專利申請(qǐng)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究

焦燁鋆

摘要：專利是無(wú)形資產(chǎn)，有效評(píng)估其價(jià)值對(duì)企業(yè)具有重大意義。專利質(zhì)量提升是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要一環(huán)。構(gòu)建合理的專利質(zhì)量指標(biāo)體系對(duì)提升專利質(zhì)量具有重要的引導(dǎo)作用。在建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)的背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量需處于一個(gè)協(xié)調(diào)發(fā)展的過(guò)程，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造不再是知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量的問題，專利申請(qǐng)的質(zhì)量關(guān)乎評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)創(chuàng)新的質(zhì)量。知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的背景下，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在《進(jìn)一步提升專利申請(qǐng)質(zhì)量的若干意見》中明確指出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的數(shù)量和知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量協(xié)調(diào)發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造主體的注意力不再是注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量，而是轉(zhuǎn)向注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量。專利申請(qǐng)質(zhì)量在知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量評(píng)定和技術(shù)創(chuàng)新中起著至關(guān)重要的作用。為切實(shí)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量，增進(jìn)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利申請(qǐng)能力，2021年1月《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范專利申請(qǐng)行為的通知》（國(guó)知發(fā)保字[2021]1號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《通知》），《通知》印發(fā)以來(lái)，各地區(qū)逐步優(yōu)化完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域資助獎(jiǎng)勵(lì)政策，規(guī)范專利申請(qǐng)秩序，持續(xù)推動(dòng)高質(zhì)量專利申請(qǐng)占比顯著提高。文章從專利申請(qǐng)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立入手，闡述專利申請(qǐng)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的流程與發(fā)展歷程，梳理了專利申請(qǐng)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的框架，借鑒國(guó)內(nèi)外在專利申請(qǐng)質(zhì)量指標(biāo)領(lǐng)域的研究經(jīng)驗(yàn)得出結(jié)論。分析專利申請(qǐng)質(zhì)量的影響因素與標(biāo)準(zhǔn)，提出專利申請(qǐng)質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的成效與改進(jìn)，為正確評(píng)估專利申請(qǐng)質(zhì)量提供政策依據(jù)和決策參考。

關(guān)鍵詞：專利申請(qǐng)質(zhì)量；測(cè)度指標(biāo)；指標(biāo)體系

專利制度目的是讓科技成果的權(quán)益依法獲得法律保護(hù)，并推動(dòng)科學(xué)技術(shù)長(zhǎng)遠(yuǎn)進(jìn)步。專利權(quán)是國(guó)家社會(huì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)以及法律法規(guī)有機(jī)結(jié)合的綜合體現(xiàn)。合理確立專利權(quán)，區(qū)別于有形財(cái)產(chǎn)所有權(quán)產(chǎn)生的一個(gè)顯著特點(diǎn)是，專利權(quán)并不能自然而然形成，必須經(jīng)過(guò)一定的法律程序。在建立專利申請(qǐng)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)之前，必須明確專利申請(qǐng)質(zhì)量在知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量評(píng)定和技術(shù)創(chuàng)新中的重要性，建立完善的專利申請(qǐng)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系。專利申請(qǐng)質(zhì)量首先滿足國(guó)家發(fā)明和生產(chǎn)的要求，技術(shù)水平高，具有新穎性、實(shí)用性和創(chuàng)造性；其次，高質(zhì)量的專利要符合國(guó)家制定的專利申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)，專利可以通過(guò)一定渠道轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)技術(shù)，并創(chuàng)造價(jià)值。

一、專利申請(qǐng)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立的理論基礎(chǔ)

（一）專利申請(qǐng)質(zhì)量評(píng)價(jià)概念及含義

專利申請(qǐng)質(zhì)量的評(píng)價(jià)涉及整個(gè)專利生存周期，是實(shí)施專利權(quán)和影響專利無(wú)形資產(chǎn)價(jià)值的關(guān)鍵因素，對(duì)申請(qǐng)文件的評(píng)價(jià)是專利質(zhì)量評(píng)價(jià)的核心，涉及技術(shù)、法律、商業(yè)多個(gè)方面，包括書面申請(qǐng)文件的質(zhì)量、對(duì)審查意見的答復(fù)質(zhì)量、專利申請(qǐng)過(guò)程的處理質(zhì)量和服務(wù)態(tài)度。除專利申請(qǐng)過(guò)程的質(zhì)量和服務(wù)態(tài)度容易評(píng)估之外，其余的申請(qǐng)材料的質(zhì)量和對(duì)審查意見答復(fù)的質(zhì)量是很難進(jìn)行精準(zhǔn)評(píng)估的。因此，目前大多數(shù)客戶在評(píng)估專利申請(qǐng)公司和專利代理公司的專利申請(qǐng)服務(wù)質(zhì)量時(shí)，大都以“數(shù)量”為基礎(chǔ)，對(duì)“質(zhì)量”的重視度不夠。當(dāng)前，《通知》強(qiáng)調(diào)強(qiáng)化質(zhì)量導(dǎo)向，對(duì)切實(shí)發(fā)揮高質(zhì)量發(fā)展指標(biāo)起引領(lǐng)作用。

專利具有專利性。一項(xiàng)申請(qǐng)必須是在我國(guó)《專利法》規(guī)定給予保護(hù)的技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)；它必須符合“新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性”的專利“三性”條件。市場(chǎng)需求，這是獲得經(jīng)濟(jì)效益的前提條件。當(dāng)然，市場(chǎng)是動(dòng)態(tài)的，可以通過(guò)努力，不斷開拓市場(chǎng)。經(jīng)濟(jì)效益，這是專利申請(qǐng)的主要著眼點(diǎn)。只有經(jīng)過(guò)技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，預(yù)計(jì)其經(jīng)濟(jì)效益可達(dá)到一定程度，申請(qǐng)專利才是合算的。但應(yīng)說(shuō)明的是，經(jīng)濟(jì)效益不明顯但其實(shí)施具有重大社會(huì)意義的項(xiàng)目除外。技術(shù)訣竅的含有程度，對(duì)于不含有技術(shù)訣竅又易于被仿造的產(chǎn)品，申請(qǐng)專利是必要的，以便獲得法律的保護(hù)。而對(duì)于在不同程度上含有技術(shù)訣竅的項(xiàng)目，則要進(jìn)行認(rèn)真的分析，權(quán)衡申請(qǐng)專利的利弊。技術(shù)成熟的程度，從《專利法》的規(guī)定看，一項(xiàng)符合專利性條件的“技術(shù)方案”是可以申請(qǐng)專利的。但從有效實(shí)施的角度看，它對(duì)申請(qǐng)人并不總是有利的。例如某些產(chǎn)品及其制造工藝，在技術(shù)尚未成熟階段，最好不要申請(qǐng)專利。否則，在實(shí)施過(guò)程中可能造成經(jīng)濟(jì)損失。項(xiàng)目的類型，若某些工藝能生產(chǎn)出具有特征的產(chǎn)品，最好將所述工藝及其產(chǎn)品共同提出專利申請(qǐng)。

（二）專利申請(qǐng)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的流程

專利申請(qǐng)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的流程涉及三個(gè)環(huán)節(jié)，準(zhǔn)備申請(qǐng)環(huán)節(jié)、申請(qǐng)環(huán)節(jié)和授權(quán)后環(huán)節(jié)。其中，準(zhǔn)備申請(qǐng)環(huán)節(jié)是從選擇代理人建立委托代理關(guān)系到完成專利申請(qǐng)文件，申請(qǐng)環(huán)節(jié)是從提交專利申請(qǐng)開始直到取得專利授權(quán)；而后續(xù)的因侵權(quán)糾紛而引發(fā)的專利無(wú)效等情況通常被申請(qǐng)階段的專利申請(qǐng)人和代理人所忽視，專利申請(qǐng)代理人在此環(huán)節(jié)的作用也可能被委托人忽視。

（三）專利申請(qǐng)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立的發(fā)展歷程

20世紀(jì)40年代，發(fā)達(dá)國(guó)家開始以研發(fā)測(cè)度為起點(diǎn)對(duì)包括專利在內(nèi)的科技成果進(jìn)行科技統(tǒng)計(jì)和指標(biāo)研究；20世紀(jì)60年代末期開始引入專利、技術(shù)收支平衡等指標(biāo)；20世紀(jì)70～80年代又開始引入對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品、專利、論文和創(chuàng)新活動(dòng)的調(diào)查；20世紀(jì)90年代開始增加了新的指標(biāo)如科技投入矩陣來(lái)幫助衡量專利產(chǎn)品在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的作用。美國(guó)在1987年正式將《科學(xué)指標(biāo)》改名為《科學(xué)與工程指標(biāo)》，并將“工業(yè)研究與技術(shù)創(chuàng)新”單獨(dú)列為一章，明確了制定專利評(píng)價(jià)體系的重要性。目前國(guó)際上進(jìn)行科技成果（包括專利技術(shù)）評(píng)估的組織主要包括科技指標(biāo)國(guó)家專家組（NESTI）以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展與合作組織（OECD）。其中，NESTI專家制定統(tǒng)計(jì)方法和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，使統(tǒng)計(jì)能反應(yīng)各成員國(guó)家的政策需求，OECD也制定了有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的《奧斯陸手冊(cè)》、《專利手冊(cè)》、《技術(shù)收支手冊(cè)》、《主要科技指標(biāo)》等指導(dǎo)性規(guī)范。

20世紀(jì)80年代，國(guó)外研究人員開始研究專利質(zhì)量指標(biāo)。各國(guó)學(xué)者對(duì)此做出了卓越貢獻(xiàn)，相對(duì)而言，國(guó)內(nèi)研究者對(duì)此方面的研究相對(duì)較少，且沒有產(chǎn)生較為顯著的成果，2004年，隸屬國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的兩位人員，黃慶與曹津燕通過(guò)指標(biāo)類別劃分，分別進(jìn)行數(shù)量類、價(jià)值類以及質(zhì)量類的分析，得出了專利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。迄今為止，國(guó)外研究者通過(guò)大量實(shí)證研究，建立了多項(xiàng)專利質(zhì)量指標(biāo)，包括參考文獻(xiàn)數(shù)、缺乏專利數(shù)、直接指數(shù)、專利數(shù)等。而對(duì)專利質(zhì)量指標(biāo)的研究還很有限。然而，近年來(lái)專利質(zhì)量指數(shù)的研究逐漸成為衡量專利和專利指數(shù)的研究課題。

目前，各個(gè)國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面使用廣泛度最高的是“專利記分牌”，此種方法由CHI（美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢公司）創(chuàng)建。從2000年開始，《企業(yè)技術(shù)評(píng)論》雜志便開始研究CHI相關(guān)數(shù)據(jù)成果，并將統(tǒng)計(jì)結(jié)果進(jìn)行公布。其在所公布內(nèi)容中，會(huì)通過(guò)技術(shù)生命周期、技術(shù)實(shí)力、當(dāng)前影響指數(shù)、專利數(shù)量以及科學(xué)聯(lián)系，這五項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行高科技企業(yè)的排名，以此確定出美國(guó)相關(guān)企業(yè)的專利排名及世界整體的專利發(fā)展走向與水平。除此之外，此類“專利記分牌”還能夠根據(jù)指標(biāo)設(shè)計(jì)內(nèi)容分析專利的質(zhì)量水平，評(píng)估企業(yè)的專利發(fā)展?fàn)顩r。

二、專利申請(qǐng)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的框架

（一）評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)成

在分析專利申請(qǐng)質(zhì)量時(shí)，參考國(guó)內(nèi)外專利申請(qǐng)質(zhì)量指標(biāo)，遵循科學(xué)體系。根據(jù)專利從提出申請(qǐng)到權(quán)利終止所處的不同階段和作用，初步將專利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中的指標(biāo)分為三類，即數(shù)量類、質(zhì)量類和價(jià)值類。

1. 技術(shù)內(nèi)容

技術(shù)內(nèi)容通常被直接反映在專利申請(qǐng)文件中，技術(shù)內(nèi)容具體反映在專利名稱、說(shuō)明書摘要和說(shuō)明書中。專利名稱以清晰、簡(jiǎn)潔、準(zhǔn)確和詳細(xì)的方式表達(dá)了發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠暾?qǐng)的對(duì)象和類型。作為專利申請(qǐng)文件的核心，專利說(shuō)明書從發(fā)明或者實(shí)用新型名稱、技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、發(fā)明內(nèi)容、附圖說(shuō)明、具體實(shí)施方式等多個(gè)方面闡明發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷募夹g(shù)方案。其中首先要寫明發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷拿Q。其次技術(shù)領(lǐng)域需要闡明要求保護(hù)的技術(shù)方案屬于哪個(gè)技術(shù)領(lǐng)域；背景技術(shù)需要說(shuō)明對(duì)發(fā)明和實(shí)用新型的理解、檢索、審查有用的背景技術(shù)相關(guān)的內(nèi)容和技術(shù)說(shuō)明；發(fā)明內(nèi)容要寫明需解決的問題、技術(shù)方案以及有益效果等；專利說(shuō)明書中的附圖也是說(shuō)明書文本的一部分，對(duì)說(shuō)明書文本內(nèi)容起到補(bǔ)充作用，豐富的附圖可以使任何技術(shù)特征和一般技術(shù)設(shè)計(jì)更加直觀更加易懂，從而提高專利申請(qǐng)的質(zhì)量；最后具體實(shí)施方式需要詳細(xì)寫明申請(qǐng)人認(rèn)為的實(shí)施方式和優(yōu)選方式。

2. 保護(hù)范圍

權(quán)利要求保護(hù)范圍包括權(quán)利要求和專利族的數(shù)量。權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)說(shuō)明發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷募夹g(shù)特征，清楚、簡(jiǎn)要表達(dá)或限定專利請(qǐng)求保護(hù)的范圍。發(fā)明和實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍以權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)；外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)范圍參照表示在圖片或照片中的外觀設(shè)計(jì)為準(zhǔn)。能夠?qū)?quán)利要求數(shù)量、質(zhì)量產(chǎn)生影響的因素分別是獨(dú)立權(quán)利、從屬權(quán)利。其中獨(dú)立權(quán)利以展示專利文件總體狀況為重點(diǎn)，其能夠囊括技術(shù)問題方面的全部特征，且以獨(dú)立屬性形象存在。侵權(quán)的必要條件僅限于使用構(gòu)成專利保護(hù)最大范圍的所有技術(shù)要素。

一組在不同國(guó)家或?qū)＠貐^(qū)組織分別被批準(zhǔn)或使用的專利文件稱為專利族。由于專利保護(hù)地域性的特點(diǎn)，申請(qǐng)人要在國(guó)際上不同國(guó)家受到保護(hù)，就需要花費(fèi)大量資金在這些國(guó)家申請(qǐng)對(duì)同一發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷膶＠Ｗo(hù)。所以，專利族能夠從側(cè)面體現(xiàn)出專利整體的技術(shù)水平。當(dāng)平均專利數(shù)額大時(shí)，代表其市場(chǎng)價(jià)值也大，技術(shù)質(zhì)量更高，專利申請(qǐng)整體質(zhì)量也更高。

（二）專利申請(qǐng)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重

在整個(gè)指標(biāo)體系中，每項(xiàng)專利申請(qǐng)質(zhì)量指標(biāo)的權(quán)重取決于每項(xiàng)專利申請(qǐng)質(zhì)量指標(biāo)的重要性。

利用IPC分類號(hào)檢索專利申請(qǐng)技術(shù)方案相關(guān)領(lǐng)域現(xiàn)有技術(shù)的數(shù)量，并將被認(rèn)可的技術(shù)結(jié)果作為評(píng)估新穎性和創(chuàng)造性的標(biāo)準(zhǔn)。該技術(shù)的應(yīng)用范圍寬或窄，創(chuàng)新性強(qiáng)或者弱，這些將影響專利申請(qǐng)的可授權(quán)性。

權(quán)利要求和專利族的數(shù)量可以定量地反映專利申請(qǐng)的技術(shù)內(nèi)容和專利技術(shù)的重要性，這在國(guó)外被廣泛用于正確評(píng)估專利質(zhì)量。

三、專利申請(qǐng)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立

（一）專利申請(qǐng)質(zhì)量的影響因素

與專利申請(qǐng)有關(guān)的文件質(zhì)量取決于文本和結(jié)構(gòu)的準(zhǔn)確性、權(quán)利要求的邏輯性、權(quán)利要求和說(shuō)明書之間的相關(guān)性、說(shuō)明書中描述的技術(shù)進(jìn)步性等。毫無(wú)疑問，專利申請(qǐng)文件的范圍因?qū)＠暾?qǐng)的類型而異，每個(gè)要素的質(zhì)量將直接影響專利申請(qǐng)文件的整體質(zhì)量，在這種背景下，對(duì)影響其質(zhì)量的要素進(jìn)行分析時(shí)應(yīng)考慮到整體和局部，并追根溯源。

第一，技術(shù)創(chuàng)新能力是發(fā)明專利、實(shí)用新型專利或外觀設(shè)計(jì)專利的研發(fā)或設(shè)計(jì)取得新突破的必要條件。技術(shù)創(chuàng)新能力越高，獲得高質(zhì)量專利的概率越高。但不同企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力不同，技術(shù)創(chuàng)新力度也存在差異，因此技術(shù)創(chuàng)新能力就取決于研發(fā)投入、人才儲(chǔ)備、軟硬件設(shè)施、組織能力等諸多因素。

第二，現(xiàn)有技術(shù)檢索，為了產(chǎn)生高質(zhì)量的專利申請(qǐng)文件，必須進(jìn)行徹底深入地檢索，準(zhǔn)確掌握現(xiàn)有技術(shù)，參考最接近本專利的技術(shù)文件（最接近的對(duì)比文件），并對(duì)比說(shuō)明本發(fā)明的貢獻(xiàn)，申請(qǐng)的專利是否符合授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，專利審查員主要將申請(qǐng)的專利技術(shù)和設(shè)計(jì)與現(xiàn)有的技術(shù)或設(shè)計(jì)進(jìn)行對(duì)比；對(duì)比必須獲得更全面、更詳細(xì)的現(xiàn)有技術(shù)或設(shè)計(jì)；專利申請(qǐng)文件撰寫的現(xiàn)有技術(shù)信息越充分，就越具有針對(duì)性和相關(guān)性，同時(shí)越有利于申請(qǐng)人明確相關(guān)權(quán)利要求和保護(hù)范圍。

第三，在撰寫申請(qǐng)文件方面，毫無(wú)疑問，由于技術(shù)背景、法律層面的限制，專利申請(qǐng)文件的質(zhì)量存在明顯的差異，直接影響申請(qǐng)的質(zhì)量。且專利權(quán)人和專利代理人的語(yǔ)言表達(dá)能力和相關(guān)專業(yè)經(jīng)驗(yàn)也非常重要。語(yǔ)言能力和對(duì)技術(shù)方案擴(kuò)展或相關(guān)技術(shù)信息的理解直接影響到申請(qǐng)文件的撰寫質(zhì)量，進(jìn)而影響到專利申請(qǐng)、專利審查和專利授權(quán)的質(zhì)量。

第四，就專利申請(qǐng)人而言，限制權(quán)利要求比確保專利的有效性更為恰當(dāng)，因此在專利申請(qǐng)和審查階段，專利申請(qǐng)人可以通過(guò)修改權(quán)利要求，縮小保護(hù)范圍來(lái)獲得相關(guān)專利的授權(quán)。此外，專利申請(qǐng)人也可以在保證權(quán)利要求新穎性和創(chuàng)造性的基礎(chǔ)上，適當(dāng)擴(kuò)大保護(hù)范圍，且專利申請(qǐng)有關(guān)文件的撰寫方法和保護(hù)范圍對(duì)專利申請(qǐng)質(zhì)量有重大影響。所以，專利申請(qǐng)人要知道提升申請(qǐng)文件的質(zhì)量是保障專利質(zhì)量的重要措施。

（二）專利申請(qǐng)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的標(biāo)準(zhǔn)

專利申請(qǐng)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的標(biāo)準(zhǔn)至少應(yīng)滿足四項(xiàng)質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：發(fā)明創(chuàng)造的準(zhǔn)確表達(dá)、公開記載的適當(dāng)內(nèi)容、專利申請(qǐng)的質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)方案的布局和文件缺陷的最小化。

關(guān)于國(guó)家已宣布無(wú)效但專利權(quán)人已提起訴訟且法院尚未做出有效決定的專利，專利權(quán)人暫時(shí)無(wú)法有效保護(hù)其權(quán)利免受該程序的干擾。然而，當(dāng)最終無(wú)效決定被撤銷且專利的有效性得以維持時(shí)，專利權(quán)人得到賠償。賠償額的計(jì)算應(yīng)涵蓋專利權(quán)人在該期間所遭受的損失或其利潤(rùn)，以及其為保護(hù)其權(quán)利所支出的合理成本，侵權(quán)人甚至可能在未來(lái)受到處罰。

（三）專利申請(qǐng)質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的成效與改進(jìn)

1. 專利申請(qǐng)存在的問題

首先，當(dāng)下中國(guó)在專利方面的整體申請(qǐng)質(zhì)量水平偏低，全部專利中低質(zhì)量專利所占比重偏高，尤其是與國(guó)外相比；另一方面，盡管中國(guó)的專利申請(qǐng)質(zhì)量普遍較低，但近年來(lái)專利申請(qǐng)質(zhì)量一直在穩(wěn)步提高?！锻ㄖ芬睬袑?shí)推動(dòng)了我國(guó)從知識(shí)產(chǎn)權(quán)引進(jìn)大國(guó)向知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造大國(guó)的轉(zhuǎn)變，從追求專利數(shù)量向提高專利質(zhì)量轉(zhuǎn)變。提高專利的市場(chǎng)價(jià)值，加強(qiáng)專利保護(hù)市場(chǎng)機(jī)制，取消專利行政激勵(lì)制度的政策導(dǎo)向，營(yíng)造保護(hù)環(huán)境，提高創(chuàng)新能力，提高專利申請(qǐng)質(zhì)量，促進(jìn)專利回收質(zhì)量的提高，促進(jìn)專利質(zhì)量的全面提高。具體來(lái)看，主要包括以下幾種情況：

專利申請(qǐng)保護(hù)意識(shí)需要進(jìn)一步提升。專利申請(qǐng)的有效保護(hù)是提升企業(yè)自身在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力和國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力的關(guān)鍵所在，然而目前諸多企業(yè)的專利申請(qǐng)保護(hù)意識(shí)不足，難以從根本上認(rèn)識(shí)到專利申請(qǐng)的競(jìng)爭(zhēng)價(jià)值。因此導(dǎo)致一些專利申請(qǐng)被國(guó)外搶注的情況時(shí)有發(fā)生。不僅如此，我國(guó)在這方面的相關(guān)機(jī)制也不夠完善和健全，這樣也導(dǎo)致相關(guān)企業(yè)無(wú)法重視和有效進(jìn)行專利申請(qǐng)的保護(hù)。再就是一些國(guó)外專利申請(qǐng)的侵入，較大程度上限制了我國(guó)專利申請(qǐng)的創(chuàng)新動(dòng)力，打擊了國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)的發(fā)展。

缺乏專利申請(qǐng)方面人才。專利申請(qǐng)涉及面廣，專業(yè)知識(shí)比較晦澀難懂，普通人即使天天被知識(shí)產(chǎn)權(quán)圍著，也因?yàn)閷＠暾?qǐng)的復(fù)雜性和專業(yè)性而很難深刻理解，國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)人才緊缺，而在國(guó)際貿(mào)易當(dāng)中，我國(guó)的專利申請(qǐng)人才更是鳳毛麟角。就現(xiàn)有的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，由于專利申請(qǐng)人才的極度緊缺，導(dǎo)致我國(guó)在國(guó)家貿(mào)易中的專利申請(qǐng)保護(hù)力度不足，影響了國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)效益的提升，也更是阻礙和限制了我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易當(dāng)中的主動(dòng)性和優(yōu)勢(shì)。除此之外，國(guó)際貿(mào)易過(guò)程當(dāng)中不斷出現(xiàn)一些專利申請(qǐng)的糾紛事件，此時(shí)需要更加專業(yè)的人才來(lái)進(jìn)行談判，但由于相關(guān)人才的缺乏，使得即使具有專利申請(qǐng)自身的優(yōu)勢(shì)，也會(huì)由于保護(hù)力度不足而轉(zhuǎn)向知識(shí)產(chǎn)權(quán)的劣勢(shì)局面。

相關(guān)法律法規(guī)不健全。在與世界各國(guó)進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易的過(guò)程當(dāng)中，我國(guó)也出臺(tái)了相關(guān)專利申請(qǐng)保護(hù)法律法規(guī)，以此應(yīng)對(duì)與國(guó)際市場(chǎng)的接軌，但值得注意的問題在于，一些專利申請(qǐng)保護(hù)法規(guī)當(dāng)中，仍存在諸多不足之處，或者有部分法規(guī)與國(guó)際專利申請(qǐng)保護(hù)法規(guī)存在差異，這樣也就使得相關(guān)專利申請(qǐng)的保護(hù)活動(dòng)實(shí)施無(wú)法產(chǎn)生具體的效益，同時(shí)也可能被一些其他國(guó)家利用國(guó)際專利申請(qǐng)與我國(guó)專利申請(qǐng)法規(guī)方面的差異和漏洞，而侵害我國(guó)相關(guān)專利申請(qǐng)，這樣對(duì)于我國(guó)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展極為不利。

2. 應(yīng)對(duì)措施

一是加強(qiáng)整體的政策導(dǎo)向，利用政策來(lái)引導(dǎo)技術(shù)人員提升專利質(zhì)量水平。更改當(dāng)下的“量化主導(dǎo)”現(xiàn)狀，通過(guò)健全專利質(zhì)量綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，來(lái)進(jìn)一步提升專利申請(qǐng)質(zhì)量和高價(jià)值專利培育水平，優(yōu)化布局結(jié)構(gòu)，促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用，鼓勵(lì)專利實(shí)施申請(qǐng)專利，以補(bǔ)償創(chuàng)新投資。

二是優(yōu)化完善地方專利資助政策。依據(jù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，通過(guò)實(shí)地調(diào)查評(píng)估，由政府制定完善地方專利資助政策，便于申請(qǐng)人能夠承擔(dān)申請(qǐng)專利的成本，以便鼓勵(lì)其積極進(jìn)取。為了幫助相對(duì)貧困的人和小企業(yè)，支持真正困難的申請(qǐng)人，建議資助首次申請(qǐng)，以提高專利意識(shí)。特別是，科技型中小企業(yè)為了提高專利申請(qǐng)的質(zhì)量和價(jià)值，資助專利申請(qǐng)和涉外申請(qǐng)。

三是從法律層面保護(hù)實(shí)體程序模板。明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍和特征的定義，避免誤解不僅可以平衡有關(guān)實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)方面的期待水平，同時(shí)也能夠避免成果被盜用、濫用和誤用，以此來(lái)更好地推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的運(yùn)行。

四是增強(qiáng)整體的專利執(zhí)法力度。通過(guò)優(yōu)化專利法各項(xiàng)內(nèi)容的方式，來(lái)增加賠償金額，并針對(duì)性地設(shè)立刑事賠償制度、懲罰性賠償制度，以此在不斷優(yōu)化專利執(zhí)法水平的基礎(chǔ)上，減少各類保護(hù)性成本的支持。尤其是在這個(gè)過(guò)程中必須提升整體程序管控的透明程度，只有這樣才能夠在加大對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的打擊力度，強(qiáng)化市場(chǎng)主體責(zé)任的基礎(chǔ)上，更好地維護(hù)好發(fā)明人和專利所有人的權(quán)利和信心。

五是重視專利申請(qǐng)相關(guān)人才的培養(yǎng)。專利申請(qǐng)保護(hù)當(dāng)中最重要的是人才的培養(yǎng)，人才的支撐可以提升專利申請(qǐng)的保護(hù)力度，同時(shí)有效阻止一些侵害專利申請(qǐng)行為的發(fā)生，并且保障我國(guó)專利申請(qǐng)競(jìng)爭(zhēng)在國(guó)際貿(mào)易當(dāng)中占據(jù)有利地位，促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的深入發(fā)展。企業(yè)要推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展必須要重視人才的培養(yǎng)，將一批人才培養(yǎng)成技術(shù)嫻熟的優(yōu)秀從業(yè)者，既可以有效地解決工作中存在的問題，也能提升工作效率，避免出現(xiàn)因?yàn)楣ぷ魅藛T不專業(yè)而出現(xiàn)的問題。為了能夠培養(yǎng)出更多技能嫻熟的工作人員，可以嘗試在員工招錄的過(guò)程中，有目的性地招錄，盡量是一些專業(yè)相符或者相近的人員，這樣可以更容易接受相關(guān)業(yè)務(wù)的開展，從起點(diǎn)上保證了員工的基本素質(zhì)，為推動(dòng)建設(shè)技能嫻熟的工作人員打好了基礎(chǔ)。不僅如此，要在后續(xù)激烈的競(jìng)爭(zhēng)中有作用，也要注重對(duì)于員工的培訓(xùn)，培訓(xùn)是員工提升專業(yè)技能水平的重要途徑。有條件的單位可以從業(yè)界聘請(qǐng)高質(zhì)量的培訓(xùn)團(tuán)結(jié)隊(duì)進(jìn)行針對(duì)性的培訓(xùn)，幫助員工接受業(yè)界的先進(jìn)理念，幫助能力提升；如果單位自身?xiàng)l件不允許，沒有過(guò)多的資金進(jìn)行培訓(xùn)，可以在自己的單位內(nèi)選擇業(yè)務(wù)尖兵，讓他們現(xiàn)身說(shuō)法，傳授技能，也能起到很好的效果。

四、實(shí)例分析

（一）研究背景

本文以C9聯(lián)盟為研究樣本：中國(guó)重點(diǎn)研究型大學(xué)和C9聯(lián)盟是支撐國(guó)家科技發(fā)展和創(chuàng)新集群的主要因素；專利質(zhì)量是衡量“一流大學(xué)”的重要指標(biāo)之一。C9聯(lián)盟大學(xué)是國(guó)家建設(shè)“一流大學(xué)”的主體。C9聯(lián)盟研究專利質(zhì)量，可以為建設(shè)“一流大學(xué)”提供一流的經(jīng)驗(yàn)。大多數(shù)C9聯(lián)盟是技術(shù)大學(xué)或重點(diǎn)大學(xué)?？萍蓟顒?dòng)和專利申請(qǐng)比金融大學(xué)和師范大學(xué)更為活躍，為衡量大學(xué)專利質(zhì)量提供了更好的數(shù)據(jù)支持。

（二）評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取

采用確定方差的平均法來(lái)確定指標(biāo)的權(quán)重。首先，由于每個(gè)指標(biāo)的維度不同，所有指標(biāo)都是無(wú)量綱的。衡量專利質(zhì)量的指標(biāo)是積極指標(biāo)，即：價(jià)值越高，專利質(zhì)量越高。

（三）建議

高校要更加注重學(xué)術(shù)與專利質(zhì)量的協(xié)調(diào)發(fā)展，不僅要發(fā)揮學(xué)術(shù)優(yōu)勢(shì)在提高專利質(zhì)量方面的主導(dǎo)作用，把專利質(zhì)量提升到學(xué)校和大學(xué)的學(xué)術(shù)水平。

五、結(jié)語(yǔ)

提高專利質(zhì)量對(duì)于提高企業(yè)的基本競(jìng)爭(zhēng)力和適應(yīng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)非常重要。在專利質(zhì)量指數(shù)體系中，專利市場(chǎng)的創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)力是其基礎(chǔ)。因此，要提高我國(guó)專利的整體質(zhì)量，必須深入了解專利申請(qǐng)的總體情況。明確專利申請(qǐng)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)，進(jìn)一步加速知識(shí)產(chǎn)權(quán)改革速度，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)改革質(zhì)量，在關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出質(zhì)量水平的基礎(chǔ)上，杜絕簡(jiǎn)單以申請(qǐng)量、授權(quán)量作為單一的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

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（作者單位：北京北知掘金知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司）