社會(huì)組織領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防范化解典型案例

☉ 民政部社會(huì)組織管理局

近年來(lái)，各地民政部門(mén)積極落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，根據(jù)民政部工作安排，通過(guò)加強(qiáng)日常監(jiān)管、開(kāi)展專項(xiàng)行動(dòng)、嚴(yán)格執(zhí)法監(jiān)督、常態(tài)化打擊整治非法社會(huì)組織等多種舉措，切實(shí)履行社會(huì)組織登記管理機(jī)關(guān)職責(zé)，認(rèn)真做好社會(huì)組織領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防范化解工作，努力維護(hù)社會(huì)組織登記管理秩序，維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定。現(xiàn)將近年來(lái)各地辦理的10個(gè)相關(guān)典型案例公布如下，供登記管理機(jī)關(guān)和社會(huì)組織參考。

1 廣東某聯(lián)合會(huì)違規(guī)開(kāi)展評(píng)比表彰被行政處罰

【基本案情】2018 年1 月至2019 年12 月，廣東省某聯(lián)合會(huì)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開(kāi)展“廣東企業(yè)500 強(qiáng)”、“廣東省誠(chéng)信示范企業(yè)”、“廣東省優(yōu)秀企業(yè)、優(yōu)秀企業(yè)家” 等評(píng)比表彰活動(dòng)，利用簽訂“咨詢培訓(xùn)服務(wù)確認(rèn)書(shū)”、“認(rèn)刊書(shū)”、“服務(wù)協(xié)議書(shū)”、“合作協(xié)議” 等方式變相違規(guī)收費(fèi)2900 多萬(wàn)元。

【處理結(jié)果】2020 年8 月，廣東省民政廳根據(jù)《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》、《社會(huì)組織評(píng)比達(dá)標(biāo)表彰活動(dòng)管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，對(duì)該聯(lián)合會(huì)作出限期停止活動(dòng)三個(gè)月、沒(méi)收違規(guī)收取的費(fèi)用的行政處罰，責(zé)令撤換直接負(fù)責(zé)的主管人員。

【典型意義】黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視評(píng)選評(píng)獎(jiǎng)工作，近年來(lái)出臺(tái)多項(xiàng)政策法規(guī)，不斷完善監(jiān)管機(jī)制，加強(qiáng)評(píng)選評(píng)獎(jiǎng)活動(dòng)管理。本案中，登記管理機(jī)關(guān)依法履行監(jiān)管職責(zé)，嚴(yán)厲查處社會(huì)團(tuán)體以評(píng)選評(píng)獎(jiǎng)之名收費(fèi)斂財(cái)，體現(xiàn)了民政部門(mén)對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)違規(guī)開(kāi)展評(píng)比達(dá)標(biāo)表彰“零容忍”的堅(jiān)決態(tài)度，對(duì)于行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)亂評(píng)選評(píng)獎(jiǎng)、涉企違規(guī)收費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)起到了警示作用。

2 山東某工程質(zhì)量安全協(xié)會(huì)因違規(guī)收費(fèi)斂財(cái)?shù)刃袨楸怀蜂N登記

【基本案情】2020 年6 月，國(guó)辦督查組及山東省濰坊市民政、財(cái)政、審計(jì)、稅務(wù)等部門(mén)聯(lián)合檢查發(fā)現(xiàn)，濰坊市某工程質(zhì)量安全協(xié)會(huì)存在利用政府部門(mén)行政權(quán)力壟斷資料員、見(jiàn)證員培訓(xùn)發(fā)證并收取費(fèi)用，違規(guī)開(kāi)展評(píng)比達(dá)標(biāo)表彰活動(dòng)并變相收取費(fèi)用，從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、借用政府行政權(quán)力壟斷銘版制作業(yè)務(wù)并收取費(fèi)用，財(cái)務(wù)管理混亂、違規(guī)為其他單位和個(gè)人報(bào)銷大量款項(xiàng)等違法事實(shí)。

【處理結(jié)果】2021 年6 月，濰坊市民政局根據(jù)《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》和《社會(huì)組織評(píng)比達(dá)標(biāo)表彰活動(dòng)管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，對(duì)該協(xié)會(huì)作出撤銷登記的行政處罰。

【典型意義】近年來(lái)，黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視減稅降費(fèi)工作，對(duì)堅(jiān)決制止“亂收費(fèi)”行為多次作出安排部署，民政部、發(fā)展改革委、市場(chǎng)監(jiān)管總局圍繞規(guī)范行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)涉企收費(fèi)聯(lián)合開(kāi)展專項(xiàng)整治行動(dòng)。本案中，登記管理機(jī)關(guān)認(rèn)真落實(shí)中央決策部署，按照職責(zé)嚴(yán)厲整治行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)亂收費(fèi)行為，堅(jiān)決打擊行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)阻礙市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的亂象，為減輕市場(chǎng)主體負(fù)擔(dān)、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境、維護(hù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定大局貢獻(xiàn)力量。

3 江西某“僵尸型”社會(huì)組織被撤銷登記

【基本案情】江西省景德鎮(zhèn)市某促進(jìn)會(huì)成立后，其法定代表人、會(huì)長(zhǎng)于某某因違法行為被人民法院判處有期徒刑十二年。之后該促進(jìn)會(huì)工作停擺、失序失管，多年未按照規(guī)定參加年檢，部分人員打著促進(jìn)會(huì)旗號(hào)四處活動(dòng)、招搖撞騙，造成嚴(yán)重不良社會(huì)影響，被登記管理機(jī)關(guān)依法納入活動(dòng)異常名錄，成為“僵尸型” 社會(huì)組織。

【處理結(jié)果】2022 年1 月，景德鎮(zhèn)市民政局按照民政部和江西省整治“僵尸型”社會(huì)組織專項(xiàng)行動(dòng)工作要求，聯(lián)合公安、商務(wù)等部門(mén)展開(kāi)情況摸排和調(diào)查取證，依據(jù)《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定，對(duì)該促進(jìn)會(huì)作出撤銷登記的行政處罰。

【典型意義】為深入貫徹習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于著力防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)的重要講話精神，貫徹落實(shí)中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于改革社會(huì)組織管理制度 促進(jìn)社會(huì)組織健康有序發(fā)展的意見(jiàn)》決策部署，民政部在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)展“僵尸型”社會(huì)組織專項(xiàng)整治行動(dòng)。本案中，登記管理機(jī)關(guān)認(rèn)真落實(shí)上級(jí)部署，聯(lián)合有關(guān)單位共同執(zhí)法，依法對(duì)該促進(jìn)會(huì)撤銷登記，清理了擠占社會(huì)資源的社會(huì)組織，消除了潛在的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)隱患。

4 天津某慈善基金會(huì)因?qū)ν饨杩畹冗`法行為被吊銷登記證書(shū)

【基本案情】天津市某慈善基金會(huì)成立登記后，副理事長(zhǎng)葉某某利用職務(wù)便利，操縱基金會(huì)，以借款名義私自將基金會(huì)165 萬(wàn)元慈善資金轉(zhuǎn)移至自己名下某公司賬戶。被發(fā)現(xiàn)后，該慈善基金會(huì)拒不執(zhí)行民政部門(mén)追回慈善資金的改正要求。同時(shí)，該慈善基金會(huì)還存在慈善活動(dòng)年度支出比例不符合規(guī)定等違法行為。

【處理結(jié)果】2022 年7 月,天津市民政局依據(jù)《中華人民共和國(guó)慈善法》有關(guān)規(guī)定，對(duì)該基金會(huì)作出了吊銷登記證書(shū)的行政處罰，并將案件相關(guān)材料移送天津市有關(guān)公安機(jī)關(guān)，對(duì)葉某某涉嫌挪用基金會(huì)資金的行為立案?jìng)刹椤?/p>

【典型意義】根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)慈善法》的規(guī)定，基金會(huì)屬于為公益目的設(shè)立的捐助法人，基金會(huì)的財(cái)產(chǎn)屬于捐助財(cái)產(chǎn)、慈善財(cái)產(chǎn)，任何組織和個(gè)人不得私分、挪用、截留或者侵占。民政部印發(fā)的《關(guān)于規(guī)范基金會(huì)行為的若干規(guī)定（試行）》規(guī)定，基金會(huì)不得向個(gè)人、企業(yè)直接提供與公益活動(dòng)無(wú)關(guān)的借款。實(shí)踐中，一些基金會(huì)的資金以借款的名義外流并失去控制，危害到慈善財(cái)產(chǎn)安全和公共利益。本案中，登記管理機(jī)關(guān)嚴(yán)格執(zhí)行法律規(guī)定，對(duì)危害慈善財(cái)產(chǎn)安全的行為嚴(yán)厲打擊，對(duì)基金會(huì)予以吊銷登記證書(shū)的行政處罰。在此基礎(chǔ)上，登記管理機(jī)關(guān)依托社會(huì)組織聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制，根據(jù)有關(guān)規(guī)定將葉某某涉嫌挪用慈善資金的證據(jù)移交公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，有利于震懾侵害慈善?cái)產(chǎn)的不法行為，加大追回公益慈善資金的力度，努力保障慈善財(cái)產(chǎn)安全，同時(shí)也是社會(huì)組織領(lǐng)域行政執(zhí)法與刑事司法銜接的積極探索和有益實(shí)踐。

5 安徽某教育基金會(huì)被處罰后整改到位恢復(fù)正常運(yùn)轉(zhuǎn)

【基本案情】安徽省某教育基金會(huì)因內(nèi)部管理問(wèn)題，長(zhǎng)期未能正常開(kāi)展活動(dòng)。因連續(xù)未按規(guī)定參加年檢，2022年1 月，安徽省民政廳擬對(duì)其作出撤銷登記的行政處罰?；饡?huì)積極配合調(diào)查，認(rèn)真開(kāi)展整改，提出經(jīng)多方努力，已經(jīng)完成內(nèi)部整頓，并爭(zhēng)取到了資金支持，希望減輕處罰，積極為慈善事業(yè)發(fā)展作出貢獻(xiàn)。

【處理結(jié)果】2022 年2 月，安徽省民政廳根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《基金會(huì)管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)該基金會(huì)減輕處罰，給予警告的行政處罰；進(jìn)一步約談基金會(huì)負(fù)責(zé)人，責(zé)令限期整改。目前，該基金會(huì)已按規(guī)定完成相關(guān)整改工作，走上了正常運(yùn)轉(zhuǎn)軌道。

【典型意義】根據(jù)《基金會(huì)管理?xiàng)l例》、《基金會(huì)年檢辦法》的規(guī)定，對(duì)該基金會(huì)的違法情形，登記管理機(jī)關(guān)是可以作出撤銷登記的行政處罰。本案中，該基金會(huì)積極配合調(diào)查并取得了良好的整改效果，有意愿、有條件繼續(xù)從事慈善事業(yè)。登記管理機(jī)關(guān)經(jīng)商業(yè)務(wù)主管單位，依法對(duì)其作出減輕處罰的決定，沒(méi)有一罰了之、一撤了之地機(jī)械執(zhí)法，踐行了習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于“要讓執(zhí)法既有力度又有溫度”的重要論述精神，體現(xiàn)了《中華人民共和國(guó)行政處罰法》“堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，教育公民、法人或者其他組織自覺(jué)守法”的原則，努力做到了社會(huì)組織登記管理機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案法律效果、社會(huì)效果、政治效果的統(tǒng)一。

6 上海某發(fā)展中心弄虛作假騙取法定代表人變更登記被撤銷許可

【基本案情】2021 年9 月，上海市民政局接到楊某舉報(bào)，反映上海某發(fā)展中心2020 年11 月在申請(qǐng)民辦非企業(yè)單位法定代表人變更登記過(guò)程中，存在偽造楊某簽名、虛構(gòu)理事會(huì)決議等弄虛作假、騙取變更登記的違法行為。

【處理結(jié)果】上海市民政局根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《民辦非企業(yè)單位登記管理暫行條例》的規(guī)定，撤銷了準(zhǔn)予該發(fā)展中心變更法定代表人的行政許可，同時(shí)責(zé)令限期整改，做好善后事宜。

【典型意義】《中華人民共和國(guó)行政許可法》第六十九條規(guī)定，被許可人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得行政許可的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷?！睹褶k非企業(yè)單位登記管理暫行條例》第二十四條規(guī)定，民辦非企業(yè)單位在申請(qǐng)登記時(shí)弄虛作假，騙取登記的，由登記管理機(jī)關(guān)予以撤銷登記。根據(jù)上述法律、法規(guī)規(guī)定，本案的情況屬于登記管理機(jī)關(guān)對(duì)已作出的行政許可決定的撤銷。登記管理機(jī)關(guān)經(jīng)過(guò)充分調(diào)查取證，撤銷了變更登記行政許可，既糾正了違法行為，又維護(hù)了被冒用人的合法權(quán)益，有效防范相關(guān)矛盾糾紛的發(fā)生。

7 浙江某中西醫(yī)結(jié)合門(mén)診部根據(jù)有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)意見(jiàn)被撤銷登記

【基本案情】2019 年6 月，浙江省杭州市余杭區(qū)民政局在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)，某中西醫(yī)結(jié)合門(mén)診部（民辦非企業(yè)單位）因違反醫(yī)療領(lǐng)域相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，被衛(wèi)生健康行政主管部門(mén)吊銷了《醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》，該中西醫(yī)結(jié)合門(mén)診部已不再具備《民辦非企業(yè)單位登記管理暫行條例》第八條規(guī)定的成立條件。

【處理結(jié)果】2019 年7 月，余杭區(qū)民政局根據(jù)《民辦非企業(yè)單位登記管理暫行條例》第十六條、十七條的規(guī)定，向該單位發(fā)出《行政告誡函》，提醒其依法辦理注銷登記。后該單位未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成清算，辦理注銷登記。經(jīng)函詢，業(yè)務(wù)主管單位認(rèn)為應(yīng)當(dāng)對(duì)其撤銷登記。2019 年12 月，余杭區(qū)民政局對(duì)其予以撤銷登記。

【典型意義】《民辦非企業(yè)單位登記管理暫行條例》第二十六條規(guī)定，民辦非企業(yè)單位的活動(dòng)違反其他法律、法規(guī)的，由有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)依法處理；有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)撤銷登記的，由登記管理機(jī)關(guān)撤銷登記。本案中，登記管理機(jī)關(guān)通過(guò)日常監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)了被有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)依法處理后不再具備成立條件的民辦非企業(yè)單位，充分履職盡責(zé)，先是主動(dòng)提醒其依法辦理注銷登記，后商業(yè)務(wù)主管單位依法予以撤銷登記，避免該組織成為“僵尸型”社會(huì)組織，化解了社會(huì)組織領(lǐng)域的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

8 河北某職業(yè)培訓(xùn)學(xué)校私自轉(zhuǎn)讓法人登記證書(shū)、印章被行政處罰

【基本案情】河北省某職業(yè)培訓(xùn)學(xué)校（民辦非企業(yè)單位）2014 年登記成立后，內(nèi)部治理不健全，法定代表人牛某平日自稱學(xué)校所有者，個(gè)人掌控法人登記證書(shū)、印章的使用。2020 年5 月，未經(jīng)學(xué)校理事會(huì)決議同意，牛某以學(xué)校名義與張某簽訂了《學(xué)校（法人）轉(zhuǎn)讓合同書(shū)》，注明“牛某將經(jīng)營(yíng)的河北省某職業(yè)培訓(xùn)學(xué)校所有權(quán)變更為張某”，包括“學(xué)校名稱、法定代表人、權(quán)力機(jī)構(gòu)、學(xué)校證照及章程等相關(guān)文件、材料、證件等” 全部變更、移交給張某名下。在未依法辦理變更登記的情況下，牛某將法人登記證書(shū)、印章等交給張某控制使用，并收取張某費(fèi)用。

【處理結(jié)果】2022 年4 月，河北省民政廳依據(jù)《民辦非企業(yè)單位登記管理暫行條例》的規(guī)定，針對(duì)該職業(yè)培訓(xùn)學(xué)校出借法人登記證書(shū)及印章的違法行為，作出停止活動(dòng)三個(gè)月的行政處罰，沒(méi)收違法所得，并封存其法人登記證書(shū)、印章和賬務(wù)憑證。

【典型意義】根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《民辦非企業(yè)單位登記管理暫行條例》的規(guī)定，民辦非企業(yè)單位（社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)）屬于非營(yíng)利法人、捐助法人，不得以營(yíng)利為目的開(kāi)展活動(dòng)。發(fā)起人為設(shè)立民辦非企業(yè)單位投入的財(cái)產(chǎn)屬于捐贈(zèng)財(cái)產(chǎn)，不能換取類似企業(yè)的“股權(quán)”，如要變更法定代表人必須通過(guò)理事會(huì)作出決議并依法辦理變更登記，不能私自“轉(zhuǎn)讓”。法人登記證書(shū)、印章作為單位的重要憑證，民辦非企業(yè)單位應(yīng)當(dāng)建立健全管理使用制度，完善內(nèi)部監(jiān)督控制機(jī)制，防范證章不當(dāng)使用、非法轉(zhuǎn)讓等風(fēng)險(xiǎn)。本案中，登記管理機(jī)關(guān)經(jīng)過(guò)充分調(diào)查，根據(jù)掌握的事實(shí)和證據(jù)，依法對(duì)出借法人登記證書(shū)及印章的違法行為進(jìn)行行政處罰，糾正了牛某的違法行為，有效化解了潛在的風(fēng)險(xiǎn)隱患。

9 非法社會(huì)組織“圣約家園教會(huì)”、“阿斯蘭學(xué)堂”被依法取締

【基本案情】2017 年2 月以來(lái)，李某、韓某某等人在山西省臨汾市堯都區(qū)成立非法社會(huì)組織“圣約家園教會(huì)”，擅自發(fā)展教徒，組織聚會(huì)，收取奉獻(xiàn)金。期間，李某、韓某某等人又依托“圣約家園教會(huì)” 建立“阿斯蘭學(xué)堂”，招收多名教徒子女接受以基督教神學(xué)為基礎(chǔ)的幼兒、小學(xué)教育并收取學(xué)費(fèi)，蠱惑教徒不讓子女接受國(guó)家義務(wù)教育。

【處理結(jié)果】2022 年8 月，堯都區(qū)民政局根據(jù)民政部《取締非法民間組織暫行辦法》有關(guān)規(guī)定，將“圣約家園教會(huì)”、“阿斯蘭學(xué)堂”依法取締。

【典型意義】國(guó)家依法保護(hù)正常的宗教活動(dòng)，宗教團(tuán)體應(yīng)當(dāng)依照國(guó)家社團(tuán)管理的規(guī)定辦理登記。本案中，“圣約家園教會(huì)”、“阿斯蘭學(xué)堂”未經(jīng)登記以社會(huì)組織名義開(kāi)展宗教活動(dòng)，違反了宗教事務(wù)管理和社會(huì)組織登記管理法規(guī)的規(guī)定，屬于非法社會(huì)組織開(kāi)展的非法宗教活動(dòng)，存在較大的政治風(fēng)險(xiǎn)。登記管理機(jī)關(guān)依法將其取締，維護(hù)了轄區(qū)社會(huì)組織和宗教活動(dòng)秩序，維護(hù)了國(guó)家教育制度和未成年人合法權(quán)益。

10 非法社會(huì)組織“河南省蒙古族姓氏歷史文化研究會(huì)”被依法取締

【基本案情】2021 年2 月，河南省民政廳接到投訴舉報(bào)，反映“河南省蒙古族姓氏歷史文化研究會(huì)” 未經(jīng)民政部門(mén)登記，在全省多處非法主辦或主持民族祭祀，涉嫌開(kāi)展非法社會(huì)組織活動(dòng)。

【處理結(jié)果】2021 年4 月，河南省民政廳依據(jù)民政部《取締非法民間組織暫行辦法》的規(guī)定，依法作出取締決定，并在民政廳網(wǎng)站予以公告。

【典型意義】以姓氏、宗族等為名義開(kāi)展活動(dòng)，是執(zhí)法實(shí)踐中常見(jiàn)的非法社會(huì)組織類型。不法分子常借此招搖撞騙，侵犯人民群眾財(cái)產(chǎn)權(quán)益，并容易成為社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)隱患。本案中，“河南省蒙古族姓氏歷史文化研究會(huì)”未經(jīng)登記以社會(huì)組織名義開(kāi)展活動(dòng)，違反了社會(huì)組織登記管理法規(guī)的規(guī)定，屬于非法社會(huì)組織，并造成了不良社會(huì)影響。登記管理機(jī)關(guān)依法將其取締，凈化了社會(huì)組織發(fā)展環(huán)境，有利于我國(guó)文化安全、民族團(tuán)結(jié)進(jìn)步和社會(huì)和諧穩(wěn)定。