中國有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的多元組態(tài)路徑*
——基于模糊集定性比較分析

盧 瑜,向平安

(1.湖南女子學院商學院 長沙 410004; 2.湖南農(nóng)業(yè)大學商學院 長沙 410028)

有機農(nóng)業(yè)是當前最受歡迎的一種可持續(xù)生產(chǎn)方式[1],正在成為各國農(nóng)業(yè)綠色高質(zhì)量發(fā)展的重要途徑,是目前多學科交叉研究的前沿和熱點問題之一。為解決農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境壓迫、農(nóng)民增收、食品安全和農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展等一系列問題和挑戰(zhàn),我國高度注重農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展,提出“將發(fā)展有機農(nóng)業(yè)作為實現(xiàn)農(nóng)業(yè)綠色高質(zhì)量發(fā)展的重要途徑”。

盡管有機農(nóng)業(yè)具有顯著的生態(tài)、社會和經(jīng)濟效益,充滿發(fā)展機遇,但全球有機農(nóng)業(yè)發(fā)展仍然緩慢[2]。我國自2005年頒布《有機生產(chǎn)標準》以來,有機農(nóng)業(yè)開始規(guī)范化發(fā)展,雖然近20年來有機農(nóng)業(yè)發(fā)展較為迅速,但有機農(nóng)地面積份額依然非常小(有機農(nóng)地占比為1.5%)[2],且各地區(qū)發(fā)展差異顯著[3],有機農(nóng)業(yè)發(fā)展仍然面臨諸多挑戰(zhàn)[4-6]。厘清有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的核心條件及驅動路徑是當前加快推動農(nóng)業(yè)綠色高質(zhì)量發(fā)展需要思考的關鍵問題。

關于有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的驅動因子及其作用路徑,國內(nèi)外學者展開了大量研究。有機農(nóng)業(yè)的發(fā)展有賴于更多農(nóng)戶/農(nóng)場轉向有機農(nóng)業(yè),因此大量文獻聚焦于研究農(nóng)戶/農(nóng)場轉向有機農(nóng)業(yè)的驅動路徑。相當多的文獻基于農(nóng)戶/農(nóng)場調(diào)研數(shù)據(jù),采用二元Logit、Probit、結構方程等標注計量方法來探討經(jīng)濟績效、農(nóng)戶和農(nóng)場特征以及外部環(huán)境等因子對于農(nóng)戶/農(nóng)場轉向有機農(nóng)業(yè)的影響及作用路徑[7-15]。伴隨空間分析技術的發(fā)展,一部分學者基于全球各地有機農(nóng)業(yè)的非均衡發(fā)展現(xiàn)象,開始基于空間效應視角關注有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的影響因素及驅動路徑,研究發(fā)現(xiàn): 集聚經(jīng)濟、社會認同和依從以及生產(chǎn)力外部效應[16-17],土壤類型、地形和小氣候等農(nóng)業(yè)生態(tài)條件的空間異質(zhì)性[5,18]共同構成了歐美地區(qū)有機農(nóng)業(yè)空間集聚和空間關聯(lián)的關鍵驅動力。此外,由于有機農(nóng)業(yè)顯著的正向外部性,公共政策對于驅動有機農(nóng)業(yè)發(fā)展十分必要,學者們對于公共政策驅動有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的效應也開展了相應研究,其中部分學者聚焦于對歐美地區(qū)支持有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的實踐經(jīng)驗進行總結和定性描述[19-22],也有少部分學者對于歐美地區(qū)有機農(nóng)業(yè)支持政策在多大程度上促使農(nóng)戶轉向有機農(nóng)業(yè)[23]進行了實證分析。

綜上,現(xiàn)有研究大多運用經(jīng)典計量方法從農(nóng)戶/農(nóng)場個體、社會經(jīng)濟、政府政策和農(nóng)業(yè)生態(tài)條件等多方面對有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的驅動因子進行了定量分析,雖然為有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的驅動路徑提供了豐富的解釋,但仍然存在以下幾方面需要拓展和深化: 一是現(xiàn)有研究主要關注于社會經(jīng)濟、政府政策、農(nóng)戶個體和生態(tài)條件等層面的不同因素的獨立效應研究,限制了有機農(nóng)業(yè)非均衡發(fā)展背后多重因素間協(xié)同聯(lián)動效應的解釋,難以解釋不同地區(qū)有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的差異化驅動路徑。二是有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的各類條件相互依賴而非獨立,現(xiàn)有文獻基于對稱視角的分析限制了有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的驅動路徑選擇。三是在實踐中,有機農(nóng)業(yè)發(fā)展是不同條件的匹配模式與結果之間的邏輯關系,也即“條件變量的哪些組態(tài)會導致有機農(nóng)業(yè)快速發(fā)展,哪些條件組態(tài)又將導致有機農(nóng)業(yè)發(fā)展緩慢”,這些導致有機農(nóng)業(yè)快速發(fā)展的條件與導致有機農(nóng)業(yè)發(fā)展緩慢的條件可能并不相同?，F(xiàn)有研究對有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的因果關系復雜性尚未得到關注。鑒于此,有必要深入分析驅動有機農(nóng)業(yè)快速發(fā)展的組態(tài),有效區(qū)分影響有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的核心與邊緣條件,從而闡明不同條件對有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的復雜作用機理,揭示實現(xiàn)有機農(nóng)業(yè)快速發(fā)展的多元化組態(tài)路徑。

基于上述分析,本文基于省級政府推進有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的實踐背景,從組態(tài)視角綜合運用模糊集定性比較分析方法(fuzzy set qualitative comparative analysis,簡稱fsQCA)和必要條件分析(necessary condition analysis,簡稱NCA),研究市場環(huán)境、資源稟賦、組織條件和政策制度等多重因子之間通過聯(lián)動匹配產(chǎn)生不同組合構型驅動有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的組態(tài)效應,以期識別出驅動有機農(nóng)業(yè)實現(xiàn)快速發(fā)展的多元組態(tài)路徑,深化對于有機農(nóng)業(yè)非均衡發(fā)展背后復雜機理的理解。具體而言,本文將試圖解決下面3 個問題:1)存在哪些條件組態(tài)以“殊途同歸”的方式驅動有機農(nóng)業(yè)發(fā)展? 2)哪些因子或條件對于有機農(nóng)業(yè)發(fā)展更為重要? 3)我國東、中、西部地區(qū)有機農(nóng)業(yè)發(fā)展是否存在差異化的驅動路徑?

1 研究方法與數(shù)據(jù)來源

1.1 研究方法

1.1.1 模糊集定性比較分析(fsQCA)

fsQCA 方法基于集合分析技術挖掘多重因素的組態(tài)效應[24],能夠揭示產(chǎn)生結果的多元等效路徑,是研究多重因素的協(xié)同效應的有效方法[25]。該方法基于整體視角聚焦組態(tài)效應分析,將案例視為條件變量的組態(tài),并假定條件間相互依賴,通過案例比較分析找出條件組態(tài)與結果間的因果關系,探明導致結果出現(xiàn)或不出現(xiàn)的條件組態(tài)[26],更加符合組織現(xiàn)象的相互依賴性和因果復雜性,更好地回答因果關系的非對稱性問題。

fsQCA 的基本分析步驟為: 1)通過歸納演繹選擇前因條件; 2)進行數(shù)據(jù)測量和校準,將前因條件和結果變量校準為案例的集合隸屬; 3)進行必要性分析,分析條件或條件組合對于結果的充分和/或必要性; 4)進行組態(tài)分析,首先選擇案例頻數(shù)和一致性臨界值構建真值表分析案例的條件組態(tài)及其與結果之間的聯(lián)系,隨后進行標準化分析,通過反事實分析簡化組態(tài)產(chǎn)生簡約解和中間解,進而區(qū)分核心條件和邊緣條件,揭示條件組合和結果之間復雜的因果關系[27]。

基于此,本文采用fsQCA 分析有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的條件組態(tài),有助于識別促進有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的多種等效的組態(tài)方案,并提供各地基于自身條件實現(xiàn)有機農(nóng)業(yè)快速發(fā)展或者避免有機農(nóng)業(yè)發(fā)展緩慢的更多路徑選擇。

1.1.2 必要條件分析(NCA)

分析必要條件因果關系對于社會科學中的學術和應用研究均十分重要。fsQCA 作為一種集合論技術,雖然可以識別出導致結果出現(xiàn)的充分和/或必要的條件或條件組合(組態(tài)),但局限于必要性的定性描述,只能回答條件或條件組合對于結果變量是否必要,無法分析其必要程度[28]。而NCA 能充分挖掘數(shù)據(jù),可以對必要性進行定性和定量分析,能夠回答條件或條件組合對于結果是否必要以及必要程度,當使用模糊集時,用NCA 補充fsQCA 尤其必要,能夠產(chǎn)生更精確或完整的結果[29]。

NCA 方法通過效應量和瓶頸表解釋多變量必要條件以及識別必要條件組合。效應量用于揭示某一條件在多大程度上對結果變量起到約束作用,而瓶頸分析則用于進一步揭示給定水平結果所需的條件必需水平。

1.2 分析框架與條件變量選取

作為一種農(nóng)業(yè)創(chuàng)新活動,從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角來看[30],有機農(nóng)業(yè)發(fā)展可能源于各要素之間的相互依賴與協(xié)同互動[31-32]。歐美發(fā)達國家成功的有機農(nóng)業(yè)實踐亦表明有機農(nóng)業(yè)發(fā)展可能是多重因素并發(fā)聯(lián)動的結果,存在多元路徑。

已有文獻表明市場需求是推動有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的關鍵因素[7,11],然而,有些地區(qū)盡管存在較大的市場需求潛力,也具備良好的市場可及性,具備了有利于有機農(nóng)業(yè)創(chuàng)新的市場環(huán)境,但缺乏相應的資源條件,如缺乏有機生產(chǎn)經(jīng)營所需的自然生態(tài)條件、充足的勞動力資源和發(fā)達的產(chǎn)業(yè)組織等,亦無法推進有機農(nóng)業(yè)的發(fā)展[15-17]。此外,有機農(nóng)業(yè)具備顯著的正向外部性,如果缺乏政策制度將其外部性內(nèi)在化,有機農(nóng)業(yè)發(fā)展將無法達到社會最優(yōu)水平[18-19]?？梢?市場環(huán)境、資源條件、組織條件和政策制度層面的多種因素構成的組合共同影響有機農(nóng)業(yè)的發(fā)展。本文基于創(chuàng)新生態(tài)觀的分析框架,將各地區(qū)有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的具體情境與有機農(nóng)業(yè)實踐相結合,構建了有機農(nóng)業(yè)發(fā)展影響因素的組態(tài)效應分析框架,如圖1 所示。

圖1 有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的組態(tài)分析模型Fig.1 Configuration effect analysis model of multiple factors in the development of organic agriculture

1.2.1 市場環(huán)境

具體包括市場需求和基礎設施兩個二級條件。市場需求是實現(xiàn)經(jīng)濟效益的前提,高需求帶來的較高經(jīng)濟績效提高創(chuàng)新積極性[11],是有機農(nóng)業(yè)創(chuàng)新的重要推動力。大量研究表明,有機產(chǎn)品上的預算份額隨著收入的增加而增加[8],高收入將增加有機產(chǎn)品的需求,帶來有機產(chǎn)品溢價,改善經(jīng)濟績效,從而提高農(nóng)戶有機生產(chǎn)積極性,帶動有機農(nóng)業(yè)發(fā)展。有機農(nóng)業(yè)發(fā)展面臨基礎設施障礙,經(jīng)濟落后的國家和地區(qū)尤其如此[5]?；A設施反映區(qū)域在交通和互聯(lián)網(wǎng)設施等方面的建設水平,良好的基礎設施通過改善市場的可得性和鄰近性來推動有機農(nóng)業(yè)的發(fā)展[7]。因此選取市場需求和基礎設施兩個因素來反映有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的市場環(huán)境,其中選取居民可支配收入反映市場需求,選取具有高速出口的鄉(xiāng)鎮(zhèn)占比和具有電子商務站點的村占比來反映基礎設施條件。

1.2.2 資源條件

資源條件具體包括生態(tài)條件和勞動力資源兩個二級條件。 生態(tài)條件影響有機生產(chǎn)的成本和收益,直接影響生產(chǎn)主體實施有機農(nóng)業(yè)并從中受益的可能性,部分學者的研究均證實了土壤、氣候以及地形等農(nóng)業(yè)生態(tài)條件對農(nóng)戶有機農(nóng)業(yè)采納具有顯著影響[16,18]。此外,有機農(nóng)業(yè)所需勞動力成本明顯高于常規(guī)農(nóng)業(yè),勞動力供給緊張對有機農(nóng)業(yè)發(fā)展有消極影響[9,11]。農(nóng)戶受教育程度也會影響其有機農(nóng)業(yè)采納行為,有學者研究發(fā)現(xiàn)受教育程度對有機農(nóng)業(yè)采納行為有顯著積極影響[14,16,18]?？梢?勞動力資源對有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的影響涵蓋了數(shù)量和質(zhì)量兩個層面。

綜上,從生態(tài)條件和勞動力資源兩個角度反映有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的資源條件,其中選取生態(tài)環(huán)境指數(shù)反映生態(tài)條件,該指數(shù)能夠從生物豐度、植被覆蓋、水網(wǎng)密度、土壤脅迫、污染負荷和環(huán)境限制幾個方面綜合反映區(qū)域生態(tài)環(huán)境質(zhì)量狀況; 選取鄉(xiāng)村勞動資源總數(shù)和鄉(xiāng)村人口高中以上文化程度占比分別反映勞動力資源的數(shù)量條件和質(zhì)量條件。

1.2.3 組織條件

組織創(chuàng)新帶來的生產(chǎn)方式突破與產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要動力之一[5]。與企業(yè)合作或建立農(nóng)民合作組織是降低交易成本和生產(chǎn)成本的有效途徑[14,16]。有機農(nóng)業(yè)的發(fā)展同樣依賴于合作組織驅動,“公司+農(nóng)戶”“合作社+農(nóng)戶”“公司+基地+農(nóng)戶”和“公司+農(nóng)民合作組織+農(nóng)戶”是中國有機農(nóng)業(yè)經(jīng)營與管理的重要模式,能夠減少交易成本、降低風險和提高經(jīng)濟效益[5]。

可見,農(nóng)戶參與產(chǎn)業(yè)化組織(合作社成員、合同農(nóng)戶、基地農(nóng)戶)程度越高,越有可能轉型有機農(nóng)業(yè),合作組織可通過利益、合作和產(chǎn)業(yè)化機制等將分散農(nóng)戶有機整合,實現(xiàn)規(guī)?；?jīng)營,提高生產(chǎn)銷售效率,從而推進有機農(nóng)業(yè)的發(fā)展[14]。因此,選取農(nóng)業(yè)合作社數(shù)量和農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)數(shù)量兩個指標來反映組織條件。

1.2.4 政策制度

政策制度條件具體包括有機認證制度和政府政策兩個二級條件。有機產(chǎn)品認證通過形成約束和激勵機制來促進有機市場健康有序發(fā)展進而帶動有機農(nóng)業(yè)發(fā)展,通過建立國家標準對有機農(nóng)業(yè)進行認證,可規(guī)范市場準入、帶來溢價、提高有機產(chǎn)品市場認可度和市場競爭力,從而促進有機農(nóng)業(yè)發(fā)展[19-21]。

歐美成功的有機農(nóng)業(yè)實踐驗證了政府政策是促進有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的重要外部激勵。歐盟通過構建有機農(nóng)業(yè)發(fā)展政策框架和多層次的補貼標準,有效地減少了常規(guī)和有機農(nóng)場收入之間的差異[19]。澳大利亞則通過成立有機種植戶聯(lián)盟,為小農(nóng)場主提供培訓和支付有機認證成本[20]。美國通過加大對有機認證成本分攤的資助,加大對有機農(nóng)業(yè)科研教育與推廣的支持,建立有機產(chǎn)品聯(lián)邦營銷項目體系以減少營銷成本,提高有機作物保險的聯(lián)邦支持比例,促進有機農(nóng)業(yè)發(fā)展[21]?？梢娬咄ǔＭㄟ^正向激勵(農(nóng)業(yè)補貼、信貸支持和技術培訓等)或反向抑制(環(huán)境規(guī)制)來促進生產(chǎn)主體轉型有機農(nóng)業(yè),從而實現(xiàn)有機農(nóng)業(yè)的發(fā)展。尤其是有機農(nóng)業(yè)發(fā)展初期階段,由于有機農(nóng)業(yè)相比常規(guī)農(nóng)業(yè)面臨更大的不確定性(如產(chǎn)量低、易受病蟲害及自然災害影響),限制使用農(nóng)藥、化肥和合成藥物將增大風險,加之小規(guī)模農(nóng)戶市場風險承擔能力弱,因此相關政府支持政策尤為重要。

綜上,從支持政策和認證制度兩個方面反映政策制度條件。其中,選取自然保護區(qū)面積占轄區(qū)面積的比例和國家有機產(chǎn)品認證示范(創(chuàng)建)區(qū)數(shù)量來反映政府政策環(huán)境; 選取有機認證企業(yè)數(shù)量和有機產(chǎn)品認證證書數(shù)量衡量認證制度條件。

1.3 數(shù)據(jù)來源與變量測量和校準

1.3.1 數(shù)據(jù)來源

結果變量有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的相關數(shù)據(jù)來源于國家認證認可監(jiān)督管理委員會的認證認可信息平臺,其中經(jīng)認證的有機農(nóng)地面積通過分省區(qū)查詢國家認證認可信息平臺的數(shù)據(jù)整理計算得出[18],各省農(nóng)地面積來源于《中國農(nóng)村統(tǒng)計年鑒》。前因變量生態(tài)環(huán)境狀況指數(shù)和自然保護區(qū)占轄區(qū)面積比例等數(shù)據(jù)來源于《中國生態(tài)環(huán)境狀況公報》,居民收入水平數(shù)據(jù)來源于《中國國家統(tǒng)計年鑒》,農(nóng)業(yè)合作社數(shù)量、農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)數(shù)量、有電子商務站點的村占比和有高速公路出口的村鎮(zhèn)占比數(shù)據(jù)來源于《全國農(nóng)業(yè)普查報告》和《中國農(nóng)村統(tǒng)計年鑒》,鄉(xiāng)村勞動力資源總數(shù)和高中以上人口占比數(shù)據(jù)來源于《中國人口和就業(yè)統(tǒng)計年鑒》和《中國人口普查與抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)庫》,有機產(chǎn)品認證數(shù)據(jù)來源于《中國有機產(chǎn)業(yè)發(fā)展報告》(國家認證認可監(jiān)督管理委員會和中國農(nóng)業(yè)大學,2021),該報告涵蓋了中國主要省級行政區(qū)的有機認證書和有機認證企業(yè)的數(shù)據(jù),部分缺失數(shù)據(jù)通過國家認證認可信息平臺發(fā)布的有機認證數(shù)據(jù)整理計算得出[18]。將數(shù)據(jù)完整的中國31 個省級行政區(qū)作為研究案例(香港、臺灣和澳門地區(qū)數(shù)據(jù)缺乏,未包含在內(nèi)),在基于2019年數(shù)據(jù)進行QCA 和NCA 分析的基礎上,結合權威媒體、政府報道和實地調(diào)研獲取的信息等進一步對QCA 分析得出的組態(tài)結果進行定性分析。

1.3.2 變量測量

結果變量。國際有機農(nóng)業(yè)運動聯(lián)盟(IFOAM)與瑞士有機農(nóng)業(yè)研究所(FiBL)是目前發(fā)布全球有機農(nóng)業(yè)發(fā)展數(shù)據(jù)的權威機構,主要通過有機農(nóng)地面積占農(nóng)地面積份額、有機生產(chǎn)者數(shù)量和有機營業(yè)額反映有機農(nóng)業(yè)發(fā)展概況?！吨袊袡C產(chǎn)品認證與有機產(chǎn)業(yè)發(fā)展》報告中也采用有機生產(chǎn)面積占比反映有機農(nóng)業(yè)的發(fā)展水平?？紤]數(shù)據(jù)可得性,并借鑒現(xiàn)有研究的做法,選取有機農(nóng)地面積占農(nóng)用地面積份額來測量有機農(nóng)業(yè)發(fā)展[2-3]。有機農(nóng)地面積是指經(jīng)過有機認證的農(nóng)地面積,包含了牧場面積[3]。

條件變量。所有二級條件變量采用效用值法對原始數(shù)據(jù)進行無量綱化處理[24],效用值的值域為[0,1],效用值越接近1,說明該二級指標得分越高。具體測量如下: 選取居民收入水平反映市場需求; 基礎設施通過具有高速公路出口的村鎮(zhèn)占比(50%)和具有電子商務站點的村占比(50%)加權計算得出; 選取生態(tài)環(huán)境質(zhì)量指數(shù)(EI)衡量生態(tài)條件,引用生態(tài)環(huán)境部的每年環(huán)境公報發(fā)布的統(tǒng)計數(shù)據(jù); 勞動力資源分為勞動力數(shù)量和勞動力文化程度兩個方面,選取鄉(xiāng)村勞動力資源總數(shù)(50%)和鄉(xiāng)村勞動力高中以上文化程度人口占比(50%)的加權平均值衡量勞動力資源; 組織條件包括產(chǎn)業(yè)組織和合作組織條件,分別選取農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化國家重點龍頭企業(yè)數(shù)量(50%)和農(nóng)業(yè)合作社數(shù)量(50%)衡量; 公共政策選取自然保護區(qū)占轄區(qū)面積的比例(50%)和國家有機產(chǎn)品認證示范創(chuàng)建區(qū)數(shù)量(50%)的加權平均值衡量。有機認證帶動水平選取有機產(chǎn)品認證獲證企業(yè)數(shù)量(50%)和有機產(chǎn)品認證證書數(shù)量(50%)的加權平均值衡量。

1.3.3 變量校準

采用直接校準法,考慮樣本數(shù)據(jù)的非正態(tài)分布,選取原始數(shù)據(jù)的80%、50%和20%的分位數(shù)作為完全隸屬、交叉點和完全不隸屬的閾值進行數(shù)據(jù)校準[26]。借鑒Du 等[24]的做法,非高有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的校準通過取高有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的非集實現(xiàn)。各變量校準錨點及描述性統(tǒng)計詳見表1。

表1 有機農(nóng)業(yè)發(fā)展變量集合、校準及描述性統(tǒng)計Table 1 Sets,calibrations and descriptive statistics of variables of organic agriculture development

2 結果與分析

2.1 有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的必要條件分析

單一條件必要性檢驗是進行條件組態(tài)分析的前提。首先采用NCA 方法檢驗單一因素是否以及在多大程度上是實現(xiàn)有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的必要條件,表2和表3 列出了NCA 分析的效用量結果和瓶頸水平結果。然后運用fsQCA 方法進一步驗證單一要素的必要性,表4 列出了fsQCA 必要性檢驗結果。

表2 有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的必要條件分析(NCA)Table 2 Analysis of necessary conditions of organic agriculture development in NCA (necessary condition analysis)

表3 有機農(nóng)業(yè)發(fā)展前因條件的必要條件分析(NCA)瓶頸水平分析Table 3 Bottleneck table of conditions for organic agriculture development in NCA (necessary condition analysis)%

2.1.1 有機農(nóng)業(yè)發(fā)展前因條件的NCA 必要性分析

1)前因條件的效用量分析。依據(jù)效用量分析原理,僅當某單一因素的效應量超過0.1 且通過蒙特卡洛仿真置換的顯著性檢驗時,該因素才是實現(xiàn)有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的必要條件[29]。表2 顯示,生態(tài)條件的效用量為0,P值為1,雖然除生態(tài)條件外的其他7 個前因條件的效應量均大于0.1,但P值均大于0.5,未通過蒙特卡洛仿真置換的顯著性檢驗,可見,單一條件均不構成實現(xiàn)有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的必要條件。

2)前因條件的瓶頸水平分析。由表3 可知,所有前因條件中,居民收入水平和生態(tài)條件不存在瓶頸水平,基礎設施、產(chǎn)業(yè)組織、合作組織、公共政策和認證制度均存在瓶頸水平,要達到80%的有機農(nóng)業(yè)發(fā)展水平,上述條件的必要性水平分別達到21.4%、12.0%、26.4%、30.4%和21.6%,從必要性程度來看,基礎設施、認證制度、合作組織和公共政策的瓶頸水平較高,瓶頸水平均達20%以上,尤其是合作組織和公共政策的瓶頸水平高于其他條件。

2.1.2 有機農(nóng)業(yè)發(fā)展前因條件的fsQCA 必要性檢驗

采用fsQCA 進行前因條件必要性檢驗時,一致性大于0.9 表明該條件為結果的必要條件[25]。表4列出了單一條件及其非集的fsQCA 必要性檢驗結果。結果顯示,所有條件的一致性水平都小于0.9,單一因素并不構成有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的必要條件,與NCA 分析結果一致。

表4 有機農(nóng)業(yè)發(fā)展前因條件的模糊集定性比較分析方法(fsQCA)必要性檢驗Table 4 Analysis of necessary conditions for organic agriculture development in fsQCA (fuzzy set qualitative comparative analysis)

綜上可知,區(qū)域有機農(nóng)業(yè)發(fā)展受多重因素的聯(lián)動影響,進行組態(tài)分析十分必要。

2.2 有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的條件組態(tài)分析

組態(tài)理論認為前因條件的多重組合具備等效性,同一結果可以通過不同的前因條件組合來解釋,組態(tài)分析旨在揭示多重因素的不同構型導致結果產(chǎn)生的充分性[25]?？梢?多重因素的不同組合以及同一因素的不同層次,都可以解釋區(qū)域有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的差異。此外,考慮到QCA 分析中因果關系非對稱性的假定,同時分析導致高有機農(nóng)業(yè)發(fā)展和非高有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的組態(tài),并參考現(xiàn)有研究和各地有機農(nóng)業(yè)實踐,對發(fā)現(xiàn)的組態(tài)進行歸納,探明促進有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的多元等效路徑。

一致性是判斷組態(tài)充分性的依據(jù),參考杜運周等[24-25]的做法,將原始一致性閾值設定為0.8,并將PRI (proportional reduction in inconsistency)一致性閾值設置為0.70,案例頻數(shù)閾值設定為1。每個前因條件和結果之間聯(lián)系的確定均需要基于理論或實質(zhì)性知識[26],而現(xiàn)有研究關于各因素對有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的影響方向和程度的結論較為混雜,因此,在進行反事實分析時假設單個前因條件出現(xiàn)與否均可貢獻于有機農(nóng)業(yè)快速發(fā)展,以獲得所有可能的組態(tài)。采用中間解與簡約解的嵌套關系對比分析進一步識別各組態(tài)路徑的核心條件和邊緣條件[27]。

表5 呈現(xiàn)的S1、S2、S3、S4a 和S4b 共5 種組態(tài)可以視為實現(xiàn)高有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的多元等效路徑,單個解(組態(tài))的一致性均大于0.8,總體解的一致性為0.950,總體解的覆蓋度為0.649,這些組態(tài)可視為實現(xiàn)有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的充分條件組合。導致非高有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的3 種組態(tài),單個解的一致性均大于0.8,總體解的一致性為0.853,總體解的覆蓋度為0.543。

表5 有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的組態(tài)分析結果Table 5 Configurations of causal conditions for high/not high organic agriculture development

2.2.1 實現(xiàn)高有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的組態(tài)分析

參考現(xiàn)有研究和各地有機農(nóng)業(yè)實踐對組態(tài)進行進一步歸納,實現(xiàn)高有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的5 種條件組態(tài)可以歸納為促進有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的4 條組態(tài)路徑。

其一,政策主導組織助力型。組態(tài)S1 表明,即使居民收入水平低,缺乏生態(tài)優(yōu)勢,公共政策和認證制度作為核心條件存在,輔以產(chǎn)業(yè)組織和合作組織作為邊緣條件存在,能夠實現(xiàn)有機農(nóng)業(yè)的快速發(fā)展。其二,市場和組織雙輪驅動型。組態(tài)S2 顯示,缺乏生態(tài)環(huán)境優(yōu)勢的經(jīng)濟發(fā)達地區(qū),在市場需求及產(chǎn)業(yè)組織及合作組織的雙輪驅動下能夠實現(xiàn)有機農(nóng)業(yè)的快速發(fā)展。其三,認證及組織疊加帶動型。組態(tài)S3顯示,認證制度和組織條件為核心條件,生態(tài)條件和基礎設施為邊緣條件的組態(tài)也能實現(xiàn)有機農(nóng)業(yè)發(fā)展。其四,認證帶動資源優(yōu)勢型。組態(tài)S4a 和S4b 表明對于具有生態(tài)優(yōu)勢和資源優(yōu)勢的經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū),有機認證帶動了有機農(nóng)業(yè)的快速發(fā)展。其中 S4a 顯示,即使居民收入水平低,基礎設施條件和合作組織較為欠缺,認證制度和生態(tài)條件作為核心條件存在,勞動力資源作為邊緣條件存在,輔以政府的公共政策支持也會驅動有機農(nóng)業(yè)發(fā)展。組態(tài)S4b 顯示對于具有生態(tài)優(yōu)勢和資源優(yōu)勢的經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū),認證制度作為核心條件,公共支持政策和合作組織作為邊緣條件存在,也能促進有機農(nóng)業(yè)發(fā)展。

2.2.2 實現(xiàn)非高有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的組態(tài)分析

組態(tài)NS1 表明即使存在較大規(guī)模的潛在市場和較為發(fā)達的農(nóng)業(yè)合作組織,只要缺乏公共政策支持和有機認證的帶動,有機農(nóng)業(yè)發(fā)展就會受到制約。組態(tài)NS2 顯示,即使生態(tài)環(huán)境良好,勞動力充足,如果缺乏產(chǎn)業(yè)組織和認證帶動,有機農(nóng)業(yè)很難得到發(fā)展和推廣。組態(tài)NS3 則說明對于生態(tài)條件差的經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū),即使農(nóng)村勞動力充足,僅僅依靠政府支持政策,缺乏合作組織驅動和有機認證帶動,有機農(nóng)業(yè)發(fā)展也將面臨障礙。上述3 種非高有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的組態(tài)分析表明有機認證帶動和組織驅動對促進各地有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的普適作用。

3 討論

3.1 單一條件對于有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的必要性

NCA 和fsQCA 的必要性分析結果顯示中國有機農(nóng)業(yè)發(fā)展是多重因素耦合協(xié)同作用的結果,單一條件均不構成有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的障礙。值得注意的是NCA 瓶頸水平分析發(fā)現(xiàn)居民收入水平和生態(tài)條件不存在瓶頸水平,這可能源于: 其一,有機產(chǎn)品的高溢價導致消費市場主要局限于經(jīng)濟發(fā)達地區(qū),所以依賴于異地市場,這一點從基礎設施的瓶頸水平得到了驗證,瓶頸水平結果顯示要達到 80%的有機農(nóng)業(yè)發(fā)展水平,基礎設施條件的必要性水平為 21.4%,基礎設施可以改善市場的可及性[9,12],良好的基礎設施條件使得偏遠地區(qū)的有機產(chǎn)品進入發(fā)達地區(qū)市場的效率大幅提升。其二,生態(tài)條件并不構成有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的瓶頸,這和現(xiàn)有相關的研究結論以及各地有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的實踐一致,可能的解釋是生態(tài)適宜性較差的地區(qū),轉型有機生產(chǎn)的機會成本低[14,18],如中國西北地區(qū),土壤沙化氣候干旱,農(nóng)業(yè)增產(chǎn)潛力小,易陷入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率低、投資能力低和貧困的惡性循環(huán),有機農(nóng)業(yè)成為了打破惡性循環(huán)、改善土壤條件和實現(xiàn)農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展從而改善農(nóng)民生計的一種有效方式[16]。

此外,NCA 瓶頸水平分析表明公共政策、合作組織和認證制度和基礎設施具有一定的瓶頸水平,且公共政策和合作組織瓶頸水平高于其他條件變量,這初步表明較為充足的勞動力資源和良好的基礎設施條件,發(fā)達的產(chǎn)業(yè)組織和合作組織以及完善的公共政策支持,有利于實現(xiàn)有機農(nóng)業(yè)的快速發(fā)展,尤其是合作組織培育和公共政策支持,這和Wollni 等[16]、盧瑜等[18]和張曾等[14]的結論一致。

3.2 中國有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的差異化驅動路徑

由于各地在經(jīng)濟發(fā)展水平、生態(tài)條件、資源稟賦等區(qū)位因素上的差異,中國不同地區(qū)有機農(nóng)業(yè)發(fā)展具有明顯的異質(zhì)性。不同地區(qū)制度環(huán)境的差異,可能導致市場、組織、資源和政策等因素在很大程度上對有機農(nóng)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生不同的影響。因此,本文在上述組態(tài)分析的基礎上,結合中國東、中、西部地區(qū)有機農(nóng)業(yè)實踐的相關權威報道進一步對QCA(qualitative comparative analysis)發(fā)現(xiàn)的組態(tài)進行定性分析。通過對各地區(qū)有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的比較分析,探索不同地區(qū)市場、組織、資源和政策等因素對有機農(nóng)業(yè)發(fā)展影響的差異化。

以新疆為代表的西北地區(qū),經(jīng)濟欠發(fā)達且面臨干旱沙化等生態(tài)問題,但各地為支持有機農(nóng)業(yè)發(fā)展,近年來政府加大支持力度、大力推廣有機認證和發(fā)展培育合作組織,實現(xiàn)了有機農(nóng)業(yè)的快速發(fā)展,這些地區(qū)為政策主導組織助力型的典型案例。東部沿海如浙江、山東等地經(jīng)濟發(fā)達且基礎設施完善,具備良好的有機市場可及性,發(fā)達的有機農(nóng)業(yè)合作組織降低了有機經(jīng)營的成本和風險; 完善的有機產(chǎn)業(yè)鏈組織實現(xiàn)了有機農(nóng)產(chǎn)品的深加工,提高了有機產(chǎn)品的附加值,帶動了有機農(nóng)業(yè)發(fā)展,為市場和組織雙輪驅動型的典型案例。東北地區(qū)土壤肥沃,地理環(huán)境優(yōu)越,具有一定的生態(tài)優(yōu)勢和較為良好的基礎設施水平,農(nóng)業(yè)規(guī)?；a(chǎn)業(yè)化水平高,有機認證基地和企業(yè)多,有機農(nóng)業(yè)發(fā)展迅速,為認證及組織疊加帶動型的典型案例。西南地區(qū)的云南、貴州和四川等地以及中部江西和安徽兩地經(jīng)濟發(fā)展相對滯后,雖然沒有發(fā)達的有機產(chǎn)品市場,但具有獨特的生態(tài)條件優(yōu)勢,且勞動力資源豐富,雖然地處偏遠山區(qū)地帶,但在當?shù)卣母叨戎匾暫痛罅χС窒?積極推進國家有機產(chǎn)品認證示范區(qū)的創(chuàng)建工作,通過有機認證帶動有機農(nóng)業(yè)快速發(fā)展,為認證帶動資源優(yōu)勢型的典型案例。

綜上可知,高有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的組態(tài)分析表明,由于各地在經(jīng)濟發(fā)展水平、地理區(qū)位和生態(tài)資源等方面的差異,導致各地有機農(nóng)業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)異質(zhì)性,中國的東、中、西部地區(qū)的有機農(nóng)業(yè)發(fā)展存在等效的差異化驅動路徑。

3.3 基于組態(tài)視角分析的學術貢獻

本文基于溯因邏輯,首先運用NCA 分析,以明確哪些因素是否會成為有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的阻礙; 接著從整體視角采用fsQCA 來識別有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的組態(tài)原因,探明高有機農(nóng)業(yè)發(fā)展/非高有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的組態(tài)路徑。本文不同于已有文獻,采用了NCA 和fsQCA的混合方法,不僅深入分析了不同影響因素間耦合的組態(tài)效應對有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的影響,也明確了驅動有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的多重實現(xiàn)路徑。具體來看,本研究從兩個方面擴展了現(xiàn)有研究:

首先,基于組態(tài)理論,探索性地采用定性比較分析方法(QCA),探究市場環(huán)境、資源稟賦、組織條件和政策制度等方面的多重因素對有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的協(xié)同影響,是傳統(tǒng)實證研究的有益補充,為有機農(nóng)業(yè)發(fā)展及其影響因素之間的復雜的因果關系提供了更加細致豐富的經(jīng)驗證據(jù)。

其次,將NCA 方法作為QCA 方法的補充,基于必要條件因果關系,通過NCA 分析發(fā)現(xiàn)了任何單一條件并不構成有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的制約因素,要素的不同組合構型能夠實現(xiàn)有機農(nóng)業(yè)發(fā)展,即不同情境下的地區(qū)有機農(nóng)業(yè)發(fā)展存在等效適配路徑。如S1 顯示,即使市場需求及生態(tài)條件均缺失的情況下,政府的高度重視和強大的政策支持輔以組織驅動能夠實現(xiàn)有機農(nóng)業(yè)發(fā)展。對優(yōu)化有機農(nóng)業(yè)發(fā)展環(huán)境的啟發(fā)是,雖然各地在市場、生態(tài)條件、公共政策、組織條件等方面存在發(fā)展差異,但是這并不一定阻礙這些地區(qū)通過不同組態(tài)路徑促進有機農(nóng)業(yè)發(fā)展,這些研究結論也為各地探索促進有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的差異化驅動路徑提供了經(jīng)驗證據(jù)。

4 結論與啟示

4.1 結論

結合NCA 和QCA 方法,基于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)觀和組態(tài)理論,以我國31 個省、市、區(qū)有機農(nóng)業(yè)發(fā)展為案例進行條件組態(tài)分析,探究市場需求、資源稟賦、組織條件和政策制度4 個層面的8 項前因條件對有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的聯(lián)動效應及驅動路徑,揭示了影響有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的多重并發(fā)及其復雜因果機制。研究結論如下: 1)市場需求、資源稟賦、組織條件和政策制度4 個層面任一單一要素均不構成有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的障礙。實現(xiàn)有機農(nóng)業(yè)的高水平發(fā)展存在4 種等效路徑: 政府主導組織助力型、市場組織雙輪驅動型、認證組織疊加帶動型和認證帶動資源優(yōu)勢型。3 種非高有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的組態(tài)指向認證帶動和組織驅動對于有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的重要作用。2)區(qū)域有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的充分條件是多種條件變量組態(tài),多重因素的不同組合構型對于促進有機農(nóng)業(yè)的發(fā)展存在等效性,在經(jīng)濟發(fā)展、資源稟賦、組織條件和政策方面存在異質(zhì)性的不同地區(qū)的有機農(nóng)業(yè)發(fā)展存在差異化驅動路徑。

4.2 啟示

上述研究結論蘊含的政策啟示為: 第一,強調(diào)多重因素的協(xié)同整合。各地方政府要從整體視角出發(fā),重點關注市場需求、組織條件、資源稟賦和政策制度等多重條件的聯(lián)動匹配,而不是單一要素和條件的改善。如S1 顯示為突破有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的資源和環(huán)境等客觀條件約束,地方政府應當對有機農(nóng)業(yè)發(fā)展給予高關注度,加大政策支持和產(chǎn)業(yè)組織及合作組織培育也是促進有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的有效途徑。第二,因地制宜,選擇符合各地實際情況的有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的驅動路徑。各地不能簡單照搬其他地區(qū)有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的成功經(jīng)驗,應當根據(jù)自身社會經(jīng)濟發(fā)展水平和資源稟賦特點,對比導致高有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的4 條驅動路徑中具有相近特征的案例,優(yōu)化有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的條件組合,提高有機農(nóng)業(yè)發(fā)展水平,促進我國東、中、西部地區(qū)有機農(nóng)業(yè)的均衡化發(fā)展,全面實現(xiàn)中國農(nóng)業(yè)綠色高質(zhì)量發(fā)展。