做好數(shù)據(jù)流通全價值鏈賦權(quán)筑基數(shù)字化發(fā)展環(huán)境

于洋　楊祖艷　林彥熹　時代

近期，中共中央、國務院印發(fā)《黨和國家機構(gòu)改革方案》，提出組建國家數(shù)據(jù)局，負責協(xié)調(diào)推進數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度建設(shè)，統(tǒng)籌推進數(shù)字中國、數(shù)字經(jīng)濟、數(shù)字社會規(guī)劃和建設(shè)等。這標志著，我國的數(shù)字經(jīng)濟在經(jīng)過二十年蓬勃的自發(fā)發(fā)展后，進入到了有為政府賦能有效市場的新階段。數(shù)字經(jīng)濟新階段首要的治理難題，就是數(shù)據(jù)要素治理。自黨的十九屆四中全會正式將數(shù)據(jù)列為生產(chǎn)要素以來，各界關(guān)于數(shù)據(jù)要素理論的思考和討論日益增多，各行各業(yè)已廣泛開展試點實踐，但仍須從國家層面統(tǒng)一加強對數(shù)據(jù)的管理、開發(fā)和利用。2022年12月，中共中央、國務院發(fā)布《關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見》（以下簡稱《數(shù)據(jù)二十條》），從數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)、流通交易、收益分配、安全治理等方面構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度，著力推動我國做強做優(yōu)做大數(shù)字經(jīng)濟，應對科技革命和產(chǎn)業(yè)變革，構(gòu)筑國際競爭新優(yōu)勢。在成立國家數(shù)據(jù)局的背景下，進一步討論應如何構(gòu)建與數(shù)字生產(chǎn)力發(fā)展相適應的生產(chǎn)關(guān)系，不斷優(yōu)化數(shù)字生產(chǎn)力的治理框架，就顯得尤為重要。

數(shù)據(jù)流通全價值鏈治理：數(shù)字經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的基石

數(shù)據(jù)要素治理的體系建設(shè)面臨著一系列難題：一是線頭多但缺系統(tǒng)化的思路?；跀?shù)據(jù)的經(jīng)濟活動中的利益攸關(guān)者眾多，其中的問題不僅相互交織，而且還分散在不同行業(yè)與領(lǐng)域，因此亟需一個系統(tǒng)化的思路來厘清重點；二是有市場但缺交易。目前數(shù)據(jù)要素市場上成熟可交易的品類少，市場無法對基于數(shù)據(jù)的眾多經(jīng)濟活動定價，如數(shù)據(jù)收集和標簽、模型構(gòu)建等還需進一步明確交易標的；三是有理論但缺工具?！稊?shù)據(jù)二十條》已明確數(shù)據(jù)要素上存在著資源持有權(quán)、加工使用權(quán)、產(chǎn)品經(jīng)營權(quán)等不同權(quán)利，數(shù)據(jù)流通對信息安全和隱私保護的影響也被廣泛研究，但落實治理責任還需要具體的工具和抓手。

筆者認為，數(shù)字經(jīng)濟治理要以數(shù)據(jù)流通為抓手，在數(shù)字經(jīng)濟全價值鏈上對各種要素的投入進行賦權(quán)。這一判斷基于以下三個理由：首先，數(shù)據(jù)不是孤立形成價值的，數(shù)據(jù)只有通過流通進入到社會化大生產(chǎn)，和眾多要素相結(jié)合才能形成經(jīng)濟價值。因此，對數(shù)據(jù)要素進行賦權(quán)定價不應孤立進行，必須同時對算法建模、數(shù)據(jù)收集和加工等環(huán)節(jié)的其他要素投入賦權(quán)定價。以人工智能內(nèi)容自動生成（AIGC）為例，其商業(yè)化運作不僅要對數(shù)據(jù)定價，也要為數(shù)據(jù)清洗和標簽定價賦權(quán)，還要為模型定價和賦權(quán)。其次，數(shù)據(jù)要素貫穿整個數(shù)字經(jīng)濟。數(shù)據(jù)要素的流通串聯(lián)起了其他要素、為數(shù)字經(jīng)濟價值鏈構(gòu)筑了基礎(chǔ)。數(shù)字經(jīng)濟中的活動就是通過資本、勞動、知識要素的投入，不斷在數(shù)據(jù)要素上形成附加值的過程。因此，以數(shù)據(jù)流通為線索，能夠溯源數(shù)字經(jīng)濟價值鏈上的利益攸關(guān)方，厘清數(shù)字經(jīng)濟的有效激勵機制。最后，數(shù)字經(jīng)濟治理的一系列關(guān)鍵問題，例如信息安全和隱私保護等，都發(fā)生在數(shù)據(jù)流通的全價值鏈上。因此，對全價值鏈的要素投入進行賦權(quán)，也就賦能了定責和風險節(jié)點管理等治理環(huán)節(jié)。

數(shù)據(jù)流通的全價值鏈賦權(quán)是一個完整的治理體系，包括數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展所需要的新型基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃和建設(shè)、數(shù)據(jù)流通中的各類無形資產(chǎn)賦權(quán)和市場定價機制構(gòu)建、數(shù)據(jù)安全和侵權(quán)審計等一系列制度構(gòu)建。數(shù)據(jù)作為信息的載體，具有多方可以同時使用、使用后自身不減少、產(chǎn)生新數(shù)據(jù)等特征，具有明顯的非競爭性和非排他性，缺乏工具就無法賦權(quán)。同時，數(shù)據(jù)的外部性也阻礙了對數(shù)字經(jīng)濟中其他要素投入的賦權(quán)和定價，阻礙了信息安全等的定責和風險防范。因此，數(shù)據(jù)流通的全價值鏈賦權(quán)需要構(gòu)建相應的基礎(chǔ)設(shè)施，并在基礎(chǔ)設(shè)施之上形成完整的治理體系。

全價值鏈的多種資產(chǎn)賦權(quán)和監(jiān)管是數(shù)據(jù)治理的基礎(chǔ)

數(shù)據(jù)流通是數(shù)字經(jīng)濟價值鏈的基礎(chǔ)。數(shù)字經(jīng)濟是基于數(shù)據(jù)要素流通及多要素、多主體分工合作的復雜經(jīng)濟。從數(shù)據(jù)產(chǎn)生到服務和產(chǎn)品的供給，整個過程通常涉及數(shù)據(jù)產(chǎn)生、數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)加工、數(shù)據(jù)使用等不同環(huán)節(jié)。在每個環(huán)節(jié)中，勞動要素、資本要素、知識要素和數(shù)據(jù)要素相結(jié)合，形成各種與數(shù)據(jù)相關(guān)的服務或中間產(chǎn)品。數(shù)據(jù)價值鏈提供了一個框架圖景，將這個過程中的數(shù)據(jù)流向、參與主體和要素投入清晰展現(xiàn)，形成了由數(shù)據(jù)產(chǎn)生至應用結(jié)果記錄的完整鏈條。過程中的每次附加價值加入對應數(shù)據(jù)價值鏈上的一次勞動（或智力勞動）要素、知識要素或技術(shù)要素的加入。圖1展現(xiàn)了數(shù)據(jù)流通價值鏈的基本模型。其中每個節(jié)點是一個數(shù)據(jù)記錄，數(shù)據(jù)記錄A指向數(shù)據(jù)記錄B（A的一個加工結(jié)果）；每條邊對應一份合約和對該合約的不可偽造、不可篡改的記錄，如智能合約與一個要素投入記錄或一個應用提案記錄。數(shù)據(jù)價值鏈就是在數(shù)據(jù)流通過程中，不同要素通過組合增加附加值的過程。

數(shù)據(jù)流通的全價值鏈管理是政府賦權(quán)和治理的基礎(chǔ)。數(shù)據(jù)價值鏈各環(huán)節(jié)的各個要素必須先賦權(quán)才能實現(xiàn)可估值、可定價。由于多要素、多主體構(gòu)成的復雜性，他們共同構(gòu)成數(shù)據(jù)價值鏈的利益攸關(guān)者（見圖2）。數(shù)據(jù)價值鏈上的這些利益攸關(guān)者主要存在自身權(quán)益的保護需求，包括資源持有權(quán)、加工使用權(quán)、產(chǎn)品經(jīng)營權(quán)等。數(shù)據(jù)流通可能涉及國家安全或公共安全，也可能影響他人的隱私安全等數(shù)據(jù)權(quán)益。因此，政府需要制定數(shù)據(jù)流通的審查和定責框架。與此同時，數(shù)據(jù)外部性治理的定責也必須建立在權(quán)屬明晰的基礎(chǔ)上。

在這些要求下，數(shù)字經(jīng)濟治理需要政府基于數(shù)據(jù)流通全價值鏈，形成三項制度：數(shù)據(jù)權(quán)限許可證制度、利益攸關(guān)者/分紅憑證管理制度、數(shù)據(jù)合規(guī)證明制度（見圖3）。數(shù)據(jù)權(quán)限許可證，是許可相關(guān)市場主體參與數(shù)據(jù)要素流通交易的準入證，類似于市場管理部門的工商登記證明。利益攸關(guān)者/分紅憑證則是數(shù)據(jù)要素、勞動要素、資本要素、知識要素等要素持有者參與數(shù)據(jù)要素流通交易后，憑憑證獲取回報的權(quán)證。數(shù)據(jù)合規(guī)證明文件是數(shù)據(jù)提供方、結(jié)果使用方在數(shù)據(jù)流通過程中，其業(yè)務符合國家相關(guān)法律法規(guī)的證明文件。通過這三項制度，政府一方面保護了數(shù)據(jù)全價值鏈上利益攸關(guān)方的權(quán)益、保障了數(shù)字經(jīng)濟市場的有效性和盈利性；另一方面也能管理好信息安全風險等數(shù)據(jù)外部性，明確數(shù)字經(jīng)濟中各個主體的責任邊界，做好定責、追責工作。

數(shù)字經(jīng)濟的發(fā)展需要多層次的要素流通體系：其中既要有市場化流通如數(shù)據(jù)交易，以貨幣為對價，以市場供需為基礎(chǔ)的定價機制；也有非市場化流通方式如公開、贈與、繼承、劃撥及司法判決等。數(shù)據(jù)流通的全價值鏈賦權(quán)是構(gòu)建和支撐數(shù)字經(jīng)濟估值體系的基礎(chǔ)，這體現(xiàn)在三個方面：第一，賦權(quán)有憑證，市場主體之間在此基礎(chǔ)上才能形成交易，基于此構(gòu)建數(shù)據(jù)流通交易市場；第二，權(quán)益可溯源，數(shù)據(jù)流通全價值鏈上的要素價值才能夠被評估；第三，可溯源的賦權(quán)能夠厘清不同要素的貢獻，明確權(quán)益分配和歸屬，從而支撐市場化的議價和定價，由此才可以支撐數(shù)字和數(shù)據(jù)資產(chǎn)的股權(quán)化和債券化，形成更具流通性，且由價格發(fā)現(xiàn)和市場化定價的更為敏銳和靈活的機制。

全價值鏈的多種資產(chǎn)賦權(quán)和監(jiān)管需要新型基礎(chǔ)設(shè)施

數(shù)據(jù)要素的特點造成了數(shù)字經(jīng)濟治理的復雜性，因此基于數(shù)據(jù)流通價值鏈的數(shù)據(jù)賦權(quán)需要特殊的基礎(chǔ)設(shè)施。數(shù)字經(jīng)濟治理的復雜性主要在于三個方面：一是數(shù)字經(jīng)濟涉及多種要素組合和多利益主體，每種要素投入和每個利益主體都期待確保自身投入的回報，這需要具備完整的要素流動和組合的記錄和追蹤系統(tǒng)。二是數(shù)據(jù)的非競爭性、非排他性的要素特點導致了數(shù)據(jù)要素和其他數(shù)據(jù)價值鏈上的要素投入的賦權(quán)，需要能夠有效記錄及追溯數(shù)據(jù)權(quán)利的技術(shù)手段，如區(qū)塊鏈和非同質(zhì)化通證等數(shù)字賦權(quán)記錄技術(shù)。敏感數(shù)據(jù)的計算和使用還需要多方安全計算、零知識證明等可控計算環(huán)境的構(gòu)建技術(shù)。三是數(shù)據(jù)要素負外部性治理的公共服務提供需要智能合約等技術(shù)，控制數(shù)據(jù)用途和用量，不傷害相關(guān)主體、不危害國家安全，并能實現(xiàn)社會利益最大化。因此，以數(shù)據(jù)流通的價值鏈上賦權(quán)為基礎(chǔ)，整個數(shù)字經(jīng)濟治理需要一套完整的基礎(chǔ)設(shè)施體系。

首先，數(shù)據(jù)流通的價值鏈特性明確了數(shù)字治理基礎(chǔ)設(shè)施需要具備合同可記錄、利益攸關(guān)者可追蹤的功能。政府對利益分享權(quán)益的保護、對數(shù)據(jù)安全責任的劃界、定責、追蹤，以及對數(shù)據(jù)使用權(quán)限的保護和濫用的監(jiān)管，也都發(fā)生在要素組合及附加值變化環(huán)節(jié)。然而，數(shù)據(jù)流通往往存在全價值鏈長、合同關(guān)系復雜的特點，數(shù)字治理的基礎(chǔ)設(shè)施只有能夠記錄和溯源數(shù)據(jù)流通過程中的要素組合和對應的合同，才能夠?qū)崿F(xiàn)全價值鏈上各種要素投入的賦權(quán)，也才能夠做好信息安全治理等監(jiān)管的劃界和定責。因此，數(shù)據(jù)流通的全價值鏈賦權(quán)需要合同可記錄、利益攸關(guān)者可追蹤的數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施體系，區(qū)塊鏈和非同質(zhì)化通證等技術(shù)能夠支撐上述數(shù)字賦權(quán)需求功能。智能合約等區(qū)塊鏈技術(shù)解決了合同可記錄、利益攸關(guān)者可追蹤、要素投入可記錄等基本問題。非同質(zhì)化通證技術(shù)能夠讓不同要素在各個環(huán)節(jié)的投入方式、特點、合同關(guān)系被差異化和可追蹤地記錄。

其次，數(shù)據(jù)價值鏈上的多要素賦權(quán)，需要要素投入可控、可計量的數(shù)字記錄和監(jiān)管環(huán)境。數(shù)據(jù)價值鏈上的多要素賦權(quán)，首先要能解決數(shù)據(jù)非排他性造成的數(shù)據(jù)使用不可控的問題。由于數(shù)據(jù)的非排他性，在數(shù)據(jù)要素和其他要素結(jié)合后，其他要素也難以被計量和賦權(quán)。因此，數(shù)據(jù)資源持有權(quán)、加工使用權(quán)、產(chǎn)品經(jīng)營權(quán)等的界定和保護，都需要首先對數(shù)據(jù)非排他性進行處理。例如，在生成人工智能（AIGC）的版權(quán)爭議中，大量藝術(shù)工作者創(chuàng)作的內(nèi)容被無償?shù)赜糜谀Ｐ陀柧殻纬扇斯ぶ悄苣Ｐ偷膬?nèi)容生成能力，但是缺乏可控、可計量的工具，無法核算和標記藝術(shù)工作者創(chuàng)作內(nèi)容對模型的貢獻，導致藝術(shù)工作者們的權(quán)益受到損害，無法通過市場化手段定價，也難以保護藝術(shù)工作者們的貢獻。此類數(shù)據(jù)的使用應通過數(shù)據(jù)所有權(quán)等權(quán)利追溯的技術(shù)手段和管理手段，減少其因非排他性造成的用后損害著作人權(quán)益的問題。對于敏感數(shù)據(jù)，可應用多方安全計算和零知識證明等技術(shù)構(gòu)建可控、計算環(huán)境，通過分離數(shù)據(jù)的持有權(quán)和使用權(quán)，提供讓數(shù)據(jù)使用可控的先決條件，從根本上保障數(shù)據(jù)全價值鏈上各種要素的賦權(quán)。這些技術(shù)應用密碼學方法對數(shù)據(jù)做密文處理，控制數(shù)據(jù)的使用，使得數(shù)據(jù)要素可以只被用于根據(jù)法規(guī)及合同所規(guī)定的事項，為數(shù)據(jù)價值鏈上的多要素投入賦權(quán)奠定基礎(chǔ)。具體而言，數(shù)據(jù)中“可見”的明文數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為“不可見”的密文計算因子，使得計算因子和原始數(shù)據(jù)本身分離，同時又承載著數(shù)據(jù)的計算價值，從而實現(xiàn)數(shù)據(jù)計算價值的流通，為數(shù)據(jù)使用可控、數(shù)據(jù)要素賦權(quán)提供條件。

最后，通過智能合約技術(shù)，各參與方可提前約定計算的目的、方式及次數(shù)，從而限制可能引起數(shù)據(jù)要素負外部性的用途，鼓勵引起正外部性的用途。具體來說，智能合約對數(shù)據(jù)價值鏈上的交易參與方進行權(quán)限控制，把數(shù)據(jù)使用精確限制到只針對具體的算法和使用次數(shù)，同時也可對投入的其他要素價值進行精確的貢獻計量，實現(xiàn)了可計量。在這個過程中，輔以全流程存證，對各方操作進行記錄并防止篡改，實現(xiàn)數(shù)據(jù)操作行為的“事后可查”，避免出現(xiàn)風險后的責任不明，實現(xiàn)了可溯源。

隨著國家數(shù)據(jù)局籌備工作的推進，新型數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施的頂層設(shè)計具有了更加重要的意義。本文提出的基于數(shù)據(jù)價值鏈賦權(quán)基礎(chǔ)設(shè)施框架（見圖4），既實現(xiàn)了數(shù)據(jù)要素安全與可信地流通，又可標定數(shù)據(jù)流通過程中相結(jié)合的不同的要素投入，從而使得數(shù)據(jù)要素具備了和其他要素類似的可交易性、可賦權(quán)性和可管理性，為推動數(shù)據(jù)要素市場建設(shè)找到了一些“可行解”。此外，筆者認為，數(shù)據(jù)全價值鏈賦權(quán)的基礎(chǔ)設(shè)施也將為《數(shù)據(jù)二十條》規(guī)定的數(shù)據(jù)三權(quán)的進一步證券化提供基礎(chǔ)，為市場化定價數(shù)據(jù)流通全價值鏈上的多重要素投入形成技術(shù)支撐。非同質(zhì)化通證記錄了數(shù)據(jù)價值鏈上的要素投入；智能合約技術(shù)明確界定和記錄了數(shù)據(jù)價值鏈上各個要素的定價機制；多方安全計算技術(shù)則保證了敏感數(shù)據(jù)無法被濫用。這使得非同質(zhì)化通證與智能合約所承載的權(quán)益等都可以被估值和證券化。例如，在生成人工智能（AIGC）的案例中，大量藝術(shù)工作者創(chuàng)作的內(nèi)容一旦被人工智能模型使用，就可以被非同質(zhì)化通證所記錄。藝術(shù)工作者和模型開發(fā)者之間的交易合同則界定了收益分配方案，使記錄這一使用關(guān)系的非同質(zhì)化通證有了可估值的依據(jù)，從而具備了可交易的屬性，由數(shù)據(jù)要素供需市場衍生出來的數(shù)據(jù)金融市場由此更值得各方期待。

（作者單位：清華大學交叉信息研究院，華控清交信息科技﹝北京﹞有限公司，其中楊祖艷系華控清交信息科技﹝北京﹞有限公司副總裁）

責任編輯：董 治