新型舉國體制如何提升創(chuàng)新效率

史晨

【摘要】傳統(tǒng)舉國體制往往強(qiáng)調(diào)不惜代價(jià)集中力量解決“有無”問題，但是面對(duì)越來越多領(lǐng)域中的“卡脖子”風(fēng)險(xiǎn)，新型舉國體制將如何解決效率問題？原子鐘是一項(xiàng)大國才需要的關(guān)鍵核心技術(shù)，其中最難的銫原子鐘正是到新時(shí)代才取得的突破。基于對(duì)國內(nèi)相關(guān)科研單位和技術(shù)專家近三年的調(diào)研和訪談，發(fā)現(xiàn)銫原子鐘的國產(chǎn)化源于美國、歐洲和本土三條不同技術(shù)路線的競爭，最后都取得了突破，其中北京大學(xué)還貢獻(xiàn)了自主創(chuàng)新。這證明市場競爭同樣可以在關(guān)鍵核心技術(shù)的突破中發(fā)揮作用，只是需要搭配一套協(xié)調(diào)型的治理政策，后者正是新型舉國體制所演化出來的關(guān)鍵特征——包括廣泛參與的規(guī)劃引領(lǐng)，分散試錯(cuò)的競爭和相互交叉的協(xié)作。案例展示了新型舉國體制與市場經(jīng)濟(jì)融合的過程和細(xì)節(jié)，協(xié)調(diào)多元主體合作、高效配置創(chuàng)新資源的經(jīng)驗(yàn)，也可以為其他領(lǐng)域的突破提供借鑒。

【關(guān)鍵詞】新型舉國體制? 關(guān)鍵核心技術(shù)? 死亡之谷? 銫原子鐘? 競爭性平衡

【中圖分類號(hào)】 F204? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2023.01.005

北斗系統(tǒng)充分彰顯了新型舉國體制的優(yōu)勢，它不僅是一套全球定位系統(tǒng)，也讓中國人把時(shí)間頻率和空間信息真正掌握在了自己手上。其中，突破“卡脖子”難題的關(guān)鍵——原子鐘，是被國外封鎖限制的主要核心技術(shù)。同高鐵、水電、特高壓等引進(jìn)消化再創(chuàng)新的案例不同，原子鐘是中國完全獨(dú)立自主地走完了整個(gè)創(chuàng)新鏈。

小小的原子鐘和宏大的舉國體制，其實(shí)有著意料之外的聯(lián)系。在精確打擊的時(shí)代，“原子鐘的作用要超過原子彈”，這一關(guān)鍵核心技術(shù)背后體現(xiàn)的效率思維，極大地影響了冷戰(zhàn)時(shí)期蘇美不同體制下軍備競賽的結(jié)果。而面對(duì)今天的科技競爭，中國的原子鐘也不再是不惜一切代價(jià)取得的成功，反而是高效率配置創(chuàng)新資源的典范。

原子鐘背后的突破過程，也可以反映新型舉國體制的關(guān)鍵特征——效率。傳統(tǒng)的大工程觀常常引用“兩彈一星”的案例，強(qiáng)調(diào)集中所有力量不惜代價(jià)解決“有無”（宋立豐等，2022），很少考察效率問題。但是在新的地緣政治環(huán)境下，各個(gè)領(lǐng)域眾多的關(guān)鍵核心技術(shù)都面臨“卡脖子”的風(fēng)險(xiǎn)，必須提升創(chuàng)新資源的配置效率，否則在科技競爭的長跑中將無以為繼。更重要的是，從黨的十九屆四中全會(huì)的決定（《中共中央關(guān)于堅(jiān)持和完善中國特色社會(huì)主義制度 推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》）、中央全面深化改革委員會(huì)第二十七次會(huì)議的相關(guān)意見，再到綱領(lǐng)性的黨的二十大報(bào)告，都反復(fù)強(qiáng)調(diào)新型舉國體制是以社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)為前提的，提出充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，“健全新型舉國體制，優(yōu)化配置創(chuàng)新資源”。

研究中國銫原子鐘的突破能夠給出可比較、可驗(yàn)證的發(fā)現(xiàn)，從而幫助回答一系列宏觀但重大的理論問題：（1）原子鐘不止一種，雖然此前宣傳較多的是北斗星載銣原子鐘，但是補(bǔ)上地面守時(shí)短板的銫原子鐘卻是近年才陸續(xù)取得突破。新時(shí)期的新案例體現(xiàn)出新型舉國體制有哪些不同以往的特征？（2）此前只有美國擁有銫原子鐘的成熟產(chǎn)品，可以卡住全世界的脖子。歐洲、中國等都在不同的體制支持下嘗試不同技術(shù)路線，有哪些共性的經(jīng)驗(yàn)值得總結(jié)？（3）作為實(shí)用型原子鐘中最難的類型，中國的銫原子鐘恰恰是通過競爭篩選取得的突破，其中新型舉國體制是如何發(fā)揮市場作用，又如何協(xié)調(diào)各個(gè)主體聯(lián)合攻關(guān)的呢？

本文采用案例研究方法，筆者在近三年的時(shí)間里，調(diào)研訪談了國內(nèi)原子鐘領(lǐng)域主要的科研單位和技術(shù)專家，以便綜合多條證據(jù)鏈形成交叉驗(yàn)證（triangulation）（Munafò; Davey， 2018）。為了避免回應(yīng)偏倚，訪談前都聲明了會(huì)匿名化，引用時(shí)也使用了編碼化處理，同時(shí)文中涉及的所有機(jī)構(gòu)信息都來自公開報(bào)道。本文的發(fā)現(xiàn)是：（1）為了解決創(chuàng)新效率的問題，必須發(fā)揮市場經(jīng)濟(jì)配置資源的優(yōu)勢；（2）中國的銫原子鐘提供了一個(gè)寶貴案例，其中有三條技術(shù)路線相互競爭最終都完成了突破；（3）市場經(jīng)濟(jì)并不意味著沒有計(jì)劃與合作，在此前的集中性政策基礎(chǔ)上，新型舉國體制演化出一套協(xié)調(diào)性政策；（4）高水平市場經(jīng)濟(jì)和新型舉國體制的結(jié)合有利于形成真正有特色的創(chuàng)新，最終在開放競爭中立足，才標(biāo)志著核心技術(shù)的真正突破。

效率為何重要

“兩彈一星”是傳統(tǒng)舉國體制下取得的重大成就。雖然主流研究基本認(rèn)同舉國體制不能泛化為一個(gè)一般性的社會(huì)運(yùn)行體制，卻也常常引用作戰(zhàn)理論或者戰(zhàn)時(shí)思維，論證為了解決某些領(lǐng)域的“有無”問題而不惜一切代價(jià)集中資源的必要性。但即使在作戰(zhàn)理論中，突破“有無”就能扭轉(zhuǎn)局勢的“奇跡武器”（Wunderwaffe）這一觀念已經(jīng)被證偽（Michael Neufeld， 2020）?，F(xiàn)代作戰(zhàn)理論已經(jīng)從絕對(duì)的摧毀轉(zhuǎn)向利益的制勝，持續(xù)的對(duì)抗中就不僅需要解決有無，還要形成數(shù)量，更進(jìn)一步還要降低成本提高效率（221206KWX），否則一個(gè)直接的后果就是被軍備競賽拖垮。

即使在冷戰(zhàn)時(shí)期的原子彈對(duì)抗，也是講究效率的。因?yàn)楹藲芰Σ粌H和絕對(duì)數(shù)量有關(guān)，也同效率有關(guān)，核彈頭的數(shù)量、當(dāng)量和精度（圓誤差率）之間存在互補(bǔ)關(guān)系。按照孫昌璞院士的推算，冷戰(zhàn)時(shí)期蘇聯(lián)核彈頭的數(shù)量大約是美國的3倍，總當(dāng)量是美國3～4倍，但精度差距導(dǎo)致最后的核毀傷能力基本等同。如果僅靠增加彈頭數(shù)量和當(dāng)量，成本將呈指數(shù)級(jí)增長，國民經(jīng)濟(jì)最終一定不堪重負(fù)，相比之下，提高精度的經(jīng)濟(jì)效益遠(yuǎn)高于此。只是后者需要依靠基礎(chǔ)科學(xué)和創(chuàng)新，具體來說就需要大幅提高陀螺儀和原子鐘的精度（220917SCP）。

原子鐘就是這樣一種具有決定性的關(guān)鍵核心技術(shù)，是人類迄今為止能夠制造出來的、有效數(shù)字最多的測量儀器。國際單位制中的7個(gè)基本單位中除了摩爾，都可以通過對(duì)秒的測量直接或者間接推導(dǎo)出來。能夠大批量制造的實(shí)用型原子鐘有三種：銣原子鐘、氫原子鐘和銫原子鐘。通過北斗大工程的拉動(dòng)，中國在星載銣鐘和氫鐘研制上已經(jīng)取得了突破。但是“秒”的基準(zhǔn)定義只能通過銫原子鐘才能給出，它的準(zhǔn)確度和長期頻率穩(wěn)定度指標(biāo)最佳。地面守時(shí)用的銫原子鐘在標(biāo)準(zhǔn)時(shí)間產(chǎn)生、衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)地面運(yùn)控站、電力和通信網(wǎng)絡(luò)的調(diào)度、工業(yè)計(jì)量等領(lǐng)域有著不可替代的作用。

1969年，周恩來同志就作出部署：“我們要加緊研制銫原子鐘?！比欢?，作為最難的實(shí)用型原子鐘，我國雖然從傳統(tǒng)舉國體制時(shí)代就給予了支持，但始終沒有突破壽命和可靠性的問題，幾十年來一直沒有成熟的國產(chǎn)產(chǎn)品。在國際市場上，美國的銫原子鐘產(chǎn)品（5071A）占據(jù)90%以上的市場份額，此前國內(nèi)計(jì)量部門、電信、電力、金融等行業(yè)都在使用它作為頻率標(biāo)準(zhǔn)或守時(shí)設(shè)備。受瓦森納協(xié)議限制，國外高精度產(chǎn)品一直對(duì)我國軍事禁運(yùn)。從2018年開始，民用領(lǐng)域的進(jìn)口也已受限，成為再也繞不過去的“卡脖子”領(lǐng)域。

這當(dāng)然不是孤立現(xiàn)象。伴隨著地緣沖突的加劇，在工業(yè)母機(jī)、基礎(chǔ)軟件、高端芯片等領(lǐng)域，中國越來越多的“卡脖子”問題開始凸顯。不僅如此，現(xiàn)代工業(yè)是一個(gè)復(fù)雜的體系，每一個(gè)受到大眾關(guān)注的“卡脖子”產(chǎn)品背后，還隱藏著更多像原子鐘這樣“不起眼”的關(guān)鍵核心技術(shù)有待突破，包括但不限于核心零部件、基礎(chǔ)材料、先進(jìn)基礎(chǔ)工藝，等等。

如何應(yīng)對(duì)這樣的挑戰(zhàn)？新聞報(bào)道中常見的敘事，還是集中全國力量、組織大工程攻關(guān)。已有對(duì)于舉國體制的一系列研究，也可以概括為“大工程觀”的視角。按照路風(fēng)等人的概括，表現(xiàn)為由國家牽頭，動(dòng)員一國之內(nèi)社會(huì)分工不同、性質(zhì)不同的行動(dòng)主體（路風(fēng)、何鵬宇，2021）。但有不同意見認(rèn)為，中國進(jìn)入市場經(jīng)濟(jì)后，通過行政指令集中資源的傳統(tǒng)方式很難再適用了（孫祁祥，2020）。尤其是面對(duì)諸多領(lǐng)域的全面競爭，就必須考慮資源配置的效率，不能只在一點(diǎn)上不計(jì)代價(jià)。

更大的挑戰(zhàn)在于，很多基于引進(jìn)消化吸收的大工程，技術(shù)路徑是大體清晰的，有可能通過集中資源實(shí)現(xiàn)快速趕超。但如果涉及自主創(chuàng)新就有不確定性，尤其存在從基礎(chǔ)研發(fā)到工程量產(chǎn)之間的“死亡之谷”（Markham， 2002），可能會(huì)耗費(fèi)大量資源仍然無法取得突破（EARTO， 2015）。美國政治學(xué)教授斯托克斯按照是否有實(shí)際應(yīng)用導(dǎo)向和是否需要理解基礎(chǔ)原理，把不同的項(xiàng)目分成難度不同的幾類（Stokes， 2011），其中純粹的應(yīng)用工程并不依賴于科學(xué)認(rèn)識(shí)上的突破，普遍認(rèn)為交給產(chǎn)業(yè)界解決即可。而前沿的科學(xué)探索，就需要對(duì)基礎(chǔ)原理的深入理解。但是原子鐘這樣的關(guān)鍵核心技術(shù)屬于最難的“巴斯德象限”，需要同時(shí)克服工程挑戰(zhàn)并掌握基礎(chǔ)原理才能取得突破——中國發(fā)展到今天，會(huì)有越來越多的挑戰(zhàn)來源于這個(gè)領(lǐng)域。

關(guān)鍵核心技術(shù)突破的市場路徑

如何高效配置創(chuàng)新資源沖出“巴斯德象限”呢？在一般領(lǐng)域中，普遍的經(jīng)驗(yàn)是依靠市場競爭，但是市場機(jī)制適用于關(guān)鍵核心技術(shù)的突破嗎？國產(chǎn)銫原子鐘的案例提供了印證——其背后雖然有新型舉國體制的持續(xù)支持，但并沒有實(shí)施傳統(tǒng)上舉全國之力于一處的大工程，相反卻有三條不同技術(shù)路線，相互之間既有競爭又有交叉，最后三條技術(shù)路線都接連取得了突破。

這個(gè)過程中有眾多的主體參與，既包括國家科研機(jī)構(gòu)、高水平研究型大學(xué)、大型國有科技領(lǐng)軍企業(yè)，也包括軍工轉(zhuǎn)制企業(yè)，民營上市公司乃至初創(chuàng)公司。它們主要基于市場機(jī)制進(jìn)行協(xié)作，充分發(fā)揮了各自特長并實(shí)現(xiàn)了優(yōu)勝劣汰。

美國技術(shù)路線。第一條技術(shù)路線是以美國成熟產(chǎn)品為代表的磁選態(tài)路線。其物理部分磁選態(tài)銫束管，背后的基礎(chǔ)原理獲得了1989年諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)。電子部分搭配的核心部件電子倍增器需要長壽命穩(wěn)定運(yùn)行，此前只有美國能夠制造，嚴(yán)格來說這可以卡住全世界的脖子。從20世紀(jì)70年代開始，我國相關(guān)單位在仿制過程中因?yàn)椴牧瞎に噯栴}，一直沒有能夠?qū)崿F(xiàn)突破。

2002年，湖北孝感的一家三線企業(yè)（原電子工業(yè)部的4404廠，現(xiàn)已改制為湖北漢光公司）提出希望能夠參與國家戰(zhàn)略，重啟20世紀(jì)80年代以后國內(nèi)完全中斷的磁選態(tài)銫原子鐘研制。在相關(guān)時(shí)頻項(xiàng)目工作組的牽引下，主管機(jī)構(gòu)提供了生產(chǎn)條件的基本支持，并由某部通過訂貨及預(yù)付款的方式組織上下游協(xié)調(diào)配合，其中4404廠負(fù)責(zé)生產(chǎn)物理部分，航天203所負(fù)責(zé)電路部分和整機(jī)。主管機(jī)構(gòu)和專家組制定了驗(yàn)收需要達(dá)到的條件，并指出實(shí)現(xiàn)量產(chǎn)后的產(chǎn)品就要靠市場機(jī)制由兩家自行協(xié)商決定。

幾年后，另一組也加入了競爭。2005年，此前并無原子鐘研制基礎(chǔ)的航天510所，在通過北斗項(xiàng)目承接了北京大學(xué)星載銣原子鐘的技術(shù)轉(zhuǎn)移之后，也表達(dá)了繼續(xù)向銫原子鐘攻堅(jiān)的意愿。鑒于這個(gè)技術(shù)路線難度極大，當(dāng)時(shí)主管機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人建議慎重考慮，提出需要深入研究合作機(jī)制和指標(biāo)體系。雖然相關(guān)經(jīng)費(fèi)的總盤子并不大，但主管機(jī)構(gòu)在考察后仍然選擇開放支持，并幫助航天510所進(jìn)行產(chǎn)業(yè)鏈上下游的協(xié)調(diào)：由航天510所負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)及整機(jī)，4404廠負(fù)責(zé)提供物理部分，航天203所提供電路部分。

最終競爭勝出的是航天510所，特別是通過與蘭州大學(xué)等研究型大學(xué)合作，在“卡脖子”部件電子倍增器上有了突破。物理部分重新選擇了市場化的零部件外包生產(chǎn)單位，電路部分最終也選擇了自行研制。這個(gè)做法與此前計(jì)劃的分工安排不盡相符，傳統(tǒng)習(xí)慣一般認(rèn)為“甩開指定供應(yīng)商自行選擇不合適”，但是主管部門并沒有太多干預(yù)，承認(rèn)了這種新經(jīng)濟(jì)下的“產(chǎn)品內(nèi)分工”（220909WYQ）。最終航天510所成功掌握了全流程技術(shù)，將銫束管、電子倍增器和電路統(tǒng)一由本所組裝整機(jī)，并于2019年通過鑒定實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)品定型（LIPCs-3000）（陳江等，2020）。

歐洲技術(shù)路線。為了向更高的精度沖擊，歐洲此前開創(chuàng)了“光抽運(yùn)－光檢測”的技術(shù)路線，但多年來一直沒有足夠成熟的產(chǎn)品。主要是受技術(shù)方案的物理原理限制，長期頻率穩(wěn)定度不達(dá)標(biāo)。國內(nèi)相關(guān)單位的研制也遇到了類似難題，這當(dāng)中同樣有兩組在競爭中尋求突破。

早在2001年，為了避開“卡脖子”的電子倍增器，國家相關(guān)部門就支持了光抽運(yùn)技術(shù)路線的探索。最早一組的三家合作單位中，由中國電科12所負(fù)責(zé)物理部分，航天203所負(fù)責(zé)電路部分，北京大學(xué)負(fù)責(zé)整機(jī)，后續(xù)由于協(xié)作上的問題，4404廠代替了中電科12所繼續(xù)參與，但最后由于種種原因，這一組的成果未能跨越“死亡之谷”實(shí)現(xiàn)批量產(chǎn)品化。

另一組由上市公司成都天奧電子牽頭，其合并了原星華時(shí)頻公司，是國內(nèi)最大的原子鐘生產(chǎn)企業(yè)。2008年天奧公司就邀請(qǐng)北京大學(xué)王義遒教授，為技術(shù)人員進(jìn)行銫原子鐘技術(shù)培訓(xùn)，大部分集中于光抽運(yùn)技術(shù)路線。雖然這標(biāo)志著天奧也想加入這一技術(shù)路線的競爭，但北京大學(xué)在分享知識(shí)時(shí)并無保留。

2011年，天奧電子聯(lián)合中科院國家授時(shí)中心等單位正式提出立項(xiàng)，同樣取得了某部支持開始進(jìn)入預(yù)研。此前，從上一組退出的中電科12所重新加入了這一組，繼續(xù)提供物理部分。2012年，此項(xiàng)目獲得科技部重大科學(xué)儀器專項(xiàng)支持，這也是針對(duì)銫原子鐘研發(fā)數(shù)額最大的一筆資金支持。最終在2018年完成產(chǎn)品定型（TA1000），并在2020年布局批量生產(chǎn)，在華為、中國聯(lián)通等客戶中得到了應(yīng)用（趙杏文等，2022）。

中國本土創(chuàng)新。同樣是為了繞過美國技術(shù)路線的材料和工藝難題，中國的銫原子鐘研發(fā)還誕生了一條國際上首創(chuàng)的技術(shù)方案。雖然其也源于國家的持續(xù)支持，但它在所有三條技術(shù)路線中花費(fèi)的資源投入最少，依托于本土的產(chǎn)業(yè)鏈最具中國特色，也是新型舉國體制下研究型大學(xué)和科技企業(yè)通過市場機(jī)制分工協(xié)作的亮點(diǎn)。

北京大學(xué)主導(dǎo)的這一技術(shù)路線，在2018年經(jīng)過22家應(yīng)用單位32位代表的評(píng)審，完成鑒定并定型（BD1024）。其最終性能不僅比肩美國標(biāo)桿產(chǎn)品（5071A），而且同歐洲方案相比在穩(wěn)定性上更有優(yōu)勢，成為中國原子鐘產(chǎn)業(yè)中唯一具有本土特色的品種。要實(shí)現(xiàn)這樣的原創(chuàng)性貢獻(xiàn)，既需要對(duì)基礎(chǔ)理論的深入理解，又需要有精益求精的工匠精神，產(chǎn)業(yè)化鏈條中不能有任何短板。

這一技術(shù)路線的原理來源于長期基礎(chǔ)科研的積累。從造出中國第一批量產(chǎn)原子鐘開始，北京大學(xué)60年多來有三代人的團(tuán)隊(duì)一直在堅(jiān)持自主的理論探索。面對(duì)銫原子鐘的挑戰(zhàn)，團(tuán)隊(duì)沒有選擇仿制，而是從底層原理出發(fā)提出了“磁選態(tài)＋光檢測”的原創(chuàng)路線，規(guī)避了材料工藝的瓶頸，一旦成功可以同時(shí)解決壽命與性能的問題。但是挑戰(zhàn)也在于落地實(shí)現(xiàn)，沒有任何現(xiàn)成方案可以借鑒參考。如何維持銫束管的長期高真空？如何保證激光探測系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行？如何抑制微波的功率頻移？如何創(chuàng)新數(shù)字電路設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)鎖定？所有這些技術(shù)細(xì)節(jié)不僅需要光學(xué)、電子學(xué)、真空技術(shù)等學(xué)科的理論，還需要工藝團(tuán)隊(duì)快速迭代，并協(xié)同產(chǎn)業(yè)鏈上下游聯(lián)合攻關(guān)——要度過從基礎(chǔ)科研到批量生產(chǎn)的“死亡之谷”，不依靠新型舉國體制是做不到的。

在基礎(chǔ)科研端，得益于某部10多年來一系列科研項(xiàng)目的層層篩選和接力支持，這一技術(shù)路線走過了可行性研究、原理樣機(jī)、工程樣機(jī)，到最后產(chǎn)品化落地和國家標(biāo)準(zhǔn)編制的全過程。在產(chǎn)業(yè)落地端，這個(gè)項(xiàng)目組更多依靠市場機(jī)制組織上下游，而并沒有依賴主管部門進(jìn)行協(xié)調(diào)。自主談判選擇的合作伙伴摩擦更少，基于市場議價(jià)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則的合作生態(tài)也更加健康，每個(gè)環(huán)節(jié)不必?fù)?dān)心被強(qiáng)行整合集中，就會(huì)樂意從自己的比較優(yōu)勢出發(fā)把專業(yè)化分工做到極致，這降低了整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的成本。舉例而言，雖然北京大學(xué)已經(jīng)能夠自產(chǎn)銫原子鐘物理部分，但仍維持向4404廠的采購合作，將更多的精力投入創(chuàng)新研發(fā)。而得益于中國強(qiáng)大的電子制造產(chǎn)業(yè)集群，北京大學(xué)在工藝迭代和市場推廣上都選擇了更有活力的合作伙伴，產(chǎn)品因此得以快速鋪開應(yīng)用生態(tài)，響應(yīng)國家重大戰(zhàn)略需求在多個(gè)領(lǐng)域不斷迭代。

新體制下的協(xié)調(diào)型政策

關(guān)于市場機(jī)制的作用，此前對(duì)舉國體制的研究，雖然基本都認(rèn)可通過競爭可以有效配置資源并鼓勵(lì)自主創(chuàng)新，但仍有很大一派觀點(diǎn)認(rèn)為市場未必適用于關(guān)鍵核心技術(shù)的突破。其中，以路風(fēng)等學(xué)者的看法為代表：“市場機(jī)制不能自動(dòng)帶來重大突破，不能自動(dòng)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所要求的結(jié)構(gòu)性重大變化?！保凤L(fēng)、何鵬宇，2021）這多少反映了對(duì)市場機(jī)制的不信任，或者雖然認(rèn)可其可以解決“短期”的效率問題，但并不適用于新型舉國體制所要實(shí)現(xiàn)的那些目標(biāo)。確實(shí)，在市場化改革的初期，簡單推給市場或者“造不如買”的思想，導(dǎo)致某些關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)一度陷入中斷，原子鐘也是如此。在20世紀(jì)80年代，隨著國際關(guān)系的緩和，國內(nèi)原子鐘相關(guān)研究機(jī)構(gòu)和生產(chǎn)廠家紛紛轉(zhuǎn)行（王義遒，2020），只有北京大學(xué)等少數(shù)團(tuán)隊(duì)仍在勉強(qiáng)維持。

但這與其說是市場機(jī)制的內(nèi)在缺陷，不如說是特定歷史時(shí)期目標(biāo)選擇的問題。更重要的是，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)研究其實(shí)很少聲稱“市場可以自動(dòng)帶來突破”，相反強(qiáng)調(diào)市場經(jīng)濟(jì)取得的成就都是源于其中的參與主體，市場只是作為一種手段，保證各方面都能參與、通過競爭實(shí)現(xiàn)效率。

澄清這一點(diǎn)非常重要。關(guān)鍵核心技術(shù)的突破，源于中國共產(chǎn)黨實(shí)現(xiàn)科技高水平自立自強(qiáng)的堅(jiān)強(qiáng)決心。而從星載銣原子鐘引入競爭開始，中國在時(shí)間頻率領(lǐng)域接二連三的突破，證明市場機(jī)制同樣能夠落實(shí)執(zhí)政黨的決心和遠(yuǎn)見，中國特色社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)尤其如此。銫原子鐘更是提供了一個(gè)難能可貴的案例，三條不同的技術(shù)路線不約而同地實(shí)現(xiàn)了突破，背后源于新型舉國體制演化出的一套全新的協(xié)調(diào)型政策。

廣泛參與的規(guī)劃。在市場中，所有人都會(huì)競爭，但并不是所有人的目標(biāo)都一致，因此，需要搭配規(guī)劃引領(lǐng)，或者說構(gòu)建一套讓領(lǐng)導(dǎo)力發(fā)揮作用的機(jī)制。在銫原子鐘的規(guī)劃中，管理部門沿用的并不完全是傳統(tǒng)自上而下的規(guī)劃，相反展現(xiàn)了極大的開放，吸納了自下而上的廣泛參與。其中的領(lǐng)導(dǎo)力很大程度上來源于某部在2000年就成立的時(shí)間頻率工作組，其成員除了相關(guān)各個(gè)主管機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)，還包括科技型企業(yè)和研究型大學(xué)的代表。工作組首席專家王義遒在1965年就主持研制了中國第一代原子鐘，對(duì)于不同技術(shù)路線有全面的理解和判斷。

廣泛的參與可以讓規(guī)劃的視野更加長遠(yuǎn)。傳統(tǒng)“任務(wù)帶科研”的管理方式，往往是從眼前最緊急的事項(xiàng)出發(fā)。雖然時(shí)頻工作組最早是為了突破北斗星載原子鐘而成立的，但一開始就是從建設(shè)獨(dú)立自主的時(shí)間頻率體系來謀劃布局的。這是因?yàn)樵隅姺譃楹芏喾N，如同武器有手槍、步槍、機(jī)槍等不同種類，需要搭配起來才能形成作戰(zhàn)能力。在結(jié)構(gòu)最簡單的銣原子鐘剛剛重啟的2000年，專家組就開始了銫原子鐘的規(guī)劃，按照“生產(chǎn)一代、研發(fā)一代、探索一代”的眼光來培育。牽頭的某部技術(shù)基礎(chǔ)局把科技部、中科院、計(jì)量院以及其他單位時(shí)頻計(jì)量的人員和資源都組織到一起，使原子鐘的研究開發(fā)生產(chǎn)“形成了熱氣騰騰的整體局面”（220917WHQ）。如果沒有這樣的提前布局，更為復(fù)雜的銫原子鐘無法在十多年之后陸續(xù)取得突破，中國的整個(gè)時(shí)間頻率體系就還會(huì)存在受制于人的短板。

開放的格局，吸引了社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)中各類主體的積極參與，既包括國有研究所和航天機(jī)構(gòu)，也包括國企轉(zhuǎn)制企業(yè)、上市公司乃至私營的初創(chuàng)企業(yè)。這就要求規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)具備更加科學(xué)的過程管理和服務(wù)能力：參與項(xiàng)目的企業(yè)可以“拍胸脯”積極申請(qǐng)，工作組則依據(jù)大量協(xié)調(diào)后達(dá)成的共識(shí)，定好指標(biāo)管理驗(yàn)收程序，實(shí)現(xiàn)能進(jìn)能出、優(yōu)勝劣汰。為了打通產(chǎn)業(yè)鏈上下游，管理者的工作方式不是書面論證，而是大量實(shí)地參與產(chǎn)業(yè)組織，邀請(qǐng)相關(guān)專家就共性問題給各個(gè)主體培訓(xùn)，深入一線“當(dāng)參謀、做咨詢”，提供實(shí)際幫助（220917HCH）。

分散試錯(cuò)的競爭。關(guān)鍵核心技術(shù)的攻關(guān)和單純的大工程管理有一個(gè)重要區(qū)別：前者需要對(duì)基礎(chǔ)原理的深入理解，研發(fā)不確定性更大，產(chǎn)業(yè)鏈也尚未完善。這就需要針對(duì)不同的方向分散試錯(cuò)，并且培育產(chǎn)業(yè)鏈上下游。中國銫原子鐘的三條技術(shù)路線都獲得了國家的扶持，這是典型的分散競爭，而且采取的政策主要表現(xiàn)在扶持研發(fā)、培育生態(tài)方面，這與跟隨趕超階段常用的選擇性補(bǔ)貼明顯不同，更偏向陳瑋、耿曙等人界定的普惠性創(chuàng)新政策（陳瑋、耿曙，2017）。

扶持研發(fā)表現(xiàn)在有序的梯度支持，既有針對(duì)早期階段的扶助，也有適時(shí)的退出安排。銫原子鐘物理部分的關(guān)鍵零部件銫束管，三個(gè)不同的技術(shù)路線都需要，第一家研發(fā)的難度極大，但一旦成功之后經(jīng)驗(yàn)就會(huì)外溢擴(kuò)散，體現(xiàn)出典型的正外部性，初期企業(yè)往往不敢投入。在4404廠嘗試突破銫束管的研制階段，主管機(jī)構(gòu)就通過課題的形式予以支持。在小批量生產(chǎn)階段，仍然通過預(yù)先簽署訂貨合同和預(yù)付款的政策，繼續(xù)扶持企業(yè)度過量產(chǎn)前的“死亡之谷”。成熟之后更大量的訂貨，則就不再干預(yù)而是交給市場協(xié)商選擇。此后中電科12所、航天510所、北京大學(xué)等也相繼突破了銫束管制造技術(shù)，相互競爭優(yōu)勝劣汰。

培育生態(tài)表現(xiàn)在并不挑選贏家強(qiáng)行整合，而是維持一種機(jī)會(huì)相對(duì)均等的“競爭性平衡”（competitive balance）——這種狀態(tài)下既能維持競爭又能整體做大市場，在高水平市場化的領(lǐng)域，比如世界頂級(jí)職業(yè)體育聯(lián)賽中已經(jīng)有充分的體現(xiàn)（Sanderson， 2003）。中國的銫原子鐘不僅一直有三條技術(shù)路線相互比拼，在美國方案和歐洲方案下都還有兩組在內(nèi)部競爭。這也符合經(jīng)典創(chuàng)新文獻(xiàn)的論述：探索性的科學(xué)能否成功是不可預(yù)測的，集中指定某個(gè)方向存在重大的失敗風(fēng)險(xiǎn)（Bonvillian， 2014）。更加難能可貴的是，針對(duì)北京大學(xué)提出的國際上并無先例的方案，主管機(jī)構(gòu)仍然給予試錯(cuò)機(jī)會(huì)，從基礎(chǔ)科研，研發(fā)工程化到量產(chǎn)的各個(gè)階段，十年來每過一個(gè)關(guān)口都會(huì)追加相應(yīng)的支持，既沒有“孤注一擲”也不是“放手不管”，體現(xiàn)出新型舉國體制下極強(qiáng)的過程管理能力。

相互交叉的協(xié)作。要突破“巴斯德象限”下的關(guān)鍵核心技術(shù)，只有競爭是不夠的，還需要各個(gè)主體的充分協(xié)作。銫原子鐘的產(chǎn)業(yè)組織過程有一個(gè)顯著的特征，就是上下游企業(yè)看似紛亂的進(jìn)進(jìn)出出、相互交叉。因?yàn)樵谛滦团e國體制下，不同技術(shù)路線的選擇、不同合作伙伴的組合，主要都是平等談判自主選擇的結(jié)果。微觀上各個(gè)主體根據(jù)自己的比較優(yōu)勢，不斷調(diào)整最適合自己的策略，反映在宏觀上就是更有效率的產(chǎn)業(yè)組織。

傳統(tǒng)的舉國大工程中，各個(gè)主體的角色常常是自上而下指定的，并不利于處理復(fù)雜協(xié)作中必然伴生的摩擦。以銫原子鐘的零部件配套和總裝為例，初期上級(jí)協(xié)調(diào)的分工中其實(shí)存在不少?zèng)_突。比如，航天510所作為國有航天單位有一整套質(zhì)量管理規(guī)范，即使是一顆螺絲也有嚴(yán)密的技術(shù)要求。而參與配套的民營企業(yè)4404廠則埋怨，總體單位提出的規(guī)格要求不合理，市場上的設(shè)備不可能實(shí)現(xiàn)如此高精度的加工。雖然通過市場經(jīng)濟(jì)組織協(xié)作面對(duì)的沖突可能更多，但是不同主體的多元訴求，就為通過談判各取所需留下了充分空間，后續(xù)4404廠和北京大學(xué)的協(xié)作就順暢得多。

更為重要的是，新型舉國體制下的這套協(xié)調(diào)型政策，可以促進(jìn)知識(shí)的共同分享。涉及關(guān)鍵核心技術(shù)，已有的知識(shí)往往是不完備的，分散在從科學(xué)界到工程界的不同領(lǐng)域，必須多方協(xié)作才有可能取得突破。黨的二十大報(bào)告特別強(qiáng)調(diào)，強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量，健全新型舉國體制。國家戰(zhàn)略科技力量，包括國家科研機(jī)構(gòu)、高水平研究型大學(xué)和科技領(lǐng)軍企業(yè)，它們?cè)阡C原子鐘的突破中都有參與。例如，2006年，4404廠生產(chǎn)的零部件遇到質(zhì)量穩(wěn)定性問題。即使當(dāng)時(shí)航天510所已經(jīng)計(jì)劃獨(dú)立研制銫原子鐘了，但在新型舉國體制的協(xié)調(diào)下仍然專門給4404廠講課，分享有關(guān)真空技術(shù)的關(guān)鍵知識(shí)。通過無數(shù)類似的產(chǎn)業(yè)服務(wù)，科研機(jī)構(gòu)和民營企業(yè)向航天系統(tǒng)學(xué)習(xí)到一套質(zhì)量管理體系，特別是關(guān)鍵的“歸零原則”（定位準(zhǔn)確、機(jī)理清楚、故障復(fù)現(xiàn)、措施有效、舉一反三），最終帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈水平的大幅提升。

研究型大學(xué)由于相對(duì)寬泛的視野和中立的角色，也在新型舉國體制中發(fā)揮了獨(dú)特的作用，在不同的技術(shù)路線之間相互交叉共享知識(shí)。原子鐘研制中，物理部分和電路部分由于相互影響，局部優(yōu)化往往導(dǎo)致整體性能還不如以前。王義遒教授考察了俄羅斯原子鐘企業(yè)為歐洲伽利略導(dǎo)航系統(tǒng)配套的經(jīng)驗(yàn)，給磁選態(tài)技術(shù)路線的上下游制定了一套包含眾多接口標(biāo)準(zhǔn)的清單，極大促進(jìn)了后續(xù)產(chǎn)業(yè)鏈的協(xié)作。為了保證公平公正，北京大學(xué)的專家進(jìn)入規(guī)劃工作組擔(dān)任“裁判員”后，就按照管理機(jī)構(gòu)的要求退出了對(duì)自己項(xiàng)目的具體領(lǐng)導(dǎo)。在沒有偏袒的公平競爭中，北大的第三代團(tuán)隊(duì)反而找到了獨(dú)特的定位，發(fā)揮原理創(chuàng)新上的優(yōu)勢貢獻(xiàn)了一個(gè)中國特色的銫原子鐘突破。不僅如此，北京大學(xué)團(tuán)隊(duì)主筆并聯(lián)合不同技術(shù)路線的代表，起草了中國銫原子鐘領(lǐng)域第一個(gè)國家標(biāo)準(zhǔn)（全國北斗衛(wèi)星導(dǎo)航標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)，2020），極大方便了下游應(yīng)用單位，為整個(gè)行業(yè)推進(jìn)國產(chǎn)化發(fā)揮了重要作用。

邁向中國特色的自主創(chuàng)新

“原子鐘是只有大國才需要的戰(zhàn)略武器”（210324WYQ），不僅本身會(huì)決定制勝的效率，其背后實(shí)現(xiàn)突破的經(jīng)驗(yàn)，也可以為新型舉國體制如何提升創(chuàng)新效率帶來啟發(fā)。本文通過梳理中國銫原子鐘的突破，論證了以下三個(gè)發(fā)現(xiàn)。

（1）原子鐘這樣的關(guān)鍵核心技術(shù)挑戰(zhàn)，今后會(huì)越來越多地出現(xiàn)。這不僅是因?yàn)槿蚧厔莺偷鼐壵蔚淖兓?，更根本原因在于從跟隨趕超進(jìn)入創(chuàng)新發(fā)展的階段后，“死亡之谷”的考驗(yàn)就普遍存在（Hudson; Khazragui， 2013），必須形成自主創(chuàng)新的能力。

（2）新型舉國體制不僅要突破“有無”的問題，更要解決創(chuàng)新效率的問題，市場和競爭同樣可以在關(guān)鍵核心技術(shù)的突破中發(fā)揮作用。

（3）市場并不聲稱可以“自動(dòng)實(shí)現(xiàn)”突破，還需要搭配一套協(xié)調(diào)型政策——廣泛參與的規(guī)劃引領(lǐng)、分散試錯(cuò)的競爭和相互交叉的協(xié)作，這是新型舉國體制在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)條件下演化出來的特征，傳統(tǒng)舉國體制下的各種“法寶”也都可以繼續(xù)發(fā)揮作用。

這一發(fā)現(xiàn)還有助于回答一個(gè)更普遍的關(guān)切：如何更好地認(rèn)識(shí)過去？傳統(tǒng)舉國體制的研究敘事中，常常表露出一種對(duì)過去的留戀。這并不是沒有根據(jù)的，根源在于純粹的狀態(tài)下協(xié)調(diào)合作相對(duì)簡單：那個(gè)時(shí)代并沒有太多利益的干擾，老一輩科學(xué)家無私分享多年的科研心得；企業(yè)也都是國有屬性，負(fù)責(zé)人更容易在上級(jí)的協(xié)調(diào)下達(dá)成一致。

但這樣的純粹已經(jīng)不復(fù)存在，今天利益的訴求越發(fā)多元化，研發(fā)人員有自己的合理訴求，多元主體也有不同的目標(biāo)和考核?；氐竭^去既不可行，也不必要。這些因素并不一定是干擾，反而是走向成熟的契機(jī)。因?yàn)樽罱K科研創(chuàng)新還是要走出單純的象牙塔，通過和社會(huì)的對(duì)接互動(dòng)才能實(shí)現(xiàn)更好的發(fā)展。在銫原子鐘的案例里，既有從國家大局觀出發(fā)的無私分享，又有對(duì)利益的直接面對(duì)和平衡處理。市場機(jī)制吸引進(jìn)來更多的利益相關(guān)方，并把利益做大、做透明，實(shí)現(xiàn)了有競爭的平衡。這樣更高水平的市場經(jīng)濟(jì)，也是新型舉國體制的應(yīng)有之義。

如果回望過去，進(jìn)一步深化市場經(jīng)濟(jì)改革是一條困難但不得不走的路，那么面向未來，又如何健全新型舉國體制，突破類似高端芯片這樣更難的關(guān)鍵核心技術(shù)呢？這有賴于更廣泛的討論，銫原子鐘的案例還可以貢獻(xiàn)兩點(diǎn)啟示。

一是需要繼續(xù)完善評(píng)價(jià)體系。作為執(zhí)政黨戰(zhàn)略決心的體現(xiàn)，評(píng)價(jià)體系會(huì)引導(dǎo)競爭的方向，最終決定市場的結(jié)構(gòu)。傳統(tǒng)大工程的評(píng)價(jià)體系下，往往做出終端產(chǎn)品的主體更容易拿到支持和榮譽(yù)，導(dǎo)致競爭的目標(biāo)偏向追求“大而全”的垂直整合，創(chuàng)新研發(fā)、專業(yè)配套等環(huán)節(jié)則少人問津。這在體育競爭領(lǐng)域有著更直觀的體現(xiàn)：在初級(jí)市場化階段，往往會(huì)出現(xiàn)你死我活的內(nèi)卷和贏家通吃的壟斷。但受眾偏好有對(duì)抗又不失懸念的比賽，要實(shí)現(xiàn)整個(gè)市場價(jià)值的最大，需要更復(fù)雜的制度安排。高水平職業(yè)聯(lián)賽中競爭性平衡的設(shè)計(jì)，往往經(jīng)過數(shù)十年的長期演化（Zimbalist， 2002），這方面跨領(lǐng)域的研究應(yīng)該可以帶來更多啟發(fā)。

二是需要更好扶持自主創(chuàng)新參與開放競爭。在解決“有無”問題、提升效率之后，關(guān)鍵核心技術(shù)的終極挑戰(zhàn)在于能否在開放競爭中勝出。由于關(guān)鍵核心技術(shù)往往都是非常細(xì)分小眾的領(lǐng)域，相關(guān)企業(yè)要真正實(shí)現(xiàn)自立自強(qiáng)，往往需要成長為基于全球市場規(guī)模的“單項(xiàng)冠軍”。但如果只是跟隨模仿別人的技術(shù)路線，同一個(gè)賽道上其實(shí)很難實(shí)現(xiàn)趕超。即使依靠更大的投入強(qiáng)度實(shí)現(xiàn)了后來居上，也難以突破對(duì)方提前構(gòu)筑的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘。只有擁有自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)才能進(jìn)入更廣闊的國際市場，創(chuàng)新反而有利于構(gòu)建自己的應(yīng)用生態(tài)。案例中北京大學(xué)貢獻(xiàn)了中國原子鐘領(lǐng)域唯一有本土特色的方案，更深入的研究可以給其他領(lǐng)域有志于自主創(chuàng)新的單項(xiàng)冠軍企業(yè)提供借鑒。

（本文的調(diào)研受到了中央廣播電視總臺(tái)重大歷史題材項(xiàng)目《山河歲月》的支持，并受益于和易劍東、劉天星、康文興、韓春好、高旭東等學(xué)者的討論）

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責(zé) 編／張 曉