“一帶一路”企業(yè)社會責(zé)任體系構(gòu)建的案例研究

楊麗　尹邦茂　文淑惠

摘要：文章構(gòu)建“能力矩陣”的研究框架，分析“一帶一路”建設(shè)中典型中資企業(yè)的社會責(zé)任實踐，提出制訂社會責(zé)任戰(zhàn)略、構(gòu)建社會責(zé)任體系的路徑。研究發(fā)現(xiàn)，中資企業(yè)洞察外部環(huán)境、主動結(jié)合自身優(yōu)勢去解決社會問題，進而合理分配資源，充分釋放反應(yīng)性和戰(zhàn)略性兩類社會責(zé)任的功能，得以構(gòu)建完整的社會責(zé)任戰(zhàn)略體系。

關(guān)鍵詞：“一帶一路”；企業(yè)社會責(zé)任；能力矩陣

一、問題的提出

“一帶一路”建設(shè)在我國對外投資合作中發(fā)揮引領(lǐng)作用，面對逆全球化和新冠疫情的雙重沖擊，中資企業(yè)應(yīng)當(dāng)創(chuàng)新理念、革新思路，以海外社會責(zé)任戰(zhàn)略為抓手，為投資活動鋪路搭橋。據(jù)2019年全國工商聯(lián)發(fā)布的《“一帶一路”沿線民營企業(yè)現(xiàn)狀調(diào)查報告》顯示，僅有0.8%的受訪企業(yè)每周會開展海外公益活動，且企業(yè)對捐贈扶貧、環(huán)境保護的重視程度遠高于社會創(chuàng)新、社區(qū)發(fā)展，缺乏通過社會責(zé)任實踐解決社會問題、提高競爭優(yōu)勢的主動戰(zhàn)略意圖。然而，合理的社會責(zé)任實踐是企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢的重要手段，將使企業(yè)和社會協(xié)同發(fā)展。那么，在“一帶一路”背景下，中資企業(yè)如何將社會責(zé)任活動與經(jīng)營戰(zhàn)略相融合？如何構(gòu)建完整的社會責(zé)任戰(zhàn)略體系？本文就“一帶一路”沿線境況對中資企業(yè)的社會責(zé)任履行和選擇進行研究。

二、文獻綜述

現(xiàn)有的“企業(yè)社會責(zé)任”相關(guān)文獻多集中于探討驅(qū)動因素和實施效果。驅(qū)動因素方面，第一，企業(yè)履行社會責(zé)任主要是因為其能形成包括聲譽和價值、動態(tài)能力、人力資本等戰(zhàn)略性資源，這些稀缺的資源是企業(yè)的競爭優(yōu)勢。第二，從合法性角度出發(fā)，研究表明國內(nèi)外制度環(huán)境、涉外制度變遷、利益相關(guān)者等因素對社會責(zé)任也有驅(qū)動作用。有關(guān)社會責(zé)任實施效果的理論探索中，多數(shù)研究證實了社會責(zé)任對于財務(wù)績效、融資成本、企業(yè)聲譽等的正面影響。當(dāng)然也有部分早期研究結(jié)果證實了社會責(zé)任活動會帶來成本增加和收益降低。除卻上述關(guān)于原因和結(jié)果的探討，面向社會責(zé)任過程的研究在數(shù)量和深度上都不盡如人意，缺乏對中資企業(yè)的指導(dǎo)作用。

與此同時，戰(zhàn)略學(xué)者邁克爾·波特強調(diào)了企業(yè)主動進行戰(zhàn)略選擇的重要性。進入21世紀(jì)，隨著社會責(zé)任與戰(zhàn)略管理逐漸交叉與融合，Burke和Logsdon最早提出了戰(zhàn)略性社會責(zé)任的概念；在此基礎(chǔ)上，Porter和Kramer以企業(yè)與社會的共生關(guān)系為基本假設(shè)，根據(jù)企業(yè)的不同行為將社會責(zé)任區(qū)分為反應(yīng)性（Responsive）社會責(zé)任和戰(zhàn)略性（strategic）社會責(zé)任，需要建立系統(tǒng)的管理機制對它們進行戰(zhàn)略性運用。“能力矩陣（Capability Matrix）”正是這樣一種有力的分析框架和研究工具，它源自Lall的開創(chuàng)性發(fā)現(xiàn)，已被運用到發(fā)展中國家的各項研究中。

三、理論分析及研究設(shè)計

（一）理論分析

基于動態(tài)學(xué)習(xí)的觀點，Lall開發(fā)了表現(xiàn)企業(yè)能力變化的二維矩陣，橫向維度表示按功能分類的企業(yè)技術(shù)能力、縱向維度表示技術(shù)能力的復(fù)雜程度或創(chuàng)新程度，以此將矩陣劃分成若干單元格。本文在已有研究成果的基礎(chǔ)上，對Lall的原始框架做出適當(dāng)改進。

一方面，以Porter和Kramer對社會責(zé)任的劃分作為矩陣的橫向功能維度，分別為反應(yīng)性社會責(zé)任和戰(zhàn)略性社會責(zé)任。兩者隱含遞進關(guān)系，反應(yīng)性社會責(zé)任滿足企業(yè)存續(xù)要求，戰(zhàn)略性社會責(zé)任為企業(yè)提供發(fā)展機會，但對企業(yè)的技術(shù)、知識等資源也提出更高要求。因此，對企業(yè)而言，從履行反應(yīng)性社會責(zé)任到履行戰(zhàn)略性社會責(zé)任是進階的過程。他們還進一步將兩類社會責(zé)任擴充為四項內(nèi)容，以明確如何進階（如表1所示）。另一方面，社會責(zé)任實踐作為一項戰(zhàn)略決策，受內(nèi)外環(huán)境共同作用，故本文將戰(zhàn)略決策理論中對外部環(huán)境的考量納入縱向維度?！耙粠б宦贰背h下，中資企業(yè)的經(jīng)營活動和價值創(chuàng)造離不開東道國的特殊背景，需要全面審視其制度環(huán)境、生產(chǎn)要素、需求狀況等，再結(jié)合自身資源做出戰(zhàn)略決策。因此，以Lall的理論為參考，本文將中資企業(yè)履行社會責(zé)任的能力的創(chuàng)新程度劃分為常規(guī)水平、適應(yīng)水平及創(chuàng)新水平，同樣屬于逐級進階的過程。

（二）研究設(shè)計

本文以Porter和Kramer的理論為依據(jù)，將反應(yīng)性社會責(zé)任和戰(zhàn)略性社會責(zé)任作為橫向維度，包含四項具體內(nèi)容；以戰(zhàn)略決策理論為基礎(chǔ)構(gòu)建縱向維度，劃分為常規(guī)水平、適應(yīng)水平和創(chuàng)新水平（表1），據(jù)此描述中資企業(yè)履行社會責(zé)任的能力，從整體把握社會責(zé)任戰(zhàn)略體系。能力矩陣突出強調(diào)了企業(yè)社會實踐復(fù)雜化背后的主觀意圖和內(nèi)在努力，即企業(yè)積極主動地部署和實施社會責(zé)任戰(zhàn)略、最終創(chuàng)造共享價值的過程。

四、案例分析及社會責(zé)任體系構(gòu)建

（一）案例企業(yè)簡介

建設(shè)21世紀(jì)數(shù)字絲綢之路是“一帶一路”倡議的重點內(nèi)容，本研究選取屬于數(shù)字信息行業(yè)的TCL科技集團（以下簡稱“TCL”）、中國電子信息產(chǎn)業(yè)集團有限公司（以下簡稱“中國電子”）、華為技術(shù)有限公司（以下簡稱“華為”）作為研究對象，借助能力矩陣對其社會責(zé)任履行的過程、發(fā)展等進行探索性研究。關(guān)注案例企業(yè)的經(jīng)營資料、訪談資料，進行驗證、對比和分析，進而得出可靠的研究結(jié)果。根據(jù)社科院發(fā)布的《中資企業(yè)海外社會責(zé)任研究報告》，上述企業(yè)的社會責(zé)任發(fā)展指數(shù)分別為9.71、52.06和95.29，表明它們履行社會責(zé)任的水平確有差異，因而具有代表性。

（二）案例分析

1. TCL社會責(zé)任體系

TCL于2016年成立CSR創(chuàng)新中心以指導(dǎo)社會責(zé)任活動。具體來說，首先，TCL將合規(guī)經(jīng)營、知識產(chǎn)權(quán)保護貫徹到底，始終在海內(nèi)外踐行“良好社會公民”定義下的應(yīng)有之事。其次，TCL積極在海外運營社區(qū)開展公益活動。同時，TCL也注重改善供應(yīng)鏈效率和提高產(chǎn)品效能，旨在減少產(chǎn)品生產(chǎn)、使用等價值鏈活動帶給社會的有害影響。上述舉措回應(yīng)利益相關(guān)者壓力，能在一定程度上化解和抵消被東道國政府制裁的政治風(fēng)險，較為全面地履行了反應(yīng)性社會責(zé)任。

TCL不局限于做“良好的社會公民”，堅持將技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)發(fā)展的第一驅(qū)動力。它聯(lián)合波蘭的研發(fā)機構(gòu)，嘗試以“自研+合作”的模式展開重大基礎(chǔ)項目攻關(guān)，進一步提高業(yè)內(nèi)話語權(quán)。除此之外，TCL高度重視海外地區(qū)的人才培養(yǎng)工作，提倡女性及本地化用工，幫助海外員工活躍在研發(fā)、制造、營銷等崗位上，緩解沿線國家高素質(zhì)勞動力相對缺乏的問題。在以上實踐中，TCL將產(chǎn)品研發(fā)、員工職業(yè)發(fā)展等內(nèi)部活動用于彌補外部問題，實現(xiàn)社會利益和企業(yè)利益雙豐收，是主動履行戰(zhàn)略性社會責(zé)任的體現(xiàn)。TCL的社會責(zé)任體系如表2所示。

2. 中國電子社會責(zé)任體系

網(wǎng)絡(luò)安全方面，中國電子首先強調(diào)合規(guī)經(jīng)營，堅決維護網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定有序；其次，主動參與行業(yè)準(zhǔn)則的制定。2017年，中國電子聯(lián)合ARM、華為等公司制訂了《ARM服務(wù)器基礎(chǔ)系統(tǒng)構(gòu)架規(guī)范》，旨在幫助信息行業(yè)穩(wěn)定規(guī)范發(fā)展。中國電子由遵守規(guī)則精進為制訂規(guī)則，在“良好社會公民”身份下達到了履責(zé)能力的適應(yīng)性水平。

電子制造方面，中國電子不斷加大海外生產(chǎn)銷售的布局力度。在制造領(lǐng)域，利用菲律賓等國的勞動力稟賦和基礎(chǔ)設(shè)施需求，中國電子從2018年就陸續(xù)在當(dāng)?shù)亻_設(shè)工廠、布置生產(chǎn)線，輸送生產(chǎn)技術(shù)與經(jīng)驗。在銷售領(lǐng)域，企業(yè)生產(chǎn)的液晶顯示器、智能電表等產(chǎn)品保質(zhì)保量，在南美市場表現(xiàn)良好。此種生產(chǎn)銷售國際化布局促進了東道國相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、刺激居民消費，創(chuàng)造了顯著的經(jīng)濟價值和社會價值，達到了戰(zhàn)略性社會責(zé)任的創(chuàng)新水平。

信息服務(wù)方面，中國電子以拉美和非洲地區(qū)為重點，部署針對性市場戰(zhàn)略。面對該地區(qū)的政務(wù)治理欠發(fā)達的境況，企業(yè)運用技術(shù)優(yōu)勢研發(fā)了一系列公共安全項目以改善政府治理。該類公共安全項目2019年在玻利維亞等國落成后，國內(nèi)的社會犯罪率大幅降低，政府執(zhí)政能力和服務(wù)水平明顯提升。中國電子邁出深耕拉美地區(qū)公共安全市場的堅實一步①。中國電子的社會責(zé)任體系如表3所示。

3. 華為社會責(zé)任體系

“和諧生態(tài)”“安全可信”與“綠色環(huán)保”戰(zhàn)略下的社會責(zé)任?！昂椭C生態(tài)”指導(dǎo)企業(yè)切實保證海外經(jīng)營合法合規(guī)，邁出融入當(dāng)?shù)厣鐣牡谝徊??！鞍踩尚拧睉?zhàn)略表現(xiàn)為要求關(guān)鍵崗位人員通過用戶隱私保護考試；同時，持續(xù)的技術(shù)改進使華為成為“一帶一路”沿線可靠的通信設(shè)施提供商，達到了“良好社會公民”的適應(yīng)性水平?！熬G色環(huán)保”戰(zhàn)略致力于減小生產(chǎn)、運營及服務(wù)等產(chǎn)品生命周期活動對環(huán)境的不利性。華為的三大戰(zhàn)略踐行“良好社會公民”的要求，管理價值鏈活動，化解境外經(jīng)營風(fēng)險，全面履行了反應(yīng)性社會責(zé)任。

“數(shù)字包容”戰(zhàn)略下的企業(yè)社會責(zé)任?！皵?shù)字包容”戰(zhàn)略充分利用核心優(yōu)勢來解決社會問題。例如，華為與尼日利亞電信公司共同部署Rural Star方案。該方案脫胎于2017年在中國實施的寬帶接入方式，運用于尼日利亞后，成功打破該國部分地區(qū)間的信息孤島狀態(tài)。再如，孟加拉國70%以上的人口居住在主流銀行無法服務(wù)的地區(qū)，大量人口無銀行賬戶成為制約該國發(fā)展的重要因素。針對這一困境，華為為當(dāng)?shù)劂y行提供了Mobile Wallet解決方案，方便用戶在手機端操作，為居民和銀行提供便利。綜上所述，華為借助技術(shù)優(yōu)勢，在資金、研發(fā)、供應(yīng)商等方面實行“就地取材”的方法，走“融入”而非“吞并”之路，帶動當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，推動?xùn)|道國技術(shù)進步。

面對“一帶一路”沿線國家的居民數(shù)字運用能力制約自身戰(zhàn)略實施這一問題，華為在孟加拉國內(nèi)64個地區(qū)派駐“數(shù)字培訓(xùn)大巴”，為約五萬名女性提供技術(shù)培訓(xùn)，讓女性保持與時俱進。另外，面對前文提到的Rural Star方案的運用方面，華為開發(fā)了面向村民的數(shù)字技能課程以推動Rural Star切實落地，同時有效提高當(dāng)?shù)厝丝谒刭|(zhì)。雖然東道國的自然條件和人文環(huán)境制約著華為的戰(zhàn)略部署，但華為調(diào)動自身資源、通過投資公益項目來釋放競爭優(yōu)勢，成功履行戰(zhàn)略性社會責(zé)任。華為的社會責(zé)任體系如表4所示。

（三）企業(yè)社會責(zé)任體系對比分析

1. 不同層次的社會責(zé)任體系

分析表明，華為的社會責(zé)任體系全面而深入，既包含無差別的合規(guī)經(jīng)營、環(huán)保投入，以應(yīng)對外部風(fēng)險和回應(yīng)利益相關(guān)者；同時利用競爭對手難以模仿的技術(shù)優(yōu)勢去解決東道國的社會問題，以此構(gòu)建系統(tǒng)的企業(yè)社會責(zé)任戰(zhàn)略。與之形成對照的是中國電子和TCL的社會責(zé)任體系單薄而粗淺，包含的多為捐贈救助、合規(guī)合法一類必要但缺乏特色的舉措，無法全面提升競爭優(yōu)勢。需要指出的是，中國電子布局的全球制造銷售網(wǎng)絡(luò)、拉美公共安全項目等確實幫助其在拉美市場占得先機，是主動整合環(huán)境和業(yè)務(wù)、履行戰(zhàn)略性社會責(zé)任的體現(xiàn)，則中國電子的社會責(zé)任體系優(yōu)于TCL，卻與華為存在一定差距。因此，在“中資企業(yè)海外社會責(zé)任發(fā)展指數(shù)”排名中，華為被評為“卓越者”，而中國電子和TCL則僅為“追趕者”和“旁觀者”。

2. 中資企業(yè)履行社會責(zé)任的路徑

綜合上文，本文提出了“一帶一路”倡議下中資企業(yè)社會責(zé)任體系構(gòu)建的路徑（圖1）。

中資企業(yè)在“一帶一路”沿線國家從事經(jīng)營活動，必然與東道國產(chǎn)生交集并相互影響：或是企業(yè)的價值鏈活動影響社區(qū)和社會，或是東道國的環(huán)境和條件影響企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行，造成一些社會問題。有限的資源致使企業(yè)沒有能力解決所有社會問題，它們需要充分考慮東道國環(huán)境特征及自身核心優(yōu)勢，聚焦與自身業(yè)務(wù)相關(guān)的領(lǐng)域，來選擇解決哪些社會問題、承擔(dān)哪類社會責(zé)任。有效的社會責(zé)任實踐將達成回應(yīng)利益相關(guān)者甚至確立競爭優(yōu)勢、強化企業(yè)戰(zhàn)略的目的。由案例分析可知，只有與企業(yè)戰(zhàn)略相關(guān)的社會責(zé)任要素能產(chǎn)生顯著的社會影響，進而幫助企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢。因此，中資企業(yè)基于核心技術(shù)和戰(zhàn)略獨特性，從事與自身業(yè)務(wù)相關(guān)的社會活動，以區(qū)別于其他企業(yè)的方式來履行社會責(zé)任，以此實現(xiàn)社會責(zé)任與企業(yè)戰(zhàn)略的整合。研究表明，以上兩類社會責(zé)任并非互斥，反應(yīng)性社會責(zé)任創(chuàng)造的良好輿論環(huán)境對戰(zhàn)略性社會責(zé)任的履行具有促進作用。所以，企業(yè)的資源和重心不應(yīng)全數(shù)集中于與戰(zhàn)略相關(guān)的社會活動，與反應(yīng)性社會責(zé)任相關(guān)的舉措同樣能帶來正向效果。整合兩類社會責(zé)任，合理分配企業(yè)資源，中資企業(yè)得以構(gòu)建完整的社會責(zé)任體系。

五、結(jié)語

中資企業(yè)在“一帶一路”沿線經(jīng)營時，與東道國關(guān)系緊密、互相影響，幫助東道國解決社會問題能獲得民眾和政府認可，也能為自身經(jīng)營掃清障礙。以核心業(yè)務(wù)之優(yōu)勢去解決東道國的問題，實施獨特的社會責(zé)任實踐，得以整合經(jīng)營戰(zhàn)略與社會責(zé)任；企業(yè)兼顧反應(yīng)性和戰(zhàn)略性兩類社會責(zé)任，使之相輔相成、相互促進，即構(gòu)成了完整的社會責(zé)任戰(zhàn)略體系。海外社會責(zé)任戰(zhàn)略展示了企業(yè)的開放共享和中國的責(zé)任擔(dān)當(dāng)，將以實際行動粉碎“文化滲透”、“政治擴張”等荒謬言論，為疫情之下的“一帶一路”建設(shè)注入新活力。

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＊基金項目：國家自然科學(xué)基金項目“全球價值鏈演進下云南-瀾湄流域產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)建與升級：機理與路徑研究”（項目編號：71963022）。

（作者單位：昆明理工大學(xué)管理與經(jīng)濟學(xué)院。文淑惠為通信作者）