地方政府競(jìng)爭(zhēng)、金融發(fā)展與二氧化碳排放的異質(zhì)模式

逯進(jìn) 冷書(shū)心

摘 要：異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對(duì)二氧化碳排放具有差異化影響特征。基于2002—2020年中國(guó)省域面板數(shù)據(jù)，應(yīng)用有限混合模型，解析了地方政府競(jìng)爭(zhēng)和金融發(fā)展作用下，異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對(duì)二氧化碳排放作用的特征。研究結(jié)果表明：（1）異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對(duì)二氧化碳排放的影響可以被客觀劃分為兩種模式，模式一下，市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制與命令型環(huán)境規(guī)制均表現(xiàn)出顯著的增碳作用，自愿型環(huán)境規(guī)制無(wú)法顯著影響二氧化碳排放，模式二下，市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制與自愿型規(guī)制均能夠抑制二氧化碳排放，且與模式一相比，命令型規(guī)制工具的增碳效應(yīng)有所削弱；（2）金融發(fā)展水平的提高會(huì)有效促進(jìn)三種環(huán)境規(guī)制的抑碳效應(yīng)，但地方政府競(jìng)爭(zhēng)的加劇則不利于環(huán)境規(guī)制的減碳效應(yīng)；（3）考察期內(nèi)約有三分之二的省份經(jīng)歷了模式轉(zhuǎn)換，考察期末絕大多數(shù)省份處于模式二。

關(guān)鍵詞：異質(zhì)性；環(huán)境規(guī)制；碳排放；有限混合模型

［中圖分類號(hào)］ F205；F062.1 ［文章編號(hào)］ 1673-0186（2023）003-0028-018

［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］ A ? ? ［DOI編碼］ 10.19631/j.cnki.css.2023.003.003

隨著“十四五”時(shí)期碳達(dá)峰碳中和的目標(biāo)成為推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求，堅(jiān)持走生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展之路，也就成為我國(guó)立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局的必然選擇。堅(jiān)持走生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展之路，是我國(guó)立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局的必然選擇。然而，一直以來(lái)我國(guó)以“富煤少氣缺油”為特征的稟賦條件和以“三高一低”為主的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)體系沒(méi)有發(fā)生根本性轉(zhuǎn)變。因此，深入推進(jìn)環(huán)境友好型、資源節(jié)約型社會(huì)建設(shè)，積極探尋更加高效的環(huán)境政策體系，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展、實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境根本性改善，進(jìn)而構(gòu)建以低碳發(fā)展為顯著特征的新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑勢(shì)在必行。按此目標(biāo)，回顧21世紀(jì)以來(lái)綠色發(fā)展之路，從環(huán)境治理思路看，我國(guó)已逐步形成了命令控制型與市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制為主、公眾參與型環(huán)境規(guī)制為輔的環(huán)境規(guī)制體系。但如何更加充分有效發(fā)揮這些環(huán)境規(guī)制工具的效能，助力我國(guó)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)綠色高質(zhì)量發(fā)展，成為亟待解決的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。因此，考慮到當(dāng)前我國(guó)正處于實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的關(guān)鍵時(shí)期，如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與減排增效的協(xié)調(diào)發(fā)展是當(dāng)前的重要工作之一。

一、文獻(xiàn)綜述

環(huán)境規(guī)制工具對(duì)二氧化碳排放存在顯著效用，而地方政府競(jìng)爭(zhēng)與金融發(fā)展則通過(guò)影響環(huán)境規(guī)制工具中的政府與企業(yè)兩方主體，對(duì)其作用機(jī)制施加影響。因此，文章將從環(huán)境規(guī)制對(duì)二氧化碳排放的影響、政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)環(huán)境規(guī)制的影響以及金融發(fā)展對(duì)環(huán)境規(guī)制的影響三個(gè)方面展開(kāi)文獻(xiàn)梳理與總結(jié)述評(píng)。

（一）環(huán)境規(guī)制對(duì)二氧化碳排放的影響

梳理環(huán)境規(guī)制與二氧化碳排放關(guān)系的文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，圍繞這一話題主要有兩類研究視角。

第一，環(huán)境規(guī)制對(duì)二氧化碳排放的直接效用，其主要圍繞“綠色悖論”和“倒逼減排”兩種效應(yīng)展開(kāi)。“綠色悖論”效應(yīng)最早由辛恩（Sinn）提出，他認(rèn)為嚴(yán)厲的環(huán)境規(guī)制會(huì)導(dǎo)致化石能源的加速開(kāi)采和消費(fèi)，從而增加二氧化碳排放；“倒逼減排”效應(yīng)則認(rèn)為政府會(huì)采取征收碳稅等措施以提升污染企業(yè)生產(chǎn)成本，從而抑制其對(duì)化石能源的需求?；谖覈?guó)數(shù)據(jù)的研究大多表明，我國(guó)環(huán)境規(guī)制與碳排放之間呈現(xiàn)先促進(jìn)后抑制的倒“U”型關(guān)系，即拐點(diǎn)前存在“綠色悖論”而拐點(diǎn)后則體現(xiàn)“倒逼減排”效應(yīng)［1-3］，存在顯著的門(mén)檻效應(yīng)［4］。

第二，環(huán)境規(guī)制對(duì)二氧化碳排放的間接效用。既有研究認(rèn)為環(huán)境規(guī)制可能通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)和外商直接投資等路徑作用于碳排放［5］。首先，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新密不可分，主流研究認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新存在“遵循成本”效應(yīng)和“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)。合理的環(huán)境規(guī)制被認(rèn)為對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有重要促進(jìn)作用［6］，且不同類型的環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的作用效果并不相同［7］。命令型環(huán)境規(guī)制在一定范圍內(nèi)顯著促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，公眾型環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新總體表現(xiàn)為促進(jìn)作用，但是效果不明顯［7］，相比之下，市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制更適合我國(guó)國(guó)情，而嚴(yán)厲的行政處罰會(huì)阻礙綠色技術(shù)創(chuàng)新［8］。其次，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)角度看，一方面環(huán)境規(guī)制不但對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整產(chǎn)生了“遵循成本”和“創(chuàng)新補(bǔ)償”等間接影響，還會(huì)通過(guò)“需求倒逼”效應(yīng)產(chǎn)生直接作用［9-10］；另一方面環(huán)境規(guī)制會(huì)通過(guò)貿(mào)易升級(jí)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整產(chǎn)生積極的間接效應(yīng)［9］，從而影響碳排放。此外，從能源供需結(jié)構(gòu)視角看，政府積極利用環(huán)境規(guī)制工具直接干預(yù)高耗能企業(yè)的能源投入，強(qiáng)制企業(yè)降低能源投入強(qiáng)度，促使能源結(jié)構(gòu)向低碳化轉(zhuǎn)變。一旦這一趨勢(shì)形成明確的市場(chǎng)信號(hào)，則使得能源開(kāi)采企業(yè)形成有關(guān)環(huán)境規(guī)制持續(xù)加強(qiáng)的預(yù)期，短期內(nèi)反而會(huì)增加高碳能源的開(kāi)采與供給，使能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)向高碳化轉(zhuǎn)換。最后，環(huán)境規(guī)制會(huì)影響外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)、本土企業(yè)吸收能力效應(yīng)與資本積累效應(yīng)［1］，并最終作用于二氧化碳排放治理。

已有諸多研究探討了影響環(huán)境規(guī)制效能的因素，如經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源強(qiáng)度以及市場(chǎng)化水平等，然而鮮有文獻(xiàn)從政府競(jìng)爭(zhēng)與金融發(fā)展雙視角對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行討論。

（二）政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)環(huán)境規(guī)制的影響

地方政府作為環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)施主體，其競(jìng)爭(zhēng)行為能夠直接影響異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制工具的政策效果。我國(guó)地方政府間的競(jìng)爭(zhēng)相對(duì)明顯，這主要源于錦標(biāo)賽制的晉升模式激勵(lì)，進(jìn)而在環(huán)境規(guī)制方面形成政府間“標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)”態(tài)勢(shì)，進(jìn)而影響二氧化碳排放［11］。部分學(xué)者認(rèn)為，出于獲取更多經(jīng)濟(jì)資源和政治利益的動(dòng)機(jī)，地方政府往往會(huì)將環(huán)境規(guī)制視為爭(zhēng)奪流動(dòng)性資源的工具［12］，進(jìn)而加劇地方政府之間的競(jìng)爭(zhēng)與沖突。換言之，各省份傾向于向規(guī)制較為寬松的省份看齊，形成“逐底競(jìng)爭(zhēng)”模式［13-16］。但趙霄偉［17］認(rèn)為，并無(wú)足夠證據(jù)支持地方政府間的環(huán)境規(guī)制行為存在“逐底競(jìng)爭(zhēng)”，故地方政府間環(huán)境規(guī)制的“逐底競(jìng)爭(zhēng)”僅僅是局部性問(wèn)題而非整體性問(wèn)題。而隨著政績(jī)考核機(jī)制的多元化調(diào)整，地方政府的競(jìng)爭(zhēng)策略將逐步轉(zhuǎn)向“逐頂競(jìng)爭(zhēng)”，與之相隨的是地方政府對(duì)于異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制工具的選擇及其實(shí)施（支持）力度存在差異化偏好。伴隨著地方政府錦標(biāo)賽競(jìng)爭(zhēng)制度帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，社會(huì)公眾對(duì)環(huán)境改善的需求不斷增長(zhǎng)，地方政府會(huì)制定和實(shí)施更嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。由此，地方政府競(jìng)爭(zhēng)與環(huán)境規(guī)制形成雙向發(fā)展態(tài)勢(shì)，地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生了良性的促進(jìn)作用［18］。事實(shí)上，近年來(lái)我國(guó)總體碳排放增速放緩，碳減排成效明顯，這與地方政府積極運(yùn)用環(huán)境規(guī)制政策行為密切相關(guān)。

（三）金融發(fā)展對(duì)環(huán)境規(guī)制的影響

地區(qū)金融發(fā)展水平的改善同樣能夠影響環(huán)境規(guī)制的效果。從宏觀層面看，在“雙碳”目標(biāo)與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展相互耦合的現(xiàn)實(shí)背景下，治理碳排放需要對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行根本性變革，地區(qū)金融發(fā)展水平上升意味著金融機(jī)構(gòu)能夠有效優(yōu)化金融資源配置，引導(dǎo)金融資源流入重污染、高耗能行業(yè)，進(jìn)而加大環(huán)境資本投資力度，助力環(huán)境規(guī)制發(fā)揮功效［19］。而從微觀層面看，根據(jù)波特假說(shuō)，設(shè)計(jì)合理的環(huán)境規(guī)制會(huì)激發(fā)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為，以實(shí)現(xiàn)自身環(huán)境績(jī)效的有效改善。然而技術(shù)創(chuàng)新具有高投入、高風(fēng)險(xiǎn)與長(zhǎng)周期等特征，這對(duì)企業(yè)研發(fā)資金投入提出了較高要求，金融發(fā)展則可以有效緩解由異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制誘發(fā)的企業(yè)融資約束困境［20-21］。具體而言，環(huán)境規(guī)制執(zhí)行強(qiáng)度上升會(huì)給企業(yè)帶來(lái)生產(chǎn)成本壓力，而隨著治污成本的上升，企業(yè)可能選擇投入研發(fā)資金進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新來(lái)降低生產(chǎn)成本以期獲得“創(chuàng)新補(bǔ)償”或者“遵從成本”，以此購(gòu)置設(shè)備進(jìn)行前端生產(chǎn)改進(jìn)和末端污染治理，以應(yīng)對(duì)嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制。地區(qū)金融發(fā)展水平提高不僅有助于金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大融資規(guī)模、豐富融資產(chǎn)品種類，也有助于增強(qiáng)其信息處理能力、規(guī)避信貸風(fēng)險(xiǎn)，最終改善企業(yè)信貸可得性以應(yīng)對(duì)環(huán)境規(guī)制［19-21］。

（四）小結(jié)

回顧既有文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究多集中于討論環(huán)境規(guī)制對(duì)二氧化碳排放的作用機(jī)制與效果。由于我國(guó)的環(huán)境規(guī)制工具劃分為不同類型，因而不同環(huán)境規(guī)制工具的作用又具有異質(zhì)性，但現(xiàn)有研究并沒(méi)有對(duì)此得出明確的結(jié)論。一方面環(huán)境規(guī)制的實(shí)際執(zhí)行效果多取決于地方政府，因此地方政府競(jìng)爭(zhēng)與環(huán)境規(guī)制之間的關(guān)系得到廣泛關(guān)注，并且大部分研究認(rèn)為政府間環(huán)境規(guī)制表現(xiàn)出“逐底競(jìng)爭(zhēng)”。另一方面嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制會(huì)促使企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，現(xiàn)有研究充分證明，金融發(fā)展能有效紓解企業(yè)的融資約束，促進(jìn)環(huán)境規(guī)制政策效應(yīng)的發(fā)揮。值得重點(diǎn)關(guān)注的是，在探討區(qū)域碳排放模式差異方面，現(xiàn)有研究多會(huì)基于地理位置等客觀條件進(jìn)行先驗(yàn)分組，未能客觀設(shè)定一個(gè)合理可信的客觀區(qū)域分組模式，以揭示異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域間碳排放影響的客觀差異，亦忽略了各省份碳排放模式及其影響因素可能存在的動(dòng)態(tài)變動(dòng)。

基于上述背景回顧及對(duì)相關(guān)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的基本思考，同時(shí)結(jié)合本文研究主題和邏輯，本文將對(duì)三類問(wèn)題作出解析：第一，中國(guó)省域異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對(duì)二氧化碳排放影響是否存在差異？如果存在，那么可以客觀劃分為幾類模式？第二，針對(duì)差異化的環(huán)境規(guī)制模式，地方政府競(jìng)爭(zhēng)與金融發(fā)展對(duì)此產(chǎn)生了何種作用？作用的具體特征是什么？第三，各省份是否會(huì)出現(xiàn)碳排放影響模式的轉(zhuǎn)變？為深入理解上述三類問(wèn)題的核心本質(zhì)，本文利用有限混合模型，引入金融發(fā)展與地方政府競(jìng)爭(zhēng)作為伴隨變量，探究不同環(huán)境規(guī)制工具對(duì)二氧化碳排放的異質(zhì)性作用。

二、模型設(shè)定與變量說(shuō)明

梳理文獻(xiàn)思路可知，不同的環(huán)境規(guī)制工具對(duì)二氧化碳排放的作用存在異質(zhì)性，而在其作用機(jī)制中，地方政府競(jìng)爭(zhēng)與金融發(fā)展存在顯著的影響作用，并進(jìn)一步驅(qū)動(dòng)了異質(zhì)性作用的模式劃分。因此文章將構(gòu)建基準(zhǔn)回歸模型與有限混合模型進(jìn)行實(shí)證分析。

（一）傳統(tǒng)模型

基于文獻(xiàn)梳理，本文將命令控制型環(huán)境規(guī)制（cer）、市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制（mer）以及自愿型環(huán)境規(guī)制（per）三種環(huán)境規(guī)制工具納入研究框架內(nèi)，作為關(guān)鍵解釋變量。二氧化碳排放量（lnco2）作為被解釋變量。此外，參照既有研究［22-26］，本文引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（lnGDP）、技術(shù)進(jìn)步（tec）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（is）、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)（es）、城鎮(zhèn)化水平（urb）、勞動(dòng)者素質(zhì)（edu）、外商直接投資（lnFDI）等影響二氧化碳排放量的因素作為控制變量。由此本文設(shè)定如下基準(zhǔn)回歸模型：

lnco2=α0+α1cerit+α2merit+α3perit+λMit+εit（1）

其中，i代表省份，t代表時(shí)間；Mit代表控制變量；α1、α2、α3、λ分別反映命令型、市場(chǎng)型、公眾型環(huán)境規(guī)制以及控制變量對(duì)二氧化碳排放影響的強(qiáng)度；εit代表擾動(dòng)項(xiàng)。

（二）有限混合模型

區(qū)別于傳統(tǒng)增長(zhǎng)模型，有限混合模型將不同地區(qū)之間不可觀測(cè)的異質(zhì)性納入半?yún)?shù)框架加以考慮，故本文引入聯(lián)合正態(tài)分布決定的有限混合模型對(duì)異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制與二氧化碳排放量之間的作用進(jìn)行研究。借鑒劉貫春等［27］的研究，以2組別有限混合模型為例，具體表達(dá)式如下：

Group1：y=xβ1+M+ε1ε1～N（0，σ）（2）

Group2：y=xβ2+M+ε2ε2～N（0，σ）（3）

其中，y代表被解釋變量；x為解釋變量矩陣，待估計(jì)系數(shù)矩陣為βj（j=1，2）；M為控制變量；ε1和ε2分別代表對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)差分別為σ1和σ2的獨(dú)立同分布的零均值正態(tài)分布。特別地，在兩個(gè)不同組別中，β1和β2在10%的統(tǒng)計(jì)水平應(yīng)顯著不相等，以刻畫(huà)解釋變量x在不同組別中所承擔(dān)的差異化作用，否則模型（2）（3）將退化為單方程模型（1）。

在模型（2）（3）中，不同省份隸屬于某個(gè)組別的概率僅依賴于被解釋變量y和解釋變量x之間的擬合優(yōu)度。除此之外，為考察模式劃分背后的決定因素，在此基礎(chǔ)上可以添加一系列伴隨變量z來(lái)解釋不同組別之間的二氧化碳排放差異。給定省份i，考慮如下廣義形式的正態(tài)分布有限混合模型：

f（y|x，z，Θ）=∑πj（z，αj）fj（y|x，z，βj，σj）（4）

其中，J代表模式數(shù)量，z代表伴隨變量矩陣，對(duì)應(yīng)的待估系數(shù)矩陣為αj，σj為模式j(luò)的殘差項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)差，πj（z，αj）代表省份i隸屬于模式j(luò)的概率，fj（y|x，z，βj，σj）為路徑j(luò)中被解釋變量y的條件分布。

假定不同省份隸屬于模式m的概率可以用多元Logit 模型來(lái)刻畫(huà)，即：

πm（z，αm）=（5）

此時(shí)，可以采用極大似然法對(duì)模型（4）進(jìn)行參數(shù)估計(jì)，對(duì)應(yīng)的對(duì)數(shù)極大似然函數(shù)為：

logL=∑logf（y|x，z，Θ）=∑log［∑πj（z，αj）∏fj（y|x，z，βj，σj）］（6）

隨后，利用經(jīng)驗(yàn)貝葉斯準(zhǔn)則，不難得到省份i隸屬于模式m的概率為：

（m|zi，yi）=（7）

從而，各省份被歸類到隸屬概率最大（高于0.5）的模式。此時(shí)，所有省份隸屬于模式m的整體概率為：

Pm=（8）

不過(guò)，盡管大多數(shù)情況下后驗(yàn)概率接近1，但這種內(nèi)生分類依舊存在誤判的情形，有限混合模型的整體誤判偏差為：

V=1-（9）

特別地，在對(duì)式（4）進(jìn)行估計(jì)時(shí)，模式數(shù)量J事先無(wú)法預(yù)知，故本文借鑒Liu（2020）的做法，利用赤池信息準(zhǔn)則AIC和AIC3、貝葉斯信息準(zhǔn)則BIC、修正的赤池信息準(zhǔn)則CAIC對(duì)最優(yōu)路徑數(shù)目進(jìn)行確定①。

（三）變量說(shuō)明

1.被解釋變量

二氧化碳總排放量（lnco2）。二氧化碳排放源自于化石燃料的燃燒，而通過(guò)文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)研究使用IPCC提供的碳排放系數(shù)估算碳排放總量，本文也應(yīng)用這一方法核算碳排放量：

EC=ECi=αiEi

其中EC表示估算的化石燃料燃燒帶來(lái)的二氧化碳排放總量；i表示能源消費(fèi)種類，包括煤炭、焦炭、煤油、汽油、柴油、燃料油和天然氣7種；Ei表示第i種能源消費(fèi)量；αi表示第i種能源碳排放系數(shù)，表示二氧化碳分子量與碳分子的比值。關(guān)于αi的取值選取IPCC《國(guó)家溫室氣體排放清單指南》的相關(guān)數(shù)據(jù)，具體數(shù)值如表1所示。

2.解釋變量

參考國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)環(huán)境規(guī)制的研究成果，環(huán)境規(guī)制作為一種行政手段，其政策工具有以下三種。第一，市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制（mer），“看不見(jiàn)的手”為排污企業(yè)提供市場(chǎng)信號(hào)，其中排污費(fèi)制度是我國(guó)實(shí)施較早、政策穩(wěn)定的環(huán)境規(guī)制手段，故本文選取排污費(fèi)入庫(kù)額對(duì)數(shù)值作為代理變量；第二，命令控制型環(huán)境規(guī)制（cer），以環(huán)境行政處罰案件數(shù)對(duì)數(shù)值作為代理變量；第三，自愿型環(huán)境規(guī)制（per），是社會(huì)公眾為防止損害自身或公共環(huán)境權(quán)益而進(jìn)行的監(jiān)督和訴訟行為，基于數(shù)據(jù)可得性，本文選取環(huán)境新聞報(bào)道數(shù)對(duì)數(shù)值來(lái)衡量。

3.控制變量

考慮到影響二氧化碳排放量增長(zhǎng)的因素眾多，除異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制外，本文引入如下控制變量：（1）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（lnGDP），以各省GDP對(duì)數(shù)值表示，（2）技術(shù)進(jìn)步（tec），以專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)的對(duì)數(shù)值表示，（3）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（is），以第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)的比值表示，（4）能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)（es），以煤炭消費(fèi)量與能源總消費(fèi)量的比值表示，（5）城鎮(zhèn)化水平（urb），以年末城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎乇硎?，?）勞動(dòng)者素質(zhì)（edu），以人均受教育年限表示，（7）外商直接投資（lnFDI），以FDI數(shù)值取對(duì)數(shù)表示。上述數(shù)據(jù)主要來(lái)自各省統(tǒng)計(jì)年鑒、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》以及國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)等。

4.伴隨變量

在引入伴隨變量之前，首先要明確伴隨變量與控制變量之間的區(qū)別。控制變量用來(lái)在多元回歸分析中控制其他因素對(duì)被解釋變量的影響，伴隨變量的作用在于解釋各模式存在的原因。

由于各地區(qū)會(huì)以相鄰省份和全國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高省份為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)與趕超，因此本文以經(jīng)濟(jì)趕超水平（ecu）作為地方政府競(jìng)爭(zhēng)的代理變量［11，28］，并參考繆小林［29］的方法度量經(jīng)濟(jì)趕超水平，其具體計(jì)算公式如下：

ecu=×（11）

為衡量地區(qū)金融發(fā)展水平，本文選擇金融發(fā)展指數(shù)（fd）作為其代理變量，以地區(qū)金融機(jī)構(gòu)存貸款余額與GDP的比值進(jìn)行表示。

5.變量描述性統(tǒng)計(jì)

如表2所示。

三、實(shí)證分析

在構(gòu)建基準(zhǔn)回歸模型進(jìn)行全樣本分析環(huán)境規(guī)制工具對(duì)二氧化碳排放的異質(zhì)性作用的基礎(chǔ)上，引入帶有地方政府競(jìng)爭(zhēng)與金融發(fā)展做伴隨變量的有限混合模型，進(jìn)一步探究異質(zhì)性作用機(jī)制的模式分類與伴隨變量的具體作用。另外，文章對(duì)環(huán)境規(guī)制工具的異質(zhì)性作用進(jìn)行了穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

（一）基準(zhǔn)回歸

首先，如表3所示匯報(bào)了全樣本分析結(jié)果，估計(jì)結(jié)果顯示，三種環(huán)境規(guī)制工具均能顯著對(duì)二氧化碳排放產(chǎn)生影響，其中市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制mer和自愿型環(huán)境規(guī)制per對(duì)碳排放起抑制作用而命令控制型環(huán)境規(guī)制cer對(duì)碳排放起促進(jìn)作用。

1．市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制與二氧化碳排放

從本文的實(shí)證結(jié)果看，全國(guó)市場(chǎng)激勵(lì)型規(guī)制工具顯示為顯著抑碳效果。市場(chǎng)型工具的制定與應(yīng)用往往基于減排與發(fā)展雙重目標(biāo)，其實(shí)際上將環(huán)境視為一類生產(chǎn)要素，而排污費(fèi)①的收取相當(dāng)于企業(yè)使用環(huán)境要素所要承擔(dān)的價(jià)格，企業(yè)追求利潤(rùn)最大化則會(huì)將邊際成本調(diào)整為這一價(jià)格，這實(shí)際上為企業(yè)主動(dòng)減少污染物排放提供了經(jīng)濟(jì)誘因［5］，給企業(yè)更大的靈活性和激勵(lì)去實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。

就我國(guó)實(shí)際而言，一方面政府通過(guò)補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠等政策彌補(bǔ)企業(yè)的環(huán)境規(guī)制成本，支持企業(yè)進(jìn)行環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn)源頭及過(guò)程治理。相較于末端治理，源頭治理能更有效降低單位產(chǎn)出的污染物排放，節(jié)約企業(yè)成本。另一方面，有效的市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制意味著存在較為完善的市場(chǎng)機(jī)制以及較高的對(duì)外開(kāi)放水平作為支撐，大量資源節(jié)約型與環(huán)境友好型的外商企業(yè)涌入，而本土企業(yè)通過(guò)“學(xué)習(xí)效應(yīng)”則會(huì)更新清潔生產(chǎn)技術(shù)，改良生產(chǎn)設(shè)備，充分實(shí)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制溢出效應(yīng)的最大化。

2．命令控制型環(huán)境規(guī)制與二氧化碳排放

本文實(shí)證結(jié)果顯示，命令控制型政策工具在全國(guó)范圍內(nèi)為促進(jìn)碳排放起到了作用。這是因?yàn)槊钚驼吖ぞ咭话阌烧鲗?dǎo)，具有強(qiáng)制性、“一刀切”的性質(zhì)，其主要通過(guò)法律和行政法規(guī)來(lái)實(shí)施，而這一過(guò)程往往忽略了企業(yè)減排能力的差異性。一方面，為了快速達(dá)到政府制定的排污目標(biāo)，企業(yè)通常會(huì)選擇于生產(chǎn)末端購(gòu)置設(shè)備進(jìn)行污染治理［5］，而這也是當(dāng)前我國(guó)較為普遍的治理措施，并沒(méi)有從根本上提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，不利于抑制二氧化碳排放。另一方面，基于政府發(fā)布的強(qiáng)制性指標(biāo)，企業(yè)往往會(huì)選擇從利潤(rùn)中抽出部分資金進(jìn)行排污治理，因此多會(huì)選擇擴(kuò)大生產(chǎn)來(lái)抵消這部分利益損失，短期內(nèi)反而會(huì)對(duì)碳排放量產(chǎn)生正向影響［30］。

3．自愿型環(huán)境規(guī)制與二氧化碳排放

從實(shí)證結(jié)果看自愿型規(guī)制工具顯示為顯著抑碳作用。一般而言，自愿型環(huán)境規(guī)制工具依賴于環(huán)保組織、新聞媒體、公民等第三方參與社會(huì)監(jiān)督，利用公眾媒體的力量通過(guò)多渠道向企業(yè)施加壓力，使得企業(yè)自愿降低污染排放。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和居民素質(zhì)的提升，公眾對(duì)環(huán)境問(wèn)題的關(guān)注度和參與熱情正在逐漸增強(qiáng)，普通民眾能夠參與到對(duì)于環(huán)境污染的監(jiān)督中，有助于政府的相關(guān)環(huán)保政策執(zhí)行更加到位，從而抑制二氧化碳的排放增長(zhǎng)。鄭思齊等［31］研究發(fā)現(xiàn)公眾環(huán)境關(guān)注度能夠有效地推動(dòng)地方政府更加關(guān)注環(huán)境治理問(wèn)題，通過(guò)環(huán)境治理投資、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方式來(lái)改善城市的環(huán)境污染狀況。

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.內(nèi)生性檢驗(yàn)

由于解釋變量與被解釋變量之間可能存在雙向因果關(guān)系，本文運(yùn)用系統(tǒng)GMM方法將解釋變量——三類環(huán)境規(guī)制工具變量的滯后二期和差分項(xiàng)作為工具變量引入模型，進(jìn)而檢驗(yàn)可能存在的內(nèi)生性問(wèn)題，結(jié)果見(jiàn)表4第3列?？梢园l(fā)現(xiàn)，不同環(huán)境規(guī)制工具的系數(shù)顯著性及符號(hào)未發(fā)生改變，由此證明基準(zhǔn)回歸結(jié)果穩(wěn)健。

同時(shí)，為解決遺漏變量造成的估計(jì)偏誤，本文借鑒干春暉等［32］的做法，用自變量與因變量的協(xié)同項(xiàng)解決控制變量不足造成的內(nèi)生性問(wèn)題。估計(jì)結(jié)果如表4第3列所示，與基準(zhǔn)回歸基本一致，說(shuō)明基準(zhǔn)回歸是穩(wěn)健的。

2.替換變量。

借鑒楊盛東等［33］的做法將市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制（mer）代理變量替換為環(huán)保投入的對(duì)數(shù)值，命令型環(huán)境規(guī)制（cer）代理變量替換為工業(yè)煙（粉）塵去除率等污染物治理比率構(gòu)造的綜合指數(shù)，自愿型環(huán)境規(guī)制（per）代理變量替換為群眾上訪批次的對(duì)數(shù)值，進(jìn)而對(duì)基準(zhǔn)回歸進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。結(jié)果如表4第2列所示，不同環(huán)境規(guī)制工具的符號(hào)及顯著性均未發(fā)生變化，證明本文基準(zhǔn)回歸結(jié)果穩(wěn)健。

（三）主觀分組檢驗(yàn)

為更好檢驗(yàn)有限混合模型客觀分組的合理性和準(zhǔn)確度，這里首先依據(jù)現(xiàn)有普遍做法，對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行主觀分組。本文依據(jù)我國(guó)區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的界定，將全國(guó)劃分為東、中、西三大區(qū)域①，表5匯報(bào)了主觀分組的回歸結(jié)果，限于篇幅，控制變量的回歸結(jié)果不再列出。

結(jié)果表明，首先，經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)的東部地區(qū)，其市場(chǎng)型和自愿型兩類環(huán)境規(guī)制存在顯著的抑碳效應(yīng)；其次，中部地區(qū)與西部地區(qū)的市場(chǎng)型與命令型兩類環(huán)境規(guī)制工具仍表現(xiàn)為明顯的促碳效應(yīng)，但西部地區(qū)自愿型環(huán)境規(guī)制工具的作用并不顯著?？傮w來(lái)看，東部地區(qū)環(huán)境規(guī)制的實(shí)施效果顯著好于中、西部地區(qū)。

進(jìn)一步，可以通過(guò)Wald統(tǒng)計(jì)量進(jìn)行聯(lián)合檢驗(yàn)，觀察不同環(huán)境規(guī)制工具在樣本間是否存在顯著差異性，結(jié)果見(jiàn)表6。結(jié)果顯示，市場(chǎng)型與命令型政策工具的異質(zhì)性均通過(guò)10％水平的顯著性檢驗(yàn)，但自愿型環(huán)境規(guī)制并不顯著，這表明按照地理位置對(duì)總體樣本進(jìn)行區(qū)域分類并不完全合理。從實(shí)際情況考慮，我國(guó)各省份之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、市場(chǎng)開(kāi)放程度等因素存在明顯差異，比如年均碳排放最大的省份（山東）與最小的省份（海南）同屬東部地區(qū)，但二者的社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)差異較大，若完全將其等同于一類，則很難實(shí)現(xiàn)對(duì)規(guī)制工具如何影響二氧化碳排放的準(zhǔn)確刻畫(huà)，造成結(jié)果偏差。為此，如下引用具有客觀分類功能的有限混合模型解決這一問(wèn)題。

（四）有限混合模型

1．最優(yōu)模式判別

在估計(jì)有限混合模型前，首先需要利用AIC、AIC3、BIC及CAIC等信息準(zhǔn)則判別最優(yōu)模式數(shù)目，結(jié)果如表7所示?？梢园l(fā)現(xiàn)，無(wú)論是否加入伴隨變量，環(huán)境規(guī)制影響二氧化碳排放的異質(zhì)性模式均為2種。特別地，與無(wú)伴隨變量的情況相比，在引入伴隨變量后，信息準(zhǔn)則的判別數(shù)值及誤判偏差均有所下降，這說(shuō)明加入伴隨變量后，模型的整體擬合程度明顯提高，且解釋變量的回歸系數(shù)精度顯著增強(qiáng)。本文將未引入伴隨變量的模式記為A和B，引入伴隨變量后的模式記為C和D。

2．實(shí)證分析

通過(guò)最大期望算法（EM）對(duì)有限混合模型的似然函數(shù)進(jìn)行估計(jì)，得到了如表8所示的2類別極大似然估計(jì)結(jié)果。

從未加入伴隨變量的結(jié)果看，模式A中市場(chǎng)型規(guī)制工具和命令型規(guī)制工具分別在10%和1%的顯著水平上促進(jìn)碳排放，而自愿型規(guī)制工具并不能顯著影響碳排放。模式B中市場(chǎng)型規(guī)制工具與自愿型規(guī)制工具分別在5%和1%的顯著水平上抑制碳排放，命令型規(guī)制工具在5%的顯著水平上促進(jìn)碳排放，且其促碳效應(yīng)相比較于模式A大幅度縮小。此外，模式A與模式B的隸屬概率分別為39.8%與60.2%，表明模式B更契合大部分省份在考察期內(nèi)的二氧化碳增長(zhǎng)模式。

在引入伴隨變量后，相較于基準(zhǔn)模式C，模式D中市場(chǎng)型規(guī)制工具由促碳效應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)轱@著的抑碳效應(yīng)，命令型規(guī)制工具的促碳效應(yīng)大幅縮小，自愿型規(guī)制工具由不顯著轉(zhuǎn)變?yōu)轱@著抑碳。同時(shí)，模式C和模式D的隸屬概率分別為41.88%和58.12%，這說(shuō)明考慮兩類伴隨變量的影響后，不同環(huán)境規(guī)制工具對(duì)二氧化碳排放的影響特征更契合模式D。此外，從伴隨變量系數(shù)看，地方政府競(jìng)爭(zhēng)顯著為負(fù)，金融發(fā)展顯著為正。上述結(jié)果意味著，金融發(fā)展水平的提高會(huì)增加各省份隸屬于模式D的概率，并且有助于增強(qiáng)市場(chǎng)型與自愿型環(huán)境規(guī)制工具的抑碳作用、削弱命令型規(guī)制工具的促碳作用；而地方政府競(jìng)爭(zhēng)程度的增強(qiáng)會(huì)降低樣本隸屬于模式B的概率，并且會(huì)弱化市場(chǎng)型與自愿型環(huán)境規(guī)制工具的抑碳作用、增強(qiáng)命令型規(guī)制工具的促碳作用。

上述結(jié)論的邏輯在于：

第一，對(duì)于市場(chǎng)激勵(lì)型規(guī)制工具的效能而言，一方面，金融發(fā)展水平的提高為市場(chǎng)激勵(lì)型規(guī)制工具發(fā)揮減碳效果提供了有力支撐。換言之，較為完備的金融體系不僅有助于彌補(bǔ)企業(yè)因購(gòu)買環(huán)境要素使用權(quán)所付出的額外成本，也有助于其開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新或購(gòu)置先進(jìn)設(shè)備以減少生產(chǎn)過(guò)程中的二氧化碳排放。具體表現(xiàn)為，發(fā)育健全完備的金融機(jī)構(gòu)與中介組織能夠有效優(yōu)化金融資源配置，提高儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)投資的比例，進(jìn)而緩解企業(yè)實(shí)施源頭治理措施以及進(jìn)行過(guò)程改進(jìn)所面臨的融資約束問(wèn)題。同時(shí)競(jìng)爭(zhēng)性的金融市場(chǎng)通常具備多元化的信息審查機(jī)制，這有助于減少投資者與企業(yè)之間的信息不對(duì)稱，降低企業(yè)的融資成本。另一方面，由于經(jīng)濟(jì)績(jī)效指標(biāo)在地方政府政績(jī)考核體系中占據(jù)較大比重，地方政府傾向于將降低環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度視為競(jìng)爭(zhēng)性最優(yōu)策略。具體而言，由于市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制存在政府補(bǔ)貼，地方政府會(huì)參照、遵循其余規(guī)制強(qiáng)度較弱的地方政府確定規(guī)制強(qiáng)度，即減少政府補(bǔ)貼，進(jìn)而不利于市場(chǎng)型規(guī)制工具發(fā)揮作用。

第二，在命令控制型規(guī)制工具的剛性約束下，污染企業(yè)往往無(wú)法選擇最為適宜的減碳路徑。過(guò)于嚴(yán)苛的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)會(huì)使減排成本較高的企業(yè)產(chǎn)生較大的成本，不利于其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，而統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)又會(huì)限制減排成本較低的企業(yè)為降低污染做出進(jìn)一步努力，不利于生態(tài)環(huán)境的持續(xù)改善。金融發(fā)展雖然在一定程度上可以解決企業(yè)購(gòu)置設(shè)備減排帶來(lái)的融資問(wèn)題，但并不能完全抵消其“遵循成本”效應(yīng)。同時(shí)錦標(biāo)賽競(jìng)爭(zhēng)下的地方政府官員更傾向于通過(guò)降低規(guī)制水平來(lái)擴(kuò)大招商引資，加大對(duì)本地資源的消耗［11］，寬松的命令型政策工具又會(huì)令企業(yè)有逃避減碳的傾向。

第三，自愿型環(huán)境規(guī)制實(shí)施過(guò)程中涉及主體眾多，方式多樣。一方面，有效的公民利益表達(dá)渠道是公眾型規(guī)制工具發(fā)揮功效的重要前提［31］，在我國(guó)自上而下治理體系的現(xiàn)實(shí)背景下，單一的“GDP”競(jìng)賽模式會(huì)忽視公眾對(duì)生態(tài)環(huán)境的需求，堵塞公民與政府之間的交流渠道，不利于自愿型規(guī)制工具發(fā)揮效用。若將環(huán)境考核納入地方官員晉升機(jī)制，令地方政府競(jìng)爭(zhēng)的績(jī)效考核趨向多元化，擴(kuò)大公民權(quán)利則有助于提高環(huán)境政策制定效率。另一方面，制度主義理論下，部分企業(yè)有意向利益相關(guān)者釋放“環(huán)境友好”信號(hào)。若政府通過(guò)提供公共物品來(lái)吸引資本勞動(dòng)等生產(chǎn)要素進(jìn)行“趨良競(jìng)爭(zhēng)”，提高地區(qū)的對(duì)外開(kāi)放程度和資本引入，有利于激發(fā)企業(yè)參與環(huán)境行動(dòng)的主觀能動(dòng)性［16］，確保環(huán)境規(guī)制體系的完整性和有效性。

3.模式轉(zhuǎn)換

基于有限混合模型展示的隸屬概率，進(jìn)一步可以考察樣本期內(nèi)各省份異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對(duì)二氧化碳排放影響的模式轉(zhuǎn)換問(wèn)題。如表9所示，加入伴隨變量后，共有12個(gè)省份未發(fā)生模式轉(zhuǎn)換，可以發(fā)現(xiàn)，東部沿海地區(qū)的大多數(shù)省份以及經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的省份從觀察期始便處于較好的模式D未發(fā)生轉(zhuǎn)換，而甘肅、青海兩省則一直處于模式C未發(fā)生轉(zhuǎn)換。其余18個(gè)省份發(fā)生了模式轉(zhuǎn)換，分別為河北、山西、內(nèi)蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、安徽、福建、江西、河南、湖北、海南、四川、貴州、云南、陜西、寧夏、新疆。同時(shí)，如表8所示，相比于模式C，模式D下市場(chǎng)型與自愿型規(guī)制工具的抑碳作用有所增強(qiáng)，命令型工具的促碳作用也被大幅削弱。表9的結(jié)果也表明在觀察期內(nèi)大多數(shù)省份的二氧化碳排放轉(zhuǎn)換到了較優(yōu)的模式，可以說(shuō)近20年來(lái)我國(guó)的環(huán)境規(guī)制政策對(duì)二氧化碳排放的影響正朝著有效抑制的方向轉(zhuǎn)換。

為深入理解不同省份發(fā)生模式轉(zhuǎn)換背后的內(nèi)在邏輯，引入雙側(cè)T檢驗(yàn)來(lái)對(duì)地方政府競(jìng)爭(zhēng)與金融發(fā)展兩類伴隨變量在模式轉(zhuǎn)換中的作用進(jìn)行討論。比較引入伴隨變量后的模式C與更優(yōu)的模式D，結(jié)果如表10所示，可以發(fā)現(xiàn)，兩類伴隨變量均發(fā)生顯著變化，地方政府競(jìng)爭(zhēng)的差分顯著為負(fù)而金融發(fā)展的差分顯著為正。結(jié)果表明金融發(fā)展水平的提高、以經(jīng)濟(jì)績(jī)效指標(biāo)為表征的地方政府競(jìng)爭(zhēng)下降是促使各省份由模式C轉(zhuǎn)向模式D的重要原因。這說(shuō)明，在現(xiàn)實(shí)背景下提升金融發(fā)展水平、督促地方政府政績(jī)指標(biāo)多元化將會(huì)使不同的環(huán)境規(guī)制工具充分發(fā)揮抑制二氧化碳排放作用，對(duì)實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)具有現(xiàn)實(shí)意義。

進(jìn)一步，圖1展示了部分省份發(fā)生模式轉(zhuǎn)換的時(shí)間點(diǎn)，可以發(fā)現(xiàn)絕大部分省份在2012、2013年發(fā)生了向更優(yōu)模式的轉(zhuǎn)換，這主要是因?yàn)閲?guó)家發(fā)改委于2011年啟動(dòng)碳交易試點(diǎn)工作，2012年出臺(tái)《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》，形成了規(guī)范的碳市場(chǎng)管理機(jī)制。同時(shí)2012年作為“十二五”規(guī)劃的重要年份，同年國(guó)際上召開(kāi)多哈氣候大會(huì)。在此背景下碳交易試點(diǎn)的啟動(dòng)具有重要的政策引導(dǎo)意義。而四川省與湖北省發(fā)生轉(zhuǎn)換較早可能由于其旅游業(yè)較為發(fā)達(dá)。

四、結(jié)論與政策建議

本文基于有限混合模型討論了不同環(huán)境規(guī)制工具對(duì)我國(guó)省域二氧化碳排放的異質(zhì)性影響，主要結(jié)論如下：第一，異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對(duì)我國(guó)省域二氧化碳排放的影響存在兩種模式，模式一中市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制與命令控制型環(huán)境規(guī)制發(fā)揮了顯著的促碳作用，自愿型環(huán)境規(guī)制無(wú)法顯著影響二氧化碳排放；模式二中市場(chǎng)參與型與自愿型規(guī)制工具均能夠抑制二氧化碳排放，且命令型規(guī)制工具的促碳效應(yīng)有所削弱；第二，金融發(fā)展水平和地方政府競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度能夠顯著影響異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制與二氧化碳排放的關(guān)系。金融發(fā)展水平的提高有助于促進(jìn)環(huán)境規(guī)制工具發(fā)揮抑碳效應(yīng)，地方政府競(jìng)爭(zhēng)程度的提高則起到相反的效用；第三，我國(guó)絕大多數(shù)省份處于模式二，且在樣本期內(nèi)發(fā)生了模式轉(zhuǎn)換。

基于上述結(jié)果，考慮到近年來(lái)我國(guó)環(huán)境政策的具體實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，本文提出以下政策建議。

第一，重視利用市場(chǎng)激勵(lì)手段實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)。在東中部經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)靈活運(yùn)用排污權(quán)交易、資源環(huán)境稅等工具；發(fā)揮市場(chǎng)有效定價(jià)優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)全國(guó)統(tǒng)一碳交易市場(chǎng)的完善；加大環(huán)保補(bǔ)貼投入力度，促進(jìn)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。較為落后地區(qū)則要逐步實(shí)現(xiàn)向市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制的改變，利用市場(chǎng)機(jī)制將經(jīng)濟(jì)發(fā)展外部性內(nèi)部化。

第二，明確環(huán)保監(jiān)督權(quán)限的劃分，完善環(huán)保制度的制定，利用命令控制型環(huán)境規(guī)制工具整體降低環(huán)境惡化的風(fēng)險(xiǎn)。在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)可以適度加強(qiáng)環(huán)境執(zhí)法力度，形成倒逼企業(yè)提升減排效率的外部壓力，同時(shí)增強(qiáng)政府服務(wù)意識(shí)降低企業(yè)成本；對(duì)于較落后地區(qū)政府應(yīng)加大對(duì)節(jié)能減排的轉(zhuǎn)移支付，合理規(guī)劃招商引資，強(qiáng)化環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，從源頭控制污染內(nèi)遷。

第三，政府應(yīng)加強(qiáng)環(huán)保宣傳教育，鼓勵(lì)公眾積極參與環(huán)境治理，進(jìn)一步完善信息披露制度，保障公民環(huán)境信息的可獲得性，暢通信息反饋與投訴渠道，建立政府、企業(yè)與公眾共同參與減碳行動(dòng)的多元機(jī)制，改變依賴行政問(wèn)責(zé)處罰的行政命令型規(guī)制格局。

第四，重視差異化的政策引導(dǎo)，結(jié)合實(shí)際情況對(duì)不同類型、不同地區(qū)的企業(yè)實(shí)施差異化環(huán)境政策引導(dǎo)和約束。完善地方政府官員的績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)各地具體需求，構(gòu)造優(yōu)先級(jí)區(qū)分主次競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)機(jī)，形成以多元化和可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)的考核體系，督促地方政府競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向“逐頂競(jìng)爭(zhēng)”。為政府官員提供相關(guān)激勵(lì)機(jī)制，使地方官員在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)注重生態(tài)環(huán)境的保護(hù)，形成合理有序的競(jìng)爭(zhēng)格局。

第五，深化金融體系改革，提高金融系統(tǒng)配置資金、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，要重視解決在綠色轉(zhuǎn)型過(guò)程中的中小企業(yè)綠色投融資成本高門(mén)檻高的問(wèn)題；完善金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；加快提供綠色金融服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的設(shè)立，加強(qiáng)專業(yè)人才的培養(yǎng)，為市場(chǎng)型和命令型政策工具充分發(fā)揮協(xié)同效用構(gòu)建良好的市場(chǎng)環(huán)境。

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Local Government Competition， Financial Development and Heterogeneous Patterns of Carbon Dioxide Emissions

Lu Jin ?Leng Shuxin

（School of Economics， Qingdao University， Qingdao， Shandong 266071）

Abstract： Heterogeneous environmental regulation has a differentiated impact on carbon dioxide emissions. ?Based on the provincial panel data of China from 2002 to 2020， this paper analyzes the characteristics of heterogeneous environmental regulations on carbon dioxide emissions under the effects of local government competition and financial development using a finite mixture model. ?The results show that（1）the impact of heterogeneous environmental regulations on carbon dioxide emissions can be objectively divided into two modes. ?According to the model， both market-based environmental regulation and command-based environmental regulation play a significant role in increasing carbon emissions， while voluntary environmental regulation cannot significantly affect carbon dioxide emissions. ?In Model 2， both market-based environmental regulation and voluntary regulation can inhibit carbon dioxide emissions， and compared with model 1， the carburizing effect of mandatory regulation instrument is weakened. （2）The improvement of financial development level will effectively promote the carbon reduction effect of the three environmental regulations， but the intensification of local government competition is not conducive to the carbon reduction effect of environmental regulations. （3）About two-thirds of the provinces underwent model transformation during the survey period， and most of the provinces were in mode two at the end of the survey period.

Key Words： Heterogeneity; Environmental Regulation; Carbon Emissions; Finite Mixture Model