鹽化工科技項目評價體系的初步構建

安學湘,謝寶龍,陳 希

(1.天津市科學技術信息研究所,天津 300074;2.自然資源部 天津海水淡化與綜合利用研究所,天津 300192;3.天津市海躍水處理高科技有限公司,天津 300192)

科技評價是科技項目管理的重要方式之一,可有效優(yōu)化資源配置,重點解決領域中的關鍵科學問題,并為技術的產業(yè)推廣以及人才評價激勵等方面作出重要貢獻[1-2]。特別是2018年,《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》的發(fā)布實施,對于科技成果驗收評價的要求進一步完善,也提出了更高的要求。其中要求科技評價不能搞“一刀切”,必須結合各行業(yè)各類型特點,采用精準化分類實施,才能實現科技評價的指導意義,更好服務于科技發(fā)展與創(chuàng)新[3]。

鹽化工是我國的支柱產業(yè),目前已成為全球最大的鹽化工產品生產國與使用國,對醫(yī)藥、能源、材料、軍工等多領域技術發(fā)展奠定了重要基礎。隨著“雙碳戰(zhàn)略”的啟動實施,對鹽化工精細化生產提出了全新的要求,技術創(chuàng)新迎來全新機遇。然而目前鹽化工領域沒有專用的科技項目評價體系,不僅無法對相關項目給予更全面、科學的評價,而且不利于鹽化工領域新技術的發(fā)展與指引。

針對目前鹽化工領域缺少科技項目評價體系的不足,該研究結合鹽化工科學技術特點,同時綜合考慮歷年鹽化工科技項目的評價結果,通過文獻調研、橫向比較等方法,初步構建鹽化工科技項目評價體系,填補領域空白,為新形勢下鹽化工領域的科技發(fā)展奠定基礎。

1 資料和方法

1.1 評價系統(tǒng)框架搭建

首先,通過調研歷年科技項目評價材料,以及國外科技項目評價體系的先進經驗[4-6],結合鹽化工領域科技項目特點以及關鍵指標要素,圍繞研究成果、應用示范、經濟價值、發(fā)展?jié)摿?、引領作用等多個方面,初步篩選確定評價指標。

邀請鹽化工領域專家,采用德爾菲法,通過問詢的方式,對初步篩選的評價指標進行確定。采用匿名方式開展三輪專家問詢,對初步篩選的評價指標的科學性、重要性、適用性、可操作性等方面進行打分評價,并收集專家的相關意見對初步篩選的評價指標進行優(yōu)化改進,最終確定評價指標,初步形成鹽化工科技項目評價系統(tǒng)。

1.2 評價系統(tǒng)分類構建

根據鹽化工科技項目中的研究范圍廣、適用領域寬、類型多樣等特點,避免出現統(tǒng)一科技項目評價方式“一刀切”的弊端,于是對評價系統(tǒng)開展分類構建。根據鹽化工領域特點,按基礎研究類、成果轉化類、應用放大類、工程示范類、技術支撐類進行分類?；A研究類重點考察科技創(chuàng)新的質量與水平;成果轉化類重點考察經濟性與市場潛力;應用放大類重點考察成熟度與穩(wěn)定性;工程示范類重點考察行業(yè)引領作用;技術支撐類重點考察支撐作用的科技與應用價值。

根據評價系統(tǒng)的不同類型分類,采用層次分析法確定各項評價指標在不同類型科技項目中的權重比例。按照層次遞階結構,分別構建評價體系的目標層、準則層和指標層,并按照Satty1-9比例標度法和差值比較法構建矩陣[7]。邀請鹽化工領域專家根據不同類型科技項目的側重考查方向,打分評判比較各項評價指標的重要性程度。最后采用方根法計算矩陣特征向量與一致性檢驗,確定不同類型項目中各項評價指標權重,并對交叉類項目的評價標準作出評價說明。

2 結果與討論

2.1 科技項目評價系統(tǒng)結構

在結構上,該系統(tǒng)分為項目與項目承擔單位兩個層級,根據兩方面考察的不同側重點,全面評價科技項目水平。如表1所示,鹽化工科技項目評價指標分為一級指標與二級指標兩個層級,其中一級指標包含項目結論評價與項目綜合評價,二級指標包含代表性成果、目標定位、考核指標完成情況、實施管理情況、發(fā)展?jié)摿?、直接經濟效益、社會經濟效益、技術輻射效益等8個方面,對科技項目進行全面評價。

表1 鹽化工科技項目評價指標

通過豐富評價指標,多方面綜合評價科技項目水平,有助于破除“唯論文論”等不良風氣,提高科研人員的研究專注度,根據不同項目的特點及要求,集中精力攻堅克難,提高研究質量,不必浪費精力“堆湊指標”,弱化對量化指標的追逐?；A類研究重點突破理論技術瓶頸,形成高水平科研成果;工程項目重點形成工程示范,實現經濟效益與技術輻射效益,最終形成百花齊放百家爭鳴的良性科研氛圍,發(fā)揮科技項目評價體系對高水平科學研究的引導作用,重點篩選出具有發(fā)展?jié)摿Φ膬?yōu)質科研項目。

同時,如表2所示,鹽化工科技項目承擔單位評價指標同樣分為一級指標與二級指標兩個層級,其中一級指標包含成果水平、實施成效、競爭能力、發(fā)展?jié)摿?、組織管理等5個方面,二級指標包含標志性成果產出、創(chuàng)新能力提升、高層次人才培養(yǎng)、學科建設、技術平臺搭建、承擔國家重大科研任務情況、預期取得的重大成果、重點發(fā)展方向建議等8個方面,進而全面對科技項目承擔單位進行評價。通過增加對承擔單位的評價指標,有效提升科技項目對技術發(fā)展與學科建設等方面的綜合評價,改進部分評價機制僅單獨評價項目本身的片面管理方式,有助于從全局出發(fā),考量科技項目對于人才培養(yǎng)、項目培育等方面的重要意義,對于未來的科技發(fā)展方向確定具有重要引導意義。特別是針對于鹽化工領域,作為其他行業(yè)發(fā)展的基礎,其技術支撐與輻射意義的考量,更有助于全面評價項目成果與效益。

表2 鹽化工科技項目承擔單位評價指標

通過引入項目承擔單位評價指標,有助于發(fā)揮承擔單位的協(xié)調作用,從學科建設、平臺建設、人才培養(yǎng)等全局角度,為科研項目匹配更多資源,不僅可保障科技項目的順利完成和高水平科研成果的形成,而且對于研發(fā)方向篩選及新項目的培育均是大有裨益的。

2.2 科技項目評價系統(tǒng)的評價方式

在評價方式上,該研究體系綜合考慮鹽化工科技項目特點,采用四級評價模式,分別為項目自評、承擔單位評價、專家綜合評價與第三方評價。項目自評主要是項目組與專家團隊評審項目實施過程;承擔單位評價主要為了增強科技項目的主體責任,有助于全面評價項目對于學科建設、人才培養(yǎng)等方面的貢獻;專家綜合評價主要針對項目考核指標完成情況開展科學評價;第三方評價主要通過定量方式,對項目實施結果進行審核評價。建立四級評價方式聯動模式,可更加全面、科學地對鹽化工科技項目開展管理評定,有效避免評價的“片面性”和“主觀性”。

該研究創(chuàng)新地將定性評價與定量評價進行有機結合,指標更為明確、科學,不僅可有效提高評價效率與準確性,并可有效降低傳統(tǒng)同行評議易出現的人為操作空間。同時,引入第三方評價與專家綜合評價,突破原有學術圈的固有思路,在評價項目的同時,通過多領域多學科交叉評議,拓展研究思路,形成評審的同時研究發(fā)展方向的全新格局,切實推動重大科學問題與重點研發(fā)方向的高效篩選。

2.3 科技項目評價系統(tǒng)的分類

為了進一步提升項目評價體系的科學性,將鹽化工科技項目按照基礎研究類、成果轉化類、應用放大類、工程示范類、技術支撐類進行分類。根據不同類型的項目特點,將評價指標(研究成果、應用示范、經濟價值、發(fā)展?jié)摿?、引領作用)的權重進行確定。經專家打分與系統(tǒng)研判,權重比例如表3所示。

表3 不同類型的鹽化工科技項目評價指標權重比例

基礎研究類重點考察科技創(chuàng)新的質量與水平,其中研究成果權重占比70%,發(fā)展?jié)摿φ急?5%。成果轉化類重點考察經濟性與市場潛力,其中經濟價值占比27%,發(fā)展?jié)摿φ急?0%。應用放大類重點考察成熟度與穩(wěn)定性,從五個指標綜合評價更為合理。工程示范類重點考察行業(yè)引領作用,其中應用示范占比30%,引領作用占比40%。技術支撐類重點考察支撐作用的科技與應用價值,其中研究成果占比38%,引領作用占比30%。

傳統(tǒng)不分類的科技項目評價,以論文、專利數量等可量化指標為主要依據,無法全面評價各類型的鹽化工科技項目,可能導致優(yōu)秀的科技成果無法繼續(xù)深耕,造成科技資源的浪費。該研究通過建立分類的鹽化工科技項目評價體系,采用考核指標的不同權重比例,更符合鹽化工科技項目多類型、多學科交叉的特點,評價結論更為科學、精準,及時篩選領域關鍵科學問題,加大攻關力度,可更好為鹽化工領域的科技發(fā)展與多學科融合奠定基礎。

綜上所述,通過上述構建方法,該研究初步形成了具有我國特色與行業(yè)特色的鹽化工科技項目評價體系,通過體系結構、評價方式、系統(tǒng)結構等方面地優(yōu)化,可更加科學、準確地對鹽化工科技項目開展評價,服務于新形勢下鹽化工領域的科技發(fā)展和重大科學問題的突破。

3 結論

研究綜合運用了德爾菲法、層次分析法,結合文獻調研等方式,參考國際先進科技成果評價方式,確定了在鹽化工領域科技成果評價的關鍵指標及其權重占比,初步構建了鹽化工科技項目的評價體系,通過體系結構、評價方式、系統(tǒng)結構等方面地優(yōu)化,可更有效地為鹽化工領域的科技項目開展深入評價,催生高水平的科技成果,培育前沿的科研項目,指引發(fā)展方向。