商鞅的經(jīng)濟(jì)思想及改革路徑新論

李 禹 階 黃 晶

(重慶師范大學(xué) 歷史與社會(huì)學(xué)院,重慶 401331)

戰(zhàn)國(guó)時(shí)代是由周代分封制向大一統(tǒng)君主集權(quán)及官僚政治體制轉(zhuǎn)化的重要時(shí)期。在這個(gè)動(dòng)蕩、分化且戰(zhàn)爭(zhēng)紛繁的時(shí)代,各國(guó)都在以富國(guó)強(qiáng)兵為目標(biāo),強(qiáng)化國(guó)家力量。在這種時(shí)代背景下,提升國(guó)家資源獲取能力就成為富國(guó)強(qiáng)兵的重要舉措。其時(shí)西秦的商鞅變法,則根據(jù)秦國(guó)的環(huán)境、資源特征,采取了不同于關(guān)東六國(guó)的特殊的經(jīng)濟(jì)思想及實(shí)踐政策。對(duì)于該問(wèn)題,學(xué)界有所涉獵。諸如鐘祥財(cái)先生認(rèn)為, 《商君書(shū)》從政治、經(jīng)濟(jì)和法律的角度奠定了方法論整體主義的基礎(chǔ),而《管子》輕重理論加以進(jìn)一步的發(fā)展,政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù),對(duì)市場(chǎng)的操縱遂成為中國(guó)古代經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的常態(tài),并強(qiáng)化為封建社會(huì)財(cái)政改制的路徑依賴[1]133-142。胡鐵球認(rèn)為商鞅為構(gòu)建高度集權(quán)的農(nóng)戰(zhàn)之國(guó),提出了一系列構(gòu)建方式與手段,核心內(nèi)容有官營(yíng)、名利、官爵、愚民、弱民、去善等。其中官營(yíng)、名利、官爵的中心思想是君王如何控制生存資源,并通過(guò)對(duì)生存資源的徹底控制來(lái)驅(qū)民耕戰(zhàn),為此要?jiǎng)儕Z民除耕戰(zhàn)之外的一切生存技能。商鞅構(gòu)建農(nóng)戰(zhàn)之國(guó)的方式與手段對(duì)我國(guó)歷代政治經(jīng)濟(jì)的政策調(diào)整產(chǎn)生了巨大的影響[2]。李禹階先生則指出,秦帝國(guó)政府權(quán)能迅速失效的深層次原因應(yīng)溯源于商鞅、韓非的國(guó)家思想與“法”理論。由于商、韓倡導(dǎo)的君主專制的國(guó)家本位理念的結(jié)構(gòu)性缺失與偏倚,構(gòu)成其國(guó)家政治目標(biāo)的功利性與狹隘性,國(guó)、民在利益與價(jià)值觀上深刻的對(duì)立性,“法”“術(shù)”共生下的陰暗性,思想文化上的專制性,以及由這些特點(diǎn)所導(dǎo)致的“勝民”“制民”“弱民”的治國(guó)理念,法律上的工具主義傾向與刑治精神,思想上的抑制多元文化與道德貶黜傾向,經(jīng)濟(jì)上的國(guó)家極端干預(yù)思想。這些思想既對(duì)加強(qiáng)秦國(guó)社會(huì)的控制與整合,一統(tǒng)天下起到重要作用;又形成秦帝國(guó)統(tǒng)治思想中的系統(tǒng)性、結(jié)構(gòu)性缺失,隱藏著使秦國(guó)家崩潰的潛在的功能性缺陷[3]。檢視已有研究,囿于所論主題的不同,其對(duì)于商鞅經(jīng)濟(jì)思想的內(nèi)蘊(yùn)尚缺乏深入探究?；诖?筆者擬以此為主題,予以進(jìn)一步論說(shuō)。

一、商鞅經(jīng)濟(jì)思想形成的背景

商周時(shí)期,“天子建國(guó),諸侯立家,卿置側(cè)室,大夫有貳宗,士有隸子弟”[4]3786,按血緣遠(yuǎn)近及“本大末小”的原則構(gòu)成從大到小的宗法社會(huì)結(jié)構(gòu)。國(guó)、家、室、宗代表著不同等級(jí)的宗法血緣關(guān)系及其政治體。戰(zhàn)國(guó)以來(lái),隨著新型“國(guó)家本位”體制的建構(gòu),以中央集權(quán)的官僚體制為主體的國(guó)家力量逐漸滲透進(jìn)各級(jí)宗族組織,從政治上破壞著世卿世祿的貴族宗法制度。在經(jīng)濟(jì)上,則使古老的村社及其封君、領(lǐng)主的賦稅、勞役形態(tài)逐步轉(zhuǎn)化為一家一戶的小生產(chǎn)者對(duì)國(guó)家的賦役、納貢形式。賦役、納貢形式由于是以小農(nóng)自然經(jīng)濟(jì)為主要賦稅、力役、兵役的主要來(lái)源,因此需要構(gòu)建穩(wěn)定的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)的社會(huì)基礎(chǔ),由此為戰(zhàn)國(guó)時(shí)代各國(guó)在激烈的兼并戰(zhàn)爭(zhēng)中提供充足的政治、經(jīng)濟(jì)資源。這種情形導(dǎo)致戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著如下特征。

(一)新型國(guó)家與社會(huì)關(guān)系的出現(xiàn)

戰(zhàn)國(guó)時(shí)期,在各國(guó)“國(guó)家本位”體制建構(gòu)中,各國(guó)的變法者都力圖建構(gòu)一種新型的國(guó)家與社會(huì)關(guān)系。這種關(guān)系由三個(gè)相互聯(lián)系的部分組成:其一,以君主集權(quán)為中心的官僚政治體制;其二,國(guó)家直接管轄土地、人口的郡縣制度;其三,承擔(dān)著國(guó)家的賦稅、徭役、軍役的編戶齊民制。這三個(gè)方面形成一個(gè)統(tǒng)一結(jié)構(gòu)性整體,它們相互聯(lián)系,相互補(bǔ)充,缺一不可?？梢哉f(shuō),君主集權(quán)的官僚體制是這個(gè)政治社會(huì)結(jié)構(gòu)的上層,它的存在必須依靠郡縣制和編戶齊民制度。而由廣大小生產(chǎn)者組成的編戶齊民則是新型國(guó)家的政治、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ),它決定了君主集權(quán)的官僚體制是否能夠長(zhǎng)期存在。郡縣制則是聯(lián)系官僚體制與編戶齊民的中介環(huán)節(jié),國(guó)家只有依靠其直轄的郡縣制,才能完成對(duì)全國(guó)“民”“戶”的直接統(tǒng)治,并通過(guò)這種管理而獲取全國(guó)的物力、人力資源。

戰(zhàn)國(guó)時(shí)期各國(guó)經(jīng)濟(jì)政策的一個(gè)重要特征是對(duì)賦稅、兵役、徭役等的改革。由于戰(zhàn)爭(zhēng)規(guī)模的擴(kuò)大和戰(zhàn)爭(zhēng)方式的轉(zhuǎn)變,各國(guó)紛紛擴(kuò)大征兵范圍及軍賦數(shù)量。這種情況勢(shì)必打破過(guò)去以“國(guó)人”為主力軍的軍事組織形式,打破舊時(shí)“國(guó)人”與“野人”的界限,在軍、賦等方面使“國(guó)”“野”漸趨一致。這種情形使各國(guó)社會(huì)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)新的變化,即由過(guò)去處于血緣紐帶中的“國(guó)”和“野”逐漸構(gòu)成地域性社會(huì)組織的平等形態(tài),并由此形成了規(guī)模龐大的小生產(chǎn)者階層。

(二)環(huán)境差異導(dǎo)致各國(guó)經(jīng)濟(jì)政策的不同

戰(zhàn)國(guó)時(shí)代,由于各國(guó)生態(tài)與人文環(huán)境的差異,對(duì)于如何穩(wěn)定、鞏固小農(nóng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ),提升國(guó)家資源獲取能力的政策、舉措也有著重要差異。以齊國(guó)為例,它東為半島,環(huán)之以渤海、黃海;西有黃河天然屏障;南依泰沂山脈,瀕臨海濱,有著魚(yú)鹽之利。但是齊國(guó)土壤大多是“舄鹵之田,不生五谷也”[5]1120。故齊國(guó)自姜太公立國(guó)以來(lái),一直重視工商業(yè),將其視為與傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)并重的支柱產(chǎn)業(yè)。田氏代齊后,對(duì)工商業(yè)的重視比姜齊更甚。戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的齊國(guó),工商致富的觀念已深入人心,例如齊在濱海帶山的自然條件下,“帶山海,裔壤千里,宜桑麻,人民多文采布帛、魚(yú)鹽?！盵6]3265“魚(yú)鹽之利”成為齊國(guó)重要的賦稅來(lái)源。但如前述,齊國(guó)依靠民間工商業(yè)來(lái)保持充足的賦稅、軍賦收入,就使它不得不遵循工商業(yè)發(fā)展的一些基本原則,即必須在社會(huì)整合、控制中保持民眾一定的職業(yè)流動(dòng)性,給予工商業(yè)者一定的自由流動(dòng)和自由交易的空間。這種情況必然會(huì)削弱西周以來(lái)根據(jù)親尊、爵祿等級(jí)而進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分配、消費(fèi)的模式。此外,這種政策也養(yǎng)成了齊國(guó)上下的奢靡之俗,“故其俗彌侈,織作冰紈綺繡純麗之物,號(hào)為冠帶衣履天下”[5]1660?！稇?zhàn)國(guó)策·齊策一》記載其時(shí)齊首都臨淄:

甚富而實(shí),其民無(wú)不吹竽鼓瑟、擊筑、彈琴、斗雞、走犬、六博、(足翕)踘者;臨淄之途,車(chē)輦擊,人肩摩,連衽成帷,舉袂成幕,揮汗成雨;家敦而富,志高而揚(yáng)。[7]326

齊國(guó)政府為了軍賦、稅收,采取了更有利于工商業(yè)發(fā)展的措施。例如,它注重打造良好的營(yíng)商環(huán)境,對(duì)于工商業(yè)持開(kāi)放態(tài)度,故對(duì)傳統(tǒng)工商業(yè)所需求的流動(dòng)性、自由性而采取了相對(duì)寬松的政策。這使得齊國(guó)社會(huì)環(huán)境的流動(dòng)程度更強(qiáng),自由貿(mào)易的環(huán)境更加寬松。齊國(guó)的這種做法,本質(zhì)上是根據(jù)其特殊生態(tài)環(huán)境而采取的提升國(guó)家資源獲取能力的舉措。

(三)戰(zhàn)國(guó)中期秦實(shí)施變法的特殊環(huán)境

秦國(guó)偏處西域之地,華、戎交織,土僻人稀,向以農(nóng)、牧為主。比之關(guān)東六國(guó),其工商業(yè)處于劣勢(shì)。故秦自建國(guó)以來(lái),國(guó)家的賦稅、力役、軍役就以小農(nóng)經(jīng)濟(jì)為主要來(lái)源。這種情況使秦國(guó)在經(jīng)濟(jì)體制改革中,就不能簡(jiǎn)單效法三晉與齊國(guó),而必須根據(jù)自身國(guó)情而建構(gòu)相關(guān)的經(jīng)濟(jì)制度。因此,商鞅變法雖然是通過(guò)吸取三晉經(jīng)驗(yàn)而建構(gòu)其君主集權(quán)新型國(guó)家政體,但是由于特殊的生態(tài)、人文環(huán)境,使它采取了和關(guān)東六國(guó)不同的經(jīng)濟(jì)政策及治理措施。

商鞅變法的一個(gè)重要特征,就是其變法舉措的全面性和系統(tǒng)性。這是因?yàn)樯眺弊鳛槿龝x變法的繼承者,通過(guò)對(duì)三晉改革經(jīng)驗(yàn)的總結(jié),更加了解法家改革的精髓,因而其秉持的政治哲學(xué)與制度建設(shè)都更具有一種強(qiáng)調(diào)效率、成本的精細(xì)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぞ咧髁x操作方式。商鞅感佩秦孝公的重用,深切認(rèn)識(shí)到秦國(guó)要想東出稱霸,一統(tǒng)九州,必須加強(qiáng)對(duì)國(guó)家能力的培育,而這種能力培育的最重要方面即是強(qiáng)化對(duì)全國(guó)物力、人力資源的整合、控制。

商鞅所采取的激進(jìn)的經(jīng)濟(jì)改革方式,正是對(duì)加強(qiáng)“國(guó)家本位”體制和國(guó)家攝取資源能力的回應(yīng)。這種回應(yīng)包括兩方面:其一,在激烈的兼并戰(zhàn)爭(zhēng)中,要維持秦國(guó)內(nèi)部強(qiáng)大的社會(huì)組織和戰(zhàn)爭(zhēng)機(jī)器,必須要有國(guó)家統(tǒng)一、精細(xì)的組織、整合、調(diào)度全國(guó)資源包括土地、人口、賦稅的機(jī)制,由此為秦國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)機(jī)器的運(yùn)轉(zhuǎn)提供充足的物力、人力保障;其二,要驅(qū)使民眾致力于“農(nóng)戰(zhàn)”,就需要建立“壹治”的機(jī)制和相應(yīng)的激勵(lì)、懲罰手段,擯除對(duì)于“農(nóng)戰(zhàn)”而言多余而無(wú)效的“五蠹”之民,將小農(nóng)組成的基層社會(huì)建構(gòu)為有利于“耕”“戰(zhàn)”的戰(zhàn)時(shí)制度體系,由此積蓄爭(zhēng)霸中原的戰(zhàn)爭(zhēng)資源。因此,建立強(qiáng)有力的對(duì)社會(huì)系統(tǒng)的組織、管理體系,就是商鞅變法中對(duì)編戶齊民制的建構(gòu)要求。商鞅與秦孝公對(duì)話中所謂“強(qiáng)國(guó)之術(shù)”,實(shí)際上就包括了這種以編戶齊民為基礎(chǔ)的社會(huì)結(jié)構(gòu)的重構(gòu)及其注重實(shí)效的精細(xì)、嚴(yán)厲的組織、管理能力。

二、商鞅“均”“平”策略與小農(nóng)經(jīng)濟(jì)體制

一般而言,中國(guó)古代小農(nóng)經(jīng)濟(jì)建立在兩個(gè)條件上:一是對(duì)小生產(chǎn)者的生存及人口再生產(chǎn)的保障;二是最大限度地獲取小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的剩余價(jià)值物,以利于龐大的國(guó)家財(cái)政收支需求。而這兩個(gè)看似相互矛盾的問(wèn)題,卻早在春秋、戰(zhàn)國(guó)時(shí)就成為統(tǒng)治者對(duì)財(cái)政、賦稅、力役等所涉及的社會(huì)問(wèn)題的思考,并被作為政治、經(jīng)濟(jì)關(guān)系研究、討論、實(shí)踐的起點(diǎn)。其實(shí),早在春秋時(shí)期,就出現(xiàn)了“強(qiáng)之劫弱,眾之暴寡”的現(xiàn)象,如《墨子·兼愛(ài)》描繪其時(shí)社會(huì)狀況:“若大國(guó)之攻小國(guó)也,大家之亂小家也,強(qiáng)之劫弱,眾之暴寡,詐之謀愚,貴之傲賤,此天下之害也?！盵8]175正是這種情況使各諸侯國(guó)中的宗法血緣組織因?yàn)樨?cái)富兩極分化導(dǎo)致其分裂及衰弱。故在春秋末期至戰(zhàn)國(guó)中期,出現(xiàn)了不同的經(jīng)濟(jì)思想學(xué)派。

(一)孔子平均主義與社會(huì)矛盾消解論

早在春秋末期,儒家學(xué)派的創(chuàng)始人孔子便提出關(guān)于宗法社會(huì)中政治、經(jīng)濟(jì)關(guān)系相互依存的觀點(diǎn)。他認(rèn)為:“有國(guó)有家者,不患貧而患不和,不患寡而患不均。蓋均無(wú)貧,和無(wú)寡,安無(wú)傾?！盵4]5476嚴(yán)格來(lái)說(shuō),這正是孔子及儒家學(xué)派對(duì)于當(dāng)時(shí)“禮崩樂(lè)壞”的一種政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系的焦慮與思考。在孔子看來(lái),春秋中后期生產(chǎn)力發(fā)展和激烈的階級(jí)、階層斗爭(zhēng),使各諸侯國(guó)內(nèi)外的政治、經(jīng)濟(jì)關(guān)系出現(xiàn)了新趨勢(shì):一方面,邦國(guó)、宗族的團(tuán)結(jié)、和睦需要依靠均平的經(jīng)濟(jì)手段來(lái)維護(hù),否則,由貧富兩極分化所引起的階級(jí)矛盾和階級(jí)對(duì)立很可能導(dǎo)致國(guó)、家的內(nèi)部分裂和削弱、破壞,聚斂財(cái)富反而會(huì)造成“貧”“寡”“傾”的局面,最終導(dǎo)致邦國(guó)、宗族的顛覆、毀滅;另一方面,春秋時(shí)期“禮崩樂(lè)壞”,使諸侯國(guó)中各公卿、大夫宗族的社會(huì)地位,其尊卑、貴賤往往與該宗族實(shí)力強(qiáng)弱呈現(xiàn)高度一致性,在這種“一榮俱榮”“一損俱損”的情況下,只有保持內(nèi)部的團(tuán)結(jié)、和睦,才能維持宗族的強(qiáng)大力量,在激烈的公族、卿族的政治斗爭(zhēng)中獲得勝利。所以,不論從政治或是經(jīng)濟(jì)的角度看,經(jīng)濟(jì)上的“貧”“寡”并不可怕,只要“邦”“家”能夠保持“均”與“和”,取得“尊”“顯”的社會(huì)地位,就會(huì)憑借其宗族地位和實(shí)力獲得相應(yīng)的權(quán)力、爵次,也就不愁財(cái)富的“貧”和“寡”。孔子的均平思想是奠基于其時(shí)以宗族、族類(lèi)(王族、公族、宗族等)為本位的以強(qiáng)凌弱、以眾暴寡的社會(huì)土壤之上,應(yīng)當(dāng)說(shuō)在當(dāng)時(shí)有著重要現(xiàn)實(shí)意義。孔子試圖以財(cái)富均平來(lái)消解邦國(guó)、宗族內(nèi)部因經(jīng)濟(jì)利益的沖突、貧富的分化而造成的宗族矛盾與階級(jí)危機(jī),以經(jīng)濟(jì)均平作為維護(hù)政治穩(wěn)定的手段,這是基于當(dāng)時(shí)形勢(shì)而采取的緩和利益對(duì)抗的舉措。這種以均平致其“和”“安”的思想,本質(zhì)上是以否認(rèn)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)與延緩生產(chǎn)力發(fā)展為代價(jià)的一種政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系的認(rèn)知,是一種社會(huì)矛盾的經(jīng)濟(jì)消解論。

(二)商鞅的國(guó)家經(jīng)濟(jì)控制思想

戰(zhàn)國(guó)時(shí)代,孔子提出的平均主義經(jīng)濟(jì)消解論不僅為孟、荀等儒家派別繼承,并上升為儒家特有的經(jīng)濟(jì)倫理思想。值得注意的是,孔子的這種以平均主義為基礎(chǔ)的政治、經(jīng)濟(jì)關(guān)系學(xué)說(shuō)卻在戰(zhàn)國(guó)中期為法家所重視并嫁接,成為法家維護(hù)中央集權(quán)專制獨(dú)裁的重要經(jīng)濟(jì)措施。商鞅變法中,從建構(gòu)秦國(guó)“國(guó)家本位”體制出發(fā),亦充分認(rèn)識(shí)到在國(guó)家官僚體制之外的工商領(lǐng)域發(fā)展給集權(quán)制官僚體系帶來(lái)的災(zāi)難性后果,即這些以工商業(yè)致富的商人、豪強(qiáng)群體有可能形成一種與傳統(tǒng)等級(jí)分配制度(包括軍功爵和秩祿制)相游離的另一非組織社會(huì)力量,以及這股社會(huì)力量對(duì)官僚機(jī)構(gòu)的腐蝕、破壞,從而對(duì)秦國(guó)的農(nóng)、戰(zhàn)產(chǎn)生著無(wú)形的消解。故在商鞅等法家人物看來(lái),政治上的異己力量可以通過(guò)嚴(yán)厲打擊來(lái)消除;文化上的異端可以通過(guò)“聲服無(wú)通于百縣,則民行作不顧,休居不聽(tīng)”[9]29的思想政策加以禁錮;而經(jīng)濟(jì)上崛起的這股無(wú)序社會(huì)力量以及它對(duì)官僚體制的異化、腐蝕卻是不能夠單憑赤裸裸的行政手段解決,而必須用另一種妥善辦法來(lái)處理。故商鞅在經(jīng)濟(jì)政策中吸取了孔子平均主義的經(jīng)濟(jì)消解論,并將之轉(zhuǎn)化為一種“重農(nóng)抑商”的國(guó)家經(jīng)濟(jì)干涉學(xué)說(shuō),規(guī)定農(nóng)民嚴(yán)守土地,不得隨意流動(dòng)、遷徙;實(shí)行戶籍、連坐制,“重刑而連其罪”[9]36等等。在商鞅看來(lái),國(guó)家直接管理下的編戶齊民制度正是鞏固小生產(chǎn)自然經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的最好辦法。因此商鞅等法家人物極力主張擴(kuò)大以小生產(chǎn)自然經(jīng)濟(jì)為主的編戶齊民制度,并且通過(guò)“重本抑末”“重農(nóng)抑商”的國(guó)家經(jīng)濟(jì)干涉主義及其政策實(shí)踐,來(lái)維護(hù)和鞏固編戶齊民制。出于這個(gè)目標(biāo),商鞅變法中對(duì)土地、“民”“戶”及賦稅、力役的改革具有諸多理論與實(shí)踐的特征。

這種理論與實(shí)踐特征,最重要的表現(xiàn)便是創(chuàng)立民、戶身分在法權(quán)上、賦役上、經(jīng)濟(jì)上齊、平的編戶齊民制。臺(tái)灣學(xué)者杜正勝認(rèn)為:“人民自生齒以上無(wú)不著錄于戶籍,漢代乃稱作‘錄民’(《鹽鐵論· 未通》);戶籍創(chuàng)制后,舉凡著錄之人的法律身分一律平等,故謂之‘齊民’。高誘注《呂氏春秋》‘齊民’曰‘凡民’(《謹(jǐn)聽(tīng)》),包括國(guó)家所有的人口。這是中國(guó)史一件值得大書(shū)特書(shū)的大事情。”[10]35事實(shí)上,早在春秋時(shí)期,隨著西周宗法等級(jí)和禮樂(lè)制度的破壞,在各地已經(jīng)出現(xiàn)了“民”“戶”的貧富兩極分化及民間社會(huì)“大家之亂小家也,強(qiáng)之劫弱,眾之暴寡”[8]175的現(xiàn)象。在《管子·山國(guó)軌》載桓公與管子對(duì)話,就談到了這種現(xiàn)象:

“吾欲立軌官,為之奈何?”管子對(duì)曰:“鹽鐵之策,足以立軌官?！被腹?“奈何?”管子對(duì)曰:“龍夏之地,布黃金九千。以幣貲金,巨家以金,小家以幣。周岐山至于崢丘之西塞丘者,山邑之田也,布幣稱貧富而調(diào)之。周壽陵而東至少沙者,中田也,據(jù)之以幣,巨家以金,小家以幣……鹽鐵撫軌,谷一廩十……去其田賦,以租其山:巨家重葬其親者服重租,小家菲葬其親者服小租;巨家美修其宮室者服重租,小家為室廬者服小租。上立軌于國(guó),民之貧富如加之以繩,謂之國(guó)軌。”[11]1293

所謂“巨家”實(shí)即豪富之家,它表示當(dāng)時(shí)民間社會(huì)財(cái)富出現(xiàn)了巨大的兩極分化。例如《管子校注》卷22《山國(guó)軌》載:“巨家重葬其親者,服重租。小家菲葬其親者,服小租。巨家美修其宮室者,服重租。小家為室廬者,服小租。”[11]1297說(shuō)明這種情況有一定的普遍性。

而這種社會(huì)上豪強(qiáng)對(duì)平民的掠奪,造成對(duì)宗法血緣組織的極大破壞。如《墨子·兼愛(ài)》亦載:“若大國(guó)之攻小國(guó)也,大家之亂小家也,強(qiáng)之劫弱,眾之暴寡,詐之謀愚,貴之傲賤,此天下之害也?！盵8]158這對(duì)處于激烈兼并戰(zhàn)爭(zhēng)中的戰(zhàn)國(guó)各國(guó),不論是宗法血緣制下以“親疏”定“尊卑”的民之“不齊”,或是社會(huì)上貧富兩極分化導(dǎo)致的“大家之亂小家”,以至導(dǎo)致的“強(qiáng)之劫弱,眾之暴寡,詐之謀愚,貴之傲賤”的民之身份、財(cái)富的不等,以及“大家”對(duì)鄉(xiāng)村社會(huì)的賦稅、力役的隱瞞、侵奪,都對(duì)君主集權(quán)國(guó)家的資源整合能力不利。因此,加強(qiáng)國(guó)家對(duì)重要資源的控制,關(guān)系到在激烈兼并戰(zhàn)爭(zhēng)中各國(guó)的生存、發(fā)展。故強(qiáng)化編戶齊民制,將過(guò)去封君、領(lǐng)主的地域、收入統(tǒng)統(tǒng)變成國(guó)家的賦稅、力役,打擊豪強(qiáng)對(duì)小民的侵蝕,“巨家重葬其親者服重租,小家菲葬其親者服小租;巨家美修其宮室者服重租,小家為室廬者服小租”[11]1293,就成為各國(guó)在社會(huì)與經(jīng)濟(jì)上的經(jīng)濟(jì)思想和政策實(shí)踐。當(dāng)然,由于各國(guó)的生態(tài)與人文環(huán)境不同,其對(duì)豪富的打擊是有差別的。但是,總的來(lái)看,戰(zhàn)國(guó)各國(guó)中,其“民”“戶”的身份、地位與春秋時(shí)代封君、領(lǐng)主制下的民眾相比,其等級(jí)差異更小,在郡縣制下“民”“戶”的身份也更加平等,大多數(shù)國(guó)家直接管理的人、戶,在身份、法權(quán)上大致具有相等性,這正是新型國(guó)家體制中郡縣社會(huì)的積極現(xiàn)象。在商鞅變法中,這種建構(gòu)編戶齊民制下的民、戶身份的齊平則是其改革的重點(diǎn)。

(二)商鞅“壹戰(zhàn)”“壹農(nóng)”的激進(jìn)改革政策

為了大量制造小農(nóng)生產(chǎn)者,商鞅提出了以“國(guó)家本位”為基礎(chǔ)的“均”“平”的經(jīng)濟(jì)理念。在商鞅看來(lái),“訾粟而稅,則上壹,而民平。上壹,則信;信,則臣不敢為邪。民平,則慎;慎,則難變。上信而官不敢為邪,民慎而難變,則下不非上,中不苦官。下不非上,中不苦官,則壯民疾農(nóng)不變?！盵9]21只有根據(jù)糧食產(chǎn)量來(lái)計(jì)算田賦,國(guó)家的田賦制度才會(huì)統(tǒng)一,而百姓承擔(dān)的賦稅就會(huì)公平,百姓的負(fù)擔(dān)公平就會(huì)勉力于農(nóng)耕,這樣土地才能開(kāi)墾,糧食才有保障。因此,民眾身份的齊平,是國(guó)家管理民眾,擴(kuò)大賦稅、軍役來(lái)源的重要環(huán)節(jié)。而大量制造承擔(dān)賦稅、軍役的小生產(chǎn)經(jīng)濟(jì),就要建立民、戶的相對(duì)平等體制。在商鞅變法中,這種身份、賦役均平的建構(gòu)包括兩個(gè)條件:其一,是作為賦稅、軍役承擔(dān)群體的小生產(chǎn)者在法律地位上的相對(duì)平等及其擁有相應(yīng)權(quán)利,讓每一個(gè)小生產(chǎn)者都能享受到國(guó)家的農(nóng)、戰(zhàn)的爵位賞賜,這樣才能激勵(lì)小農(nóng)耕戰(zhàn)積極性。而其前提就是廢除傳統(tǒng)宗法制下的親、尊等級(jí)制度,使每一個(gè)小生產(chǎn)者都成為皇權(quán)天恩下的法律權(quán)利的主體;其二,在戰(zhàn)國(guó)時(shí)期激烈的“爭(zhēng)霸戰(zhàn)”中,通過(guò)大量制造經(jīng)濟(jì)上相對(duì)均平的小農(nóng)生產(chǎn)者,來(lái)擴(kuò)大國(guó)家賦稅、力役、兵役的承擔(dān)主體。這種主體責(zé)任實(shí)際上也是小生產(chǎn)者的一種法律義務(wù)。例如秦國(guó)實(shí)行的“舍地而稅人”,其“民”“戶”口數(shù)、長(zhǎng)幼的身份相對(duì)齊平是制造小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵。在兩周之際的舊封君、領(lǐng)主制下,民眾歸屬不均所導(dǎo)致的身份、賦役的不等,使“天子”“國(guó)君”權(quán)力不能直接下沉到“封域”性質(zhì)的鄉(xiāng)里社會(huì),故爭(zhēng)奪農(nóng)戶成為其時(shí)諸侯國(guó)中公族、卿族、大夫獲取社會(huì)資源的重要手段。如公元前562年魯作三軍,三桓瓜分魯公民人而各占其一,并重編為自己的領(lǐng)民?！凹臼鲜蛊涑酥艘云湟垡厝胝邿o(wú)征,不入者倍征;孟氏使半為臣,若子若弟;叔孫氏便盡征之,不然不舍?！盵4]4232所以,戰(zhàn)國(guó)各國(guó)社會(huì)階層在重組中,從皇帝到民眾,去掉多余的社會(huì)勢(shì)力,使國(guó)家權(quán)力直接下到社會(huì)的最底層,構(gòu)成皇帝與民眾的兩極,就是提升國(guó)家資源獲取能力的重要問(wèn)題,“民見(jiàn)上利之從壹空出也,則作壹;作壹,則民不偷營(yíng);民不偷營(yíng),則多力;多力,則國(guó)強(qiáng)”[9]21。

因此,由于生態(tài)、人文環(huán)境的差異,戰(zhàn)國(guó)各國(guó)在國(guó)家體制改革中的經(jīng)濟(jì)政策存在著較大差異。而在西秦,商鞅變法中所實(shí)行的“壹治”“壹戰(zhàn)”“壹農(nóng)”政策,則是依靠國(guó)家權(quán)力對(duì)鄉(xiāng)村社會(huì)的整合、控制及鞏固小農(nóng)經(jīng)濟(jì)所走的一條激進(jìn)路徑。這條激進(jìn)路徑表現(xiàn)在:一方面通過(guò)打擊、抑制傳統(tǒng)的封君、領(lǐng)主勢(shì)力,去掉多余的社會(huì)中間階層,在廢除領(lǐng)主、封君對(duì)民人的人身控制基礎(chǔ)上取得國(guó)家對(duì)全體小生產(chǎn)者的控制權(quán),它構(gòu)成了商鞅變法中對(duì)社會(huì)改造、整合、控制的基本原則,是史無(wú)前例的再造國(guó)家對(duì)全國(guó)資源(物、人)控制的新舉措。故商鞅變法中打擊舊有領(lǐng)主、封君勢(shì)力,不僅是一個(gè)消除舊貴族勢(shì)力與國(guó)家爭(zhēng)奪“民”“戶”及賦稅、力役的大問(wèn)題,也是一個(gè)穩(wěn)定、維護(hù)君主集權(quán)制,由此走向帝王、“霸政”之路的長(zhǎng)遠(yuǎn)問(wèn)題?！皣?guó)之大臣、諸大夫,博聞、辨慧、游居之事,皆無(wú)得為,無(wú)得居游于百縣,則農(nóng)民無(wú)所聞變見(jiàn)方。農(nóng)民無(wú)所聞變見(jiàn)方則知農(nóng)無(wú)從離其故事,而愚農(nóng)不知,不好學(xué)問(wèn)。愚農(nóng)不知,不好學(xué)問(wèn),則務(wù)疾農(nóng)?！盵9]42這里所謂“大臣、諸大夫”,即過(guò)去的封君、領(lǐng)主們,他們通過(guò)詭異之智,蠱惑人心,使民游手好閑,由此破壞著國(guó)家的壹農(nóng)、壹戰(zhàn)政策。“是故豪杰皆可變業(yè),務(wù)學(xué)《詩(shī)》《書(shū)》,隨從外權(quán),上可以得顯,下可以求官爵;要靡事商賈,為技藝,皆以避農(nóng)戰(zhàn)。具備,國(guó)之危也?！盵9]57-58故秦自商鞅變法后,厲行打擊、抑制地方豪強(qiáng)與社會(huì)游俠,成為其一貫政策,也開(kāi)啟了其后秦漢大一統(tǒng)國(guó)家厲行打擊豪強(qiáng)、舊貴的先河。另一方面,亦是通過(guò)在法權(quán)上使民、戶身分由“不齊”而“齊”,大力強(qiáng)化小農(nóng)自然經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ),通過(guò)將小農(nóng)生產(chǎn)者固化于土地上,擴(kuò)大秦國(guó)的賦稅、力役等的來(lái)源。同時(shí),為了建構(gòu)這種嚴(yán)格的戶籍、人口及管理制度,商鞅在變法中試圖打造嚴(yán)格的“什伍制”“連坐制”,來(lái)建立嚴(yán)密的社會(huì)體制,達(dá)到土地、人口與戶籍、農(nóng)戰(zhàn)的一體化。為了達(dá)到這個(gè)目的,商鞅強(qiáng)調(diào)一種上有通名,下有田宅,“四境之內(nèi),丈夫女子,皆有名于上,生者著,死者削”[9]404的面向全民的戶籍制度,“強(qiáng)國(guó)知十三數(shù):竟(境)內(nèi)倉(cāng)口之?dāng)?shù),壯男、壯女之?dāng)?shù),老弱之?dāng)?shù),官士之?dāng)?shù),以言說(shuō)取食者之?dāng)?shù)、利民之?dāng)?shù)、馬牛芻稿之?dāng)?shù)。”[9]404只有通過(guò)強(qiáng)化其嚴(yán)密、完備的戶籍、人口制度,才能保證國(guó)家戰(zhàn)爭(zhēng)能力的提升。所以,商鞅變法的政治、經(jīng)濟(jì)措施均是為了讓秦國(guó)更快地走上軍事化軌道,打造一架?chē)?yán)密的戰(zhàn)爭(zhēng)機(jī)器。

正是商鞅大力倡導(dǎo)的這種經(jīng)濟(jì)策略,使秦國(guó)在對(duì)六國(guó)的戰(zhàn)爭(zhēng)中大大提升了國(guó)家的資源獲取能力。同時(shí),商鞅還大力推行對(duì)三晉民、戶的徠民策略。例如在爭(zhēng)取關(guān)東六國(guó)士、吏、民的歸順策略上,秦與魏、趙等國(guó)接壤,常常出現(xiàn)戰(zhàn)爭(zhēng)勝負(fù)引起的領(lǐng)土及附庸其上的民人屬籍的變動(dòng)。隨著戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利,秦國(guó)領(lǐng)土的擴(kuò)張,有著許多不錄戶籍的民、戶新納入秦的版圖。商鞅根據(jù)秦國(guó)千里沃野、地廣人稀的特點(diǎn),主張大量招徠韓、魏之民。“諸侯之士來(lái)歸義者,今使復(fù)之三世,無(wú)知軍事;秦四境之內(nèi)陵阪丘隰,不起十年征。者于律也,足以造作夫百萬(wàn)?！盵9]319-320“今利其田宅,而復(fù)之三世,此必與其所欲而不使行其所惡也,然則山東之民無(wú)不西者矣。且直言之謂也,不然,夫?qū)崏渴蔡?也天寶,而百萬(wàn)事本,其所益多也,其徒不失豈所以攻乎?”[9]320-323秦國(guó)在新占領(lǐng)的土地上,主張對(duì)各國(guó)歸附之民,免除三代徭役賦稅,不用參加軍事和作戰(zhàn),在秦國(guó)四界之內(nèi)的一些土地上十年不收賦稅,記之律條。這樣,秦就通過(guò)各國(guó)的“新移民”而增加了人口,擴(kuò)大了秦國(guó)納稅的小生產(chǎn)者數(shù)量,其所創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)效益則有力支援了前線的戰(zhàn)爭(zhēng)。商鞅這種徠民思想及策略,對(duì)于擴(kuò)大與穩(wěn)定小農(nóng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)起到了重要作用。

三、走向帝王之路:“重農(nóng)抑商”與小農(nóng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)

商鞅重視“農(nóng)戰(zhàn)”的思想,使其必然要大力發(fā)展小農(nóng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)。但是在社會(huì)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行中,這種“農(nóng)戰(zhàn)”政策則會(huì)遇到新的矛盾,即隨著工商業(yè)階層的崛起,社會(huì)財(cái)富分配的不均,必然會(huì)導(dǎo)致財(cái)富的兩極分化,這對(duì)于發(fā)展小生產(chǎn)自然經(jīng)濟(jì)顯然是不利的。在此情況下,商鞅提出了“重農(nóng)抑商”與建立小農(nóng)社會(huì)的社會(huì)治理政策。它主要分為兩個(gè)方面。

(一)“重農(nóng)抑商”與等級(jí)、爵祿的一體化

在商鞅等法家人物看來(lái),營(yíng)造自由、流動(dòng)的工商環(huán)境顯然與僻處西隅、資源貧乏、務(wù)農(nóng)為主的秦國(guó)國(guó)情有極大差異。民間工商、游俠、文學(xué)之人不事農(nóng)、戰(zhàn),卻獲利高于戰(zhàn)士、農(nóng)夫,且工商、豪強(qiáng)挾資千金,富比王侯,由此易形成三弊:一弊,是使社會(huì)風(fēng)氣奢靡、腐敗,使戰(zhàn)士、農(nóng)夫無(wú)勵(lì)志農(nóng)、戰(zhàn)之心,而有經(jīng)商逐利之誘惑,故會(huì)導(dǎo)致“國(guó)必削”?！吧逃幸忻篮?傷器;官設(shè)而不用,志、行為卒。六虱成俗,兵必大敗。”[9]56“今境內(nèi)之民皆曰:‘農(nóng)戰(zhàn)可避而官爵可得也。’是故豪杰皆可變業(yè)……要靡事商賈,為技藝,皆以避農(nóng)戰(zhàn)。……民以此為教者,其國(guó)必削。”[9]57-58二弊,是擾亂國(guó)家政治爵祿層級(jí)秩序,形成在國(guó)家的等級(jí)、爵祿制度之外的另一分配渠道,使吏民輕爵賤祿,會(huì)導(dǎo)致“國(guó)必削”。“民資重于身,而偏托勢(shì)于外。挾重資,歸偏家,堯、舜之所難也。故湯、武禁之,則功立而名成?！盵9]163在商鞅看來(lái),這些通過(guò)經(jīng)商或俠義致富的豪富之家,常率性而為,特立獨(dú)行,勾結(jié)游俠處士,擾亂社會(huì)秩序,必將成為一種偏離國(guó)家政治軌道的離心力,成為與政府離心離德的不法勢(shì)力。所以強(qiáng)化以軍功爵為中心的分配、消費(fèi)政策,就是實(shí)現(xiàn)國(guó)家對(duì)社會(huì)財(cái)富的管理、控制,掌握著社會(huì)資源的分配、流向,使秦國(guó)吏民經(jīng)濟(jì)生活統(tǒng)統(tǒng)納入這種政治等級(jí)、爵祿的一體化機(jī)制中。故在商鞅等人看來(lái),嚴(yán)厲打擊“挾重資,歸偏家”、輕爵賤律、作奸犯科之徒,就是維護(hù)、保障國(guó)家的農(nóng)、戰(zhàn)政策?！吧茷閲?guó)者,倉(cāng)廩雖滿,不偷于農(nóng);國(guó)大、民眾,不淫于言。則民樸壹。民樸壹,則官爵不可巧而取也。不可巧取,則奸不生。奸不生,則主不惑。今境內(nèi)之民及處官爵者,見(jiàn)朝廷之可以巧言辯說(shuō)取官爵也,故官爵不可得而常也。是故進(jìn)則曲主,退則慮私,所以實(shí)其私,然則下賣(mài)權(quán)矣?！盵9]60-61三弊,一些不法商人、游俠處士為謀求暴利,挾資致富,勢(shì)必與官吏勾結(jié),利用官、商的權(quán)力尋租交集而偷盜、竊取“公室”的山林、水澤、土地等公共資源,形成民間、官場(chǎng)之腐敗亂俗,而使重刑不能禁?！胺蚯鲬]私,非國(guó)利也,而為之者,以其爵祿也;下賣(mài)權(quán),非忠臣也,而為之者,以末貨也?！盵9]61更有甚者,在秦國(guó)階級(jí)、階層利益沖突激烈的情況下,個(gè)別心存異念的不法分子與世族、權(quán)貴相混為一,陰蓄死士,成為危害君主集權(quán)政治之毒瘤。有此幾弊,即使古之圣王再世,也難于平治天下。因此,商鞅強(qiáng)烈主張必須加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)上的“壹治”之規(guī),禁止不法商人和社會(huì)游俠等結(jié)黨營(yíng)私,形成與國(guó)家等級(jí)秩爵制相游離的新的無(wú)序力量?！吧茷閲?guó)者,其教民也,皆作壹而得官爵,是故不官無(wú)爵。國(guó)去言,則民樸;民樸,則不淫。民見(jiàn)上利之從壹空出也,則作壹;作壹,則民不偷營(yíng);民不偷營(yíng),則多力;多力,則國(guó)強(qiáng)?！盵9]57由此而“建本抑末,離朋黨,禁淫侈,絕兼并之路”[12]78。

(二)國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的干預(yù)、調(diào)控

為此,商鞅提出國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)秩序的社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策,主張國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?qū)嵭腥娴母深A(yù)、控制,以行政力量壟斷全國(guó)的山林、水澤、土地等經(jīng)濟(jì)資源,將之集中于戰(zhàn)爭(zhēng)、務(wù)農(nóng)上?！肮蕿閲?guó)者,邊利盡歸于兵,市利盡歸于農(nóng)。邊利歸于兵者強(qiáng),市利歸于農(nóng)者富。故出戰(zhàn)而強(qiáng)、入休而富者,王也?！盵9]472-473在商鞅看來(lái),“治法明,則官無(wú)邪。國(guó)務(wù)壹,則民應(yīng)用。事本摶,則民喜農(nóng)而樂(lè)戰(zhàn)?！盵9]206商鞅主張秦國(guó)吏、民均應(yīng)從事農(nóng)、戰(zhàn)事業(yè),特別是作為農(nóng)業(yè)國(guó)的秦國(guó),農(nóng)業(yè)作為長(zhǎng)期支持戰(zhàn)爭(zhēng)的重要經(jīng)濟(jì)、人力資源,必須放在國(guó)民經(jīng)濟(jì)的首位?！肮手螄?guó)者欲民者之農(nóng)也。國(guó)不農(nóng),則與諸侯爭(zhēng)權(quán),不能自持也,則眾力不足也。故諸侯撓其弱,乘其衰,土地侵削而不振,則無(wú)及已?！盵9]73-74為此商鞅提出了諸多政治、經(jīng)濟(jì)、法律舉措,如“重刑而連其罪,則褊急之民不斗,很剛之民不訟,怠惰之民不游,費(fèi)資之民不作,巧諛、惡心之民無(wú)變也。五民者不生于境內(nèi),則草必墾矣。”[9]36“祿厚而稅多,食口眾者,敗農(nóng)者也。則以其食口之?dāng)?shù),賤而重使之,則辟淫游惰之民,無(wú)所于食。民無(wú)所于食則必農(nóng),農(nóng)則草必墾矣?！盵9]25“善為國(guó)者,倉(cāng)廩雖滿,不偷于農(nóng),國(guó)大民眾,不淫于言。則民樸壹。民樸壹,則官爵不可巧而取也。不可巧取,則奸不生。奸不生,則主不惑?！盵9]60商鞅還提出了以官爵、祿位作為唯一的致富途徑來(lái)刺激農(nóng)民從事農(nóng)業(yè)的積極性的措施,規(guī)定凡不在農(nóng)戰(zhàn)上建立功勛者,均不能致富貴,獲爵祿,包括舊時(shí)的封君、貴族亦需如此。“凡人主之所以勸民者,官爵也。國(guó)之所以興者,農(nóng)戰(zhàn)也。今民求官爵,皆不以農(nóng)戰(zhàn),而以巧言虛道,此謂勞民。勞民者其國(guó)必?zé)o力。無(wú)力者其國(guó)必削?！盵9]56為了使民眾致力于農(nóng)、戰(zhàn),商鞅還制定了具體的國(guó)家經(jīng)濟(jì)干預(yù)政策,它主要表現(xiàn)為:其一,由政府控制重要的山林、礦產(chǎn)資源,統(tǒng)一山澤之利,使民離農(nóng)、戰(zhàn)則無(wú)所食。“壹山澤,則惡農(nóng)、慢惰、倍欲之民無(wú)所于食。無(wú)所于食,則必農(nóng)”[9]33;其二,取消農(nóng)民流動(dòng)、遷徙的權(quán)力,懲治不聽(tīng)從政令的亂民,讓農(nóng)民世代束縛在土地上,來(lái)發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。“使民無(wú)得擅徙,則誅愚亂農(nóng)農(nóng)民,無(wú)所于食,而必農(nóng);愚心躁欲之民壹意,則農(nóng)民必靜。農(nóng)靜誅愚,則草必墾矣。均出余子之使令,以世使之,又高其解舍,令有甬官食概,不可以辟役,而大官未可必得也,則余子不游事人,則必農(nóng)。農(nóng)則草必墾矣”[9]40。其三,排斥“游食”之徒、杜絕奇技淫巧之“技藝”,加強(qiáng)對(duì)各地旅店的盤(pán)查,限制、查處商人的自由經(jīng)商活動(dòng)?！皬U逆旅,則奸偽、躁心、私交、疑農(nóng)之民不行,逆旅之民無(wú)所于食,則必農(nóng)。”[9]32其四,加重商業(yè)流通稅收,“重關(guān)市之賦,則農(nóng)惡商,商有疑惰之心”[9]49。加強(qiáng)對(duì)民間奢侈品的價(jià)格控制,“貴酒肉之價(jià),重其租,令十倍其樸”[9]34。其五,對(duì)不從事農(nóng)、戰(zhàn)的宗法貴族、工商業(yè)者、游俠處士等不許雇工,不許建繕高屋、大堂,由此驅(qū)使他們從事于農(nóng)、戰(zhàn)?！盁o(wú)得取庸,則大夫家長(zhǎng)不建繕,愛(ài)子不惰食,惰民不窳,而庸民無(wú)所于食,是必農(nóng)。大夫家長(zhǎng)不建繕,則農(nóng)事不傷。愛(ài)子、惰民不窳,則故田不荒。農(nóng)事不傷,農(nóng)民益農(nóng),則草必墾矣?！盵9]30其六,貶低、打擊工商業(yè)者。商鞅認(rèn)為在秦國(guó)的戰(zhàn)時(shí)軌道下,工商業(yè)者與游俠處士等只是多余的、惰性的消費(fèi)性人口,在政治、軍事上有百害而無(wú)一益。所以應(yīng)該用各種辦法貶低這些人的地位,如“以商之口數(shù)使商,令之廝、輿、徒、重者必當(dāng)名,則農(nóng)逸而商勞”[9]49“三官生虱六……商有淫利有美好,傷器;……六虱成俗,兵必大敗”[9]445就是其例。我們也應(yīng)看到,商鞅雖然極力反對(duì)民間工商業(yè)的發(fā)展,但是他并非反對(duì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中士農(nóng)工商的社會(huì)分工及其作用。商鞅仍然提倡在國(guó)民經(jīng)濟(jì)的一些重要領(lǐng)域中,如在交通不便的邊鄙地區(qū)或開(kāi)采成本過(guò)高的特殊行業(yè)如鹽、鐵、丹砂等資源,仍然允許并鼓勵(lì)民間工商業(yè)者的斥資進(jìn)入。特別是在戰(zhàn)國(guó)中后期,隨著秦對(duì)巴蜀地區(qū)的占領(lǐng),對(duì)西部、西南部的商運(yùn)開(kāi)發(fā)已成為資助秦統(tǒng)一戰(zhàn)爭(zhēng)的重要軍事資源之地,故秦國(guó)政府鼓勵(lì)在巴蜀等地的民間工商業(yè)活動(dòng)。而這些地區(qū)的某些行業(yè)如畜牧、礦冶、木材等,即因交通不便或開(kāi)采成本過(guò)高而不利于國(guó)家管理,秦國(guó)政府鼓勵(lì)在這些地區(qū)民間私人資本的投入?！妒酚洝へ浿沉袀鳌匪?“烏氏倮畜牧,及眾……畜至用谷量馬牛。秦始皇帝令倮比封君,以時(shí)與列臣朝請(qǐng)。而巴寡婦清,其先得丹穴,而擅其利數(shù)世,家亦不訾?！盵6]3260等等,正是這種情形的表現(xiàn)。

以上兩方面顯示出商鞅等法家人物對(duì)秦國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的認(rèn)知。嚴(yán)格的說(shuō),法家對(duì)這個(gè)問(wèn)題的認(rèn)知既是由于農(nóng)、戰(zhàn)的實(shí)際需要,也是與他們關(guān)于國(guó)與民、貧與富的政治哲學(xué)密切相關(guān)的。出于建立“國(guó)家本位”體制的需要,法家人物認(rèn)為從經(jīng)濟(jì)上消解民眾中可能崛起的對(duì)國(guó)家農(nóng)戰(zhàn)政策的離心力量,是國(guó)家長(zhǎng)治久安的重要保證。商鞅寫(xiě)《弱民》一篇,就認(rèn)為“民弱國(guó)強(qiáng);國(guó)強(qiáng)民弱。故有道之國(guó),務(wù)在弱民”[9]434。所謂弱的意蘊(yùn),既包括政治上的壓迫,也包含從經(jīng)濟(jì)上對(duì)民眾經(jīng)濟(jì)生活加以干預(yù),防止部分民眾通過(guò)其他非農(nóng)戰(zhàn)渠道致富,導(dǎo)致不致力于農(nóng)戰(zhàn)而富與貴的弊端?！懊褙殑t力富,力富則淫,淫則有虱。故民富而不用?！盵9]436所以,國(guó)家必須對(duì)民眾的社會(huì)生活實(shí)行限制,如果任由工商繁滋,豪富漁民,那么民眾就不會(huì)為國(guó)所用,不會(huì)去爭(zhēng)取軍功、爵祿,國(guó)家就危險(xiǎn)了。“民,辱則貴爵,弱則尊官,貧則重賞?！盵9]444人民地位卑辱,就重視爵位;無(wú)勢(shì)少力,就遵從治道;貧窮,就希冀政府獎(jiǎng)賞。如此,就能保證國(guó)家“壹治”政策的實(shí)行。

四、結(jié) 論

正是出于維護(hù)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)和強(qiáng)化國(guó)家資源獲取能力的需求,商鞅極力主張秦國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的厲行干預(yù),要求秦政府全面控制國(guó)家經(jīng)濟(jì)資源,通過(guò)建立、發(fā)展小農(nóng)經(jīng)濟(jì)體制,而將全國(guó)的資源集中到農(nóng)、戰(zhàn)中去[13]。商鞅這種經(jīng)濟(jì)干預(yù)思想,對(duì)中國(guó)古代經(jīng)濟(jì)思想產(chǎn)生了重要影響。

其一,商鞅經(jīng)濟(jì)思想,既是基于秦國(guó)現(xiàn)實(shí)環(huán)境的考量,也是提升國(guó)家戰(zhàn)爭(zhēng)資源獲取能力的策略。從經(jīng)濟(jì)思想史的角度看,商鞅等法家人物的經(jīng)濟(jì)政策正是孔子平均主義經(jīng)濟(jì)思想與法家國(guó)家經(jīng)濟(jì)干預(yù)思想的結(jié)合。盡管孔子與商鞅處于不同時(shí)代,但是由于古代中國(guó)的宗法制、村社制的特色,故其本質(zhì)上頗有相通之處。例如在孔子眼中,維護(hù)古老的宗法血緣制度,要從經(jīng)濟(jì)上通過(guò)平均主義消解貧富分化引起的宗族內(nèi)部的對(duì)立;而在商鞅等人看來(lái),要穩(wěn)定中央集權(quán)專制國(guó)家,必須通過(guò)重農(nóng)抑商來(lái)防止民間經(jīng)濟(jì)的兩極分化,由此阻擾貧富兩極分化帶來(lái)的離心力,由此鞏固小生產(chǎn)自然經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)。

其二,商鞅經(jīng)濟(jì)思想體現(xiàn)了儒法兩家在政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系上的一些共同認(rèn)識(shí),即他們都主張以平均主義去消解民間的貧富分化,使民眾固著在狹小的宗法范圍或鄉(xiāng)里地域中,達(dá)到一種平靜、固化而“中”“和”的理想社會(huì)狀態(tài),這就促使儒、法兩家從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)上暗通款曲,使先秦時(shí)期由西周、春秋向戰(zhàn)國(guó)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型頗具有儒法合流的特質(zhì)。

其三,商鞅變法的特點(diǎn)是在反對(duì)世卿世祿的宗法血緣制及貴族、封君制的同時(shí),又通過(guò)一系列政策、舉措在政治、經(jīng)濟(jì)、文化上大力倡導(dǎo)“壹治”思想。這種“壹治”思想使他們極力反對(duì)和打擊經(jīng)濟(jì)上與君主集權(quán)制國(guó)家相游離、對(duì)抗的力量,這種力量當(dāng)然也包括了當(dāng)時(shí)的文學(xué)、工商、游俠等不事農(nóng)、戰(zhàn)之人。在商鞅看來(lái),通過(guò)建立民間經(jīng)濟(jì)的平均秩序;用軍功、農(nóng)戰(zhàn)的獎(jiǎng)懲政策去振興社會(huì)力量,以行政措施去消解民間經(jīng)濟(jì)的無(wú)序發(fā)展,是保證秦國(guó)農(nóng)戰(zhàn)政策和維護(hù)軍功爵制,擴(kuò)大小生產(chǎn)者經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的必要手段。從這個(gè)角度看,法家的經(jīng)濟(jì)干涉主義與儒家的經(jīng)濟(jì)平均主義有異曲同工之妙。故商鞅變法中所實(shí)行的經(jīng)濟(jì)政策,仍然是對(duì)先秦時(shí)期各學(xué)派經(jīng)濟(jì)思想的融合、吸收。商鞅變法的目的是建構(gòu)一種君主集權(quán)的新型國(guó)家政體,這種新型國(guó)家結(jié)構(gòu)包括著多種要素,它既包括政治上反對(duì)世卿世祿的宗法血緣制及貴族、封君制,將國(guó)家權(quán)力集中于君主之手,同時(shí)也包括通過(guò)經(jīng)濟(jì)、法律、文化上的各種政策、舉措而形成一種結(jié)構(gòu)性合力。

所以,在商鞅經(jīng)濟(jì)思想與政策實(shí)踐中,通過(guò)“重農(nóng)抑商”,以行政措施去消解民間經(jīng)濟(jì)的無(wú)序發(fā)展,由此建立民間經(jīng)濟(jì)的平均秩序,用軍功、農(nóng)戰(zhàn)的獎(jiǎng)懲政策去振興社會(huì)力量,是保證秦國(guó)在激烈的兼并戰(zhàn)爭(zhēng)中獲取勝利的必要手段。從這個(gè)角度看,法家的經(jīng)濟(jì)干涉主義與儒家的經(jīng)濟(jì)平均思想確實(shí)有異曲同工之妙。