從田野政治學(xué)看中國自主的知識(shí)體系建構(gòu)

■徐 勇

自主性體現(xiàn)為主體性、自覺性和能動(dòng)性。主體性強(qiáng)調(diào)自我與外部世界關(guān)系中的自主地位。馬克思在形容小農(nóng)時(shí)說：“他們不能代表自己，一定要?jiǎng)e人來代表他們?！雹俨荒艽碜约?，意味著他們只有自在性，而無自為性，缺乏作為主體的自覺。缺乏自覺是因?yàn)樯a(chǎn)、生活和交往條件造成自我表達(dá)能力的缺失。

政治學(xué)與其他社會(huì)科學(xué)一樣，屬于外來學(xué)科。其基本理論、概念及其生產(chǎn)者均是外部的。當(dāng)政治學(xué)進(jìn)入中國后，不僅會(huì)引進(jìn)知識(shí)，而且會(huì)受其生產(chǎn)思維所支配，造成自主性的缺失。隨著中國式現(xiàn)代化的推進(jìn)和學(xué)科發(fā)展，中國提出了建構(gòu)自主性的知識(shí)體系。它是指知識(shí)生產(chǎn)者作為生產(chǎn)主體，根據(jù)自己的意志自覺地從事生產(chǎn)，并能夠生產(chǎn)出具有獨(dú)創(chuàng)性的知識(shí)產(chǎn)品。這一體系的建構(gòu)是個(gè)龐大的知識(shí)生產(chǎn)工程，需要從不同路徑進(jìn)入和探索。以實(shí)地調(diào)查為特點(diǎn)的田野政治學(xué)便是其中一種路徑，并表現(xiàn)出層層遞進(jìn)的特點(diǎn)。②

一、中國性問題

問題是研究的起點(diǎn)。馬克思深刻指出：“主要的困難不是答案，而是問題?！薄皢栴}是時(shí)代的口號(hào)，是它表現(xiàn)自己精神狀態(tài)的最實(shí)際的呼聲?！雹廴魏问挛锏拇嬖诎l(fā)展都伴隨著問題?！皬哪撤N意義上說，理論創(chuàng)新的過程就是發(fā)現(xiàn)問題、篩選問題、研究問題、解決問題的過程?！雹軐W(xué)術(shù)研究以問題為導(dǎo)向。已有的理論都是在回應(yīng)問題中產(chǎn)生的，并在回應(yīng)問題的過程中建構(gòu)其學(xué)術(shù)的自主性。田野政治學(xué)作為一種路徑，比較早地獲得自主性，主要在于受“中國性問題”所牽引。所謂“中國性問題”便是產(chǎn)生在中國大地上并需要學(xué)者加以解答的問題。這類問題沒有現(xiàn)成的答案，也不宜照搬某種先在的理論，只能從中國實(shí)際出發(fā)，將問題置于中國的特定場(chǎng)地域中進(jìn)行分析。

農(nóng)村人民公社體制廢除后，我國在鄉(xiāng)鎮(zhèn)恢復(fù)建立政府，在鄉(xiāng)鎮(zhèn)以下設(shè)立村民委員會(huì)，實(shí)行村民自治。這一制度產(chǎn)生后引起眾多爭(zhēng)議和不同看法。許多外國學(xué)者將村民自治等同于村自治，無法理解作為村民自治載體的村委會(huì)為什么要接受中國共產(chǎn)黨基層組織的領(lǐng)導(dǎo)，這便是“中國性問題”。已有的政治學(xué)教科書難以提供現(xiàn)成答案，只能從中國實(shí)際出發(fā)，將村民自治置于中國的制度框架里，同時(shí)進(jìn)入中國田野實(shí)踐中去尋找答案。

田野政治學(xué)具有鮮明的問題導(dǎo)向，始終沿著“中國性問題”的產(chǎn)生和演變展開，并走向深入。起初，田野政治學(xué)主要是從基層民主的角度研究村民自治。其代表作包括《中國農(nóng)村村民自治》等。⑤隨著村民自治從農(nóng)民自發(fā)行為提升為國家的制度行為，在實(shí)踐中面臨著許多新問題，特別是如何讓具有現(xiàn)代民主要素的村民自治制度在一個(gè)傳統(tǒng)鄉(xiāng)土社會(huì)土壤里扎根和生長(zhǎng)，成為新問題。許多外國學(xué)者運(yùn)用現(xiàn)代政治科學(xué)的計(jì)量、數(shù)據(jù)分析等方法，研究村民自治的選舉問題，取得了一些成果，但難以解釋村民自治的社會(huì)基礎(chǔ)問題。田野政治學(xué)從中國的村民自治是在中國傳統(tǒng)鄉(xiāng)土社會(huì)土壤上生成的實(shí)際出發(fā)，對(duì)傳統(tǒng)中國社會(huì)進(jìn)行了大規(guī)模的田野調(diào)查，試圖從歷史政治學(xué)角度對(duì)村民自治的演進(jìn)進(jìn)行深入探討，其代表作包括《國家化、地方性與村民自治》等。⑥自村民自治載入1982 年憲法之后的40 年，田野政治學(xué)歷經(jīng)三代人圍繞這一問題進(jìn)行自主性研究，并取得了大量成果。

二、獨(dú)立性思考

問題是研究的起點(diǎn)。對(duì)問題的獨(dú)立思考體現(xiàn)著作為學(xué)術(shù)主體的自覺。政治學(xué)是一門規(guī)范性極強(qiáng)的學(xué)科，關(guān)注應(yīng)當(dāng)性和正當(dāng)性，主要使用規(guī)范方法。田野政治學(xué)作為政治學(xué)研究的一種路徑，一開始便建立起自己的研究方法及其優(yōu)先性，即：追求實(shí)際，實(shí)際先于理論；追求實(shí)證，事實(shí)先于價(jià)值；追求實(shí)驗(yàn)，實(shí)驗(yàn)先于方案。這一方法促成了獨(dú)立思考的思維：學(xué)習(xí)既有知識(shí)但不為其束縛，能夠提出與既有結(jié)論所不同的觀點(diǎn)。

當(dāng)具有現(xiàn)代民主性的村民自治確立為國家制度之后，其在進(jìn)入鄉(xiāng)土社會(huì)的實(shí)踐中究竟如何？政治制度是否如計(jì)算機(jī)的軟件輸入后便可以按設(shè)定目標(biāo)運(yùn)行？為此，田野政治學(xué)沒有想當(dāng)然，而是注重實(shí)驗(yàn)，并在三個(gè)點(diǎn)進(jìn)行了長(zhǎng)達(dá)8 年的村治實(shí)驗(yàn)。通過實(shí)驗(yàn)，我們發(fā)現(xiàn)在作為國家制度的村民自治推進(jìn)中，國家是一個(gè)重要變量。村民自治的進(jìn)展在相當(dāng)程度上取決于政府主動(dòng)性。這與中國傳統(tǒng)和西方早期的內(nèi)生自治都有所不同。⑦

中國的改革從農(nóng)村開始。農(nóng)村改革取得了三項(xiàng)被認(rèn)為是偉大創(chuàng)造的重要成果，即家庭承包、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和村民自治。以一家一戶為單位的家庭承包是在對(duì)人民公社體制的否定中成長(zhǎng)的。為什么經(jīng)歷了數(shù)十年的人民公社體制之后，特別具有傳統(tǒng)性的一家一戶生產(chǎn)經(jīng)營會(huì)重新崛起？具有支配性的中國農(nóng)村本體傳統(tǒng)究竟是“村社”還是“家戶”？田野政治學(xué)從一家一戶這一基本事實(shí)出發(fā)，通過比較研究，提出了家戶是中國傳統(tǒng)社會(huì)的本源性傳統(tǒng)。⑧由家戶內(nèi)生的責(zé)任機(jī)制使得家戶具有強(qiáng)大的韌性，在當(dāng)今仍然有生命力。⑨

田野調(diào)查是田野政治學(xué)的基本功，農(nóng)民話語是學(xué)術(shù)研究的重要源泉，并與頭腦中原有的知識(shí)形成對(duì)話。在20 世紀(jì)80 年代開啟的田野調(diào)查中，我們問及農(nóng)民實(shí)行家庭承包制以后的最大感受是什么，得到最多的回答是“自由了”。顯然，自由潛藏于中國社會(huì)之中，只是這種自由為長(zhǎng)期流行的“東方專制主義”理論所遮蔽。田野政治學(xué)基于田野事實(shí)，對(duì)潛藏于社會(huì)之中的農(nóng)民自由作出了“東方自由主義”表達(dá)。⑩

三、原創(chuàng)性概念

知識(shí)體系是由一個(gè)個(gè)概念構(gòu)成的。概念是對(duì)事實(shí)或理論的概括，是學(xué)術(shù)思想的精粹。核心概念集中體現(xiàn)了一種學(xué)說或一個(gè)學(xué)派的思想成就和主張，也是學(xué)者和學(xué)術(shù)共同體的身份性標(biāo)識(shí)。能否建構(gòu)具有原創(chuàng)性的概念是建構(gòu)自主知識(shí)體系的基點(diǎn)，也是學(xué)術(shù)自主能力的體現(xiàn)。田野政治學(xué)在田野調(diào)查基礎(chǔ)上比較早地開始建構(gòu)原創(chuàng)性概念。

一是基于事實(shí)和調(diào)查建構(gòu)新概念。人民公社體制是“政社合一”的體制。廢除人民公社體制之后，在鄉(xiāng)鎮(zhèn)恢復(fù)設(shè)立政府，在鄉(xiāng)鎮(zhèn)以下設(shè)立村民委員會(huì)，實(shí)行村民自治。如何概括這一體制，田野政治學(xué)的開拓者張厚安教授提出了“鄉(xiāng)政村治”的概念，并進(jìn)行了論證。這可以說是中國的政治學(xué)者比較早的對(duì)概念的建構(gòu)。田野政治學(xué)在確立中國家戶傳統(tǒng)的過程中，提出了“家戶制”的概念，將一家一戶事實(shí)提升到學(xué)理層面，建構(gòu)起與村社制、部落制和莊園制相對(duì)應(yīng)的學(xué)術(shù)概念?；谖鞣皆缫严Ф袊L(zhǎng)期延續(xù)的血緣宗族事實(shí)，建構(gòu)“祖賦人權(quán)”概念，拓展了權(quán)利來源觀念。?

二是對(duì)外來概念進(jìn)行創(chuàng)造性轉(zhuǎn)換。社會(huì)科學(xué)必須學(xué)習(xí)、借鑒和吸收外來概念。田野政治學(xué)的態(tài)度是將其作為方法和工具，為我所用，而不是固定不變的規(guī)范，自我束縛。方法和工具多多益善，但只是為了更好地解決問題。國家建構(gòu)是西方政治學(xué)的經(jīng)典概念。這一概念建立在西方封建社會(huì)“空地”上。田野政治學(xué)在引進(jìn)這一概念時(shí)，注意到中國國家建設(shè)的持續(xù)性，將國家建構(gòu)轉(zhuǎn)換為“國家化”，更加強(qiáng)調(diào)國家建構(gòu)的過程性和互動(dòng)性。?

三是作為方法的概念。概念既是對(duì)現(xiàn)象的概括，作為話語，也可以作為一種分析方法?！皣一笔腔谥袊?jīng)驗(yàn)進(jìn)行擴(kuò)展和轉(zhuǎn)化的概念，在使用的過程中對(duì)這一概念賦予方法論的涵義，是一種基于中國本土經(jīng)驗(yàn)的研究范式，但也具有超越本土經(jīng)驗(yàn)的“一般”研究能力。?這一概念作為方法運(yùn)用于鄉(xiāng)村治理研究，包括《國家化、地方性與基層治理》《國家化、地方性與村民自治》等。?

四是建構(gòu)概念家族的自覺。因?yàn)閷?duì)個(gè)別問題的研究，學(xué)術(shù)界提出了一些具有原創(chuàng)性的概念。但在田野政治學(xué)看來，現(xiàn)有的概念建構(gòu)更多的是基于一定經(jīng)驗(yàn)，表現(xiàn)為個(gè)別的、零碎的、孤立的、互不關(guān)聯(lián)的“概念孤兒”狀態(tài)。政治學(xué)的概念建構(gòu)需要超越這一狀態(tài)，為“概念孤兒”尋家，讓“概念孤兒”成家，以推動(dòng)概念建構(gòu)的體系化。在“國家化”的種概念之下，建構(gòu)了若干屬概念或子概念，如“積極國家化”“治理國家化”等。?

四、學(xué)科性進(jìn)入

自主的知識(shí)體系是以專門的學(xué)科發(fā)展為基礎(chǔ)的。學(xué)科意味著專門性學(xué)問、專業(yè)化研究和相應(yīng)學(xué)術(shù)共同體的建構(gòu)。中國的知識(shí)很豐富，但未能學(xué)科化，直到近代以后引入專門的學(xué)科。田野政治學(xué)從“中國性問題”出發(fā)，注重獨(dú)立思考，建構(gòu)原創(chuàng)概念，再將田野成果帶入學(xué)科殿堂，使田野研究具有學(xué)科性意義。

政治學(xué)研究以國家為對(duì)象。西方的國家以個(gè)體為基礎(chǔ)，超越了前國家組織的家庭。西方政治學(xué)沒有家庭的地位。在中國，一家一戶是長(zhǎng)期存在的事實(shí)，基于這一事實(shí)，田野政治學(xué)提出了“家戶制”，再進(jìn)一步是將家戶帶入國家，將“家戶制”置于中國政治學(xué)的學(xué)科體系中進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)為什么中國是“家天下”而不是“神天下”，“家國結(jié)構(gòu)”對(duì)中國的國家進(jìn)程和國家治理的影響如何。田野政治學(xué)者圍繞這一問題進(jìn)行了大量研究。?

田野政治學(xué)是以田野調(diào)查為基礎(chǔ)的政治學(xué)研究路徑。作為對(duì)象的田野，可以多學(xué)科進(jìn)入。單就田野本身，更多是社會(huì)的層面，是社會(huì)學(xué)、人類學(xué)和民族學(xué)的研究對(duì)象。田野政治學(xué)的本體是政治學(xué)。政治學(xué)研究田野，是從社會(huì)的角度研究國家與社會(huì)的關(guān)系，從中發(fā)現(xiàn)國家制度具有單一性而國家面臨的社會(huì)具有多樣性，由此使田野研究具有政治學(xué)的學(xué)科意義。

五、經(jīng)典性議題

自主的知識(shí)體系是在研究問題中產(chǎn)生的。任何一種事物都會(huì)有因?yàn)槭挛锉旧矶a(chǎn)生的具有支配性的基本問題。人們?cè)诨卮疬@些基本問題的過程中產(chǎn)生具有持久性的經(jīng)典性議題。這些經(jīng)典議題既是獨(dú)到的見解，又為后續(xù)研究提供了新的起點(diǎn)。西方社會(huì)科學(xué)產(chǎn)生較早，提出了大量經(jīng)典性議題，如“人是天生的政治動(dòng)物”等。隨著“中國性問題”研究，田野政治學(xué)開始關(guān)注基層治理的基本問題，并試圖回答相應(yīng)的經(jīng)典性議題。

“政權(quán)內(nèi)卷化”是美國學(xué)者杜贊奇根據(jù)近代中國的國家建構(gòu)進(jìn)程和特點(diǎn)，提出來的一個(gè)經(jīng)典性議題。這一議題主要是基于自上而下的國家建構(gòu)提出來的。田野政治學(xué)基于田野調(diào)查，從社會(huì)的角度回答這一議題，提出了“板結(jié)社會(huì)”的概念，認(rèn)為自上而下的國家滲透未能成功，相當(dāng)程度在于地方性權(quán)威構(gòu)成的“板結(jié)社會(huì)”。經(jīng)過土地改革等一系列社會(huì)改造，打破板結(jié)，國家權(quán)力才得以順暢地進(jìn)入社會(huì)之中。?

“雙軌政治”是費(fèi)孝通先生針對(duì)傳統(tǒng)中國基層治理提出來的重要議題。田野政治學(xué)者通過對(duì)當(dāng)下基層治理的考察，發(fā)現(xiàn)當(dāng)下的國家治理已實(shí)現(xiàn)“縱向到底”，政府網(wǎng)絡(luò)自上而下一直延伸到家戶?；鶎咏M織成為國家與社會(huì)的交互點(diǎn)，國家與社會(huì)相互滲透。傳統(tǒng)并立的雙軌正在合為一體。而自上而下的單向治理正在走向上下互動(dòng)的“雙向治理”。

六、體系化理論

自主的知識(shí)體系是一個(gè)具有內(nèi)在邏輯關(guān)聯(lián)的概念構(gòu)成的系統(tǒng)。田野政治學(xué)基于田野調(diào)查生產(chǎn)出一系列概念。但由于田野經(jīng)驗(yàn)的局限性，使得概念之間缺乏相互關(guān)聯(lián)，只是一些“概念孤兒”。這些“概念孤兒”雖然具有獨(dú)立性，但因?yàn)槿狈ο鄳?yīng)的概念支撐，十分脆弱，難以應(yīng)對(duì)世界知識(shí)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)。體系化理論生產(chǎn)問題提了出來。

一是強(qiáng)化基礎(chǔ)理論研究，進(jìn)行理論整合。社會(huì)科學(xué)面對(duì)大量社會(huì)政治現(xiàn)象及其相應(yīng)的話語，人們受限于具體問題，經(jīng)常使用日常話語，但缺乏相應(yīng)的基礎(chǔ)研究，難以回答問題的根源。如人們經(jīng)常使用“底層”“基層”的話語，對(duì)于這類話語的涵義缺乏深入的分析，也難以回答為什么一度作為熱詞的“底層”很快消失了。田野政治學(xué)以基層治理為主要研究對(duì)象，近年來致力于相應(yīng)的基礎(chǔ)理論研究，從單一制的國家結(jié)構(gòu)的角度界定基層，將基層定位于國家與社會(huì)的結(jié)合部位。?通過國家結(jié)構(gòu)這一政治學(xué)的基礎(chǔ)理論，將田野政治學(xué)創(chuàng)建的一系列概念整合為一體，如“鄉(xiāng)政村治”“代理人與當(dāng)家人”“國家化與農(nóng)民性”“家戶制與國家”等。

二是以問題為導(dǎo)向和線索建構(gòu)知識(shí)體系。知識(shí)體系是由不同的研究主體共同努力形成的。田野政治學(xué)是具有共同方法和路徑的政治學(xué)人共同體。這一共同體由不同的學(xué)者所組成。如何將不同學(xué)者的研究聯(lián)結(jié)起來，形成自成一體的知識(shí)體系，需要尋找聯(lián)結(jié)紐帶。田野政治學(xué)試圖建立起問題聯(lián)結(jié)，即通過基層問題及其回答基本問題的經(jīng)典議題，將相關(guān)的研究聯(lián)結(jié)起來，形成體系化的理論。田野政治學(xué)從單一制國家結(jié)構(gòu)出發(fā)界定什么是基層、基層社會(huì)及其基層社會(huì)治理，提出了基層治理特有的兩大基本問題，一是國家上層與基層的關(guān)系，二是基層社會(huì)的活力與秩序的關(guān)系。前人對(duì)基本問題的研究形成了一系列經(jīng)典性議題，如費(fèi)孝通先生的“雙軌政治”“無為政治”等。隨著現(xiàn)代化建設(shè)，這些經(jīng)典性議題需要給予進(jìn)一步的回答，并在回答過程中形成體系化的理論。

注釋：

①《馬克思恩格斯選集》第4 卷，北京：人民出版社2012年版，第763頁。

②徐勇：《田野政治學(xué)的構(gòu)建》，北京：中國社會(huì)科學(xué)出版社2021年版。

③《馬克思恩格斯全集》第40卷，北京：人民出版社1982年版，第289—290頁。

④《習(xí)近平談治國理政》第2 卷，北京：外文出版社2017年版，第342頁。

⑤徐勇：《中國農(nóng)村村民自治》，武漢：華中師范大學(xué)出版社1997年版。

⑥任路：《國家化、地方性與村民自治》，北京：中國社會(huì)科學(xué)出版社2022年版。

⑦馬華：《村治實(shí)驗(yàn)：中國農(nóng)村基層民主的發(fā)展樣態(tài)及邏輯》，載《中國社會(huì)科學(xué)》2018年第5期。

⑧徐勇：《中國家戶制傳統(tǒng)與農(nóng)村發(fā)展道路——以俄國、印度的村社傳統(tǒng)為比較》，載《中國社會(huì)科學(xué)》2013年第8期。

⑨陳軍亞：《韌性小農(nóng)：歷史延續(xù)與現(xiàn)代轉(zhuǎn)換——中國小農(nóng)戶的生命力及自主責(zé)任機(jī)制》，載《中國社會(huì)科學(xué)》2019年第12期。

⑩徐勇：《東方自由主義傳統(tǒng)的發(fā)掘——兼論西方話語中的“東方專制主義”》，載《學(xué)術(shù)月刊》2012年第4期。

?徐勇：《祖賦人權(quán)：源于血緣理性的本體建構(gòu)原則》，載《中國社會(huì)科學(xué)》2018年第1期。

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