中國(guó)檔案事業(yè)史的內(nèi)容主體、邊界及其他＊

蔣衛(wèi)榮 劉 言

（1.蘇州大學(xué)社會(huì)學(xué)院，江蘇蘇州，215023；2.蘇州城市學(xué)院，江蘇蘇州，215104）

隨著情報(bào)學(xué)、圖書館學(xué)、檔案學(xué)三個(gè)二級(jí)學(xué)科的一體化趨勢(shì)加深，并融合為一級(jí)學(xué)科——信息資源管理，相信整個(gè)學(xué)科將取得前所未有的內(nèi)涵提升。然而，這三個(gè)二級(jí)學(xué)科畢竟還是有自身相對(duì)獨(dú)立的研究對(duì)象及由各自核心課程構(gòu)成的研究領(lǐng)域分野。就檔案學(xué)這個(gè)二級(jí)學(xué)科而言，各個(gè)分支學(xué)科亦非均趕上了快車道，類似《中國(guó)檔案事業(yè)史》這樣相對(duì)“古老”的分支學(xué)科則明顯滯后、甚而是落伍了。筆者在多年教學(xué)與研究積累的基礎(chǔ)上撰寫了本文，以就教于業(yè)內(nèi)同仁。

1 中國(guó)檔案事業(yè)史學(xué)科名稱及要素

1.1 中國(guó)檔案事業(yè)史名稱演進(jìn)

所有的專業(yè)、行業(yè)、系統(tǒng)、事業(yè)均有其專業(yè)史。檔案管理業(yè)務(wù)及專業(yè)亦然，名曰中國(guó)檔案史、中國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展史、中國(guó)檔案事業(yè)史及中國(guó)檔案學(xué)史。其中可能使用“中國(guó)檔案史”者最多，最早可追溯至民國(guó)檔案學(xué)家殷鐘麒的《中國(guó)檔案管理新論》，其在“自序”中稱“‘惟中國(guó)歷代檔案之概觀’一節(jié)，無專書參考，略而不詳；中國(guó)檔案史，為未開辟之園地，須作最大努力之搜集，或可有成”［1］。20世紀(jì)50年代，中國(guó)人民大學(xué)歷史檔案系韋慶遠(yuǎn)先生在《檔案工作》雜志連載檔案工作史話，也沿用“中國(guó)檔案史”講義這個(gè)名稱。

選用這一名稱，可能受相關(guān)學(xué)科的啟發(fā)或因模仿、移植所致。中國(guó)近代檔案教育最早由私立武昌文華圖書館學(xué)?？茖W(xué)校肇端，該校圖書館學(xué)專業(yè)已有類似“中國(guó)書史”課程或名稱設(shè)置。但是，名稱可以模仿，學(xué)科內(nèi)涵、結(jié)構(gòu)及內(nèi)容預(yù)設(shè)迥異。習(xí)慣上，在圖書館學(xué)專業(yè)開設(shè)的“中國(guó)書史”課程是不涉及歷代圖書管理這一重要內(nèi)容的，內(nèi)容相對(duì)純粹，是名副其實(shí)的“書史”。而歷代有關(guān)書籍管理的內(nèi)容則由另一門圖書館學(xué)專業(yè)核心課程——中國(guó)古典目錄學(xué)史或曰古典目錄學(xué)的課程來承擔(dān)。

理論上，檔案學(xué)專業(yè)的學(xué)科設(shè)計(jì)中也可以安排一門名曰“中國(guó)館藏檔案史”的課程，但事實(shí)上并不現(xiàn)實(shí)。據(jù)現(xiàn)有材料，今人確切了解一個(gè)古代檔案機(jī)構(gòu)收藏了多少“館藏”，最早的材料始見于元代陳旅的《安雅堂集》中《嘉興路總管府架閣庫記》中記述的路一級(jí)行政管理機(jī)構(gòu)所屬檔案機(jī)構(gòu)——架閣庫所藏的檔案數(shù)量：“兩至元之間（即元世祖忽必烈至元至元惠宗至元，分別為1264-1294年與1335-1340年）所積成案十萬五千有奇，簿歷萬三千九百有奇”［2］，歷史上多數(shù)時(shí)期的檔案機(jī)構(gòu)并未為我們留下這樣的統(tǒng)計(jì)資料。

“中國(guó)檔案史”最初的課程內(nèi)容預(yù)設(shè)，既包括檔案的產(chǎn)生、演變（包括載體、種類、成分等）的歷史；也包括檔案管理工作的歷史，即從初級(jí)原始形態(tài)，嬗變、進(jìn)化到較為成熟、定型的古典形態(tài)，再轉(zhuǎn)型到檔案管理工作的近代形態(tài)（此種轉(zhuǎn)變也受西方很大影響）；還包括檔案工作發(fā)展到一定階段，必致其對(duì)自身的反芻、總結(jié)并上升到理論層面的檔案學(xué)史。就目前的研究成果與進(jìn)展而言，該內(nèi)容框架中尚有不少板塊的研究闡述還是相當(dāng)薄弱的。比如歷代的檔案利用部分，就目前筆者閱讀范圍所及，各種論著在對(duì)這一內(nèi)容的闡述與表達(dá)上仍未實(shí)現(xiàn)有效突破。

1.2 中國(guó)檔案事業(yè)史學(xué)科中“檔案”“事業(yè)”與“檔案事業(yè)”諸要素解析

作為學(xué)科名稱的“中國(guó)檔案事業(yè)史”，是從1985年中國(guó)人民大學(xué)出版社出版的《中國(guó)檔案事業(yè)簡(jiǎn)史》一書開始的。［3］

（1）“檔案”一詞詞源問題

漢語“檔案”一詞直到明末清初才出現(xiàn)并流傳。而與此相類、相仿的“文書”“圖書”“公文”“文獻(xiàn)”“公文書”“文物”等語詞在漢代前后均告誕生，今日生活中絕對(duì)屬于高頻詞的“信息”一詞在唐代也已誕生。獨(dú)“檔案”一詞屬異數(shù)、例外。檔案學(xué)界傾向于認(rèn)為“檔案”一詞是滿漢兩個(gè)民族文化交流的產(chǎn)物：其結(jié)構(gòu)乃是“檔”（滿文音譯）+“案”（漢字舊有本意）而來，即兩種語言語匯的組合，也是兩個(gè)單音節(jié)字語素的合成。筆者也持這樣的觀點(diǎn)。

（2）“文書”字源及與“檔案”詞義的關(guān)系解讀

須承認(rèn)，“中國(guó)檔案事業(yè)史”這個(gè)名稱可能涉嫌稍顯“現(xiàn)代”?！皺n案事業(yè)”概念或術(shù)語的使用，在檔案學(xué)界應(yīng)不超過八、九十年。較早者，1937年何魯成出版的《檔案管理與整理》在自序中記作者“晉謁”甘乃光時(shí)聽甘曾言：“檔案管理是不能全憑理論上的，你沒有管理過檔案，研究的時(shí)候，必定要感到隔膜，而你研究出來的東西，實(shí)際上未必能應(yīng)用。如果中國(guó)各項(xiàng)事業(yè)都不發(fā)達(dá)，你假如能專力研究二年，一定可以成為一個(gè)專家了”［4］，語義中將檔案管理也作為一項(xiàng)“事業(yè)”對(duì)待。說中國(guó)古代存在“檔案事業(yè)”，這顯得略為奢侈、夸張。但宋元時(shí)期的架閣庫官員及相關(guān)人員周紫芝、李大異、陳旅等留下的主管架閣庫（官職）設(shè)置、架閣庫修建與建筑特色和運(yùn)行的筆記史料中大多包括對(duì)檔案的起源、價(jià)值、功能的認(rèn)知，以及修建存儲(chǔ)機(jī)構(gòu)及主管官員設(shè)置的必要性論述，似乎使用這個(gè)名詞也不為過。其有一個(gè)顯著的優(yōu)勢(shì)，該詞包容性好，內(nèi)置空間較大，且也有約定俗成的因素，將歷代檔案管理工作納入其中是名實(shí)相副、相宜的。《易·坤》曰：“美在其中，而暢于四支，發(fā)于事業(yè)，美之至也”。唐孔穎達(dá)《疏》曰：“所營(yíng)謂之事，事成謂之業(yè)”。《北史·拓跋澄傳》有：“若非任城 ，朕事業(yè)不得就也?！边@是《辭源》對(duì)“事業(yè)”詞匯來源的闡述，并解釋為人的成就?！笆聵I(yè)”在《現(xiàn)代漢語詞典》中定義為：“人所從事的，具有一定目標(biāo)、規(guī)模和系統(tǒng)而對(duì)社會(huì)發(fā)展有影響的經(jīng)常性活動(dòng)。”

據(jù)此，“事業(yè)”一詞，即功業(yè)，指事情的成就。在今天多數(shù)人看來，可以分成兩大系統(tǒng)，人的系統(tǒng)和社會(huì)的系統(tǒng)。現(xiàn)當(dāng)代廣義上的“檔案事業(yè)”范圍更廣，主要包括國(guó)家（包括執(zhí)政黨）有關(guān)檔案事業(yè)的法規(guī)、政策的制定、實(shí)施，頗為宏大的以檔案館為主體、數(shù)以百萬計(jì)的檔案室為基礎(chǔ)的檔案實(shí)體管理業(yè)務(wù)，各層級(jí)的檔案行政及業(yè)務(wù)管理、交流工作，檔案事業(yè)管理與法治建設(shè)，包括各級(jí)檔案學(xué)會(huì)在內(nèi)的檔案管理機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)、設(shè)置、規(guī)劃、布局等，檔案學(xué)學(xué)術(shù)研究及出版事業(yè)，甚至包括國(guó)家層面的檔案外事交流與合作等方面。

因此，作為檔案學(xué)專業(yè)的一個(gè)分支學(xué)科，其名稱用“中國(guó)檔案事業(yè)史”還是較為準(zhǔn)確的選擇與表達(dá)。

2 中國(guó)檔案事業(yè)史的內(nèi)容主體

中國(guó)檔案事業(yè)史的主體內(nèi)容是循著“檔案”這一實(shí)體演進(jìn)的歷史與相應(yīng)的檔案管理工作而不斷演化、進(jìn)步的，也就是不斷改變管理內(nèi)容與形式的歷史。近現(xiàn)代以后還需納入其延長(zhǎng)線部分，即檔案學(xué)的產(chǎn)生與傳播，并對(duì)實(shí)體的檔案管理工作提供反哺及理論指導(dǎo)。歸納言之，三個(gè)板塊：檔案的歷史，檔案管理工作的歷史和檔案學(xué)史。

2.1 檔案的歷史

第一板塊，即研究檔案起源、產(chǎn)生、范圍（如歷史上的“六經(jīng)”是不是檔案？可以這樣說，六經(jīng)的源頭是檔案，但是孔子編撰訂成書后的“六經(jīng)”則已經(jīng)脫離檔案的范圍，是“教科書”“書籍”“經(jīng)典”“文獻(xiàn)”，是檔案文獻(xiàn)編纂成果。因此，從這個(gè)角度說，韓寶華老師刻意區(qū)分“檔案”與“檔案文獻(xiàn)”概念［5］是具有一定理據(jù)的）以及發(fā)展或演進(jìn)的歷史。

近代以前，習(xí)稱“檔案”者，其主體是衙門或機(jī)關(guān)檔案，如漢代政務(wù)辦理完成后歸檔材料有稱“故事”的傳統(tǒng)，唐代與人事管理有關(guān)的“甲歷”或明代的“貼黃”，歷代需作大量登記、制作的與民政、稅務(wù)直接有關(guān)的戶籍，明代后湖黃冊(cè)庫保存的數(shù)以百萬計(jì)的賦役黃冊(cè)等均屬于機(jī)關(guān)政務(wù)檔案。其中“主體中的主體”是古代衙門及近代以后，以政府機(jī)關(guān)為主形成的檔案（國(guó)外的情況可能與我國(guó)稍有不同，社會(huì)組織發(fā)育及其附屬物檔案的出現(xiàn)、發(fā)育與擴(kuò)張，時(shí)間上要明顯早于、數(shù)量規(guī)模上大于中國(guó)。中國(guó)社會(huì)組織檔案的勃發(fā)則是近代以后事情，如蘇州市檔案館所藏的市民公社檔案、絲綢同業(yè)公會(huì)檔案、商團(tuán)檔案等）。對(duì)這類材料的收集、發(fā)掘與史料梳理工作，并在中國(guó)檔案事業(yè)史學(xué)科中予以全方位展示并作系統(tǒng)描述，是“檔案史”的題中應(yīng)有之義。但這方面的工作，至今做的也很粗疏，僅是一些泛泛、淺層次的工作。就“檔案”而言，這樣的東西有沒有呢？可以肯定地說：有。甚至也有一些類似于我們今天所稱的專門檔案或科技檔案之類的實(shí)體。

宋代有各級(jí)、各類官辦的醫(yī)院，蘇東坡在杭州任職時(shí)便辦有一“安濟(jì)坊”，“醫(yī)者人給手歷，以書所治痊失，歲終考其數(shù)為殿最”［6］。這里的“手歷”，為古代病歷檔案無疑。其功能既是醫(yī)生診治病人疾病效果的記錄、檔案，又是對(duì)醫(yī)院醫(yī)生進(jìn)行定期考核、獎(jiǎng)勵(lì)的依據(jù)。

類似材料從絕對(duì)數(shù)來說肯定屬海量，但是要發(fā)現(xiàn)并整理出來卻非輕而易舉之事。就從業(yè)者而言，需具備較強(qiáng)的古代文獻(xiàn)與古漢語素養(yǎng)。通常情況下，從事中國(guó)古代史的教學(xué)研究人員是憑各自興趣分段進(jìn)行的，中國(guó)檔案事業(yè)史研究和成果積累不妨也尋求這種分段合作形式而謀斷代突破。

廣西民族大學(xué)丁海斌教授有關(guān)歷代文檔名詞研究也極具學(xué)科與學(xué)術(shù)價(jià)值，因其屬于中國(guó)檔案事業(yè)史三個(gè)板塊之一“檔案”史研究中循“名”責(zé)“實(shí)”的部分，乃本體中的“本體”，屬題中應(yīng)有之義。

2.2 檔案管理工作的歷史

第二板塊，即歷代的檔案管理工作，是中國(guó)檔案事業(yè)史的核心內(nèi)容。歷史上檔案管理工作經(jīng)歷了螺旋式上升的過程。隋唐前后，大相徑庭。隋唐以后，出現(xiàn)了專門化的檔案管理機(jī)構(gòu)及與其相應(yīng)的專職型檔案工作人員，業(yè)務(wù)內(nèi)容與環(huán)節(jié)也趨于復(fù)雜、繁瑣，“鍛煉”“復(fù)治”（《隋書·劉炫傳》中檔案工作用語）是常態(tài)。［7］中國(guó)檔案事業(yè)史的研究要在既有的成果、格局基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)重大突破，則有待于對(duì)隋唐以后各歷史時(shí)期檔案事業(yè)史史料和史實(shí)的探尋、勾陳、甄別、辨?zhèn)闻c闡釋、整理、發(fā)現(xiàn)，乃至對(duì)重大史實(shí)的重建與考訂。鄭州大學(xué)王金玉教授的研究工作為我們提供了典范。［8］

在此，就筆者所認(rèn)知的較為重要的不同歷史階段的檔案管理工作中若干制度性安排或舉措，略陳數(shù)例以作說明。宋代“千文架閣法”的性質(zhì)分析、古代檔案管理實(shí)務(wù)中有無原件概念的理念及其檔案管理目標(biāo)訴求、中國(guó)檔案事業(yè)史的分期等問題，以及歷代檔案利用素材的勾陳、發(fā)掘與闡釋：如宋《慶元條法事類·文書門》所涉檔案管理制度闡釋、宋元時(shí)期學(xué)人有關(guān)檔案機(jī)構(gòu)筆記史料內(nèi)容梳理、清“隨手登記檔”及其價(jià)值發(fā)現(xiàn)等。這些對(duì)中國(guó)檔案事業(yè)史建設(shè)具有重大學(xué)科價(jià)值的問題或方面，多數(shù)可能至今尚未取得為業(yè)界公認(rèn)的突破性研究成果與權(quán)威闡釋。

中國(guó)檔案事業(yè)史的發(fā)展與演進(jìn)也有分期的問題。1840年以后，中國(guó)進(jìn)入半殖民地半封建社會(huì)，檔案變遷與檔案管理工作演進(jìn)相應(yīng)也發(fā)生了巨大變化。但是，我們也應(yīng)看到，歷史上的檔案和檔案工作發(fā)展演進(jìn)、嬗變畢竟有別于一般的政治史、社會(huì)史分期［9］，兩者并不完全同步，不能將這種一般性的歷史分期不加區(qū)別地移植到中國(guó)檔案事業(yè)史分期上。

中國(guó)檔案事業(yè)史的分期以何為標(biāo)準(zhǔn)或依據(jù)？有人可能認(rèn)為，檔案介質(zhì)即載體的演進(jìn)可作為一個(gè)視角。紙張取代簡(jiǎn)牘是檔案載體的重大變革，對(duì)中國(guó)古代檔案發(fā)展史的影響巨大。印章重要性凸顯的時(shí)間，肯定與紙張作為文書及檔案的載體有重大關(guān)系?？梢哉f與今天傳統(tǒng)的紙質(zhì)檔案與新生電子檔案載體的影響相類。

但筆者以為，中國(guó)檔案事業(yè)史的歷史分期還是要以檔案管理工作的發(fā)展與演進(jìn)為主要依據(jù)，并以此作為中國(guó)檔案事業(yè)史敘述、分析及對(duì)檔案事業(yè)發(fā)展成就評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)，從而構(gòu)成其內(nèi)容主體。［10］隋唐之前，由于檔案工作發(fā)展尚不充分，檔案事業(yè)史的內(nèi)容只能是檔案的歷史與尚屬初級(jí)、相對(duì)粗疏的管理工作（檔案工作基本處于一種自在而非自為的形態(tài)）兩者并重，甚至需以前者為主，還要納入大量文書與文書工作史，尤其以文種規(guī)范使用為主的敘述。隋唐以后，檔案管理工作逐趨成熟、定型，其標(biāo)志是出現(xiàn)了專職的檔案工作機(jī)構(gòu)和管理人員。筆者持有一個(gè)基本觀點(diǎn)，古代檔案管理工作發(fā)展至宋代已基本定型，至南宋甚至達(dá)到了古代檔案管理制度化、規(guī)范化的頂峰。著名學(xué)者陳寅恪在《鄧廣銘〈宋史職官志考正〉序》中稱“華夏民族之文化，歷數(shù)千載之演進(jìn)，造極于趙宋之世”［11］，這一評(píng)價(jià)同樣適用于中國(guó)古代檔案管理的制度演進(jìn)與變遷過程。

但中國(guó)檔案事業(yè)史的文獻(xiàn)史料，尤其是有關(guān)歷代檔案管理工作的文獻(xiàn)史料，其發(fā)掘、鉤沉的廣度與深度以及分析、闡釋的深度都顯不足，其中也不排除歷史上形諸文字的相關(guān)史料本身也相對(duì)不足。

再如，歷史上檔案管理到底有沒有“檔案原件”概念？也不能一概而論。但是，可以肯定地說，原件概念在機(jī)關(guān)衙門日常的檔案管理過程中是不會(huì)刻意追求的。動(dòng)輒數(shù)以百萬、千萬甚至以億計(jì)的官府檔案，不可能具備今天安全、規(guī)范、面面俱到的管理?xiàng)l件與設(shè)施。歸檔材料若保存幾十年后不可避免會(huì)發(fā)生破損、殘缺，施以重抄這一既簡(jiǎn)單、操作性強(qiáng)，又經(jīng)濟(jì)實(shí)用且有效的檔案管理手段是毋庸置疑的。這類史料可謂俯拾皆是。而至今中國(guó)檔案事業(yè)史論著中不知是何原因，相關(guān)內(nèi)容闡述基本無存。鐘文榮先生曾對(duì)筆者《歷史上檔案管理的目標(biāo)價(jià)值與原件概念衍變》一文觀點(diǎn)提出商榷［12］，在此簡(jiǎn)單作出回應(yīng)。筆者并不完全否認(rèn)古代檔案管理中存在重視原件的場(chǎng)合與做法（如以皇帝名義發(fā)布的各類詔書文本、皇家檔案中的所謂“玉牒”、科舉考試結(jié)束發(fā)布的大小金榜等應(yīng)該是有原件的），但是作為官府辦事——政務(wù)運(yùn)作過程中產(chǎn)生并在實(shí)際事務(wù)辦理完畢后大宗的、例行性的、數(shù)量動(dòng)輒以千萬計(jì)的副產(chǎn)品，都事無巨細(xì)、不加分別地施以全程原件保護(hù)既無必要，也無可行性。傳統(tǒng)書畫作品的保護(hù)技術(shù)——托裱修復(fù)工藝不可能不加甄別地移植到檔案管理領(lǐng)域。［13］書畫作品與普通的文書檔案最大的區(qū)別是：前者的價(jià)值是與特定作者聯(lián)系在一起的，王羲之親筆的《蘭亭集序》（假如存在王的真跡）與后代其他人臨摹的同題材作品，其價(jià)值完全不同。而傳統(tǒng)官府、衙門檔案的名義作者往往是機(jī)關(guān)或機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人，其實(shí)際作者（起草者或書寫者）則往往是“無名氏”，即使是內(nèi)容極其重要的文件材料，往往也假手于“無名氏”。更為關(guān)鍵的是，珍貴書畫作品及宋元時(shí)期珍稀古籍善本的絕對(duì)數(shù)量畢竟是有限的，與文書檔案數(shù)量可謂霄壤，其管理目標(biāo)及訴求是信息內(nèi)容的真實(shí)、完整與安全。在此基礎(chǔ)上，形成的檔案管理認(rèn)知是不會(huì)刻意追求原件抑或非原件之分的。

作為中國(guó)檔案事業(yè)史重要組成部分——?dú)v代的檔案利用內(nèi)容板塊，可以落實(shí)在各個(gè)歷史時(shí)期圍繞政治、經(jīng)濟(jì)、文化、人事、司法、科技、外交領(lǐng)域等的利用，從而避免歷代檔案利用的相關(guān)內(nèi)容設(shè)計(jì)和不同歷史時(shí)期的敘述都似曾相識(shí)或基本類同。當(dāng)然，這種理念落實(shí)起來也確實(shí)存在約束條件，即對(duì)各類史料尤其是古文獻(xiàn)史料的掌握廣度、深度以及對(duì)這些文獻(xiàn)的閱讀、闡釋與梳理能力。尋找、檢索甚至勾陳歷代檔案利用的實(shí)例類史料，需要較為扎實(shí)的古漢語及文獻(xiàn)閱讀能力，否則此事莫辦。

這就是近代學(xué)者關(guān)注的“發(fā)現(xiàn)（見）之學(xué)”與“發(fā)明之學(xué)”及兩者孰重孰輕［14］的關(guān)系問題。近代著名學(xué)者黃侃、陳寅恪、蔡元培等人都對(duì)此問題作過專門討論。黃侃常說：“所貴乎者，在于發(fā)明而不在于發(fā)見（現(xiàn)）”。著名學(xué)者陳寅恪則一貫強(qiáng)調(diào)“發(fā)明之學(xué)”重于“發(fā)現(xiàn)之學(xué)”。他在為馮友蘭所著《中國(guó)哲學(xué)史（下冊(cè)）》所寫的審查報(bào)告中，對(duì)馮著持充分肯定評(píng)價(jià)，原因就在于“此書于朱子之學(xué)，多所發(fā)明”［15］。中國(guó)檔案事業(yè)史學(xué)科長(zhǎng)足發(fā)展有賴于“發(fā)現(xiàn)之學(xué)”與“發(fā)明之學(xué)”兩者的突破。一方面有賴于類如《隋書·劉炫傳》與收錄于《全唐文》卷五二三唐德宗年間吏部侍郎楊于陵《請(qǐng)修寫銓選簿書奏》［16］文這樣具有重大史料價(jià)值的突破；另一方面則是對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的解讀、闡釋空間與篳路藍(lán)縷、推陳出新般的突破。如王金玉老師對(duì)宋代檔案管理制度中對(duì)“千文架閣法”性質(zhì)與功能的辨析為我們提供了示范性闡釋。

說到底，千文架閣法本身實(shí)際上是一項(xiàng)文書制作與管理制度，具體地說，是一項(xiàng)文號(hào)編制制度。追溯這項(xiàng)制度的提出，其源頭卻在檔案管理環(huán)節(jié)，即江南西路當(dāng)?shù)匕傩铡岸喔`去（官府）案牘”，且“州縣不能制”［17］。問題最終解決，是通過加強(qiáng)文書工作的規(guī)范化環(huán)節(jié)而實(shí)現(xiàn)的。這是典型的由檔案管理存在缺陷反饋給文書工作環(huán)節(jié)而作出的制度調(diào)整。這一技術(shù)上的變革就檔案管理環(huán)節(jié)而言，有效地杜絕了歸檔文書及檔案的遺失、偷盜現(xiàn)象，落實(shí)了檔案遺失的責(zé)任追究制度。這類似于今天倡導(dǎo)的電子文件生成、制作階段就要考慮檔案管理的要求。因此，從本質(zhì)上說，千文架閣法是一項(xiàng)文書制作與管理制度，但是其實(shí)施客觀上有利于檔案管理的完整與安全要求。

等我從衛(wèi)生間里出來，竟然和那位小說家不期而遇。讓我想不到的是那個(gè)寫童話的女孩一臉笑容，緊緊地跟在小說家的身邊。我剛想和他們打招呼，但小說家卻神色尷尬地轉(zhuǎn)過身去……

在古代檔案管理史上，某些制度或做法的性質(zhì)介于文書工作與檔案工作兩者之間。文書立卷的制度屬性，在現(xiàn)當(dāng)代認(rèn)定其為文書工作業(yè)務(wù)，但在古代應(yīng)該屬于檔案工作業(yè)務(wù)范圍。在20世紀(jì)50年代國(guó)家有關(guān)部門正式明確由文書承辦部門立卷規(guī)定前，一直是由檔案管理部門擔(dān)任立卷主體。其源頭可以上溯至紙質(zhì)文書取代簡(jiǎn)牘成為主要載體的最初階段。文書立卷是文書工作轉(zhuǎn)入檔案工作階段的標(biāo)志性節(jié)點(diǎn)。中華人民共和國(guó)成立以前，文書立卷一直是檔案部門的核心工作之一。20世紀(jì)30年代民國(guó)政府推行“文書檔案連鎖法”，把剛剛建立起來的文書工作與檔案工作的界限認(rèn)知又人為彌合了。此類做法在歷史上具有一定的合理性。直到今天臺(tái)灣地區(qū)某些機(jī)構(gòu)或部門依然沿習(xí)此類模式的管理辦法。退一步想也易理解，因?yàn)闄n案工作職能畢竟要讓位并服務(wù)于政務(wù)工作與行政效率。這類材料與內(nèi)容也屬于檔案事業(yè)史的核心部分。

2.3 檔案學(xué)產(chǎn)生與發(fā)展的歷史（檔案學(xué)史）

第三個(gè)板塊，便是對(duì)中國(guó)檔案學(xué)的產(chǎn)生、發(fā)展歷史的描述、分析及評(píng)價(jià)問題。眾所周知，中國(guó)近代檔案學(xué)產(chǎn)生的背景確實(shí)與近代社會(huì)、政治變革相關(guān)，并受歐美檔案工作的影響。其作為學(xué)科是個(gè)“舶來品”，但是中外“檔案學(xué)”的研究?jī)?nèi)容卻大異其趣。中國(guó)近代檔案學(xué)因缺失檔案館學(xué)理論與實(shí)踐研究，形成了與國(guó)外檔案學(xué)以檔案館作為主要研究對(duì)象的“檔案館學(xué)”明顯有異的——以機(jī)關(guān)檔案工作為主體研究對(duì)象的“機(jī)關(guān)檔案工作理論與方法”。

揆諸民國(guó)“十三本檔案學(xué)舊著”可知，民國(guó)時(shí)期檔案學(xué)人對(duì)國(guó)外的檔案管理現(xiàn)狀、歷史及檔案學(xué)發(fā)展均有不俗的了解。在何魯成的《檔案管理與整理》和殷鐘麒的《中國(guó)檔案管理新論》中對(duì)英、法、美、荷、德等國(guó)的檔案工作歷史與現(xiàn)狀都有大段的介紹與描述，對(duì)國(guó)外的檔案學(xué)理論也有豐富而準(zhǔn)確的介紹、闡釋。有多部檔案學(xué)著作對(duì)“Archive”詞源還進(jìn)行過分析，一致的觀點(diǎn)是，它來源于拉丁文，最初是指“用為庋藏公共文件或有關(guān)歷史之文件之處，以今意表示，當(dāng)為檔案室、檔案館、檔案處等，而非檔案本身”；“《大英百科全書》對(duì)于此字甚少說明，僅注用以指庋藏屬于國(guó)家社會(huì)之記載文字之地方，常用復(fù)數(shù)”［18］。還大段直接引用英文原文。畢業(yè)于武昌文華圖書館學(xué)?？茖W(xué)校的程長(zhǎng)源編著的《縣政府檔案管理法》（1936年商務(wù)印書館出版）也說：“檔案（Archives），按此字原為庋藏公文之地，后引申為檔案之本身等”［19］。甚至對(duì)國(guó)外檔案機(jī)構(gòu)的館藏也十分了解?！吨袊?guó)檔案管理新論》中有“美京華盛頓共有二百六十萬立方英尺檔案，聯(lián)邦政府散在各州之檔案有四百八十萬立方英尺”［20］等敘述。反觀當(dāng)下今日學(xué)界對(duì)近代檔案學(xué)的學(xué)術(shù)發(fā)展史研究及相關(guān)情況尚有不足。

“民國(guó)十三本舊著”中有多部著作涉及歷代檔案工作總結(jié)敘述。類似戰(zhàn)國(guó)與秦柱下史職能；楚漢相爭(zhēng)之際“蕭何又能收秦丞相、御史律令圖書，使沛公知天下厄塞、戶口多少?gòu)?qiáng)弱，民所疾苦，以興漢室”；宋代普遍設(shè)置的架閣庫等重要史事已被近代檔案學(xué)人通過發(fā)掘相關(guān)史料而獲知［21］，今天所知的古代重大檔案工作史實(shí)多數(shù)已在他們的著作中有所揭示、發(fā)明。

殷鐘麒在重慶創(chuàng)辦的私立崇實(shí)檔案函授學(xué)校，與他對(duì)法、德（普魯士）檔案學(xué)校于檔案管理人才培養(yǎng)、成才的價(jià)值與影響有著全方位的認(rèn)知有關(guān)，甚至他還間接引用英國(guó)首相的話：“法國(guó)檔案學(xué)校之好組織、好先例，可惜英國(guó)仿效太遲”［22］。還直接列出普魯士史學(xué)?？萍皺n案學(xué)學(xué)院1930年9月修訂開設(shè)的“檔案學(xué)”“現(xiàn)代檔案學(xué)”等課程。他還說：“現(xiàn)代學(xué)術(shù)日新月異，檔案管理亦已成為專門技術(shù)”［23］。由此可見，近代檔案學(xué)人對(duì)主要?dú)W美國(guó)家檔案管理的現(xiàn)狀及檔案學(xué)學(xué)科發(fā)展情況有著諸多了解與認(rèn)知。

即便是近代檔案事業(yè)史的研究，至今也存在著不少疏漏或缺失某些重要板塊。多年前，筆者就零星發(fā)現(xiàn)一個(gè)民國(guó)檔案原始文本中存在一個(gè)不為學(xué)界了解的符號(hào)（碼）系統(tǒng)。之前因看到的相關(guān)材料較少，印刷類文獻(xiàn)中（除影印出版外）未見這方面任何記載或解讀材料。近年來，單位所藏部分民國(guó)館藏以及因帶實(shí)習(xí)生赴檔案館實(shí)習(xí)與業(yè)務(wù)實(shí)訓(xùn)，得以見到數(shù)量較大的原始文本。由此了解到近代尤其是民國(guó)檔案原始文本中存在一個(gè)蘇州碼子的編號(hào)系統(tǒng)。截至目前，尚未見到檔案學(xué)界的學(xué)理詮釋。

3 中國(guó)檔案事業(yè)史的學(xué)科邊界

學(xué)界有人將王銘老師列為研究民國(guó)時(shí)期檔案事業(yè)史第一人。他利用收集的上百份民國(guó)檔案文獻(xiàn)寫作過數(shù)十篇有關(guān)民國(guó)檔案的研讀、賞析及有關(guān)文種問題的文章，但他不一定認(rèn)可學(xué)界對(duì)他的這個(gè)評(píng)價(jià)。其“民國(guó)檔案研究”本質(zhì)上應(yīng)歸屬于“文獻(xiàn)研究”的范疇，類似于傳統(tǒng)學(xué)人對(duì)上古文獻(xiàn)的整理研究。王老師的數(shù)十篇有關(guān)古代（從先秦至清各朝）檔案文獻(xiàn)研究的文章，均以文種研究、文獻(xiàn)學(xué)甚至以某一制度的確立與運(yùn)行等為核心內(nèi)容。

假如一定要在檔案學(xué)與歷史學(xué)或文學(xué)間找出一個(gè)顯著的區(qū)分點(diǎn)或分野的話，那么，可以套用一句20世紀(jì)80年代曾經(jīng)在檔案學(xué)界流傳的話，前者的取向是所謂“形式中的內(nèi)容”，應(yīng)該基本準(zhǔn)確，后者則是要發(fā)掘歷史信息、文獻(xiàn)中蘊(yùn)含的某一歷史時(shí)期的真實(shí)社會(huì)發(fā)展歷史圖景、制度變遷或文學(xué)及審美意義。這與不同學(xué)科的研究取向有直接關(guān)系。

明清時(shí)期，有關(guān)文書工作內(nèi)容（當(dāng)下史學(xué)界已將歷代文書工作制度及運(yùn)行作為歷史上政治制度運(yùn)作的研究突破口）也遠(yuǎn)較檔案工作及檔案事業(yè)史的內(nèi)容豐富。如“留中”“貼黃”“票擬”“批紅”“劃諾”“畫可”等都屬于文書工作制度，極端者如明司禮監(jiān)太監(jiān)僭代皇帝在大臣們的奏章上批示（時(shí)稱“批紅”）的文書處理制度。筆者以為這類史料、史事不應(yīng)該納入中國(guó)檔案事業(yè)史敘述主體。這種本質(zhì)上屬于政治運(yùn)行或者說皇權(quán)代行體制是明皇朝權(quán)力分立的特點(diǎn)之一。

筆者以為：這些內(nèi)容，在中國(guó)檔案事業(yè)史中只能屬于邊界性甚至屬于邊緣性的部分，但假如在隋唐以前，則也應(yīng)屬于中國(guó)檔案事業(yè)史的核心內(nèi)容。

總體而言，相當(dāng)多的事物其源頭本為同一物，但隨著社會(huì)、經(jīng)濟(jì)及技術(shù)的進(jìn)步，分工的細(xì)化、分野，機(jī)構(gòu)設(shè)置的日趨完備，同一源頭的事物可分化出眾多行業(yè)、專業(yè)及相關(guān)業(yè)務(wù)。隋唐之前，檔案及檔案工作史與文書及文書工作史基本合一，且后者的內(nèi)容與史料也遠(yuǎn)較前者豐富、充分，范圍涉及廣。某些介于文書工作與檔案管理之間的內(nèi)容應(yīng)該納入中國(guó)檔案事業(yè)史的內(nèi)容，如歷史上的“文移勘合”制度、照刷磨勘文卷制度、蘇碼編號(hào)系統(tǒng)等。

至于一般性的有關(guān)文種演變、文書運(yùn)行甚至由此帶來的政務(wù)安排等內(nèi)容則可作邊界處理。類似酈永慶利用館藏現(xiàn)存“議復(fù)奏折”推翻了鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前清朝統(tǒng)治集團(tuán)內(nèi)部存在所謂“嚴(yán)禁派”與“弛禁派”之分的學(xué)界傳統(tǒng)主流觀點(diǎn)；［24］再如吳佩林等人利用四川南部縣清代檔案所載，確定任期的104任知縣平均任期為2.2年、署任平均任期為0.9年、代理知縣平均任期僅為1.5個(gè)月的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，從而徹底推翻了《清會(huì)典》中所載“三年一任”習(xí)說等，這類材料顯然無法進(jìn)入中國(guó)檔案事業(yè)史的境域，連邊界也談不上。［25］其屬于典型的歷史研究，盡管與檔案的發(fā)現(xiàn)與公布有關(guān)。

還有某些距離今天較近的檔案原始文本本身也不排除同時(shí)具有“檔案事業(yè)史史料”性質(zhì)，如民國(guó)時(shí)期有些檔案原件上記錄有文書處理與檔案管理的標(biāo)記、符號(hào)；案卷封面及卷內(nèi)文件目錄頁相關(guān)欄目的填寫，類似文書處理流程中的編號(hào)，機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人履行簽發(fā)職責(zé)，在相關(guān)人員起草的文件上留下的“行”或外單位來文上寫下的“交某部（處）議處”等例行文書處理程序文字；有些材料上蓋有檔案分類章，甚至還有一些只有當(dāng)時(shí)經(jīng)辦人才能辨識(shí)、辨別的檔案管理記錄符號(hào)等。

4 其他相關(guān)的探討

4.1 “檔案研究”與“檔案學(xué)研究”關(guān)系認(rèn)知

按理說，“檔案研究”與“檔案學(xué)研究”兩者關(guān)系應(yīng)該不存在任何疑問或不解的。但是，由于學(xué)科歸屬、定位多變，且學(xué)科理論基礎(chǔ)相對(duì)薄弱，檔案學(xué)界似乎對(duì)這兩者的關(guān)系存在認(rèn)知誤區(qū)。王銘老師發(fā)表的幾十篇有關(guān)民國(guó)及古代檔案文獻(xiàn)的研讀文章（成果），可冠以“有關(guān)民國(guó)（或古代）檔案文獻(xiàn)的研究成果”之名，但似乎不能簡(jiǎn)單將其命名為“檔案學(xué)研究”成果，而屬于文獻(xiàn)研究的范圍。實(shí)踐中諸多場(chǎng)合，“檔案”二字含義指稱的是“檔案工作”“檔案事業(yè)”的意涵。如國(guó)家檔案事業(yè)管理機(jī)關(guān)，各省、市檔案局在新版《檔案法》中將“檔案行政管理部門”改為“檔案主管部門”，以反映2018年檔案機(jī)構(gòu)改革成果。某些與檔案工作有關(guān)的專業(yè)協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)，大多辦有冠以“XX檔案”的刊物，這里所指的“檔案”，實(shí)際指稱的是以刊載“XX?。ɑ驀?guó)家或行業(yè)系統(tǒng)）檔案工作的新聞報(bào)道、會(huì)議安排及綜述，各地開展檔案工作的特色、創(chuàng)新與行之有效經(jīng)驗(yàn)與技術(shù)推廣，檔案學(xué)論壇”等內(nèi)容在內(nèi)的連續(xù)出版物，其中有些省屬檔案行業(yè)刊物每期也發(fā)表一些屬于學(xué)術(shù)性論文的稿件，但是辦刊宗旨還是為全省乃至全國(guó)從事檔案業(yè)務(wù)人員提供專業(yè)服務(wù)的。眾所周知，檔案學(xué)界已有兩份得到業(yè)內(nèi)公認(rèn)的檔案學(xué)學(xué)術(shù)期刊《檔案學(xué)研究》《檔案學(xué)通訊》，前者直接以“研究”冠名，后者以“通訊”示人。在它們創(chuàng)刊的頭一、二十年，“通訊”的學(xué)術(shù)性要大大勝于“研究”，創(chuàng)刊初衷本就是要辦成“研究性”的學(xué)術(shù)期刊的。《歷史檔案》《民國(guó)檔案》《北京檔案史料》等刊物創(chuàng)刊初期可謂名實(shí)相符：以向社會(huì)各界及學(xué)者、讀者公布、刊印有關(guān)明清歷史檔案、民國(guó)檔案及北京市檔案館所藏檔案原始文獻(xiàn)為目的。主辦這些期刊的檔案館隨著自身研究力量的提升，也將其逐漸發(fā)展成為公布文獻(xiàn)與相關(guān)歷史研究并重的學(xué)術(shù)期刊，也基本脫離了其最初的角色定位（現(xiàn)在各類期刊分類中也將其列“歷史”類下）。因此，筆者認(rèn)為，假如某期刊、雜志是以檔案學(xué)研究為其辦刊宗旨，就該冠以“檔案學(xué)研究”名號(hào)，若以“檔案研究”命名可能欠準(zhǔn)確，也容易讓人產(chǎn)生誤解。

筆者曾在小范圍內(nèi)對(duì)部分教師與學(xué)生作過調(diào)查，詢問其對(duì)“檔案研究”與“檔案學(xué)研究”兩者關(guān)系的認(rèn)知，有相當(dāng)多的從業(yè)者認(rèn)為兩者等價(jià)。事實(shí)上，兩者可謂大異其趣，一向左，一向右。前者屬文獻(xiàn)學(xué)研究，如利用現(xiàn)存清代與民國(guó)檔案研究這一歷史時(shí)期的司法制度，著名學(xué)者茅海建利用中國(guó)第一歷史檔案館館藏檔案研究鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)中清方的軍費(fèi)支出等，試問此類相關(guān)成果是“檔案學(xué)研究”嗎？此類研究可冠以“檔案研究”之名。從學(xué)科分類來說，可能分屬歷史研究、法學(xué)研究等學(xué)科范疇。而檔案學(xué)研究的主流則志不在此。現(xiàn)代檔案學(xué)研究本質(zhì)上屬于管理學(xué)的范疇，否則國(guó)務(wù)院學(xué)科辦于20世紀(jì)90年代也不會(huì)將檔案學(xué)的學(xué)科性質(zhì)與歸屬作出相應(yīng)調(diào)整了。

那么，自然會(huì)有人問：為什么“歷史研究”與“歷史學(xué)研究”之間，“經(jīng)濟(jì)研究”與“經(jīng)濟(jì)學(xué)研究”等之間可以彼此轉(zhuǎn)換，互為等價(jià)？而“檔案研究” 與“檔案學(xué)研究”就不可行呢？即便沒有人記錄、收集或整理某一歷史時(shí)期文獻(xiàn)，但其“歷史”本身還是客觀存在的，后人可以通過文物、遺址或其他手段開展研究，近現(xiàn)代史還可以收集當(dāng)事人的回憶錄、尋訪歷史事件發(fā)生地、口述史史料或照片影像資料等渠道進(jìn)行可能涉及局部或某一領(lǐng)域的研究。但若沒有“檔案”，則就不可能無中生有搞什么“檔案研究”。中國(guó)檔案事業(yè)史的研究，主要依靠有關(guān)各歷史時(shí)期的檔案事業(yè)史的“史料”，而不一定是“原始檔案”。如《隋書·劉炫傳》是一則重要檔案事業(yè)史宏觀研究史料，但其本身顯然不是“檔案”，卻是進(jìn)行深入研究檔案事業(yè)史的眾多核心史料和依據(jù)之一。沒有原始“檔案”，不一定就不能進(jìn)行“檔案學(xué)研究”。檔案事業(yè)史的主體內(nèi)容并不是對(duì)現(xiàn)存檔案——文獻(xiàn)內(nèi)容的研究。即使這些現(xiàn)存“檔案”本身可能存在一些可供檔案事業(yè)史研究、參考的史實(shí)元素，但不太可能是檔案事業(yè)史研究的主體素材，當(dāng)然也有偶然例外情況，如《當(dāng)代中國(guó)檔案事業(yè)》選錄的陜西經(jīng)制使司有關(guān)抗金原始檔案文獻(xiàn)就是一份極為稀見的檔案事業(yè)史史料?！疤K州碼子”記錄也是我們今天還原或再現(xiàn)民國(guó)時(shí)期部分檔案管理史實(shí)狀況的重要依據(jù)。

4.2 中國(guó)檔案事業(yè)史的核心取向及內(nèi)容敘述側(cè)重點(diǎn)

中國(guó)檔案事業(yè)史是檔案學(xué)的分支學(xué)科之一。既然它是檔案學(xué)的分支學(xué)科，故而中國(guó)檔案事業(yè)史的核心取向當(dāng)然也是管理學(xué)方向的，即歷代檔案管理工作史。甚至檔案學(xué)史的部分也可以理解成管理工作的后綴部分或延長(zhǎng)線。近、現(xiàn)代誕生的某些實(shí)用性較強(qiáng)的學(xué)科，其過程大抵如此。

而中國(guó)檔案事業(yè)史內(nèi)容敘述的側(cè)重點(diǎn)，依筆者看來，重點(diǎn)應(yīng)該在古代部分。尤其是對(duì)于隋唐至明清時(shí)期的檔案管理工作內(nèi)容，本學(xué)科的發(fā)展可以在這一板塊的文獻(xiàn)鉤沉及由此基礎(chǔ)上的分析闡述方面實(shí)現(xiàn)突破。假如全國(guó)普通高校檔案學(xué)專業(yè)有五人以上能取得類似王金玉教授的宋代檔案管理制度斷代研究成果，則中國(guó)檔案事業(yè)史的學(xué)科內(nèi)涵與格局將實(shí)現(xiàn)脫胎換骨式的提升。王金玉在“發(fā)現(xiàn)之學(xué)”與“發(fā)明之學(xué)”兩方面實(shí)現(xiàn)了在業(yè)界尚未有第二人能及其右的成績(jī)。其次是近代部分。這也是由中國(guó)檔案事業(yè)史的學(xué)科性質(zhì)、取向及趣旨所決定的。學(xué)科本身的內(nèi)在預(yù)設(shè)、規(guī)定性，決定了與中國(guó)書史結(jié)構(gòu)上的區(qū)別。筆者還以為，類似中國(guó)書史、中國(guó)官私藏書史及中國(guó)檔案事業(yè)史等學(xué)科本質(zhì)上都屬于廣義中國(guó)文化史的組成部分。假如相關(guān)學(xué)人能以更大精力投入民國(guó)時(shí)期的檔案事業(yè)史研究，將會(huì)實(shí)現(xiàn)中國(guó)檔案事業(yè)史研究的局部快速有效突破，進(jìn)而帶動(dòng)整個(gè)中國(guó)檔案事業(yè)史學(xué)科研究與建設(shè)躍上一個(gè)新臺(tái)階。