技術(shù)競爭與權(quán)力流動：人工智能時代國家治理權(quán)力的空間配置變化

梅立潤

（武漢大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，武漢 430072）

國家治理權(quán)力具有鮮明的疆域?qū)傩裕@意味著國家治理權(quán)力的生產(chǎn)、使用與更替往往都發(fā)生在特定疆域內(nèi)，疆域構(gòu)成國家治理權(quán)力活動和流動的空間邊界。 任何一個具備正常政治理性的國家都不會輕易允許其國家治理權(quán)力流出到疆域之外，畢竟國家治理權(quán)力的流出可能對國家安全產(chǎn)生深刻影響，而國家安全是一個民族走向復(fù)興或維持繁榮昌盛的根基，這也使得國家治理權(quán)力通常只會完整地配置在單疆域中。 雖然在全球化時代，國家間的交流互動日益頻繁，發(fā)展中國家在融入全球化體系時會受到發(fā)達(dá)國家的多方面影響，但是這種影響并不直接涉及國家疆域的調(diào)整和國家治理權(quán)力的讓渡。 換言之，這種影響并不會改變發(fā)展中國家的國家治理權(quán)力空間邊界與空間配置。 不過，隨著人工智能時代的到來，特別是國家治理對人工智能技術(shù)依賴廣度與深度的增加，隨著人工智能弱國與人工智能強(qiáng)國分野的出現(xiàn)，或者說隨著人工智能時代“超級國家”的誕生，情況可能會有所不同。

一、國家治理權(quán)力的空間變動：理論上的可能情形

任何權(quán)力都存在空間邊界，權(quán)力的空間邊界指的是權(quán)力可以產(chǎn)生作用的地理范圍，不同層級或類型的權(quán)力可以產(chǎn)生作用的地理范圍存在明顯差別，明確權(quán)力的空間邊界有助于在空間層面建立權(quán)力秩序。 相較于其他層級或類型的權(quán)力，國家治理權(quán)力的空間邊界更寬更廣，國家治理權(quán)力的空間邊界就是一個國家的疆域范圍，國家治理權(quán)力一般只在此空間范圍內(nèi)活動和流動。 鑒于國家治理權(quán)力對一國民眾福祉的深刻影響，任何具備正常政治理性的執(zhí)政施政集體都不會輕易允許其國家治理權(quán)力流出到疆域之外或?qū)⒉糠謬抑卫頇?quán)力讓渡給其他國家，也不會輕易允許其他國家進(jìn)入本國疆域“代行權(quán)力”或?qū)⒉糠謬抑卫頇?quán)力帶離。 即是說，任何一個具備正常政治理性的執(zhí)政施政集體都不會輕易將其國家治理權(quán)力配置到多個疆域空間中，畢竟這樣會對國家治理自主性產(chǎn)生不小的影響。 國家治理權(quán)力的空間邊界和空間配置通常較為固定，因?yàn)橐粋€國家特別是現(xiàn)代國家的疆域極少會發(fā)生變化，而且絕大多數(shù)國家都將把國家治理權(quán)力留在疆域內(nèi)或者說在本國疆域內(nèi)配置國家治理權(quán)力視為國家治理權(quán)力空間配置的根本原則。 不過，這并不意味著國家治理權(quán)力的空間邊界和空間配置不存在變動的可能性。 以空間邊界和空間配置為縱橫坐標(biāo)軸，構(gòu)建出一個空間視角下的國家治理權(quán)力變動模型（見圖1）。 由于國家治理權(quán)力的空間邊界和空間配置都未發(fā)生變化即意味著國家治理權(quán)力未發(fā)生空間層面的變動，因此總體上說，國家治理權(quán)力空間邊界和空間配置發(fā)生變動的情形包括三種：一是空間邊界和空間配置都發(fā)生變動；二是空間邊界發(fā)生變動，空間配置未發(fā)生變動；三是空間邊界未發(fā)生變動，空間配置發(fā)生變動。

圖1 空間視角下國家治理權(quán)力變動的理論模型

由于國家治理權(quán)力的空間邊界與國家疆域范圍重合，因此國家治理權(quán)力空間邊界的改變意味著國家疆域范圍已經(jīng)更早一步發(fā)生改變，而國家疆域范圍發(fā)生改變通常都是因?yàn)閼?zhàn)爭，更準(zhǔn)確地來說是因?yàn)樵趹?zhàn)爭中落敗付出了割讓部分領(lǐng)土或全部領(lǐng)土被別國占領(lǐng)的代價。 國家治理權(quán)力空間配置的變動包括兩種具體情況：一是國家治理權(quán)力“整體打包”交給其他國家，在這種情況下，國家治理權(quán)力還是配置在單個疆域空間中，只是這個疆域不再是本國疆域而是他國疆域；二是國家治理權(quán)力“部分打包”交給其他國家，在這種情況下，國家治理權(quán)力配置在包含本國疆域和他國疆域在內(nèi)的多個疆域空間中。

就國家治理權(quán)力空間邊界和空間配置都發(fā)生變動的情形而言，可能存在以下更具體的情況：其一，A 國和B 國發(fā)生戰(zhàn)爭，B 國落敗，A 國對B 國進(jìn)行了全面占領(lǐng)，B 國國家政權(quán)覆滅，B 國原有的疆域由A 國進(jìn)行治理。 在這種情況下，B 國的國家治理權(quán)力空間邊界被壓縮為零，國家治理權(quán)力也全盤被別國吸收。 至于國家治理權(quán)力空間邊界被壓縮為零而國家治理權(quán)力只有部分被別國吸收的情況是不存在的，畢竟整個國家疆域被占領(lǐng)就意味著國家政權(quán)覆滅，從而也就不可能還保留有部分國家治理權(quán)力。 其二，A 國和B 國發(fā)生戰(zhàn)爭，B 國落敗，A 國讓B 國割讓部分領(lǐng)土并出讓部分國家治理權(quán)力。 在這種情況下，B 國的國家治理權(quán)力空間邊界有所縮小，國家治理權(quán)力部分被別國吸收，出現(xiàn)了國家治理權(quán)力多疆域空間配置的現(xiàn)象。 至于只被要求割讓部分領(lǐng)土而國家治理權(quán)力全部被別國吸收的情況也是不存在的，畢竟整個國家政權(quán)都已被別國替代，也就不存在與原有國家政權(quán)相關(guān)的國家治理權(quán)力空間邊界問題。 就國家治理權(quán)力空間邊界發(fā)生變動而空間配置未發(fā)生變動的情形而言，可能存在的情況是，A 國和B 國發(fā)生戰(zhàn)爭，B 國落敗，A 國讓B國割讓部分領(lǐng)土，但并未要求B 國出讓部分國家治理權(quán)力，或者說，A 國只要求B 國割讓部分領(lǐng)土，但并不繼續(xù)干涉A 國在其剩余疆域內(nèi)的治理活動。 在這種情況下，B 國的確因?yàn)榻蚍秶目s小而致使國家治理權(quán)力空間邊界有所壓縮，不過，從國家治理權(quán)力的空間配置來看，并沒有出現(xiàn)國家治理權(quán)力的異域流轉(zhuǎn)。 至于國家治理權(quán)力空間邊界被壓縮為零而國家治理權(quán)力空間配置保持不變的情況是不存在的，比如B 國被全部占領(lǐng)，B 國國家政權(quán)覆滅，B 國國家治理權(quán)力不復(fù)存在，也就不存在與國家治理權(quán)力空間配置相關(guān)的問題。 就國家治理權(quán)力空間邊界未發(fā)生變動而空間配置發(fā)生變動的情形而言，可能存在的情況：一是一個國家的國家治理權(quán)力全部交由其他國家或組織行使，二是一個國家的國家治理權(quán)力部分被其他國家或組織所掌握。 總而言之，從理論上看，國家治理權(quán)力的空間邊界和空間配置都可能發(fā)生變動，從歷史事實(shí)看，國家治理權(quán)力的空間邊界和空間配置也都單獨(dú)或復(fù)合地發(fā)生過變動。

二、人工智能競爭與“超級國家”的誕生

“物競天擇，適者生存”既是自然界的原初規(guī)則，也是人類社會的基礎(chǔ)規(guī)則。 競爭是人類社會發(fā)展的核心動力源，正是競爭推動著人類社會不斷發(fā)展進(jìn)步。 雖然競爭帶來過社會混亂與災(zāi)難，但是競爭帶來了更多的社會創(chuàng)新、活力與繁榮。在當(dāng)今社會，不同社會個體之間、不同社會群體之間、不同組織之間、不同地區(qū)之間、不同國家之間都存在豐富而激烈的競爭，這其中又?jǐn)?shù)國家與國家之間的競爭最為引人注目。 國家與國家之間存在寬廣的競爭領(lǐng)域，不過由于科學(xué)技術(shù)越來越成為推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的主要力量，越來越能夠改變世界政治經(jīng)濟(jì)力量的對比，越來越可以決定一個國家的前途命運(yùn)，因此科技競爭日益成為國家間競爭的重點(diǎn)。 恰如中國科學(xué)院外籍院士、中國科技部重大科學(xué)計(jì)劃專家組成員王小凡所言，“我們身處一個瞬息萬變、充滿競爭的國際社會?？茖W(xué)技術(shù)正以前所未有的速度融入社會生活的方方面面，在提高生產(chǎn)力水平的同時深刻改變著社會組織形式和人民生活面貌。 科技決定國力、科技改變國運(yùn)的歷史趨勢在當(dāng)前更加顯著。 科技是第一生產(chǎn)力，科技創(chuàng)新能力支撐著綜合國力，驅(qū)動著企業(yè)發(fā)展，改善著人民生活，已經(jīng)成為一個國家國際競爭力的核心部分”［1］。 確實(shí)，科技是國之利器，國家賴之以強(qiáng)，民族賴之以興，企業(yè)賴之以贏，人民生活賴之以好，特別是在當(dāng)今的全球化時代，能在科技領(lǐng)域贏得相對競爭優(yōu)勢對于一個國家提升其國際地位、維護(hù)其在全球經(jīng)濟(jì)與政治交往中的正當(dāng)權(quán)益至關(guān)重要。

（一）新一輪技術(shù)競爭的開啟

人類社會發(fā)展至今特別是第一次工業(yè)革命以后，國家間圍繞不同領(lǐng)域已經(jīng)展開多輪科技競爭，即是說，人們對國家間的科技競爭并不陌生。 二戰(zhàn)以后比較具備代表性的一次國家間科技競爭聚焦于太空技術(shù)，拉開國家間太空技術(shù)競爭大幕的標(biāo)志性事件就是當(dāng)年美國總統(tǒng)肯尼迪作出一個判斷，即“誰控制了宇宙，誰就控制了地球；誰控制了空間，誰就控制了戰(zhàn)爭的主動權(quán)”［2］。 不可否認(rèn)，有一些國家因?yàn)樵诳萍几偁幹袚碛邢鄬?yōu)勢而嘗到了不少甜頭，也有一些國家因?yàn)樵诳萍几偁幹刑幱诹觿荻粤瞬簧倏囝^，曾經(jīng)嘗到過科技競爭優(yōu)勢帶來的甜頭的國家會繼續(xù)尋求保持科技競爭優(yōu)勢，而曾經(jīng)因?yàn)樘幱诳萍几偁幜觿荻赃^苦頭的國家也會謹(jǐn)記“落后就要挨打”的教訓(xùn)，不斷尋求縮小科技差距，避免重蹈覆轍。 正因?yàn)槿绱?，國家間科技競爭的車輪才會永不停歇地向前滾動。

時至今日，新一輪以人工智能為焦點(diǎn)的科技競爭又打響了發(fā)令槍。 自2016 年3 月阿爾法狗（AIphaGo）在人機(jī)圍棋大戰(zhàn)中取勝以后，越來越多的國家意識到，人類社會的發(fā)展趨勢是智能化或者說未來社會的形態(tài)是智能化社會，人工智能是引領(lǐng)未來的戰(zhàn)略性技術(shù)，是決定一個國家未來競爭力和國家安全的關(guān)鍵要素，誰在人工智能技術(shù)方面取得領(lǐng)先，誰就能夠贏得未來，于是越來越多的國家開始加入全球人工智能競爭行列，成為新的人工智能競爭“參賽者”。 一方面，基于過往多輪國際科技競爭的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，不管是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，包括但不限于中國、美國、俄羅斯、英國、德國、法國、印度、日本、韓國、西班牙、丹麥、芬蘭、荷蘭、瑞典、加拿大、新加坡、越南、阿聯(lián)酋等在內(nèi)的眾多國家都專門制定了推動人工智能發(fā)展的國家級戰(zhàn)略；另一方面，一些國家與組織還明確表示要在此輪全球人工智能競爭中繼續(xù)保持領(lǐng)先或領(lǐng)導(dǎo)地位，占據(jù)主導(dǎo)權(quán)。 比如，美國在2019 年2 月就由總統(tǒng)簽發(fā)了一份《保持美國在人工智能領(lǐng)域領(lǐng)導(dǎo)地位的行政命令》，該行政命令指出，美國目前在AI 研究、發(fā)展與應(yīng)用上處于領(lǐng)先地位，保持這種領(lǐng)先地位對于保持美國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與國家安全具有重要意義［3］；英國在一份政府報(bào)告中也曾提出18 條建議助力英國搶奪AI 主導(dǎo)地位［4］，并在2021 年發(fā)布的《國家人工智能戰(zhàn)略》中明確指出，未來十年要使英國成為全球人工智能超級大國［5］；中國雖然沒有表明要在此輪全球人工智能競爭中取得領(lǐng)導(dǎo)地位，但是也展現(xiàn)出了不甘落后的決心，在2017 年發(fā)布的《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》中提出了“三步走”的戰(zhàn)略目標(biāo)，其中一步就是，到2030 年，人工智能理論、技術(shù)與應(yīng)用總體達(dá)到世界領(lǐng)先水平，成為世界主要人工智能創(chuàng)新中心；作為世界上第一個在政府部門體系中設(shè)立人工智能部的國家，阿聯(lián)酋也對參與全球人工智能競爭充滿期待，正如其副總統(tǒng)兼迪拜酋長穆罕默德·本·拉希德·阿勒馬克圖姆所言，“我們希望阿聯(lián)酋成為世界上最適合人工智能發(fā)展的國家”［6］；歐盟委員會在2018 年4 月發(fā)布的政策文件《歐盟人工智能》中也表示，歐盟要竭力確保在人工智能領(lǐng)域有國際競爭力。 一言以蔽之，當(dāng)前全球人工智能競爭正在如火如荼地進(jìn)行。

（二）誰會成為“超級國家”？

競爭天然地與高低優(yōu)劣排序相關(guān)聯(lián)，雖然當(dāng)前加入全球人工智能競爭賽域的國家越來越多，但是“由于人工智能技術(shù)的尖端性和前沿性，只有少數(shù)綜合實(shí)力強(qiáng)大的國家才有條件和能力去研究、開發(fā)和掌握人工智能技術(shù)。 但在世界舞臺上，欠發(fā)達(dá)（或發(fā)展中）的第三世界國家數(shù)量多、分布廣，它們的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱、科學(xué)技術(shù)能力低，沒有足夠的條件和能力去研發(fā)和應(yīng)用人工智能技術(shù)，在人工智能技術(shù)發(fā)展的大浪潮中，將被進(jìn)一步拉大與發(fā)達(dá)國家之間的結(jié)構(gòu)性差距和被加深‘邊緣化’地位”［7］160。 確實(shí)，由于前期技術(shù)積累和整體支撐環(huán)境的差別，不同國家在人工智能領(lǐng)域的綜合實(shí)力參差不齊，在全球人工智能競爭格局中所處的段位也不同。 盡管并沒有權(quán)威機(jī)構(gòu)發(fā)布過類似于全球人工智能綜合實(shí)力排名榜單，但是從一些相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中也大致可以推測出當(dāng)前全球人工智能競爭格局。

從人工智能論文產(chǎn)出數(shù)量來看，中國科技部新一代人工智能發(fā)展研究中心、中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院聯(lián)合國內(nèi)外10 余家機(jī)構(gòu)發(fā)布的《中國新一代人工智能發(fā)展報(bào)告》顯示，2013—2018 年，全球人工智能（AI）領(lǐng)域論文產(chǎn)出數(shù)量共計(jì)304 914 篇，中國以74 408 篇、美國以51 766 篇分別排在第一位和第二位；中國科學(xué)技術(shù)信息研究所發(fā)布的《2021 全球人工智能創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》也顯示，中國學(xué)者在2020 年發(fā)表的人工智能相關(guān)論文總數(shù)（6．8 萬篇）以及在人工智能頂級期刊、頂級會議上發(fā)表的論文數(shù)量（4 019 篇），均為全球第一。 從人工智能專利申請數(shù)量來看，全球科技創(chuàng)新情報(bào)服務(wù)商智慧芽發(fā)布的《2022 年人工智能領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)分析報(bào)告》顯示，近5 年全球人工智能領(lǐng)域?qū)＠暾埩窟_(dá)115 萬件，中國以64．85 萬件排名第一，遙遙領(lǐng)先于排名緊接其后的美國（19．10 萬件）和韓國（5．28 萬件）。 從人工智能研究人才來看，清華大學(xué)計(jì)算機(jī)系A(chǔ)Miner 團(tuán)隊(duì)聯(lián)合智譜AI 等機(jī)構(gòu)于2022 年1 月發(fā)布了一份人工智能全球最具影響力學(xué)者榜單（AI 2000），該榜單基于2012—2021 年人工智能領(lǐng)域46 個頂級期刊與會議收錄的185 241 篇論文和258 268 位作者數(shù)據(jù)，遴選出了一批在人工智能學(xué)科最有影響力、最具活力的頂級學(xué)者，美國有1 146 人次入選，中國有232 人次入選，位列前兩名，其他國家入選人數(shù)與美國和中國相比都存在不小的距離。從人工智能企業(yè)數(shù)量來看，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所發(fā)布的《2021 全球人工智能創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》顯示，截至2021 年9 月，美國和中國分別以4 664家和880 家位列前兩名，排名緊居其后的是英國（805 家）、印度（782 家）、加拿大（465 家）、德國（357 家）、以色列（341 家）、法國（297 家）、新加坡（224 家）、日本（214 家）；從擁有全球頂尖人工智能企業(yè)數(shù)量來看，以中國科學(xué)院發(fā)布的全球人工智能企業(yè)TOP20 榜單為例，美國占據(jù)了9 家，位列第一；從擁有最具潛力的人工智能初創(chuàng)企業(yè)數(shù)量來看，以CB Insights AI 100 榜單遴選出的2020 年全球100 家最具潛力的人工智能初創(chuàng)企業(yè)為例，美國更是以65 家獨(dú)占鰲頭。

雖然從人工智能論文產(chǎn)出數(shù)量和人工智能專利申請數(shù)量來看，中國具備一定的優(yōu)勢，但是從人工智能研究人才、人工智能企業(yè)數(shù)量、頂尖人工智能企業(yè)數(shù)量、最具潛力的初創(chuàng)人工智能企業(yè)數(shù)量等來看，美國都處于領(lǐng)先地位甚至可以說遙遙領(lǐng)先。 總體上看，將美國和中國列入全球人工智能綜合實(shí)力第一梯隊(duì)并無不妥，不過依然需要明確的是，“美國作為人工智能的發(fā)源地，在創(chuàng)新精神、基礎(chǔ)理論、核心算法、高端芯片、從業(yè)人員規(guī)模和素質(zhì)等方面，明顯地領(lǐng)先全球”［8］，包括但不限于中國在內(nèi)的其他國家實(shí)際上在人工智能領(lǐng)域還無法與美國一爭高下，美國在全球人工智能競爭格局中是獨(dú)居一檔的存在，是人工智能時代的“超級國家”①這里的“超級國家”更多的是從人工智能領(lǐng)域的綜合實(shí)力與影響力層面來講的，是技術(shù)意義上的“超級國家”。，在人工智能的發(fā)展、應(yīng)用乃至風(fēng)險治理方面，都擁有巨大的話語權(quán)與影響力。 正因?yàn)槿绱耍?018 年5 月由美國白宮舉辦的一場以人工智能領(lǐng)域?qū)＜覟橹鞯目萍挤鍟?，白宮科技政策辦公室副主任邁克爾·克拉希歐斯在講話中才會自信地說：“我們已經(jīng)將美國打造成了世界上人工智能研究與發(fā)展最先進(jìn)的國家。 現(xiàn)在的任務(wù)是讓美國在人工智能領(lǐng)域繼續(xù)保持領(lǐng)先。 不僅專注于已有技術(shù)，還將提供資源來探索更多可能。”［9］與此同時，也就不難理解時任美國總統(tǒng)唐納德·特朗普為何會在2019 年2 月簽署一份獨(dú)特的行政命令，專門指示要確保美國在人工智能領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位。

三、權(quán)力如何流向“超級國家”：三種典型方式

從歷史事實(shí)來看，國家治理權(quán)力的空間邊界和空間配置都曾單獨(dú)或復(fù)合地發(fā)生過變動。 就當(dāng)前情況而言，在經(jīng)歷了兩次世界大戰(zhàn)的慘痛教訓(xùn)之后，人類社會愈發(fā)明白世界上各個國家互相尊重彼此領(lǐng)土和主權(quán)完整的重要性，并通過建立權(quán)威的全球性組織和各種國際政治規(guī)則，確保各個國家互相尊重彼此領(lǐng)土和主權(quán)完整這一理念產(chǎn)生事實(shí)上的約束力。正因?yàn)槿绱?，?dāng)今世界很少甚至可以說幾乎沒有再出現(xiàn)過割讓國家領(lǐng)土的事情，即是說，在當(dāng)今世界，一個國家的疆域范圍基本上不會發(fā)生變化，亦即一個國家的國家治理權(quán)力空間邊界基本上不會發(fā)生變化，故而國家治理權(quán)力在空間層面發(fā)生變化就只剩下一種理論上的可能情形，即國家治理權(quán)力空間邊界未發(fā)生變動，國家治理權(quán)力空間配置發(fā)生變動。然而由于國家治理自主性在當(dāng)今世界越來越為各個國家所珍視，任何一個國家都不會輕易與其他國家分享本國的國家治理權(quán)力，基本上都是各個國家獨(dú)立自主地行使本國的全部國家治理權(quán)力，加之各種國際政治規(guī)則的約束或者說尊重國家主權(quán)這道國際規(guī)則“圍墻”的阻隔，因此國家治理權(quán)力的空間配置也幾乎不會發(fā)生變動。 雖然隨著全球化程度的不斷加深，國家與國家之間交往的頻次和廣度也在不斷增加，這為大國對小國或強(qiáng)國對弱國產(chǎn)生影響創(chuàng)設(shè)了更多的機(jī)會空間，但是這些影響主要停留在經(jīng)濟(jì)發(fā)展層面、社會生活層面和思想文化層面，較少直接涉及國家治理權(quán)力的運(yùn)用層面。 換言之，全球化情景中的小國和弱國在面對大國和強(qiáng)國時，可以讓渡特定經(jīng)濟(jì)層面的利益，可以讓渡社會生活和思想文化層面的風(fēng)尚引領(lǐng)權(quán)，鑒于國家治理自主性的重要性，一般不會直接讓渡國家治理權(quán)力。 不過，隨著以人工智能為焦點(diǎn)的新一輪全球科技競爭的展開以及“超級國家”的出現(xiàn)，情況可能會有所不同。 “超級國家”在人工智能技術(shù)方面的顯著優(yōu)勢會幫助其打開一條或明或暗的權(quán)力流動通道，便于其置換人工智能弱國的國家治理權(quán)力。

首先，“超級國家”可以通過數(shù)據(jù)與算法輸入置換人工智能弱國的部分國家治理權(quán)力。 在人工智能時代，隨著越來越多的人工智能產(chǎn)品滲透到人們的日常生產(chǎn)生活中，越來越多的人無時無刻不在直接或間接地貢獻(xiàn)著各種各樣的數(shù)據(jù)，人成為“數(shù)字人”或“數(shù)據(jù)人”，國家治理的展開也越來越需要倚仗數(shù)據(jù)與算法的支持。 得益于在人工智能綜合實(shí)力方面的顯著優(yōu)勢，“超級國家”的一些人工智能企業(yè)及其人工智能產(chǎn)品在全球眾多國家中都擁有規(guī)模龐大的用戶群體，以美國的Facebook 為例，F(xiàn)acebook 的用戶遍布全球227 個國家和地區(qū)，是一個不折不扣的世界型企業(yè)，并且在其中92 個國家和地區(qū)的滲透率達(dá)到50%及以上［10］，更為重要的是，規(guī)模龐大的用戶群體在使用相關(guān)人工智能產(chǎn)品時會留下海量的數(shù)據(jù)足跡。 事實(shí)上，這些數(shù)據(jù)經(jīng)過合適的處理與分析之后可以形成一些有價值的國家治理信號。 對于一些特定的國家治理問題，有些國家可能一時無法及時有效采集到比較充分的相關(guān)數(shù)據(jù)以及挖掘數(shù)據(jù)背后的價值，從而還可能需要“超級國家”提供技術(shù)支持，這等于在無形之中將部分國家治理權(quán)力轉(zhuǎn)移給了“超級國家”。

其次，“超級國家”可以通過技術(shù)合作或“技術(shù)援助”置換人工智能弱國的部分國家治理權(quán)力。 “在科技全球化與網(wǎng)絡(luò)全球化的大背景下，人工智能的技術(shù)與產(chǎn)品在進(jìn)行著跨越國界的流動。 在全球范圍內(nèi)，從發(fā)達(dá)國家到發(fā)展中國家，從大國到小國，人工智能引發(fā)了一股不可阻擋的熱潮，各國都渴望依靠技術(shù)革新來促進(jìn)自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展、增加國民福祉”［11］。然而由于人工智能技術(shù)頗為復(fù)雜，對于缺乏前期技術(shù)基礎(chǔ)和算料、算力、算法要素支撐的國家來說，即使有心通過人工智能技術(shù)應(yīng)用造福于民或提高國家治理水平，恐怕也是“心有余而力不足”，這個時候就可能需要尋求與“超級國家”進(jìn)行技術(shù)合作或者說尋求“超級國家”的“技術(shù)援助”。 畢竟嘗試完全依靠自主式創(chuàng)新和發(fā)展存在不小的難度，且不說完全依靠自主式創(chuàng)新和發(fā)展能否成功，即使成功了，或許也錯過了搭上人工智能時代發(fā)展快車的最佳時間窗口。 而人工智能弱國在接受“超級國家”的技術(shù)合作或“技術(shù)援助”時，實(shí)際上也就將本國人工智能發(fā)展的主導(dǎo)權(quán)甚至說控制權(quán)交給了“超級國家”，并且在人工智能技術(shù)應(yīng)用于本國國家治理時一并將部分國家治理權(quán)力交給了“超級國家”。 問題在于，既然國家治理自主性在當(dāng)今世界如此受重視，那么是否會有國家愿意以讓渡部分國家治理權(quán)力為代價換取技術(shù)進(jìn)步呢？ 從全球化演進(jìn)的歷史來看，這種情況是完全可能出現(xiàn)的。 當(dāng)初一些發(fā)達(dá)國家因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、資源與環(huán)境約束需要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，雖然作為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承接方的許多發(fā)展中國家也非常清楚，自己所承接的是對方所“淘汰”的，發(fā)達(dá)國家在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移合作中可能獲得更大的收益，但是許多發(fā)展中國家依然沒有拒絕產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移合作，因?yàn)槠淇梢越璩薪影l(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的契機(jī)促使本國的產(chǎn)業(yè)升級和提高本國的工業(yè)化水平。 更為主要的是，發(fā)展中國家的執(zhí)政施政集體從承接發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的連帶效應(yīng)中看到了提高執(zhí)政施政績效、鞏固政權(quán)基礎(chǔ)或維護(hù)政權(quán)穩(wěn)定的潛在利好，故而也樂于接受而不是排斥發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。 同樣，雖然人工智能弱國在接受“超級國家”的技術(shù)合作或“技術(shù)援助”時，可能要付出讓渡部分國家治理權(quán)力的代價，但是人工智能弱國可以借此提高本國的人工智能綜合實(shí)力，從而在全球人工智能競爭中獲得更有利的位置。 與此同時，人工智能弱國的執(zhí)政施政集體也可以借助人工智能提高國家治理水平，這對于政權(quán)穩(wěn)定是非常有價值的。 由此看來，人工智能弱國接受以讓渡部分國家治理權(quán)力為代價換取技術(shù)進(jìn)步的可能性還是很大的。 盡管讓渡部分國家治理權(quán)力會有損國家治理自主性，不過完全可以等到積累一定的技術(shù)基礎(chǔ)之后，再尋求“自給自足”，這也算是一種“以退為進(jìn)”的策略。

最后，“超級國家”可以通過芯片控制置換人工智能弱國的部分國家治理權(quán)力。 芯片是人工智能賴以生存和發(fā)展的關(guān)鍵要素。 2018 年5 月，市場研究與咨詢公司Compass Intelligence 調(diào)查了全球100多家AI 芯片企業(yè)后，發(fā)布了一份全球AI 芯片企業(yè)排行榜，在這份榜單的前24 名中，美國有14 家AI芯片公司入圍，而且前5 名均為美國公司。 另外，全球芯片市場的絕大部分份額都?xì)w美國所有，美國在全球芯片領(lǐng)域保持絕對的領(lǐng)先地位。 IC Insight發(fā)布的全球IC 銷售區(qū)域市場份額數(shù)據(jù)顯示，美國在2019 年占據(jù)了全球IC 市場總量的55%，排名第二的韓國僅占有21%的市場份額，與之相差甚遠(yuǎn)，其他國家和地區(qū)的占比更是少之又少。 以中國為例，雖然在Compass Intelligence 發(fā)布的2018 年全球AI 芯片企業(yè)排行榜前24 名榜單中，中國有7 家AI 芯片公司入圍（華為海思、聯(lián)發(fā)科、Imagination、瑞芯微、芯原、寒武紀(jì)和地平線），但是中國的芯片自給率始終偏低，根據(jù)相關(guān)機(jī)構(gòu)的測算，中國近些年的芯片自給率一直保持在10%左右，高端芯片和核心芯片更是主要依賴進(jìn)口。 2015—2019 年，中國芯片進(jìn)口金額都超過了原油進(jìn)口金額，芯片成為中國進(jìn)口金額量最大的商品。 中國是世界最大的半導(dǎo)體消費(fèi)市場，中國每年需要進(jìn)口2000 多億美元的芯片，芯片連續(xù)多年成為中國最大的進(jìn)口商品，而且中國進(jìn)口的芯片要么是客戶指定因而不能更改的芯片，要么是中國不能自主設(shè)計(jì)生產(chǎn)因而必須要進(jìn)口的芯片，如果“超級國家”拿科技產(chǎn)業(yè)的核心要件（芯片）開戰(zhàn)，由于中國并不掌握芯片這枚武器的扳機(jī)，因此并沒有什么勝算，甚至將處于相當(dāng)被動和危險的境地［12-13］。 正因?yàn)槿绱耍袊艠O力促進(jìn)芯片產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，2015 年發(fā)布的《中國制造2025》戰(zhàn)略文件提出，到2020 年中國芯片自給率要達(dá)到40%，到2025 年要達(dá)到50%，中國工信部甚至提出了更高的目標(biāo)，計(jì)劃到2025 年讓中國芯片自給率達(dá)到70%；2020 年8 月4 日中國國務(wù)院又發(fā)布了《新時期促進(jìn)集成電路產(chǎn)業(yè)和軟件產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的若干政策》，繼續(xù)為中國芯片產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供政策支持。 確實(shí)，由于芯片一直被視為是國家的“工業(yè)糧食”，是所有智能設(shè)備和數(shù)字設(shè)備的“心臟”，因此在這方面受制于人將直接制約一個國家信息產(chǎn)業(yè)和人工智能產(chǎn)業(yè)的長遠(yuǎn)健康發(fā)展。 特別是當(dāng)未來的國家治理日益依賴于人工智能時，“超級國家”的芯片斷供或縮供，對于芯片自給能力不足的國家來說將是“釜底抽薪”般的打擊，很有可能造成該國國家政權(quán)系統(tǒng)運(yùn)行的停滯，甚至逼迫其國家治理退回到純?nèi)斯r代。 這也表明，在人工智能時代，當(dāng)一個國家的芯片受制于“超級國家”時，其國家治理活動能否順暢展開也取決于“超級國家”的選擇，在某種意義上也等于間接地將其國家治理權(quán)力部分移交給了“超級國家”。

四、翹板式結(jié)構(gòu)：國家治理權(quán)力空間配置的新形態(tài)

新一輪聚焦于人工智能的全球科技競爭浪潮的興起會促使“超級國家”的出現(xiàn)。 由于人工智能弱國在推進(jìn)國家治理時需要依賴“超級國家”的數(shù)據(jù)與算法支持、人工智能弱國在謀求推進(jìn)本國的人工智能技術(shù)發(fā)展時需要“超級國家”的技術(shù)合作或“技術(shù)援助”，因此隨著“超級國家”數(shù)據(jù)的輸入、算法的輸入、技術(shù)的輸入，接受國的國家治理權(quán)力也就直接部分流出到了“超級國家”手中。 另外，由于“超級國家”控制著人工智能技術(shù)賴以生存和發(fā)展的芯片，因此當(dāng)一個國家的芯片需要依賴“超級國家”供給時，實(shí)際上也間接地將其國家治理權(quán)力部分移交給了“超級國家”。 這其實(shí)就改變了國家治理權(quán)力流出國的國家治理權(quán)力空間配置，使得其國家治理權(quán)力不再全部配置在本國疆域中，也部分配置到了“超級國家”的疆域內(nèi)，而到底有多少留在自己手中，有多少流出到“超級國家”手中，則要看其對“超級國家”的技術(shù)依賴程度或者說本國的技術(shù)自主自給程度。 由此，人工智能時代的一些人工智能弱國的國家治理權(quán)力空間配置就形成一個“翹板式結(jié)構(gòu)”（見圖2），即一部分國家治理權(quán)力配置在本國疆域內(nèi)，一部分國家治理權(quán)力配置在“超級國家”疆域內(nèi)。 翹板往哪邊傾斜主要取決于人工智能弱國對“超級國家”的技術(shù)依賴程度或者說人工智能弱國的技術(shù)自主自給程度，依賴程度越低或自主自給程度越高，就意味著越少的國家治理權(quán)力流出，反之，依賴程度越高或自主自給程度越低，就意味著越多的國家治理權(quán)力流出。

圖2 國家治理權(quán)力空間配置的翹板式結(jié)構(gòu)

國家治理能夠?qū)σ粐癖娚媾c發(fā)展福祉產(chǎn)生廣泛而深刻的影響。 每一個執(zhí)政施政集體都希望維護(hù)國家領(lǐng)土的完整性，避免國家治理權(quán)力的空間邊界被壓縮，而且也希望獨(dú)立自主地行使全部國家治理權(quán)力，避免出現(xiàn)部分國家治理權(quán)力流出到其他國家手上的情況，畢竟誰也不能保證其他國家掌握本國的部分國家治理權(quán)力之后還能像本國的執(zhí)政施政者一樣負(fù)責(zé)任地使用權(quán)力。 在一定程度上甚至可以說，能否獨(dú)立自主地行使全部國家治理權(quán)力事關(guān)一個國家的安全與尊嚴(yán)。 然而，當(dāng)發(fā)展人工智能的時代潮流滾滾而至，當(dāng)人工智能技術(shù)在國家治理事務(wù)中發(fā)揮作用的空間越來越大，當(dāng)越來越多的國家對運(yùn)用人工智能技術(shù)提升國家治理水平抱有越來越濃烈的期待，技術(shù)段位層面的差距就使得一些國家很難保持技術(shù)發(fā)展的自主性或獨(dú)立性。 “人工智能技術(shù)的進(jìn)步需要大量前期投入，而這種投入是需要雄厚的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、穩(wěn)定的政治狀態(tài)和較強(qiáng)的科技能力作支撐，因而使得部分擁有這些基礎(chǔ)能力的強(qiáng)國在事實(shí)上形成技術(shù)壟斷，從而獲得大量收益。 而未擁有這些基礎(chǔ)能力的第三世界國家將在此輪技術(shù)浪潮中失去入場門票，進(jìn)一步拉開與發(fā)達(dá)國家之間的差距，加固原來的邊緣依附地位”［7］162，特別是當(dāng)技術(shù)意義上的“超級國家”出現(xiàn)時，技術(shù)上的依附極有可能成為技術(shù)與權(quán)力相互置換的催化劑，成為一些國家明顯或隱秘、有意或無意地向“超級國家”轉(zhuǎn)移權(quán)力的通道［14］，技術(shù)置換權(quán)力也使得技術(shù)意義上的“超級國家”搖身一變又成為權(quán)力意義或政治意義上的“超級國家”。 面對新一輪聚焦于人工智能的全球科技競爭浪潮的興起，面對技術(shù)意義、權(quán)力意義或政治意義上的“超級國家”的出現(xiàn)，如何提高本國的人工智能技術(shù)自主自給程度以盡可能減少國家治理權(quán)力流出、如何防范“超級國家”出現(xiàn)后引發(fā)的衍生性風(fēng)險、“超級國家”的出現(xiàn)會如何重構(gòu)全球治理體系與規(guī)則等，便成為人工智能時代除“超級國家”之外所有其他國家都需要及時做出前瞻性思考的大問題。

結(jié) 語

人工智能是引領(lǐng)未來發(fā)展的戰(zhàn)略性技術(shù)。 在人工智能技術(shù)綜合實(shí)力方面，美國當(dāng)前是技術(shù)意義上的“超級國家”，其有眾多條件與機(jī)會通過數(shù)據(jù)與算法輸入、技術(shù)援助、芯片控制等方式實(shí)現(xiàn)技術(shù)置換權(quán)力，從而變成權(quán)力意義或政治意義上的“超級國家”，這對其他致力于維護(hù)國家治理自主性、安全和尊嚴(yán)的國家來說，就多了一種全新的壓力與挑戰(zhàn)。 通過重視發(fā)展人工智能且不斷提高技術(shù)段位固然是應(yīng)對壓力與挑戰(zhàn)的重要舉措，更為關(guān)鍵的是，除“超級國家”之外的其他眾多國家需要努力聯(lián)合起來構(gòu)建相應(yīng)的國際規(guī)則與機(jī)制，以防范與制約人工智能時代“超級國家”的“科技霸權(quán)”或“智能霸權(quán)”。 當(dāng)前中國在人工智能領(lǐng)域的綜合實(shí)力并不差，在特定領(lǐng)域甚至處于領(lǐng)先地位，在全球人工智能發(fā)展方面具有一定的話語權(quán)與影響力，應(yīng)對“科技霸權(quán)”或“智能霸權(quán)”，從理論層面來說，中國可以扮演重要角色。 近年來，美國采取制造發(fā)展危機(jī)論、技術(shù)封鎖和脫鉤、爭搶數(shù)據(jù)資源、“組團(tuán)遏制”等一系列手段，防范中國在人工智能領(lǐng)域的趕超發(fā)展［15］，在美國最新發(fā)布的《國家安全戰(zhàn)略》報(bào)告中，更是將中國確立為未來的“頭號競爭對手”。 由于中國已經(jīng)受到并且還可能在更大范圍與更深程度受到美國“科技霸權(quán)”或“智能霸權(quán)”的影響，因此從實(shí)踐層面來說，中國也有必要自覺地、系統(tǒng)地、前瞻性地思考如何應(yīng)對美國的“科技霸權(quán)”或“智能霸權(quán)”。 首先，中國需要繼續(xù)發(fā)揮優(yōu)勢。 中國人工智能技術(shù)研發(fā)具有得天獨(dú)厚的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)優(yōu)勢以及由此衍生出來的算法成長優(yōu)勢、新技術(shù)新場景應(yīng)用的國家支持與社會接受優(yōu)勢，中國需要繼續(xù)發(fā)揮這些優(yōu)勢以進(jìn)一步提升在人工智能領(lǐng)域的綜合實(shí)力。 其次，中國需要及時補(bǔ)齊短板。 針對芯片卡脖子問題，中國需要繼續(xù)堅(jiān)持和完善新型舉國體制，以國家重大科技攻關(guān)項(xiàng)目為引領(lǐng)和支撐，堅(jiān)決打贏核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)，實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)。 最后，中國需要增強(qiáng)文化影響力。 中國有著深厚的和合文化傳統(tǒng)以及人類命運(yùn)共同體意識，這種文化與意識恰恰是霸權(quán)文化與霸權(quán)意識的反面。 這意味著，在這樣一個新技術(shù)時代如何能夠促使世界更美好，中國可以貢獻(xiàn)獨(dú)到的智慧與方案。 “中國學(xué)者需要對中國的傳統(tǒng)文化進(jìn)行現(xiàn)代性的轉(zhuǎn)化，將中華民族的文化財(cái)富帶進(jìn)人工智能時代并積極走向未來，為全球治理和人類命運(yùn)共同體的建設(shè)提供新的可能”［16］。 中國在新的技術(shù)時代可以有所作為，并且會大有作為。