天津進(jìn)一步深化科技體制改革對(duì)策建議研究

◎文/房 冰 楊金莉

深入開展科技體制改革，夯實(shí)企業(yè)創(chuàng)新主體地位，暢通科技成果轉(zhuǎn)化通道，才能最大限度激發(fā)科技作為第一生產(chǎn)力的巨大潛能、更好地支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展。從推動(dòng)大批科研院所轉(zhuǎn)制到強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，從主要支持研發(fā)活動(dòng)到支持全鏈條創(chuàng)新，從關(guān)注微觀運(yùn)行機(jī)制到建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系，我國(guó)的科技體制改革任務(wù)和關(guān)注重點(diǎn)根據(jù)實(shí)際情況和發(fā)展需要不斷演進(jìn)，改革事業(yè)始終在不斷反思和調(diào)整中持續(xù)深化，重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的改革已經(jīng)取得了實(shí)質(zhì)進(jìn)展，開始從立框架、建制度向提升體系化能力、增強(qiáng)體制應(yīng)變能力轉(zhuǎn)變。在科技體制改革“四梁八柱”已經(jīng)基本建成的背景下，近年來，國(guó)家層面仍在持續(xù)發(fā)力，連續(xù)出臺(tái)了多項(xiàng)重要政策，各省市也將科技體制改革列為“十四五”時(shí)期的重要任務(wù)，布局開展各類科技體制改革探索。本文系統(tǒng)梳理近期國(guó)家層面科技體制改革的政策，總結(jié)各省市“十四五”期間科技體制改革規(guī)劃特點(diǎn)，形成了天津進(jìn)一步深化科技體制改革、加速推動(dòng)科技與經(jīng)濟(jì)融合的意見，為更好地培育經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能提供建議。

一、國(guó)家科技體制改革政策發(fā)布情況

通過搜集整理近3年（2020—2022年）國(guó)務(wù)院、科技部、財(cái)政部、教育部、人社部、工業(yè)和信息化部等政府網(wǎng)站發(fā)布的科技體制改革領(lǐng)域相關(guān)政策，并結(jié)合“北大法寶”政策數(shù)據(jù)庫進(jìn)行補(bǔ)充，最終得到23份科技體制改革政策文本。

（一）發(fā)布部門

隨著科技體制改革進(jìn)入攻堅(jiān)期，科技領(lǐng)域統(tǒng)籌協(xié)同的體制機(jī)制不斷健全，各部門持續(xù)通力合作，加強(qiáng)改革協(xié)同。

從整體來看，近3年在國(guó)家層面公開發(fā)布的全部科技體制改革政策中，1項(xiàng)政策由中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳聯(lián)合印發(fā)，2項(xiàng)政策由國(guó)務(wù)院辦公廳單獨(dú)印發(fā)，30.4%的政策由5個(gè)及以上政府部門聯(lián)合印發(fā)，73.9%的政策由2個(gè)及以上政府部門聯(lián)合印發(fā)。從發(fā)布部門來看，在科技體制改革政策涉及的35個(gè)政府部門中，發(fā)布政策數(shù)量排名前5的政府部門分別是科學(xué)技術(shù)部（辦公廳）、財(cái)政部（辦公廳）、教育部（辦公廳）、自然科學(xué)基金委（辦公室）和中科院（辦公廳），其參與發(fā)文數(shù)量均超過了5項(xiàng)，如圖1所示。?

圖1 2020—2022年國(guó)家層面

（二）改革任務(wù)

我國(guó)科技體制改革任務(wù)始終服從于國(guó)家整體改革事業(yè)的調(diào)整與轉(zhuǎn)變，服務(wù)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)建設(shè)事業(yè)的發(fā)展與進(jìn)步，符合于全球科技前沿的演進(jìn)與變革。如圖2所示，近3年國(guó)家層面公開發(fā)布的全部科技體制改革政策，涉及激發(fā)科研人員活力、完善科研項(xiàng)目管理、優(yōu)化科研生態(tài)、加速科技成果轉(zhuǎn)化、提升企業(yè)創(chuàng)新能力、加強(qiáng)基礎(chǔ)研究等方面，其改革任務(wù)主要聚焦解決政策落實(shí)過程中的堵點(diǎn)難點(diǎn)，使科技體制機(jī)制更適應(yīng)科技發(fā)展需要和科技人員訴求。

圖2 2020—2022年國(guó)家層面

在激發(fā)科研人員活力方面，一是持續(xù)開展減輕科研人員負(fù)擔(dān)、激發(fā)創(chuàng)新活力專項(xiàng)行動(dòng)，進(jìn)一步深化減負(fù)行動(dòng)效果。二是聚焦阻礙青年科研人員、女性科研人員等發(fā)展的實(shí)際問題，有針對(duì)性地提出具體解決措施，支持各類科技人才成長(zhǎng)進(jìn)步、施展才華、發(fā)揮作用。三是進(jìn)一步破除科技評(píng)價(jià)中“唯論文”的不良導(dǎo)向，規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用，深化科技人才評(píng)價(jià)改革。

在完善科研項(xiàng)目管理方面，一是在已出臺(tái)的各類優(yōu)化科研經(jīng)費(fèi)管理政策基礎(chǔ)上，解決項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理剛性偏大、經(jīng)費(fèi)撥付機(jī)制不完善、經(jīng)費(fèi)報(bào)銷難等問題。二是制定科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)估規(guī)范，統(tǒng)籌指導(dǎo)評(píng)估活動(dòng)，進(jìn)一步提高科技計(jì)劃的實(shí)施效果和財(cái)政資金使用效率。三是出臺(tái)相關(guān)管理辦法，進(jìn)一步指導(dǎo)和規(guī)范項(xiàng)目管理流程。

在優(yōu)化科研生態(tài)方面，一是加強(qiáng)科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠(chéng)信體制建設(shè)，進(jìn)一步規(guī)范科學(xué)技術(shù)活動(dòng)評(píng)審和科研失信行為調(diào)查處理工作，維護(hù)公平公正的評(píng)審環(huán)境和風(fēng)清氣正的生態(tài)環(huán)境。二是加快構(gòu)建中國(guó)特色科技倫理體系，防范科技倫理風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)科技向善。

在加速科技成果轉(zhuǎn)化方面，進(jìn)一步健全和完善科技成果評(píng)價(jià)體系，并推動(dòng)職務(wù)科技成果權(quán)屬改革，開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)。

在提升企業(yè)創(chuàng)新能力方面，開展企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升行動(dòng)，支持科技型中小企業(yè)研發(fā)，夯實(shí)企業(yè)創(chuàng)新主體地位。

在加強(qiáng)基礎(chǔ)研究方面，聚焦解決我國(guó)基礎(chǔ)研究缺少“從0到1”原創(chuàng)性成果的問題，進(jìn)一步優(yōu)化基礎(chǔ)研究總體布局，加大對(duì)基礎(chǔ)研究長(zhǎng)期穩(wěn)定支持力度。

二、各省市科技體制改革規(guī)劃情況

對(duì)各省市科技創(chuàng)新“十四五”規(guī)劃中科技體制改革的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行整理，其中22個(gè)省市在科技創(chuàng)新“十四五”規(guī)劃中設(shè)立了“科技體制改革”“體制機(jī)制改革”“加強(qiáng)體系建設(shè)”專章，6個(gè)省市將相關(guān)內(nèi)容列入“營(yíng)造良好創(chuàng)新生態(tài)”或“加強(qiáng)科技治理”等章節(jié)，未查詢到湖南、四川、新疆3個(gè)省市自治區(qū)的科技創(chuàng)新“十四五”規(guī)劃。使用Nvivo質(zhì)性分析軟件對(duì)28個(gè)省市的“科技體制改革”進(jìn)行關(guān)鍵詞文本分析，設(shè)置為完全匹配（未對(duì)同義詞進(jìn)行任何聚類合并）且最小詞長(zhǎng)度為2，形成科技體制改革關(guān)鍵詞詞云圖（如圖3）和前10位關(guān)鍵詞及關(guān)聯(lián)詞情況（如表1）。

圖3 部分省市科技創(chuàng)新“十四五”規(guī)劃的科技體制改革關(guān)鍵詞詞云圖

表1 部分省市科技創(chuàng)新“十四五”規(guī)劃的科技體制改革前10位關(guān)鍵詞及關(guān)聯(lián)詞

（一）改革目標(biāo)

“十四五”時(shí)期，各省市仍將持續(xù)增強(qiáng)科技治理能力水平、完善優(yōu)化各類科技體制機(jī)制作為未來進(jìn)一步深化科技體制改革的目標(biāo)和方向。與之前強(qiáng)調(diào)的自上而下縱向管理、單項(xiàng)管理和垂直管理不同，各省市均在科技創(chuàng)新“十四五”規(guī)劃的科技體制改革相關(guān)內(nèi)容中明確提出了“增強(qiáng)科技治理能力和治理水平”目標(biāo)，強(qiáng)調(diào)“加快轉(zhuǎn)變政府職能”“深化‘放管服’改革”和“從科技管理向科技治理轉(zhuǎn)變”等，采用引導(dǎo)、鼓勵(lì)、規(guī)范等方式，協(xié)調(diào)處理科技企業(yè)、科研院所、科研人員、金融投資機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)等各類具有不同甚至相互沖突利益訴求的主體關(guān)系。

（二）改革任務(wù)

如表1所示，各省市“十四五”時(shí)期科技體制改革涉及科技創(chuàng)新的各個(gè)環(huán)節(jié)，涉及范圍廣、覆蓋領(lǐng)域全，并重點(diǎn)關(guān)注科技項(xiàng)目、科技評(píng)價(jià)、技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域。一方面，各省市聚焦科技領(lǐng)域各環(huán)節(jié)、各部分之間的關(guān)系，關(guān)注企業(yè)、高校院所、科研人員等各類創(chuàng)新主體訴求，完善項(xiàng)目遴選、形成、組織、經(jīng)費(fèi)、成果、監(jiān)督、評(píng)估、評(píng)價(jià)等各個(gè)管理環(huán)節(jié)，優(yōu)化作風(fēng)學(xué)風(fēng)、科研誠(chéng)信、科技倫理、科學(xué)家精神等各類生態(tài)環(huán)境要求。另一方面，各省市聚焦協(xié)調(diào)科技領(lǐng)域與其他領(lǐng)域的關(guān)系，面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展等目標(biāo)發(fā)展科技，使得科技體制與其他體制機(jī)制相適應(yīng)。

三、對(duì)策建議

圍繞國(guó)家層面科技體制改革的部署要求，借鑒其他省市“十四五”時(shí)期科技體制改革相關(guān)規(guī)劃，對(duì)天津進(jìn)一步深化科技體制改革、切實(shí)將科技創(chuàng)新成果加速轉(zhuǎn)化為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)動(dòng)力提出以下建議。

（一）強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位

企業(yè)是科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合的主要載體，要更好支持企業(yè)自主決策，先行投入開展對(duì)關(guān)鍵技術(shù)、裝備和標(biāo)準(zhǔn)等的研發(fā)攻關(guān)，支持企業(yè)通過設(shè)立基金、捐贈(zèng)等方式投入基礎(chǔ)研究，引導(dǎo)企業(yè)成為研發(fā)投入主體。支持科技企業(yè)參與創(chuàng)新基地、承擔(dān)科技項(xiàng)目，建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)話、咨詢制度，引導(dǎo)企業(yè)成為研發(fā)活動(dòng)主體。加快培育技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)和專業(yè)化經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍，圍繞企業(yè)重大創(chuàng)新需求設(shè)立“揭榜掛帥”榜單，引導(dǎo)企業(yè)成為成果應(yīng)用主體。

（二）完善科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制

科技成果轉(zhuǎn)化是以科技創(chuàng)新催生新發(fā)展動(dòng)能的關(guān)鍵，要建立各主體責(zé)權(quán)利統(tǒng)一的收益分配機(jī)制，促進(jìn)科技成果快速轉(zhuǎn)化。探索先試用、后付費(fèi)等方式，推動(dòng)高價(jià)值專利面向產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求實(shí)現(xiàn)高效益轉(zhuǎn)化。支持高校院所等開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)，健全科技成果全流程管理和推廣體系，健全科技成果轉(zhuǎn)化容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制。開展科技成果分類別、分階段評(píng)價(jià)，并將科研人員在科技成果轉(zhuǎn)化過程中取得的成績(jī)和參與創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目的情況，作為職稱評(píng)審、崗位競(jìng)聘、績(jī)效考核等的重要依據(jù)，激發(fā)科研人員參與科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。

（三）完善人才隊(duì)伍建設(shè)機(jī)制

人才作為“第一資源”，為科技與經(jīng)濟(jì)融合發(fā)展提供智力支撐。要進(jìn)一步明確政府、市場(chǎng)、用人主體在人才評(píng)價(jià)中的職能定位，完善科技人才精準(zhǔn)性支持政策，優(yōu)化科技人才服務(wù)保障體系。加快建設(shè)國(guó)家戰(zhàn)略人才力量，搶抓機(jī)遇吸引全球科技創(chuàng)新人才，關(guān)注青年科技人才、基礎(chǔ)研究人才等關(guān)鍵人才培養(yǎng)，打造戰(zhàn)略科學(xué)家成長(zhǎng)梯隊(duì)。持續(xù)深化改革人才評(píng)價(jià)機(jī)制，充分尊重人才成長(zhǎng)規(guī)律和科研規(guī)律，推行代表作評(píng)價(jià)制度。

（四）完善科技項(xiàng)目管理機(jī)制

科技項(xiàng)目是通過科技創(chuàng)新滿足產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求的重要實(shí)施方式，要完善科技項(xiàng)目形成機(jī)制，廣泛聽取科技界、產(chǎn)業(yè)界、金融界及社會(huì)其他各界的意見建議，推動(dòng)重大研發(fā)任務(wù)更多由產(chǎn)業(yè)界出題，建立主要由市場(chǎng)決定的科技項(xiàng)目遴選和經(jīng)費(fèi)分配機(jī)制。深入推進(jìn)科技領(lǐng)域 “放管服”，探索推進(jìn)“包干制” “負(fù)面清單管理”等機(jī)制，積極運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)手段，提升科技項(xiàng)目創(chuàng)新治理能力與水平。

（五）優(yōu)化科技創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境

生態(tài)環(huán)境是影響科技創(chuàng)新的重要因素，要積極推動(dòng)相關(guān)責(zé)任主體落實(shí)科研誠(chéng)信管理責(zé)任，推動(dòng)科研誠(chéng)信管理工作關(guān)口前移，將科研誠(chéng)信要求融入科技計(jì)劃管理全過程。大力弘揚(yáng)新時(shí)代科學(xué)家精神，加強(qiáng)學(xué)風(fēng)和作風(fēng)建設(shè)。加強(qiáng)科技倫理和學(xué)術(shù)道德規(guī)范培訓(xùn)和引導(dǎo)，持續(xù)推動(dòng)科技向善。

（六）統(tǒng)籌推動(dòng)改革政策落實(shí)

科技體制改革可以切實(shí)取得實(shí)效、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，關(guān)鍵在于實(shí)踐層面的落地落實(shí)。要及時(shí)對(duì)標(biāo)對(duì)表國(guó)家各項(xiàng)改革任務(wù)，加強(qiáng)科技體制改革有關(guān)責(zé)任部門之間的溝通協(xié)調(diào)，建立及時(shí)有力的改革任務(wù)落實(shí)和考核評(píng)估機(jī)制，加強(qiáng)改革督查問效，切實(shí)提高科技創(chuàng)新效能，推動(dòng)改革措施落到實(shí)處。建立常態(tài)化調(diào)研服務(wù)機(jī)制，針對(duì)不同科研創(chuàng)新主體的需求和特點(diǎn)，分類開展政策宣講解讀活動(dòng)，切實(shí)增加科研人員的獲得感、幸福感和安全感。