中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)產(chǎn)學(xué)研發(fā)展的歷史經(jīng)驗(yàn)與啟示

關(guān)鍵詞：中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)；產(chǎn)學(xué)研；校辦企業(yè)

中圖分類號： N092 文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A 文章編號： 1673-8462（2023）04-0040-08

0引言

1978年，中國共產(chǎn)黨第十一屆中央委員會第三次全體會議決定把全國的工作重心轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)建設(shè)上來，實(shí)行對內(nèi)改革、對外開放的偉大戰(zhàn)略。這不僅開啟了中國特色社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的新征程，而且在中國大地上吹響了產(chǎn)學(xué)研合作的集結(jié)號。在產(chǎn)學(xué)研合作過程中，高校和科研機(jī)構(gòu)是重要的參與者，其中高校具有人才眾多、學(xué)科門類齊全、研究基礎(chǔ)雄厚的獨(dú)特優(yōu)勢，往往是知識和技術(shù)成果產(chǎn)出的重要組織。將高校的知識積累和技術(shù)產(chǎn)出對接于市場需求，既是產(chǎn)學(xué)研合作的應(yīng)有之義，也是建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要環(huán)節(jié)。

然而，眼下我國高校產(chǎn)學(xué)研發(fā)展形勢不容樂觀，其中最大的問題是科技成果轉(zhuǎn)化率偏低。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局公布的數(shù)據(jù)，2020 年我國有效發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率約為35%，尚不如日本的歷史最低點(diǎn)（約48%）［1］，相比歐美國家的70% 更是難以望其項(xiàng)背。其中，我國企業(yè)的這一比例約為45%，勉強(qiáng)達(dá)到發(fā)達(dá)國家水平；高校的卻始終停留在3%～5%，與發(fā)達(dá)國家高校的40%～50% 相去甚遠(yuǎn)，嚴(yán)重制約我國科技成果轉(zhuǎn)化效率的進(jìn)一步提升。因此，如何有效釋放高校成果轉(zhuǎn)化活力，是未來產(chǎn)學(xué)研工作的重點(diǎn)。

目前，學(xué)界對我國高校產(chǎn)學(xué)研的研究多集中于教育、經(jīng)濟(jì)與管理等學(xué)科領(lǐng)域。相關(guān)成果通過對高校產(chǎn)學(xué)研合作的模式、機(jī)制、特點(diǎn)、效果、利弊進(jìn)行分析，總結(jié)成功經(jīng)驗(yàn)，找出合作方向，進(jìn)而為未來發(fā)展提供政策性、方向性的建議和指導(dǎo)［2-3］。相形之下，我國高校產(chǎn)學(xué)研發(fā)展的歷史研究還比較薄弱。筆者從梳理中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)（以下簡稱“中國科大”）產(chǎn)學(xué)研的發(fā)展歷程出發(fā)，挖掘當(dāng)下高校產(chǎn)學(xué)研合作體系形成的歷史原因，探尋我國高校在產(chǎn)學(xué)研合作中角色的演變歷程，以期為構(gòu)建未來高校產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制提供一定借鑒。

1 產(chǎn)學(xué)研合作的發(fā)端：科技開發(fā)（1978-1987）

1978 年3 月31 日，全國科學(xué)大會在熱烈的氛圍中落幕，我國迎來了科學(xué)的春天。少數(shù)科研機(jī)構(gòu)開始嘗試對原有的科技體制進(jìn)行調(diào)整，一些高校也展開了對科技成果應(yīng)用和推廣的探索。作為高等教育戰(zhàn)線改革的排頭兵，中國科大積極對外承接合同，以技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可、技術(shù)委托、技術(shù)咨詢的形式加強(qiáng)與生產(chǎn)領(lǐng)域的聯(lián)系。這些“四技”活動(dòng)，在當(dāng)時(shí)被統(tǒng)稱為“科技開發(fā)”。

1.1 從個(gè)人行為到學(xué)校試點(diǎn)

1970 年，中國科大從北京遷到合肥。搬遷過程中，學(xué)校儀器設(shè)備損失超過三分之二，教師流失過半，一時(shí)間學(xué)校從全國重點(diǎn)大學(xué)淪為“一窮二白”的南遷高校［4］，校內(nèi)教師生活條件亦十分艱苦。出于增加教研室教師收入這一樸素想法，時(shí)任中國科大電工電子教研室黨支部書記蔣云章決定在教研室內(nèi)部開展電子產(chǎn)品開發(fā)工作。1978 年10 月，蔣云章招聘了一名技術(shù)工人，并以他為主、其他教師為輔，在校內(nèi)開發(fā)、制作、銷售多種電子產(chǎn)品，很快便賺取了豐厚的經(jīng)濟(jì)報(bào)酬①。學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)層對此事態(tài)度比較謹(jǐn)慎，既不反對也不支持，所以在相當(dāng)長的一段時(shí)期內(nèi)，中國科大的科技開發(fā)工作僅局限于個(gè)體行為。不久，當(dāng)時(shí)改革的先鋒人物溫元?jiǎng)P看到了這項(xiàng)工作的意義，遂積極推動(dòng)科技開發(fā)在全校范圍內(nèi)試行。

1982 年下半年，剛從法國留學(xué)歸來的溫元?jiǎng)P向時(shí)任國務(wù)院副總理萬里寫了一封信，提出針對高校進(jìn)行教育科研體制改革的建議，希望允許高校教研室和教師個(gè)人在完成校系交付的工作任務(wù)的前提下，通過辦短訓(xùn)班的方式，向社會尤其是產(chǎn)業(yè)部門提供咨詢，解決技術(shù)問題等，并獲得額外報(bào)酬［5］。建議得到了中央領(lǐng)導(dǎo)的贊賞，安徽省委省政府也下文表示支持這項(xiàng)改革工作，中國科大決定開始在校內(nèi)推行科教改革。1982 年9 月，學(xué)校任命溫元?jiǎng)P為普通化學(xué)教研室黨支部書記，并賦予人事、財(cái)務(wù)、科研管理的權(quán)力，全力支持他的科教改革試點(diǎn)工作［6］。

1.2 科技開發(fā)由點(diǎn)及面

1982 年12 月，中國科大成立新技術(shù)應(yīng)用開發(fā)中心（公司）和科技咨詢服務(wù)公司，以促進(jìn)學(xué)?？萍汲晒拈_發(fā)、推廣與應(yīng)用。公司代表學(xué)校對外承接委托項(xiàng)目、簽訂協(xié)議，取得的收益按照“四三三”原則分配：四成上交學(xué)校，三成留給公司作為發(fā)展基金，三成交給科研單位負(fù)責(zé)人自由支配［7］。

公司業(yè)務(wù)逐漸步入正軌的同時(shí)，普通化學(xué)教研室的改革效果也越來越好。至1983 年2月，普通化學(xué)教研室已經(jīng)簽約19 項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓和科技咨詢服務(wù)協(xié)議。1983 年6 月，普通化學(xué)教研室在科技開發(fā)工作上實(shí)現(xiàn)了3 萬元的月營收［8］。中國科大的科教改革試驗(yàn)迅速成為安徽省，乃至全國教育、科學(xué)界關(guān)注的焦點(diǎn)，全國有幾十所高校和科研單位來信表示支持。安徽省委也下發(fā)文件，稱贊中國科大普通化學(xué)教研室“對改革現(xiàn)行不適應(yīng)四化建設(shè)的科教事業(yè)管理體制，充分調(diào)動(dòng)廣大知識分子的積極性，使科學(xué)教育與經(jīng)濟(jì)建設(shè)更緊密地結(jié)合起來，具有重大的意義”［9］。

得到眾多肯定和支持后，中國科大決定邁出更大一步。1984 年4 月27 日，學(xué)校下發(fā)文件通知，決定在近代化學(xué)系、工程熱物理系、半導(dǎo)體研究室、毫米波研究組擴(kuò)大改革試點(diǎn)［10］。由此，中國科大科技開發(fā)業(yè)務(wù)進(jìn)入飛速發(fā)展時(shí)期，短短五年，相關(guān)業(yè)務(wù)年?duì)I收就達(dá)到700 多萬元，其中僅一項(xiàng)技術(shù)——KG 型印染助劑的轉(zhuǎn)讓和許可就帶來上百萬元的收益。當(dāng)然，學(xué)?？萍奸_發(fā)活動(dòng)也因過分追求經(jīng)濟(jì)效益而誤入過歧途，例如在未確認(rèn)多維油技術(shù)成熟的情況下就將其轉(zhuǎn)讓給了全國幾十家工廠，致使這些工廠嚴(yán)重虧損［11-12］。

客觀而言，科技開發(fā)活動(dòng)畢竟只是利用技術(shù)轉(zhuǎn)讓和委托等合同將高校與生產(chǎn)部門聯(lián)系起來，隨著經(jīng)濟(jì)體制和科技體制改革的推進(jìn)，這種簡單的合作愈發(fā)難以適應(yīng)發(fā)展，尤其是發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)的需求。高校產(chǎn)學(xué)研工作隨之進(jìn)入了新的階段。

2 從科技開發(fā)到興辦產(chǎn)業(yè)（1988-1997）

經(jīng)過幾年的嘗試，我國科技體制改革取得了不少成就，一定程度上改善了科研單位與生產(chǎn)單位相互脫離的狀況。與此同時(shí)，在西方發(fā)達(dá)國家相繼提出“戰(zhàn)略防御倡議”（美國）、“尤里卡”（西歐17 國）等高新技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的背景下，我國先后推出了“863 計(jì)劃”和“ 火炬計(jì)劃”，希望在重大科技領(lǐng)域追趕世界先進(jìn)水平。中國科大積極響應(yīng)國家號召，開始興辦高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

2.1 “下?！眲?chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)

1988 年1 月，中國科大成立了科技開發(fā)部作為學(xué)?？萍奸_發(fā)工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，并在科技開發(fā)部下設(shè)“中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)科技開發(fā)總公司”（以下簡稱“科大總公司”）［13］，全權(quán)負(fù)責(zé)學(xué)?？萍奸_發(fā)和創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)的工作。

成立之初，除了原有的5 個(gè)子公司，科大總公司還準(zhǔn)備著手籌建8 家高新技術(shù)企業(yè)，涉及化工、能源、通信等行業(yè)［13］。1990 年開始，學(xué)校下屬企業(yè)數(shù)量急劇增多，創(chuàng)辦的形式主要有三種：一是科大總公司依托校內(nèi)優(yōu)質(zhì)科技成果，創(chuàng)辦獨(dú)資全民所有制企業(yè)；二是將校內(nèi)其他科技成果，以技術(shù)入股的形式與國內(nèi)企業(yè)集團(tuán)合作創(chuàng)辦有限責(zé)任制公司；三是將引進(jìn)的外來技術(shù)，同樣以合資成立有限責(zé)任公司的方式與國外企業(yè)集團(tuán)合作。在這些校辦企業(yè)中，全民所有制企業(yè)與學(xué)校聯(lián)系最密切，其經(jīng)營管理層由學(xué)校科技開發(fā)院（1990 年12 月，學(xué)校撤銷科技開發(fā)部，成立科技開發(fā)院）直接任命，發(fā)展過程中所需的各種資金或固定資產(chǎn)，也由科大總公司代表學(xué)校直接投資支持。但是這些獨(dú)資企業(yè)往往存在校企不分、資產(chǎn)關(guān)系不清的情況，為后續(xù)發(fā)展埋下了隱患。

2.2 “產(chǎn)值2 億元”與“校企分開”

中國科大科技產(chǎn)業(yè)所遭遇的困境主要集中在兩個(gè)方面：一是產(chǎn)業(yè)整體規(guī)模還不夠壯大，沒有實(shí)現(xiàn)提高學(xué)校社會影響力的預(yù)期目標(biāo)；二是學(xué)校獨(dú)資企業(yè)出現(xiàn)了經(jīng)營管理僵化、國有資產(chǎn)流失等問題。1994 年3 月，中國科大召開了為期三天的科技產(chǎn)業(yè)工作會議，對學(xué)?？萍籍a(chǎn)業(yè)的發(fā)展做出部署和要求：針對科技產(chǎn)業(yè)還比較弱小的狀況，提出大力發(fā)展科技產(chǎn)業(yè)，在20 世紀(jì)末實(shí)現(xiàn)年產(chǎn)值2 億元、利潤2000萬元的目標(biāo)；針對獨(dú)資企業(yè)出現(xiàn)的問題，要求實(shí)行校企分開、產(chǎn)權(quán)明晰等改革，以減少學(xué)校的行政干擾，防止國有資產(chǎn)的流失。由此，科大總公司一邊繼續(xù)篩選校內(nèi)優(yōu)秀科技成果，推動(dòng)建立高新技術(shù)企業(yè)，一邊努力爭取政府、銀行貸款，增加對獨(dú)資企業(yè)的投資，以擴(kuò)大其生產(chǎn)規(guī)模和生產(chǎn)能力。比如，1995 年，當(dāng)輻化新技術(shù)公司生產(chǎn)能力到達(dá)瓶頸時(shí)，科大總公司通過銀行貸款、發(fā)行內(nèi)部債券等方式籌措資金，支持其在合肥高新技術(shù)開發(fā)區(qū)新建一座占地25畝、年產(chǎn)超千萬噸的生產(chǎn)工廠①。另一方面，為解決科技產(chǎn)業(yè)中的亂象，學(xué)校要求在獨(dú)資企業(yè)中推行現(xiàn)代企業(yè)制度，建立董事會領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，減少學(xué)校的直接干預(yù)，讓企業(yè)擁有自主經(jīng)營權(quán)，做到自我約束、自我發(fā)展。在厘清校企資產(chǎn)關(guān)系上，中國科大將學(xué)校提供給下屬公司的廠房、設(shè)備、科研成果等以注資、增資的方式劃撥給科大總公司，再由科大總公司代為管理和投資使用。

從以上可以看出，中國科大對于獨(dú)資企業(yè)“寄予厚望”，一方面通過加大投資來擴(kuò)大企業(yè)的產(chǎn)值和規(guī)模；另一方面，對科技產(chǎn)業(yè)的調(diào)整也以建立現(xiàn)代企業(yè)制度和明晰產(chǎn)權(quán)為主，并未考慮將獨(dú)資企業(yè)與校外單位“分享”。然而事與愿違，大多數(shù)獨(dú)資企業(yè)并沒有達(dá)到學(xué)校期望的高度，反而逐漸成為學(xué)校的負(fù)累。

3 對高校在產(chǎn)學(xué)研中定位的再思考（1998-2011）

高?？萍籍a(chǎn)業(yè)的發(fā)展促進(jìn)了我國部分行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，帶動(dòng)了區(qū)域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的成長和崛起，成為我國經(jīng)濟(jì)增長的新動(dòng)力。但不可否認(rèn)的是，校辦企業(yè)也存在諸多問題，有的甚至已經(jīng)影響到學(xué)校正常的科研教學(xué)工作。認(rèn)清高校無力經(jīng)營企業(yè)的現(xiàn)實(shí)后，中國科大開始對科技產(chǎn)業(yè)進(jìn)行社會化改制。

3.1 校辦企業(yè)的社會化改制

盡管經(jīng)歷了改革和調(diào)整，學(xué)?？萍籍a(chǎn)業(yè)，尤其是獨(dú)資企業(yè)依舊問題重重，除了輻化新技術(shù)公司和科波高技術(shù)公司，其他獨(dú)資企業(yè)基本都處于艱難營生的境地，反觀那些校外單位經(jīng)營的合資企業(yè)，大多數(shù)效益良好。另外，由于全民所有制的性質(zhì)，獨(dú)資企業(yè)爆發(fā)債務(wù)問題和法律糾紛時(shí)，學(xué)校和科大總公司不僅對其承擔(dān)無限連帶責(zé)任，還會作為法人代表被告上法庭。這些風(fēng)波讓中國科大對經(jīng)營獨(dú)資企業(yè)產(chǎn)生了反思。

1998 年6 月，中國科大開始調(diào)整科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)“建立以資產(chǎn)關(guān)系為紐帶的科技產(chǎn)業(yè)管理體制”［14］45，規(guī)范企業(yè)經(jīng)營，降低風(fēng)險(xiǎn)。在學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)層的部署下，科大總公司做出了如下調(diào)整：將所有獨(dú)資企業(yè)改制為有限責(zé)任制公司，使學(xué)校和科大總公司承擔(dān)有限連帶責(zé)任；積極引入社會資本，稀釋學(xué)校股權(quán)，分散經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)；對于新成立的高新技術(shù)企業(yè)，學(xué)校原則上只以技術(shù)入股，不再追加其他投資。1996年10 月，學(xué)校下屬35 家子公司中，有17 家為全民所有制企業(yè)［15］；到了2003 年年末，43 家子公司中，僅科大總公司為全民所有制企業(yè)，其他全是非完全控股的有限責(zé)任制公司［16］。

雖然看到了獨(dú)資企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)與缺陷，但是學(xué)校興辦科技企業(yè)、擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)規(guī)模的熱情依舊不減。1998 年底，學(xué)校開始對校內(nèi)企業(yè)進(jìn)行重組合并，推動(dòng)了科大創(chuàng)新股份有限公司的上市。［17］2000 年6 月，科大創(chuàng)新股份有限公司獲得上市發(fā)行股票的資格。2000-2004 年，中國科大下屬公司由30 家增加至47 家，校辦產(chǎn)業(yè)又迎來了一次發(fā)展高峰①。然而，2004 年4 月相繼發(fā)生的廈門辰信公司破產(chǎn)、上市公司科大創(chuàng)新股份有限公司債務(wù)擔(dān)保風(fēng)波對學(xué)校聲譽(yù)造成了不良影響。中國科大由此徹底看清了大學(xué)不具備經(jīng)營企業(yè)、承擔(dān)巨額風(fēng)險(xiǎn)的能力的事實(shí)，“大學(xué)不宜直接辦企業(yè)”［18］的聲音也在校領(lǐng)導(dǎo)層面成為主流。2005 年10 月，教育部出臺了《關(guān)于積極發(fā)展、規(guī)范管理高?？萍籍a(chǎn)業(yè)的指導(dǎo)意見》，要求全國改革高校以事業(yè)單位法人的身份直接辦企業(yè)的體制，重新確立國有經(jīng)營性資產(chǎn)的責(zé)任主體，規(guī)避學(xué)校直接經(jīng)營企業(yè)的經(jīng)濟(jì)和法律風(fēng)險(xiǎn)。在內(nèi)外因素的作用下，中國科大決心進(jìn)一步推進(jìn)科技產(chǎn)業(yè)的社會化改制，以退出企業(yè)經(jīng)營和市場競爭。

接下來的兩年里，中國科大通過轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組的形式對優(yōu)質(zhì)企業(yè)的股權(quán)進(jìn)行調(diào)整，將學(xué)校持股比例維持在50% 以下，并且完全退出企業(yè)經(jīng)營管理，僅通過董事會、監(jiān)事會行使表決權(quán)和監(jiān)督權(quán)。針對持續(xù)虧損企業(yè)，一律關(guān)閉、清算，并停止創(chuàng)辦新的校屬企業(yè)［19］。2007年，科大總公司的使命由“發(fā)展科技產(chǎn)業(yè)”變更為“代表學(xué)校行使出資人權(quán)利和承擔(dān)出資人義務(wù)，投資戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，管理參控股企業(yè)，實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值與增值”［20］。2008 年，中國科大下屬企業(yè)由2004 年的47 家減少到26 家，且持股比例大多數(shù)低于30%［21］。

3.2 校地、校企合作平臺的蓬勃興起

在高校企業(yè)改制的同時(shí)，我國產(chǎn)學(xué)研的政策也發(fā)生了變化。2002 年6 月《國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策》提出“要建立以企業(yè)為中心，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合機(jī)制”，國家開始鼓勵(lì)建立以企業(yè)為核心的產(chǎn)學(xué)研合作平臺，中國科大緊跟時(shí)潮，校地、校企合作項(xiàng)目飛速增多。

與地方政府合作方面，建設(shè)的平臺有合肥國家大學(xué)科技園（1999）、中國科大漯河科技工業(yè)園（2000）、中國科大貴陽科技工業(yè)園（2000）、中國科大蘇州研究院（2003）、中國科大上海研究院（2003）、中國科大深圳研究院（2005）、中國科大銅陵科技產(chǎn)業(yè)園（2005）、合蕪蚌創(chuàng)新人才培養(yǎng)基地（2009）和安徽省知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)中心（2009）等。這些校地合作機(jī)構(gòu)以具有較強(qiáng)科研實(shí)力的中國科大為依托，以地方特色產(chǎn)業(yè)為方向，將學(xué)校的綜合智力資源與其他社會優(yōu)勢資源相結(jié)合，為科技成果轉(zhuǎn)化、高新技術(shù)企業(yè)孵化、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合提供支撐和服務(wù)。

與企業(yè)合作方面，建設(shè)的平臺有微軟-科大智能計(jì)算研究中心（2003）、中日聯(lián)合先進(jìn)薄膜工藝材料實(shí)驗(yàn)室（2003）、中國科大-EPSON嵌入式系統(tǒng)聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室（2005）、合肥語音信息技術(shù)研究院（2010）、中國科大-奇瑞重工開放式創(chuàng)新合作平臺（2011）。除此之外，中國科大還積極與企業(yè)開展人才培養(yǎng)工作：2000 年，與海爾集團(tuán)簽署全面技術(shù)合作協(xié)議，雙方將在專業(yè)人才培養(yǎng)等方面展開合作；2003 年，與中國華源集團(tuán)共建國家生命科學(xué)與技術(shù)人才培養(yǎng)基地；2007 年，與中國廣東核電集團(tuán)在人才培養(yǎng)和科研攻關(guān)上達(dá)成合作協(xié)議；2009 年，與新華通訊社在北京簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，雙方將在人才培養(yǎng)等方面進(jìn)行合作等。

通過校地、校企合作平臺，中國科大逐漸認(rèn)識到，學(xué)校在產(chǎn)學(xué)研合作中的優(yōu)勢是知識、技術(shù)和人才，高校的主要任務(wù)是利用創(chuàng)新平臺，發(fā)揮智力支持的作用，為企業(yè)提供真正所需的科技成果和各類知識服務(wù)。

4 探索產(chǎn)學(xué)研協(xié)同新機(jī)制（2012-2022）

中共十八大以后，我國實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，創(chuàng)新的關(guān)鍵是在進(jìn)一步確立和強(qiáng)化企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中主體地位的基礎(chǔ)上，推進(jìn)高校、科研院所、中介機(jī)構(gòu)、其他服務(wù)機(jī)構(gòu)等與企業(yè)深度融合，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系［22］。2012年起，以中國科大為代表的國內(nèi)高校掀起了興辦新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的熱潮，少數(shù)還提前走上了職務(wù)發(fā)明混合所有制改革的道路。

4.1 先進(jìn)技術(shù)研究院的成功實(shí)踐

2011 年，針對我國高?？萍汲晒a(chǎn)業(yè)化鏈條中依然存在許多不協(xié)同的問題，中國科大準(zhǔn)備建設(shè)一種新的“無級別”“無預(yù)算”“無編制”的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，以期打破體制藩籬，激活科技創(chuàng)新的動(dòng)力和活力，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合。這一想法得到了中國科學(xué)院、安徽省政府與合肥市政府的肯定和支持。同年12 月，中國科大和合肥市人民政府決定共同建設(shè)中國科大先進(jìn)技術(shù)研究院（以下簡稱“ 先研院”）。2012 年10 月，先研院正式開始運(yùn)行。

與傳統(tǒng)科研院所相比，先研院有明顯不同。在經(jīng)費(fèi)來源上，先研院擺脫傳統(tǒng)事業(yè)單位的收益模式，在一定的政策支持下，不斷減少對上級單位撥款的依賴，依靠技術(shù)轉(zhuǎn)讓和許可、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)投資等業(yè)務(wù)逐步實(shí)現(xiàn)自我經(jīng)營、自負(fù)盈虧的目標(biāo)，加強(qiáng)了與市場的血肉聯(lián)系。在運(yùn)行管理上，先研院推行理事會領(lǐng)導(dǎo)下的院長負(fù)責(zé)制，在人事安排、資金使用上擁有較大的自我管理權(quán)。在技術(shù)攻關(guān)上，先研院聚焦人工智能、微電子、生物醫(yī)藥、新能源新材料，著力解決產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)等“卡脖子”技術(shù)難題。在人才培養(yǎng)上，先研院聯(lián)合高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)，采用“雙導(dǎo)師”制、創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)員制培養(yǎng)工程碩士和博士。在機(jī)構(gòu)組織上，先研院根據(jù)需要設(shè)立扁平化的管理架構(gòu)，利用專業(yè)管理人才和職業(yè)經(jīng)理人團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)、管理院內(nèi)各項(xiàng)工作，提高為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、人才培養(yǎng)服務(wù)的能力和水平。

在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化上，先研院的特色更加顯著。從一開始的技術(shù)發(fā)掘到技術(shù)培育，再到成果孵化和成果輸出，先研院實(shí)現(xiàn)了科技成果轉(zhuǎn)化全流程跟進(jìn)。依托中國科大和合肥其他科研院所的雄厚實(shí)力，先研院通過專業(yè)人士評估，從大量基礎(chǔ)研究成果中發(fā)掘具有產(chǎn)業(yè)化前景的項(xiàng)目，然后按照“先行先試，逐步推動(dòng)”的原則，在與企業(yè)共建的研發(fā)中心、工程技術(shù)中心和實(shí)驗(yàn)室當(dāng)中進(jìn)行技術(shù)培育，將其轉(zhuǎn)化為能滿足市場需求的技術(shù)成果。在成果孵化階段，先研院的技術(shù)經(jīng)理人團(tuán)隊(duì)利用專業(yè)知識提供知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營、科技金融、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)培養(yǎng)、營銷推廣等服務(wù)。最后待時(shí)機(jī)成熟后，先研院將孵化成果轉(zhuǎn)移給有需求的企業(yè)或者幫助研發(fā)團(tuán)隊(duì)組建創(chuàng)業(yè)公司，使科技成果走入市場。

截至2021 年底，先研院擁有應(yīng)用工程技術(shù)中心18 家，聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室62 家，重大項(xiàng)目平臺9 家，企業(yè)、科研院所聯(lián)合合作項(xiàng)目652 個(gè)，知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)138 項(xiàng)，實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化金額4802 萬元，累計(jì)孵化292 家企業(yè)，其中高新技術(shù)企業(yè)有90 家，成為安徽省名副其實(shí)的創(chuàng)新高地［23］。

4.2 為科技成果轉(zhuǎn)化“松綁”

2016 年，在全國人民代表大會修訂《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》和下放科技成果所有權(quán)的背景下，中國科大出臺了《中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法》［24］（以下簡稱“《管理辦法》”）?！豆芾磙k法》出臺之前，中國科大對科技成果的轉(zhuǎn)化、處置和收益分配須經(jīng)歷復(fù)雜的審批流程。對職務(wù)發(fā)明成果進(jìn)行作價(jià)投資和對發(fā)明人進(jìn)行現(xiàn)金或股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)之前，須經(jīng)校產(chǎn)管理處審批，其后上報(bào)中國科學(xué)院相關(guān)部門，待通過后，最后再由學(xué)校校長工作會議審議方可執(zhí)行［25］。而且，發(fā)明人獲得股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)后，如有轉(zhuǎn)讓股權(quán)、重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，也須與學(xué)校協(xié)商同意后才能進(jìn)行，不得擅自決定。在激勵(lì)上，學(xué)校給予職務(wù)發(fā)明人的獎(jiǎng)勵(lì)也維持在收益或股權(quán)的30%～40%。

2016 年的《管理辦法》則對舊的制度重新進(jìn)行了調(diào)整，在審批程序上大大簡化，并大幅提高科研人員的收益比例。為了鼓勵(lì)教師人員以創(chuàng)業(yè)的形式進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化，中國科大還為離崗創(chuàng)業(yè)人員保留校內(nèi)編制，最長可保留5年，離崗期間教師依舊享有各種職稱評選、職務(wù)晉升等權(quán)利，以降低教師創(chuàng)業(yè)失敗后的風(fēng)險(xiǎn)損失。

2019 年，中國科大成立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化辦公室，專門負(fù)責(zé)學(xué)校的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。2021 年5 月，中國科大印發(fā)《中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)工作方案》，開始推進(jìn)職務(wù)發(fā)明賦權(quán)改革。該方案一改過去先進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化、再根據(jù)收益進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)的激勵(lì)辦法，將獎(jiǎng)勵(lì)前置：成果轉(zhuǎn)化之前，學(xué)校將科技成果所有權(quán)賦予科研團(tuán)隊(duì)，雙方共同成為所有權(quán)人（科研團(tuán)隊(duì)占70%～80%，學(xué)校占20%～30%）。這種“先賦權(quán)，后轉(zhuǎn)化”的新模式，消除了科研人員對轉(zhuǎn)化收益的不確定性和滯后性的憂慮，是“分糧”向“分地”的轉(zhuǎn)變。

在賦權(quán)改革的基礎(chǔ)上，中國科大又創(chuàng)造性地提出了“賦權(quán)+轉(zhuǎn)讓+約定收益”的模式?？萍汲晒x權(quán)給科研人員之后，學(xué)校會進(jìn)一步將留存的科技成果所有權(quán)以技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式轉(zhuǎn)讓至科研團(tuán)隊(duì)，使其對科研成果擁有100% 的所有權(quán)。為了保障單位的利益，學(xué)校轉(zhuǎn)讓留存所有權(quán)時(shí)會與科研團(tuán)隊(duì)達(dá)成收益約定，即科研團(tuán)隊(duì)增資入股以后產(chǎn)生的對應(yīng)股份收益以及衍生增值收益按約定比例歸學(xué)校所有。學(xué)校雖然不持有轉(zhuǎn)化公司股權(quán)，但是可持續(xù)獲得相應(yīng)的現(xiàn)金收益，有效化解了學(xué)校處置留存知識產(chǎn)權(quán)時(shí)遇到的各種國有資產(chǎn)處置難題。

目前，這種“賦權(quán)+轉(zhuǎn)讓+約定收益”模式實(shí)現(xiàn)了激發(fā)科研人員轉(zhuǎn)化熱情、提高成果轉(zhuǎn)化效率、收益反哺學(xué)校建設(shè)的改革試點(diǎn)目標(biāo)。截至2022 年底，中國科大通過賦權(quán)改革轉(zhuǎn)讓技術(shù)成果23 項(xiàng)，處置知識產(chǎn)權(quán)79 項(xiàng)。科研人員獲得全部知識產(chǎn)權(quán)后，通過作價(jià)入股方式或新設(shè)或增資企業(yè)20 家，經(jīng)過融資后，市值累計(jì)31億元。

5 討論與建議

在宏觀政策的指引下，我國高校的產(chǎn)學(xué)研發(fā)展具有同步性，在合作模式、工作重點(diǎn)、困境難題上都有相似的選擇和經(jīng)歷。通過對中國科大產(chǎn)學(xué)研40 余年發(fā)展歷程的梳理，可以看出，在不同的歷史階段，我國高校在產(chǎn)學(xué)研合作當(dāng)中的職能與角色屬性有很大區(qū)別。

改革開放初期，與市場接軌的思想依舊被排斥，中國高校產(chǎn)學(xué)研工作只能在有限范圍內(nèi)開展。伴隨著我國科技體制改革的進(jìn)行，高校與企業(yè)的合作得到了政府的大力支持，高校紛紛響應(yīng)號召，投身于經(jīng)濟(jì)建設(shè)主戰(zhàn)場，與校外的企業(yè)集團(tuán)簽訂合同，開展以出售專利和知識服務(wù)為主的“四技”活動(dòng)。彼時(shí)的高校像是一個(gè)為企業(yè)提供技術(shù)和知識的“供應(yīng)商”。

為了追趕國外高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從1986 年開始，我國鼓勵(lì)高校興辦高新技術(shù)企業(yè)。國內(nèi)高?；颡?dú)資創(chuàng)辦，或與國內(nèi)外企業(yè)合作、合資，掀起了創(chuàng)辦企業(yè)的熱潮，成為名副其實(shí)的“企業(yè)家”。盡管校辦企業(yè)確實(shí)發(fā)揮了加快大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的積極作用，但是高校在創(chuàng)辦企業(yè)上先天能力不足、風(fēng)險(xiǎn)巨大，使得校內(nèi)的科研和教育工作受到了干擾。因此，2005 年開始，在教育部的指導(dǎo)下，我國高校紛紛對校辦企業(yè)進(jìn)行社會化改制，退出企業(yè)經(jīng)營和市場競爭。與此同時(shí)，高校與地方政府、企業(yè)合作的各類產(chǎn)學(xué)研平臺紛紛涌現(xiàn)，通過這些平臺，我國高校認(rèn)識到學(xué)校應(yīng)當(dāng)以一種“服務(wù)者”的姿態(tài)參與到產(chǎn)學(xué)研合作當(dāng)中，充分利用自身的知識優(yōu)勢，為企業(yè)發(fā)展提供人才培養(yǎng)、技術(shù)研發(fā)、技術(shù)咨詢等智力支撐。

中共十八大以后，我國實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展和提高成果轉(zhuǎn)化的效率，國內(nèi)高校紛紛在體制機(jī)制上進(jìn)行創(chuàng)新，有的大力發(fā)展提供科技成果轉(zhuǎn)化全鏈條服務(wù)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，有的提前走上了職務(wù)發(fā)明賦權(quán)改革的道路。高校希望通過這些措施，能夠打破制約科技成果轉(zhuǎn)化的藩籬，激發(fā)校內(nèi)教師從事科技成果轉(zhuǎn)化的熱情。在這一階段，中國高校成了產(chǎn)學(xué)研合作的“助推者”。

以史為鑒，我國高校未來的產(chǎn)學(xué)研工作可以汲取如下三點(diǎn)啟示。

第一，高校產(chǎn)學(xué)研工作應(yīng)當(dāng)始終從自身定位出發(fā)。高校是產(chǎn)學(xué)研當(dāng)中的知識支撐，應(yīng)當(dāng)在滿足企業(yè)和市場需求的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮基礎(chǔ)研究強(qiáng)、人才儲備足的資源優(yōu)勢，通過建立各種形式的研發(fā)中心、研發(fā)聯(lián)盟或產(chǎn)業(yè)聯(lián)合項(xiàng)目，加大和企業(yè)之間的交流和互動(dòng)，促進(jìn)技術(shù)無縫轉(zhuǎn)移。但同時(shí)也要注意到，高校的職責(zé)是科學(xué)研究和人才培養(yǎng)，學(xué)校產(chǎn)學(xué)研要緊緊圍繞本職工作與企業(yè)合作，利用優(yōu)勢資源助力企業(yè)發(fā)展，不適宜直接參與市場競爭、企業(yè)經(jīng)營。

第二，高校產(chǎn)學(xué)研應(yīng)該釋放“人”的活力。高校應(yīng)解放思想，鼓勵(lì)技術(shù)人員（包括研究生）開辦高科技企業(yè)，建立固定與流動(dòng)崗位相結(jié)合、科研與實(shí)業(yè)崗位相結(jié)合、專職與兼職崗位相結(jié)合的人事管理制度。從職稱評定、職位聘任、崗位編制、教科研人員考核以及學(xué)校、院系、個(gè)人之間收益成果分配、共享等方面，制訂既切實(shí)可行，又能激勵(lì)人才從事科技成果轉(zhuǎn)化的政策。近些年，國內(nèi)高?；径贾匾晫蒲腥藛T的股權(quán)激勵(lì)，下一步應(yīng)當(dāng)在簡化審批流程、打造包容環(huán)境、優(yōu)化職稱評定上下功夫。

第三，高校應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大產(chǎn)學(xué)研合作平臺的職能范圍。我國多數(shù)高校產(chǎn)學(xué)研平臺還停留在合作研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和許可、人才培養(yǎng)等傳統(tǒng)職能上，缺乏市場化運(yùn)營機(jī)制，缺少專業(yè)團(tuán)隊(duì)對知識產(chǎn)權(quán)全流程的跟進(jìn)和管理。因此，高校產(chǎn)學(xué)研機(jī)構(gòu)需要進(jìn)一步在深度、寬度上拓展，積極推進(jìn)職能向前端位移，增強(qiáng)成果的針對性，向后端延伸，增強(qiáng)科技服務(wù)水平，提高產(chǎn)學(xué)研合作的效率。相關(guān)高校產(chǎn)學(xué)研合作平臺可以在借鑒先研院經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，探索全鏈條服務(wù)的可能性。

責(zé)任編輯 黃祖賓 楊小平