貿(mào)易制裁效應(yīng)對(duì)國(guó)際能源貿(mào)易格局的影響
——基于局部均衡模型與貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的模擬分析

馮宗憲, 劉 源, 李欣怡

(西安交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院, 陜西 西安 710061)

在全球能源地緣政治日趨復(fù)雜的情況下,能源市場(chǎng)成為大國(guó)間展開(kāi)博弈的主要陣地。俄羅斯是世界上重要的能源供給國(guó),歐盟所進(jìn)口的能源中,約40%天然氣與30%原油來(lái)自俄羅斯,其在歐盟的能源市場(chǎng)幾乎形成了壟斷的局面[1],在亞太地區(qū),俄羅斯也是中國(guó)、日本及韓國(guó)的原油和煤炭的重要進(jìn)口國(guó)。2022年2月,俄羅斯和烏克蘭兩國(guó)沖突爆發(fā)后,歐美國(guó)家和日本韓國(guó)政府相繼聲明,將對(duì)俄羅斯采取全行業(yè)制裁手段,尤其是歐盟,截至2022年7月底,已經(jīng)公布了7輪針對(duì)俄羅斯的制裁措施,包括針對(duì)能源貿(mào)易的“禁止購(gòu)買(mǎi)俄羅斯海運(yùn)原油”“取消最惠國(guó)待遇”等方面的制裁,對(duì)此,俄羅斯也宣布出臺(tái)相應(yīng)的反制裁措施,甚至于2022年4月28日宣布,暫停對(duì)歐盟成員國(guó)波蘭和保加利亞的天然氣供應(yīng)(詳見(jiàn)表1)。在俄烏沖突這一背景下,制裁的重壓對(duì)國(guó)際能源貿(mào)易格局將會(huì)帶來(lái)怎樣的影響?會(huì)產(chǎn)生怎樣的變動(dòng)后果,這一問(wèn)題值得認(rèn)真分析和探討。

表1 2022年俄烏沖突期間部分國(guó)家的制裁措施(部分)

俄烏沖突發(fā)生后,已有學(xué)者就其對(duì)經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易的影響作了相關(guān)研究,馬庫(kù)斯(Markus,2022)[2]和盛斌(2022)[3]指出,俄烏沖突將導(dǎo)致俄羅斯對(duì)外貿(mào)易和外商投資中斷,國(guó)內(nèi)人力資本變得稀缺,俄羅斯宏觀經(jīng)濟(jì)面臨下行壓力,同時(shí),對(duì)于全球大宗商品貿(mào)易也會(huì)帶來(lái)供應(yīng)鏈中斷和通脹壓力。托森(Tosun,2022)[4]分析了俄烏沖突對(duì)于金融市場(chǎng)的影響,發(fā)現(xiàn)俄烏沖突發(fā)生后,在俄企業(yè)股票承受較大的拋售壓力,且股價(jià)變得極為敏感。倪峰(2022)[5]認(rèn)為,俄烏沖突將加快歐美在商品貿(mào)易上“去俄羅斯”的進(jìn)程?？紤]到當(dāng)前鮮有針對(duì)俄烏沖突中貿(mào)易制裁措施對(duì)能源貿(mào)易影響的實(shí)證分析,并且各國(guó)貿(mào)易制裁實(shí)施時(shí)間較為模糊,大部分制裁措施并未正式執(zhí)行,基于此,迫切需要研究俄烏沖突下,不同程度的貿(mào)易制裁手段對(duì)世界能源貿(mào)易產(chǎn)生怎樣的影響?世界能源貿(mào)易格局是否會(huì)發(fā)生重構(gòu)?因此,本文將基于2020年全球的能源貿(mào)易數(shù)據(jù),使用GSIM模型模擬不同的貿(mào)易制裁情景,分析貿(mào)易制裁效應(yīng)對(duì)世界主要能源貿(mào)易國(guó)的貿(mào)易額、產(chǎn)出及福利變化的影響,同時(shí),根據(jù)得到的模擬結(jié)果,對(duì)貿(mào)易格局網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行刻畫(huà),對(duì)比分析網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)以及塊模型下各國(guó)貿(mào)易角色,對(duì)世界能源貿(mào)易格局的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)變動(dòng)進(jìn)行深入研究。

一、文獻(xiàn)綜述

(一)貿(mào)易制裁的相關(guān)研究

貿(mào)易制裁(trade sanction)是經(jīng)濟(jì)制裁(economic sanctions)的一種,通常是制裁國(guó)為了一定的政治或經(jīng)濟(jì)目的,通過(guò)出口禁運(yùn)或進(jìn)口抵制等非軍事手段來(lái)造成被制裁國(guó)的經(jīng)濟(jì)損失,或逼迫其改變某一對(duì)外政策或行為[6]。貿(mào)易制裁的作用機(jī)理主要是通過(guò)增加制裁國(guó)與被制裁國(guó)之間的貿(mào)易壁壘,來(lái)達(dá)到減少貿(mào)易關(guān)系的目的,當(dāng)前學(xué)界對(duì)于貿(mào)易制裁研究關(guān)注的問(wèn)題,主要是貿(mào)易制裁的目的以及貿(mào)易制裁是否有效?對(duì)于第一個(gè)問(wèn)題,狹義地理解貿(mào)易制裁,主要是為了解決貿(mào)易爭(zhēng)端、改變目標(biāo)國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策甚至推翻政權(quán)[7-8];而從廣義來(lái)說(shuō),貿(mào)易制裁是為了影響目標(biāo)國(guó)的行為,“行為”可能包括信念、態(tài)度、行動(dòng)偏好等[9-10]。對(duì)于第二個(gè)問(wèn)題,大部分學(xué)者認(rèn)為,制裁是無(wú)效的政策工具,因?yàn)閷?duì)被制裁國(guó)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失是非常有限的,并且?guī)缀跻矡o(wú)法影響到被制裁國(guó)政府的決策力[11],甚至?xí)霈F(xiàn)適得其反的效果[12];馮宗憲(2010)[13]研究發(fā)現(xiàn),歐美對(duì)華反傾銷(xiāo)制裁促使中國(guó)涉案產(chǎn)品向第三方市場(chǎng)出口量增加;也有學(xué)者認(rèn)為,衡量制裁的有效性不能簡(jiǎn)單地進(jìn)行成本收益分析,還要從其政策目標(biāo)以及更廣泛的目標(biāo)來(lái)評(píng)估[14],并且若兩國(guó)經(jīng)濟(jì)水平相差較大,經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國(guó)家對(duì)于貧困國(guó)家展開(kāi)的經(jīng)濟(jì)制裁也是有效的[15];還有學(xué)者認(rèn)為,貿(mào)易制裁會(huì)影響到“無(wú)辜”國(guó)家,特別是與被制裁國(guó)經(jīng)濟(jì)高度一體化的國(guó)家。例如,斯拉沃夫(Slavov,2007)[16]研究發(fā)現(xiàn),保加利亞和其他歐洲國(guó)家之間的貿(mào)易在1991年和1995年因?qū)θ麪柧S亞的制裁而被中斷,因?yàn)楸＜永麃喼荒芡ㄟ^(guò)塞爾維亞與其他歐洲國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易。

(二)貿(mào)易壁壘與可計(jì)算局部均衡模型

貿(mào)易壁壘歷來(lái)是實(shí)施貿(mào)易制裁的主要措施,根據(jù)實(shí)施形式可以分為關(guān)稅壁壘與非關(guān)稅壁壘,基歐漢(Keohane,1984)[17]提出關(guān)稅壁壘不利于維護(hù)貿(mào)易的穩(wěn)定性,奧薩(Ossa,2014)[18]也認(rèn)為,采取關(guān)稅貿(mào)易保護(hù)措施的成本非常大,原因在于一國(guó)增加關(guān)稅壁壘將會(huì)引發(fā)貿(mào)易伙伴進(jìn)行反制和報(bào)復(fù),從而可能使得雙方陷入高關(guān)稅壁壘的囚徒困境。丁一兵(2020)[19]研究發(fā)現(xiàn),關(guān)稅壁壘會(huì)影響全球產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)鏈條和全球價(jià)值鏈的嵌入格局。在一個(gè)較長(zhǎng)時(shí)期中,關(guān)稅壁壘的主導(dǎo)影響和作用較強(qiáng),但隨著近年來(lái)關(guān)稅下降成為趨勢(shì),國(guó)際貿(mào)易的研究重點(diǎn)也從關(guān)稅壁壘轉(zhuǎn)向非關(guān)稅壁壘[20]。相比關(guān)稅壁壘,非關(guān)稅壁壘由于存在較多的隱性附加成本,因此,對(duì)于國(guó)際商品貿(mào)易的影響作用更大[21]。

可計(jì)算一般均衡模型(CGE模型)與全球貿(mào)易模擬系統(tǒng)(GTAP模型)是研究貿(mào)易壁壘對(duì)經(jīng)濟(jì)福利影響時(shí)常用的實(shí)證分析工具。CGE模型把經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)看作一個(gè)整體,強(qiáng)調(diào)的是系統(tǒng)各部門(mén)、各變量之間的相互作用,常被用于分析國(guó)家或者區(qū)域政策對(duì)經(jīng)濟(jì)整體的全局性影響,而GTAP模型是基于CGE的全球模型,主要用于進(jìn)行全球性貿(mào)易問(wèn)題的政策模擬分析[22]。例如,宮同瑤(2012)[23]通過(guò)構(gòu)建CGE模型,檢驗(yàn)貿(mào)易壁壘對(duì)中國(guó)—東盟之間的產(chǎn)品貿(mào)易影響,布蘭特(Brandt,2017)[24]運(yùn)用GTAP模型分析了進(jìn)口關(guān)稅變化的經(jīng)濟(jì)影響。但CGE模型需要求解大量的方程、收集大量的數(shù)據(jù),不僅數(shù)據(jù)更新緩慢,而且容易導(dǎo)致系統(tǒng)性偏差與數(shù)據(jù)加總時(shí)的“加總誤差”[25-26]。為了克服CGE模型的不足,商業(yè)貿(mào)易政策分析系統(tǒng)(COMPAS模型)、全球模擬模型(GSIM模型)、單個(gè)市場(chǎng)局部均衡模擬工具(SMART模型)等一些可計(jì)算局部均衡模型逐漸被應(yīng)用于研究分析當(dāng)中,其優(yōu)點(diǎn)在于模型的可操作性、靈活性更高,所需求解方程數(shù)大大降低,能夠利用有限的數(shù)據(jù),深入考察貿(mào)易政策對(duì)于特定行業(yè)的經(jīng)濟(jì)與福利效應(yīng),并且由于只需收集行業(yè)層面數(shù)據(jù),因此規(guī)避了“加總誤差”的風(fēng)險(xiǎn)[27]。近年來(lái),可計(jì)算局部均衡模型得到了越來(lái)越多的應(yīng)用,科雷(Kore,2017)[28]使用單一市場(chǎng)局部均衡模型(SMART)評(píng)估歐盟與南非簽訂自貿(mào)協(xié)定在收入、福利和貿(mào)易額等方面的影響,展進(jìn)濤(2018)[29]利用商業(yè)貿(mào)易政策分析模型(COMPAS)分析了美國(guó)的飼料傾銷(xiāo)對(duì)中國(guó)飼料產(chǎn)業(yè)造成的損害,向洪金(2019)[27]基于GSIM模型從行業(yè)層面考察中國(guó)葡萄酒稅收政策改革的經(jīng)濟(jì)與福利效應(yīng)。因此,本文在模擬俄烏沖突對(duì)于能源貿(mào)易的貿(mào)易額、產(chǎn)量與福利影響時(shí),借鑒向洪金(2019)使用的GSIM模型來(lái)進(jìn)行模擬。

(三)貿(mào)易格局與網(wǎng)絡(luò)分析

近年來(lái),以社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法探究貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)特征成為國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域研究的熱點(diǎn)。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析是在圖論的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的,是一種用于分析“關(guān)系數(shù)據(jù)”和解決經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中空間網(wǎng)絡(luò)問(wèn)題的定量分析方法。較早使用網(wǎng)絡(luò)分析來(lái)考察國(guó)際貿(mào)易的是斯奈德(Snyder,1979)[30],其分析了貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的特點(diǎn),探索了全球經(jīng)濟(jì)框架的結(jié)構(gòu)。在此基礎(chǔ)上,威爾海特(Wilhite,2001)[31]指出,全球的雙邊貿(mào)易流動(dòng)最終會(huì)演化成具有“小世界”特征的貿(mào)易網(wǎng)絡(luò),而賽拉諾(Serrano,2003)[32]從拓?fù)鋵W(xué)角度探究了世界貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的復(fù)雜特征,發(fā)現(xiàn)國(guó)際貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)具有典型的無(wú)標(biāo)度性。相比于國(guó)外,國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究起步較晚,陳銀飛(2011)[33]、孫曉蕾(2012)[34]通過(guò)對(duì)貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的中心性、網(wǎng)絡(luò)密度、子群分析等結(jié)構(gòu)特征進(jìn)行研究,奠定了貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)分析在國(guó)內(nèi)的研究基礎(chǔ)。

貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)分析的應(yīng)用越來(lái)越廣泛,更多學(xué)者利用貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)來(lái)分析國(guó)際貿(mào)易格局、價(jià)值鏈地位以及網(wǎng)絡(luò)特征,例如,阿曼多(Amado,2017)[35]從國(guó)家層面,對(duì)出口產(chǎn)品和服務(wù)的海外增加值進(jìn)行了網(wǎng)絡(luò)分析,通過(guò)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu),確定了不同國(guó)家在全球價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)中的位置;王博(2019)[36]則在此基礎(chǔ)上,進(jìn)一步探討了“一帶一路”沿線國(guó)家的制造業(yè)貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)發(fā)展及其在全球價(jià)值鏈位置的變動(dòng)。本文也延續(xù)前人的研究方法,將利用貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)分析及相關(guān)指標(biāo)來(lái)刻畫(huà)能源貿(mào)易格局網(wǎng)絡(luò)以及主要國(guó)家的貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)位置,同時(shí)融入新的視角,利用不同情景下貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的變動(dòng),來(lái)模擬俄烏沖突中不同制裁程度下國(guó)際能源貿(mào)易格局的變化。

二、研究設(shè)計(jì)及數(shù)據(jù)收集

(一)研究設(shè)計(jì)

1.貿(mào)易制裁情景設(shè)置

俄烏沖突發(fā)生后,歐美等制裁國(guó)與被制裁國(guó)俄羅斯在能源貿(mào)易領(lǐng)域相互博弈,雙方以及全球能源市場(chǎng)受到的貿(mào)易制裁影響可分為4個(gè)階段。

(1)初始階段。2022年2月,歐美等國(guó)首先宣布對(duì)俄實(shí)施制裁;3月14日,歐盟宣布取消俄羅斯貿(mào)易最惠國(guó)待遇;3月17日,美國(guó)國(guó)會(huì)眾議院也通過(guò)取消俄羅斯最惠國(guó)待遇的法案,隨后其他制裁國(guó)也相繼宣布或通過(guò)取消俄羅斯最惠國(guó)待遇的法案。此時(shí),俄烏沖突的貿(mào)易制裁影響以制裁國(guó)對(duì)俄關(guān)稅升級(jí)為主。(2)發(fā)展階段。隨著俄烏沖突的發(fā)展,由于受貿(mào)易制裁,俄羅斯的能源出口減少,因此國(guó)際能源供給減少,同時(shí),俄羅斯此前運(yùn)往歐洲的能源大部分經(jīng)過(guò)烏克蘭,現(xiàn)通過(guò)其他路線運(yùn)輸能源,大大增加了運(yùn)輸成本,因此,國(guó)際能源價(jià)格大幅上漲。據(jù)統(tǒng)計(jì),2022年2月21日至4月30日,國(guó)際能源價(jià)格平均上漲約70%(1)根據(jù)國(guó)際石油價(jià)格、煤炭?jī)r(jià)格以及天然氣價(jià)格增幅,求均值所得。,這一階段俄烏沖突的貿(mào)易制裁影響以國(guó)際能源價(jià)格大幅上漲為主。(3)升級(jí)階段。隨著制裁國(guó)不斷頒布新的制裁措施,俄羅斯也采取了反制裁措施:2022年3月31日,俄羅斯總統(tǒng)普京簽署與“不友好國(guó)家”以盧布進(jìn)行天然氣貿(mào)易結(jié)算的總統(tǒng)令,并于4月1日生效;隨后幾個(gè)月,相繼斷供了波蘭、保加利亞、芬蘭、丹麥和荷蘭5個(gè)歐盟國(guó)家的天然氣輸送,這一階段的貿(mào)易制裁影響以俄羅斯對(duì)部分歐盟國(guó)家的天然氣斷供為主。(4)最終階段。歐盟在第6輪制裁措施中提出,要逐步禁止從俄羅斯進(jìn)口能源。但事實(shí)上,部分歐盟成員國(guó)反對(duì)對(duì)俄實(shí)施能源禁運(yùn),并且歐盟各國(guó)對(duì)禁止期限也持有不統(tǒng)一的意見(jiàn),因此,第四階段為本文模擬制裁國(guó)禁運(yùn)措施生效的情形,此時(shí)俄烏沖突的貿(mào)易制裁影響是制裁國(guó)與俄羅斯之間的能源貿(mào)易停止。

本文通過(guò)這4個(gè)階段的分析,可以發(fā)現(xiàn),俄烏沖突對(duì)貿(mào)易的制裁是通過(guò)設(shè)置貿(mào)易壁壘(包括設(shè)置關(guān)稅壁壘以及非關(guān)稅壁壘)來(lái)完成的,本文設(shè)定4種情景,利用關(guān)稅變動(dòng)來(lái)量化不同階段的制裁措施,針對(duì)非關(guān)稅壁壘,借鑒伯格斯滕(Bergsten,2014)[37]以及馮宗憲(2001)[38]將非關(guān)稅壁壘折算等價(jià)關(guān)稅的辦法,簡(jiǎn)單折算成等價(jià)關(guān)稅稅率。同時(shí)本文在表2的情景1中,設(shè)置制裁國(guó)對(duì)俄羅斯商品進(jìn)口關(guān)稅,由最惠國(guó)關(guān)稅增加為約束性關(guān)稅,來(lái)模擬初始階段的制裁影響;在情景2中,設(shè)置制裁國(guó)與俄羅斯之間加征70%的關(guān)稅稅率來(lái)模擬發(fā)展階段的制裁影響;在情景3中,將歐盟對(duì)俄羅斯能源的進(jìn)口關(guān)稅設(shè)置為較高的禁止性關(guān)稅(暫定200%),來(lái)模擬升級(jí)階段的制裁影響;在情景4中,將制裁國(guó)與俄羅斯相互的進(jìn)口關(guān)稅設(shè)置為禁止性關(guān)稅(200%),來(lái)模擬最終階段的制裁影響。

表2 俄烏沖突能源貿(mào)易制裁模擬情景

2.貿(mào)易制裁的效應(yīng)分析

貿(mào)易制裁措施的影響不僅存在于制裁國(guó)與被制裁國(guó)之間,同時(shí)還影響與兩國(guó)有貿(mào)易往來(lái)的其他國(guó)家,根據(jù)鮑恩(Bown,2007)[39]和馮宗憲(2010)[13]的研究,本文將俄烏沖突中貿(mào)易制裁效應(yīng)分為4種,即貿(mào)易制裁的破壞效應(yīng)、泄露效應(yīng)、偏轉(zhuǎn)效應(yīng)和抑制效應(yīng),詳見(jiàn)圖1。(1)貿(mào)易制裁的破壞效應(yīng)表現(xiàn)為由于設(shè)立貿(mào)易壁壘會(huì)增加制裁國(guó)A與被制裁國(guó)B相互的貿(mào)易成本,從而導(dǎo)致兩國(guó)間的產(chǎn)品進(jìn)口與出口減少甚至停止;(2)貿(mào)易制裁的泄露效應(yīng)表現(xiàn)為制裁國(guó)A由于對(duì)被制裁國(guó)B的產(chǎn)品依賴度較高,導(dǎo)致制裁后AB之間貿(mào)易往來(lái)不降反增,或者當(dāng)制裁方不僅是一個(gè)國(guó)家時(shí),部分制裁國(guó)與被制裁國(guó)由于私下增加貿(mào)易往來(lái)而導(dǎo)致貿(mào)易額增加;(3)貿(mào)易制裁的偏轉(zhuǎn)效應(yīng)表現(xiàn)在制裁國(guó)A與被制裁國(guó)B之間的相互出口受阻,因此,制裁國(guó)A增加了對(duì)非制裁國(guó)C的進(jìn)口,被制裁國(guó)B增加了對(duì)非制裁國(guó)C的出口,以緩解制裁帶來(lái)的國(guó)內(nèi)供需不平衡;(4)貿(mào)易制裁的抑制效應(yīng)表現(xiàn)在由于制裁措施導(dǎo)致貿(mào)易成本突增,從而抑制了制裁國(guó)A從非制裁國(guó)C進(jìn)口的意愿,同時(shí)也抑制了非制裁國(guó)C從被制裁國(guó)B進(jìn)口的意愿。

圖1 貿(mào)易制裁措施的4種效應(yīng)

3.局部均衡模擬(GSIM)

本文通過(guò)GSIM模型模擬俄烏沖突中貿(mào)易制裁情景的變化,呈現(xiàn)其對(duì)國(guó)際能源貿(mào)易額、產(chǎn)出以及福利的影響大小,GSIM模型的模擬主要分4個(gè)步驟:(1)確定考察基期?；跀?shù)據(jù)的時(shí)效性、可得性與完整性,本文將2020年作為考察基期。(2)收集基期數(shù)據(jù)并進(jìn)行相關(guān)指標(biāo)測(cè)算。首先,本文收集了國(guó)家間能源貿(mào)易進(jìn)出口額與國(guó)家能源內(nèi)銷(xiāo)額,設(shè)定nij表示自i國(guó)出口至j國(guó)的能源貿(mào)易額,當(dāng)i=j時(shí),則表示i國(guó)(j國(guó))的能源內(nèi)銷(xiāo)額,則能源貿(mào)易額數(shù)據(jù)形成矩陣N=[nij];其次,再搜集整理能源貿(mào)易國(guó)之間的關(guān)稅數(shù)據(jù)與各國(guó)的彈性數(shù)據(jù)。(3)根據(jù)不同的貿(mào)易情景進(jìn)行模擬。根據(jù)表2設(shè)置的不同情景,模擬計(jì)算在不同情景中,國(guó)家間貿(mào)易額、產(chǎn)出與福利在新的市場(chǎng)均衡下的大小。(4)貿(mào)易制裁效應(yīng)的分析。通過(guò)情景模擬的結(jié)果,分析各國(guó)貿(mào)易額、產(chǎn)出及福利的變動(dòng)情況以及相應(yīng)的貿(mào)易制裁效應(yīng)。

4.貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)模擬

本文在得到GSIM的模擬結(jié)果后,使用基期以及不同情景模擬的各國(guó)能源進(jìn)出口數(shù)據(jù)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)分析,通過(guò)軟件GEPHI可將復(fù)雜貿(mào)易關(guān)系用網(wǎng)絡(luò)圖的形式進(jìn)行表現(xiàn)。但單純依靠貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)關(guān)系圖來(lái)說(shuō)明貿(mào)易關(guān)系特征還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠,瓦茨(Watts,1998)[40]通過(guò)集聚指數(shù)與路徑長(zhǎng)度這兩個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量社會(huì)網(wǎng)絡(luò)具有“小世界”特性,指出路徑長(zhǎng)度較短而集聚系數(shù)較大,即網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點(diǎn)微小的變動(dòng)都可以引發(fā)網(wǎng)絡(luò)整體的大幅變動(dòng),即網(wǎng)絡(luò)一體化程度較高,這一衡量方法后來(lái)在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)研究中得到了廣泛的應(yīng)用。同時(shí)網(wǎng)絡(luò)密度和網(wǎng)絡(luò)互惠度也是衡量網(wǎng)絡(luò)整體情況的常用指標(biāo),各指標(biāo)的計(jì)算公式如下。

平均集聚指數(shù)。集聚指數(shù)體現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中相鄰節(jié)間互相鏈接的情況,反應(yīng)取值范圍為0～1,取值越大,則網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點(diǎn)間鏈接越緊密。式(1)中,ei表示節(jié)點(diǎn)i的相鄰節(jié)點(diǎn)之間連接關(guān)系的數(shù)量,gi表示節(jié)點(diǎn)i與網(wǎng)絡(luò)中其他節(jié)點(diǎn)的連接關(guān)系數(shù)量,則網(wǎng)絡(luò)的平均集聚指數(shù)C為:

(1)

平均路徑長(zhǎng)度。網(wǎng)絡(luò)中任意兩個(gè)節(jié)點(diǎn)鏈接的最短路徑的邊數(shù)是衡量網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系緊密度和信息傳播效率的重要指標(biāo),平均路徑長(zhǎng)度越長(zhǎng),則網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)間的跨度越大,網(wǎng)絡(luò)的凝聚性越低。式(2)中,網(wǎng)絡(luò)中dij為從節(jié)點(diǎn)i到節(jié)點(diǎn)j的最短路徑長(zhǎng)度,則網(wǎng)絡(luò)的平均路徑長(zhǎng)度L為:

(2)

網(wǎng)絡(luò)密度(density)。指網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)聯(lián)絡(luò)的緊密程度,網(wǎng)絡(luò)密度越接近1,代表各節(jié)點(diǎn)之間的聯(lián)系越緊密。式(3)中,設(shè)網(wǎng)絡(luò)中實(shí)際關(guān)聯(lián)關(guān)系數(shù)為a,網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)的數(shù)量為N,則網(wǎng)絡(luò)密度D為:

(3)

網(wǎng)絡(luò)互惠度(reciprocity)。是描述網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)雙向鏈接關(guān)系程度的指標(biāo),網(wǎng)絡(luò)的互惠度越接近于1,則網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)越平衡,說(shuō)明各節(jié)點(diǎn)的市場(chǎng)地位越平等。式(4)中,設(shè)網(wǎng)絡(luò)中具有進(jìn)出口雙向貿(mào)易流的連線數(shù)為b,則互惠度R為:

(4)

具有“小世界”特性的聚集網(wǎng)絡(luò)具有明顯的模塊化結(jié)構(gòu),懷特(White)[41]于1976年提出了“塊模型”分析,這是一種用于研究網(wǎng)絡(luò)位置的模型。為了對(duì)貿(mào)易格局網(wǎng)絡(luò)中各國(guó)的貿(mào)易角色進(jìn)行描述,本文使用塊模型思想對(duì)貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中的各國(guó)進(jìn)行聚類,參考李敬(2014)[42]、種照輝(2020)[43]和韓冬(2020)[44]的塊模型分類方法,利用板塊實(shí)際內(nèi)部貿(mào)易量占該板塊貿(mào)易總量的比例、板塊間貿(mào)易結(jié)構(gòu)兩個(gè)方面對(duì)貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行劃分。具體劃分方式如下:假設(shè)整個(gè)網(wǎng)絡(luò)中有n個(gè)貿(mào)易主體,則nk代表貿(mào)易板塊k內(nèi)的國(guó)家數(shù)量,板塊內(nèi)部貿(mào)易關(guān)系占整個(gè)貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的比例為(nk-1)/(n-1);再設(shè)板塊k內(nèi)部各國(guó)之間的貿(mào)易量為lk,板塊k在整個(gè)貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中的貿(mào)易量為lk,t,對(duì)其他板塊的出口貿(mào)易量為lk,e,對(duì)其他板塊的進(jìn)口貿(mào)易量為lk,i。據(jù)此,表3將貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)劃分為四大板塊:(1)雙向溢出板塊。板塊成員向其他板塊發(fā)出較多的出口貿(mào)易關(guān)系,同時(shí)板塊內(nèi)部的貿(mào)易關(guān)系也較多。(2)凈溢出板塊。板塊成員向其他板塊發(fā)出較多的出口貿(mào)易關(guān)系,但板塊內(nèi)部貿(mào)易關(guān)系較少。(3)雙向受益板塊。板塊成員向外發(fā)出的關(guān)系數(shù)遠(yuǎn)小于其接受的貿(mào)易關(guān)系數(shù),并且板塊內(nèi)部貿(mào)易關(guān)系也較多。(4)凈受益板塊。板塊成員對(duì)內(nèi)對(duì)外的貿(mào)易關(guān)系均較少,且以接受其他板塊的貿(mào)易關(guān)系為主。

表3 貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)板塊模型劃分

(二)數(shù)據(jù)收集

1.全球能源貿(mào)易現(xiàn)狀

當(dāng)前,全球能源貿(mào)易的主要產(chǎn)品是石油、煤炭以及天然氣,根據(jù)《BP世界能源統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)(2)數(shù)據(jù)來(lái)源于《BP世界能源統(tǒng)計(jì)年鑒2021》,https:∥www.bp.com/en/global/corporate/energy-economics/statistical-review-of-world-energy.html。計(jì)算,2020年全球一次性能源消費(fèi)量中,石油、煤炭和天然氣消費(fèi)量分別占比約31.21%、27.20%和24.72%,總計(jì)占比約83.14%。全球石油進(jìn)出口貿(mào)易量達(dá)到6 506萬(wàn)桶/天,煤炭進(jìn)出口貿(mào)易量達(dá)到15.41億噸,天然氣進(jìn)出口貿(mào)易量達(dá)9 401億立方米,受限于新冠疫情影響及可再生能源的使用,貿(mào)易量同比下降7.6%、6.2%和5.3%。

根據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)(UNCOMTRADE)的數(shù)據(jù)(3)數(shù)據(jù)來(lái)源于聯(lián)合國(guó)貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)(UNCOMTRADE),https:∥comtrade.un.org/data/。本文能源貿(mào)易包括的產(chǎn)品類別有HS2701(煤炭; 煤球和類似的固體燃料)、HS2709(石油原油及從瀝青礦物提取的原油)和HS2711(石油氣及其他烴類氣),部分缺失的出口數(shù)據(jù)根據(jù)反向推導(dǎo)各國(guó)的進(jìn)口數(shù)據(jù)或者從各國(guó)官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行補(bǔ)充。計(jì)算,2020年,全球能源貿(mào)易出口總額為9 177.65億美元,其中十大能源出口國(guó)詳見(jiàn)圖2。阿聯(lián)酋是全球最大的能源出口國(guó),2020年出口額達(dá)1 256.13億美元;俄羅斯和沙特阿拉伯分別是2020年能源出口的第二和第三大國(guó),出口額分別為1 125.83億美元和1 113.33億美元;其余國(guó)家分別是美國(guó)、加拿大、卡塔爾、挪威、澳大利亞、尼日利亞和科威特,由這些國(guó)家的能源貿(mào)易數(shù)據(jù)可以看出,全球能源出口最大的地區(qū)在中東。

同樣,根據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)(UNCOMTRADE)的數(shù)據(jù)(4)數(shù)據(jù)來(lái)源于聯(lián)合國(guó)貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)(UNCOMTRADE),https:∥comtrade.un.org/data/。計(jì)算,2020年全球能源貿(mào)易進(jìn)口總額為10 469.49億美元,其中十大能源進(jìn)口國(guó)詳見(jiàn)圖3。中國(guó)是全球最大的能源進(jìn)口國(guó),進(jìn)口額達(dá)到2 347.85億美元;印度和日本是全球第二和第三大能源進(jìn)口國(guó),進(jìn)口額分別為956.98億美元及935.58億美元;其余國(guó)家分別是美國(guó)、韓國(guó)、德國(guó)、意大利、阿聯(lián)酋、荷蘭和西班牙。

圖3 2020年世界能源貿(mào)易十大進(jìn)口國(guó)

2.關(guān)鍵數(shù)據(jù)收集

GSIM模型一般分為4國(guó)模型、12國(guó)模型和35國(guó)模型,可根據(jù)需要靈活選擇國(guó)家數(shù)量,本文根據(jù)權(quán)衡全球能源貿(mào)易情況采用12國(guó)模型,具體包括加拿大、中國(guó)、歐盟國(guó)家、印度、日本、卡塔爾、韓國(guó)、俄羅斯、沙特阿拉伯、阿聯(lián)酋、美國(guó)以及其他國(guó)家。在研究模型中,制裁國(guó)為加拿大、歐盟、日本、韓國(guó)和美國(guó),被制裁國(guó)是俄羅斯,非制裁國(guó)是中國(guó)、印度、卡塔爾、沙特阿拉伯以及阿聯(lián)酋。在分析貿(mào)易制裁變動(dòng)對(duì)貿(mào)易額、產(chǎn)出及福利的影響時(shí),需要收集的數(shù)據(jù)主要體現(xiàn)在3個(gè)方面。

(1)能源貿(mào)易數(shù)據(jù)。本文所統(tǒng)計(jì)12國(guó)模型的貿(mào)易數(shù)據(jù)主要來(lái)源是聯(lián)合國(guó)貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)(UNCOMTRADE)中2020年能源貿(mào)易的進(jìn)出口額數(shù)據(jù),部分缺失值通過(guò)查詢相關(guān)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局等數(shù)據(jù)庫(kù)獲得。并通過(guò)2020年各國(guó)能源總產(chǎn)值(5)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)來(lái)源于《BP世界能源統(tǒng)計(jì)年鑒2021》(https:∥www.bp.com/en/global/corporate/energy-economics/statistical-review-of-world-energy.html)以及CEIC數(shù)據(jù)庫(kù)(https:∥insights.ceicdata.com)。減去該國(guó)能源的出口總額,得到該國(guó)當(dāng)年的能源內(nèi)銷(xiāo)額。

(2)相關(guān)彈性數(shù)據(jù)。GSIM模型中替代彈性、需求彈性和供給彈性對(duì)于結(jié)果的模擬起到重要的影響作用,借鑒向洪金(2019)[27]的彈性估算方法,其中需求彈性和供給彈性的數(shù)據(jù)從GTAP10.0數(shù)據(jù)庫(kù)獲得,GSIM模型由于假定統(tǒng)一產(chǎn)品在全球各個(gè)國(guó)家之間的替代彈性都相等,參考國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有的研究結(jié)果,內(nèi)梅斯(Nemeth,2011)[45]測(cè)算出歐盟成員對(duì)于能源的替代彈性短期為0.23,長(zhǎng)期為2.18;于立宏(2013)[46]估算出中國(guó)的能源替代彈性石油為0.159,煤炭為0.195;而小池(Koike,2012)[47]通過(guò)計(jì)算得出日本的能源替代彈性為0.08。因此,本文選取上述幾個(gè)替代彈性的平均值0.57作為本文所選經(jīng)濟(jì)體能源的替代彈性。

(3)能源進(jìn)口關(guān)稅情況。本文從世界貿(mào)易組織(WTO)關(guān)稅數(shù)據(jù)庫(kù)查詢了所選取國(guó)家2020年能源貿(mào)易的進(jìn)口關(guān)稅情況,所選關(guān)稅稅率主要是最惠國(guó)關(guān)稅稅率(6)本文采用HS 4位編碼相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅稅率的算術(shù)平均值。,若存在自貿(mào)協(xié)議的國(guó)家間關(guān)稅則按其協(xié)定關(guān)稅稅率取值。

三、GSIM模擬結(jié)果解讀

本節(jié)基于上文提到的4種模擬情景,利用GSIM模型分析不同的貿(mào)易制裁對(duì)于貿(mào)易額、產(chǎn)出水平與福利影響大小。

(一)對(duì)世界各國(guó)能源貿(mào)易額的影響

表4顯示了由GSIM模型模擬的在對(duì)俄羅斯采取約束性關(guān)稅、制裁國(guó)與俄羅斯相互增加70%關(guān)稅、歐盟對(duì)俄羅斯增加禁止性關(guān)稅、以及制裁國(guó)與俄羅斯相互采取禁止性關(guān)稅4種情景下,各國(guó)能源貿(mào)易額的變動(dòng)情況。本文可以將不同的貿(mào)易額變動(dòng)結(jié)果歸納為以下4種貿(mào)易制裁效應(yīng)。

1.貿(mào)易制裁的破壞效應(yīng)

在情景1中,當(dāng)制裁國(guó)與俄羅斯間的關(guān)稅由最惠國(guó)關(guān)稅變?yōu)榧s束性關(guān)稅時(shí),貿(mào)易制裁的破壞效應(yīng)水平較低,加拿大、歐盟、日本和韓國(guó)從俄羅斯的能源進(jìn)口額平均降低0.54%;在情景2中,隨著能源價(jià)格的上升,5個(gè)制裁國(guó)對(duì)俄羅斯的能源進(jìn)口平均降低了28.61%,俄羅斯對(duì)歐盟、韓國(guó)及美國(guó)的能源進(jìn)口額也降低了平均36.89%;在情景3中,當(dāng)俄羅斯對(duì)歐盟采取斷供后,歐盟從俄羅斯進(jìn)口的能源下降75.57%;在情景4中,即使制裁國(guó)與俄羅斯最終通過(guò)設(shè)置極高的禁止性關(guān)稅來(lái)促使貿(mào)易中斷,但結(jié)果顯示5個(gè)制裁國(guó)對(duì)俄羅斯的能源貿(mào)易進(jìn)口平均僅下降了65.44%。而俄羅斯對(duì)歐盟、韓國(guó)以及美國(guó)的能源進(jìn)口平均下降了98.77%。這一結(jié)果表明貿(mào)易制裁的破壞效應(yīng)在制裁過(guò)程中是明顯存在的,并且破壞性隨著制裁程度的加大也越大,整體看來(lái),對(duì)于制裁國(guó)出口的破壞程度普遍大于俄羅斯出口的破壞程度,當(dāng)然,若探討出口差額的變動(dòng),則由于俄羅斯出口的體量更大一些,因此,俄羅斯的出口額絕對(duì)值減少更多一些。

表4 4種情景下能源貿(mào)易額的變化大小 %

續(xù)表4

2.貿(mào)易制裁的泄露效應(yīng)

在情景1中,美國(guó)對(duì)俄羅斯的能源進(jìn)口額增加了0.06%,俄羅斯自歐盟的進(jìn)口額也增加了0.01%;在模擬由情景2轉(zhuǎn)變?yōu)榍榫?時(shí),由于俄羅斯增加了對(duì)歐盟的斷供措施,其余4個(gè)制裁國(guó)自俄羅斯的進(jìn)口額變動(dòng),由平均下降28.19%變?yōu)槠骄陆?5.37%,即情景3的進(jìn)口額相較于情景2,平均增加了約12.82%;同樣,在情景3轉(zhuǎn)變?yōu)榍榫?時(shí),由俄羅斯針對(duì)歐盟的能源斷供升級(jí)為制裁國(guó)與俄羅斯的能源停運(yùn),此時(shí),歐盟自俄羅斯的能源進(jìn)口額變動(dòng),由下降75.57%變?yōu)橄陆?0.16%,即相當(dāng)于增加了約5.41%;同時(shí)在情景4中,當(dāng)制裁國(guó)與俄羅斯面臨同樣高的禁止性關(guān)稅時(shí),高額的關(guān)稅禁止了制裁國(guó)對(duì)俄羅斯的出口貿(mào)易,卻未禁止俄羅斯對(duì)制裁國(guó)的出口貿(mào)易。以上結(jié)果表明,在制裁過(guò)程中,存在貿(mào)易制裁的泄露效應(yīng),部分制裁國(guó)出于戰(zhàn)略需求考量,或許會(huì)繼續(xù)增加對(duì)俄羅斯的能源進(jìn)口。例如,美國(guó)在能源漲價(jià)前加大了從俄羅斯的能源進(jìn)口,并且即使在公布停止進(jìn)口俄羅斯能源的法案后,也通過(guò)私下渠道,大量進(jìn)口俄羅斯能源;而歐盟內(nèi)部各國(guó)就對(duì)俄羅斯的制裁行為持有不一的觀點(diǎn),例如,匈牙利對(duì)俄羅斯能源依賴較大,因此明確表示不支持對(duì)俄羅斯進(jìn)行貿(mào)易制裁,并會(huì)繼續(xù)進(jìn)口俄羅斯能源,因而便會(huì)出現(xiàn)基于貿(mào)易制裁大環(huán)境下的泄露效應(yīng)。

3.貿(mào)易制裁的偏轉(zhuǎn)效應(yīng)

當(dāng)俄羅斯能源出口受到制裁后,非制裁國(guó)與俄羅斯的能源貿(mào)易出現(xiàn)了貿(mào)易制裁的偏轉(zhuǎn)效應(yīng),從而對(duì)俄羅斯的能源進(jìn)口出現(xiàn)增加,在此4種情景下,非制裁國(guó)從俄羅斯的能源進(jìn)口分別平均增加了0.06%、6.99%、14.43%和16.12%。非制裁國(guó)與制裁國(guó)之間的能源貿(mào)易中,產(chǎn)生了部分且有限的貿(mào)易制裁的偏轉(zhuǎn)效應(yīng),例如,印度、沙特阿拉伯對(duì)加拿大的能源出口小幅增加,所有非制裁國(guó)對(duì)美國(guó)的能源出口也有小幅增加。由上述分析可以發(fā)現(xiàn),由于俄羅斯與非制裁國(guó)家的能源價(jià)格與關(guān)稅并未改變,非制裁國(guó)可以在國(guó)際能源價(jià)格大漲的背景下,以相對(duì)低的價(jià)格增加對(duì)自俄羅斯的能源進(jìn)口,因此,貿(mào)易制裁的偏轉(zhuǎn)效應(yīng)較為明顯,而非制裁國(guó)與制裁國(guó)中的加拿大和美國(guó)的貿(mào)易制裁的偏轉(zhuǎn)效應(yīng)并不明顯。

4.貿(mào)易制裁的抑制效應(yīng)

由上面分析可知,非制裁國(guó)家并非對(duì)所有制裁國(guó)的能源貿(mào)易都存在貿(mào)易制裁的偏轉(zhuǎn)效應(yīng),非制裁國(guó)對(duì)歐盟、日本與韓國(guó)的能源出口貿(mào)易在4種情境下均產(chǎn)生了不同程度的下降。這是由于制裁措施導(dǎo)致制裁國(guó)的能源進(jìn)口成本增加,從而使能源進(jìn)口額下降,因此,制裁措施對(duì)非制裁國(guó)與制裁國(guó)之間的貿(mào)易產(chǎn)生了貿(mào)易制裁的抑制效應(yīng)。

(二)對(duì)世界各國(guó)能源產(chǎn)出的影響

在制裁過(guò)程中,除了貿(mào)易額變動(dòng)之外,還要注意各國(guó)能源產(chǎn)量的變動(dòng)。整體來(lái)看,表5中的情景1下,大部分國(guó)家能源產(chǎn)量保持不變;在情景2～4下,大部分國(guó)家能源產(chǎn)量均下降。表明隨著俄烏沖突的擴(kuò)大,導(dǎo)致了制裁程度加大,將會(huì)導(dǎo)致世界能源產(chǎn)量的整體下降。

表5 各國(guó)的能源產(chǎn)出變化 %

貿(mào)易制裁對(duì)俄羅斯能源產(chǎn)量下降的影響最為明顯,4種情景下,能源產(chǎn)量分別減少0.02%、2.45%、5.06%和5.65%,主要原因可能是貿(mào)易制裁的破壞效應(yīng),導(dǎo)致俄羅斯出口額下降較大,雖然與非制裁國(guó)之間的貿(mào)易有所增加,但很明顯,破壞效應(yīng)的影響大于泄露效應(yīng)與偏轉(zhuǎn)效應(yīng),因此,出口降低導(dǎo)致產(chǎn)出降低。

對(duì)制裁國(guó)來(lái)說(shuō),產(chǎn)量下降較大的還有歐盟國(guó)家、韓國(guó)和日本,且這些國(guó)家能源產(chǎn)量并不豐富,因此,受到的破壞效應(yīng)將會(huì)拉大其能源需求缺口,而加拿大和美國(guó)由于是能源產(chǎn)出大國(guó),其能源產(chǎn)量受破壞效應(yīng)的影響也相對(duì)較小。

非制裁國(guó)家的產(chǎn)出在4種情景中也基本呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。結(jié)合上文分析,由于非制裁國(guó)的進(jìn)口與出口受到偏轉(zhuǎn)效應(yīng)以及抑制效應(yīng)的影響,能源進(jìn)口增加幅度大于其能源出口增加幅度,因此,這些國(guó)家的能源產(chǎn)出可能會(huì)由于進(jìn)口的增加而減少。對(duì)于中國(guó)、印度來(lái)說(shuō),其能源內(nèi)銷(xiāo)占能源產(chǎn)出的比例較大,所以其能源產(chǎn)出變動(dòng)比卡塔爾和沙特阿拉伯的產(chǎn)出變動(dòng)更小。而對(duì)于阿聯(lián)酋來(lái)說(shuō),在本模型中,能源出口到其他國(guó)家的比例較大,因而貿(mào)易制裁的各種效應(yīng)對(duì)于阿聯(lián)酋產(chǎn)出的影響也相對(duì)較小。

(三)對(duì)世界各國(guó)福利的影響

本文所研究的4種情景下的福利變化,主要包括生產(chǎn)者剩余變化、消費(fèi)者剩余變化和稅收收入變化,這三者之和組成了凈福利水平變化,具體福利變動(dòng)情況詳見(jiàn)表6。

1.對(duì)俄羅斯福利的影響

在情景1中,俄羅斯的生產(chǎn)者剩余在關(guān)稅變動(dòng)后,減少了2.6億美元,同時(shí)消費(fèi)者剩余增加了1.42億美元,最終凈福利水平減少1.19億美元,整體來(lái)看,情景1中,對(duì)俄羅斯社會(huì)福利影響并不大;在情景2～4中,俄羅斯生產(chǎn)者剩余減少較多,分別減少了298.72億美元、609.20億美元以及677.67億美元,但消費(fèi)者剩余分別增加了170.34億美元、365.24億美元以及410.48億美元,稅收收入變化不大,整體社會(huì)凈福利水平分別減少128.31億美元、243.88億美元和267.11億美元。表明情景1中的制裁程度對(duì)俄羅斯社會(huì)凈福利影響不大,但若制裁程度進(jìn)一步加大時(shí),俄羅斯的生產(chǎn)者將是制裁過(guò)程中最大的受害者,雖然俄羅斯的消費(fèi)者也獲得較大的收益,但仍無(wú)法彌補(bǔ)生產(chǎn)者剩余的減少,導(dǎo)致社會(huì)凈福利降低。同時(shí)能源價(jià)格上升以及對(duì)歐盟停供,對(duì)俄羅斯生產(chǎn)者以及社會(huì)的福利損失較大,而取消俄羅斯的最惠國(guó)關(guān)稅則對(duì)俄羅斯福利的影響水平較小。并且在情景3與情景4中,還可以發(fā)現(xiàn)俄羅斯并不是凈福利水平減少最大的國(guó)家,能源停運(yùn)(斷供)則使歐盟的社會(huì)福利損失更大。

表6 能源貿(mào)易制裁對(duì)各國(guó)福利的影響 億美元

2.對(duì)制裁國(guó)福利的影響

制裁國(guó)的社會(huì)福利在4種情景中變化較大。情景1中,歐盟、日本、韓國(guó)和美國(guó)的社會(huì)凈福利均出現(xiàn)小幅增加,結(jié)合前文分析,這可能因?yàn)殛P(guān)稅小幅增加將導(dǎo)致貿(mào)易成本上升,因此,生產(chǎn)者剩余和消費(fèi)者剩余降低,但對(duì)能源貿(mào)易總額影響較小,因此,政府關(guān)稅收入增加較大,從而社會(huì)凈福利水平也增加;情景2中,歐盟社會(huì)凈福利損失38.95億美元,其余制裁國(guó)家出現(xiàn)小幅下降,歐盟、日本與韓國(guó)的消費(fèi)者成為制裁過(guò)程中的最大受害者;情景3中,針對(duì)歐盟的反制裁措施,使歐盟的社會(huì)凈福利損失487.83億美元,超過(guò)俄羅斯;情景4中,歐盟依然是社會(huì)凈福利損失最大的地區(qū),其次日本和韓國(guó)也分別損失了34.83億美元和44.36億美元,而加拿大和美國(guó)的社會(huì)凈福利損失則較小。

3.對(duì)非制裁國(guó)福利的影響

非制裁國(guó)的福利變化情況與俄羅斯和制裁國(guó)的福利變化情況不同,在4種制裁情景下,非制裁國(guó)的生產(chǎn)者剩余基本隨著貿(mào)易制裁程度的增加而下降,消費(fèi)者剩余變動(dòng)情況則相反,即隨著制裁程度的增加而增加,而稅收收入或不變或輕微下降。這表明,對(duì)非制裁國(guó)家而言,俄、烏沖突的貿(mào)易制裁使得消費(fèi)者成為受益方,而一定程度降低了生產(chǎn)者的福利。通過(guò)觀察發(fā)現(xiàn),卡塔爾和沙特這兩個(gè)能源出口大國(guó)的生產(chǎn)者剩余下降幅度超過(guò)了消費(fèi)者剩余的增長(zhǎng)幅度,因此,社會(huì)凈福利水平下降;而中國(guó)、印度這兩個(gè)能源進(jìn)口大國(guó)的消費(fèi)者剩余增長(zhǎng)幅度超過(guò)生產(chǎn)者剩余下降幅度,因此,社會(huì)凈福利水平上升;阿聯(lián)酋由于能源內(nèi)銷(xiāo)比例較大,因此,生產(chǎn)者剩余的減少小于消費(fèi)者剩余的增加,因此,社會(huì)凈福利水平除了情景1減少以外,其余情景均出現(xiàn)增加。

四、世界能源貿(mào)易格局的變動(dòng)模擬

(一)貿(mào)易格局網(wǎng)絡(luò)分析

本節(jié)將加拿大等12國(guó)間的能源貿(mào)易看作一個(gè)貿(mào)易網(wǎng)絡(luò),通過(guò)網(wǎng)絡(luò)分析法,繼續(xù)分析不同情景下貿(mào)易格局的變動(dòng)情況。圖4是使用GEPHI軟件將12國(guó)模型中的基準(zhǔn)情景與4種模擬情景下的能源進(jìn)出口貿(mào)易繪制而成的貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)圖,圖中節(jié)點(diǎn)代表國(guó)家,節(jié)點(diǎn)大小表示該國(guó)與其他國(guó)家的出口關(guān)系數(shù)量大小,顏色深淺代表該國(guó)與其他國(guó)家進(jìn)口關(guān)系數(shù)量大小,而網(wǎng)絡(luò)中連線粗細(xì)及方向則代表貿(mào)易額的權(quán)重及貿(mào)易的方向。考慮到貿(mào)易門(mén)檻以及為突出不同情景下的差異性,本文在衡量貿(mào)易進(jìn)口關(guān)系與出口關(guān)系數(shù)量時(shí)借鑒姚星(2019)[48]及呂延方(2021)[49]的研究,利用閾值法,在保留重要貿(mào)易關(guān)系信息的同時(shí),提煉貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的核心結(jié)構(gòu),若i國(guó)對(duì)j國(guó)的出口額(進(jìn)口額)超過(guò)其總出口額(總進(jìn)口額)的1%,則認(rèn)為i國(guó)對(duì)j國(guó)存在出口(進(jìn)口)貿(mào)易關(guān)系。

圖4展示了不同情景下的能源貿(mào)易格局網(wǎng)絡(luò),其中情景1下各國(guó)能源貿(mào)易額變動(dòng)較小,因此,網(wǎng)絡(luò)圖與基準(zhǔn)情景基本一致。為衡量不同情景下貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)整體穩(wěn)定性與關(guān)系特征,將通過(guò)閾值法的貿(mào)易關(guān)系數(shù)據(jù),根據(jù)公式(1)～(4)計(jì)算出貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的平均集聚指數(shù)、平均路徑長(zhǎng)度、網(wǎng)絡(luò)密度與網(wǎng)絡(luò)互惠度(詳見(jiàn)表7),由于在情景2與情景3下通過(guò)閾值的貿(mào)易關(guān)系數(shù)量并未改變,因此,情景2與情景3下的各項(xiàng)指標(biāo)沒(méi)有變化。

通過(guò)圖4與表7可以發(fā)現(xiàn)如下特征:(1)加拿大等12國(guó)能源貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)符合“小世界”特性。通過(guò)表6發(fā)現(xiàn),基準(zhǔn)情景以及4種模擬情景下,平均聚類系數(shù)分別為0.618、0.618、0.611、0.611和0.598,平均路徑長(zhǎng)度分別為1.402、1.402、1.409、1.409和1.424,基本符合平均聚類系數(shù)大而平均路徑長(zhǎng)度短的要求,可以認(rèn)為,12國(guó)能源貿(mào)易基本符合“小世界”特性。(2)隨著貿(mào)易制裁措施力度的加大,貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的緊密程度下降。由表7可見(jiàn),平均聚類系數(shù)、網(wǎng)絡(luò)密度以及網(wǎng)絡(luò)互惠度這三個(gè)指標(biāo)逐漸下降,分別代表貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中相鄰節(jié)點(diǎn)鏈接程度降低、網(wǎng)絡(luò)中各節(jié)點(diǎn)聯(lián)系程度降低以及貿(mào)易不對(duì)等的情況加劇,而平均路徑長(zhǎng)度增加,表示網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)鏈接的跨度在加大,這些指標(biāo)都顯示出貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的緊密程度隨著貿(mào)易制裁程度的增加而降低。(3)由圖4可見(jiàn),除了其他國(guó)家以外,基準(zhǔn)情景和情景1中,俄羅斯、沙特、卡塔爾、美國(guó)與加拿大在網(wǎng)絡(luò)中對(duì)外出口貿(mào)易關(guān)系數(shù)量較多(節(jié)點(diǎn)較大),即出口貿(mào)易關(guān)系是這些國(guó)家主要的貿(mào)易關(guān)系,日本和韓國(guó)的對(duì)外進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系數(shù)量較多(節(jié)點(diǎn)顏色較深),即進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系是這些國(guó)家主要的貿(mào)易關(guān)系。隨著制裁程度的加大,在情景2和情景3中,俄羅斯的進(jìn)口關(guān)系數(shù)量下降,歐盟的進(jìn)口關(guān)系增加,韓國(guó)的出口關(guān)系數(shù)量下降;在情景4中,美國(guó)的進(jìn)口關(guān)系下降,而俄羅斯的進(jìn)口和出口關(guān)系均下降,這表明情景2和情景3下的制裁措施雖然影響到了部分國(guó)家的貿(mào)易關(guān)系,但并非是最主要的貿(mào)易關(guān)系,而情景4的制裁措施則明顯影響到了部分國(guó)家主要的貿(mào)易關(guān)系。(4)隨著貿(mào)易制裁程度的加大,俄羅斯的能源出口重心逐漸由歐洲向亞洲轉(zhuǎn)移,歐盟則增加了自美國(guó)和中東國(guó)家的進(jìn)口份額,日本和韓國(guó)自中東國(guó)家進(jìn)口的能源比例逐漸增加。

表7 世界能源貿(mào)易格局網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)

根據(jù)上文GSIM模擬數(shù)據(jù)以及圖4發(fā)現(xiàn),俄羅斯出口至歐盟的能源貿(mào)易權(quán)重逐漸下降(連線變細(xì)),出口至中國(guó)和印度的貿(mào)易權(quán)重逐漸增加,根據(jù)基準(zhǔn)與模擬的能源貿(mào)易數(shù)據(jù)計(jì)算,俄羅斯出口至歐盟的能源貿(mào)易額占總能源貿(mào)易額的比例由43.76%逐漸降至19.28%,出口至亞洲國(guó)家(中國(guó)、印度、日本和韓國(guó))的能源貿(mào)易比例由41.78%逐漸增加至57.47%,其貿(mào)易重心由歐洲逐漸轉(zhuǎn)向亞洲;歐盟的能源進(jìn)口由制裁前的以俄羅斯為主,轉(zhuǎn)變?yōu)榧哟髲拿绹?guó)和中東國(guó)家的進(jìn)口份額,自美國(guó)進(jìn)口的能源占比由10.45%增長(zhǎng)為12.83%,自卡塔爾、沙特阿拉伯和阿聯(lián)酋進(jìn)口的能源也從6.09%增加至7.48%,并且其他國(guó)家中,伊拉克、阿塞拜疆、阿爾及利亞等國(guó)家也是歐盟的重要能源進(jìn)口國(guó);日本和韓國(guó)的能源進(jìn)口重心在中東國(guó)家,隨著與俄羅斯能源貿(mào)易額的降低,來(lái)自中東國(guó)家的能源占比加大,日本進(jìn)口卡塔爾、沙特阿拉伯和阿聯(lián)酋的能源占比由42.19%增加至43.98%,韓國(guó)自這些國(guó)家進(jìn)口的能源占比由34.26%增加至36.56%。

(二)塊模型分析

本文研究發(fā)現(xiàn),加拿大等12國(guó)能源貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)基本符合“小世界”特性,因此,根據(jù)各個(gè)國(guó)家間的貿(mào)易關(guān)系將12國(guó)進(jìn)行板塊分類,并通過(guò)表3的板塊模型分類方法對(duì)各國(guó)在貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中所扮演的貿(mào)易角色進(jìn)行定位,表8是各板塊劃分的結(jié)果,從中發(fā)現(xiàn)在基準(zhǔn)情景和情景1下板塊識(shí)別的結(jié)果相同,12國(guó)能源貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)被識(shí)別為3個(gè)板塊,分別是雙向溢出板塊、凈溢出板塊和雙向受益板塊,情景2至情景4下識(shí)別為4個(gè)板塊,分別為雙向溢出板塊、凈溢出板塊、雙向受益板塊和凈受益板塊,但情景2和情景3的板塊識(shí)別結(jié)果一致,情景4與其稍有不同。圖5是以板塊性質(zhì)和板塊變動(dòng)進(jìn)一步繪制出板塊的關(guān)系關(guān)聯(lián)圖。整體看來(lái),在基準(zhǔn)情景中,12國(guó)模型符合閾值的貿(mào)易關(guān)系數(shù)79個(gè),其中板塊內(nèi)部關(guān)系數(shù)24個(gè),板塊與板塊之間的關(guān)系數(shù)為55個(gè),由于各板塊之間的貿(mào)易聯(lián)系遠(yuǎn)大于各板塊內(nèi)部的貿(mào)易聯(lián)系,這說(shuō)明各個(gè)板塊間的貿(mào)易聯(lián)系緊密,貿(mào)易結(jié)構(gòu)較穩(wěn)定,其他4種情景的網(wǎng)絡(luò)空間也同樣以板塊間貿(mào)易為主。

表8中,第一板塊是雙向溢出板塊,由雙向溢出板塊的特點(diǎn)可知,該板塊內(nèi)部的能源貿(mào)易關(guān)系較為緊密,且對(duì)其他板塊發(fā)出較多的能源出口關(guān)系,因此存在雙向溢出。在基準(zhǔn)情景到情景3中,均包括加拿大、美國(guó)和俄羅斯,在情景4中,俄羅斯由于受到貿(mào)易制裁的破壞效應(yīng),與美國(guó)和加拿大之間的貿(mào)易聯(lián)系不再緊密,因此被擠出該板塊;而沙特則由于偏轉(zhuǎn)效應(yīng)增加了與美加兩國(guó)的能源貿(mào)易,成為該板塊的成員。由于具有較為多樣的貿(mào)易關(guān)系,雙向溢出板塊包含的國(guó)家在受到貿(mào)易制裁時(shí),具有較高的抵御外部制裁風(fēng)險(xiǎn)的能力,例如,加拿大和美國(guó)在不同情景中的社會(huì)凈福利損失在所有制裁國(guó)中是最少的。

第二板塊是凈溢出板塊,該板塊包含的國(guó)家是重要的能源出口國(guó),對(duì)板塊外發(fā)出較多的能源出口關(guān)系,但板塊內(nèi)部的聯(lián)系卻較少。在基準(zhǔn)情景到情景3中,包括的國(guó)家有沙特、阿聯(lián)酋與卡塔爾;而在情景4中,包含的國(guó)家變?yōu)槎砹_斯、阿聯(lián)酋和卡塔爾。凈溢出板塊的貿(mào)易結(jié)構(gòu)也較為單一,當(dāng)遭受來(lái)自板塊外部的制裁時(shí),貿(mào)易將會(huì)受到較大影響,例如,俄羅斯的社會(huì)凈福利在制裁中下降較快,但由于偏轉(zhuǎn)效應(yīng)使俄羅斯并不是福利損失最嚴(yán)重的國(guó)家。

第三板塊是雙向受益板塊,該板塊包含國(guó)家都是主要的能源進(jìn)口國(guó),對(duì)板塊外以進(jìn)口能源貿(mào)易為主,且板塊內(nèi)部聯(lián)系較為緊密。該板塊在基準(zhǔn)情景至情景1中,包括中國(guó)、印度、韓國(guó)、歐盟、日本和其他國(guó)家,而在情景2至情景4中,由于破壞效應(yīng),歐盟國(guó)家、日本和韓國(guó)對(duì)板塊內(nèi)外的貿(mào)易聯(lián)系均降低,因此被擠出雙向受益板塊。該板塊由于板塊內(nèi)部外部的貿(mào)易聯(lián)系均較多,所以與雙向溢出板塊一樣抵御外部風(fēng)險(xiǎn)的能力較強(qiáng),中國(guó)、印度和其他國(guó)家由于是非制裁國(guó),并且存在偏轉(zhuǎn)效應(yīng),在整個(gè)制裁過(guò)程中社會(huì)凈福利不減反增。

第四板塊是凈受益板塊,該板塊包含國(guó)家貿(mào)易結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單,相較于其他板塊,主要以進(jìn)口能源為主,并且板塊內(nèi)部的貿(mào)易聯(lián)系較弱。該板塊在情景2至情景4中,包含歐盟國(guó)家、日本與韓國(guó),均為制裁國(guó)。凈受益板塊由于單純依靠進(jìn)口其他板塊的能源,因此,若貿(mào)易受到制裁而中斷時(shí),極易出現(xiàn)無(wú)能源可用的情況,所以在4個(gè)板塊中,是抵御風(fēng)險(xiǎn)能力最弱的板塊,例如,歐盟、日本和韓國(guó)在制裁過(guò)程中,社會(huì)凈福利損失較為嚴(yán)重,并且由于歐盟的能源進(jìn)口極其依賴俄羅斯,其制裁后福利損失最為嚴(yán)重。

表8 各貿(mào)易板塊的貿(mào)易關(guān)系特征

圖5 世界能源貿(mào)易板塊變動(dòng)

五、結(jié)論與啟示

(一)結(jié)論

本文利用加拿大等12國(guó)的GSIM模型,模擬世界主要能源貿(mào)易國(guó)在俄、烏沖突不同制裁情景下貿(mào)易額、產(chǎn)出與福利的變動(dòng),分析了4種貿(mào)易制裁效應(yīng),并通過(guò)模擬數(shù)據(jù)進(jìn)行貿(mào)易格局網(wǎng)絡(luò)的刻畫(huà)及分析,得到5點(diǎn)結(jié)論。

(1)對(duì)制裁國(guó)與俄羅斯而言,貿(mào)易制裁的破壞效應(yīng)對(duì)雙方的能源貿(mào)易影響明顯。貿(mào)易制裁輕則“不痛不癢”,重則“兩敗俱傷”,當(dāng)制裁程度較輕時(shí),世界主要能源貿(mào)易國(guó)之間的貿(mào)易額和產(chǎn)出幾乎不變;當(dāng)制裁程度較大,制裁國(guó)與俄之間的能源貿(mào)易會(huì)受到嚴(yán)重的破壞效應(yīng)影響,最嚴(yán)重時(shí),俄對(duì)制裁國(guó)的能源出口平均下降65.44%,其中出口歐盟下降幅度最大為70.16%;同時(shí),各國(guó)能源產(chǎn)出也受此影響而下降,其中俄羅斯的能源產(chǎn)出下降幅度最大。(2)在制裁過(guò)程中存在貿(mào)易制裁的泄露效應(yīng)。高關(guān)稅也無(wú)法完全禁止俄羅斯的能源出口至制裁國(guó)。當(dāng)制裁程度加大時(shí),俄對(duì)部分制裁國(guó)的能源出口出現(xiàn)相對(duì)增長(zhǎng)的情況,表明貿(mào)易制裁的泄露效應(yīng)存在,但泄露效應(yīng)無(wú)法抵消破壞效應(yīng)的影響。(3)對(duì)非制裁國(guó)而言,能源貿(mào)易受到了制裁的“外溢”影響,包括貿(mào)易制裁的偏轉(zhuǎn)效應(yīng)與抑制效應(yīng)的不同作用。在貿(mào)易制裁的偏轉(zhuǎn)效應(yīng)影響下,俄羅斯對(duì)非制裁國(guó)的能源出口出現(xiàn)增長(zhǎng),制裁程度最大時(shí),平均增長(zhǎng)16.12%;制裁國(guó)與非制裁國(guó)的能源貿(mào)易受偏轉(zhuǎn)效應(yīng)和抑制效應(yīng)雙重影響,貿(mào)易額有增有減。(4)隨著貿(mào)易制裁力度的加大,制裁國(guó)與俄羅斯的社會(huì)凈福利均出現(xiàn)下降,而非制裁國(guó)的社會(huì)凈福利出現(xiàn)增長(zhǎng)或者小幅下降。從福利角度看,破壞效應(yīng)導(dǎo)致俄羅斯與制裁國(guó)的福利水平均出現(xiàn)下降,在制裁程度最大時(shí),歐盟社會(huì)凈福利水平損失402.74億元,遠(yuǎn)超俄羅斯的損失水平267.11億元,而非制裁國(guó)的社會(huì)凈福利水平受到負(fù)面沖擊的影響較小,部分非制裁國(guó)的社會(huì)凈福利水平出現(xiàn)增長(zhǎng)。(5)世界能源貿(mào)易格局網(wǎng)絡(luò)的緊密程度隨著制裁程度的加重而下降。在制裁逐步升級(jí)的情況下,制裁國(guó)與俄羅斯的能源進(jìn)出口關(guān)系逐漸減少,根據(jù)塊模型分類分析,俄羅斯被擠出雙向溢出板塊而成為凈溢出板塊的成員,并且俄羅斯能源出口的地域重心由歐洲轉(zhuǎn)向亞洲;而制裁國(guó)減少自俄羅斯的進(jìn)口后,歐盟、日本和韓國(guó)被雙向受益板塊擠出成為凈受益板塊,歐盟的能源進(jìn)口由制裁前的以俄羅斯為主轉(zhuǎn)變?yōu)槊绹?guó)和中東國(guó)家進(jìn)口份額增加,而中東成為日韓最重要的能源進(jìn)口地區(qū)。

(二)啟示

(1)西方國(guó)家對(duì)俄羅斯的能源貿(mào)易采取制裁手段是低效的。制裁國(guó)試圖通過(guò)多輪貿(mào)易制裁來(lái)打壓俄羅斯對(duì)外能源貿(mào)易,卻引發(fā)了俄羅斯報(bào)復(fù)性的反制裁手段,造成俄對(duì)歐盟部分國(guó)家能源供給持續(xù)減少,導(dǎo)致國(guó)際能源價(jià)格大漲,對(duì)部分過(guò)度依賴俄能源的制裁國(guó)來(lái)說(shuō),如同自殘反噬,并面臨嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)衰退。(2)能源貿(mào)易渠道需要多元化。歐盟國(guó)家過(guò)于依賴俄羅斯的能源進(jìn)口,缺乏多元化的能源進(jìn)口渠道,當(dāng)其與俄羅斯的能源貿(mào)易中斷時(shí),可能無(wú)法及時(shí)有效地通過(guò)其他的能源進(jìn)口渠道來(lái)彌補(bǔ)自身的能源缺口,從而面臨嚴(yán)重的能源安全風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)此,中國(guó)在增加俄能源進(jìn)口的同時(shí),也要注意防止出現(xiàn)單一依賴和規(guī)避西方制裁的風(fēng)險(xiǎn)。(3)西方國(guó)家內(nèi)部利益的不一致,形成集體行動(dòng)落差。這一情形在制裁各階段的表現(xiàn)是出現(xiàn)不同程度的貿(mào)易泄露效應(yīng),從而也減少了制裁的作用和效果。表明任意采取制裁手段,既不利于和平解決俄烏之間的矛盾,也對(duì)各國(guó)正常的能源貿(mào)易往來(lái)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生阻礙。(4)中國(guó)要高度重視能源安全問(wèn)題。保障中國(guó)的能源安全,需要從保障自供能力、保障進(jìn)口渠道、加大新能源生產(chǎn)與消費(fèi)等角度入手,促進(jìn)我國(guó)能源結(jié)構(gòu)持續(xù)優(yōu)化,在能源系統(tǒng)各層級(jí)上,盡可能地降低對(duì)外依存度,通過(guò)技術(shù)手段、政策手段,從根本上提升能源系統(tǒng)的抗沖擊、抗風(fēng)險(xiǎn)能力,在推動(dòng)中國(guó)能源向綠色低碳轉(zhuǎn)型進(jìn)程中,構(gòu)建起適合本國(guó)國(guó)情的現(xiàn)代能源體系,不斷提升能源系統(tǒng)安全水平,從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)安全和戰(zhàn)略安全。同時(shí)也要做好準(zhǔn)備,減少或阻止外部干預(yù)的集體行動(dòng),做好應(yīng)對(duì)突發(fā)事態(tài)下各種制裁的預(yù)案。