杜迎春：“成團(tuán)作戰(zhàn)”很重要

文 ｜ 方圓 記者 郭洪平 通訊員 萬怡佳

成績的取得都是辦案團(tuán)隊(duì)共同努力的結(jié)果，所以“成團(tuán)作戰(zhàn)”很重要。在此理念基礎(chǔ)上，我們將工作進(jìn)行細(xì)化，進(jìn)一步完善規(guī)范了案件辦理機(jī)制及流程

杜迎春，江西省南昌市紅谷灘區(qū)檢察院黨組書記、檢察長。在杜迎春的帶領(lǐng)下，紅谷灘區(qū)檢察院打造的金融檢察團(tuán)隊(duì)依法從嚴(yán)打擊洗錢犯罪，反洗錢工作始終處于江西省反洗錢第一方陣，被江西省檢察院評為全省優(yōu)秀辦案團(tuán)隊(duì)，被江西省委政法委確定為全省政法英模集體，團(tuán)隊(duì)成員1人榮獲“全國優(yōu)秀辦案檢察官”稱號，2人入選全國檢察機(jī)關(guān)專業(yè)人才庫。

聊起從事數(shù)十年的檢察工作，江西省南昌市紅谷灘區(qū)檢察院黨組書記、檢察長杜迎春似乎有說不完的話題和用不盡的熱情，一如灑進(jìn)她整潔明亮辦公室內(nèi)的陽光，照亮了身旁的每一個(gè)人。

“堅(jiān)持把服務(wù)大局作為重大責(zé)任，積極助推高質(zhì)量發(fā)展；堅(jiān)持把司法為民作為根本宗旨，全力服務(wù)保障民生民利；堅(jiān)持把法律監(jiān)督作為第一要?jiǎng)?wù)，以更優(yōu)能動履職維護(hù)公平正義?！睋?dān)任檢察長10年，杜迎春秉持著這般初心拼盡全力推動檢察工作進(jìn)位發(fā)展。在她看來，實(shí)現(xiàn)進(jìn)位發(fā)展，絕對少不了品牌工作引領(lǐng)賦能。

南昌市紅谷灘區(qū)是江西省金融中心，全省金融商務(wù)區(qū)所在地，經(jīng)濟(jì)活動頻繁，金融犯罪案件多發(fā)。結(jié)合這一實(shí)際情況，自2020年6月成立后，紅谷灘區(qū)檢察院迅速找準(zhǔn)定位，將金融檢察團(tuán)隊(duì)的品牌建設(shè)作為引領(lǐng)檢察工作的有力“抓手”。2021至2022年，該院辦理洗錢案件16件，是全國辦理此類案件較多的基層檢察院之一，為護(hù)航區(qū)域金融安全和經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出了貢獻(xiàn)。

“早在2019年，我們的金融檢察團(tuán)隊(duì)就開始打擊洗錢犯罪，并通過‘辦案+調(diào)研’的方式辦理了幾件較重大的案件?！倍庞合颉斗綀A》記者介紹，她在2019年任職南昌市東湖區(qū)檢察院黨組書記、檢察長時(shí)，就帶領(lǐng)該院金融檢察團(tuán)隊(duì)辦理了江西省首例涉黑洗錢犯罪案，該案也曾入選最高人民檢察院和中國銀行聯(lián)合發(fā)布的典型案件。2020年6月，紅谷灘區(qū)檢察院成立，原東湖區(qū)檢察院金融檢察團(tuán)隊(duì)成員全部劃轉(zhuǎn)至紅谷灘區(qū)檢察院，大家一起接續(xù)打造金融檢察工作品牌，多舉措立體化開展反洗錢工作，切實(shí)承擔(dān)起追訴洗錢犯罪的主導(dǎo)責(zé)任。

基層院辦出全省反洗錢大案

《方圓》：據(jù)了解，你曾帶隊(duì)辦理了江西省首例涉黑洗錢犯罪案，該案的線索是怎么發(fā)現(xiàn)的呢？

杜迎春：這起涉黑洗錢犯罪案是在2019年我任職南昌市東湖區(qū)檢察院黨組書記、檢察長時(shí)辦理的。當(dāng)年全國檢察機(jī)關(guān)起訴洗錢犯罪案件90件，江西省檢察機(jī)關(guān)起訴20件，在全國辦案數(shù)居前列。而東湖區(qū)檢察院金融檢察團(tuán)隊(duì)起訴洗錢犯罪案件4件，占全省案件數(shù)的20%。

江西省南昌市紅谷灘區(qū)檢察院黨組書記、檢察長杜迎春（左一）來到慧谷產(chǎn)業(yè)園走訪高新企業(yè)。（圖片來源：受訪者供圖）

當(dāng)時(shí)，我們對反洗錢工作就一直保持高度關(guān)注，日常辦案中也十分注重對上游犯罪的洗錢線索核查、收集。2019年，東湖區(qū)檢察院金融檢察團(tuán)隊(duì)在辦理熊某等18人涉嫌組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會性質(zhì)組織罪案時(shí)，發(fā)現(xiàn)該案中曾某有涉嫌洗錢犯罪的重大嫌疑。因?yàn)楫?dāng)時(shí)江西還沒有涉黑洗錢案件的辦理經(jīng)驗(yàn)，我們只能查閱資料，引導(dǎo)偵查補(bǔ)充大量證據(jù)，向公安機(jī)關(guān)發(fā)出補(bǔ)充移送起訴通知書，最終成功辦理全省首例涉黑洗錢案。

《方圓》：能否詳細(xì)介紹一下這起案件的案情和辦理情況？

杜迎春：這起案件是由一起涉黑案引發(fā)的。熊某是南昌某村的黨支部書記，2009年至2016年任職期間，組織、領(lǐng)導(dǎo)黑社會性質(zhì)組織稱霸一方。

審查起訴階段，辦案團(tuán)隊(duì)成員發(fā)現(xiàn)南昌大星房地產(chǎn)開發(fā)公司（以下簡稱大星公司）獨(dú)家參與網(wǎng)上競買并以起拍價(jià)取得熊某所在村157畝土地的使用權(quán)。循著這條線索，辦案人員又查明大星公司曾向熊某行賄3700萬元，但熊某銀行賬戶上的資金卻很少。

這明顯不合乎常理，辦案人員由此將贓款去向作為辦案重點(diǎn)進(jìn)行了深挖。隨后，一個(gè)看似與該組織無關(guān)的人——曾某引起了大家的注意。起初，曾某只是這起案件的證人，但隨著調(diào)查的深入，辦案人員發(fā)現(xiàn)曾某與熊某之間交往甚密。

經(jīng)過銀行對曾某相關(guān)資金流向分析，一筆500萬元的轉(zhuǎn)賬資金浮出水面。同時(shí)，辦案人員還發(fā)現(xiàn)了曾某為該組織轉(zhuǎn)移、隱匿資產(chǎn)的其他線索，并查明了曾某及其關(guān)聯(lián)賬戶與熊某等黑社會性質(zhì)組織成員的賬戶之間有頻繁的異常資金轉(zhuǎn)移。這樣，我們通過立案監(jiān)督，辦理了這起全省首例涉黑洗錢大案，成功追繳了該涉黑組織多處房產(chǎn)、地產(chǎn)、股權(quán)及1250萬元現(xiàn)金，取得了“打財(cái)斷血”的重大成果。

最后，法院判決被告人曾某犯洗錢罪，判處有期徒刑三年六個(gè)月，并處罰金人民幣300萬元。宣判后，曾某未提出上訴。

緊盯洗錢犯罪不放松

《方圓》：金融檢察團(tuán)隊(duì)任務(wù)那么重，職責(zé)那么多，為什么要緊盯洗錢犯罪不放？

杜迎春：2018年至2021年全國開展掃黑除惡專項(xiàng)斗爭，要求涉黑案件必須徹底切斷黑惡勢力的經(jīng)濟(jì)來源，堅(jiān)決“打財(cái)斷血”。2022年1月，中國人民銀行、公安部、國家監(jiān)察委、最高法、最高檢等11部門聯(lián)合印發(fā)了《打擊治理洗錢違法犯罪三年行動計(jì)劃（2022—2024年）》，確定在全國范圍內(nèi)開展為期三年的打擊治理洗錢違法犯罪行動。在這個(gè)背景下，檢察機(jī)關(guān)對反洗錢工作的重視程度也不斷提高。

除了大背景的要求，緊盯洗錢犯罪另外一個(gè)重要因素就是區(qū)域治理的需要。紅谷灘區(qū)是南昌中心城區(qū)，也是省、市兩級行政中心和全省金融中心，入駐這里的數(shù)字經(jīng)濟(jì)企業(yè)4000余家，金融機(jī)構(gòu)和金融服務(wù)企業(yè)1200余家，江西省80%以上的省級金融機(jī)構(gòu)也都在這里。由于區(qū)域經(jīng)濟(jì)比較活躍，新型犯罪手法呈現(xiàn)，洗錢犯罪的苗頭一定程度上有所顯現(xiàn)。那么對于我們來說，依法能動履職，加大打擊洗錢犯罪力度，保障金融安全促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，是充分體現(xiàn)政治自覺、法治自覺和檢察自覺應(yīng)有的具體行動。

《方圓》：洗錢犯罪案件主要有哪些形式和特點(diǎn)？

杜迎春：所謂洗錢犯罪，就是通過隱瞞、掩飾非法資金的來源和性質(zhì)，通過某種手法把它變成看似合法資金的行為和過程。實(shí)踐中，洗錢犯罪的形式主要有六種。一是通過典當(dāng)、租賃、買賣、投資等方式，協(xié)助轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)換犯罪所得及其收益。二是通過與商場、飯店、娛樂場所等現(xiàn)金密集型場所的經(jīng)營收入進(jìn)行混合的方式，協(xié)助轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)換犯罪所得及其收益。三是通過虛構(gòu)交易、虛設(shè)債權(quán)債務(wù)、虛假擔(dān)保、虛報(bào)收入等方式，協(xié)助將犯罪所得及其收益轉(zhuǎn)換為“合法”財(cái)物。四是通過買賣彩票、獎(jiǎng)券等方式，協(xié)助轉(zhuǎn)換犯罪所得及其收益。五是通過賭博等方式，協(xié)助將犯罪所得及其收益轉(zhuǎn)換為賭博收益。六是協(xié)助將犯罪所得及其收益攜帶、運(yùn)輸或者郵寄出入境。

從我們紅谷灘區(qū)檢察院近兩年辦理的洗錢犯罪案件來看，其特點(diǎn)主要有兩個(gè)：一是洗錢犯罪的上游犯罪范圍由破壞金融管理秩序類犯罪為主向貪污類、毒品類、受賄類犯罪多頭拓展。二是由“他洗錢”犯罪向“自洗錢”犯罪轉(zhuǎn)變。2021年，我院辦理的9件洗錢犯罪案件均為“他洗錢”犯罪。2022年，我們轉(zhuǎn)變工作思路，深挖七類上游犯罪，成功辦理了4件“自洗錢”犯罪案件，有力提升了反洗錢工作成效。

《方圓》：請具體介紹一下紅谷灘區(qū)檢察院在加強(qiáng)反洗錢工作上采取了哪些措施？

杜迎春：我們綜合運(yùn)用監(jiān)督立案、追捕追訴、自行偵查、主動介入引導(dǎo)偵查等監(jiān)督手段，加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)信息共享、分工協(xié)作，在本地區(qū)形成反洗錢合力，洗錢案件辦理質(zhì)效明顯提升。

一是發(fā)揮行政、司法職能作用，做好行刑銜接與配合。我們主動與反洗錢相關(guān)職能部門溝通協(xié)調(diào)，與中國人民銀行南昌中心支行反洗錢中心建立了案件會商、信息共享、聯(lián)合調(diào)研等協(xié)作機(jī)制。

二是依托偵查監(jiān)督與協(xié)作配合辦公室，強(qiáng)化偵查引導(dǎo)。對公安機(jī)關(guān)移送的案件實(shí)行逐案審查。圍繞上游犯罪是否定性準(zhǔn)確、是否存在洗錢犯罪線索、是否構(gòu)成洗錢犯罪等問題，從事實(shí)認(rèn)定、法律適用等方面引導(dǎo)偵查，形成高效的反洗錢工作機(jī)制。

三是多維度開展反洗錢經(jīng)驗(yàn)交流、案例宣傳，建立反洗錢懲防體系。在打擊洗錢犯罪的同時(shí)，金融檢察團(tuán)隊(duì)受邀走進(jìn)中國人民銀行多個(gè)中心支行，南昌海關(guān)、南昌市公安局等單位交流反洗錢工作經(jīng)驗(yàn)；多次走進(jìn)社區(qū)開展反洗錢法治宣傳；聯(lián)合中國人民銀行南昌中心支行、公安機(jī)關(guān)等部門協(xié)作拍攝反洗錢公益宣傳片，建立反洗錢懲防體系。

兩年來，我院共辦理洗錢犯罪案件16件16人，涉案金額累計(jì)4247.9萬余元。反洗錢工作質(zhì)效始終處于全市乃至全省反洗錢工作的第一方陣，得到了上級機(jī)關(guān)的高度肯定。

五項(xiàng)舉措推動案件辦理

《方圓》：紅谷灘區(qū)檢察院的反洗錢工作一直位居江西前列，有什么好經(jīng)驗(yàn)分享一下嗎？

杜迎春：成績的取得都是辦案團(tuán)隊(duì)共同努力的結(jié)果，所以“成團(tuán)作戰(zhàn)”很重要。在此理念基礎(chǔ)上，我們將工作進(jìn)行細(xì)化，進(jìn)一步完善規(guī)范了案件辦理機(jī)制及流程。

一是組建專案小組，實(shí)行專案專辦。我們成立工作小組，統(tǒng)一協(xié)調(diào)反洗錢工作，明確由第二檢察部集中負(fù)責(zé)信息報(bào)送、線索管理、交流調(diào)研、宣傳等日常事務(wù)。同時(shí)，由金融檢察團(tuán)隊(duì)6名成員集中辦理洗錢案件，實(shí)行專案專辦。

二是開展同步審查、做到一案雙查。在對洗錢罪的上游七類犯罪案件審查逮捕、審查起訴過程中，刑檢部門對是否涉嫌洗錢犯罪、是否有洗錢犯罪線索及下步處理意見等進(jìn)行背書確認(rèn)，并由部門負(fù)責(zé)人審核，切實(shí)把同步審查、一案雙查作為反洗錢檢察辦案的必經(jīng)程序。

三是加強(qiáng)偵訴銜接，深化工作配合。我們通過案件研討、聯(lián)席會議等方式，統(tǒng)一執(zhí)法尺度，協(xié)同一體推進(jìn)。專案組成員堅(jiān)持提前介入，引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)在偵查洗錢上游犯罪時(shí)，對犯罪嫌疑人及相關(guān)人員是否洗錢或者自洗錢進(jìn)行有目的、有方向、有所側(cè)重的偵查訊問，收集線索、固定證據(jù)，深挖資金鏈條，實(shí)現(xiàn)對洗錢犯罪的同步偵破。

四是強(qiáng)化溝通配合，建立協(xié)作機(jī)制。我們加強(qiáng)與中國人民銀行、公安機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)的溝通，建立信息共享和線索研判機(jī)制，拓展洗錢犯罪線索的來源，并就線索移送、案件辦理結(jié)果反饋、專業(yè)咨詢輔助等各方面建立協(xié)作機(jī)制。

五是堅(jiān)持同堂培訓(xùn)、形成統(tǒng)一認(rèn)識。我們邀請中國人民銀行南昌中心支行反洗錢專門人員、法學(xué)教授講授反洗錢工作及洗錢犯罪司法認(rèn)定相關(guān)問題，檢察機(jī)關(guān)與紀(jì)委監(jiān)委、公安、法院同志一同學(xué)習(xí)，統(tǒng)一思想和辦案理念，準(zhǔn)確認(rèn)定洗錢犯罪，深挖洗錢犯罪線索。

《方圓》：有人說洗錢犯罪偵查是所有經(jīng)濟(jì)犯罪案件偵查中最難的。你認(rèn)為難在什么地方？

杜迎春：這確實(shí)是存在的現(xiàn)實(shí)問題，我認(rèn)為難點(diǎn)有二。一是主觀認(rèn)定比較難，證明主觀故意，特別是證明間接故意以及應(yīng)當(dāng)明知最難。洗錢犯罪通常運(yùn)用比較隱蔽的手段，犯罪嫌疑人也往往具備較強(qiáng)的反偵查能力，常常作出自己不明知的辯解。只能通過對相關(guān)證人、關(guān)聯(lián)事件的取證進(jìn)行證明，而這個(gè)證明過程難度比較大。

二是查清資金流轉(zhuǎn)比較難?，F(xiàn)在資金流轉(zhuǎn)的方式很多，而經(jīng)過縝密策劃的洗錢犯罪往往資金往來復(fù)雜，需要大量的人力、物力去甄別和篩查。況且洗錢犯罪手段隱蔽，多是一對一接觸，直接證據(jù)少，使用復(fù)雜的資金流轉(zhuǎn)方式逃避偵查，使得偵查人員查實(shí)犯罪手段困難重重。所以，我們也一直在努力，希望通過機(jī)制完善、技術(shù)進(jìn)步、加大宣傳力度等手段破解難題。

《方圓》：幾乎所有的洗錢犯罪嫌疑人都不認(rèn)罪，你們是怎么攻下這個(gè)難點(diǎn)的？

杜迎春：雁過留痕，只要實(shí)施過犯罪行為，就一定有跡可查。針對不同的嫌疑人我們有不同的方法。

一是通過搜集間接證據(jù)進(jìn)行認(rèn)定。比如在曾某洗錢案中，找到與熊某、曾某共同好友魏某等人的供述，結(jié)合曾、熊二人筆錄印證，證明曾某與熊某為同鄉(xiāng)，交往頻繁，曾某知道熊某在當(dāng)?shù)胤Q霸并實(shí)施多種違法犯罪活動。突破這類犯罪嫌疑人，就需結(jié)合其與上游犯罪嫌疑人的關(guān)系，注意收集生活圈交集人員的證言進(jìn)行印證。

二是對辯解的“合理性”反證。對于辯解的合理性，通過相關(guān)行業(yè)、相關(guān)行為的經(jīng)驗(yàn)法則予以認(rèn)定。還以曾某為例，他本身從事建筑行業(yè)，按基本常識，開發(fā)商不可能在項(xiàng)目未動工前就支付承建商工程款。由此，我們認(rèn)定曾某控制的公司在未開展項(xiàng)目時(shí)就收到大星開發(fā)商公司的“工程款”明顯不合理，從而推定其應(yīng)當(dāng)明知該筆款項(xiàng)的來源并非出于正常的經(jīng)營活動。

三是對辯解的分析與反擊。針對犯罪嫌疑人的辯解，從細(xì)節(jié)上分析思考，研究其辯解的漏洞，從而擊破辯解甚至反證認(rèn)定犯罪事實(shí)。如肖某洗錢案，肖某為辯解其與上游犯罪嫌疑人丁某不熟，稱自己母親在丁某公司的5萬元投資款未拿回。然而，通過調(diào)取肖某母親的筆錄及投資情況，我們反而查明了肖某明知丁某公司的運(yùn)營模式，從而認(rèn)定肖某主觀明知丁某的犯罪所得。

《方圓》：反洗錢現(xiàn)在成了紅谷灘區(qū)檢察院的一個(gè)品牌，這對其他業(yè)務(wù)和工作有什么帶動和影響嗎？

杜迎春：我認(rèn)為主要有三點(diǎn)。一是助推檢察工作提質(zhì)增效，大大提升辦案效果。如辦理“小豬理財(cái)”網(wǎng)絡(luò)借貸平臺系列非法吸收公眾存款案，案發(fā)時(shí)8.3億余元資金未兌付，金融檢察辦案團(tuán)隊(duì)充分運(yùn)用提前介入、追訴等檢察職能打擊下游洗錢犯罪2件2人。同時(shí)引導(dǎo)借款企業(yè)還款，為集資參與人追回?fù)p失2.6億余元，挽損率達(dá)31.3%，居全國同類型案件前列，為區(qū)域發(fā)展?fàn)I造安全穩(wěn)定的環(huán)境作出了應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

二是帶動了干部隊(duì)伍鍛煉、培養(yǎng)。我們充分發(fā)揮品牌建設(shè)這一練兵平臺的作用，有意識地挑選年輕干警充實(shí)到品牌團(tuán)隊(duì)。同時(shí)完善考核獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，對品牌建設(shè)中表現(xiàn)突出的干警，適時(shí)予以提拔重用，為檢察工作高質(zhì)量發(fā)展積蓄動能、增添后勁。

三是促進(jìn)全院工作協(xié)調(diào)發(fā)展。金融檢察品牌的獨(dú)特魅力，帶動各業(yè)務(wù)條線推出了自己的品牌打造計(jì)劃。院黨組順勢而為，出臺了《南昌市紅谷灘區(qū)人民檢察院品牌建設(shè)工程三年行動方案（2022年—2024年）》，確立了7個(gè)品牌打造計(jì)劃，覆蓋各主要業(yè)務(wù)條線，推動全院工作協(xié)調(diào)發(fā)展。我院連續(xù)兩年質(zhì)量建設(shè)綜合考核進(jìn)入全省第一方陣。

長風(fēng)破浪會有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。我們將在習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想引領(lǐng)下，深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大精神和全面貫徹習(xí)近平法治思想，立足當(dāng)前、著眼長遠(yuǎn)，以金融檢察品牌為引領(lǐng)，持續(xù)發(fā)揮品牌矩陣作用，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展提供法治保障、貢獻(xiàn)檢察力量。