“雙碳”目標(biāo)下電網(wǎng)企業(yè)新型業(yè)務(wù)法律風(fēng)險及防范路徑研究

門小文 白向軒 王若谷

（1.國網(wǎng)冀北電力有限公司，北京 100032；2 .國網(wǎng)冀北電力有限公司經(jīng)濟技術(shù)研究院，北京 100089）

黨的二十大報告強調(diào)要“積極穩(wěn)妥推進(jìn)碳達(dá)峰、碳中和”“加快規(guī)劃建設(shè)新型能源體系”“守住能源安全底線”“構(gòu)建全國統(tǒng)一電力市場”“充分發(fā)揮市場在資源配置中決定性作用”，能源電力作為國民經(jīng)濟發(fā)展的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)行業(yè)，是推動和實現(xiàn)中國式現(xiàn)代化的動力之源。我國電力市場化建設(shè)必須緊緊圍繞這一目標(biāo)任務(wù)，致力于清潔能源的發(fā)展與消納，推動能源清潔轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展，助力“雙碳”目標(biāo)實現(xiàn)。

一、“雙碳”目標(biāo)下電網(wǎng)企業(yè)新型業(yè)務(wù)開展現(xiàn)狀

近年來，圍繞建立新型電力系統(tǒng)實現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)，相關(guān)部門推出了電力市場化改革、碳排放權(quán)交易、電網(wǎng)數(shù)字化等一系列革新舉措。在推進(jìn)電力市場化改革過程中，國家發(fā)改委分別于2021年10月11日、2021年10月23日發(fā)布了“1439號文”和“809號文”，取消工商業(yè)目錄銷售電價，推動工商業(yè)用戶全部進(jìn)入市場，打破了傳統(tǒng)全部由電網(wǎng)企業(yè)代理購電的局面，激發(fā)了供電服務(wù)活力。關(guān)于碳排放權(quán)交易，2017年12月我國正式啟動了全國碳排放交易體系，盡管目前針對的主要是發(fā)電行業(yè)，但國網(wǎng)未雨綢繆，要求盡早對企業(yè)內(nèi)部開展碳數(shù)據(jù)摸排，同時積極開展碳排放核算核查服務(wù)，進(jìn)入碳排放二級市場，開發(fā)碳資產(chǎn)、參與碳金融等。除此之外，在推動電網(wǎng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中，國網(wǎng)利用“云大物移智鏈”，在電網(wǎng)生產(chǎn)數(shù)字化、企業(yè)經(jīng)營數(shù)字化、客戶服務(wù)數(shù)字化實踐中也取得了顯著成效。

二、“雙碳”目標(biāo)下電網(wǎng)企業(yè)新型業(yè)務(wù)存在的法律風(fēng)險

（一）代理購電法律性質(zhì)不明風(fēng)險

2021年10月27日，國網(wǎng)某電力有限公司發(fā)布《關(guān)于開展代理購電服務(wù)有關(guān)事項的公告》，公告明確自2021年10月15日起工商業(yè)用戶可向當(dāng)?shù)仉娏灰字行碾娏灰灼脚_進(jìn)行注冊后參加市場化購電。對暫未選擇市場化購電，也未與該公司簽訂代理購電合同的工商業(yè)用戶，遵照政府文件要求，暫由該公司代理購電。電網(wǎng)企業(yè)代理購電法律關(guān)系中，除電網(wǎng)企業(yè)外，還涉及發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶、電力交易機構(gòu)及電力調(diào)度機構(gòu)等。在單軌制計劃供電模式下，發(fā)電企業(yè)與電力用戶之間并未直接產(chǎn)生法律關(guān)系，而由電網(wǎng)企業(yè)與電力用戶簽訂供用電合同，直接約束交易雙方，電網(wǎng)企業(yè)與發(fā)電企業(yè)間成立買賣合同法律關(guān)系，與其他輔助電力市場主體成立服務(wù)法律關(guān)系。但在電網(wǎng)企業(yè)代理購電模式下，電網(wǎng)企業(yè)與電力用戶，電網(wǎng)企業(yè)與發(fā)電企業(yè)之間訂立的購電協(xié)議的法律性質(zhì)為委托合同（政策擬制）還是買賣合同并不明晰，區(qū)分此兩種法律關(guān)系對電網(wǎng)企業(yè)、發(fā)電企業(yè)、電力用戶具有重大實益，涉及委托人與受托人間任意解除權(quán)的行使、電力負(fù)荷預(yù)測導(dǎo)致的偏差考核費用的承擔(dān)以及不完全履行合同導(dǎo)致違約風(fēng)險的責(zé)任承擔(dān)主體等。

（二）碳排放權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險

根據(jù)《碳排放權(quán)交易管理辦法》，碳排放權(quán)配額作為碳排放權(quán)的載體，企業(yè)可以在碳交易市場上自由轉(zhuǎn)讓其所持有的多余碳排放權(quán)配額并取得一定收益，因此，碳排放權(quán)配額的資產(chǎn)屬性并無爭議，并且實踐已出現(xiàn)大量碳排放權(quán)質(zhì)押的案例。但碳排放權(quán)法律性質(zhì)如何、其質(zhì)押是否合法均無明文規(guī)定。根據(jù)物權(quán)法定原則，碳排放權(quán)配額質(zhì)押登記可能無法產(chǎn)生物權(quán)效力?！睹穹ǖ洹返谒陌偎氖畻l規(guī)定，“債務(wù)人或者第三人有權(quán)處分的下列權(quán)利可以出質(zhì)……（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定可以出質(zhì)的其他財產(chǎn)權(quán)利”?？梢?，碳排放權(quán)若用于出質(zhì)，至少需要不低于行政法規(guī)層面的授權(quán)。鑒于目前我國法律、行政法規(guī)并未明確規(guī)定碳排放權(quán)屬于權(quán)利質(zhì)權(quán)設(shè)立的范圍，即使按照各碳交易所的規(guī)定進(jìn)行了登記與公示，該登記行為并不一定能發(fā)生質(zhì)權(quán)設(shè)立的效果。同時，我國法律規(guī)定權(quán)利抵押權(quán)的客體僅限于不動產(chǎn)用益物權(quán)，因此，碳排放權(quán)抵押同樣不能設(shè)立抵押權(quán)。因此，在法律和行政法規(guī)缺失的碳交易法律制度框架下，電網(wǎng)企業(yè)若要進(jìn)行碳資產(chǎn)質(zhì)（抵）押融資依然可能面臨碳排放權(quán)配額質(zhì)（抵）押無效的法律風(fēng)險。

（三）數(shù)字合規(guī)風(fēng)險

國家“十四五”規(guī)劃綱要將“加快數(shù)字化發(fā)展建設(shè)數(shù)字中國”單列成篇，明確提出“以數(shù)字化轉(zhuǎn)型整體驅(qū)動生產(chǎn)方式、生活方式和治理方式變革?！?022年8月23日，國務(wù)院國資委印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，要求深化法治央企建設(shè)，推動中央企業(yè)加強合規(guī)管理，確保企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為符合法律規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則以及相關(guān)公司章程要求，有效防控合規(guī)風(fēng)險。近年來，電網(wǎng)企業(yè)以數(shù)字技術(shù)為抓手致力于提高電力精準(zhǔn)服務(wù)，初步建成現(xiàn)代智慧供應(yīng)鏈，實現(xiàn)業(yè)務(wù)全流程在線辦理，滿足客戶多元化、個性化和互動化需求。然而，電網(wǎng)企業(yè)在經(jīng)營數(shù)字化推進(jìn)過程中也存在一定的法律風(fēng)險。例如電力數(shù)據(jù)不僅涉及用戶姓名、性別、家庭住址、身份證號以及生物識別等個人信息，還可能涉及企業(yè)用電數(shù)據(jù)、經(jīng)營規(guī)模、客戶信息資料等商業(yè)秘密，如管理不當(dāng)，很有可能引發(fā)規(guī)?；謾?quán)風(fēng)險乃至國家網(wǎng)絡(luò)安全系統(tǒng)性風(fēng)險。因此，為防范化解重大經(jīng)營風(fēng)險，助推電網(wǎng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，必須將數(shù)字化法務(wù)管理擺在更加突出的位置。

三、“雙碳”目標(biāo)下電網(wǎng)企業(yè)新型業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險防范路徑

（一）明晰電網(wǎng)企業(yè)代理購電的法律性質(zhì)

從“1439號文”“809號文”以及各省電網(wǎng)發(fā)布的代理購電公告看，均規(guī)定了工商業(yè)用戶可通過直接或電網(wǎng)企業(yè)代理方式進(jìn)入電力市場，因此，選擇由電網(wǎng)企業(yè)代理方式進(jìn)入市場的工商業(yè)用戶與電網(wǎng)企業(yè)間委托合同法律關(guān)系成立當(dāng)無疑義，對于未在規(guī)定期限內(nèi)選擇由電網(wǎng)企業(yè)代理購電的工商業(yè)用戶，由于電網(wǎng)企業(yè)基于其公用事業(yè)屬性須承擔(dān)電力保障兜底政策責(zé)任，故基于政策擬制雙方委托代理關(guān)系亦應(yīng)成立。盡管“1439號文”與“809號文”均未明確電網(wǎng)企業(yè)代理購電是以自己的名義與發(fā)電企業(yè)簽訂《購電協(xié)議》還是以工商業(yè)用戶的名義與發(fā)電企業(yè)簽訂《購電協(xié)議》，但實際上，電網(wǎng)企業(yè)在代理購電過程中，為保障代理購電機制平穩(wěn)運行，維護發(fā)用電市場主體合法權(quán)益，可以以自己的名義與發(fā)電企業(yè)簽訂《購電協(xié)議》，電網(wǎng)企業(yè)與電力用戶間構(gòu)成《民法典》第925條規(guī)定的顯名的間接代理關(guān)系。在代理購電過程中，與代理購電用戶的電費結(jié)算原則上應(yīng)延續(xù)以往結(jié)算方式（由電網(wǎng)企業(yè)按照電力交易機構(gòu)提供的結(jié)算依據(jù)向發(fā)電企業(yè)完成結(jié)算，再由電網(wǎng)企業(yè)與用戶進(jìn)行結(jié)算），系基于當(dāng)前電網(wǎng)承擔(dān)電表的報裝、計量、抄表、維修等基礎(chǔ)供電服務(wù)，根據(jù)《民法典》第921條規(guī)定，電網(wǎng)企業(yè)與發(fā)電企業(yè)進(jìn)行結(jié)算后向電力用戶進(jìn)行電費回收是受托人請求委托人支付處理委托事務(wù)而產(chǎn)生的必要費用，并不能由此認(rèn)定電網(wǎng)企業(yè)與電力用戶間屬于買賣合同法律關(guān)系。目前代理購電是各地電網(wǎng)企業(yè)提供的一項免費服務(wù)，根據(jù)《民法典》第929條規(guī)定應(yīng)屬無償委托代理行為。由此可見，電網(wǎng)企業(yè)與電力用戶的購售電合同是根據(jù)國家政策規(guī)定，為暫未直接參與市場交易的用戶由電網(wǎng)企業(yè)代理購電所簽訂的合同，故電網(wǎng)企業(yè)在與電力用戶簽訂代理購電協(xié)議過程中，有必要在協(xié)議中明確在無償委托代理條件下因購電行為造成電力用戶損害的責(zé)任承擔(dān)。

（二）防范碳排放權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險

當(dāng)前，國務(wù)院正在制定《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》，可能會對碳排放權(quán)的法律性質(zhì)、碳定價機制、碳計稅規(guī)則、碳抵（質(zhì)）押、碳金融與權(quán)利救濟配置進(jìn)行明確規(guī)定，形成規(guī)范、統(tǒng)一、協(xié)調(diào)的碳排放權(quán)市場化交易機制。但在當(dāng)前法律法規(guī)未對碳排放權(quán)交易明確規(guī)定的情況下，電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)充分了解各交易平臺的有關(guān)規(guī)則，研究交易市場的潛在風(fēng)險并制定相關(guān)管理規(guī)范，例如交易合同在碳排放權(quán)二級交易市場平臺予以備案、關(guān)注交易合同重要條款的設(shè)置、核查交易對象資信等。根據(jù)《碳排放權(quán)交易管理辦法》，碳排放權(quán)配額作為碳排放權(quán)載體，市場主體可以在交易市場上自由交易，當(dāng)然也包括碳排放權(quán)質(zhì)押融資。然而根據(jù)物權(quán)法定原則，碳排放權(quán)質(zhì)（抵）押缺乏法律法規(guī)規(guī)定，即便在各交易所進(jìn)行登記與公示，該登記行為也未必能產(chǎn)生質(zhì)（抵押）權(quán)設(shè)立效力。在當(dāng)前較為可行的方式是采用讓與擔(dān)保+登記模式，《＜民法典＞有關(guān)擔(dān)保制度的解釋》第63條、68條認(rèn)可了經(jīng)登記的與擔(dān)保作為非典型擔(dān)保的優(yōu)先受償效力，即在合同約定“將財產(chǎn)形式上轉(zhuǎn)移至債權(quán)人名下，債務(wù)人不履行到期債務(wù)，債權(quán)人有權(quán)對財產(chǎn)折價或者以拍賣、變賣該財產(chǎn)所得價款償還債務(wù)”等類似內(nèi)容，同時債權(quán)人在交易所開戶，與債務(wù)人（擔(dān)保人）一并共同向交易所完成轉(zhuǎn)讓登記，并向中登網(wǎng)（動產(chǎn)融資統(tǒng)一登記公示系統(tǒng)）進(jìn)行公示。為進(jìn)一步防范風(fēng)險，債權(quán)人應(yīng)在轉(zhuǎn)款前及時向交易所申請凍結(jié)該碳排放權(quán)，考慮到碳排放權(quán)價格可能會因市場產(chǎn)生波動，債權(quán)人還應(yīng)與債務(wù)人（擔(dān)保人）約定若碳排放權(quán)質(zhì)押比例達(dá)到一定條件時，債務(wù)人（擔(dān)保人）應(yīng)及時進(jìn)行補倉或提供相應(yīng)的增信措施，否則債權(quán)人可要求提前清償。當(dāng)然，在涉及重大交易時，為了保障交易協(xié)議的后續(xù)履行，建議電網(wǎng)企業(yè)提前與交易平臺協(xié)商，將交易雙方訂立的合同在交易平臺進(jìn)行備案，并將具體交易細(xì)節(jié)積極地向交易平臺披露，從而進(jìn)一步防范交易風(fēng)險。

（三）打造數(shù)字化合規(guī)體系

電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)以服務(wù)國家電網(wǎng)戰(zhàn)略目標(biāo)為出發(fā)點和落腳點，聚焦公司各業(yè)務(wù)板塊核心需求，針對決策層、法律顧問、業(yè)務(wù)管理人員、一線員工、外部用戶等不同主體和工作場景，靈活配置業(yè)務(wù)模塊和應(yīng)用工具，圍繞決策合法合規(guī)性審核、招標(biāo)采購、合同簽訂履行等重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，強化系統(tǒng)監(jiān)測和風(fēng)險預(yù)警，建立履約能力評估等信用評價體系。實時接入外部資信信息，對交易對方風(fēng)險事件進(jìn)行實時監(jiān)測、捕捉和提示，梳理排查內(nèi)外異常因子，將風(fēng)險消滅于萌芽狀態(tài)。依托企業(yè)智能化中臺，充分運用大數(shù)據(jù)、云計算、光學(xué)字符識別、自然語言處理、知識圖譜等技術(shù)，實現(xiàn)關(guān)鍵信息智能識別提取，提供智能推送、智能輔助起草、智能輔助審核、智能問答等智能化業(yè)務(wù)應(yīng)用，推動核心業(yè)務(wù)功能升級，有效提升法治業(yè)務(wù)智能處置水平。同時，還要參照2022年6月17日國家能源局發(fā)布的《電力行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全管理辦法》（修訂征求意見稿）以及《電力行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全登記保護管理辦法》（修訂征求意見稿）規(guī)定，堅持“依法管理、分工負(fù)責(zé)、統(tǒng)籌規(guī)劃、突出重點”的原則，建立健全網(wǎng)絡(luò)安全管理評價體系，制定網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急預(yù)案，明確本單位網(wǎng)絡(luò)安全和電力行業(yè)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護責(zé)任部門和第一責(zé)任人，定義人員分工和技能要求，建立網(wǎng)絡(luò)安全全監(jiān)測預(yù)警和信息通報機制，健全網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任制。定期開展網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險評估工作，做好網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險自評估和檢查評估工作，加強人員網(wǎng)絡(luò)安全培訓(xùn)，提升風(fēng)險防范識別意識與能力，建立健全容災(zāi)備份制度，避免發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全系統(tǒng)性風(fēng)險，危害國家安全。

四、結(jié)語

在構(gòu)建新型電力系統(tǒng)過程中，電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)規(guī)劃先行，增強前瞻意識，系統(tǒng)謀劃，制定出臺符合本地區(qū)實際的碳達(dá)峰、碳中和行動方案，為未來本地區(qū)電網(wǎng)建設(shè)提供科學(xué)指引與行動指南。在構(gòu)建新型電力系統(tǒng)過程中，電網(wǎng)企業(yè)要縱深推進(jìn)電力市場化改革，還原電力的商品化屬性，推動可再生能源規(guī)范有序進(jìn)入市場。同時，要防范可再生能源消納風(fēng)險，在現(xiàn)階段認(rèn)真履行全額保障收購和消納權(quán)重義務(wù)。拓展綠電交易，在保障能源安全的前提下，謀劃部署進(jìn)入碳交易市場，協(xié)助政府完善碳交易政策及法律法規(guī)，積極開發(fā)可再生能源，形成碳資產(chǎn)項目。在構(gòu)建新型電力系統(tǒng)過程中，電網(wǎng)企業(yè)要強化風(fēng)險意識，做好企業(yè)數(shù)字合規(guī)工作，加強電力數(shù)據(jù)管理，搭建數(shù)字化法務(wù)平臺，從而防范化解企業(yè)重大經(jīng)營風(fēng)險。