，以‘道理最大一語開國，以‘用讀書人一念厚蒼生，文治彬郁垂三百年?！?/p>

但對大多數(shù)寒門子弟而言，宋代并非黃金時代。寒門通過科場實現(xiàn)流動的通道并不通暢。據(jù)統(tǒng)計，兩宋320年間共錄取進士、諸科10.9萬余人，其中正奏名59598人，平均每年錄取所有科目僅203人，正奏名僅186人。實際上，因為應(yīng)舉的讀書、旅費等成本頗高，大部分寒門子弟無力參與。可以說，宋代科舉制對文化教育和社會經(jīng)濟發(fā)展的激勵效應(yīng)是顯著的，但其直接導(dǎo)致的社會流動還比較有限。同時，宋代雖然消除了士族門閥，但政治領(lǐng)域仍然存在階層固化，官僚階層作為既得利益集團，維持著有利于本階層的制度，官員出身數(shù)量最大的是恩蔭而非科舉。范仲淹曾指出了恩蔭之濫：“假有任學(xué)士以上官，經(jīng)二十年者，則一家兄弟子孫出京官二十人，仍接次升朝，此濫進之極也。”這充分說明了宋代并非真正實現(xiàn)了各階層的機會平等。

總之，宋代出現(xiàn)了政治、經(jīng)濟、社會諸多方面的新變化，表現(xiàn)出較之前代更大的包容開放氣象，經(jīng)濟運行更有活力，社會流動更為暢通，城市生活更加自由，這些無疑是宋代社會的進步和宋代歷史的亮色。但宋代仍然運行在王朝體制的軌道上，其基本制度、基本觀念、生產(chǎn)關(guān)系等規(guī)范社會運行形態(tài)的基本因素并未出現(xiàn)根本的變革，有些方面如對百姓的苛重負擔(dān)、政治生態(tài)的每況愈下等有過之而無不及。因此，既要看到新變，也要看到局限，才能整體和全面地認識宋代社會。

（作者為華東師范大學(xué)歷史學(xué)系教授、博導(dǎo)）

【注釋】

①《歐陽修全集》卷45《通進司上書》，北京：中華書局，2001年，第642—643頁。

②《周必大集校證》卷182《臨安四門所出》，上海：上海古籍出版社，2020年，第2779頁。

③馮先銘主編：《中國陶瓷》，上海：上海古籍出版社，2001年，第401頁。

④魏天安：《宋代官營經(jīng)濟史》，北京：人民出版社，2011年，第10—11頁。

⑤[宋]趙汝愚編：《宋朝諸臣奏議》卷136韓琦《上仁宗論西北議和有大憂者三大利者一》，上海：上海古籍出版社，1999年，第1516頁。

責(zé)編/孫渴 美編/楊玲玲